[发行]招商安本：更新招募说明书（2017年第2号）
招商安本增利 债券型 证券投资基金 更新的 招募说明书 （ 二零一 七 年 第 二 号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二○ 一七年 八 月 重要提示 招商安本增利 债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2006 年 5 月 23 日《关于同意招商安本增利 债券型 证券投资基金 募集 的批复》（证 监基金字 〔 2006 〕 99 号文）核准公开募集。 本基金的基金合同于 2006 年 7 月 11 日 正 式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“ 本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人 先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 ， 应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招 募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 7 月 11 日，有关财务和业绩表现数据 截止日为 201 7 年 6 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国 光大 银行股份有限公司 已 于 20 1 7 年 8 月 7 日 复核了本次 更新的 招募说明书。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ 3 二、释 义 ................................ ................................ 4 三、基金管理人 ................................ ........................... 7 四、基金托管人 ................................ .......................... 19 五、相关服务机构 ................................ ........................ 23 六、基金的募集与基金合同的生效 ................................ .......... 51 七、基金份额的申购、赎回和转换 ................................ .......... 52 八、基金的非交易过户 与转托管 ................................ ............ 61 九、基金的投资 ................................ .......................... 62 十、基金的业绩 ................................ .......................... 75 十一、基金的财产 ................................ ........................ 76 十二、基金资产的估值 ................................ .................... 78 十三、基金的收益分配 ................................ .................... 82 十四、基金的费用与税收 ................................ .................. 84 十五、基金的会计和审计 ................................ .................. 87 十六、基金的信息披露 ................................ .................... 88 十七、风险揭示与管理 ................................ .................... 92 十八、基金的终止与清算 ................................ .................. 96 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................ 98 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ........... 111 二十一、对基金份额持有人的服 务 ................................ ......... 124 二十二、其他应披露事项 ................................ ................. 126 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ..... 127 二十四、备查文件 ................................ ....................... 128 一、绪 言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 等 相关法律法规和《 招商安本增利 债券型 证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合 同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任 。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明 书根据本基金的 基金 合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指招商安本增利 债券型 证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《招商安本增利 债券型 证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何修订和补充 招募说明书： 指《招商安本增利 债券型 证券投资基金招募说明书》 基金份额发售公告： 指《招商安本增利 债券型 证券投资基金份额发售公告》 托管协议： 指《招商安本增利 债券型 证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 指《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露管理办法》： 指《证券投 资基金信息披露管理办法》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 或本基金管理人： 指招商基金管理有限公司 基金托管人： 指中国光大银行股份有限公司 基金份额持有人： 指依法或依据本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任 何基金份额的投资者 注册登记人或注册登记机 构： 指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构，本 基金的注册登记人指招商基金管理有限公司，或接受招商基 金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构 销售机构： 指招商基金管理有限公司及其他本基金的销售代理人 代销机构或销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构 基金投资者或投资者： 指个人投资者和机构投资者 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的企业法人、社会团体、其他组织以及合格的境外机构 投资者 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法》 规定条件，可投资于中国证券市场的境外投资者 基金终止日： 指本基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规 定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期 基金募集期： 指自 基金份额发售 之日起到基金认购截止日的时间段，最长 不超过 3 个月 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工 作日 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日 T 日： 指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认日 T ＋ n 日： 指 T 日后（不含 T 日）第 n 个工作 日 认购： 指本基金在发售募集期内投资者申请购买本基金份额的行 为 申购： 指基金存续期间内投资者向基金管理人提出申请购买本基 金份额的行为 赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人申 请卖出本基金份额的行为 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有 的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理 的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本 基金）的基金份额的行为 转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有 的基金份额全部或部分转出并转入另一销 售机构交易账户 的行为 元： 指人民币元 销售服务费： 也称为持续营销和服务费用，主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、基金份额 持有人服务费等，该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的 营运费用。 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值 总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金账户： 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金 的所 有权凭证 更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月 对 原 招募说明书 进 行的内容 更新 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金 合同由基金托管人、基金管理人签署并生效之日后发生的， 使基金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网站， 包括但不限于《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、 上海证券交易所网站及深圳证券交易所网站 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 招商基金管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期： 2002 年 12 月 27 日 注册资本： 人民币 2.1 亿元 法定代表人： 李浩 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 电话： （ 0755 ） 83199596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人： 赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号 文批准设立，是中国 第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公 司、中远财务有限责任公司共同 投资 组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公 司的注册资本金已经由人民币一亿元（ RMB100 ， 000 ， 000 元）增加为人民币二亿一千 万元（ RMB210 ， 000 ， 000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司 受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任 公司及招 商证券股份有限公司分别持有的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的 股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股 份有限公司持有公司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证 监许可 [2013]1074 号文批 复同意，荷兰投资公司（ ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上 述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公 司持有全部股权的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务 以中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票 代码： 600036 ）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥 有证券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代 码 600999 ）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价 值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管 理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩，男，招商 银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加 州大学工商管理硕士学位，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理， 2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长， 2001 年 12 月起担任招商银行副行长， 2007 年 3 月起兼任财务负责人， 2007 年 6 月起担任招商银行执行董事， 2013 年 5 月起 担任招商银行常务副行长， 2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公 司副董事长。