[中报]东方能源:2017年半年度报告
国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告 2017年 08月 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人李固旺、主管会计工作负责人王景明及会计机构负责人 (会计主 管人员)郝兰英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 一、热电行业及新能源行业风险。公司主营业务为热电联产及新能源发电， 受国家宏观政策的影响较为明显。 二、燃料价格及供应稳定性风险。公司主要原材料是煤炭，煤炭价格的波 动将对公司产生重大影响。 三、环保风险。国家环境保护监管执行日益严格，公司部分小机组技术改 造压力将会相应增加。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 目录 2017半年度报告 ........................................................................................................................... 2 第一节重要提示、释义 ............................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................................... 8 第三节公司业务概要................................................................................................................... 9 第四节经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 15 第五节重要事项 ........................................................................................................................ 21 第六节股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 28 第七节优先股相关情况............................................................................................................. 29 第八节董事、监事、高级管理人员情况.................................................................................. 31 第九节公司债相关情况............................................................................................................. 13 第十节财务报告 ...................................................................................................................... 104 第十一节备查文件目录...............................................................................错误！未定义书签。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 东方能源 /公司指国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 国家电投集团 /控股股东指国家电力投资集团公司 河北公司指国家电投集团河北电力有限公司 中电投财务指中电投财务有限公司 国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 公司章程指《国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司章程》 登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐人、保荐机构、主承销商、华安证券指华安证券股份有限公司 沧州新能源指国家电投集团沧州渤海新区新能源发电有限公司 易县新能源指国家电投集团河北易县新能源发电有限公司 北京新能源指国家电投集团北京新能源发电有限公司 良村热电指石家庄良村热电有限公司 供热公司指国家电投集团石家庄供热有限公司 平定新能源指国家电投集团平定东方新能源发电有限公司 和顺新能源指国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司 涞源新能源指国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司 平定新能源指国家电投集团平定东方新能源发电有限公司 盂县新能源指国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司 黄骅新能源指黄骅市东方新能源发电有限公司 唐山新能源指国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称东方能源股票代码 000958 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 公司的中文简称（如有）东方能源 公司的外文名称（如有） SPIC SHIJIAZHUANG DONGFANG ENERGY CORPORATION 公司的法定代表人李固旺 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王浩徐会桥 联系地址河北省石家庄市建华南大街 161号河北省石家庄市建华南大街 161号 电话 0311-85053913 0311-85053913 传真 0311-85053913 0311-85053913 电子信箱 dfrd0958@sina.com xuhuiqiao@sohu.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 6.