[公告]易方达恒久：关于第四个运作期开放申购、赎回和转换业务的公告
易方达基金管理有限公司关于 易方达恒久添利 1 年定期开放债 券型证券投资基金 第 四 个运作期 开放申购 、赎回 和 转换 业务的公 告 公告送出日期： 2017 年 8 月 2 3 日 1. 公告基本信息 基金名称 易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 易方达恒久 1 年定期债券 基金主代码 000265 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 9 月 10 日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《 易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 《基金合同》 ” ） 、 《 易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金 更新的 招募 说明书》 （以下简称 “ 《 更新的 招募说明书 》 ” ） 申购起始日 2017 年 9 月 4 日 赎回起始日 2017 年 9 月 4 日 转换转入起始日 2017 年 9 月 4 日 转换转出起始日 2017 年 9 月 4 日 下属分级基金的基金简称 易方达恒久 1 年定期债券 A 易方达恒久 1 年定期债券 C 下属分级基金的交易代码 000265 000266 该分级基金是否开放申 购、赎回、转换 是 是 注： 易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）为 定期开放基金，本个运作期为 2017 年 9 月 2 日 至 2018 年 9 月 1 日 （含该日）。 其中 2017 年 9 月 2 日 至 2017 年 9 月 15 日 为开放期，本基金开放申购、赎回及 转换业务 ，但具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 的交易时间 ； 2017 年 9 月 16 日 至 2018 年 9 月 1 日 （含该日）为封闭期， 本基 金 不开放申购、赎回及转换业务 。 2. 日常申购、赎回和转换业务的办理时间 （ 1 ） 根据《基金合同》和《 更新的 招募说明书 》的规定， 除 《 基金合同 》 生 效后的首个运作期（仅为封闭期）外，本基金的运作期包含 “ 封闭期 ” 和 “ 开放期 ” ， 每个运作期期限为 1 年，其中开放期原则上不少于 7 个自然日并且最长不超过 30 个自然日。 本基金的第一个运作期为 封闭期 ，自 《 基金合同 》 生效日至 2015 年 9 月 1 日 （含该日）。 本个 运作期为 2017 年 9 月 2 日 至 2018 年 9 月 1 日 （含该日）， 其 中 2017 年 9 月 2 日 至 2017 年 9 月 15 日 为 开放期 ， 本基金开放 申购、赎回及转 换业务 ； 2017 年 9 月 16 日 至 2018 年 9 月 1 日 （含该日） 为 封闭期 ， 本基金 不 开放申购 、 赎回 及转换业务 。 本基金在 开放期 内开放申购、赎回及转换业务，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或 《 基金合同 》 的规定公告暂停申购、赎回及转换时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法 》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）的有关规 定在指定媒体上公告。 （ 2 ） 投资者 在 《 基金合同 》 约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申 请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回 或转换 价格为下一开放日基金 份额申购、赎回 或转换 的价格。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 （ 1 ）投资者通过非直销销售机构或易方达基金管理有限公司（以下简称 “ 本 公司 ” ）网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币 10 元，追加申购单笔最 低限额为人民币 10 元；投资者通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为 人民币 50,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1,000 元。 在符合法律法规规 定的前提下， 销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售 机构的相关规定。 ( 以上金额均含申购费 ) （ 2 ） 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的 限制。 （ 3 ） 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律 法规、中国证监会另有规定的除外。 （ 4 ）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述 规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体上公告。 3.2 申购费率 对于 A 类基金份额 ， 本基金对通过直销中心申购的 特定投资群体 与除此之 外的其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。 特定投资群体可通过本 公司 直销中心申购本基金 。基金管理人可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 3.2.1 前端收费 （ 1 ）通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购 费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率 M ＜ 100 万 0.06% 100 万 ≤M ＜ 200 万 0.04% 200 万 ≤M ＜ 500 万 0.02% M≥500 万 1,000元/笔 （ 2 ）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜200万 0.4% 200万≤M＜500万 0.2% M≥500万 1,000元/笔 （ 3 ）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。 （ 4 ）本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 （ 5 ）基金管理人可以在 《 基金合同 》 规定的范围内调整申购费率，调整后 的申购费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 （ 6 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及 《 基金合同 》 约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划 ，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 3.3 其他与申购相关的事项 （ 1 ） 关于参加销售机构各种渠道基金申购费率优惠活动的说明： 1 ） 本基金 A 类基金份额 参加 德州银行、佛山农商银行、富阳农商银行、九 江银行、龙江银行、苏州银行、萧山农商银行、余杭农村商业银行、中国民生银 行、广发证券、川财证券、华西证券、联储证券、平安证券、中泰证券、中信证 券、中信证券（山东）、长量基金、大泰金石、大智慧、蛋卷基金、东海期货、 东证期货、泛华普益、好买基金、和讯信息、虹点基金、汇成基金、凯石财富、 肯特瑞、陆金所资管、蚂蚁基金、诺亚正行、钱景基金、深圳新兰德、苏宁基金、 天天基金、同花顺、途牛金服、挖财基金、万得基金、鑫鼎盛、新浪仓石、宜信 普泽、盈米财富、朝阳永续、中信期货、中证金牛、众禄 金融 及已经公告本公司 参加的非直销销售机构开展的各种渠道基金申购费率优惠活动，以上详细活动内 容及活动期限请查看本公司或非直销销售机构的相关公告或通知。