[中报]雷科防务:2017年半年度报告
江苏雷科防务科技股份有限公司 2017年半年度报告 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人戴斌、主管会计工作负责人刘峰及会计机构负责人(会计主管人 员)高立宁声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司存在的风险因素主要为经营管理风险、业务整合风险、人员流失风险， 有关主要风险因素及公司应对措施等详见本报告第四节“经营情况讨论与分析” 中“公司面临的风险和应对措施”。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ............................................................................................................................................ 8 第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................... 12 第五节 重要事项 .................................................................................................................................................. 23 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 37 第七节 优先股相关情况 ...................................................................................................................................... 41 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................................................................................... 42 第九节 公司债相关情况 ...................................................................................................................................... 43 第十节 财务报告 .................................................................................................................................................. 44 第十一节 备查文件目录 .................................................................................................................................... 153 释义 释义项 指 释义内容 雷科防务、公司、本公司、上市公司 指 江苏雷科防务科技股份有限公司 常发集团 指 江苏常发实业集团有限公司 理工雷科 指 北京理工雷科电子信息技术有限公司 爱科特 指 成都爱科特科技发展有限公司 奇维科技 指 西安奇维科技有限公司 雷达技术研究院 指 北京理工雷科雷达技术研究院有限公司 博海创业 指 苏州博海创业微系统有限公司 西安青石 指 西安青石微系统有限公司 西安研究院 指 ，雷科防务（西安）控制技术研究院有限公司 乾盛投资 指 公司全资子公司参与设立的产业基金北京国杰乾盛投资管理中心 （有限合伙） 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 雷科防务 股票代码 002413 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏雷科防务科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 雷科防务 公司的外文名称（如有） JIANGSU LEIKE DEFENSE TECHNOLOGY CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） LKDF 公司的法定代表人 戴斌 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘训雨 王少华 联系地址 江苏省常州市武进区延政中路5号常发 大厦18楼 江苏省常州市武进区延政中路5号常发 大厦18楼 电话 0519-86237018 0519-86237018 传真 0519-86235691 0519-86235691 电子信箱 002413@racodf.com 002413@racodf.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 295,350,420.47 168,360,180.49 75.43% 归属于上市公司股东的净利润（元） 50,464,306.50 43,607,399.61 15.72% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 44,058,211.39 42,658,240.65 3.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） -135,595,684.13 -61,238,203.19 -121.42% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 加权平均净资产收益率 1.45% 2.03% -0.58% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 3,847,210,553.29 3,732,686,723.21 3.07% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,476,911,388.85 3,459,242,456.37 0.51% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,134.