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） 46,568,995.12 242,956,313.41 -80.83% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 47,349,758.93 241,476,180.90 -80.39% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 36,020,186.93 168,055,276.14 -78.57% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.44 -90.91% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.44 -90.91% 加权平均净资产收益率 1.79% 9.96% -8.17% 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 6,472,316,266.56 5,301,616,434.10 22.08% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,621,185,077.75 2,595,565,882.43 0.99% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,594,526.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 977,339.64 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 0.00 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,918.81 减：所得税影响额 141,653.66 少数股东权益影响额（税后） 4.10 合计 -780,763.81 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本报告期，公司主要业务未发生重大变化，仍然是热电联产及清洁能源发电业务，主要产品为电力及热力。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无 固定资产无 无形资产无 主要是报告期平定县锁簧镇 50兆瓦光伏发电项目、和顺 20万千瓦风力发电项目、 盂县 100兆瓦光伏发电项目等项目开工建设 在建工程 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司作为石家庄市主要热力供应企业，根据热电联产生产特点及国家政策要求，在供热范围内具有明显的区域垄断性，公司 生产区域集中，管理半径小，有利于提高管理效率，节约管理费用。同时，公司具有多年的热电联产管理和运营经验，热电 联产行业符合国家产业政策，对石家庄市市民生活及部分工商业运行来说不可或缺。公司清洁能源业务符合国家能源及环保 政策，受到大力扶持，市场前景广阔，公司可持续发展能力较强。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 本报告期，在董事会的正确领导下，广大干部职工按照年度工作会议的总体部署，紧紧围绕“打造京津冀区域协同发 展领军企业”的总目标，开拓进取，扎实工作。上半年公司实现利润营业收入 12.95亿元，同比增长6.42%；因煤炭等原材料 价格大幅上涨，实现净利润 4658.9万元，同比下降80.83%。报告期末，公司总资产64.72亿元，净资产26.21亿元。本报告期 主要工作情况如下： （一）发展建设势头强劲 新能源项目加速发展。按照自主开发与合作开发并重原则，加大项目开发建设力度，取得重大进展。上半年，和顺 风电实现全面开工。合作项目迈出实质性步伐，与金风、三一、许继、海装、久和等大型风机制造企业签订合作协议，与优 质民营企业开展了枣强等项目的合作开发。光伏方面，山西平定、唐车实现投产目标，落实集团公司与中国中车的战略合作， 积极推进与兵工集团、一汽大众等15家中央装备制造企业合作开发屋顶光伏。 雄安建设顺利起步。紧跟国家政策，迅速成立雄安筹备处。并受集团公司委托，组建并管理雄安新区代表处。先于 各大央企入驻新区办公，积极与新区政府对接，主动参与新区规划编制，树立集团公司良好形象。 积极推进综合智慧能源与售电业务。签订了沧州临港经济区综合智慧能源项目框架协议。供热公司完成售电申请， 成为省内首批获得售电资质的公司，为开展电力直接交易奠定基础。 （二）多种措施控制成本 面对煤炭价格不断上涨的严峻居民。积极采取措施，加大营销力度。火电计划电量指标继续在南网处于领先，良村 热电在30万以上火电机组排名第一。新能源板块尽力降低弃风、弃光损失，增发电量，利润支撑作用凸显。运用智慧热网平 台加强热力运行调控，热耗、水耗及失水率等关键指标不断优化。 计划预算精益管控，各项指标可控在控。制定“两金”压降工作方案，综合资金成本较年初下降0.05%。重计划强管控， 高质量完成招标采购工作，降低采购成本。准确研判煤炭价格走势，通过调节库存、连续竞价等方式，煤价得到有效控制。 （三）企业管理持续加强 公司干部制度改革稳步推进，人力资源结构持续优化。制定公司领导班子副职目标任务分解和考核办法、KPI全员绩 效管理实施方案，公司绩效考核激励机制更加完善。 管理基础逐步夯实。完成权力清单B版建设和公司章程修订，事权界面更加清晰。对标管理、依法治企成绩显著，分 别荣获集团公司 “对标管理标杆企业”和“依法治企标杆企业”。信息化建设进一步加强，安全生产培训、档案管理系统上线运 行，内外网实现安全隔离。 加强安全监督管理，明确由公司及各单位一把手直接分管安全监督工作, 为各生产经营性单位配备了安全总监。印发 强化责任落实指导意见，修订、发布安全风险抵押金管理、安全生产激励考核办法，推广工程安全管理支持系统，夯实了安 全管理基础。加强环保设施监督，火电机组环保设施投运率100%。三项污染物实现达标排放，达标率99.99%。扎实开展内 控合规体系建设，经济责任及工程项目审计、扶贫项目效能监察、燃煤系统自查自纠等活动，各项监督服务职能持续加强， 公司系统合法性审查管理持续强化。 （四）党群工作助推发展 上半年，公司从严从实抓好党建工作，有效促进了党建工作与企业发展的深度融合。通过推进“两学一做”学习教育 常态化制度化，强化党员干部“四个意识”，确保企业正确的发展方向。认真落实“两个责任”，党风廉政建设、反腐败工作与 生产经营实现两促进。上半年，公司系统未发生党员领导干部违纪违法问题。充分发挥“和文化”引领和促进作用，在广大员 工中间凝聚起“争当奋斗者 ”的干事创业正能量，公司再获“河北省五一劳动奖状”。