[中报]华懋科技:2017年半年度报告
公司代码：603306 公司简称：华懋科技 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人赖方静静、主管会计工作负责人陈少琳 及会计机构负责人（会计主管人员）陈 少琳声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述了存在风险事项，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中可能 面对的风险。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 5 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 28 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 30 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................... 99 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、华懋科技 指 华懋（厦门）新材料科技股份 有限公司 股东大会 指 华懋（厦门）新材料科技股份 有限公司股东大会 董事会 指 华懋（厦门）新材料科技股份 有限公司董事会 监事会 指 华懋（厦门）新材料科技股份 有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 会计师 指 立信会计师事务所(特殊普通 合伙)，本公司所聘年审会计师 事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2017年1月1日至2017年6 月30日 报告期末 指 2017年6月30日 上交所 指 上海证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 公司的中文简称 华懋科技 公司的外文名称 HMT(XIAMEN)NEW TECHNICAL MATERIALS CO.,LTD 公司的外文名称缩写 HMT 公司的法定代表人 赖方静静 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈少琳 郑冰华 联系地址 福建省厦门市集美区后溪镇苏 山路69号 福建省厦门市集美区后溪镇苏 山路69号 电话 0592-7795188 0592-7795188 传真 0592－6228318 0592－6228318 电子信箱 ab_nancy@hmtnew.com ab_nancy@hmtnew.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 福建省厦门市集美区后溪镇苏山路69号 公司注册地址的邮政编码 361024 公司办公地址 福建省厦门市集美区后溪镇苏山路69号 公司办公地址的邮政编码 361024 公司网址 Http://www.hmtnew.com 电子信箱 ab_nancy@hmtnew.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华懋科技 603306 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 443,856,896.50 382,234,143.39 16.12 归属于上市公司股东的净利润 124,540,361.08 117,429,286.64 6.06 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 121,566,815.74 115,257,536.09 5.47 经营活动产生的现金流量净额 187,527,118.97 103,085,784.87 81.91 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,276,267,889.00 1,299,868,256.49 -1.82 总资产 1,477,810,859.65 1,571,731,170.68 -5.98 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.59 0.56 5.36 稀释每股收益（元／股） 0.58 0.56 3.57 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.57 0.54 5.56 加权平均净资产收益率（%） 9.14 10.29 减少1.15个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 8.92 10.10 减少1.18个百分点 产收益率（%） 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、2017年上半年公司收入同比增长16.12%，完成年度营收计划的44.39%，增速比2016年同 期减缓3.73%。 2、2017年上半年，受产品价格的下降、原料成本的上升、人工折旧费用的增加影响，导致 公司本报告期的产品综合毛利率同比下降 3.71个百分点，经营利润增速放缓，归属于上市公司股 东的净利润小幅增长为6.06%。 3、经营活动产生的现金流量净额同比增长81.91%，主要原因是报告期内应收票据到期的金 额大于去年同期数，经营活动现金净流量同比大幅增长。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -372,299.55 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 2,067,140.61 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 1,832,062.54 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -27,556.14 所得税影响额 -525,802.12 合计 2,973,545.34 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一） 公司主营业务 华懋科技是一家专注于汽车安全领域的系统部件提供商，产品线覆盖汽车安全气囊布、安全 气囊袋以及安全带等被动安全系统部件。 