[中报]金证股份:2017年半年度报告
公司代码：600446 公司简称：金证股份 深圳市金证科技股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 杜宣 因公出差 李结义 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人 赵剑、主管会计工作负责人 周永洪 及会计机构负责人（会计主管人员） 周 永洪声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 不适用 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 21 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 21 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 23 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 23 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 138 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2017年1月1日至2017年6 月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司 公司的中文简称 金证股份 公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.， LTD 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 赵剑 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵剑 联系地址 深圳市南山区高新南五道金证 科技大楼（8-9楼） 电话 0755-86393989 传真 0755-86393989 电子信箱 zhaoj@szkingdom.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9楼） 公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9楼） 公司办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http://www.szkingdom.com 电子信箱 jzkj@szkingdom.com 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 金证股份 600446 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 1,837,780,092.85 1,482,664,356.00 23.95 归属于上市公司股东的净利润 20,316,389.91 37,661,707.68 -46.06 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 14,081,140.17 32,155,550.50 -56.21 经营活动产生的现金流量净额 -249,992,811.75 -320,657,954.08 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,478,187,760.02 1,469,925,048.73 0.56 总资产 3,416,075,664.57 3,174,533,467.02 7.61 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0243 0.0451 -46.12 稀释每股收益（元／股） 0.0243 0.0451 -46.12 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0169 0.0385 -56.10 加权平均净资产收益率（%） 1.38 2.91 减少1.53个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 0.96 2.48 减少1.52个百 分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,025,101.02 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减 免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 6,032,978.34 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取 得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的 收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 264,810.54 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值 准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净 损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 101,287.75 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值 变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 37,503.49 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -206,539.31 所得税影响额 -1,019,892.09 合计 6,235,249.74 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 证券IT业务： 报告期内，公司继续完善基础交易结算服务，助力平安证券构建交易系统多节点，进一步加 强交易的通道服务。