[中报]12哈电01：哈尔滨电气股份有限公司公司债券2017年半年度报告
2017年半年度报告 哈尔滨电气股份有限公司 公司债券半年度报告 （2017年） 二〇一七年八月 1 2017年半年度报告 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告未经审计。 2 2017年半年度报告 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述了存在风险事项，敬请查阅第四节“业务和公司 治理情况”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险。 3 2017年半年度报告 目录 重要提示......................................................................2 重大风险提示..................................................................3 释义..........................................................................6 第一节公司及相关中介机构简介............................................8 一、公司基本信息..........................................................8 二、信息披露负责人........................................................8 三、信息披露网址及置备地..................................................8 四、报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况........9 五、中介机构情况..........................................................9 六、中介机构变更情况......................................................9 第二节公司债券事项.....................................................10 一、债券基本信息.........................................................10 二、募集资金使用情况.....................................................10 三、资信评级情况.........................................................11 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况.................11 五、持有人会议召开情况...................................................13 六、受托管理人履职情况...................................................13 第三节财务和资产情况...................................................13 一、是否被会计师事务所出具非标准审计报告.................................13 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.............................13 三、主要会计数据和财务指标...............................................14 四、主要资产和负债变动情况...............................................15 五、逾期未偿还债务.......................................................15 六、权利受限资产情况.....................................................16 七、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况.................................16 八、对外担保的增减变动情况...............................................16 九、银行授信情况及偿还银行贷款情况.......................................16 第四节业务和公司治理情况...............................................16 一、公司业务情况.........................................................16 二、公司主要经营情况.....................................................17 三、严重违约情况.........................................................18 四、公司独立性情况.......................................................18 五、非经营性往来占款或资金拆借情况.......................................18 六、公司治理、内部控制情况...............................................19 第五节重大事项.........................................................19 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项...........................19 二、关于破产相关事项.....................................................19 三、关于司法机关调查事项.................................................19 四、其他重大事项的信息披露情况...........................................20 第六节发行人认为应当披露的其他事项.....................................20 第七节备查文件目录.....................................................21 附件审计报告、财务报表及附注...............................................23 母公司资产负债表.............................................................26 4 2017年半年度报告 合并利润表...................................................................28 母公司利润表.................................................................30 合并现金流量表...............................................................31 母公司现金流量表.............................................................33 合并所有者权益变动表.........................................................35 母公司所有者权益变动表.......................................................40 担保人财务报表...............................................................46 担保人资产负债表（合并） ....................................................47 5 2017年半年度报告 释义 本公司/公司/哈尔滨电气/ 上市公司 指 哈尔滨电气股份有限公司 