[中报]康惠制药:2017年半年度报告
公司代码：603139 公司简称：康惠制药 陕西康惠制药股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王延岭、主管会计工作负责人杨瑾及会计机构负责人（会计主管人员）郭燕声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配及资本公积转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中如有涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司在本报告中已详细描述了可能存在的风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中可能面 临的风险的相关内容。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 37 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 38 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 39 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 40 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 113 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 康惠制药/公司/本公司/股份 公司 指 陕西康惠制药股份有限公司 康惠控股 指 陕西康惠控股有限公司，公司 控股股东 康惠有限 指 陕西康惠制药有限公司，康惠 控股更名前的公司 公司章程 指 现行《陕西康惠制药股份有限 公司章程》 董事会 指 陕西康惠制药股份有限公司董 事会 监事会 指 陕西康惠制药股份有限公司监 事会 保荐机构/主承销商 指 国金证券股份有限公司 报告期 指 2017年1月1日—2017年6月 30日 杭州建信 指 杭州建信诚恒创业投资合伙企 业（有限合伙），公司股东 上海建信 指 上海建信康颖创业投资合伙企 业（有限合伙），公司股东 德同新能 指 德同新能（上海）股权投资基 金企业（有限合伙），公司股 东 陕西新材 指 陕西省新材料高技术创业投资 基金（有限合伙），公司股东 GMP 指 英文GOODMANUFACTURING PRACTICE缩写，药品生产质量 管理规范。 非处方药、OTC 指 经国家卫生行政部门批准消费 者不需医生处方，按药品说明 书即可自行判断、使用的安全 有效的药品。 两票制 指 药品生产企业到流通企业开一 次发票，流通企业到医疗机构 开一次发票。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 陕西康惠制药股份有限公司 公司的中文简称 康惠制药 公司的外文名称 SHAANXI KANGHUI PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 KANGHUI PHARMACEUTICAL 公司的法定代表人 王延岭 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨瑾 董娟 联系地址 陕西省咸阳市秦都区彩虹二路1号 陕西省咸阳市秦都区彩虹二路1号 电话 029-33347561 029-33347561 传真 029-33347561 029-33347561 电子信箱 irsxkh@163.com irsxkh@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 陕西省咸阳市秦都区彩虹二路 公司注册地址的邮政编码 712000 公司办公地址 陕西省咸阳市秦都区彩虹二路1号 公司办公地址的邮政编码 712000 公司网址 www.sxkh.com 电子信箱 irsxkh@163.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《 证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 康惠制药 603139 无 六、 其他有关资料 □适用√不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 151,268,067.13 147,228,703.17 2.74 归属于上市公司股东的净利润 20,526,952.95 21,195,815.50 -3.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 20,881,240.66 21,058,826.16 -0.84 经营活动产生的现金流量净额 -3,780,914.28 8,833,913.83 -142.80 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 868,330,768.15 522,812,633.21 66.09 总资产 958,330,717.65 654,969,915.49 46.32 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.25 0.28 -10.71 稀释每股收益（元／股） 0.25 0.28 -10.71 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.25 0.28 -10.71 加权平均净资产收益率（%） 3.20 4.53 减少1.33个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 3.26 4.50 减少1.24个百 分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内往来款项增加所致； 2、归属于上市公司股东的净资产变动原因说明：主要系报告期内公司IPO发行通过，股本及资本 公积增加所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -559,069.30 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 106,999.98 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,260.25 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 62,521.36 合计 -354,287.71 十、 其他 □适用√不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务及经营模式说明 1、公司主要业务及产品 公司主营业务为中成药品的研究、开发、生产与销售。