通过构建全业务、分批次清算中心，大幅提升清算处理性能。公司紧随监管 要求，半年内相继完成深圳登记结算系统优化二期优化和投资者适当性管理业务，快速对政策作 出响应。同时，公司持续在中前台发力，着力打造了综合运营平台，实现员工终端统一、业务受 理与办理分离、业务集中运营管理等，目前已有11家客户案例。为进一步协助券商实现投资者适 当性管理，公司全力优化面向用户服务的管理体系-用户与账户中心和实现产品适当性管理的产品 中心，实现对用户和产品的全面适当性管理。此外，公司将全力跟进监管需求，继续完善投资者 适当性管理，并且将依据监管要求，完善沪深债券信用申购和非居民金融账户CRS等。 在市场拓展层面，公司承建了行业内引起广泛关注的申万宏源交易结算项目，公司也借此机 会进一步扩展上海技术中心，加大上海地区的资源投入，为公司拓展上海市场打下坚实的基础。 从研发投入来看，公司加大对于证券IT的研发投入，主要集中在对于创新技术与智能服务， 如Spark、Hadoop、微服务等与证券业务的融合，较大幅度提升系统处理性能和优化原有的业务 处理逻辑，实现创新技术与证券业务的完美融合。 资管IT业务： 公司资管IT业务在经过过去几年的拓展已获得了市场的广泛认可，并确立了“深耕细作” 的经营思路，重点从产品创新、产品标准化、和产品推广三个层面全面引导内部研发、营销、管 理等方面的发展。 产品创新层面，公司一方面继续保持对科技金融业务领域的创新研发，启动并基本完成实时 TA系统对超大规模业务量的升级研发。另一方面，加强对现有业务系统的全方位优化，推出整合 金融机构内部资金运作业务的综合资金服务平台、具备超高性能的投资交易内存交易版和轻量化 客户端等具备市场领先技术和业务理解的产品。 产品标准化层面，公司全面加强从业务研究、需求分析到产品设计、产品开发以及产品维护、 服务等全环节的管控，已基本实现所有新增模块、产品的标准化，同时亦并对现有产品有组织的 进行梳理和优化。 产品推广层面，公司一方面加强企业形象的塑造，巩固提升公司的市场影响力和行业认可度； 另一方面加大对创新产品、对信托、券商资管、银行托管及私募等行业的营销推广力度，并取得 了较好的效果。 综合金融IT业务： 公司的综合金融IT业务服务领域主要定位于场外市场，致力于为场外市场提供一体化整体 解决方案。业务领域涵盖区域股权、产权、金融资产、大宗商品现货、文化艺术品、环境能源、 其他各类要素交易市场及金融监管与数据应用等，能够为所服务的各个领域提供软硬件开发和销 售、业务咨询、人力外包、数据服务。 今年以来，各类交易场所监管政策逐步落地，各类交易场所均将逐步进入合规运营阶段，各 业务领域IT服务商竞争更加激烈。上半年在区域股权市场再承建一家交易中心，再度扩大了市场 占有率，金融资产领域承建一家金融资产交易中心，至此已经完善了金融资产交易涉及的各项业 务。 科技金融IT业务： 报告期内，公司在科技创新助力金融服务业务发展方面进行了有效的探索，以平台化系统建 设、科技创新机制为支撑，新推出了“i微服平台”、“综合金融服务平台”、“适当性管理中 台”等产品，丰富了公司科技金融业务产品，提升了客户覆盖广度和深度，获得了市场和客户的 广泛认同；同时，丰富了iWeLan平台的合作机构类型和服务内容，优化了平台服务能力，为更高 效的服务金融机构和互联网机构奠定了坚实的基础。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司始终致力于推动金融证券领域的IT技术发展，多年的技术积累形成技术平台，并保持着 在这一领域的领先优势 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 证券IT业务： 报告期内，随着公司在证券领域布局的面向服务的证券业务综合服务平台FS1.0的全面落地， 公司开始探索创新技术在证券行业的全新应用。2017年上半年公司在积极响应交易所、登记公司 等机构不断完善标准化金融产品的同时，也为券商在落实自身差异化业务的发展过程中提供核心 IT支持。 在支持券商传统标准化产品方面，继续完善相关基础职能，即在传统多节点基础上进行营业 部跨节点的多节点改造，完成券商关于深圳登记结算系统优化二期优化工作，并且针对最新的投 资者适当性管理，通过与全市场多家券商多次沟通研讨的基础上，全面助力券商满足监管对于适 当性的需求。 在支持券商创新个性化产品方面，公司更是取得长足的发展，公司全力打造的“基于登记和 簿记的清算平台”实现全业务、多批次清算，应用Spark、Hadoop等创新技术大幅提升清算性能， 为券商日终清算的正确性和效率提供更坚实的保障。此外，公司全力推出自动化测试平台，为券 商提供覆盖所有系统的测试用例，大幅提高工作效率。公司产品从原来基于交易结算开始拓展到 运营运维和管理，充分考虑券商的实际业务场景，为券商提供根据针对性的解决方案。 公司在为券商提供产品服务的基础上，为助力证券公司多元化、差异化的业务发展，进一步 开放自主研发的中间件平台，券商可自主掌控系统并实现业务的快速响应；同时，公司还可以为 证券公司提供人员外包服务和培训服务，外包和培训的内容涵盖开发、测试、运维等，为证券公 司人才持续性提供保障。 资管IT业务： 公司资管IT业务获益于坚持创新与标准化业务等方面带来的竞争优势，经营情况保持良好 增长态势。 报告期内，公司面向资管行业推出的创新型产品 “统一登记平台”、 “综合资金服务平台” 等系统，新增中国银行、申万宏源证券等多个金融机构项目案例，累积案例数量与质量可观，已 取得良好的市场示范效应和带动作用，市场预期乐观。在行业拓展方面，公司新增外贸信托、平 安人寿等多个信托、保险等资管行业大型项目案例，整体推进工作符合预期。 产品与模块标准化加强管控的成效明显，除正常的系统功能扩展、优化、维护等项目外，公 司还积极配合资管机构响应国家相关机构的制度和规定变化，针对销售适当性、反洗钱等近期陆 续实施的监管规定对现有系统进行标准化功能升级。 综合金融IT业务： 保持传统业务优势地位，报告期内，公司新增客户2家，分别为江西联合登记结算有限公司、 北京金马甲产权网络交易有限公司。