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,159,397.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,746,807.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,181,535.33 减：所得税影响额 577,960.62 少数股东权益影响额（税后） 100,550.42 合计 6,406,095.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 一、公司的主营业务 截止报告期末，公司的主要业务包括雷达系统、遥感测控、卫星导航、数字系统、模拟仿真、微波组 件、射频信道设备、安全存储等产品研发、制造。 二、主要产品及应用 1、雷达系统 在雷达系统领域，公司致力于相控阵雷达、合成孔径雷达和毫米波雷达等技术方面的研究。目前在相 控阵雷达处理算法与系统设计、相控阵雷达系统研制、SAR成像处理算法和实时信号处理系统设计、SAR成 像雷达系统研制等方面具有较深的技术积累与丰富的工程经验，自主研发了具有高精度探测、一维成像、 二维成像及微动成像等先进能力的新体制雷达整机。主要产品包括探墙雷达、MiniSAR、毫米波雷达、相 控阵雷达和边坡测量雷达等雷达产品，可广泛应用于国防、公安、边防、地质灾害监测、区域防护、汽车 主动安全等领域。 2、遥感测控 在空天遥感测控领域，主要围绕航天遥感信息高时效、高精度获取和处理需求，提供包括星上实时 处理、地面原始数据预处理、产品与专业信息处理等系列化产品，以及系统集成服务；拥有多源（可见光、 高光谱、SAR等）遥感数据处理算法、自主抗辐照遥感信息处理SoC芯片等核心技术。 3、卫星导航 在卫星导航领域，伴随北斗系统的建设与发展，针对广泛的军事、行业、民用对于定位、导航、短报 文通信的需求，公司开展自主可控北斗基带处理技术的研究，解决了信号捕获、跟踪、观测量处理、PVT 解算等关键技术，成功开发了核心基带处理芯片、北斗系列模块、北斗系列整机，在部队通用装备、专用 装备等领域进行了广泛应用，并获得了军队科技进步二等奖、北斗导航协会三等奖等荣誉。公司在多年的 发展历程中，承担过多项重大项目的产品研发、生产及保障工作，在业界享有良好口碑，并致力于为用户 提供更加优质的卫星导航基础器件、终端产品、解决方案及服务。 4、数字系统 在数字系统领域，面向国内高端应用市场，为我国装备制造行业提供高可靠性的数字系统产品解决方 案。基于自主研发的高性能实时处理平台，依托自主知识产权的雷达、图像、对抗、通信等领域的核心算 法，为用户提供稳定可靠的高性能信号处理、数据记录的平台及系统解决方案，在高性能实时处理平台技 术以及雷达、图像等领域的核心算法，处于国内领先水平。 5、模拟仿真 在模拟仿真领域，主要业务是针对战场复杂环境中装备研制及运维保障的各阶段需求，提供数字化设 计与仿真、测试验证、效能评估、运行维护等系列产品及解决方案，应用于雷达、卫星导航、电子战等领 域。 6、微波组件、射频信道设备 在微波组件、射频信道设备领域，产品广泛应用于航空、航天、兵器、船舶以及工业自动化。为广大 用户提供包括LNA、BUC、微波变频、矩阵交换、调解、频谱监视、自动检测、频域态势、设备状态监控等。 7、安全存储 在安全存储领域，面向国产化要求的军用存储市场、有信息安全要求的行业市场、民用信息安全领域， 推出航空、航天、机载、舰载、车载等嵌入式军用存储设备；涉密计算机存储盘、涉密移动存储介质及涉 密信息化大型存储系统。公司在存储盘、记录仪方面有大量专利授权，安全可靠的存储盘和记录仪在众多 型号项目中得到应用。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期无重大变化。 固定资产 报告期无重大变化。 无形资产 报告期无重大变化。 在建工程 报告期无重大变化。 货币资金 主要用于支付乾盛投资3000万，同时随着公司业务的不断拓展支付货款增加所致。 其他流动资产 主要系赎回9890万理财产品所致。 其他非流动资产 主要系预付工程款项增加所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司通过不断的技术创新和市场拓展，以及企业文化和团队建设，在行业内树立了良好口 碑，核心竞争力及行业地位呈逐年稳定提升趋势。公司的核心竞争力主要体现在自主知识产权、雄厚的研 发能力和优秀的技术人才等方面，具体如下： 1、自主知识产权 公司拥有完全的自主知识产权，在嵌入式实时信息处理领域，公司全资子公司理工雷科是国内少数拥 有自主创新能力，并能够提供从基础算法研究到大规模系统实现整套信息处理解决方案的嵌入式实时信息 处理产品厂商；在复杂电磁环境测试/验证与评估领域，理工雷科自主研制的复杂电磁环境评估测试产品 已成功被国内多家客户采用；在北斗卫星导航接收机领域，理工雷科自主研制的新一代多模多频高性能基 带信号处理芯片，已成功应用于北斗卫星导航装备；在雷达领域，理工雷科填补了国产雷达多项技术空白。 成都爱科特拥有自主知识产权的大规模矩阵开关设备，于2007年获得国家专利证书，通过了广州五所 等众多单位的可靠性试验验证，是国内同类产品的领先者。成都爱科特突破了大规模矩阵交换系统的技术 瓶颈，实现了无电缆空间立体交叉的关键技术，该技术确保了设备的大规模、高隔离度、高集成度、高可 靠性等关键指标。成都爱科特参与撰写了三项国家军用标准，是军用大规模矩阵开关设备的标准制定者。 奇维科技以自主研发为主形成了一系列核心技术和成果，多项技术成果处于国内领先水平，目前拥有 60多项专利技术。 2、雄厚的研发能力 公司一直注重技术研发的投入，并成立雷达技术研究院和西安研究院公司，将依托于公司的综合优势， 致力于通过整合国内外资源、开展新体制雷达、卫星导航、集成电路等相关技术领域的研究与创新，为公 司的后续发展提供充足的动力。 3、优秀的技术人才 公司坚持“以人为本，培养一流人才”的人才理念，建立优秀人才培养模式，内外相结合的培训体系。 