现任公司董事长 。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券， 并于 20 04 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup （花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招 商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作； 兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏 基金 管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任 总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资 有限公司北京代表处任首席代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公 司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产 管理（香港）有限公司董事长。 吴冠雄，男，硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国 北方工业公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专 职律师 、事务所权益合伙人、 事务所 管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事， 2016 年 4 月至今兼任北京墨迹 风云科技股份有限公司独立董事， 2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香 港联交所上市公司）独立董事， 2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上 市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军 昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国 际金 融处干部、银行部资金处副处长；中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长 助理、副行长等职。现任中国 证券市场 研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ； 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士， 26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿 大 National Trust Company 和 Ernst & Young ， 1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所， 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主 管合伙人。 2016 年 8 月至 今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个香港 政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦 大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士 和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会 计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院 特聘教授和财务金 融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交 易所博士后工作站导师，科技部复旦 科技 园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。 现任公司独立董事。 丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院 ， 获硕士学位。 1984 年 8 月至 1986 年 8 月任人民交通出版社编辑 ； 1989 年 10 月至 1992 年 10 月任华南理工大学工商管理 学院讲师 ； 1992 年 10 月至 1994 年 12 月任招商局集团研究部主任研究员； 1995 年 1 月至 1998 年 8 月，任美资企业高级管理人员； 1998 年 8 月至 2001 年 2 月，任职于加拿 大皇家银行； 20 01 年 3 月至 2009 年 4 月，历任招商局集团业务开发部总经理助理、副 总经理，企业规划部副总经理，战略研究部总经理。 2004 年 12 月至 2010 年 4 月，兼任 招商轮船董事； 2007 年 6 月至 2010 年 6 月，兼任招商银行董事； 2007 年 8 月至 2011 年 4 月兼任招商证券董事。 2009 年 5 月任招商证券首席经济学家， 2011 年 10 月起 任 招 商证券副总裁。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月 历任 招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007 年 7 月至 2008 年 7 月 任招商银行武汉分行副行长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副 总经理（主持工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。 2014 年 6 月 至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月 起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。 2016 年 1 月起任招商银 行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先后担任项目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备， 公司成立后先后担任基金 核算 部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品 运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事 。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司 任咨询顾问； 2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源 部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基 金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发 展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申 银万国证券股份有限公司任 九江 营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发 投资股份有限公司总经理； 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司 副总经理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理； 2008 年 11 月 至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理； 2015 年 6 月加入招商基金 管理有限公司，现任常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎，男，中国 国籍 ，南京通信工程学院工学硕士， 2000 年 11 月加入宝盈基金管 理有限公司，历 任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金 管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化 & 保本投资 事业部总经理； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理 （香港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002 年加入广发 证券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险 控制岗从事风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高 级经理、副总监、总监、督察长 ，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产 管理 （香港）有限公司董事。 杨渺，男，硕士， 2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限 公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。 2005 年加入招商基金管理有 限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部 ( 原专户资产投资部 ) 负责人及 总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里，男，硕士， 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作； 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券 监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入 招商基金管理有限公司，现任督察长。 2、本基金基金经理介绍： 邓栋， 男 ，工学硕士。 2008 年加入毕马威华振会计师事务所，从事审计工作， 2010 年 1 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部研究员，现任固定收益投资部 副总监兼行政负责人，招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金 经理 （管理 时 间： 201 5 年 2 月 12 日 至今） 、招商信用增强债券型证券投资基金基金经理（管理时间 ： 2015 年 4 月 1 日 至今） 、 招商 丰泰灵活 配置混合型证券投资基金 （ LOF ） 基金经理（管 理时间 ： 2015 年 4 月 17 日 至今） 、招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 （管 理时间 ： 2015 年 6 月 11 日 至今） 、招商安本增利债券型证券投资基金基金 经理 （管理时 间 ： 2015 年 7 月 23 日 至今） 、招商丰融灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 （管理时 间 ： 2015 年 11 月 17 日 至今） 、招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 （管理 时间 ： 201 6 年 8 月 20 日 至今） 、招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金 经 理 （管理时间 ： 201 6 年 11 月 10 日 至今） 、招商丰美灵活配 置混合型证券投资基金基金 经理 （管理时间 ： 201 6 年 11 月 18 日 至今） 、招商招益两年定期开放债券型证券投资基 金基金 经理 （管理时间 ： 201 6 年 12 月 31 日 至今） 、招商稳乾定期开放灵活配置混合型 证券投资基金基金 经理 （管理时间 ： 201 7 年 1 月 12 日 至今） 、招商兴福灵活配置混合型 证券投资基金基金 经理 （管理时间 ： 201 7 年 1 月 14 日 至今） 及招商稳阳定期开放灵活 配置混合型证券投资基金基金 经理 （管理时间 ： 201 7 年 2 月 23 日 至今） ，兼招商资产管 理（香港）有限公司董事。 