其中，江西联合登记结算有限公司是公司在区域性股权市场 中的又一个客户案例，延续了公司在区域性股权市场的领先地位；与北京金马甲产权网络交易有 限公司的合作中，在短期内完成金融资产交易系统的上线工作，保障了该公司业务的开展，提高 了行业的影响力，为后续项目的快速实施增加了实践经验。同时，进一步完善了区域股权综合服 务平台、商品现货等一系列产品。 科技金融IT业务： 公司秉承“安全合规+创新发展”的产品设计理念，在满足业务合规的基础上，继续致力于 为金融机构及互联网企业提供跨界链接服务以及金融机构互联网化综合解决方案。 在助力金融业务板块，2017年上半年，公司的iWeLan平台引入了平安银行、红塔基金、安 信基金等合作机构，丰富了iWeLan平台的金融服务生态，提升了iWeLan平台的服务能力。 在金融机构互联网化解决方案领域，报告期内，为响应行业适当性管理要求，公司适时推出 了适当性管理中台系统，为金融机构在前、中、后台满足适当性管理要求，提供了一体化解决方 案，并承建了渤海等多家券商的适当性管理中台系统，同时，基于行业客户服务体系推出了i微 服平台，其集业务陪伴、全程服务、产品营销及员工管理为一体，致力于为金融机构提供入口级 服务，赢得了市场的广泛认同，多家金融机构提出了合作意向申请；此外，在原有产品服务及项 目承建上，公司也取得了突破性进展，先后承建了国元证券IT整体规划、华润信托CRM系统、安 信证券视频坐席平台、四川信托微信企业号项目、渤海网厅二期、华林网厅等数十个项目，在多 金融IT服务能力上有了大幅提升。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,837,780,092.85 1,482,664,356.00 23.95 营业成本 1,426,386,323.60 1,142,809,914.18 24.81 销售费用 65,136,620.65 60,435,873.37 7.78 管理费用 293,209,468.69 242,998,500.38 20.66 财务费用 -10,400,006.95 -25,800,979.58 经营活动产生的现金流量净额 -249,992,811.75 -320,657,954.08 投资活动产生的现金流量净额 -194,337,368.45 60,287,023.73 -422.35 筹资活动产生的现金流量净额 446,072,375.60 393,726,662.18 13.29 研发支出 209,120,354.46 172,699,394.58 21.09 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 应收票据 18,434,728.94 0.54 97,157,988.76 3.06 -81.03 主要系以票据结 算的货款减少所 致 应收账款 780,991,873.11 22.86 430,844,864.34 13.57 81.27 主要系收入增加 所致 预付款项 22,914,700.11 0.67 72,850,314.73 2.29 -68.55 主要系以现金结 算的付款减少 应收利息 914,401.03 0.03 649,590.49 0.02 40.77 主要系委托贷款 利息增加所致 其他应收 款 52,192,958.25 1.53 37,334,754.54 1.18 39.80 主要系全资子公 司联龙博通员工 备用金增加所致 其他流动 资产 25,427,855.23 0.74 37,936,054.01 1.20 -32.97 主要系公司的控 股子公司齐普生 增值税留抵减少 所致 长期股权 投资 113,642,025.42 3.33 82,389,619.00 2.60 37.93 主要系对外投资 增加所致 短期借款 592,331,567.76 17.34 160,000,000.00 5.04 270.21 主要系母公司及 控股子公司齐普 生流动资金借款 增加所致 应付票据 157,500,000.00 4.61 10,642,582.00 0.34 1,379.90 主要系以票据结 算的采购增加所 致 应付账款 329,574,688.93 9.65 505,651,955.64 15.93 -34.82 主要系控股子公 司齐普生支付了 应付货款所致 其他应付 款 93,031,961.54 2.72 275,681,607.87 8.68 -66.25 主要系公司的全 资子公司联龙博 通原股东的股权 转让款支付所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 年初余额 期末余额 向法院提出财产保全申请已冻结的银行存款 5,228,458.08 2,727,371.60 银行承兑汇票保证金 4,413,305.04 31,500,000.03 履约及保函保证金 22,434,207.93 17,907,420.60 银行汇票存款 15,000,000.00 抵押的房产 54,253,124.83 合计 47,075,971.05 106,387,917.06 3. 其他说明 □适用 √不适用 (三) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 一.计入可供出售金融资产的股权投资情况 1． 可供出售金融资产情况 项目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权 益工具 92,104,660.32 4,800,000.00 87,304,660.32 92,015,454.55 4,800,000.00 87,215,454.55 按成本 计量 87,003,715.55 4,800,000.00 82,203,715.55 87,003,715.55 4,800,000.00 82,203,715.55 按公允 价值计量 5,100,944.77 0.00 5,100,944.77 5,011,739.00 0.00 5,011,739.00 项目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合计 92,104,660.32 4,800,000.00 87,304,660.32 92,015,454.55 4,800,000.00 87,215,454.55 2． 