哈电集团/哈电集团公司指哈尔滨电气集团公司 哈电锅炉公司指哈尔滨锅炉厂有限责任公司 哈电汽轮机公司指哈尔滨汽轮机厂有限责任公司 哈电电机公司指哈尔滨电机厂有限责任公司 哈电国际公司指哈尔滨电气国际工程有限责任公司 哈电重装指哈电集团（秦皇岛）重型装备有限公司 哈电研究中心指哈电发电设备国家工程研究中心有限公司 哈电动装指哈尔滨电气动力装备有限公司 哈电阀门指哈电集团哈尔滨电站阀门有限公司 哈电动力科贸指哈尔滨动力科技贸易股份有限公司 佳电股份指哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 GE公司指通用电气公司，General Electric Company 五大电力集团指 中国国电集团公司、中国华能集团公司、中国 大唐集团公司、中国华电集团公司和中国电力 投资集团公司 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 公司股东大会指哈尔滨电气股份有限公司股东大会 公司董事会指哈尔滨电气股份有限公司董事会 公司监事会指哈尔滨电气股份有限公司监事会 审计机构指立信会计师事务所（特殊普通合伙） 资信评级机构、评级机构、 联合评级 指联合信用评级有限公司 国资委指国有资产监督管理委员会 中电联指中国电力企业联合会 环保部指中华人民共和国环保部 上证所指上海证券交易所 香港联交所指香港联合交易所有限公司 中国证券登记公司、中证登指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 H股指 发行人普通股股份中每股面值人民币 1元，并 在香港联交所上市交易的外资普通股股份 公司章程指《哈尔滨电气股份有限公司章程》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 水轮机指 水轮机是把水流的能量转换为旋转机械能的动 力机械 汽轮机指 汽轮机是将蒸汽的能量转换成为机械功的旋转 式动力机械 电站锅炉指 电站锅炉用于燃烧燃料以发电和供热，种类主 要包括电站煤粉炉和循环流化床锅炉 水轮发电机指 水轮发电机以水轮机为原动机将水能转化为电 能的发电机 汽轮发电机指火力发电厂或核电站中以汽轮机或燃气轮机驱 6 2017年半年度报告 动的发电机 超临界锅炉指 水的临界压力为 22.115MPa，炉内工作压力 大于此临界压力就是超临界锅炉 超超临界锅炉指 锅炉的蒸汽的压力介于 25～31MPa的锅炉称 为超超临界锅炉 锅炉辅机指 电站锅炉附属机械设备，主要包括磨煤机、给 煤机、风机、引风机、返料风机、炉排、除渣 机械等 汽机辅机指汽轮机的附属设备 阀门指 电站的专用阀门，适用于火力电站各种系统的 管路，切断或接通管路介质 交直流电机指用于实现机械能和交直流电能相互转换的机械 AP1000指 美国西屋电气公司设计的 3代核电堆型，为目 前国际上最先进的核电技术，是我国核电发展 第三代主力堆型 MW指兆瓦, 电学单位, 1 兆瓦=1,000,000 瓦 7 2017年半年度报告 第一节公司及相关中介机构简介 一、公司基本信息 中文名称哈尔滨电气股份有限公司 中文简称哈尔滨电气 外文名称（如有） Harbin Electric Company Limited 外文缩写（如有） 法定代表人斯泽夫 注册地址哈尔滨市南岗高科技生产基地 3号楼 办公地址哈尔滨市松北区创新一路 1399号 邮政编码 150028 公司网址 www.hpec.com 电子信箱 wangdx@harbin-electric.com 二、信息披露负责人 姓名艾立松 联系地址哈尔滨市松北区创新一路 1399号 电话 0451-58590070 传真 0451-82162088 电子信箱 ails@harbin-electric.com 三、信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易场所网站网址 www.sse.com.cn 半年度报告备置地哈尔滨市松北区创新一路 1399号 8 2017年半年度报告 四、报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况 （一）报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变更。 （二）报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 √适用□不适用 1、辞任情况 姓名原职务辞任原因辞任时间 于渤独立非执行董事申请辞任 2017.03 徐二明独立监事申请辞任 2017.05 2、委任情况 姓名原职务委任职务任职时间 胡建民 -独立非执行董事 2017.03 朱鸿杰 -独立非执行董事 2017.03 朱鹏涛 -股东代表监事 2017.05 五、中介机构情况 债券代码：122236 债券简称：12哈电 01 （一）会计师事务所 名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址北京市西城区北三环中路 29号院茅台大厦 28 层 签字会计师（如有）陈勇波、梁谦海 （二）受托管理人 名称中信证券股份有限公司 办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 22 层 联系人宋颐岚、陈雅楠 联系电话 010-60833522 （三）资信评级机构 名称联合信用评级有限公司 办公地址北京市朝阳区建国门外大街 2号 PICC大厦 1201室 六、中介机构变更情况 □适用√不适用 9 2017年半年度报告 第二节公司债券事项 一、债券基本信息 单位：亿元币种：人民币 1、债券代码 122236 2、债券简称 12哈电 01 3、债券名称哈尔滨电气股份有限公司 2012年公司债券(第一期) 4、发行日 2013年 3月 11日 5、到期日 2018年 3月 11日 6、债券余额 30 7、利率（%） 4.90 8、还本付息方式本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次 ，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付 9、上市或转让场所上海证券交易所 10、投资者适当性安排面向公众投资者 11、报告期内付息兑付情况截至 2017年 6月 30日，本期债券正常兑付本息 12、特殊条款的触发及执行情况不适用 二、募集资金使用情况 单位：亿元币种：人民币 债券代码：122236 债券简称 12哈电 01 募集资金专项账户运作情况公司设立专户存储、使用募集资金，截至 2017年 6月 30日，募集资金专项账户运作正常 募集资金总额 30.00 募集资金期末余额 0.00 募集资金使用情况全部使用完毕 募集资金使用履行的程序按照公司相关制度履行资金使用程序 募集说明书承诺的用途、使用计 划及其他约定 补充公司流动资金 是否与约定相一致*是 履行的募集资金用途变更程序（ 如有） 不适用 募集资金用途变更程序是否与募 集说明书约定一致（如有） 不适用 如有违规使用，是否已经及时整 改（如有） 不适用 其他需要说明的事项无 10 2017年半年度报告 三、资信评级情况 （一）跟踪评级情况 √适用□不适用 债券代码 122236 债券简称 12哈电 01 评级机构联合信用评级有限公司 评级报告出具时间 2017年 5月 31日 评级结论（主体） AAA 评级结论（债项） AAA 评级展望稳定 标识所代表的含义偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险 极低 上一次评级结果的 对比 不变 对投资者适当性的 影响 不影响投资者适当性 （二）主体评级差异 □适用√不适用 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 （一）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 □适用√不适用 （二）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施的执行情况、变化情况 1、增信机制 （1）.保证担保 法人或其他组织保证担保 √适用□不适用 单位：亿元币种：人民币 债券代码：122236 2017年 6月末 债券简称 12哈电 01 保证人名称哈尔滨电气集团公司 净资产额 210.58 资产负债率（%） 69.35 净资产收益率（%） -0.09 流动比率 1.29 速动比率 0.90 累计对外担保余额 0.00 累计对外担保余额占净资产 比率（%） 0.00 相关财务报告是否经审计否 11 2017年半年度报告 保证人资信状况良好 保证担保在报告期内的执行 情况 良好 相关变化对债券持有人利益 的影响 无 自然人保证担保 □适用√不适用 保证人情况在本报告期是否发生变化 □适用√不适用 保证人是否为发行人控股股东或实际控制人 √适用□不适用 债券代码：122236 债券简称 12哈电 01 保证人所拥有的除发行人股 权外的其他主要资产 截至 2017年 6月 30日，担保人总资产 687.11亿元，净资 产 210.58亿元。