1、主要产品的工艺流程图 （二） 公司经营模式 1、采购模式 公司采购处根据业务部和产销部下达的需求和生产计划采取循环采购的方式，正常情况下， 针对主要生产原材料原丝和化工原料，本公司保证有一至两个月的安全库存量。 2、生产模式 公司采取“以销定产”的销售模式。本公司业务部门根据客户需求计划制定业务需求给产销 部门，产销部门根据业务需求及库存状况制定出月产计划及周生产计划，生产单位根据生产计划 和工艺指令实施生产。 3、 销售模式 公司与客户签订销售合同时，主要采取两种合同方式：一种是与顾客签订开口合同，订单期 限一般为一年，先行确定一年内的供货品种和总供货量，具体交货时，根据客户提供的出货计划 以及预估信息作为生产安排的基础，根据顾客提供的计划进行出货；另外一种是接收到顾客的订 单，对于订单进行评审，双方签订合同后，通知产销部门安排生产，最后根据合同或者顾客要求 进行安排出货。 4、 经营资质、认证 截至本报告签署之日，上市公司已取得的与业务相关的主要资质、认证如下： 序 号 资质名称 证书号 核发机构 许可范围 有效期 1 质量管理体 系认证证书 CHN-17296/TS 必维认证 （北京）有 限公司 符合质量管理体系标准 ISO/TS 16949:2009，认证范 围：汽车安全气囊布、汽车 安全气囊袋及安全带 2016/04/12- 2018/09/14 2 质量管理体 CNGZ-301193-US 必维认证集 符合质量管理体系标准 2016/03/11- 序 号 资质名称 证书号 核发机构 许可范围 有效期 系认证证书 团认证控股 有限公司 ISO9001:2008，认证范围： 工业布的制造 2018/09/15 3 环境管理体 系认证证书 CNBJ300886-UK 必维认证集 团认证控股 有限公司英 国分公司 符合ISO14001:2004，体系覆 盖范围：汽车安全气囊布、 汽车安全气囊袋、夹网布、 安全带的制造 2014/11/15- 2017/11/14 4 职业健康安 全管理体系 认证证书 OH1423GZ 必维认证 （北京）有 限公司 符合OHSAS18001:2007，体系 覆盖范围：汽车安全气囊布、 汽车安全气囊袋、夹网布、 安全带的制造 2014/11/15- 2017/11/14 （三） 行业情况 公司所处行业为汽车零部件行业，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所 处行业为“汽车制造业”（C36）中的“汽车零部件及配件制造”（C3660）。根据中国证监会《上市 公司行业分类指引》（证监会公告[2012]31号），公司所处行业为“汽车制造业”（C36）。 根据中国汽车工业协会统计，2017年上半年度我国汽车产销分别完成1,352.6万辆和1,335.4 万辆，同比增长4.6%和3.8%，低于上年同期1.9和4.3个百分点。中国品牌乘用车共销售493.95 万辆，同比增长4.33%；占乘用车销售总量的43.90%，占有率比上年同期提升1.14个百分点。 对于公司车身零部件产品主要配套的乘用车市场，2017年上半年，乘用车产销量1,148.27万 辆和1,125.03万辆，同比增长3.16%和1.61%，增速比2016年同期减缓4.16%和7.62%。 上半年德系销售227.52万辆占乘用车销售总量的20.22%、日系销售198.92万辆占比17.68%、 美系销售135.17万辆占比12.01%、韩系销售43.09万辆占比3.83%、法系销售18.84万辆占比1.67%。 与上年同期相比，日系乘用车销量保持较快增长，德系和美系增速略低，韩系和法系降幅依然明 显。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司在汽车被动安全系统部件研发、生产上具备领先优势，面对越来越激烈的市场竞争，公 司加大开拓市场、提高产品竞争力、开发高端产品并符合市场需求，是公司长期持续发展的必经 之路。具体而言，本公司具有如下核心竞争优势： 1） 领先的生产和技术装备 公司的主要生产设备均来自日本、德国、瑞士、法国等先进机械制造国家，在OPW一次成 型气囊产品和切割生产工序实现了智能化；在人力集中的缝纫工序逐步增加自动花样机的智能设 备的投入；硬件方面在国内同行业处于先进水平，为提高生产效率、保持产品的质量稳定性提供 了保障。 2） 公司具备完善的质量管理体系 作为汽车关键零部件的供应商，公司在质量控制体系的建立健全投入大量的资源，建立质量 管理体系ISO/TS16949并通过权威机构以及汽车零部件总成厂商或整车厂商的双重认证，同时公 司也通过ISO14001环境管理体系及OHSAS18001职业健康安全管理体系的认证和复审。公司制 定各个单位详细的作业规范，针对员工的作业方式进行标准化设计，并配备先进的检测仪器，减 少人为错误，对造成重大的产品质量问题，建立层层向上追责的奖惩制度，保障产品质量的稳定 性和一致性,确保产品的安全、可靠。 3） 持续不断的研发投入，支持开发和创新 公司拥有通过ISO17025国家认可的研发实验室。专利方面拥有一次成形型安全气囊等共19项 核心技术的专利，3项发明专利。公司核心专利明细如下： 序 号 专利名称 专利号 专利类 型 取得方 式 申请日 有效期限 所有 权人 1 一种一次成形 型安全气囊 ZL201220113455.0 实用新 型 自主研 发 2012年3 月22日 自申请日 起十年 华懋 科技 2 一种一次成型 侧面帘式气囊 ZL201220113472.4 实用新 型 自主研 发 2012年3 月22日 自申请日 起十年 华懋 科技 3 一次成型充气 织物 ZL201320868432.5 实用新 型 自主研 发 2013年12 月26日 自申请日 起十年 华懋 科技 4 一次成型充气 织物的缓冲密 封结构 2014 1 0448121.2 发明专 利 自主研 发 2014年09 月04日 自申请日 起二十年 华懋 科技 5 一种安全展开 的充气织物 2014 1 0446348.3 发明专 利 自主研 发 2014年09 月03日 自申请日 起二十年 华懋 科技 6 环保型防风耐 水压涂层及其 制备方法 2014 1 0568310.3 发明专 利 自主研 发 2014年10 月23日 自申请日 起二十年 /华懋 科技 7 一次成型具有 良好保压性能 的安全气囊 201620241505.1 实用新 型 自主研 发 2016年03 月28日 自申请日 起十年 华懋 科技 4） 拥有长期稳定合作的优质客户群体 公司核心价值观是与事业伙伴共同分享成果，不断提高客户满意度，成为客户首选的供应商 和供应商首选的客户。