目前公司下设3个药品生产基地，拥 有107个药品生产批准文号，共有片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、口服液、酒剂、合剂、茶剂、膏药、 软膏剂、搽剂、洗剂、酊剂等18条GMP认证制剂生产线。公司的产品适应症广泛覆盖呼吸感冒 类疾病、妇科类疾病、骨科类疾病、皮肤科类疾病与糖尿病类疾病等。 公司主要产品为：坤复康胶囊（片）、复方双花片、消银颗粒、附桂骨痛胶囊、芪药消渴胶 囊、复方清带灌注液，其中坤复康胶囊（片）、复方双花片、消银颗粒及附桂骨痛胶囊列入国家 医保目录。消银颗粒与枣仁安神颗粒列入国家基本药物目录。复方双花片、消银颗粒为国家中药 二级保护品种。 2、公司经营模式 我公司是一家从事中成药研究、开发、生产和销售的公司，拥有独立完整的采购、生产和销 售体系，公司根据自身情况、市场动态，独立自主组织生产经营活动。 (1)采购模式 公司生产所需物料由采购部门统一负责采购。采购部根据生产计划和库存情况制订采购计划， 由质量部门、采购部和财务部根据所需物料的质量标准对供应商的资质、质量体系、及生产能力 进行审核、评估，后出具审核意见及合格供应商目录；采购部在评审合格的供应商中通过比价、 招标等方式进行采购。同时，公司每年对供应商进行现场审计。采购部通过日常市场信息的收集 分析，结合合理库存、到货周期、付款周期等因素，降低公司各项采购成本。 (2)生产模式 本公司以净饮片进行处方配料，再经过各种加工工序，制成硬胶囊剂、片剂、颗粒剂等剂型。 本公司严格按照药品生产质量管理规范组织生产，生产部门根据销售部门提供的季度销售计划要 求，制定各分厂、各车间的月生产计划，并协调和督促生产计划的完成，同时对产品的加工过程、 工艺参数、劳动纪律、卫生规范等执行情况进行监督管理，由各分厂生产部部长、生产车间主任 负责具体产品的生产流程管理。在整个生产过程中，质量部门对相关原辅料、包装材料进行检验， 对各工序关键生产环节、参数进行过程监督检查，对各工序中间产品按照企业内控质量标准进行 检验，以防止不合格产品流入下一道工序；对产成品按照国家药品标准及企业内部标准进行质量 检验，以确保出厂产品在有效期内的质量。 (3)销售模式 公司销售模式可以分为专业学术推广模式和渠道分销两种模式。 专业学术推广模式下，公司通过销售事业部在全国范围内管理派驻专业学术推广团队，通过 设立办事处，形成了覆盖全国绝大部分省市地区的营销网络。公司市场部负责统一指导、组织、 规划，并通过各地终端推广团队组织包括产品基础理论知识、产品临床特点疗效等各类专业学术 推广会议和学术研讨会，加强产品知识体系在终端的推广和应用。在该模式下，各医疗机构或终 端药店直接或通过医药商业公司间接向公司采购药品，也是公司的主要经营模式。 对公司的非主营产品，公司采用渠道分销的模式，公司将产品销售给医药商业公司，并主要 由医药商业公司承担产品的终端推广和维护工作，通过医药商业公司完成对终端医疗机构或终端 药店的销售。 （二）行业情况说明 公司主要从事中成药品的研究、开发、生产与销售，根据中国证监会《上市公司行业分类指 引》（2012年修订）的规定，公司为医药制造业（分类代码为C27）。 2017 年医药行业政策深度改革创新，仿制药一致性评价、药品流通“两票制”、医保改革等 各项政策举措，覆盖了从药品供给侧到需求侧的各个重要环节。医改政策的落地实施，使医药行 业面临新的机遇与挑战，推动医药行业洗牌整合过程，对管理规范性强、终端覆盖面广、销售团 队能力强的企业将带来快速发展的契机。 （三）公司业绩驱动因素 报告期内，公司结合产品结构优势及医保产品优势，强化复方双花片、消银颗粒、坤复康胶 囊（片）、复方清带灌注液、芪药消渴胶囊等产品的学术推广力度，同时针对医院分级诊疗政策， 加强县级医院战略布局，对应重点医院，推进多产品线、多品种快速开发。2017年上半年度，公 司主营产品销售收入保持稳中增长态势未变。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用√不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 1、公司产品结构优势 目前，公司共拥有107个中成药品种，业已形成以独家剂型产品为龙头的四大系列产品群： （1）以坤复康胶囊（片）、复方清带灌注液、妇炎清洗剂、保胎无忧胶囊、母乳多颗粒等为代表 的妇科类系列产品群。另外，作为今后妇科产品群的补充和储备，治疗子宫肌瘤新药“竭蛭胶囊” 的研发工作也在积极进行中；（2）以消银颗粒为代表的皮肤科类系列产品，可广泛用于治疗银屑 病、湿疹、荨麻疹、神经性皮炎、皮肤瘙痒症、扁平疣等常见皮肤病；（3）以附桂骨痛胶囊、骨 刺胶囊、骨质宁搽剂等为主的十余个风湿、骨科类产品群将在风湿、类风湿性关节炎、骨关节炎、 骨质增生等风湿、类风湿和骨痛等疾病治疗方面发挥优势。公司研发中的新药痹痛舒胶囊，未来 在骨科领域也应有一定市场优势；（4）以复方双花片、喘泰颗粒为代表的呼吸类产品群在治疗感 冒、扁桃体炎和哮喘等常见呼吸系统疾病治疗领域可发挥中药抗病毒、消炎平喘优势。 除了继续加强上述四大产品群的市场销售推广，公司将持续不断的加大对其他品种的销售调 研和推广，发挥多品种优势，保持业绩持续稳定增长。 2、公司核心产品市场竞争优势 公司主要核心产品坤复康胶囊（片）、复方双花片、消银颗粒、附桂骨痛胶囊、芪药消渴胶 囊、复方清带灌注液，其中坤复康胶囊(片)、复方双花片、消银颗粒及附桂骨痛胶囊列入《国家 医保目录》。消银颗粒列入《国家基本药物目录》。坤复康胶囊、复方双花片、附桂骨痛胶囊列 入部分省份的省基本药物增补品种目录。我国95%以上的医院都是公立医院，进入医保或基药目 录产品将更容易得到医疗机构和患者的认可和使用。 同时复方双花片、消银颗粒为国家中药保护品种，坤复康胶囊、复方双花片、消银颗粒、芪 药消渴胶囊、复方清带灌注液均为独家剂型、发明专利产品，万花山牌复方双花片连续两次被评 为陕西省名牌产品。 3、公司市场优势 公司注重专业学术团队的建设，经过多年培训筛选后，组建了一支高素质、专业化的学术推 广团队。通过公司市场推广部的统一规划、组织，定期举办全国性、地区性及各级学术推广活动， 不断深化做细产品的学术调研和推广，不断强化市场终端企业品牌的建立。除了西藏、海南等个 别省份外在全国其他省、市或自治区都组建了公司的营销办事机构，产品在全国近3000家医疗机 构或终端药店都有销售。覆盖面广的营销网络、专业性强的学术营销团队都给公司产品的持续快 速推广提供了保障。 4、公司品牌优势 公司的“万花山及图”商标被国家工商行政管理总局商标局认定为中国驰名商标； 公司“万花山”商标被陕西省工商行政管理局评为陕西省著名商标； 公司“万花山牌复方双花片”连续被陕西省人民政府评为陕西省名牌产品； 公司被国家知识产权局评为“国家知识产权优势企业”。