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 6.42% 1,158,280,518.95 833,674,702.21 38.94% 主要是煤炭价格上涨导 致公司成本增加 营业成本 16,794,165.14 26,466,012.67 -36.54% 公司加强管理，使得管 理费用下降 管理费用 财务费用 27,692,910.77 28,711,273.07 -3.55% 32,191,229.02 70,792,147.36 -54.53% 主要为利润下降，所得 税相应减少 所得税费用 经营活动产生的现金流 36,020,186.93 168,055,276.14 -78.57% 主要为利润下降，现金 流相应减少量净额 投资活动产生的现金流 -672,298,232.14 -191,744,054.83 量净额 筹资活动产生的现金流 1,094,572,763.93 -194,237,914.15 量净额 现金及现金等价物净增 458,294,718.72 -217,926,692.84 加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 热力、电力收入 1,295,398,408.93 1,158,280,518.95 10.58% 6.42% 38.94% -20.93% 分产品 电力销售 776,920,649.84 684,294,427.41 11.92% 6.36% 51.64% -26.30% 热力销售 460,161,376.93 461,803,595.08 -0.36% 8.24% 24.69% -17.79% 接网费摊销 36,924,296.26 100.00% -0.79% 0.00% 不回水收入 3,050,449.57 100.00% 1.66% 0.00% 租赁 2,994,558.57 53,737.32 98.21% -65.09% 0.00% -1.16% PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 材料销售 3,282,098.07 269,585.34 91.79% -5.45% -87.82% 55.56% 其他 12,064,979.69 11,859,173.80 1.71% 35.40% 21.00% 11.70% 分地区 河北省 1,295,398,408.93 1,158,280,518.95 10.58% 6.42% 38.94% -20.93% 三、非主营业务分析 □适用 √不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明占总资产比占总资产比 金额金额 例例 728,629,774.5 9 11.26% 346,063,480.59 6.70% 4.56%货币资金 343,496,956.4 9 5.31% 372,306,910.14 7.21% -1.90%应收账款 存货 52,429,250.34 0.81% 40,498,958.99 0.78% 0.03% 投资性房地产 2,050,974.38 0.03% 2,158,449.02 0.04% -0.01% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 3,675,447,238. 42 56.79% 3,760,112,953. 28 72.82% -16.03%固定资产 1,075,286,548. 81 16.61% 147,839,376.40 2.86% 13.75%在建工程 594,000,000.0 0 9.18% 280,000,000.00 5.42% 3.76%短期借款 1,787,029,282. 98 27.61% 850,066,640.79 16.46% 11.15% 长期借款 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 23,652.00 500.00 46,304.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 截至 资产 被投资披露日披露索负债 公司名 主要业投资方投资金持股比资金来 合作方 投资期产品类 表日 预计本期投是否涉 期（如引（如 务式额例源限型 的进 收益资盈亏诉 有）有）称 展情 况 大城县 东方新 能源发 电有限 公司 新能源 发电 新设 500.00 100.00 % 自有资 金 无 25 电力 已成 立 0.00 0.00否 2017年 01月 18 日 2017-00 1-设立 大城县 东方新 能源发 电有限 公司的 公告 阜城县 东方新 能源发 电有限 公司 新能源 发电 新设 500.00 100.00 % 自有资 金 无 25 电力 已成 立 0.00 0.00否 2017年 01月 20 日 2017-00 4-设立 阜城县 东方新 能源发 电有限 公司的 公告 唐山东 方新能 源发电 有限公 司 新能源 发电 新设 500.00 100.00 % 自有资 金 无 25 电力 已投 产 0.00 0.00否 2017年 03月 29 日 2017-00 9-设立 唐山东 方新能 源发电 有限公 司的公 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 告 丰宁东 方新能 源发电 有限公 司 新能源 肥嘟嘟 新设 2,200.0 0 100.00 % 自有资 金 无 25 电力 已成 立 0.00 0.00否 2017年 06月 15 日 2017-04 3-设立 丰宁东 方新能 源发电 有限公 司的公 告 合计 -- -- 3,700.0 0 -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 截至报截止报未达到 是否为固投资项本报告披露日披露索告期末告期末计划进 资金来项目进预计收 项目名称投资方式定资产投目涉及期投入累计实累计实度和预期（如引（如 资行业金额际投入 源度益 现的收计收益有）有） 金额益的原因 新华热电余热 利用配套工程 自建是 热电行 业 3,725.00 3,725.00 自有资 金 0.00 0.00无 2017年 06月 02 日 2017-04 0-对外 投资公 告 合计 -- -- -- 3,725.00 3,725.00 -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 石家庄良 村热电有 限公司 子公司 热力、电力 的生产与 销售 电力 609646940 中电投石 家庄供热 有限公司 子公司热力销售热力 180000000 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2017年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 十、公司面临的风险和应对措施 因煤炭等原材料价格上涨，使得公司本期业绩同比大幅下降。