在公司发展过程中，建立了一批长期合作的知名的优秀客户群体。这些企 业,大多是国际上知名的汽车零部件总成商，行业的龙头企业，通过与这些优秀客户的长期合作， 不但为公司带来经济上的效益，更为公司在生产管理、质量、工艺、品牌上取得长足的进步，同 时随着客户的发展，也为公司的经营发展提供良好的保障。 5） 健康向上的企业文化支持 公司的核心价值观是与事业伙伴共同分享成果，勇于承担社会责任，以真情回馈社会。 公司使命：公司致力于以安全气囊面料为主的产业用布的研发、生产及其应用领域的拓展， 以“让每辆乘用车都装上气囊”为目标，为汽车安全事业，为保护人身安全贡献力量。秉承“热 情、智慧、创新、勤奋”的经营理念，与时俱进，求生存、促发展；提供客户满意的产品，成为 客户首选的供应商和供应商首选的客户。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 对于中国汽车市场来说，今年上半年的日子并不好过。受国家购置税政策调整的影响，去年 车市整体消费力透支严重，加上今年前2个月又受春节影响，车市受到的压力比预期要大。因此， 从今年一开年便维持低迷走势，前四个月总体表现远低于上年同期水平，这使得不少企业不得不 采取官方降价、购置税补贴等方式来吸引消费者，很多业内人士普遍认为，今年上半年中国汽车 市场很可能会出现负增长。这样的状况一直持续到了5月份，才逐渐迎来回暖迹象，但笼罩在中 国车市周围的寒潮仍未完全散去。据统计，今年上半年，我国乘用车共销售1,125.03万辆，同比 增长1.61%，增速比上年同期减缓7.62个百分点。 作为中国乘用车销售的主力军，中国品牌乘用车2017上半年共销售493.95万辆，同比增长 4.33%；占乘用车销售总量的43.90%，占有率比上年同期提升1.14个百分点。而相比之下，德系 销售227.52万辆占比20.22%、日系销售198.92万辆占比17.68%、美系销售135.17万辆占比12.01%、 韩系销售43.09万辆占比3.83%、法系销售18.84万辆占比1.67%。因此，中国品牌的对于中国的 乘用车市场而言，肩负着“走量”的艰巨任务。 从该图表可以看出，中国品牌吉利夺冠，位列2017上半年中国品牌销量排行榜前十名的品 牌分别为：吉利、宝骏、哈弗、长安、传祺、奇瑞、比亚迪、荣威、长安欧尚、江淮。而此前荣 登2016年中国品牌销量排行榜前三名的品牌分别为：哈弗、长安、吉利。如今，吉利凭借53.11 万辆的成绩完美逆袭，以同比89.08%的增幅稳坐2017上半年中国品牌销量排行榜冠军的宝座。 上半年轿车乘用车品牌销量前十的朗逸、捷达、速腾、桑塔纳、宝来；SUV品牌销售量前十 的哈弗H6、传祺GS4、途观、博越、哈弗H2 、长安CS75、宝骏510、宝骏560；MPV品牌销 售量前十的五菱宏光、宝骏730、别克GL8、瑞风M3，上述车型均有使用公司的面料或气囊袋。 报告期内，公司上半年实现营业收入443,856,896.50元，同比增长16.12%，增速比2016年 同期减缓3.73%，完成全年10亿元营收计划的44.39%；实现归属于上市公司股东的净利润 124,540,361.08元，同比增长6.06%，利润增速减缓，主要是受产品价格下降、原料成本上升、人 工折旧费用增加的影响；实现基本每股收益0.59元，同比增长5.36%。 公司上半年的设备设计产能为1,260万米，报告期内实现产能1,135万米，产能利用率约 90.08%。 公司下半年的工作重点：按计划稳步推进定增项目汽车被动安全系统部件扩建项目的建设。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 443,856,896.50 382,234,143.39 16.12 营业成本 254,303,187.23 204,956,978.78 24.08 销售费用 12,741,397.50 10,548,631.99 20.79 管理费用 38,039,681.37 34,911,228.52 8.96 财务费用 -486,715.12 -3,407,372.78 85.72 经营活动产生的现金流量净额 187,527,118.97 103,085,784.87 81.91 投资活动产生的现金流量净额 -45,740,608.17 -223,852,227.10 79.57 筹资活动产生的现金流量净额 -139,955,745.87 -71,630,997.49 -95.38 研发支出 16,308,723.04 13,090,259.53 24.59 营业收入变动原因说明:主要是报告期内，在行业小幅增长的带动下，产品结构的变动，收入同比 增长16.12%，高于行业的增速。 营业成本变动原因说明:主要是营业收入增加成本也增加。 销售费用变动原因说明:主要是运输费、市场开发费及职工薪酬增加所致。 管理费用变动原因说明:主要是研发支出增加所致。 财务费用变动原因说明:主要是到期结构性存款减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是应收票据到期销售货款回笼增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是收回到期理财资金增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是实施2016年股利分配所致。 研发支出变动原因说明:持续推动研发创新，研发支出加大。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 应收账款 196,571,664.52 13.30 307,647,409.13 19.57 -36.10 主要是产品销售货款 回笼所致 其他流动 资产 4,356,810.00 0.29 40,732,321.04 2.59 -89.30 主要是理财产品到期 所致 在建工程 64,962,750.05 4.40 22,736,535.46 1.45 185.72 主要是固定资产投资 增加 长期待摊 费用 182,802.53 0.01 350,290.61 0.02 -47.81 主要是本报告期摊销 期满，导致摊销费用减 少 其他非流 动资产 1,893,673.97 0.13 4,253,416.81 0.27 -55.48 主要是设备预付款减 少 应付账款 94,927,279.82 6.42 136,537,480.09 8.69 -30.48 主要是报告期内支付 的货款增加 预收款项 689,596.63 0.05 1,238,343.58 0.08 -44.31 