通过设立合理的研发机构，制定完善的研发管理制度，建立有竞争力的薪酬福利体系，保证研发人员的持 续稳定和不断创新，同时高度重视研发人才队伍的建设，吸引了一大批优秀人才加盟。研发队伍具有年轻 化、高学历的特点，目前已拥有一支600多人的高素质、高学历研发人才队伍，拥有博士和硕士学位的人 员占比超过30%。 4、齐全的行业资质 公司下属公司理工雷科、爱科特、奇维科技均已经具备了装备承制单位资格证、武器装备科研生 产许可证、武器装备科研生产单位保密资格、武器装备质量体系认证等完整军工准入资质，为公司的业务 可持续发展奠定了基础。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年上半年，公司董事会和管理层始终围绕公司发展战略以及2017年度工作计划，不断调整优化产 业结构，大力发展主营优势产业，持续推进下属公司之间的协同、融合、渠道共享，推出更高级别的产品。 报告期内，公司实现营业总收入29,535.04万元，同比增长75.43%；实现利润总额6,008.97万元，同 比增长11.43%；实现归属于上市公司股东的净利润5,046.43万元，同比增长15.72%。 报告期内，公司重点做了以下工作： 1、制定并实施限制性股票激励计划 为进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、中层 及管理骨干、核心业务（技术）人员的积极性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展 的责任感、使命感，实现公司和股东价值最大化，公司于2017年3月制定了《2017年限制性股票激励计划 （草案）》。经公司2016年度股东大会审议通过，公司向383名激励对象授予946.4万股限制性股票，授予 价格6.04元/股，本次激励计划的授予日为2017年6月5日，授予股份的上市日期为2017年7月18日。 2、持续推进收购兼并、对外投资 经公司董事会审议通过，公司全资子公司理工雷科于2017年6月26日与黄勇先生、汪杰先生签署了《购 买资产协议》，理工雷科以现金方式收购黄勇先生及汪杰先生合计持有的西安青石100%股权以及黄勇先生 持有的博海创业18.16%，鉴于西安青石除持有博海创业股权外无具体业务，上述西安青石100%股权主要即 为西安青石持有的博海创业33%股权，本次收购完成后，理工雷科直接及间接持有博海创业51.16%的股权。 博海创业51.16%的股权交易价格合计为12,790万元人民币。截止本报告出具日，西安青石、博海创业已完 成相关股权转让、公司章程的工商备案手续。公司通过收购重组的方式，实现主营业务的有效扩张和快速 发展。 3、推动管理升级，确保可持续发展。 持续完善制度建设，从强化制度化管理、完善流程化管理、提升标准化管理、注重数据化管理、加强 信息化管理、推进精细化管理六个维度，推进管理的制度化、流程化、标准化、数据化、信息化、精细化， 夯实管理基础，着力构建规范高效的管理体系。 4、持续推进下属公司之间的协同、融合、渠道共享，推出更高级别的产品 公司进一步推进了各下属公司在供、产、销等方面的整合。在技术、资源、渠道等多方面开展合作、 共享，并在相互融合的基础上推出了更高级别的系统级产品。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 295,350,420.47 168,360,180.49 75.43% 主要是本期将子公司奇维科技纳入合并范 围，而去年同期不在合并范围内所致。 营业成本 145,719,809.73 77,788,125.45 87.33% 主要是本期将子公司奇维科技纳入合并范 围，而去年同期不在合并范围内所致。 销售费用 10,029,004.30 4,562,807.44 119.80% 主要是本期将子公司奇维科技纳入合并范 围，而去年同期不在合并范围内所致。 管理费用 77,003,659.50 29,938,847.77 157.20% 主要是本期将子公司奇维科技纳入合并范 围，而去年同期不在合并范围内以及子公司 雷达技术研究院本期研发项目全面投入，而 去年同期业务刚刚开展。 财务费用 -2,928,186.06 -2,526,397.43 15.90% 本期无重大变化。 所得税费用 9,108,213.21 7,356,781.55 23.81% 本期无重大变化。 经营活动产生的现 金流量净额 -135,595,684.13 -61,238,203.19 -121.42% 主要是本期将子公司奇维科技纳入合并范 围，而去年同期不在合并范围内所致。 投资活动产生的现 金流量净额 5,669,118.33 -409,390,721.04 101.38% 主要是本期有公司购买和赎回理财产品，而 去年同期只有支付收购爱科特70%股权转让 款及公司购买理财产品所致。 筹资活动产生的现 金流量净额 41,065,118.01 -159,416,086.31 125.76% 主要是上期有偿还借款，子公司理工雷科使 用银行授信补充流动资金所致。 现金及现金等价物 净增加额 -88,861,447.79 -629,956,375.19 85.89% 主要是去年同期支付收购爱科特70%股权转 让款，今年同期理工雷科使用银行授信补充 流动资金等原因所致。 预付款项 63,060,161.52 31,928,983.59 97.50% 主要是本期支付供应商货款增加所致。 应收利息 2,241,145.73 1,170,111.78 91.53% 主要系理财产品为到期结算所致。 其他流动资产 109,581,601.62 207,285,588.74 -47.13% 主要系赎回9890万理财产品所致。 可供出售的金融资 产 50,000,000.00 20,000,000.00 150.00% 主要系理工雷科等共同设立乾盛投资认缴 款增加所致。 其他非流动资产 4,605,000.00 3,390,327.07 35.83% 主要系预付工程款项增加所致。 短期借款 20,100,000.00 1,100,000.00 1,727.27% 全部为子公司理工雷科使用银行授信补充 流动资金所致。 应付票据 14,342,483.74 7,439,753.42 92.78% 主要是使用票据结算部分货款及本期将子 公司奇维科技纳入合并范围，而去年同期不 在合并范围内所致。 预收账款 41,376,936.68 12,593,336.74 228.56% 主要是业务开展客户支付启动费及本期将 子公司奇维科技纳入合并范围，而去年同期 不在合并范围内所致。 