期末按公允价值计量的权益工具 分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计 权益工具的成本/债务工具 的摊余成本 5,000,229.25 0.00 0.00 5,000,229.25 累计计入其他综合收益 的公允价值变动金额 100,715.52 0.00 0.00 100,715.52 减：已计提减值金额 0.00 0.00 0.00 0.00 公允价值 5,100,944.77 0.00 0.00 5,100,944.77 3． 期末按成本计量的权益工具 被投资单位 在被投资 单位持股 比例(%) 账面余额 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海国君创投证鋆一号股权投资合伙企 业（有限合伙） 37.495 18,376,452.95 18,376,452.95 山西同仁股权投资合伙企业（有限合伙） 3.0303 5,000,000.00 5,000,000.00 中融子午（北京）资产管理有限公司 16 4,800,000.00 4,800,000.00 河北信创达物联网科技有限公司 10 600,000.00 600,000.00 证通股份有限公司 0.99 25,000,000.00 25,000,000.00 上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企 业（有限合伙） 29.997 30,000,000.00 30,000,000.00 深圳市盈通数据服务股份有限公司 19 3,227,262.60 3,227,262.60 合计 87,003,715.55 87,003,715.55 续： 被投资单位 减值准备 本期现金 红利 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 中融子午（北京）资产管理有限公司 4,800,000.00 4,800,000.00 合计 4,800,000.00 4,800,000.00 其他说明： 1、本公司持有上海国君创投证鋆一号股权投资合伙企业（有限合伙）37.495%的权益，但按照合伙协议约定： 本公司作为有限合伙人不参与合伙企业的管理、经营，并且在与合伙企业管理和经营的相关事务中无权代表合伙 企业，对其不构成重大影响。 2、本公司持有上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）29.997%的权益，但按照合伙协议约定： 本公司作为有限合伙人不参与合伙企业的管理、经营，并且在与合伙企业管理和经营的相关事务中无权代表合伙 企业，对其不构成重大影响。 二.长期股权投资情况 被投资单位 年初余 额 本期增减变动 期末余 额 减值准备 期末余额 追加投 资 减少 投资 权益法确 认的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 联营企业 深圳市中科金 证科技有限公 司 3,000,174.56 -554,710.02 2,445,464.54 深圳市丽海弘 金科技有限公 司 2,063,757.51 -2,063,757.51 贵州金证飞翔 科技有限公司 198,266.15 -1,608.12 196,658.03 广州佳时达软 件股份有限公 司 9,784,079.92 21,639.33 9,805,719.25 深圳市金证前 海金融科技有 限公司 5,481,267.15 174,587.27 5,655,854.42 西安中沥电子 商务有限公司 3,126,923.05 -437,430.65 2,689,492.40 兴业数字金融 服务（上海）股 份有限公司 51,558,070.93 -2,048,482.13 49,509,588.80 山东晶芯节能 技术有限公司 1,620,031.50 -123,418.03 1,496,613.47 山东金证智城 科技股份有限 公司 218639.76 -47,983.28 170,656.48 福建金证智城 科技有限公司 452101.75 -82,365.54 369,736.21 贵州中融信应 收账款交易中 心有限公司 4886306.72 -241,746.08 4,644,560.64 深圳市星网信 通科技有限公 司 33,840,000.00 -104,492.37 33,735,507.63 深圳金证文体 科技有限公司 3,000,000.00 -77,826.45 2,922,173.55 合计 82,389,619.00 36,840,000.00 -5,587,593.58 113,642,025.42 长期股权投资说明：本公司持有深圳市中科金证科技有限公司、广州佳时达软件股份有限公司、 兴业数字金融服务（上海）股份有限公司、山东晶芯节能技术有限公司、山东金证智城科技股份有限 公司、福建金证智城科技有限公司、贵州中融信应收账款交易中心有限公司、深圳金证文体科技有限 公司的股权比例均低于20%，因本公司均委派有董事参与上述被投资单位经营决策，对其构成重大影 响，长期股权投资按权益法核算。 三.