本公司可根据 情况增加或调整非直销销售机构。 2 ） 投资者通过本公司网上交易系统进行本基金申购的优惠费率，详见本公 司网站上的相关说明。 （ 2 ） 《 基金合同 》 约定的开放期发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停 接受投资 者 的申购申请： 1 ）因不可抗力导致基金无法正常运作。 2 ）发生 《 基金合同 》 规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝 或暂停接受投资者 的申购申请。 3 ）证 券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4 ）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 5 ）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 ） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 7 ） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得 少于10份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足10份，则必须一次 性赎回该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该类 基金余额不足10份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金 剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份 额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定 。 （ 2 ）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述 规定赎回 份额 的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体上公告。 4.2 赎回费率 （1）本基金 A 类份额和 C 类份额均按照下表收取赎回费： 持有时间(天) A 类 /C 类基金份额 赎回费率 0-29 0.75% 30及以上 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费全部归入 基金财产。 （2）基金管理人可以在 《 基金合同 》 规定的范围内调整赎回费率，调整后 的赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及 《 基金合同 》 约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划 ，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 4 .3 其他与 赎回 相关的事项 《基金合同》约定的开放期发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者 的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （2）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂 停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 （3）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 （4）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续 接受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 （5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 （ 1 ）基金转换的计算公式 A=[B×C×(1 - D)/(1+G)+F]/E H=B×C×D J=[B×C×(1 - D)/(1+G)]×G 其中， A 为转入的基金份额； B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基 金的基金份额净值； F 为 货币市场基金 全部转出时账户当前累计未付收益（仅限 转出基金为易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快 线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、 易 方达增金宝货币市场基金 、 易方达现金增利货币市场基金 和 易方达天天发货币市 场基金 ）或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益（ 转出基金为 易方达月月 利理财债券型证券投资基金 、 易方达双月利理财债券型证券投资基金 和易方达 掌 柜 季季盈 理财债券型证券投资基金 ） ； G 为对应的申购补差费率； H 为转出基金 赎回费； J 为申购补差费。 （ 2 ）基金转换费 1 ）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2 ）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收 取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转 换时，不收取申购 补差费用（注：对通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额 的申购费，以除通过直销中心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比 较标准）。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3 ）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费按照 各基金 的 《 基金合同 》 、 《 更新的招募说明书 》 及最新的相关公 告约定的比例计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （ 3 ）具体转换费率举例 1 ）当本基金 A 类份额为转出基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基 金为转入基金时： ① 转换对应的转出基金即本基金 A 类份额 赎回费率如下： 持有期限 0 - 29 （含）天，赎回费率为 0.75% ； 持有期限 30 天及以上，赎回费率为 0 。 ② 转换对应的申购补差费率如下： i 对于直销中心的 特定投资群体 ： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0. 14%； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 0. 12%； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0. 14%； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.098%； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 ii 对于其他投资者： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 1.40%； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 1.20%； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 1.40%； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.98%； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 注：对于转换金额为 500 万（含） - 1000 万元的情况，鉴于转出基金申购费 率为每笔固定金额 100 0 元，转入基金申购费率为 1.00% ，在计算申购补差费率 时按 0.02% 扣减（即申购补差费率为 1.00% - 0.02% ＝ 0.98% ），基金管理人可根据 业务需要进行调整。 