应交税费 12,173,590.41 38,438,349.82 -68.33% 主要是子公司理工雷科在本期缴纳上年度 流转税以及子公司奇维科技在本期缴纳上 年度所得税所致。 其他应付款 79,839,899.94 14,709,520.04 442.78% 主要系公司收到2017年度员工股权激励款 5495万，尚未办理股份登记所致。 税金及附加 1,941,914.44 509,178.06 281.38% 主要受所得税汇算清缴、业务增长及子公司 奇维科技纳入合并范围所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 295,350,420.47 100% 168,360,180.49 100% 75.43% 分行业 计算机、通讯和其他 电子设备制造业 293,645,278.24 99.42% 168,360,180.49 100.00% 74.41% 其他 1,705,142.23 0.58% 0.00 0.00% 分产品 嵌入式实时信息处 理业务 75,501,071.86 25.56% 65,790,360.65 39.08% 14.76% 复杂电磁环境测试/ 验证与评估业务 44,205,337.85 14.97% 34,231,802.96 20.33% 29.14% 北斗卫星导航接收 机业务 26,740,893.13 9.05% 15,868,321.96 9.43% 68.52% 高精度微波/毫米波 成像探测雷达业务 8,629,315.28 2.92% 13,051,739.20 7.75% -33.88% 嵌入式计算机 39,397,383.82 13.34% 0.00 0.00% 存储设备 38,072,241.92 12.89% 0.00 0.00% 射频信道设备、微波 组件 51,577,521.33 17.46% 38,418,658.11 22.82% 34.25% 其他 11,226,655.28 3.80% 999,297.61 0.59% 1,023.45% 分地区 国内 295,350,420.47 100.00% 168,360,180.49 100.00% 75.43% 国外 0.00 0.00% 0.00 0.00% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 计算机、通讯和其他电子设 备制造业 293,645,278.24 145,719,809.73 50.38% 74.41% 94.25% -9.14% 其他 1,705,142.23 0.00 100.00% 分产品 嵌入式实时信息处理业务 75,501,071.86 39,586,487.43 47.57% 14.76% 30.25% -6.23% 复杂电磁环境测试/验证与评 估业务 44,205,337.85 23,493,723.61 46.85% 29.14% 28.38% 0.31% 北斗卫星导航接收机业务 26,740,893.13 10,561,458.63 60.50% 68.52% 27.80% 12.58% 高精度微波/毫米波成像探测 雷达业务 8,629,315.28 2,597,288.23 69.90% -33.88% -32.33% -0.69% 嵌入式计算机 39,397,383.82 12,624,891.95 67.95% 存储设备 38,072,241.92 25,362,419.26 33.38% 射频信道设备、微波组件 57,993,076.86 33,502,925.68 42.23% 50.95% 140.74% -21.55% 其他 11,226,655.28 4,830,642.77 56.97% 1,023.45% 1,487.12% -12.57% 分地区 国内 295,350,420.47 145,719,809.73 50.66% 75.43% 94.25% -4.78% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用 公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求 否 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年7月完成对西奇维科技100%股权的收购，自2016年7月开始纳入公司合并报表，本报告 期内，奇维科技生产经营情况良好，对公司业绩有所贡献。 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产比 例 货币资金 198,997,387.85 5.17% 92,533,571.98 4.13% 1.04% 应收账款 641,446,071.64 16.67% 267,851,625.08 11.95% 4.72% 主要为收入增长及本期将子公司奇 维科技纳入合并范围，而去年同期不 在合并范围内所致。 存货 262,496,184.03 6.82% 132,393,915.77 5.91% 0.91% 固定资产 74,435,324.45 1.93% 46,565,726.83 2.08% -0.15% 在建工程 43,049,957.84 1.12% 0.00 0.00% 1.12% 短期借款 20,100,000.00 0.52% 56,400,000.00 2.52% -2.00% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 2,115,443.37 承兑保证金 合计 2,115,443.37 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 1,217,000,000.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 105,332.52 报告期投入募集资金总额 10,649.55 已累计投入募集资金总额 91,201.62 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 1、经中国证监会《关于核准江苏常发制冷股份有限公司向北京理工资产经营有限公司等发行股份购买资产并募集配 套资金的批复》（证监许可[2015]1005号）核准，公司向北京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）、北京雷科投资管理中心 （有限合伙）、北京科雷投资管理中心（有限合伙）、北京雷科众投投资管理中心（有限合伙）4名特定投资者非公开发行 2,422万股股份募集配套资金用于支付公司收购理工雷科的现金对价、支付与本次交易相关的中介机构费用以及用于理工 雷科的持续发展，发行价格为8.11元/股，募集资金总额为19,642.42万元，扣除各项发行费用674万元，募集资金净额为 18,968.42万元。