对此，公司一是通过调节库存、连续竞价等方式，控制煤价。 二是积极发展清洁能源项目，随着公司新能源项目的逐步投产，在公司资产结构中所占比例将明显提高，有效降低火电所占 比例，减少原材料成本上涨对公司的影响。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2016年度股东大会年度股东大会 44.87% 2017年 04月 20日 2017年 04月 20日 2017-028-2016年度 股东大会决议公告 2017年第一次临时 股东大会 临时股东大会 44.87% 2017年 06月 19日 2017年 06月 19日 2017-045-2017年第 一次临时股东大会 决议公告 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 国家电力投 资集团公司 股份限售 非公开认购 股份自上市 日起三十六 个月内不上 市交易或转 让。 2013年 05月 29日 3年履行完毕首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 承诺是否及时履行是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用 √不适用 九、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √适用 □不适用 主要包括与 2017年日常关联交易预计情况；与中电投财务公司的资金往来情况；与远达环保的关联交易； 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 2017-013-关于预计 2017年日常关联交易的 公告 2017年 03月 30日巨潮资讯网 2017-014-关于与远达环保关联交易的公告 2017年 03月 30日巨潮资讯网 2017-015-2017年与中电投财务公司存款、 结算及贷款的关联交易公告 2017年 03月 30日巨潮资讯网 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √适用 □不适用 托管情况说明 公司按照协议托管国家电投河北电力有限公司全部资产，每年收取托管费100万元 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）半年度精准扶贫概要 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 （2）上市公司半年度精准扶贫工作情况 指标计量单位数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 主要污染物 公司或子公排放口分布执行的污染核定的排放超标排放情 司名称 及特征污染排放方式排放口数量 情况 排放浓度 物排放标准 排放总量 总量况 物的名称 石家庄良村 热电有限公 司 烟尘有组织排放 3 107米烟塔 合一 1.90 mg/m3 10mg/m3 14.73吨 186.712吨无 石家庄良村 热电有限公 司 二氧化硫有组织排放 3 107米烟塔 合一 21.03 mg/m3 35mg/m3 164.20吨 587.97吨无 石家庄良村 热电有限公 司 氮氧化物有组织排放 3 107米烟塔 合一 41.22 mg/m3 50mg/m3 319.81吨 839.96吨无 新华热电烟尘有组织排放 2 110米烟囱 （内有 2根 烟道） 4.36 mg/m3 10mg/m3 12.03吨 43.857吨无 新华热电二氧化硫有组织排放 2 110米烟囱 （内有 2根 13.45 mg/m3 35mg/m3 37.09吨 106.65吨无 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 烟道） 新华热电氮氧化物有组织排放 2 110米烟囱 （内有 2根 烟道） 23.96 mg/m3 100mg/m3 66.07吨 304.714吨无 防治污染设施的建设和运行情况 良村热电、新华热电均建立完善脱硫、脱硝、除尘设施、烟气连续自动监测系统、除灰渣系统、噪声治理设施、废水处理设 施。除尘采用静电除尘器、脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫、脱硝采用SCR、SNCR方式，均安装烟气在线监测系统，与省市 环保部门联网，并委托第三方环保数据监测，实现环保数据信息公开；均于2015年完成超低排放改造，并达到国家和地方排 放标准。目前脱硫脱硝除尘等环保设施运行良好，各项污染物均稳定达标排放。 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □适用 √不适用 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金转 数量比例发行新股送股其他小计数量比例 股 300,657,0 25 4.55% 300,657,0 25 -165,487,2 26 135,169,7 99 435,826,8 24 39.54% 一、有限售条件股份 217,913,4 12 39.54% 217,913,4 12 217,913,4 12 435,826,8 24 39.54% 2、国有法人持股 82,743,61 3 15.01% 82,743,61 3 -165,487,2 26 -82,743,61 3 0 0.00%3、其他内资持股 250,479,5 88 45.45% 250,479,5 88 165,487,2 26 415,966,8 14 666,446,4 02 60.46% 二、无限售条件股份 250,479,5 88 45.45% 250,479,5 88 165,487,2 26 415,966,8 14 666,446,4 02 60.46%1、人民币普通股 551,136,6 13 100.00% 551,136,6 13 0 551,136,6 13 1,102,273 ,226 100.00%三、股份总数 股份变动的原因 √适用 □不适用 1、兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划以司法拍卖方式获得原东方集团所持有的1,500万股股份，其所持股份已于 2017年1月6日解除限售。 