除发行人股权外，担保人还拥有哈尔滨电 气集团佳木斯电机股份有限公司等多家子公司 该部分资产的权利限制不适用 是否存在后续权利限制安排否 （2）.抵押或质押担保 □适用√不适用 （3）.其他方式增信 □适用√不适用 2、偿债计划或其他偿债保障 √适用□不适用 债券代码：122236 债券简称 12哈电 01 报告期内偿债计划和其他偿 债保障措施执行情况 按计划实施 与募集说明书的相关承诺是 否一致 是 与募集说明书的相关承诺不 一致的情况（如有） 不适用 相关变化对债券持有人利益 的影响（如有） 不适用 12 2017年半年度报告 3、专项偿债账户设置情况 □适用√不适用 五、持有人会议召开情况 □适用√不适用 六、受托管理人履职情况 债券代码：122236 债券简称 12哈电 01 受托管理人履行职责情况 “12哈电 01”受托管理人为中信证券股份有限公司，中信 证券股份有限公司已于 2017年 5月 10日在上海证券交易 所网站披露了《哈尔滨电气股份有限公司 2012年公司债券 （第一期）受托管理事务报告（2016年度）》，对本期公 司债券概况、公司 2016年度经营情况和财务状况、公司债 券募集资金使用情况、本期债券利息偿付情况及持有人会 议召开情况等内容进行了披露；中信证券股份有限公司于 2017年 3月 17日披露了针对公司涉及重大诉讼（仲裁） 的受托管理事务临时报告，于 2017年 7月 3日披露了针对 国家审计署审计公司控股股东的受托管理事务临时报告 是否存在利益冲突，及其风 险防范、解决机制 否 第三节财务和资产情况 一、是否被会计师事务所出具非标准审计报告 半年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 □是□否√未经审计 上年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 □是√否□未经审计 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用 重要会计政策变更 财政部于 2017年度发布了《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组 和终止经营》，自 2017年 5月 28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、 处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。 财政部于 2017年度修订了《企业会计准则第 16号——政府补助》，修订后的准则自 13 2017年半年度报告 2017年 6月 12日起施行，对于 2017年 1月 1日存在的政府补助，要求采用未来适用 法处理；对于 2017年 1月 1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行 调整。 本公司执行上述两项准则的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额 （1）在利润表中分别列示持续经营损益和 终止经营损益。 列示持续经营损益本年金额 0.00元；列示 终止经营损益本年金额 0.00元。 （2）部分与资产相关的政府补助，冲减了 相关资产账面价值。 固定资产：减少 0.00元。 （3）部分与收益相关的政府补助，冲减了 相关成本费用 管理费用：减少 0.00元。 （4）与本公司日常活动相关的政府补助， 计入其他收益，不再计入营业外收入 其他收益：增加 3,369,003.80元。 三、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据和财务指标（包括但不限于） 单位：亿元币种：人民币 项目本期末上年末 变动比 例（%） 原因 总资产 642.07 658.68 -2.52 - 归属母公司股东的净资产 135.21 134.33 0.66 - 流动比率 1.16 1.23 -5.69 - 速动比率 0.81 0.88 -7.95 - 资产负债率（%） 77.02 77.77 -0.96 - 本期上年同期 变动比 例（%） 原因 营业收入 167.78 147.94 13.41 - 归属母公司股东的净利润 1.25 1.30 -4.41 - 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 1.17 0.92 27.45 - 经营活动产生的现金流净额 -18.56 -22.95 -19.15 - 投资活动产生的现金流量净 额 -17.46 2.75 -735.43 主要是本期 投资理财产 品增加所致 筹资活动产生的现金流量净 额 6.71 -6.57 -202.19 主要是本期 取得委托贷 款增加所致 期末现金及现金等价物余额 142.26 145.12 -1.97 - EBITDA 4.72 5.72 -17.49 - EBITDA利息倍数 4.03 4.81 -16.22 - 贷款偿还率（%） 100.00 100.00 -- 利息偿付率（%） 100.00 100.00 -- EBITDA 全部债务比 0.95% 1.17% -18.80 - 利息保障倍数 2.92 2.94 0.68 - 现金利息保障倍数 -14.22 -17.27 -17.66 - 14 2017年半年度报告 四、主要资产和负债变动情况 单位：亿元币种：人民币 项目本期末余额 上年末或募集说 明书的报告期末 余额 变动比例 （%） 原因 货币资金 150.07 180.90 -17.04% - 应收票据 22.10 38.06 -41.93% 主要是由于公司加强应 收票据管控，严格信用 管理，提高经营活动收 现能力所致。 应收帐款 107.85 100.60 7.20% - 预付款项 63.81 60.37 5.70% - 存货 167.58 164.24 2.03% - 其他流动资产 33.22 21.38 55.33% 主要是由于本期理财产 品有所增加所致 发放贷款及垫款 0.00 0.07 -96.73% 主要是由于本期贴现资 产减少所致 长期股权投资 2.01 2.14 -6.00% - 固定资产净额 59.42 58.30 1.92% - 在建工程 10.05 8.35 20.31% - 无形资产 7.08 6.50 8.95% - 开发支出 2.35 1.97 19.04% - 长期待摊费用 0.37 0.41 -10.52% - 递延所得税资产 3.63 3.51 3.34% - 资产总额 642.07 658.68 -2.52% - 短期借款 29.18 20.89 39.66% 主要是由于本期委托贷 款增加所致 应付票据 54.60 60.93 -10.39% - 应付账款 145.56 122.34 18.98% - 预收帐款 198.40 227.04 -12.61% - 应付职工薪酬 2.01 1.84 8.91% - 应交税费 -1.18 3.67 -132.09% 主要是由于本期应交增 值税进项税额较多所致 应付利息 0.93 1.37 -32.25% 主要是由于本期支付公 司债券利息所致 一年内到期的非 流动负债 29.99 0.00 - 主要是由于公司债将于 2018年 3月到期，将 应付债券余额调整至一 年内到期的非流动负债 科目所致 负债总额 494.54 512.25 -3.46% - 五、逾期未偿还债务 □适用√不适用 15 2017年半年度报告 六、权利受限资产情况 √适用□不适用 单位：亿元币种：人民币 受限资产受限资产账面价值受限原因其他事项 固定资产（房屋建 筑物） 0.94用于担保抵押借款 - 无形资产（土地使 用权） 0.30用于担保抵押借款 - 货币资金 7.81 存放中央银行的法定 存款准备金等 - 合计 9.05－－ 七、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 □适用√不适用 八、对外担保的增减变动情况 单位：亿元币种：人民币 公司报告期对外担保的增减变动情况：无 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额：0.00 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过报告期末净资产 30%：□是√否 九、银行授信情况及偿还银行贷款情况 单位：亿元币种：人民币 银行名称综合授信额度剩余额度报告期内贷款偿还情况 工商银行 13.3 1.28按时偿还 中国银行 25 12.44按时偿还 建设银行 35.18 12.72按时偿还 招商银行 5 5按时偿还 合计 78.48 31.44－ 第四节业务和公司治理情况 一、公司业务情况 公司从事的主要业务本公司主要从事发电设备制造 主要产品及其用途火电主机设备、水电主机设备、核电主机设备、气电成套设备、 16 2017年半年度报告 清洁能源、电站工程总承包等 经营模式设计+生产+销售 所属行业的发展阶段 、周期性特点、行业 地位 二零一七年上半年，中国国内电源投资节奏继续放缓、结构继续 清洁化、布局进一步优化,全国基建新增发电装机 5,056万千瓦， 同比少投产 643万千瓦，新增非化石能源发电装机占新增总装机 比重同比提高,煤电投资及投产规模大幅减少，国家促进煤电有序 发展系列政策措施效果持续显现，国内煤电市场需求持续下滑。 