上述募集资金已经江苏公正天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（苏公W[2015]B066 号）审验。截止报告期末，本次募集资金已使用完毕。 2、经中国证监会《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司向刘升等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》 (证监许可[2016]1100号)核准，公司向6名投资者发行61,379,310股，发行价格14.5元/股，募集配套资金889,999,995元, 扣除与发行相关的费用后，实际募集资金净额为人民币86,364.10万元。本次募集资金将用于支付现金对价，支付相关发 行费用，用于奇维科技固态存储项目以及补充公司及子公司流动资金。截止报告期末，本次募集资金已使用75,001.72万 元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.支付现金对价 否 50,535.8 50,535.8 0 50,535.8 100.00% 0 是 否 2.基于北斗导航的隧 道内综合监测系统 否 1,000 1,000 17.85 1,000 100.00% 0 是 否 3.基于北斗的灾情报 送应急救援系统 否 2,100 2,100 69.09 2,100 100.00% 0 是 否 4.轻小型无人机防撞 雷达 否 1,000 1,000 13.79 1,000 100.00% 0 是 否 5. 固态存储产品规模 化生产项目 否 5,200 5,200 548.82 1,765.82 33.96% 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 59,835.8 59,835.8 649.55 56,401.62 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 无 补充流动资金（如有） -- 44,500 44,500 10,000 34,800 -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 44,500 44,500 10,000 34,800 -- -- -- -- 合计 -- 104,335.8 104,335.8 10,649.55 91,201.62 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目处于研发阶段尚未产生收益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 1、2015年12月3日召开的公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投 入募投项目自筹资金的议案》，同意公司全资子公司理工雷科使用募集资金8,294,717.25元置换理工 雷科已投入项目建设的8,294,717.25元自筹资金。具体内容详见公司于2015年12月5日在法定信 息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网上披露的《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2015-096） 2、2016年8月 2日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换自有资金预先支付的 现金对价的议案》，同意公司使用募集资金99,911,040.14元置换预先支付现金对价的自有资金。具 体内容详见公司于2016年8月4日在法定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、 《中国证券报》以及巨潮资讯网上披露的《关于使用募集资金置换自有资金预先支付现金对价的公 告》（公告编号：2016-060） 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止2017年6月30日，尚未使用的募集资金中分别以活期存款方式存放在公司及子公司募集资金 专户中。其中有9999万元用于购买中国建设银行乾元-周周利开放式保本理财产品。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 公司募集资金存放于使用报告 2017年08月23日 巨潮资讯网 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 北京理工雷 科电子信息 技术有限公 司 子公司 雷达系统、空 天遥感、卫星 导航、数字系 统、模拟仿真 等 200000000 753,296,899.08 522,866,555.61 155,076,618.12 42,273,399.98 40,334,352.25 北京理工雷 科雷达技术 研究院有限 公司 子公司 新体制雷达、 卫星导航、集 成电路等相 关技术领域 的研究与创 新 75000000 67,084,830.04 29,376,398.27 0.00 -18,393,616.01 -18,380,762.19 成都爱科特 科技发展有 限公司 子公司 专业从事微 波射频技术、 设备、系统的 研发、设计、 生产和服务 12100000 146,487,324.86 98,168,417.95 61,099,034.38 16,735,012.82 14,559,906.82 西安奇维科 技有限公司 子公司 专业从事军 用嵌入式计 算机、固态存 储设备的研 发、生产、销 售和服务。 