[上市]金雷风电:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300443 证券简称：金雷风电 公告编号：2017-064 山东莱芜金雷风电科技股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为山东莱芜金雷风电科技股份有限公司（以下简称“公司”或 “金雷风电”）2016 年度非公开发行的股票。 2、本次解除限售的股份数量为13,016,802股，实际可上市流通的股份数量为13,016,802 股。 3、本次限售股份可上市流通日为 2017 年8月24日（星期四）。 一、本次解除限售股份的基本情况 2016年7月6日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准山东莱芜金雷 风电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]992号）文件，核准公司 非公开发行不超过1,120 万股新股。公司实际非公开发行新股共计6,508,401股，发行价格 为68.95元/股，募集资金总额为448,754,248.95 元，扣 除 发 行 费 用16,669,897.82 元， 募 集 资 金 净 额 为432,084,351.13 元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 7月20日出具了“瑞华验字【2016】第37020013 号”《验资报告》。新增股份的登记手续已于 2016 年 8 月 5 日在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完毕，新增股份的上市时间为 2016 年8 月24 日。 非公开发行对象及其认购情况如下： 序号 发行对象名称 认购价格 （元/股） 认购金额（元） 认购股数 （股） 限售期 （月） 1 财通基金管理有限公司 68.95 358,754,296.60 5,203,108 12 2 第一创业证券股份有限公司 68.95 89,999,952.35 1,305,293 12 合计 448,754,248.95 6,508,401 2017年4月18日，公司召开2016年年度股东大会审议通过了《关于公司 2016 年度利 润分配及资本公积转增股本预案的议案》，同意公司以现有总股本119,028,401股为基数，向 全体股东每10股派3.60元人民币现金（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股转增10 股。分红前公司总股本为119,028,401股，分红后总股本增加至238,056,802股。公司2016年 年度权益分派已于2017年4月28日实施完毕。 2016年年度权益分派完成后，上述限售股数量变更为13,016,802股。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、因非公开发行做出的承诺 公司 2016 年非公开发行股票认购对象财通基金管理有限公司、第一创业证券股份有限 公司承诺：自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定十二个月，在此期间内不予转让。 2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对本次 解除股份限售的股东存在违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为2017年8月24日（星期四）。 2、本次申请限售股份解禁数量为13,016,802股，占公司股本总数的5.47%。本次实际可 上市流通数量为13,016,802股，占公司股本总数的5.47%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为76户，且涉及的限售股份均不存在冻结、质押 等情形。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序 号 发行对 象名称 证券账户名称 所持限售股 份总数 （股） 本次申请解除 限售数量 （股） 本次实际可 上市流通数 量（股） 1 财通基 金管理 有限公 司 财通基金－工商银行－潘皓 东 18,608 18,608 18,608 2 财通基金－工商银行－富春 定增268号资产管理计划 27,910 27,910 27,910 3 财通基金－工商银行－北京 亦庄国际投资发展有限公司 465,186 465,186 465,186 4 财通基金－工商银行－北京 枫丹投资管理有限公司 34,888 34,888 34,888 5 财通基金－工商银行－新睿 定增1号资产管理计划 27,912 27,912 27,912 6 财通基金－工商银行－富春 定增543号资产管理计划 18,608 18,608 18,608 7 财通基金－工商银行－富春 定增759号资产管理计划 18,608 18,608 18,608 8 财通基金－工商银行－永安 定增7号资产管理计划 13,956 13,956 13,956 9 财通基金－工商银行－中建 投信托－涌泉25号（财通定 增1号）集合资金信托计划 27,910 27,910 27,910 10 财通基金－工商银行－国海 证券股份有限公司 465,186 465,186 465,186 11 财通基金－工商银行－大地 期货有限公司 18,608 18,608 18,608 12 财通基金－工商银行－飞科 定增1号资产管理计划 251,200 251,200 251,200 13 财通基金－工商银行－富春 定增792号资产管理计划 76,756 76,756 76,756 14 财通基金－工商银行－富春 定增762号资产管理计划 74,430 74,430 74,430 15 财通基金－工商银行－财通 定增12号资产管理计划 46,518 46,518 46,518 16 财通基金－工商银行－富春 定增宝利1号资产管理计划 930,372 930,372 930,372 17 财通基金－工商银行－富春 定增宝利5号资产管理计划 930,372 930,372 930,372 18 财通基金－工商银行－富春 定增791号资产管理计划 46,518 46,518 46,518 19 财通基金－工商银行－富春 定增宝利3号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 20 财通基金－工商银行－富春 源通定增6号资产管理计划 65,126 65,126 65,126 21 财通基金－工商银行－富春 定增宝利8号资产管理计划 88,386 88,386 88,386 22 财通基金－工商银行－富春 定增970号资产管理计划 46,518 46,518 46,518 23 财通基金－工商银行－富春 定增986号资产管理计划 18,608 18,608 18,608 24 财通基金－工商银行－富春 定增987号资产管理计划 18,608 18,608 18,608 25 财通基金－工商银行－通达 定增1号资产管理计划 41,866 41,866 41,866 26 财通基金－工商银行－人和 定增1号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 27 财通基金－工商银行－祁巨 定增1号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 28 财通基金－工商银行－云南 通达资本管理有限公司 55,822 55,822 55,822 29 财通基金－工商银行－富春 定增宝利12号资产管理计划 139,556 139,556 139,556 30 财通基金－工商银行－财通 定增15号资产管理计划 46,518 46,518 46,518 31 财通基金－工商银行－富春 定增922号资产管理计划 46,518 46,518 46,518 32 财通基金－工商银行－富春 