2、其他内资持股67,743,613股为公司2015年非公开发行战略投资者，其所持股份已于2017年1月26日解除限售。 3、2017年5月16日，公司实施了2016年度利润分配方案：以截至2016年12月31日公司总股本551,136,613股为基数，向全体股 东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利人民币55,113,661.30元（含税）。同时，以截至2016年12月31日 公司总股本551,136,613股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增10股。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 √适用 □不适用 1.按新股本1,102,273,226股摊薄计算，2016年年度，每股净收益为 0.256元。 2.按新股本1,102,273,226股摊薄计算。2017年1-6月，每股收益为0.04元 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期 数数 兴全特定策略 29 号特定多客户资 产管理计划 15,000,000 15,000,000 0 0 原司法拍卖方未 接触限售 2017-01-06 财通基金-宁波 银行-东方晨星 21,042,209 1,042,209 0 0非公开发行认购 2017-01-26 号资产管理计划 财通基金-工商 银行-富春定增 408号资产管理 计划 182,387 182,387 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-工商 银行-富春定增 409号资产管理 234,497 234,497 0 0非公开发行认购 2017-01-26 计划 财通基金-工商 银行-富春定增 410号资产管理 计划 312,663 312,663 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-工商 银行-富春定增 637号资产管理 计划 364,773 364,773 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-招商 银行-西部证券2,605,524 2,605,524 0 0非公开发行认购 2017-01-26 股份有限公司 财通基金-包商 521,105 521,105 0 0非公开发行认购 2017-01-26 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 银行-包商定增 4 号资产管理计划 财通基金-光大 银行-富春定增 550号资产管理 计划 521,105 521,105 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-光大 银行-富春定增 551号资产管理 计划 364,773 364,773 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-工商 银行-富春定增 553号资产管理 计划 416,884 416,884 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-平安 银行-锐成投资 管理有限公司 521,105 521,105 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-光大 银行-富春定增 628号资产管理 计划 3,543,512 3,543,512 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-工商 银行-富春定增 528号资产管理 计划 416,884 416,884 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-兴业 银行-孙长缨 364,773 364,773 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-工商 银行-西部证券 股份有限公司 2,605,523 2,605,523 0 0非公开发行认购 2017-01-26 财通基金-光大 银行-富春定增 539号资产管理 计划 260,552 260,552 0 0非公开发行认购 2017-01-26 泰康人寿保险股 份有限公司 -传 统-普通保险产 品-019L-CT001 深 1,741,688 1,741,688 0 0非公开发行认购 2017-01-26 泰康人寿保险股 份有限公司 -分 618,135 618,135 0 0非公开发行认购 2017-01-26 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 红-团体分红 -019L-FH001深 泰康人寿保险股 份有限公司 -分 红-个人分红 -019L-FH002深 5,272,486 5,272,486 0 0非公开发行认购 2017-01-26 泰康人寿保险股 份有限公司－万 能－个险万能 1,190,724 1,190,724 0 0非公开发行认购 2017-01-26 泰康人寿保险股 份有限公司 -投 连-优选成长 80,198 80,198 0 0非公开发行认购 2017-01-26 泰康人寿保险股 份有限公司 -投 连-进取 -019L-TL002深 442,418 442,418 0 0非公开发行认购 2017-01-26 泰康人寿保险股 份有限公司 -投 连-基金精选 52,110 52,110 0 0非公开发行认购 2017-01-26 泰康人寿保险股 份有限公司 -投 连-平衡配置 1,089,474 1,089,474 0 0非公开发行认购 2017-01-26 中国建设银行股 份有限公司企业 年金计划－中国 工商银行股份有 限公司 578,947 578,947 0 0非公开发行认购 2017-01-26 中国石油化工集 团公司企业年金 计划-中国工商 银行股份有限公 司 275,143 275,143 0 0非公开发行认购 2017-01-26 山西焦煤集团有 限责任公司企业 年金计划－中国 工商银行股份有 限公司 222,408 222,408 0 0非公开发行认购 2017-01-26 山西潞安矿业 （集团）有限责 任公司企业年金 计划－中国工商 122,668 122,668 0 0非公开发行认购 2017-01-26 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 