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 近年，随着医疗体制改革的不断深入，国家医药产业政策不断规范调整，医保控费、药品审 批、质量监管、药品招标、公立医院改革、两票制深入实施等多项行业政策和法规的相继出台， 对整个医药行业的未来发展带来重大影响。2017年2月，《国家基本医疗保险、工伤保险和生育 保险药品目录（2017年版）》印发，我公司主营产品复方双花片、消银颗粒、坤复康胶囊（片）、 附桂骨痛胶囊等均被列入医保目录。 在复杂的行业环境下，公司坚持“以市场为导向”，整合资源，准确把握市场机会，细化管 理。报告期内，公司实现营业收入15,126.81万元，净利润2,052.70万元。与上年同期相比，整 体经营指标保持平稳态势。 1、营销管理方面 报告期内，公司坚持“以市场为导向”，继续推进营销目标战略。（1）强化学术推广力度， 继续推动临床科研成果深度拓展。加速产品营销模式转型，针对医院分级诊疗政策，加强县级医 院战略布局，充分整合资源，对应重点医院，逐步推进多产品线、多品种快速开发。（2）公司继 续布局OTC产品终端推广销售，推出KA品牌战略营销推广模式，实施客户分级分类管理。通过为 药店提供专业化服务，提供商品管理、品类分析、商圈调研等多维度课程，提升品牌附加值和影 响力。（3）根据公司长期战略发展目标，积极适应国家“两票制”政策导向，进一步提升商业集 中度，优化整合销售渠道，积极拓展终端销售业务。(4)密切关注政策变化,积极应对各省份招投 标和基药增补工作。 2、生产、质量方面 报告期内，公司生产调度中心，围绕年度生产计划，细分生产计划到季、到月、到周，统一 部署，精心组织，周密安排，科学合理调配生产资源，紧盯生产进度，协调解决生产过程中遇到 的难题，顺利地完成2017年上半年生产任务。 报告期内，公司质量控制中心，为了确保公司GMP执行规范化、标准化，根据公司GMP自检 管理规定制定了《2017年自检计划》，每月有针对性的进行一次专项检查，对生产、质量和物料 部门GMP执行情况进行全面监控，严格质量检验和控制程序，提升全员质量意识，保障产品质量。 3、人力资源管理方面 公司坚持“以人为本”的用人策略，大力实施人才战略，对员工实施全方位的培训，提升人 员素质和工作能力。坚持科学的人才激励机制，将员工的个人成长与企业的发展相结合，为各类 人才提供发展和施展才华的空间。公司注重营造蓬勃向上的企业文化氛围，注重人的创造力和能 动性；多渠道组织招聘工作，满足各部门人员配备；并且在用人方面坚持“能者上，平者让，庸 者下”的管理机制，注重员工的个人素质和能力。通过岗位竞聘、考评晋升、岗位交流、外出培 训等方式给员工提供岗位晋升和技能提升的机会。 4、内控体系建设方面 报告期内，公司持续改进和完善内控管理体系，规范优化各项管理流程，加强风险管控，切 实促进管理提升。同时，公司进一步严格财务预算、核算与资金管理，强化审计监督，做好募集 资金使用管理，提高资金使用效率，提升公司管理水平和运营质量。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 151,268,067.13 147,228,703.17 2.74 营业成本 65,921,238.94 63,701,412.52 3.48 销售费用 45,655,776.71 45,709,421.28 -0.12 管理费用 12,528,799.97 10,560,902.19 18.63 财务费用 173,305.82 970,184.19 -82.14 经营活动产生的现金流量净额 -3,780,914.28 8,833,913.83 -142.80 投资活动产生的现金流量净额 -151,735,846.10 -1,795,905.16 -8,348.99 筹资活动产生的现金流量净额 301,794,415.87 865,538.63 34,767.82 研发支出 5,099,017.90 5,082,876.92 0.32 财务费用变动原因说明:报告期内贷款到期归还，利息费用减少；募投资金到位，存款利息增加所 致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内往来款项增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内公司购买银行结构性存款理财产品所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内公司上市募集资金到位所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用√不适用 (2) 其他 □适用√不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 307,836,493.33 32.12 161,558,837.84 24.67 90.54 主要系募投资金 增加所致 其他应收款 13,228,334.31 1.38 6,688,400.05 1.02 97.78 主要系日常经营 往来款项增加所 致 在建工程 1,421,240.81 0.15 943,536.30 0.14 50.63 主要系在建零星 工程增加所致 短期借款 12,000,000.00 1.25 34,000,000.00 5.19 -64.71 主要系贷款到期 归还所致 应付职工薪 酬 1,894,101.41 0.20 6,060,234.84 0.93 -68.75 主要系支付 2016年度奖金 所致 应交税费 15,838,365.10 1.65 33,715,176.48 5.15 -53.02 主要系支付税金 所致 其他应付款 2,714,962.55 0.28 1,121,972.61 0.17 141.98 主要系部分未支 付费用增加所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用 截止2017年6月30日，公司以账面价值11,929,988.04元的房屋及土地使用权作为抵押物取得 农行咸阳分行1,200.00万元借款。 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用√不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 □适用√不适用 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用√不适用 (二) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、行业政策风险 医药行业受国家政策影响较大，随着国家医疗卫生体制改革地不断深入和相关政策的频出， 对医药行业的发展必将带来重大影响，公司将面对行业政策变化所带来的风险。 公司将密切关注国家政策走势，加强对行业新政策的把握理解，充分利用公司的产品结构优 势、专业的学术推广团队等优势，及时调整营销策略，增强企业整体竞争力。 