2 ）当本基金 A 类份额为转入基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基 金为转出基金时： ① 转换对应的转出基金即易方达策略成长二号混合型证券投资基金的赎回 费率如下： 持有期限 0 - 364 （含）天，赎回费率为 0.50% ； 持有期限 365 （含） - 729 （含）天，赎回费率为 0.25% ； 持有期限 730 （含）天以上，赎回费率为 0 。 ② 转换对应的申购补差费率为 0 。 3 ） 本基金参加 蚂蚁基金 、 宜信普泽 、 盈米财富开展的转换费率优惠活动， 详细活动内容及活动期限请查看本公司或 上述 销售机构 的相关公告或通知，本公 司可根据情况增加或调整非直销销售机构； 投资者通过本公司网上交易系统等进 行本基金和本公司旗下其它开放式基金之间转换的转换费率，详见本公司网站上 的相关说明。 （ 4 ）基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金 A 类基金份额 10,000 份， 持 有超过 1 个封闭期， 在 开放期 欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金； 假设转出基金 T 日的基金份额净值为 1.000 元，转入基金易方达策略成长二号混 合型证券投资基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转出基金的赎回费率为 0 ， 申购补差费率为 1.40% 。转换份额计算如下： 转换金额 = 转出基金申请份额 × 转出基金份额净值 =10,000×1.000=10,000.00 元 转出基金赎回费 = 转换金额 × 转出基金赎回费率 =10,000.00×0.00=0.00 元 申购补差费 = （转换金额 - 转出基金赎回费） × 申购补差费率 ÷ （ 1 ＋申购补差 费率） = （ 10,000.00 - 0.00 ） ×1.40%÷ （ 1+1.40% ） =138.07 元 转换费 = 转出基金赎回费 + 申购补差费 =0.00+138.07=138.07 元 转入金额 = 转换金额 - 转换费 =10,000.00 - 138.07=9861.93 元 转入份额 = 转入金额 ÷ 转入基金份额净值 =9861.93÷1.020=9668.56 份 5.2 其他与转换相关的事项 （ 1 ）可转换基金 易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方 达稳健收益债券型证券投资基金、易方达价值精选混合型证券投资基金、易方达 策略成长二号混合型证券投资基 金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方 达科讯混合型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小 盘混合型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔 混合型证券投资基金、易方达行业领先企业混合型证券投资基金、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金、易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达医疗保健行业混合型 证券投资基金、易方达安心回报债券型证券投资基金、 易方达资源行业混合型证 券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双 债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达沪深 300 量化增强证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利 理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达信用债债券型 证券投资基金、易方达裕丰回报债券型证券投资基金、易方达高等级信用债债券 型证券投资基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资基金、 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投 资 基金、 易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、 易方达纯 债 1 年定期开放债券型证券投资基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝 货币市场基金、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资 基金 联接 基金、易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、易方达新经济灵活配置混 合型证券投资基金、易方达现金增利货币市场基金、易方达裕如灵活配置混合型 证券投资基金、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金、易方达改革红利混 合型证券投资基金、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金、易方达新鑫灵 活配置混合型证券投 资基金、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金、易方达 新丝路灵活配置混合型证券投资基金、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金、 易方达安心回馈混合型证券投资基金、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金、 易方达国防军工混合型证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 、 易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金、易方达裕祥回报债券型证券投资基金、 易方达瑞财 灵活配置混合型证券投资基金 、易方达黄金交易型开放式证券投资基 金联接基金、易方达富惠纯债债券型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型 证券投资基金、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、易方达中 债 7 - 10 年期国开行债券指数证券投资基金、 易方达信息产业混合型证券投资基 金 、易方达裕鑫债券型证券投资基金 、易方达丰和债券型证券投资基金 、 易方达 科瑞灵活配置混合型证券投资基金 、易方达天天发货币市场基金、 易方达供给改 革灵活配置混合型证券投资基金 、 易方达 瑞通 灵活配置混合型证券投资基金 、 易 方达 瑞程 灵活配置混合型证券投资基金 、 易方达安盈回报混合型 证券投资基金 、 易方达瑞弘 灵活配置混合型证券投资基金 、 易方达丰惠混合型证券投资基金 、 易 方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金 、 易方达掌柜季季盈理财 债券型证券投资基金 、易方达环保主题 灵活配置混合型证券投资 基金、 易方达中 债 3 - 5 年期国债指数证券投资基金 、 易方达瑞富 灵活配置混合型证券投资 基金 、 易方达 瑞兴 灵活配置混合型证券投资 基金 、 易方达 瑞智 灵活配置混合型证券投资 基金 。 （ 2 ）转换业务办理地点 办理本基金与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时 销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机 构规定为准。 