本基金历任基金经理包括：胡军华女士 ，管理时间为 2006 年 7 月 11 日至 2008 年 12 月 3 1 日 ；汪仪先生，管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日 ；张国强先 生，管理时间为 2009 年 8 月 27 日至 201 1 年 10 月 29 日 ；王景女士，管理时间为 2011 年 10 月 29 日至 2012 年 11 月 8 日 ； 吴伟明先生，管理时间为 2014 年 8 月 26 日 至 2015 年 4 月 14 日 ；张婷女士， 管理时间为 2010 年 2 月 12 日至 2015 年 8 月 5 日 ； 康晶先生， 管理时间为 2015 年 8 月 5 日 至 20 17 年 3 月 11 日 。 3 、投资决策委员会成员： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理 沙骎、副总经理杨 渺、总经理助理兼量化投资部 负责人 吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓 辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ； 6 、 编制中期和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12 、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人不得从事违反《证券法》、《基金法》以及其它国家有关法律法规的 行为，并应承诺建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止违规行为的发生。 2 、本基金管理人不得从事以下违反《证券法》《基金法》以及其它国家法律法规的 行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 挪用基金财产 （ 4 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 5 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 6 ） 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行 为。 3 、基金管理人禁止利用基 金资产从事以下投资或活动： （ 1 ） 承销证券； （ 2 ） 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ） 从事承担无限责任的投资； （ 4 ） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ） 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券； （ 6 ） 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ） 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管 理机构规定禁止的其他活 动。 4 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （ 2 ）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有 关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）内部控制制度 1 、 内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从 决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1） 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管 理层的行为行使监督权。 （2） 董事 会风险控制委员会 ： 风险控制委员会 作为董事会下设的专门委员会之一， 负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性， 负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和 检查公司的内部审计和业务稽查情况等。 （3） 督察长： 督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风 险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存 在重大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证 监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。 （4） 风险管理委员会： 风 险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专 业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估 并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机 情况，实施危机处理机制。 （5） 监察稽核部门 ： 监察稽核部门 负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执 行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6） 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主 管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家 法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自 己的岗位职责进行自律。 3 、内部控制制度概述 （ 1 ）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控 大纲 包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》， 它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本 制度 包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制 度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机 处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位 设置、 岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （ 2 ）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政 策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制 度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和 监察稽核部门 。 监察稽核部门 的职责是依 据国家的有关法律法规以及公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适 当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控 制度的健 全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常 风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件 等。 4 、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （ 1 ）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造 一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层 的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位 和各个业 务环节。 （ 2 ）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分 类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性 定量的手段分析考量风险的高低和危害程度，落实责任人，并不断完善相关的风险防范 措施。 （ 3 ）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A ．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权 分工 ，各部门的操作相互独 立、相互牵制并 且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a. 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、 职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使 不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b. 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后 续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c. 以督察长 、 监察稽核部门 对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反 馈的第三道监控防线。 B ．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间 隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制 度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C ．会计控制 公司确保基金财产与公司自有资产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算 与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不 同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每 只基金和基金财产的完整和独 立。 （ 4 ）信息沟通 指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制 度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 A ．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总 经理报告； B ．监督体系报告路线： 公司员工、各部门负责人向 监察稽核部门 报告， 监察稽核部 门 向总经理、督察长分别报告； C ．督察长定期出具监察报告， 报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大 违规 行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （ 5 ） 内部 监控 督察长和 监察稽核部门 人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部 控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、 董事会风险控制委员会 、督察长、风险 管理委员会、 监察稽核部门 对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求 并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变 化趋势，保证内控 制度的有效性。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 4 66 .79 095 亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管部总经理：曾闻学 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www .cebbank.com （二）主要人员情况 法定代表人唐双宁先生 ，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民 银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司 司长，中国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记 等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光 大集团股份公司董事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行 股份有限公司董事长、党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有 限公司董事局 主席。 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任 IT 蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行 长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副 书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。 