2、药品质量安全及使用风险 随着我国药品监管部门对药品质量监管措施进一步常态化，各种制度进一步完备。如果公司 生产或销售中发生药品质量安全事件，将对本公司的品牌及经营造成重大影响。 公司建立了完善的质量管理体系，生产经营严格遵照GMP标准，从物料的进厂、检验、储存、 生产过程控制到成品的出厂、市场反馈等各环节均有严格的管理制度，公司将持续加强产品质量 系统管理，保障产品质量。 3、药品降价风险 近几年，公司主要产品销售价格保持了相对稳定。但随着主管部门不断改进完善药品价格体 制、医疗保险制度和药品集中采购招标等制度，公司产品销售价格存在一定的降价风险。 根据我国药品价格管理相关法规规定，列入《国家医保目录》的药品在具体定价以及药品招 标工作中，对专利药品、独家生产药品等与普通药品区别对待，体现优质优价原则。目前，公司 包括主营产品坤复康胶囊（片）、复方双花片、消银颗粒、附桂骨痛胶囊等均列入国家医保或基 药目录，且基本均为独家剂型或专利中成药，在多年来的政府招标过程中，形成了较为稳定的价 格体系；并且上述产品销售价格在同类产品的政府招标体系中处于偏低价格，被实施大幅降价的 可能性较小。 4、中药材价格波动风险 公司生产所需要的主要中药材均已得到大面积的成功种植，市场供应充足，可以通过市场直 接采购。但中药材价格容易受到种植成本、市场需求、天气状况及游资炒作等诸多因素的影响而 出现较大波动。如果未来公司生产所需的主要中药材价格出现大幅上涨或异常波动，而公司采购 部门未能及时把握主要原材料价格变动趋势时，将对公司盈利能力产生不利影响。 5、新产品开发和审批风险 新药开发一般需经过临床前研究、临床批文申报、临床研究和新药证书、生产批文申报等四 个阶段，周期长、环节多，最终结果易受一些不可预测因素的影响。如果公司研发的产品未能通 过相关审批，公司产品研发的投入可能会无法收回，预期的经济效益可能无法实现。另外，如果 公司研发的新药未能适应市场需求，未被市场接受，也会对公司的盈利能力和未来发展产生不利 影响。 公司积极组织研发工作，严格把控新药研发过程风险，强化绩效考核管理，保障产品研发战 略目标。 (三) 其他披露事项 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年3月26日 无 股东大会情况说明 √适用□不适用 报告期内，公司仅召开了一次股东大会是2016年年度股东大会，该次会议于2017年3月26 日召开，且召开时公司未上市，故未登报和上网披露会议情况。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股 份 限 售 陕西康惠控股有限 公司 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不 由公司回购该部分股份。本公司所持股票在锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于发行价；上市后六 个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发 行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持 有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上 述发行价作相应调整。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 股 份 限 售 王延岭 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公 司回购该部分股份。本人所持股票在锁定期满后两年 内减持的，减持价格不低于发行价；上市后6个月内 公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股 票的锁定期限自动延长6个月；如有派息、送股、资 本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价 作相应调整。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 股 份 限 售 TBP Traditional Medicine Investment Holdings（H.K.） Limited、宁波添富 医健投资合伙企业 （有限合伙）、德 同新能（上海）股 权投资基金企业 （有限合伙）、杭 州建信诚恒创业投 资合伙企业（有限 合伙）、陕西省新 材料高技术创业投 资基金（有限合 伙）、上海建信康 颖创业投资合伙企 业（有限合伙） 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托 他人管理本公司直接或间接持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2018年4月20 日 是 是 不适用 不适用 股 份 限 售 胡江、张俊民、赵 敬谊、侯建平、郝 朝军 公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司 回购该部分股份。本人所持股票在锁定期满后两年内 减持的，减持价格不低于发行价；上市后六个月内公 司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股 票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资 本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价 作相应调整。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、郝朝军 在任职公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转 让的股份不得超过其直接及（或）间接持有的本公司 股份总数的百分之二十五。在离职后半年内，不得转 让其直接及（或）间接持有的本公司股份。 2015年5月11日承 诺，任职公司董事、 监事或高级管理人 员期间及离职后半 是 是 不适用 不适用 年内 股 份 限 售 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理所持有的康惠控股股权，也不由康惠控股 回购该部分股权。如发行人上市后六个月内公司股票 连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有的康惠控 股股权的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、 资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行 价作相应调整。