本公司及其附属公司是国内规模最大的发电设备制造商之一 报告期内的重大变化 及对经营情况和偿债 能力的影响 行业内，国家“三个一批”等政策不断深化落地，煤电市场进入 严冬，将会对发电装备企业的发展产生重大影响，在本集团的主 要产业中，煤电产业约占营业收入的 41%，营业毛利的 64%，预计 ，煤电市场需求的大幅萎缩将给本集团经营业绩带来重大不利影 响 二、公司主要经营情况 （一）主要经营数据的增减变动情况 单位：亿元币种：人民币 项目报告期上年同期 变动比率（ %） 原因 营业收入 167.78 147.94 13.41 - 营业成本 146.69 130.07 12.77 - 销售费用 2.46 2.63 -6.16 - 管理费用 9.35 9.49 -1.42 - 财务费用 1.69 0.83 102.37 主要原因是本期人民币 升值导致汇兑净损失本 期增加 0.80亿元。 经营活动现金流量净额 -18.56 -22.95 -19.15 - 投资活动现金流量净额 -17.46 2.75 -735.43 主要是本期投资理财产 品增加所致 筹资活动现金流量净额 6.71 -6.57 -202.19 主要是本期取得委托贷 款增加所致。 （二）经营业务构成情况 单位：亿元币种：人民币 项目 本期上年同期 收入成本 收入占比 （%） 收入成本 收入占比 （%） 主营业务 核电 7.94 6.13 4.76 7.16 5.97 4.87 火电主机设备 68.73 55.33 41.17 59.78 50.30 40.65 水电主机设备 6.09 5.04 3.64 14.52 12.28 9.88 电站工程服务 67.26 64.83 40.28 49.94 47.12 33.96 电站辅机及配套 7.52 7.19 4.50 5.98 5.04 4.07 交直流电机及其 它产品与服务 9.41 7.66 5.64 9.67 8.68 6.57 主营业务小计 166.95 146.18 100.00 147.05 129.40 100.00 其他业务 17 2017年半年度报告 材料销售等 0.83 0.51 100.00 0.89 0.67 100.00 其他业务小计 0.83 0.51 100.00 0.89 0.67 100.00 合计 167.78 146.69 100.00 147.94 130.07 100.00 （三）其他损益来源情况 单位：亿元币种：人民币 报告期利润总额：2.24 报告期非经常性损益总额：0.09 本期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务：□适用√不适用 （四）投资状况 1、报告期内新增投资情况 于二零一七年三月十四日，本公司与通用电气（中国）有限公司订立《合资经营企业合 同》，约定于中国河北省秦皇岛市成立哈电通用（秦皇岛）燃气轮机有限公司，并按照合 资合同的条款经营及管理合资公司。合资公司注册资本为 66,700万元，本公司与通用电气 （中国）有限公司分别出资人民币 33,350万元，各占合资公司注册资本的 50%,合资合同 应于本公司及通用电气（中国）有限公司各自董事会批准合资合同以及合资合同项下的交 易之日生效。 2、重大股权投资 □适用√不适用 3、重大非股权投资 √适用□不适用 单位：亿元币种：人民币 投资对象本公司附属公司固定资产投资项目 资金来源国资委拨付的国拨资金及公司自筹 本期投资金额 5.06 累计投资金额 16.83 项目进度项目进行中 收益情况 - 截至二零一七年六月三十日止六个月，本集团完成固定资产投资 50,565万元，主要用于哈 尔滨汽轮机厂有限责任公司核电汽轮机核心能力建设技术改造项目、哈尔滨电气动力装备 有限公司核主泵机组制造基地能力完善项目、哈电集团（秦皇岛）重型装备有限公司核电 核岛主设备制造自主化完善项目等项目。 三、严重违约情况 □适用√不适用 四、公司独立性情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面能够保证独立性、自主经营能力 。 五、非经营性往来占款或资金拆借情况 （一）非经营性往来占款和资金拆借 单位：亿元币种：人民币 18 2017年半年度报告 报告期内是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形： 否 报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计：占 合并口径净资产的比例（%）： 是否超过 10%：□是√否 （二）违规担保 □适用√不适用 六、公司治理、内部控制情况 是否存在违反公司法、公司章程规定 □是√否 执行募集说明书相关约定或承诺的情况 本公司执行募集说明书相关约定及承诺情况良好。 第五节重大事项 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 √适用□不适用 单位：亿元币种：人民币 案件进展情况涉及金额 是否形成 预计负债 对公司经营情况和偿 债能力的影响 临时公 告披露 日期 本公司附属公 司哈电发电设 备国家工程研 究中心有限公 司风电产品未 能经用户验收 合格交付使用 ，用户申请索 赔。 已完结 0.6否 本公司已经在 2014年 、2015年对预计将要 发生的损失进行了充 分估计、计提和及时 的调整，并在当期财 务报告中进行了充分 反映，本次诉讼实际 给付金额低于本公司 计提金额，预计本次 诉讼、仲裁对本公司 偿债能力的不会产生 重大影响 2017年 3月 10 日 二、关于破产相关事项 □适用√不适用 三、关于司法机关调查事项 □适用√不适用 19 2017年半年度报告 四、其他重大事项的信息披露情况 （一）《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条 重大事项有/无 临时公告披 露日期 最新进展 对公司经营情况和 偿债能力的影响 发行人经营方针、经营 范围或生产经营外部条 件等发生重大变化 无 债券信用评级发生变化无 发行人主要资产被查封 、扣押、冻结 无 发行人发生未能清偿到 期债务的违约情况 无 发行人当年累计新增借 款或对外提供担保超过 上年末净资产的百分之 二十 无 发行人放弃债权或财产 ，超过上年末净资产的 百分之十 无 发行人发生超过上年末 净资产百分之十的重大 损失 无 发行人作出减资、合并 、分立、解散的决定 无 保证人、担保物或者其 他偿债保障措施发生重 大变化 无 发行人情况发生重大变 化导致可能不符合公司 债券上市条件 无 （二）提交股东大会审议的事项 □适用√不适用 （三）公司董事会或有权机构判断为重大的事项 □适用√不适用 第六节发行人认为应当披露的其他事项 无。 20 2017年半年度报告 第七节备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签 名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件（如有）； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿； 四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的半年度报告、半年度 财务信息。 (以下无正文 ) 21 2017年半年度报告 附件审计报告、财务报表及附注 23 2017年半年度报告 合并资产负债表 2017年 6月 30日 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 1,500,674.51 1,808,991.31 结算备付金 -- 拆出资金 -- 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 -- 衍生金融资产 -- 应收票据 221,041.03 380,646.70 应收账款 1,078,450.66 1,006,023.60 预付款项 638,136.16 603,733.81 应收保费 -- 应收分保账款 -- 应收分保合同准备金 -- 应收利息 864.49 229.57 应收股利 24.12 24.12 其他应收款 110,722.02 105,898.96 买入返售金融资产 -- 存货 1,675,759.00 1,642,426.87 划分为持有待售的资产 -- 一年内到期的非流动资产 -- 其他流动资产 332,164.71 213,848.72 流动资产合计 5,557,836.72 5,761,823.66 非流动资产： 发放贷款和垫款 21.41 655.11 可供出售金融资产 9,059.50 9,059.50 持有至到期投资 -- 长期应收款 456.64 456.66 长期股权投资 20,148.79 21,435.26 投资性房地产 2,762.39 2,797.28 固定资产 594,169.47 582,967.50 在建工程 100,462.93 83,500.84 工程物资 1,444.50 83.52 固定资产清理 -- 生产性生物资产 -- 油气资产 -- 无形资产 70,844.07 65,024.54 开发支出 23,475.72 19,720.31 商誉 -- 长期待摊费用 3,658.94 4,089.27 24 2017年半年度报告 递延所得税资产 36,311.72 35,137.33 其他非流动资产 -- 非流动资产合计 862,816.08 824,927.11 资产总计 6,420,652.80 6,586,750.77 流动负债： 短期借款 291,800.85 208,933.84 向中央银行借款 -- 吸收存款及同业存放 174,146.40 267,406.21 拆入资金 -- 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 -- 衍生金融负债 -- 应付票据 546,037.21 609,318.34 应付账款 1,455,641.94 1,223,425.44 预收款项 1,983,999.29 2,270,353.68 卖出回购金融资产款 -- 应付手续费及佣金 -- 应付职工薪酬 20,070.35 18,427.98 应交税费 -11,794.51 36,749.07 应付利息 9,264.99 13,675.51 应付股利 4,621.63 693.69 其他应付款 30,661.80 30,707.09 应付分保账款 -- 保险合同准备金 -- 代理买卖证券款 -- 代理承销证券款 -- 划分为持有待售的负债 -- 一年内到期的非流动负债 299,883.00 - 其他流动负债 13.49 13.49 流动负债合计 4,804,346.44 4,679,704.35 非流动负债： 长期借款 -- 应付债券 -299,795.25 其中：优先股 -- 永续债 -- 长期应付款 100.00 100.00 长期应付职工薪酬 7,239.47 8,019.29 专项应付款 50,591.99 48,591.99 预计负债 65,986.42 68,934.55 递延收益 17,167.64 17,363.86 递延所得税负债 -- 其他非流动负债 -- 非流动负债合计 141,085.52 442,804.95 负债合计 4,945,431.96 5,122,509.30 25 2017年半年度报告 所有者权益： 股本 137,680.60 137,680.60 其他权益工具 -- 其中：优先股 -- 永续债 -- 资本公积 276,420.85 276,420.85 减：库存股 -- 其他综合收益 -648.52 -693.88 专项储备 2,043.66 1,580.11 盈余公积 78,652.99 78,652.99 一般风险准备 -- 未分配利润 857,997.60 849,668.65 归属于母公司所有者权益合计 1,352,147.18 1,343,309.33 少数股东权益 123,073.65 120,932.14 所有者权益合计 1,475,220.83 1,464,241.48 负债和所有者权益总计 6,420,652.80 6,586,750.77 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 母公司资产负债表 2017年 6月 30日 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 115,750.84 157,749.48 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 -- 衍生金融资产 -- 应收票据 1,000.00 7,630.34 应收账款 43,446.10 30,503.58 预付款项 357,360.46 279,410.93 应收利息 1,320.74 1,843.49 应收股利 19,173.74 19,173.74 其他应收款 161,048.14 157,104.80 存货 137,402.31 155,895.09 划分为持有待售的资产 -- 一年内到期的非流动资产 -- 其他流动资产 23,000.00 23,000.00 流动资产合计 859,502.33 832,311.45 非流动资产： 可供出售金融资产 1,200.00 1,200.00 持有至到期投资 -- 长期应收款 -- 26 2017年半年度报告 长期股权投资 508,707.96 508,340.70 投资性房地产 -- 固定资产 106,598.46 107,352.36 在建工程 3,481.93 3,321.12 工程物资 -- 固定资产清理 -- 生产性生物资产 -- 油气资产 -- 无形资产 8,587.78 8,762.10 开发支出 99.15 99.15 商誉 -- 长期待摊费用 -- 递延所得税资产 -- 其他非流动资产 -- 非流动资产合计 628,675.28 629,075.42 资产总计 1,488,177.60 1,461,386.87 流动负债： 短期借款 39,873.00 39,873.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 -- 衍生金融负债 -- 应付票据 -- 应付账款 126,377.48 21,974.90 预收款项 394,836.92 435,405.60 应付职工薪酬 841.65 780.70 应交税费 -21,391.23 -3,931.13 应付利息 4,736.67 12,086.67 应付股利 3,937.00 9.06 其他应付款 58,645.57 60,026.63 划分为持有待售的负债 -- 一年内到期的非流动负债 299,883.00 - 其他流动负债 -- 流动负债合计 907,740.06 566,225.43 非流动负债： 长期借款 -- 应付债券 -299,795.25 其中：优先股 -- 永续债 -- 长期应付款 -- 长期应付职工薪酬 -- 专项应付款 -- 预计负债 3,923.53 453.53 递延收益 4,861.95 - 递延所得税负债 -- 27 2017年半年度报告 其他非流动负债 -4,940.74 非流动负债合计 8,785.48 305,189.51 负债合计 916,525.54 871,414.94 所有者权益： 股本 137,680.60 137,680.60 其他权益工具 -- 其中：优先股 -- 永续债 -- 资本公积 268,812.24 268,812.24 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 盈余公积 62,330.23 62,330.23 未分配利润 102,828.99 121,148.86 所有者权益合计 571,652.06 589,971.93 负债和所有者权益总计 1,488,177.60 1,461,386.87 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 合并利润表 2017年 1—6月 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额 一、营业总收入 1,697,690.56 1,497,583.01 其中：营业收入 1,677,804.54 1,479,424.51 利息收入 19,885.60 18,155.47 已赚保费 -- 手续费及佣金收入 0.42 3.04 二、营业总成本 1,670,667.05 1,476,424.31 其中：营业成本 1,466,884.03 1,300,744.71 利息支出 1,291.90 688.66 手续费及佣金支出 0.84 1.30 退保金 -- 赔付支出净额 -- 提取保险合同准备金净额 -- 保单红利支出 -- 分保费用 -- 税金及附加 7,660.61 4,944.02 销售费用 24,638.02 26,255.73 管理费用 93,541.90 