定增913号资产管理计划 20,934 20,934 20,934 33 财通基金－工商银行－财智 定增8号资产管理计划 32,562 32,562 32,562 34 财通基金－工商银行－深圳 前海瀚熙资产管理有限公司 30,236 30,236 30,236 35 财通基金－工商银行－富春 定增宝利11号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 36 财通基金－工商银行－富春 定增浙富2号资产管理计划 69,778 69,778 69,778 37 财通基金－工商银行－富春 定增宝利15号资产管理计划 930,372 930,372 930,372 38 财通基金－工商银行－富春 定增1036号资产管理计划 55,822 55,822 55,822 39 财通基金－工商银行－广东 辰阳投资管理有限公司 23,260 23,260 23,260 40 财通基金－工商银行－定增 驱动5号资产管理计划 53,496 53,496 53,496 41 财通基金－工商银行－富春 定增1055号资产管理计划 20,934 20,934 20,934 42 财通基金－工商银行－富春 定增1026号资产管理计划 20,934 20,934 20,934 43 财通基金－工商银行－富春 定增1027号资产管理计划 20,934 20,934 20,934 44 财通基金－工商银行－定增 光大增益1号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 45 财通基金－工商银行－海银 资产管理有限公司 211,660 211,660 211,660 46 财通基金－工商银行－富春 定增1101号资产管理计划 139,556 139,556 139,556 47 财通基金－工商银行－富春 定增宝利24号资产管理计划 325,630 325,630 325,630 48 财通基金－工商银行－富春 定增1133号资产管理计划 116,296 116,296 116,296 49 财通基金－工商银行－定增 驱动6号资产管理计划 27,910 27,910 27,910 50 财通基金－工商银行－创新 择时1号资产管理计划 18,608 18,608 18,608 51 财通基金－工商银行－富春 定增1005号资产管理计划 39,540 39,540 39,540 52 财通基金－工商银行－富春 定增宝利19号资产管理计划 74,430 74,430 74,430 53 财通基金－光大银行－财通 基金－复华定增1号资产管 理计划 930,372 930,372 930,372 54 财通基金－光大银行－财通 基金－合盈资本定增1号资 产管理计划 46,518 46,518 46,518 55 财通基金－光大银行－财通 基金－秋实定增2号资产管 理计划 37,214 37,214 37,214 56 财通基金－光大银行－财通 基金－复华定增2号资产管 理计划 1,162,966 1,162,966 1,162,966 57 财通基金－光大银行－财通 基金－紫金6号资产管理计 划 74,430 74,430 74,430 58 财通基金－光大银行－财通 基金－富春定增永利5号资 产管理计划 55,822 55,822 55,822 59 财通基金－光大银行－富春 定增1030号资产管理计划 27,910 27,910 27,910 60 财通基金－光大银行－祁巨 定增2号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 61 财通基金－光大银行－祁巨 定增3号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 62 财通基金－光大银行－祁巨 定增4号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 63 财通基金－平安银行－江苏 省国际信托－江苏信托·高 端五号集合资金信托计划 93,038 93,038 93,038 64 财通基金－平安银行－江苏 省国际信托－江苏信托·云 锦1号集合资金信托计划 46,518 46,518 46,518 65 财通基金－上海银行－富春 定增697号资产管理计划 46,518 46,518 46,518 66 财通基金－上海银行－富春 定增799号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 67 财通基金－上海银行－寿宁 投资管理（上海）有限公司 116,296 116,296 116,296 68 财通基金－上海银行－富春 定增797号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 69 财通基金－上海银行－富春 定增520号资产管理计划 93,038 93,038 93,038 70 财通基金－上海银行－富春 定增918号资产管理计划 74,430 74,430 74,430 71 财通基金－招商银行－财通 基金－永安向日葵定增1号 资产管理计划 13,956 13,956 13,956 72 财通基金－浦发银行－财通 基金－浦汇2号资产管理计 划 111,644 111,644 111,644 73 财通基金－宁波银行－富春 定增916号资产管理计划 27,912 27,912 27,912 74 财通基金－华泰证券－财通 基金－富春精选定增1号资 产管理计划 74,430 74,430 74,430 75 财通基金－广发银行－定增 宝安全垫4号资产管理计划 148,860 148,860 148,860 76 第一创 业证券 股份有 限公司 第一创业证券－国信证券－ 共盈大岩量化定增集合资产 管理计划 2,610,586 2,610,586 2,610,586 合 计 13,016,802 13,016,802 13,016,802 四、股本变动结构表 本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下： 股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后 股本数量 比例 增加 减少 股本数量 比例 一、限售条件流 通股/非流通股 123,438,358 51.85% 13,016,802 110,421,556 46.38% 高管锁定股 633,800 0.27% 633,800 0.27% 首发后限售股 13,016,802 5.47% 13,016,802 0 0.00% 首发前限售股 109,787,756 46.12% 109,787,756 46.12% 二、无限售条件 流通股 114,618,444 48.15% 13,016,802 127,635,246 53.62% 三、总股本数 238,056,802 100.00% 238,056,802 100.00% 五、保荐机构的核查意见 保荐机构中泰证券股份有限公司认为：金雷风电本次限售股份上市流通符合《公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》等相关法律法规和规范性文 件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门 规章、有关规则的要求；公司本次解禁限售的股份持有人均严格履行了非公开发行股票时做 出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完 整。本保荐机构同意金雷风电本次相关解除限售股份在创业板上市流通。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份明细数据表； 3、发行人股本结构表； 4、保荐机构的核查意见； 5、股份变更登记确认书。 特此公告。 山东莱芜金雷风电科技股份有限公司董事会 2017年8月21日 中财网
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