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 其 他 陕西康惠制药股份 有限公司 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之 日为准）后三年内，若公司股价持续低于每股净资产， 公司将通过控股股东、实际控制人及其一致行动人、 董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员增持公 司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 公司承诺为保持公司上市后股价稳定，将严格按照《招 股说明书》中股价稳定方案之规定全面且有效的履行 在股价稳定方案下的各项义务和责任。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 其 他 陕西康惠控股有限 公司 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之 日为准）后三年内，若公司股价持续低于每股净资产， 公司将通过控股股东、实际控制人及其一致行动人、 董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员增持公 司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 公司控股股东承诺为保持公司上市后股价稳定，将严 格按照《招股说明书》中股价稳定方案之规定全面且 有效的履行在股价稳定方案下的各项义务和责任。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之 日为准）后三年内，若公司股价持续低于每股净资产， 公司将通过控股股东、实际控制人及其一致行动人、 董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员增持公 司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 公司实际控制人及其一致行动人承诺为保持公司上市 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 后股价稳定，将严格按照《招股说明书》中股价稳定 方案之规定全面且有效的履行在股价稳定方案下的各 项义务和责任。 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、田立新、杨 瑾、赵正荣 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之 日为准）后三年内，若公司股价持续低于每股净资产， 公司将通过控股股东、实际控制人及其一致行动人、 董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员增持公 司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 董事、高级管理人员承诺为保持公司上市后股价稳定， 将严格按照《招股说明书》中股价稳定方案之规定全 面且有效的履行在股价稳定方案下的各项义务和责 任。 2015年5月11日承 诺，2017年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 其 他 陕西康惠控股有限 公司 本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不丧失控 股股东地位，且不违反已作出的相关承诺的前提下， 将存在对所持股份进行减持的可能性，但减持数量不 超过所持公司股份的15%。 拟减持公司股票的，将提前五个交易日向公司提交减 持原因、减持数量、减持对公司治理结构及持续经营 影响的说明，并由公司在减持前三个交易日予以公告； 减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易 系统或协议转让等方式，且减持价格不低于发行价； 若所持公司的股票在锁定期届满后两年内减持价格低 于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由本公 司以现金方式或从公司处领取的现金红利补偿给公 司；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除 权除息事项，上述发行价作相应调整。 减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国 证监会和上海证券交易所的相关规定执行。 2015年5月11日承 诺，2020年4月21 日—2022年4月20 日 是 是 不适用 不适用 其 他 王延岭 本人所持股份的锁定期届满后两年内，在不丧失实际 控制人地位，且不违反已作出的相关承诺的前提下， 将存在对所持股份进行减持的可能性，但减持数量不 2015年5月11日承 诺，2020年4月21 日—2022年4月20 是 是 不适用 不适用 超过所持公司股份的15%。 拟减持公司股票的，将提前五个交易日向公司提交减 持原因、减持数量、减持对公司治理结构及持续经营 影响的说明，并由公司在减持前三个交易日予以公告； 减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易 系统或协议转让等方式，且减持价格不低于发行价； 若所持公司的股票在锁定期届满后两年内减持价格低 于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由本公 司以现金方式或从公司处领取的现金红利补偿给公 司；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除 权除息事项，上述发行价作相应调整。 减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国 证监会和上海证券交易所的相关规定执行。 日 其 他 TBP Traditional Medicine Investment Holdings(H.K.) Limited 本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已 作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减 持的可能性，减持数量最多不超过公司股票上市时所 持股份数量的90%。 拟减持公司股票时，将提前五个交易日向公司提交减 持原因、减持数量、减持对公司治理结构及持续经营 影响的说明，并由公司在减持前三个交易日予以公告； 减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易 系统或协议转让等方式，减持股票时，将依照《公司 法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的 相关规定执行。