银行股份有限公 司 泰康资产-建行 中国建设银行股 份有限公司 53,882 53,882 0 0非公开发行认购 2017-01-26 北京银行股份有 限公司企业年金 计划－招商银行 股份有限公司 36,686 36,686 0 0非公开发行认购 2017-01-26 申万菱信基金 光大银行-申万 菱信资产-华宝 瑞森林定增 1号 19,280,875 19,280,875 0 0非公开发行认购 2017-01-26 兴业证券-兴业 兴业证券金麒麟 2号集合资产管 理计划 521,104 521,104 0 0非公开发行认购 2017-01-26 北京天融博汇资 本管理有限公司 -天融资本优选 成长基金 10,422,094 10,422,094 0 0非公开发行认购 2017-01-26 申万菱信基金 平安银行-招商 银行财富资产管 理有限公司 2,605,524 2,605,524 0 0非公开发行认购 2017-01-26 申万菱信基金 光大银行-陕西 省国际信托-陕 国投创增 1号定 向投资集合资金 信托计划 8,858,780 8,858,780 0 0非公开发行认购 2017-01-26 合计 82,743,613 82,743,613 0 0 -- -- 二、证券发行与上市情况 □适用 √不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 117,403报告期末表决权恢复的优先股 0 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 股东总数（如有）（参见注 8） 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 持有有限持有无限质押或冻结情况 报告期末报告期内 售条件的售条件的 股东名称股东性质持股比例持有的普增减变动 普通股数普通股数股份状态数量 通股数量情况 量量 国家电力投资 集团公司 国有法人 33.37% 367,816,0 00 +183,908,0 00 367,816,0 00 石家庄东方热 电集团有限公 司 国有法人 6.17% 68,010,82 4 +34,005,41 2 68,010,82 4 质押 68,010,824 冻结 68,010,824 申万菱信基金 －光大银行陕 西省国际信 托－陕国投·创 增 1号定向投 资集合资金信 托计划 境内非国有法人 0.40% 4,463,860 -4394920 4,463,860 梁细妹境内自然人 0.29% 3,216,100 3,216,100 中国国际金融 股份有限公司 国有法人 0.29% 3,142,000 +3,142,000 3,142,000 曾繁生境内自然人 0.25% 2,798,000 2,798,000 林伟峰境内自然人 0.24% 2,617,200 2,617,200 裘登尧境内自然人 0.20% 2,200,000 2,200,000 方岩境内自然人 0.18% 1,950,400 1,950,400 林倩羽境内自然人 0.16% 1,800,000 1,800,000 上述股东关联关系或一致行动的 石家庄东方热电集团有限公司控股股东为国家电力投资集团公司。 说明 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类数量 申万菱信基金－光大银行－陕西 省国际信托－陕国投·创增 1号定 向投资集合资金信托计划 4,463,860人民币普通股 4,463,860 梁细妹 3,216,100人民币普通股 3,216,100 中国国际金融股份有限公司 3,142,000人民币普通股 3,142,000 曾繁生 2,798,000人民币普通股 2,798,000 林伟峰 2,617,200人民币普通股 2,617,200 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 裘登尧 2,200,000人民币普通股 2,200,000 方岩 1,950,400人民币普通股 1,950,400 林倩羽 1,800,000人民币普通股 1,800,000 张心东 1,705,200人民币普通股 1,705,200 阎卫明 1,642,400人民币普通股 1,642,400 前 10名无限售条件普通股股东之 前 10名无限售流通股东之间，以及前 10名无限售流通股东和前 10名股东之间，本公 司未知其关联关系。 间，以及前 10名无限售条件普通 股股东和前 10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2016年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 刘伟董事、总经理被选举 2017年 06月 19 日 控股股东换届推荐 吴连成董事被选举 2017年 06月 19 日 控股股东换届推荐 谷大可独立董事被选举 2017年 06月 19 日 换届选举 夏鹏独立董事被选举 2017年 06月 19 日 换届选举 张鹏独立董事被选举 2017年 06月 19 日 换届选举 郭守国董事、副总经理任期满离任 2017年 06月 19 日 退休离任 张鸿德董事任期满离任 2017年 06月 19 日 换届选举离任 陈爱珍独立董事任期满离任 2017年 06月 19 日 换届选举离任 王健独立董事任期满离任 2017年 06月 19 日 换届选举离任 张玉周独立董事任期满离任 2017年 06月 19 日 换届选举离任 曹焰监事会主席被选举 2017年 06月 19 日 控股股东换届推荐 李辉监事被选举 2017年 06月 19 日 控股股东换届推荐 怀文明监事会主席任期满离任 2017年 06月 19 日 换届选举离任 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 王超职工监事任期满离任 2017年 06月 19 日 换届选举离任 徐锴职工监事被选举 2017年 06月 19 日 职代会选举 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年半年度报告全文 第九节公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 第十节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017年 06月 30日 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 728,629,774.59 270,335,055.87 