现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2016 年 12 月 3 1 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型 证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基 金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资 基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策 略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先 行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证 券投资基金（ LOF ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数 增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债 债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本混合型证 券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务 领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期 开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债 券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券 投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置 混合型证券投资 基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新 策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中 融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资 基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资 基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活 配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型 证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券 投资基金、中加心享灵活配置混合型证 券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券 投资基金、 鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基 金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、 中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、 易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡 6 个月定期开放债券型 证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资 基金、工银瑞信瑞丰 纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型 发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券 型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金、江信添福债券型证券投 资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券 型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基 金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信丰益一年定期开放债券型证 券投 资基金、江信洪福纯债债券型证券投资基金、中银广利灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金共 77 只证券投资基金，托管基金资产规模 1 , 980.81 亿元。同时，开展了证券公司资产管 理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管 及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有 关 基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执 行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理 公司及基金托管人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的 岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞 。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务 操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员 由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、 管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织 实施，建立纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系，设立了 风险管理处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4 、 内部控制制度 中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民 共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求， 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、 《中国光大银行基金托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实 到每一个工作环节。中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录象监视 系统和录音监听系统，以保障基金信 息的安全。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事 前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资 组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基 金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进 行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书 面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应及时核对确认并以书 面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www.cmfchina.com 客服 电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83196437 传真：（ 0 755 ） 83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址： 北京市西城区 月坛南街 1 号 院 3 号 楼 1801 电话： 13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 3857738 8 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话： 18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新 区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址： 深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人： 冯敏 2. 代销机构：中国光大银行股份有限公司 注 册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：唐双宁 电话： 95595 传真：（ 010 ） 63636248 联系人： 朱红 3. 代销机构：中国银行股份有限公司 注 册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 4. 代销机构：招商银行股份有限公司 注 册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 5. 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 电话： 95588 传真： 010 - 66107914 联系人： 杨菲 6. 代销机构：中信银行股份有限公司 注 册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人： 王晓琳 7. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注 册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 张伟 8. 代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王 琳 9. 代销机构： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人： 张宏革 10. 代销机构： 平安银行股份有限公司 注 册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 电话： 95511 - 3 传真：（ 021 ） 50979507 联系人： 施艺帆 11. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人： 高国 富 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63 604199 联系人：高天 12. 代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 95568 传真：（ 010 ） 58092611 联系人： 穆婷 13. 代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 联系人：王硕 14. 代销机构：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 沈仁康 电话： 0571 - 87659056 传真： 0571 - 87659954 联系 人：唐燕 15. 代销机构： 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 95526 传真： 010 - 66226045 联系人： 赵姝 16. 代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 联系人： 张建鑫 17. 代销机构：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87050038 传真： 0574 - 87050024 联系人： 任巧超 18. 代销机构：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82356695 传真： 0411 - 82356594 联系人：朱珠 19. 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 联系人：林培珊 20. 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995066 联系人：包静 21. 代 销机构：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 95541 传真： 022 5831 6569 联系人：陈玮 22. 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 23. 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 电话： 4008888108 传真：（ 010 ） 65182261 联 系人：权唐 24. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 25. 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 26. 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 法定代表人：孙树明 电话 ：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555417 联系人：黄岚 27. 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010（未完）  |