本公司持有发行人股份低于5%时除外。 2015年5月11日承 诺，2018年4月21 日—2020年4月20 日 是 是 不适用 不适用 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、田立新、舒 琳、张喜德、陈世 忠、杨瑾、赵正荣 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 送利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约 束； 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投 资、消费活动； 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司 2016年2月29日承 诺，担任公司董事、 高级管理人员期间 内 是 是 不适用 不适用 填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩。 其 他 陕西康惠控股有限 公司 不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。 2015年5月11日承 诺，长期 否 是 不适用 不适用 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。 2015年5月11日承 诺，与实际控制人 一致关系存续期间 是 是 不适用 不适用 其 他 陕西康惠控股有限 公司、王延岭 对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本 公司/本人将采取合法及有效的措施，促使本公司/本 人及本公司/本人拥有控制权的其他公司、企业及其他 经济组织（若有）遵循市场公正、公平、公开的原则， 依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规 和上市规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关 报批程序，保证不通过关联交易损害康惠制药及其他 股东的合法权益；本公司/本人愿意承担由于违反上述 承诺给康惠制药造成的直接、间接的经济损失、索赔 责任及额外的费用支出。 2015年5月11日承 诺，长期 否 是 不适用 不适用 其 他 陕西康惠控股有限 公司 1、“本公司及下属企业目前在中国境内外未直接或间 接从事或参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的业 务或活动”； 2、“本公司及下属企业将来也不在中国境内外直接或 间接从事或参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的 业务及活动，或拥有与康惠制药存在竞争关系的任何 经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形 式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权”； 3、“本公司愿意承担违反上述承诺而给康惠制药造成 2015年5月11日承 诺，长期 否 是 不适用 不适用 的全部损失”。 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 1、“本人及本人近亲属目前在中国境内外未直接或间 接从事或参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的业 务或活动”； 2、“本人及本人近亲属将来也不在中国境内外直接或 间接从事或参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的 业务及活动，或拥有与康惠制药存在竞争关系的任何 经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形 式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在 该经济实体、机构、经济组织中担任董事、监事、高 级管理人员或核心技术人员”； 3、“本人愿意承担违反上述承诺而给康惠制药造成的 全部损失”。 2015年5月11日承 诺，与实际控制人 一致关系存续期间 是 是 不适用 不适用 其 他 陕西康惠制药股份 有限公司 本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过 程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。 如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事 项的，将接受如下约束措施，直至承诺履行完毕或相 应补救措施实施完毕： 1、将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资 者道歉； 2、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的 董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴； 3、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员 的主动离职申请，但可以进行职务变更；给投资者造 成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。 2015年5月11日承 诺，长期 否 是 不适用 不适用 其 他 陕西康惠控股有限 公司 本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过 程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。 如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事 2015年5月11日承 诺，长期 否 是 不适用 不适用 项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新 的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公 开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者 道歉； 2、不得转让公司股份。