主要是预收货款减少 应付职工 薪酬 26,985,673.44 1.83 50,264,516.19 3.20 -46.31 主要是报告期内发放 上年度的年终奖金 应交税费 7,775,638.21 0.53 16,102,664.87 1.02 -51.71 主要是上年预提的所 得税于本报告期汇算 清缴所致 其他应付 款 24,696,877.78 1.67 36,812,919.95 2.34 -32.91 主要是用地地价的补 偿款经区政府确认后， 转入递延收益 递延收益 12,921,038.30 0.87 100.00 主要是用地地价的补 偿款按使用的剩余期 限分期确认收益 递延所得 1,723,198.68 0.12 883,285.40 0.06 95.09 主要是本期固定资产 税负债 加速折旧引起所得税 的暂时性差异增加 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、公司主要产品出现质量问题的风险 公司的收入主要来源于安全气囊布和安全气囊袋产品，其主要用于生产汽车用安全气囊，是 汽车最重要的安全部件之一。汽车行业拥有严苛的质量管理体系和产品认证体系，整车厂商对汽 车零部件产品的质量安全要求极高。一旦公司在未来生产经营中出现重大产品质量问题，可能会 导致下游整车厂商大规模召回的情况发生，并给公司造成巨大损失。同时，产品质量问题还会给 下游整车厂商对其产品的认证带来较大的负面影响，进而阻碍公司主要产品的销售，从而直接导 致公司整体经营情况恶化。 2、汽车行业增速放缓的风险 公司主导产品安全气囊布和安全气囊袋用于汽车行业。若国内汽车行业增速放缓或进入周期 性低谷，公司将面临业绩下滑的风险。 3、公司毛利率下滑的风险 由于整车厂商在汽车产业链占据着强势地位，有能力将因市场竞争导致的整车降价的压力转 嫁给上游，一般而言整车厂商每年都会要求上游零部件厂商调低原有产品的价格。受整车厂商降 价压力的影响，公司下游客户安全气囊系统及安全气袋生产商每年也会要求公司调低原有产品价 格，由于公司产品是根据车型定制生产的，本公司单款产品毛利率最高的时候一般是相应车型上 市的第一年，如果未来下游汽车厂商放缓新车型上市的节奏，本公司原有产品价格将持续下降， 公司将面临毛利率持续下滑的风险。 4、下游主要客户集中的风险 公司生产的安全气囊袋主要用于制造汽车用安全气囊，安全气囊总成企业将安全气囊袋、传 感器、电控装置等组装成整套汽车安全气囊系统，并销售给整车厂商。因此，公司的下游客户主 要为专业的安全气囊系统及安全气囊袋生产商。如果主要客户的生产经营出现较大波动或对公司 产品的需求发生较大不利变化，可能会对公司的产品销售产生较大影响。 5、市场竞争加剧导致公司盈利能力下降的风险 公司目前的主要竞争对手均为跨国企业在华投资设立的实体，这些竞争对手均依托母公司的 客户资源、资金实力和技术实力发展，尽管本公司目前已经建立起较高的竞争壁垒，但近年来中 国汽车市场的持续增长，导致上述竞争对手纷纷扩大在华产能，加大对中国市场投入，尤其是日 韩厂商势头凶猛。市场竞争的加剧可能导致公司产品销量下滑，产品价格下降，将会使公司面临 盈利能力下降的风险。 6、人数增加和新增固定资产折旧导致经营业绩下滑的风险 随着公司募投项目等新建项目的逐步建设完成导致固定资产规模加大和人数增加，虽然项目 完全达产后预计新增收入和利润对新增折旧和人数增加形成有效消化。但由于项目完成达产需要 较长时间，短期内新增大量固定资产折旧和人数，可能导致公司经营业绩下滑。 7、股票价格风险 股票市场价格的波动，不仅取决于企业的经营业绩，还受宏观经济、银行利率、市场资金供 求状况、投资者心理预期等因素的影响。此外，随着经济全球化的深入，国内市场也会随着国际 经济形势的变化而波动。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎参与投资。 针对以上风险，公司将严格按照有关法律法规的要求，规范公司行为，及时、准确、全面、 公正地披露重要信息，加强与投资者的沟通。同时公司将采取积极措施，尽可能地降低投资风险， 确保利润稳定增长，为股东创造丰厚的回报。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年5月4日 www.sse.com.cn 2017年5月5日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开一次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，表决结果合法、 有效。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 股份 限售 金威国际有限 公司、厦门懋盛 投资管理有限 公司 自公司股票上市之日起 三十六个月内，不转让或 者委托他人管理所持有 的公司股份，也不由公司 2014年9 月26日至 2017年9 月27日 是 是 关的 承诺 回购所持有的股份。 股份 限售 实际控制人：赖 敏聪、赖方静 静、王雅筠、赖 嘉慧 自公司股票上市之日起 三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其所间 接持有的公司股份，也不 由公司回购所持有的股 份。 2014年9 月26日至 2017年9 月27日 是 是 股份 限售 担任董事的赖 方静静、赖敏 聪、张初全、陈 少琳及担任监 事的张永华、甘 华 三十六个月股份锁定期 满后，本人任职期间内每 年转让的公司股份不超 过所间接持有的公司股 份总数的25%；从公司离 职后半年内，不转让所持 有的公司股份。 2014年9 月26日至 2017年9 月27日 是 是 其他 控股股东金威 国际有限公司、 间接持有公司 股份担任公司 董事的赖敏聪、 赖方静静、张初 全和陈少琳 所持股票在锁定期满后 两年内减持的，其减持价 格不低于发行价；公司上 市后6个月内如公司股 票连续20个交易日的收 盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘 价低于发行价，持有公司 股票的锁定期限自动延 长至少6个月。 2017年9 月27日至 2019年9 月27日 是 是 其他 金威国际有限 公司 所持华懋新材股份在锁 定期满后两年内减持的， 减持价格不低于首次公 开发行股票的发行价格 (如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新 股等原因进行除权、除息 的，须按照上海证券交易 所的有关规定作相应调 整)；每年减持所持有的 华懋新材股份数量合计 不超过上一年度最后一 个交易日登记在本公司 名下的股份总数的20%； 减持方式包括二级市场 集中竞价交易、大宗交易 等上海证券交易所认可 的合法方式。