94,890.16 28 2017年半年度报告 财务费用 16,874.21 8,338.47 资产减值损失 59,775.56 40,561.26 加：公允价值变动收益（损失以“” 号填列） -248.49 8,087.18 投资收益（损失以“－”号填列 ） 3,831.56 -12,630.36 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 2,008.92 -1,121.92 汇兑收益（损失以“－”号填列 ） 0.02 - 其他收益 336.90 - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 30,943.50 16,615.53 加：营业外收入 1,145.57 5,035.37 其中：非流动资产处置利得 277.17 230.22 减：营业外支出 9,682.66 -1,376.11 其中：非流动资产处置损失 61.36 132.34 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 22,406.41 23,027.01 减：所得税费用 7,596.62 11,432.08 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,809.79 11,594.93 归属于母公司所有者的净利润 12,459.36 13,033.71 少数股东损益 2,350.43 -1,438.78 六、其他综合收益的税后净额 45.36 11,793.87 归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额 45.36 11,793.87（一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 -- 1.重新计量设定受益计划净负债 或净资产的变动 -- 2.权益法下在被投资单位不能重 分类进损益的其他综合收益中享有的份 额 -- （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 45.36 11,793.87 1.权益法下在被投资单位以后将 重分类进损益的其他综合收益中享有的 份额 -- 2.可供出售金融资产公允价值变 动损益 -- 3.持有至到期投资重分类为可供 出售金融资产损益 -- 4.现金流量套期损益的有效部分 211.22 11,780.11 5.外币财务报表折算差额 -165.86 13.76 6.其他 -- 归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额 -- 七、综合收益总额 14,855.15 23,388.80 29 2017年半年度报告 归属于母公司所有者的综合收益总额 12,504.72 24,827.58 归属于少数股东的综合收益总额 2,350.43 -1,438.78 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.09 0.09（二）稀释每股收益（元/股） 0.09 0.09 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 母公司利润表 2017年 1—6月 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额 一、营业收入 135,950.46 25,944.93 减：营业成本 124,896.17 25,753.19 税金及附加 1,275.83 21.79 销售费用 228.08 488.63 管理费用 9,703.17 8,580.84 财务费用 6,569.48 6,197.72 资产减值损失 5,935.51 5,936.52 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） - 投资收益（损失以“－”号填列） 1,871.79 4,440.78 其中：对联营企业和合营企业的投 资收益 367.27 - 其他收益 - 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,785.99 -16,592.99 加：营业外收入 81.79 82.69 其中：非流动资产处置利得 78.79 - 减：营业外支出 3,485.24 7.33 其中：非流动资产处置损失 6.84 - 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -14,189.45 -16,517.63 减：所得税费用 --108.99 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -14,189.45 -16,408.63 五、其他综合收益的税后净额 - （一）以后不能重分类进损益的其他综 合收益 - 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 - （二）以后将重分类进损益的其他综合 - 30 2017年半年度报告 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 - 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 - 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 - 4.现金流量套期损益的有效部分 - 5.外币财务报表折算差额 - 6.其他 - 六、综合收益总额 -14,189.45 -16,408.63 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.09 0.09（二）稀释每股收益（元/股） 0.09 0.09 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 合并现金流量表 2017年 1—6月 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,534,344.50 1,332,546.11 客户存款和同业存放款项净增加额 -93,259.82 -49,477.25 向中央银行借款净增加额 -- 向其他金融机构拆入资金净增加额 -- 收到原保险合同保费取得的现金 -- 收到再保险业务现金净额 -- 保户储金及投资款净增加额 -- 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 -- 收取利息、手续费及佣金的现金 21,573.45 17,988.31 拆入资金净增加额 -- 回购业务资金净增加额 -- 收到的税费返还 30,926.12 33,043.60 收到其他与经营活动有关的现金 32,925.19 31,069.86 经营活动现金流入小计 1,526,509.45 1,365,170.63 购买商品、接受劳务支付的现金 1,433,548.24 1,275,372.46 客户贷款及垫款净增加额 -2,281.52 17,410.73 31 2017年半年度报告 存放中央银行和同业款项净增加额 -3,975.08 135.36 支付原保险合同赔付款项的现金 -- 支付利息、手续费及佣金的现金 972.82 426.96 支付保单红利的现金 -- 支付给职工以及为职工支付的现金 130,205.30 134,658.02 支付的各项税费 74,466.72 73,271.98 支付其他与经营活动有关的现金 79,127.26 93,388.29 经营活动现金流出小计 1,712,063.74 1,594,663.80 经营活动产生的现金流量净额 -185,554.30 -229,493.17 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 91,000.00 238,090.94 取得投资收益收到的现金 2,172.85 2,775.84 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 231.17 37.15 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 -16,412.09 收到其他与投资活动有关的现金 -10,327.55 投资活动现金流入小计 93,404.03 267,643.56 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 57,982.09 42,597.29 投资支付的现金 210,000.00 177,011.56 质押贷款净增加额 -- 