因被强制执行、上市公司 重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形 除外； 3、暂不领取公司分配利润中归属于本公司的部 分； 4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所 获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将 所获收益支付给公司指定账户； 5、本公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给 投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失； 6、公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者 造成损失的，本公司依法承担连带赔偿责任。 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 本人将严格履行在首次公开发行股票并上市过程 中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。 如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项 的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的 承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公 开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者 道歉； 2、不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上 市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股 2015年5月11日承 诺，与实际控制人 一致关系存续期间 是 是 不适用 不适用 的情形除外； 3、暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分； 4、可以职务变更但不得主动要求离职； 5、主动申请调减或停发薪酬或津贴； 6、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所 获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将 所获收益支付给公司指定账户； 7、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投 资者造成损失的，依法赔偿投资者损失； 8、公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者 造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。 其 他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、田立新、舒 琳、张喜德、陈世 忠、郝朝军、叶崴 涛、丁翔、杨瑾、 赵正荣 本人将严格履行在首次公开发行股票并上市过程 中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。 如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项 的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的 承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公 开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者 道歉； 2、可以职务变更但不得主动要求离职； 3、主动申请调减或停发薪酬或津贴； 4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所 获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将 所获收益支付给公司指定账户； 5、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投 资者造成损失的，依法赔偿投资者损失； 6、公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者 造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。 2015年5月11日承 诺，担任公司董事、 监事、高级管理人 员期间 否 是 不适用 不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用 报告期内，公司未改聘会计师事务所。经公司2016年年度股东大会审议通过，续聘上会会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 五、 破产重整相关事项 □适用√不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用√不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用√不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用√不适用 其他激励措施 □适用√不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用√不适用 (六) 其他 □适用√不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用√不适用 2 担保情况 □适用√不适用 3 其他重大合同 □适用√不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用□不适用 1. 精准扶贫规划 公司践行企业社会责任，积极参加陕西省食品药品监督管理局组织的扶贫工作，按照总体安 排，帮扶工作主要从以下三方面开展： (1)基础设施建设，包括改变新建、硬化道路、新建水利、扩建堰塘、旧房改造、坡改梯、架 设线路等。 (2)扶持产业发展，成立果蔬种植合作社。通过“支部+合作社+贫困户”的模式，把分散的 农村抱成团，分散的资金捆在一起，以土地流转、产业扶持、资金入股等形式，实现专业合作社 对贫困户帮扶带动、互惠共赢。 (3)解决安全住房，彻底改善部分生存环境差、不具备基本发展条件和生态环境脆弱的建档立 卡贫困户住房困难问题，包括搬迁户安置住房、水、电、路等基础设施配套。 2. 