母公司对子公司的投资情况 被投资单位 初始投资成本 年初余额 本期 增加 本期 减少 期末余额 本期计 提减值 准备 减值准 备期末 余额 深圳市齐普生信息科 技有限公司 26,500,000.00 26,500,000.00 26,500,000.00 深圳市金证软银科技 有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 上海金证高科技有限 公司 3,008,665.19 3,008,665.19 3,008,665.19 北京北方金证科技有 限公司 15,743,140.40 15,743,140.40 15,743,140.40 成都市金证科技有限 责任公司 2,855,565.59 2,855,565.59 2,855,565.59 成都金证信息技术有 限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 深圳市金证博泽科技 有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 南京金证信息技术有 限公司 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 金证财富南京科技有 限公司 19,500,000.00 19,500,000.00 19,500,000.00 深圳市金微蓝技术有 限公司 7,200,000.00 18,000,000.00 500,000.00 17,500,000.00 人谷科技（北京）有限 责任公司 9,000,000.00 18,000,000.00 18,000,000.00 深圳市融汇通金科技 有限公司 7,200,000.00 7,200,000.00 5,400,000.00 12,600,000.00 北京联龙博通电子商 务技术有限公司 360,000,000.00 360,000,000.00 360,000,000.00 珠海金智维信息科技 有限公司 1,868,265.00 1,868,265.00 1,868,265.00 深圳奔球金融服务有 限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 1,400,000.00 6,400,000.00 陕西金证科技有限公 司 3,900,000.00 3,900,000.00 3,900,000.00 深圳金证引擎科技有 限公司 5,100,000.00 5,100,000.00 合计 694,775,636.18 714,575,636.18 11,900,000.00 500,000.00 725,975,636.18 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (四) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (五) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (六) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露 日期 2017年第一次临时股东大会 2017年2月9日 www.sse.com.cn 2017年2月10日 2017年第二次临时股东大会 2017年2月20日 www.sse.com.cn 2017年2月21日 2017年第三次临时股东大会 2017年3月23日 www.sse.com.cn 2017年3月24日 2017年第四次临时股东大会 2017年4月14日 www.sse.com.cn 2017年4月15日 2017年第五次临时股东大会 2017年6月19日 www.sse.com.cn 2017年6月20日 2016年年度股东大会 2017年6月29日 www.sse.com.cn 2017年6月30日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开六次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果 合法、有效。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与股改相关 的承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 与重大资产 重组相关的 承诺 盈利 预测 及补 偿 深圳市 金证科 技股份 有限公 司、北 京联龙 博通电 子商务 技术有 限公司 详细内容请查阅2015 年10月15日在上海证 券交易所网站 www.sse.com.cn刊登 的《金证股份第五届董 事会2015年第十四次 会议决议公告》(公告 编号2015-079)中关于 业绩预测、浮动对价支 付安排、补偿承诺及业 绩奖励的相关内容。 2015 年12 月31 日至 2017 年12 月31 日 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 与再融资相 关的承诺 股份 限售 杜宣、 赵剑、 李结 义、徐 岷波 本次发行新增股份的 性质为有限售条件流 通股，限售期为36个 月，预计上市可交易时 间为2018年6月23日。 如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的 第一个交易日 2015 年6 月23 日至 2018 年6 月23 日 是 是 与股权激励 相关的承诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 其他承诺 股份 深圳前 联礼阳通过本次协议 2016 是 是 限售 海联礼 阳投资 有限责 任公司 转让获得的金证股份 之49,830,390股股份 （包括由该部分股份 派生的股份如送红股、 资本公积金转增等，下 同），自在中国证券登 记结算有限责任公司 上海分公司办理完成 过户登记之日起锁定 36个月 年4 月22 日至 2019 年4 月22 日 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保 金额 担保发 生日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 深圳市齐 普生信息 科技有限 公司 控股子 公司 深圳市 金证科 技股份 有限公 司 3 2016.9.20 2016.10.17 2017.10.17 连带 责任 担保 否 否 否 否 控股 子公 司 深圳市金 证博泽科 技有限公 司 全资子 公司 深圳市 金证科 技股份 有限公 司 0.5 2017.2.9 2017.2.9 2018.2.9 连带 责任 担保 否 否 否 否 全资 子公 司 深圳市金 证软银科 技有限公 司 全资子 公司 深圳市 金证科 技股份 有限公 司 0.6 2016.3.21 2015.7.17 2017.7.16 连带 责任 担保 否 否 否 否 全资 