176000000 381,729,307.52 340,620,424.47 79,032,254.40 29,350,519.38 26,257,789.77 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 无 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 2017年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 0.00% 至 50.00% 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 6,421.62 至 9,632.43 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 6,421.62 业绩变动的原因说明 公司业务保持良好发展，上年同期奇维科技于2016年7月 开始纳入公司合并范围。 十、公司面临的风险和应对措施 1、经营管理风险 公司通过并购重组等方式实现主业转型，并购重组计划对公司现存的战略规划、规章制度、组织架构、 运营模式、内部控制、市场营销、财务管理等方面带来了较大的挑战。公司管理层需要根据新的发展目标， 及时调整公司的管理架构，同时选任适当的管理人员补充到新的部门。如果决策失误，有可能会对公司的 发展造成阻碍。公司根据主业调整情况，将努力完善内部管理制度和流程来适应市场环境的快速变化。 2、业务整合风险 公司通过并购重组充分发挥双方在技术研发、产业应用、销售渠道以及客户资源等方面的协同效应， 力争最大程度的实现双方在企业文化、团队管理、技术研发、销售渠道、客户资源等各方面的高效整合。 但是由于双方在企业文化、组织模式和管理制度等方面存在一定的差异，会造成双方整合能否达到互补及 协同效果、能否达到预期最佳效果所需的时间存在一定的不确定性，如果出现公司未能顺利整合的情形， 可能会对公司的经营造成负面影响，从而给公司带来业务整合风险。 3、人员流失风险 公司属于技术密集型企业，拥有一支稳定高水平的研发团队是企业生存和发展的关键。为此，公司于 2017年3月推出了限制性股票股权激励（草案），发布了一套较为科学的绩效评估体系，不断完善科研创 新激励机制，努力提高研发人员获得感和归属感。上述激励制度对稳定核心技术人员队伍发挥了重要作用。 但随着行业的快速发展，人才争夺将日趋激烈，未来公司核心技术人员存在流失的风险。 公司通过核心技术申请专利和软件著作权、建立完善的研发项目管理体系和实施严格的技术档案管理 制度、与技术研发人员签署了保密和竞业禁止协议等多种措施来加强知识产权保护，但未来仍不能排除核 心技术流失的可能。一旦出现掌握核心技术的人员流失、核心技术信息被窃，会对公司技术创新、新产品 研发、生产经营带来不利影响。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016年年度股东大会 年度股东大会 35.16% 2017年05月22日 2017年05月23日 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 韩周安 股份限售承诺 1、本人以存放于共管账户的 资金购买的雷科防务全部股 份的数量，自全部股份购买 完成后全部锁定，并按照 2016-2018年业绩完成情况 予以解锁，每年解除锁定股 票数量为所购股票总股数的 三分之一。2、解除锁定的条 件如下：（1）、业绩承诺期内 任一财务年度爱科特的经营 累计业绩（即：以前各年累 2016年02 月16日 3年 履行中 加业绩）达到业绩承诺要求， 则本人购买的雷科防务股票 在该年度审计报告或专项审 核报告出具后的5个工作日 内将该年度及之前年度应解 锁的股票解除锁定。（2）、业 绩承诺期的财务年度的业绩 未达到业绩承诺的，且加上 之前年度超出部分仍未达到 业绩承诺的，则该年的锁定 股票不予解锁。（3）、如果根 据2018年审计结果，三年累 计净利润低于12,800万元， 则2018年剩余股票解锁后， 本人应向成都爱科特科技发 展有限公司按照46,000万元 ÷12,800万元×（12,800万元 -3年实际累计完成净利润） 公式计算出的数额用现金予 以补偿。补偿时间为2018年 审计报告或专项审核报告出 具后的20个工作日内。 资产重组时所作承诺 刘峰;毛二可;孟立 坤;龙腾;曾涛;曾大 治;张军;高立宁;胡 善清;赵保军;刘伟; 李阳;任丽香;姚迪; 胡程;金烨;陈亮;丁 泽刚;唐林波;刘海 波;陈禾;赵保国;周 辉;冷力强;李健;战 莹;杨静;张磊;张静; 谢宜壮；杨小鹏;孙 京平;王长杰;杨柱; 王兵;罗伟慧;郭红 珠;刘泉华;李枫;北 京弘达伟业投资管 理中心（有限合伙）; 北京雷科投资管理 中心（有限合伙）; 北京科雷投资管理 中心（有限合伙）; 北京雷科众投投资 管理中心（有限合 股份限售承诺 1、自本次定向发行结束之日 起三十六个月内，本人将不 转让本公司因雷科防务本次 定向发行而取得的上市公司 股份。2、自本次定向发行结 束之日起，由于雷科防务送 红股，转增股本等原因使得 本人增持的上市公司股份， 本公司承诺亦遵守上述约 定。 2015年06 月26日 3年 履行中 伙） 毛二可;刘峰;孟立 坤;龙腾;曾涛;曾大 治;张军;高立宁;胡 善清;赵保军;刘伟; 李阳;任丽香;姚迪; 胡程;金烨;陈亮;丁 泽刚;唐林波;刘海 波;陈禾;赵保国;周 辉;冷力强;李健;战 莹;杨静;张磊;张静; 谢宜壮；杨小鹏;孙 京平;王长杰;杨柱; 王兵;罗伟慧;郭红 珠;刘全华;李枫 业绩承诺及补 偿安排 理工雷科在2015年度、2016 年度、2017年度三个会计年 度的业绩承诺期内各年扣除 非经常性损益后的净利润预 测数分别为6,193.16万元、 7,795.55万元和9,634.42万 元，累计承诺净利润为 23,623.13万元。业绩补偿的 原则为三年业绩承诺期累积 补偿。即业绩承诺期结束后， 如目标公司在三年业绩承诺 期内经审计的扣除非经常性 损益后归属于母公司的累积 实际净利润低于累积预测净 利润的，业绩承诺人一次性 就三年累积实际净利润未达 到三年累积预测净利润的部 分所对应的股份数对雷科防 务进行补偿。 2015年01 月05日 3年 履行中 江苏常发实业集团 有限公司、黄小平 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承 诺 本公司（本人）及本公司（本 人）控制或影响的企业（除 雷科防务外）将尽量避免和 减少与雷科防务及其控股子 公司之间的关联交易，对于 雷科防务及其控股子公司能 够通过市场与独立第三方之 间发生的交易，将由雷科防 务及其控股子公司与独立第 三方进行。