报告期内精准扶贫概要 报告期内，根据陕西省食品药品监督管理局安排，公司重点帮扶陕西省石泉县迎丰镇香炉沟 村，石泉县饶丰镇牛阳河，通过实地考察走访，制定帮扶计划，落实结对帮扶措施，积极落实帮 扶款项支付，分别扶持发展魔芋产业，支持贫困户发展黄花菜种植加工产业。同时组织公司全员 开展向贫困群众捐献爱心物资活动。 3. 报告期内上市公司精准扶贫工作情况表 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 2 2.物资折款 0 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 3 4. 后续精准扶贫计划 公司将一如既往的回馈社会，结合自身优势和当地自然条件，帮助扶贫村，重点贫困户发展 种养殖产业，通过发展生产解决生产生活困难，解决收入来源，同时拟通过吸收贫困人口就业， 加强职业技能培训，帮助贫困人口实现就业脱贫等方式，帮助帮扶对象摆脱贫困。 十三、 可转换公司债券情况 □适用√不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用□不适用 根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号）， 本公司自2017年6月12日起执行上述新修订的《政府补助准则》并变更相应的会计政策，上述 会计政策变更业经公司第三届董事会第十次会议审议通过。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用√不适用 (三) 其他 □适用√不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 74,910,000 100 0 0 0 0 0 74,910,000 75 1、国家持 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他内 资持股 58,240,000 77.75 0 0 0 0 0 58,240,000 58.31 其中：境内 非国有法 人持股 51,590,000 68.87 0 0 0 0 0 51,590,000 51.65 境 内自然人 持股 6,650,000 8.88 0 0 0 0 0 6,650,000 6.66 4、外资持 股 16,670,000 22.25 0 0 0 0 0 16,670,000 16.69 其中：境外 法人持股 16,670,000 22.25 0 0 0 0 0 16,670,000 16.69 境 外自然人 持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售 条件流通 股份 0 0 24,970,000 0 0 0 24,970,000 24,970,000 25 1、人民币 普通股 0 0 24,970,000 0 0 0 24,970,000 24,970,000 25 2、境内上 市的外资 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上 市的外资 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总 数 74,910,000 100 24,970,000 0 0 0 24,970,000 99,880,000 100 2、 股份变动情况说明 √适用□不适用 根据中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2017]403号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，每股 发行价格为14.57元，本次发行后，公司总股本变更为9,988万股，公司于2017年4月21日在 上海证券交易所挂牌上市。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用□不适用 单位: 股 股东名称 期初 限售 股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日 期 陕西康惠控股有 限公司 0 0 39,600,000 39,600,000 首次公开发 行限售 2020年4月 21日 王延岭 0 0 6,650,000 6,650,000 首次公开发 行限售 2020年4月 21日 TBP Traditional Medicine Investment Holdings（H.K.） Limited 0 0 16,670,000 16,670,000 首次公开发 行限售 2018年4月 21日 上海汇添富医健 股权投资管理有 限公司－宁波添 富医健投资合伙 企业（有限合伙） 0 0 3,652,500 3,652,500 首次公开发 行限售 2018年4月 21日 德同新能（上海） 股权投资基金企 业（有限合伙） 0 0 3,580,882 3,580,882 首次公开发 行限售 2018年4月 21日 杭州建信诚恒创 业投资合伙企业 （有限合伙） 0 0 2,250,000 2,250,000 首次公开发 行限售 2018年4月 21日 陕西德同福方投 资管理有限公司 －陕西省新材料 高技术创业投资 基金（有限合伙） 0 0 1,432,353 1,432,353 首次公开发 行限售 2018年4月 21日 上海建信康颖创 业投资合伙企业 （有限合伙） 0 0 1,074,265 1,074,265 首次公开发 行限售 2018年4月 21日 合计 74,910,000 74,910,000 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 15,582 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报 告 期 内 增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 陕西康惠控股有 限公司 0 39,600,000 39.65 39,600,000 质押 9,340,000 境内 非国 有法 人 TBP Traditional Medicine Investment Holdings（H.K.） Limited 0 16,670,000 16.69 16,670,000 无 0 境外 法人 王延岭 0 6,650,000 6.66 6,650,000 无 0 境内 自然 人 上海汇添富医健 股权投资管理有 限公司－宁波添 富医健投资合伙 企业（有限合伙） 0 3,652,500 3.66 3,652,500 无 0 其他 德同新能（上海） 股权投资基金企 业（有限合伙） 0 3,580,882 3.59 3,580,882 无 0 境内 非国 有法 人 杭州建信诚恒创 业投资合伙企业 （有限合伙） 0 2,250,000 2.25 （未完）  |