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 -- 支付其他与投资活动有关的现金 -20,560.64 投资活动现金流出小计 267,982.09 240,169.49 投资活动产生的现金流量净额 -174,578.06 27,474.07 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 -2,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 -2,000.00 取得借款收到的现金 86,390.00 9,136.00 发行债券收到的现金 -- 收到其他与筹资活动有关的现金 3.65 15,000.67 筹资活动现金流入小计 86,393.65 26,136.67 偿还债务支付的现金 1,522.99 73,676.64 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 17,732.93 18,651.16 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 -- 支付其他与筹资活动有关的现金 0.21 -489.82 筹资活动现金流出小计 19,256.13 91,837.98 筹资活动产生的现金流量净额 67,137.52 -65,701.30 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -4,836.81 1,050.59 32 2017年半年度报告 五、现金及现金等价物净增加额 -297,831.65 -266,669.82 加：期初现金及现金等价物余额 1,720,413.96 1,717,849.65 六、期末现金及现金等价物余额 1,422,582.31 1,451,179.83 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 母公司现金流量表 2017年 1—6月 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 145,463.01 88,801.35 收到的税费返还 -- 收到其他与经营活动有关的现金 1,960.00 13,774.15 经营活动现金流入小计 147,423.01 102,575.50 购买商品、接受劳务支付的现金 154,043.03 94,385.33 支付给职工以及为职工支付的现金 3,202.99 3,362.50 支付的各项税费 11,093.47 5,137.39 支付其他与经营活动有关的现金 2,569.00 747.42 经营活动现金流出小计 170,908.49 103,632.64 经营活动产生的现金流量净额 -23,485.48 -1,057.14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 -70,000.00 取得投资收益收到的现金 1,504.53 1,127.35 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 -- 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 -- 收到其他与投资活动有关的现金 -- 投资活动现金流入小计 1,504.53 71,127.35 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 5,317.68 3,301.96 投资支付的现金 -20,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 -- 支付其他与投资活动有关的现金 -- 投资活动现金流出小计 5,317.68 23,301.96 投资活动产生的现金流量净额 -3,813.16 47,825.39 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 -- 取得借款收到的现金 -- 发行债券收到的现金 -- 收到其他与筹资活动有关的现金 -- 33 2017年半年度报告 筹资活动现金流入小计 -- 偿还债务支付的现金 -- 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 14,700.00 15,498.03 支付其他与筹资活动有关的现金 -- 筹资活动现金流出小计 14,700.00 15,498.03 筹资活动产生的现金流量净额 -14,700.00 -15,498.03 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -41,998.64 31,270.22 加：期初现金及现金等价物余额 157,749.48 99,498.09 六、期末现金及现金等价物余额 115,750.84 130,768.31 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 34 2017年半年度报告 合并所有者权益变动表 2017年 1—6月 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 合计其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储备盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润股本优先 股 永续 债 其他 一、上年年末余额 137,680.6 0 - 276,420.85 - 693.88 1,580.11 78,652.99 849,668.65 120,932.14 1,464,241.4 8 加：会计政策变更 -- - -- --- 前期差错更正 -- - -- --- 同一控制下企业合并 -- - -- --- 其他 -- - -- --- 二、本年年初余额 137,680.6 0 - 276,420.85 - 693.88 1,580.11 78,652.99 849,668.65 120,932.14 1,464,241.4 8 三、本期增减变动金额（ 减少以“－”号填列） -- - 45.36 463.55 -8,328.94 2,141.51 10,979.36 35 2017年半年度报告 （一）综合收益总额 -- - 45.36 --12,459.36 2,350.43 14,855.15（二）所有者投入和减少 资本 -- - -- --- 1．所有者投入资本 -- - -- --- 2．其他权益工具持有者投 入资本 -- - -- --- 3．股份支付计入所有者权 益的金额 -- - -- --- 4．其他 -- - -- --- （三）利润分配 -- - -- - 4,130.42 -246.20 -4,376.61 1．提取盈余公积 -- - -- --- 2．提取一般风险准备 -- - -- --- 3．对所有者（或股东）的 分配 -- - -- - 4,130.42 -246.20 -4,376.61 4．其他 36 2017年半年度报告 ----- --- （四）所有者权益内部结 转 -- - -- --- 1．资本公积转增资本（或 股本） -- - -- --- 2．盈余公积转增资本（或 股本） -- - -- --- 3．盈余公积弥补亏损 -- - -- --- 4．其他 -- - -- --- （五）专项储备 -- - 463.55 -- 37.28 500.82 1．本期提取 -- - 1,149.36 -- 169.95 1,319.31 2．本期使用 -- - - 685.82 -- -132.67 -818.49（六）其他 -- - -- --- 四、本期期末余额 137,680.6 0 - 276,420.85 - 648.52 2,043.66 78,652.99 857,997.60 123,073.65 1,475,220.8 3 37 2017年半年度报告 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 合计 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综合 收益 专项储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润股本优先 股 永续 债 其他 一、上年年末余额 137,680.6 0 - 274,991.48 - 32,103.87 1,112.2 9 78,652.9 9 - 810,405.59 120,949.11 1,391,688.1 9 加：会计政策变更 -- - - ----- 前期差错更正 -- - - ----- 同一控制下企业合并 -- - - ----- 其他 -- - - ----- 二、本年年初余额 137,680.6 0 - 274,991.48 - 32,103.87 1,112.2 9 78,652.9 9 - 810,405.59 120,949.11 1,391,688.1 9 三、本期增减变动金额（ 减少以“－”号填列） -- 480.31 11,793.87 475.31 -- 10,968.50 -10,007.07 13,710.92（一）综合收益总额 -- - 11,793.87 -- 13,033.71 -1,438.78 23,388.80（二）所有者投入和减少 480.31 - 8,638.88 -8,158.57 38 2017年半年度报告 资本 ------ 1．