1、本公司（本人） 控制或影响的企业（除雷科 防务外）将严格避免向雷科 防务及其控股子公司拆借、 占用雷科防务及其控股子公 司资金或采取由雷科防务及 其控股子公司代垫款、代偿 债务等方式侵占上市公司资 金。2、对于本公司（本人） 及本公司（本人）控制或影 响的企业（除雷科防务外） 与雷科防务及其控股子公司 之间无法避免或者有合理原 因而发生的关联交易，均将 严格遵守市场原则，本着平 2015年10 月09日 长期 履行中 等互利、等价有偿的一般原 则，公平合理地进行。本公 司（本人）及本公司（本人） 控制或影响的企业（除雷科 防务外）与雷科防务及其控 股子公司之间的关联交易， 将依法签订协议，履行合法 程序，按照有关法律、法规、 规范性文件、及雷科防务公 司章程等公司治理制度的有 关规定履行信息披露义务， 保证不通过关联交易损害上 市公司及广大中小股东的合 法权益。3、本公司（本人） 在雷科防务权力机构审议涉 及本公司（本人）及本公司 （本人）控制或影响的企业 的关联交易事项时主动将依 法履行回避义务，且交易须 在有权机构审议通过后方可 执行。4、本公司（本人）保 证不通过关联交易取得任何 不正当的利益或使雷科防务 及其控股子公司承担任何不 正当的义务。如果因违反上 述承诺导致雷科防务或其控 股子公司损失的，雷科防务 及其控股子公司的损失由本 公司（本人）承担赔偿责任。 江苏常发实业集团 有限公司、黄小平 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承 诺 1、本公司（本人）及本公司 （本人）控制的其他企业不 会以任何直接或间接的方式 从事与雷科防务及其控股子 公司主营业务相同或相似的 业务，亦不会在中国境内通 过投资、收购、联营、兼并、 受托经营等方式从事与雷科 防务及其控股子公司主营业 务相同或相似的业务。2、如 本公司（本人）及本公司（本 人）控制的其他企业未来从 任何第三方获得的任何商业 机会与雷科防务及其控股子 公司主营业务有竞争或可能 2015年10 月09日 长期 履行中 存在竞争，则本公司（本人） 及本公司（本人）控制的其 他企业将立即通知雷科防务 及其控股子公司，并尽力将 该商业机会让渡于雷科防务 及其控股子公司。3、本方若 因不履行或不适当履行上述 承诺，给雷科防务及其相关 方造成损失的，本方以现金 方式全额承担该等损失。 刘升 股份限售承诺 1、以持有奇维科技股份认购 而取得的雷科防务全部股份 的数量，自股份上市之日起 三十六个月内不得转让；在 2016年、2017年、2018年业 绩补偿义务履行完毕之前， 以持有奇维科技股份认购而 取得的雷科防务全部股份的 数量不得转让；2、若奇维科 技2016年、2017年、2018 年累计实际净利润不低于累 计承诺净利润，或者奇维科 技2016年、2017年、2018 年累计实际净利润低于累计 承诺净利润，但已履行完毕 业绩补偿义务，以持有奇维 科技股份认购而取得的雷科 防务股份扣除应补偿股份 （若有）的剩余股份数量的 50%，自股份上市之日起三 十六个月后可以解禁；3、若 奇维科技2016年、2017年、 2018年、2019年累计实际净 利润不低于累计承诺净利 润，或者奇维科技2016年、 2017年、2018年、2019年累 计实际净利润低于累计承诺 净利润，但已履行完毕业绩 补偿义务，以持有奇维科技 股份认购而取得的雷科防务 剩余股份，自股份上市之日 起四十八个月后可以解禁。 2016年08 月04日 4年 履行中 乔华;罗军;刘晓东; 杨哲;喻淑姝;王友 股份限售承诺 以持有奇维科技股份认购而 取得的雷科防务全部股份的 2016年08 3年 履行中 群;孟庆飚;周丽娟; 崔建杰;杨丰波;何 健;李喜军;王勇;程 亚龙;刘向;许翰杰; 刘亚军;王丽刚;张 玉东;高翔;刘金莲; 刘宁;乔艳;王文宇; 廉小虎;乔花妮;侯 红艳;谭旭升;李一 凡 数量，自股份上市之日起三 十六个月内不得转让；在 2016年、2017年、2018年业 绩补偿义务履行完毕之前， 以持有奇维科技股份认购而 取得的雷科防务全部股份的 数量不得转让。 月04日 刘升;乔华;罗军;刘 晓东;杨哲;孟庆飚; 周丽娟;崔建杰;王 勇;杨丰波;何健;程 亚龙;刘向;许翰杰; 刘亚军;王丽刚;张 玉东;高翔;刘金莲; 刘宁;乔艳;王文宇; 廉小虎;乔花妮;侯 红艳 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承 诺 1、本人及本人控制的其他企 业不会以任何直接或间接的 方式从事与雷科防务、奇维 科技及雷科防务其他控股子 公司主营业务相同或相似的 业务，亦不会在中国境内通 过投资、收购、联营、兼并、 受托经营等方式从事与雷科 防务、奇维科技及雷科防务 其他控股子公司主营业务相 同或相似的业务。2、如本人 及本人控制的其他企业未来 从任何第三方获得的任何商 业机会与雷科防务、奇维科 技及雷科防务其他控股子公 司主营业务有竞争或可能存 在竞争，则本人及本人控制 的其他企业将立即通知雷科 防务、奇维科技及雷科防务 其他控股子公司，并尽力将 该商业机会让渡于雷科防 务、奇维科技及雷科防务其 他控股子公司。3、本人若因 不履行或不适当履行上述承 诺，给雷科防务及其相关方 造成损失的，本人以现金方 式全额承担该等损失。 2016年02 月04日 长期 履行中 天弘基金管理有限 公司、申万菱信基 金管理有限公司、 财通基金管理有限 公司、深圳福星资 本管理有限公司、 宝盈基金管理有限 股份限售承诺 本次认购的雷科防务股票自 上市之日起12个月内不得转 让。 2016年08 月04日 1年 履行中 公司、创金合信基 金管理有限公司 首次公开发行或再融 资时所作承诺 江苏常发实业集团 有限公司 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承 诺 公司将不在中国境内外直接 或间接从事或参与任何在商 业上对雷科防务构成竞争的 业务及活动或拥有与雷科防 务存在竞争关系的任何经济 实体、机构、经济组织的权 益；或以其他任何形式取得 该经济实体、机构、经济组 织的控制权；（2）本公司或 本公司控制的企业如出售与 雷科防务生产、经营相关的 任何资产、业务或权益，雷 科防务均享有优先购买权； 本公司保证在出售或转让有 关资产或业务时给予雷科防 务的条件与本公司或本公司 控制的企业向任何独立第三 人提供的条件相当；（3）本 公司签署本承诺书的行为已 取得本公司权力机关的同 意，亦已取得本公司控制的 企业的权力机关的同意，因 而本公司签署本承诺书的行 为代表本公司和本公司控制 的企业的真实意思；（4）本 承诺书所载的每一项承诺均 为可独立执行之承诺。