本公司拟减 持华懋新材股份的，将提 前三个交易日通知华懋 新材并予以公告 2017年9 月27日至 2019年9 月27日 是 是 其他 厦门懋盛投资 管理有限公司 所持华懋新材股份在锁 定期满后两年内减持的， 减持价格不低于首次公 开发行股票的发行价格 (如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新 股等原因进行除权、除息 的，须按照上海证券交易 所的有关规定作相应调 整)；锁定期满后两年内 减持的股份数量总计不 超过本公司持有的华懋 新材股份总数的50%；减 持方式包括二级市场集 2017年9 月27日至 2019年9 月27日 是 是 中竞价交易、大宗交易等 上海证券交易所认可的 合法方式。本公司拟减持 华懋新材股份的，将提前 三个交易日通知华懋新 材并予以公告。 其他 金威国际有限 公司、厦门懋盛 投资管理有限 公司 若违反相关承诺，将在华 懋新材股东大会及中国 证监会指定报刊上公开 说明未履行的具体原因 并向股东和社会公众投 资者道歉，并将在符合法 律、法规及规范性文件规 定的情况下10 个交易 日内回购违规卖出的股 票，且自回购完成之日起 自动延长持有全部股份 的锁定期3个月；如果因 未履行承诺事项而获得 收入的，所得的收入归华 懋新材所有，本公司/本 企业将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给 华懋新材指定账户；如果 因未履行承诺事项给华 懋新材或者其他投资者 造成损失的，本公司/本 企业将向华懋新材或者 其他投资者依法承担赔 偿责任。 是 是 其他承诺说明： 1、稳定股价预案 公司、控股股东、董事及高级管理人员已签署关于稳定公司股价的预案如下： 关于稳定公司股价的预案 启动股价稳定措施的条件:公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续20个交易日公 司股票收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须 按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每 股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司已发行普通股股份总 数，下同)情形时，为维护广大股东利益，增强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动稳定 股价预案。股价稳定措施实施后，公司的股权分布应当符合上市条件。 稳定股价的具体措施及实施程序:当公司需要采取股价稳定措施时，按以下顺序实施： （1）公司回购股份 自公司股票上市交易后三年内触发启动条件的，本公司将根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补 充规定》等法律、法规、规范性文件的规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结 果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。 ① 本公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在公司启动稳定股价预案的条件成就之日 起5个交易日内召开董事会讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案，并提交股东大会审议。 具体实施方案将在本公司依法召开董事会、股东大会做出股份回购决议后公告。 ② 在股东大会审议通过股份回购方案后，公司将依法通知债权人，并向证券监督管理部门、 证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披 露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方案。 ③ 公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过上一个会计年度经审计的每股 净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。 但如果股份回购方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，可不再继续 实施该方案。 ④ 若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括本公司实 施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后开始计算的连续20个交易日股票 收盘价仍低于最近一期经审计的每股净资产的情形)，公司将继续按照上述稳定股价预案执行，但 应遵循以下原则： (A)单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润 的20%，和(B)单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母 公司股东净利润的50%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一 年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。 （2）公司控股股东增持公司股票 公司启动股价稳定措施后，当公司根据股价稳定措施“（1）公司回购股份”完成公司回购股 份后，公司股票连续10 个交易日的收盘价仍低于公司最近一期经审计的每股净资产时，或无法 实施股价稳定措施“（1）公司回购股份”时，公司控股股东将依据法律、法规的规定，通过二级 市场以竞价交易方式买入华懋新材股份以稳定华懋新材股价。控股股东增持公司股份后，公司的 股权分布应当符合上市条件。 ① 当触发控股股东稳定公司股价措施启动条件，公司控股股东将在5个交易日内提出增持 华懋新材股份的方案(包括拟增持股份的数量、价格区间、时间等)，并依法履行所需的审批手续 （如需），在获得批准后的3个交易日内通知华懋新材，华懋新材应按照相关规定披露增持股份 的计划。在华懋新材披露增持计划的3个交易日后，公司控股股东将按照方案开始实施增持计划。 