注：中国工商银行、中国邮政储蓄银行、招商银行、渤海银行、长安银行、 大连银行、德州银行、东莞银行、佛山农商银行、福建海峡银行、富滇银行、富 阳农商银行、广州农商银行、杭州银行、河北银行、嘉兴银行、江苏银行、锦州 银行、九江银行、昆山农村商业银行、乐清农商银行、龙江银行、龙湾农商银行、 鹿城农商银行、洛阳银行、宁波银行、浦发银行、泉州银行、日照银行、瑞安农 商银行、上海农村商业银行、上海银行、苏州银行、天津银行、威海市商业银行、 武汉农村商业银行、萧山农商银行、余杭农村商业银行、云南红塔银行、浙江泰 隆商业银行、珠海华润银行、广发证券、安信证券、渤海证券、财富证券、长城 国瑞证券、长城证券、长江证券、川财证券、大同证券、德邦证券、第一创业证 券、东北证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、光大证券、广州证券、国都证 券、国海证券、国金证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、华安证券、华 宝证券、华福证券、华龙证券、华融证券、华西证券、华鑫证券、华信证券、江 海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、平安证券、瑞银证券、山 西证券、上海证券、申万宏源西部证券、申万宏源证券、世纪证券、天风证券、 万联证券、西部证券、西南证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、 中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中投证券、中信建投证券、中信证 券、中信证券（山东）、长量基金、创金启富、大泰金石、大智慧、蛋卷基金、 鼎信汇金、东海期货、东证期货、泛华普益、富济财富、海银基金、好买基金、 和讯信息、虹点基金、弘业期货、徽商期货、汇成基金、汇付金融、济安财富、 金百临、金观诚、久富财富、凯石财富、肯特瑞、利得基金、联泰资产、蚂蚁基 金、钱景基金、深圳新兰德、晟视天下、苏宁基金、天天基金、同花顺、途牛金 服、万得基金、鑫鼎盛、新浪仓石、宜投基金销售、宜信普泽、奕丰金融、盈米 财富、增财基金、展恒基金、朝阳永续、中经北证、中信建投期货、中信期货、 中正达广、中证金牛、众禄金融、众升财富和本公司直销机构开放本基金的转换 业务。其他销售机构以后如开通本基金的转换业务，本公司可不再特别公告，敬 请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （ 3 ）转换业务规则 1 ）基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为。 2 ）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机 构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3 ）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照 四舍五入方法，保留小数点后两位。 4 ）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。 5 ）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日 起重新开始计算。 6 ） 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，每类基 金份额单笔转出申请不得少于 10 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份 额余额不足 10 份，则必须一次性赎回或转出该类基金全部份额）；若某笔转换导 致投资者在 该 销售机构托管的该类基金份额余额不足 10 份时，基金管理人有权 将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。 7 ） 开放期 内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的基金总份额的 20% ，即认为是发生 了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管 理人可根据基金资产组合情况，决定全额转换转出或延缓支付或终止 《 基金合同 》 。 8 ）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入 方的基金必须处于可申购状态。 9 ）转换业务遵循 “ 先进先出 ” 的业务规则，即份额 注册日期在前的先转换出， 份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下， 则遵循先赎回后转换的处理原则。 10 ）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依 照各基金更新招募说明书的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点 后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 （ 4 ）基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者 办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续， 一般情况下，投资 者自 T+2 工作日起（含该日）有权赎回转入部分的基金份额。 （ 5 ）暂停基金转换的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请： 1 ）因不可抗力导致基金无法正常运作或不能支付转换转出款项。 2 ）发生 《 基金合同 》 规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停 接受 投资者 的转换申请或延缓支付转换转出款项。 3 ）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4 ）基金管理人认为接受某笔或某些转换转入申请可能会影响或损害现有基 金份额持有人利益时。 5 ）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 ）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接 受转换转出可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 7 ） 基金管理人接受某笔或者某些 转换 转入 申请有可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时 。 8 ）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 （ 6 ）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况 在 不违反 有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的业务规则 及有关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告。 6 . 基金销售机构 6.1 直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43F 法定代表人：刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 400 - 881 - 8099 联系人：温海萍 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： (1) 易方达基金管理有限公 司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 邮政编码： 510620 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 020 - 85102506 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 邮政编码： 100033 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 010 - 63213377 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市 浦东新区 世纪大道 88 号金茂大厦 4 6 楼 