[公告]康惠制药:关于2017年上半年公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2017-016 陕西康惠制药股份有限公司 关于2017年上半年公司募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》及相关格式指引的规定，现将陕西康惠制药股份有限公司（以 下简称“公司”）2017年上半年募集资金存放与使用情况作专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]403号）核准，陕西康惠制药股份有限公司 （以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，每 股发行价格为14.57元，募集资金总额363,812,900元，扣除承销和保荐费 32,800,000元后的募集资金为331,012,900元，已由主承销商国金证券股份有 限公司于2017年4月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、 招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益证券直接相关的新增外 部费用13,532,900元后，公司本次募集资金净额317,480,000元。上述募集资 金到位情况业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报 告》（上会师报字[2017]第2393号）。 （二）募集资金使用和结余情况 单位：人民币元 明 细 金 额 2017年4月14日募集资金专户余额 331,012,900.00 加：利息收入 343,295.97 减：支付上市发行费 13,532,900.00 补充流动资金项目支出(含利息45,954.13元) 73,661,354.13 闲置募集资金购买银行结构性存款 150,000,000.00 银行手续费 281.00 2017年6月30日募集资金专户余额 94,161,660.84 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的权益， 本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《陕 西康惠制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），并经公 司第二届董事会第八次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过。根据《管 理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同 保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司西安分行、招 商银行股份有限公司咸阳分行、中国农业银行股份有限公司咸阳分行签订了《陕 西康惠制药股份有限公司2017年度首次公开发行股票募集资金专户存储三方监 管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。明确了各方的权利和义务。三方监管 协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资 金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2017年6月30日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行名称 账号 资金余额 备注 中国民生银行股份有限公 司西安分行营业部 699533616 47,664,743.73 招商银行股份有限公司咸 阳分行营业部 910900030110401 30,135,801.81 招商银行股份有限公司咸 阳分行营业部 910900030110705 16,361,115.30 中国农业银行股份有限公 司咸阳分行营业部 26475001040016077 - 此账户为公司“补充 流动资金”项目存储 专户，该项目已实施 完毕。 合计 94,161,660.84 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 公司报告期募投项目的资金使用情况详见本报告附表：募集资金使用情况对 照表。 (二)募投项目先期投入及置换情况。 不适用。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 不适用。 （四）对闲置募集资金进行现金管理的情况 为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2017年5月26 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使 用的情况下，对最高额度不超过15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 购买安全性高、流动性好、期限一年以内、满足保本要求、到期还本付息的风险 较低的保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品。上述额 度内资金可滚动使用，决议有效期一年。公司董事会授权董事长签署相关协议文 件，具体由公司财务负责人组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别 对此发表了同意的意见。 截至2017年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如 下： 单位：人民币元 产品名称 购买结构性存款 金额 预期收益率 （%） 起息日 到期日 招商银行结构性存 款CXA00154 50,000,000.00 1.55—3.49 2017年6月28 日 2017年12月28 日 民生银行与利率挂 钩的结构性产品 （CNYS17） 100,000,000.00 3.9 2017年6月29 日 2017年12月29 日 合计 150,000,000.00 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 不适用。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 不适用。 （七）节余募集资金使用情况。 不适用。 （八）募集资金使用的其他情况。 不适用。 四、变更募投项目的资金使用情况 不适用。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求管理和使用募集资金，及时、 真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金违规使用 的情形。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见。 不适用。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见。 不适用。 八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报 告分别说明。 不适用。 附件： 附表：募集资金使用情况对照表。 特此公告。 陕西康惠制药股份有限公司董事会 2017年8月23日 附表： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 31,748.00 本年度投入募集资金总额 7,361.54 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 7,361.54 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资 项目 已变更 项目，含 部分变 更（如 有） 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 药品生产 基地项目 无 22,753.12 22,753.12 22,753.12 0 0 0 — 2019年3 月31日 不适用 不适用 否 药品研发 中心项目 无 1,633.34 1,633.34 1,633.34 0 0 0 — 2019年3 月31日 不适用 不适用 否 补充流动 资金项目 无 7,361.54 7,361.54 7,361.54 7,361.54 7,361.54 0 — — 不适用 不适用 否 合计 — 31,748.00 31,748.00 7,361.54 7,361.54 7,361.54 — — 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2017年6月28日，公司向招商银行股份有限公司咸阳分行申请购买了结构性存款，金额为50,000,000元，期限183 天；2017年6月29日，公司向中国民生银行股份有限公司西安分行申请购买了结构性存款，金额为100,000,000元，期 限183天。截止2017年6月30日，公司实际使用暂时闲置募集资金购买结构性存款150,000,000元。上述事项经公司第 三届董事会第九次会议审议通过。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 中财网
 |