如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司控股股东可不再实施增持公司股 份。 ② 若某一会计年度内华懋新材股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括其实 施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由华懋新材公告日后开始计算的连续20 个交易日股票收盘价仍低于最近一期经审计的每股净资产的情形)，控股股东将继续按照上述稳定 股价预案执行，但应遵循以下原则: (A) 单次用于增持股份的资金金额不低于其自华懋新材上市后累计从华懋新材所获得现金分 红金额的20%; (B) 单一年度其用以稳定股价的增持资金不超过自华懋新材上市后本公司累计从华懋新材所 获得现金分红金额的50%。 超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动 稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施 时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。 如华懋新材触发公司稳定股价预案启动条件的，在启动股价稳定措施时，控股股东可选择增 持公司股票与华懋新材回购股份同时进行，并按本条规定的程序和原则实施。 （3）公司董事、高级管理人员增持公司股票 公司启动股价稳定措施后，当公司根据股价稳定措施“（2）公司控股股东增持公司股票”完 成控股股东增持公司股份后，公司股票连续10 个交易日的收盘价仍低于公司最近一期经审计的 每股净资产时，或无法实施股价稳定措施“（2）公司控股股东增持公司股票”时，公司董事(不 包括独立董事，下同)和高级管理人员将依据法律、法规的规定，通过二级市场以竞价交易方式买 入华懋新材股份以稳定华懋新材股价。公司董事、高级管理人员买入公司股份后，公司的股权分 布应当符合上市条件。 ①公司董事、高级管理人员触发其稳定公司股价措施启动条件的，其将在5个交易日内提出 增持华懋新材股份的方案（包括拟增持股份的数量、价格区间、时间等）并通知华懋新材。华懋 新材应按照相关规定披露其买入公司股份的计划。在华懋新材披露其买入华懋新材股份计划的3 个交易日后，公司董事、高级管理人员将按照方案开始实施买入华懋新材股份的计划。如果公司 股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司董事、高级管理人员可不再买入公司股份。 ②若某一会计年度内华懋新材股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的（不包括其实施 稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由华懋新材公告日后开始计算的连续20个 交易日股票收盘价仍低于最近一期经审计的每股净资产的情形），其将继续按照上述稳定股价预 案执行，但应遵循以下原则: (A) 单次用于购买股份的资金金额不低于其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年 度从华懋新材处领取的税后薪酬累计额的20%; (B) 单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间上 一会计年度从华懋新材处领取的税后薪酬累计额的50%。 超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动 稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则执行稳定股价预案。 ③公司董事、高级管理人员买入公司股份应符合相关法律、法规的规定，需要履行证券监督 管理部门、证券交易所等主管部门审批的，应履行相应的审批手续。因未获得批准而未买入公司 股份的，视同已履行本预案及承诺。 ④若公司新聘任董事、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行 本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。 关于稳定股价预案的约束措施 华懋新材未采取稳定股价的具体措施，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履 行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。 公司控股股东金威国际未采取稳定股价的具体措施，将在华懋新材股东大会及中国证监会指 定报刊上公开说明未履行的具体原因并向华懋新材股东和社会公众投资者道歉；如果未采取稳定 股价的具体措施，将在前述事项发生之日起5 个工作日内停止在华懋新材处获得股东分红，同时 其持有的华懋新材股份将不得转让，直至采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。 公司董事(不包括独立董事)和高级管理人员未采取稳定股价的具体措施，将在华懋新材股东 大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果 未采取稳定股价的具体措施，其将在前述事项发生之日起5个工作日内停止在华懋新材处领取薪 酬或津贴及股东分红，同时其持有的华懋新材股份不得转让，直至采取相应的股价稳定措施并实 施完毕时为止。 2、避免同业竞争承诺 公司控股股东金威国际及实际控制人已出具避免同业竞争承诺函，承诺： (1）承诺人目前没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人其他经济组织，以直接或 间接从事或参与任何对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、 机构的权益，或在该经济实体、机构中委派高级管理人员或核心技术人员。 (2）除华懋科技以外，承诺人未来不会投资、参股、与他人合营、自营或以其他方式设立、 经营与华懋科技相竞争或有竞争可能的业务及活动。 (3）如华懋科技未来拟进入新的业务领域或谋求新的业务机会，承诺人保证本公司其控制的 其他企业不从事与华懋科技相竞争或有竞争可能的新的业务及活动。 (4）如华懋科技认定承诺人及控制其他企业的业务与公司存在同业竞争，则在华懋科技提出 异议后，承诺人将立即并负责转让或终止上述业务。 (5) 公司主要从事工程用特种纺织品的研发、生产及加工。