任何 一项承诺若被视为无效或终 止将不影响其他各项承诺的 有效性；本公司愿意承担因 违反上述承诺而给雷科防务 造成的全部经济损失。本公 司在不再持有股份公司5% 及以上股份前，本承诺为有 效之承诺。 2008年07 月25日 长期 履行中 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 江苏雷科防务科技 股份有限公司 分红承诺 在满足现金分红条件时，每 年以现金形式分配的利润不 少于当年实现的可供分配利 润10%，且任意三个连续会 计年度内，公司以现金方式 2012年08 月01日 长期 履行中 累计分配的利润不少于该三 年实现的年均可分配利润的 30%。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明未 完成履行的具体原因 及下一步的工作计划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2017年3月23日，公司分别召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十六次会议， 审议通过了《关于公司2017年股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年限制性股票激 励计划考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司 独立董事就公司本次限制性股票股权激励计划发表了独立意见，监事会对股权激励计划激励对象名单发表 了核实意见。公司拟向460名激励对象授予限制性股票1000万股，授予价格6.07元/股。 2、公司对本次激励计划授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示，公示时间为2017年4月7日至 2017年4月17日。在公示期内，公司未收到任何对本次授予激励对象提出的异议。 3、2017年5月22日，公司召开了2016年年度股东大会，审议通过了《关于公司2017年股权激励计 划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》以及《关于 提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司2017年限制性股票股权激励计划获得批准， 并授权公司董事会办理本次股权激励计划相关事宜。 4、由于公司《2017年限制性股票激励计划激励对象名单》中部分激励对象因个人原因或辞职放弃认 购本次股权激励计划拟授予的限制性股票，以及公司于2017年6月5日实施了2016年度权益分派（以公 司现有总股本1,093,179,134股为基数，向全体股东每10股派0.3元人民币现金）。2017年6月5日公司召 开了第五届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划激励对象名 单、授予数量及价格的议案》、《关于向2017年限制性股票股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。 根据股东大会的授权，董事会对激励对象名单及激励对象的授予数量、授予价格进行了调整，本次限制性 股票激励计划授予的激励对象由460人调整为403人，授予的限制性股票总数量由1,000万股调整为987.1 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额1,093,179,134股的0.90%，授予价格由6.07元/股调整为6.04 元/股，并确定授予日为2017年6月5日，公司监事会、独立董事对此发表了同意意见，公司聘请的法律 顾问江苏世纪同仁律师事务所出具了相关法律意见书。 5、在本次限制性股票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于原激励对象冯城城在缴纳了股 权认购款后因离职，已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消其获授的1.5万 股限制性股票；原激励对象崔利杰等19名激励对象因资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予 的全部限制性股票30.6万股；激励对象苏本斌6人因资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的 部分限制性股票合计8.6万股。公司最终向383位激励对象授予的限制性股票946.4万股，授予价格为6.04 元/股。本次激励计划的授予日为2017年6月5日，授予股份的上市日期为2017年7月18日。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 江苏常 发地产 集团有 限公司 同一实 际控制 人控制 的企业 房屋租 赁 房租 市场价 1.8元/ 日/平米 41.63 41.63 否 现金 1.8元/ 日/平米 江苏常 发物业 服务有 限公司 同一实 际控制 人控制 的企业 物业服 务 物业 费、公 共能 耗费 市场价 7元/月/ 平米 7.33 7.33 否 现金 7元/月/ 平米 江苏常 发农业 装备股 份有限 公司 同一实 际控制 人控制 的企业 销售产 品 销售 北斗 自动 驾驶 系统 导航 子系 统 市场价 1.6万/ 套 24 2,000 否 现金 1.6万/ 套 2017年 04月25 日 巨潮 资讯 网 合计 -- -- 72.96 -- 2,048.96 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告 期内的实际履行情况（如有） 不适用 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 北京理工雷科电 子信息技术有限 公司 2017年4月 25日 4,800 2017年06月20 日 4,800 连带责任保 证 1年 否 否 北京理工雷科电 子信息技术有限 公司 2017年4月 25日 （未完）  |