所有者投入资本 -- - - ----- 2．其他权益工具持有者 投入资本 -- - - ----- 3．股份支付计入所有者 权益的金额 -- - - ----- 4．其他 -- 480.31 - --- -8,638.88 -8,158.57（三）利润分配 -- - - 245.27 -- -2,065.21 66.19 -1,753.75 1．提取盈余公积 -- - - ----- 2．提取一般风险准备 -- - - ----- 3．对所有者（或股东） 的分配 -- - - -- -2,065.21 - -2,065.21 4．其他 -- - - 245.27 --- 66.19 311.46（四）所有者权益内部结 转 -- - - ----- 1．资本公积转增资本（ 39 2017年半年度报告 或股本） --------- 2．盈余公积转增资本（ 或股本） -- - - ----- 3．盈余公积弥补亏损 -- - - ----- 4．其他 -- - - ----- （五）专项储备 -- - - 230.04 --- 4.41 234.44 1．本期提取 -- - - 289.02 --- 4.53 293.55 2．本期使用 -- - - -58.98 --- -0.13 -59.11（六）其他 -- - - ----- 四、本期期末余额 137,680.6 0 - 275,471.78 - 20,310.00 1,587.5 9 78,652.9 9 - 821,374.10 110,942.04 1,405,399.1 0 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 母公司所有者权益变动表 2017年 1—6月 编制单位：哈尔滨电气股份有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 40 2017年半年度报告 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先 股 永续债其他 一、上年年末余额 137,680.60 - -268,812.24 - - 62,330.23 121,148.86 589,971.93 加：会计政策变更 -- -- - ---- 前期差错更正 -- -- - -- - - 其他 -- -- - -- - - 二、本年年初余额 137,680.60 - -268,812.24 - - 62,330.23 121,148.86 589,971.93 三、本期增减变动金额（ 减少以“－”号填列） -- -- - -- -18,319.87 -18,319.87（一）综合收益总额 -- -- - -- -14,189.45 -14,189.45（二）所有者投入和减少 资本 -- -- - -- - - 1．所有者投入资本 -- -- - -- - - 41 2017年半年度报告 2．其他权益工具持有者投 入资本 -- -- - -- - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 -- -- - ---- 4．其他 -- -- - ---- （三）利润分配 -- -- - -- -4,130.42 -4,130.42 1．提取盈余公积 -- -- - -- -- 2．对所有者（或股东）的 分配 -- -- - -- -4,130.42 -4,130.42 3．其他 -- -- - -- -- （四）所有者权益内部结 转 -- -- - -- - - 1．资本公积转增资本（或 股本） -- -- - -- - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） -- -- - -- - - 3．盈余公积弥补亏损 -- 42 2017年半年度报告 --- - --- 4．其他 -- -- - -- - - （五）专项储备 -- -- - -- - - 1．本期提取 -- -- - -- - - 2．本期使用 -- -- - -- - - （六）其他 -- -- - -- - - 四、本期期末余额 137,680.60 - -268,812.24 - - 62,330.23 102,828.99 571,652.06 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先 股 永续债其他 一、上年期末余额 137,680.6 0 - -268,812.24 - - 62,330.23 143,211.51 612,034.58 加：会计政策变更 -- -- ---- 43 2017年半年度报告 - 前期差错更正 -- -- - ---- 其他 -- -- - -- - - 二、本年期初余额 137,680.6 0 --- 268,812.24 - 62,330.23 143,211.51 612,034.58 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） - ---- - - -18,473.84 -18,452.94（一）综合收益总额 -- -- - -- -16,408.63 -16,387.74（二）所有者投入和减少资 本 -- -- - --- - 1．所有者投入资本 -- -- - -- - - 2．其他权益工具持有者投 入资本 -- -- - -- - - 3．股份支付计入所有者权 益的金额 -- -- - -- - - 4．其他 -- -- - -- - - 44 2017年半年度报告 （三）利润分配 -- -- - -- -2,065.21 -2,065.21 1．提取盈余公积 -- -- - ---- 2．对所有者（或股东）的 分配 -- -- - -- -2,065.21 -2,065.21 3．其他 -- -- - ---- （四）所有者权益内部结转 -- -- - -- -- 1．资本公积转增资本（或 股本） -- -- - -- - - 2．盈余公积转增资本（或 股本） -- -- - -- - - 3．盈余公积弥补亏损 -- -- - -- - - 4．其他 -- -- - -- - - （五）专项储备 -- -- - -- - - 1．本期提取 -- 45 2017年半年度报告 --- - --- 2．本期使用 -- -- - -- - - （六）其他 -- -- - -- - - 四、本期期末余额 137,680.6 0 --- 268,812.24 - - 62,330.23 124,758.57 593,581.63 法定代表人：斯泽夫主管会计工作负责人：刘智全会计机构负责人：吴彤 担保人财务报表 √适用□不适用 46 2017年半年度报告 担保人资产负债表（合并） 2017年 6月 30日 编制单位：哈尔滨电气集团公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 1,551,984.33 1,849,264.48 结算备付金 -- 拆出资金 -- 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 -- 衍生金融资产 -- 应收票据 240,134.85 396,001.66 应收账款 1,146,926.45 1,088,485.80 预付款项 653,357.90 608,392.85 应收保费 -- 应收分保账款 -- 应收分保合同准备金 -- 应收利息 2,292.02 204.45 应收股利 24.12 24.12 其他应收款 386,406.48 185,994.57 买入返售金融资产 -- 存货 1,783,870.68 1,747,642.36 划分为持有待售的资产 -- 一年内到期的非流动资产 -- 其他流动资产 137,137.18 232,603.21 流动资产合计 5,902,134.02 6,108,613.51 非流动资产： 发放贷款和垫款 21.41 655.11 可供出售金融资产 18,112.11 18,112.11 持有至到期投资 --（未完）  |