公司拥有独立的业务经营体系和 直接面向市场独立经营的能力，包括拥有独立的技术研发支持体系、市场销售体系与客户服务体 系。公司股东在业务上与公司之间不存在竞争关系，并承诺不开展经营与公司可能发生同业竞争 的业务。 （6）未来公司控股股东金威国际及实际控制人、华懋染整、常熟华懋将严格恪守承诺，不会 与本公司从事竞争性业务，本公司上市后不会以任何形式收购华懋染整和常熟华懋的相关资产。 上述承诺自即日起具有法律效力，对承诺人具有法律约束力，如有违反并因此给公司造成损 失，承诺人愿意赔偿全部损失，并承担相应法律责任。本承诺持续有效且不可变更或撤销。 3、避免利益冲突承诺 发行人、控股股东、实际控制人、华懋染整及常熟华懋已出具避免利益冲突承诺函，承诺： （1）发行人首次公开发行股票并上市后，不会以任何形式收购华懋染整、常熟华懋的股权、 资产或业务；反之，华懋染整、常熟华懋亦不会以任何形式收购发行人的股权、资产或业务。 （2）发行人首次公开发行股票并上市后，如拟进入新的业务领域或谋求新的业务机会，金威 国际、发行人实际控制人、华懋染整和常熟华懋承诺将予以回避，并且现有业务中，如与发行人 新的业务机会相冲突的，承诺人将采取有效措施，在三个月内通过出售、清算等方式，彻底停止 相冲突的业务。 （3）金威国际、发行人实际控制人、华懋染整和常熟华懋违反上述承诺，如造成发行人实际 损失的，应当赔偿发行人全部损失。 任何承诺人未及时履行相关的赔偿义务，则发行人应当在向金威国际支付的现金分红中予以 扣除，并代为支付。 关于其他承诺履行的约束措施 公司控股股东、实际控制人对发行人首次公开发行股票申请文件中所作其他承诺进一步的约 束措施，作出承诺如下： 公司实际控制人若违反其已作出的关于一致行动的承诺、避免同业竞争的承诺、关于避免利 益冲突的承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发 行人股东和社会公众投资者道歉，并在违反承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取 薪酬，同时其间接持有的发行人股份将不得转让，直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。 公司控股股东若违反其已作出的关于一致行动的承诺、避免同业竞争的承诺、关于避免利益 冲突的承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行 人股东和社会公众投资者道歉，同时其持有的发行人股份将不得转让，直至按承诺采取相应的措 施并实施完毕时为止。 4、公司股东上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：所持华懋新材股份在锁定期满后 两年内减持的，减持价格不低于最近一期经审计每股净资产（如果因派发现金红利、送股、转增 股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整）；锁定 期满后两年内减持的股份数量总计不超过本企业持有的华懋新材股份总数的100%；减持方式包括 二级市场集中竞价交易、大宗交易等上海证券交易所认可的合法方式。 5、公司实际控制人赖敏聪、赖方静静、王雅筠和赖嘉慧签署了《一致行动人协议书》，约定 在华懋新材、金威国际、华懋（开曼）涉及华懋新材的下列事项上作为一致行动人行使股东权利、 承担股东义务：（1）行使董事会、股东大会的表决权；（2）向董事会、股东大会行使提案权； （3）行使董事、监事候选人提名权；（4）保证所推荐的董事在行使表决权时，采取相同的意思 表示；（5） 其他有关上述三公司日常运营管理事项需要行使直接或间接股东权利，或承担股东 义务；该协议自华懋新材在证券交易所发行上市之日起三年内，不可解除或终止。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、不 存在数额较大到期债务未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 出租方 名称 租赁 方名 称 租赁 资产 情况 租赁资产涉 及金额 租赁起始 日 租赁终止 日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关 联 关 系 华懋（厦 门）新材 料科技 股份有 公司 厦门 元保 运动 器材 有限 公司 杏北 路31 号厂 房 3,033,907.20 2016.05.01 2019.04.30 505,651.20 租赁 合同 否 租赁情况说明 无 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 报告期内公司对机器设备、运输设备和其他设备的残值率进行了会计估计变更，具体详见公 司2017年4月13日披露的《关于会计估计变更的公告》（公告编号：2017-015）。公司第三届 董事会第八次会议审议通过本次会计估计变更的决议，原因是原来执行的净残值率已不能合理反 映公司固定资产实际状况，决定自2017年1月1日起对机器设备、运输设备和其他设备的残值率 进行会计估计变更调整，调整后的固定资产残值更趋合理，更能客观地反映公司的财务状况以及 经营成果。本次会计估计变更后，公司2017年上半年增加计提折旧291.27万元，减少2017年上 半年的归属于母公司股东的净利润（归属于母公司股东净资产）278.65万元。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用 一、非公开发行A股股票事项说明 为夯实主业的发展，本报告期内筹划非公开发行股票，计划募集资金71,773万元用于汽车被 动安全系统部件扩建项目。项目建设期27个月，进行工程建设、设备购置；项目建设完成后预计 21个月内达产。产品包括生产气囊布、安全气囊袋等汽车被动安全系统部件。预计项目达产后（含 更新替换部分）年均销售收入122,947万元，年均净利润19,246万元（按15%所得税率计算），所 得税后静态投资回收期为6.3年（含建设期）。 本次非公开发行A股股票的主要时间节点： 1、2016年5月4日公司第二届董事会第十七次会议审议通过了关于公司2016年度非公开发行A 股股票的相关议案。 2、2016年5月24日公司2016年第一次临时股东大会审议通过了关于公司2016年度非公开 发行A股股票的相关议案。 3、2016年7月19日公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受 理通知书》（161747号）。 