子公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 4.1 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 4.1 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 6.7 报告期末对子公司担保余额合计（B） 6.7 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 10.8 担保总额占公司净资产的比例(%) 62.73 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 2.19 上述三项担保金额合计（C+D+E） 2.19 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 103,423 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期 内增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情 况 股东 性质 股份 状态 数量 杜宣 0 89,311,762 10.70 8,400,000 质押 62,000,400 境内 自然 人 赵剑 0 89,071,474 10.67 8,400,000 质押 25,690,000 境内 自然 人 李结义 0 85,411,265 10.23 8,400,000 质押 34,510,000 境内 自然 人 徐岷波 0 79,972,928 9.58 8,400,000 质押 51,090,000 境内 自然 人 深圳前海联礼阳投资有限 责任公司 0 49,830,390 5.97 0 无 0 其他 平安证券－招商银行－平 安证券金增富集合资产管 理计划 0 8,125,002 0.97 0 无 0 其他 中国证券金融股份有限公 司 6,054,101 6,054,101 0.73 0 无 0 其他 平安证券－平安银行－平 安证券金牛1号集合资产 管理计划 0 4,770,000 0.57 0 无 0 其他 中国人寿保险股份有限公 司－分红－个人分红－ 005L－FH002沪 262,734 4,328,473 0.52 0 无 0 其他 香港中央结算有限公司 -522,490 2,863,237 0.34 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 杜宣 80,911,762 人民币普通股 80,911,762 赵剑 80,671,474 人民币普通股 80,671,474 李结义 77,011,265 人民币普通股 77,011,265 徐岷波 71,572,928 人民币普通股 71,572,928 深圳前海联礼阳投资有限责任公司 49,830,390 人民币普通股 49,830,390 平安证券－招商银行－平安证券金增富集合资 产管理计划 8,125,002 人民币普通股 8,125,002 中国证券金融股份有限公司 6,054,101 人民币普通股 6,054,101 平安证券－平安银行－平安证券金牛1号集合 资产管理计划 4,770,000 人民币普通股 4,770,000 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 －005L－FH002沪 4,328,473 人民币普通股 4,328,473 香港中央结算有限公司 2,863,237 人民币普通股 2,863,237 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一 致行动人的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东 名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 杜宣 8,400,000 2018-06-23 0 限售36个月 2 赵剑 8,400,000 2018-06-23 0 限售36个月 3 李结义 8,400,000 2018-06-23 0 限售36个月 4 徐岷波 8,400,000 2018-06-23 0 限售36个月 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 周永洪 高管 255,880 235,880 20,000 二级市场卖出 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 赵剑 董事长 选举 杜宣 董事 选举 李结义 董事、总裁 选举 徐岷波 董事、高级副总裁 选举 黄宇翔 董事 选举 肖幼美 独立董事 选举 张龙飞 独立董事 选举 陈正旭 独立董事 选举 周永洪 财务负责人 聘任 杨健 独立董事 离任 王侯 监事 离任 李应军 职工监事 离任 刘瑛 监事会主席 选举 李世聪 监事 选举 刘雄任 职工监事 选举 王凯 副总裁、董事会秘书 离任 王清若 副总裁 离任 王桂菊 副总裁 离任 罗宇辉 副总裁 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2017年2月9日公司2017年第一次临时股东大会审议并通过了《关于董事会换届选举的议 案》和《关于监事会换届选举的议案》，公司独立董事杨健先生任期届满，选举陈正旭先生为第 六届董事会独立董事。监事王侯先生任期届满，选举李世聪先生为第六届监事；职工监事李应军 任期届满，2017年1月16日公司召开职工代表大会选举刘雄任先生为第六届监事会职工监事； 公司副总裁王清若、王桂菊、罗宇辉任期届满，副总裁兼董事会秘书王凯任期届满。公司第六届 董事会成员为：赵剑、杜宣、李结义、徐岷波、黄宇翔、肖幼美、张龙飞、陈正旭；公司第六届 监事会成员为：刘瑛、李世聪、刘雄任。 2017年2月9日公司第六届董事会2017年第一次会议审议《关于选举公司第六届董事会董 事长的议案》，选举赵剑先生为公司董事长。 2017年2月9日公司第六届董事会2017年第一次会议审议《关于聘任公司总裁的议案》，（未完）  |