邮政编码： 200121 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 021 - 50476668 (4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 客户服务传真： 020 - 38798812 客户服务电话： 400 - 881 - 8088 6.2 非直销机构 (1) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (4) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 传真： 010 - 68858117 网址： www.psbc.com (5) 招商银行 注册地址：深圳市深南 大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (6) 渤海银行 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn (7) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 客户服务电话： 96669 、 400 - 05 - 96669 传真： 029 - 88609566 网址： http://www.ccabchina.com/ (8) 大连银行 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 联系人：朱珠 电话： 0411 - 82356695 客户服务电话： 400 - 664 - 0099 公司网站： www .bankofdl.com (9) 德州银行 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话： 0534 - 2297326 客户服务电话： 40084 - 96588 公司网站： www.dzbchina.com (10) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴照群 联系电话： 0769 - 22119061 客户服务电话： 96228 （广东省内）； 40011 - 96228 （全国） 网址： www.dongguanbank.cn (11) 佛山农商银行 注册地址：佛山市禅城区华远东路 5 号 办公地址：佛山市禅城区华远东路 5 号 法定代表人：李川 联系人：谭伟湛罗嘉仪 电话： 0757 - 83212736 客户服务电话： 0757 - 96138 公司网站： www.foshanbank.cn (12) 福建海峡银行 注册地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号 办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 8 楼 法定代表人：苏素华 联系人：黄钰雯 电话： 0591 - 87332762 传真： 0591 - 87330926 客户服务电话： 400 - 893 - 9999 公司网站： www.fjhxbank.com (13) 富滇银行 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话： 0871 - 63140324 传真： 0871 - 63194471 客户服务电话： 4008896533 公司网站： http://www.fudian - bank.com/ (14) 富阳农商银行 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号 法定代表人：马富华 联系人：陈硕 电话： 0571 - 63280253 客户服务电话： 96596 、 4008896596 公司网站： www.fyrcbk.com (15) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话： 020 - 28019432 传真： 020 - 22389031 客户服务电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com (16) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话： 0571 - 85157105 客户服务电话： 95398 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn (17) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王丽辉 电话： 0311 - 67807030 传真： 0311 - 67806407 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 公司网站： www.hebbank.com (18) 嘉兴银行 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市昌盛南路 1001 号 法定代表人：夏林生 联系人：任正东 客户服务电话： 0573 - 96528 公司网站： http://www.bojx.com (19) 江苏银行 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话： 025 - 58587036 客户服务电话： 95319 传真： 025 - 58587820 网址： www.jsbchina.cn (20) 江西银行 注册地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话： 0791 - 86796029 传真： 0791 - 86771100 客户服务电话： 96266 公司网站： www.nccbank.com.cn (21) 锦州银行 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 客户服务电话： 400 - 66 - 96178 公司网站： www.jinzhoubank.com (22) 九江银行 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 办公地址 ：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 法定代表人：刘羡庭 联系人：杜中文 电话： 0792 - 2171968 客户服务电话： 95316 公司网站： www.jjccb.com (23) 昆山农村商业银行 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 客户服务电话： 0512 - 96079 公司网站： www.ksrcb.com (24) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话： 0577 - 61566028 传真： 0577 - 61566063 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.yqbank.com (25) 龙江银行 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话： 0451 - 85706107 传真： 0451 - 85706036 客户服务电话： 400 - 645 - 8888 公司网站： http://www.lj - bank.com (26) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话： 0577 - 86923223 传真： 0577 - 86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com (27) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 法定代表人：陈宏强 联系人：董雷 电话： 0577 - 88077675 客户服务电话： 96526 公司网站： http://www.lcrcbank.com/ (28) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65938595 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ (29) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 客户服务电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn (30) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：高天、肖武侠 联系电话： 021 - 61618888 客户服务电话： 95528 传真： 021 - 63604196 网址： www.spdb.com.cn (31) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话： 0595 - 22551071 传真： 0595 - 22578871 客户服务电话： 4008896312 公司网站： www.qzccbank.com (32) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：成晓华 电话： 0633 - 8081621 传真： 0633 - 8081276 客户服务电话： 400 - 68 - 96588 （全国） 0633 - 96588 （日照） 公司网站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ (33) 瑞安农商银行 注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号 办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号 法定代表人：黄定表 联系人：张祥杰 电话： 0577 - 66816501 客户服务电话： 4008057702 (34) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 、 4006962999 开放式基金业务传真： 021 - 50105124 网址： www.srcb.com (35) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话： 021 - 68475521 开放式基金咨询电话： 95594 网址： http://www.bosc.cn/ (36) 苏州银行 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话： 0512 - 69868364 传真： 0512 - 69868370 客户服务电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com (37) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022 - 28405684 传真： 022 - 28405631 客户服务电话： 4006960296 公司网站： www.bank - of - tianjin.com.cn (38) 威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话： 0531 - 68978175 传真： 0531 - 689 78176 客户服务电话：山东省内 96636 ，中国境内 40000 - 96636 公司网站： www.whccb.com ， www.whccb.com.cn (39) 潍坊银行 注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人：史跃峰 联系人：陈菲 电话： 0536 - 8051901 传真： 0536 - 8051916 客户服务电话： 400 - 61 - 96588 公司网站： www.wfccb.com (40) 武汉农村商业银行 注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号 办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 电话： 027 - 85497270 传真： 027 - 85497270 客户服务电话： 96555 （湖北省内）、 027 - 96555 （湖北省外） 公司网站： http://www.whrcbank.com/ (41) 萧山农商银行 注册地址：萧山区人民路 258 号 办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路 258 号 法定代表人：王云龙 联系人：冯亮 电话： 0571 - 82739513 客户服务电话： 96596 公司网站： http://www.zjxs bank.com/ (42) 余杭农村商业银行 注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话： 0571 - 86209980 客户服务电话： 96596,4008896596 公司网站： www.yhrcb.com (43) 云南红塔银行 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 法定代表人：旃绍平 联系人：倪源 电话： 0877 - 2791676 客户服务电话： 0877 - 96522 公司网站： www.ynhtbank.com (44) 浙江泰隆商业银行 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话： 0571 - 87219677 客户服务电话： 400 - 88 - 96575 公司网站： www.zjtlcb.com (45) 中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：慕婷 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn (46) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 联系电话： 4008800338 客户服务电话： 96588 （广东省外请加拨 0756 ）， 400 - 8800 - 338 网址： www.crbank.com.cn (47) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 、 42 、 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn (48) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客户服务电话： 4008001001 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn (49) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发 区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451892 网址： www.ewww.com.cn (50) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 联系电话： 0731 - 84403347 客户服务电话： 95317 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com (51) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话： 0592 - 2079259 客户服务电话： 400 - 0099 - 886 传真： 0592 - 2079602 网址： www.gwgsc.com (52) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定 代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话： 0755 - 83516289 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 传真： 0755 - 83516199 网址： www.cgws.com (53) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 客户服务电话： 95579 或 4008（未完）  |