4、2016年12月20日公司第三届董事会第六次会议审议通过了关于调整公司2016年度非公 开发行A股股票方案的相关议案。 5、2016年12月28日，公司本次非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会的审核通过。 6、2017年6月15日，公司收到中国证监会出具的《关于核准华懋（厦门）新材料科技股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】803号）。 7、截止本公告日，公司非公开发行已实施完毕，详见公司同日非公开发行股票发行结果暨股 本变动公告。 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） √适用 □不适用 2017年8月21日，公司已在中登结算公司办理非公开发行的新增股份登记，人民币普通股 22,269,004.00股。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）2017年8月14日出具的信会师报字 [2017]第ZA15821号验资报告验证截至2017年8月11日止，变更后的股本为人民币普通股 236,169,004.00股。公司2017年半年度归属于上市公司股东的净利润为124,540,361.08元，基本 每股收益为0.59元，每股净资产为5.97元。若以变更后总股本236,169,004.00股为基数计算，在 归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，基本每股收益为0.53元，每股净资产为8.38元。 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 13,749 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情 况 股东 性质 股 份 状 态 数量 KINGSWAY INTERNATIONAL LIMITED 0 126,787,500 59.27 126,787,500 无 境外 法人 厦门懋盛投资管理 有限公司 0 11,025,000 5.15 11,025,000 质 押 7,560,000 境内 非国 有法 人 交通银行股份有限 公司－富安达优势 成长股票型证券投 资基金 658,030 2,083,013 0.97 0 无 未知 民生通惠资产－工 商银行－民生通惠 通汇2号资产管理 产品 1,596,844 1,596,844 0.75 0 无 未知 中国工商银行股份 有限公司－华安逆 向策略混合型证券 投资基金 1,507,004 1,507,004 0.70 0 无 未知 黄丽敏 1,466,649 1,466,649 0.69 0 无 境内 自然 人 董敏 763,100 763,100 0.36 0 无 境内 自然 人 中国农业银行股份 有限公司－工银瑞 信高端制造行业股 票型证券投资基金 743,640 743,640 0.35 0 无 未知 洪方 5,000 705,000 0.33 0 无 境内 自然 人 招商银行股份有限 公司－海富通强化 回报混合型证券投 资基金 700,070 700,070 0.33 0 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 交通银行股份有限公司－富安 达优势成长股票型证券投资基 金 2,083,013 人民币普 通股 2,083,013 民生通惠资产－工商银行－民 生通惠通汇2号资产管理产品 1,596,844 人民币普 通股 1,596,844 中国工商银行股份有限公司－ 华安逆向策略混合型证券投资 基金 1,507,004 人民币普 通股 1,507,004 黄丽敏 1,466,649 人民币普 通股 1,466,649 董敏 763,100 人民币普 通股 763,100 中国农业银行股份有限公司－ 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金 743,640 人民币普 通股 743,640 洪方 705,000 人民币普 通股 705,000 招商银行股份有限公司－海富 通强化回报混合型证券投资基 金 700,070 人民币普 通股 700,070 兴业全球基金－农业银行－中 国太平洋人寿保险－中国太平 洋人寿股票定增策略产品（个分 红）委托投资 672,306 人民币普 通股 672,306 詹菊香 634,250 人民币普 通股 634,250 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司未知上述无限售条件股东是否存在关联关系或是否属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东 名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情 况 限售条件 可上市交易时间 新增可上 市交易股 份数量 1 KINGSWAY INTERNATIONAL LIMITED 126,787,500 2017年9月27日 首发限售股 2 厦门懋盛投资管 理有限公司 11,025,000 2017年9月27日 首发限售股 3 张初全 225,000 2018年12月18 日 满足《第二期限制 性股票激励计划 （草案）》中的解 锁条件，内容详见 上海证券交易所 www.sse.com.cn 2015年10月19日公 告 4 曹耀峰 135,000 2018年12月18 日 同上 5 崔广三 135,000 2018年12月18 日 同上 6 陈少琳 108,000 2018年12月18 日 同上 7 罗海燕 90,000 2018年12月18 日 同上 8 邹荣铭 90,000 2018年12月18 日 同上 9 吴裕榕 72,000 2018年12月18 日 同上 10 梁柏林 72,000 2018年12月18 日 同上 11 蓝润宾 72,000 2018年12月18 日 同上 12 高博 72,000 2018年12月18 日 同上 13 杨艺宗 72,000 2018年12月18 日 同上 上述股东关联关系或一 致行动的说明 张初全担任厦门懋盛投资管理有限公司董事长，陈少琳担任厦门懋盛 投资管理有限公司副董事长。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 陈少琳 董事、副总经理、董事会秘书、 财务总监 聘任 （未完）  |