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 52,800,000.00 30,300,000.00 应收账款 343,496,956.49 330,971,964.48 预付款项 24,754,603.89 141,912,214.59 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 16,013,081.12 17,706,589.34 买入返售金融资产 存货 52,429,250.34 140,308,829.64 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 86,723,379.91 66,704,136.11 流动资产合计 1,304,847,046.34 998,238,790.03 非流动资产： 13 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 2,050,974.38 2,104,711.70 固定资产 3,675,447,238.42 3,771,670,295.02 在建工程 1,075,286,548.81 168,763,220.81 工程物资 54,855,693.13 1,227,896.48 固定资产清理 4,523,693.39 4,521,891.59 生产性生物资产 油气资产 无形资产 265,912,263.34 270,272,547.96 开发支出 商誉 长期待摊费用 14,155,540.72 8,739,871.48 递延所得税资产 75,237,268.03 76,077,209.03 其他非流动资产 非流动资产合计 5,167,469,220.22 4,303,377,644.07 资产总计 6,472,316,266.56 5,301,616,434.10 流动负债： 短期借款 594,000,000.00 279,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 502,601,089.07 514,627,061.65 预收款项 79,226,819.58 298,394,241.56 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 892,443.32 1,094,195.10 应交税费 31,446,770.35 51,379,781.31 应付利息 26,739,384.46 29,304,933.14 应付股利 其他应付款 114,206,312.87 103,999,535.18 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 14 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,349,112,819.65 1,277,799,747.94 非流动负债： 长期借款 1,787,029,282.98 782,457,381.52 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 87,716,069.73 109,661,526.11 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 511,901,247.22 541,115,682.41 递延所得税负债 4,527,710.56 4,527,710.56 其他非流动负债 非流动负债合计 2,391,174,310.49 1,437,762,300.60 负债合计 3,740,287,130.14 2,715,562,048.54 所有者权益： 股本 1,102,273,226.00 551,136,613.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,251,227,191.41 1,801,457,244.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 75,738,249.36 75,738,249.36 一般风险准备 未分配利润 191,946,410.98 167,233,775.66 归属于母公司所有者权益合计 2,621,185,077.75 2,595,565,882.43 少数股东权益 110,844,058.67 -9,511,496.87 所有者权益合计 2,732,029,136.42 2,586,054,385.56 负债和所有者权益总计 6,472,316,266.56 5,301,616,434.10 法定代表人：李固旺主管会计工作负责人：王景明会计机构负 责人：郝兰英 2、母公司资产负债表 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 59,144,851.75 11,882,702.20 15 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 6,900,000.00 应收账款 14,244,984.15 22,334,105.98 预付款项 5,025,652.59 583,090.28 应收利息 应收股利 595,000,000.00 其他应收款 549,907,641.47 194,144,576.39 存货 11,429,521.65 53,286,335.06 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 23,093,168.39 14,823,880.74 流动资产合计 1,264,745,820.00 297,054,690.65 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,034,970,695.62 1,642,235,695.62 投资性房地产 2,050,974.38 2,104,711.70 固定资产 585,790,548.68 670,011,712.04 在建工程 14,705,243.62 4,843,224.43 工程物资 固定资产清理 4,523,693.39 4,521,891.59 生产性生物资产 油气资产 无形资产 158,449,330.53 160,765,537.55 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 2,800,490,486.22 2,484,482,772.93 资产总计 4,065,236,306.22 2,781,537,463.58 流动负债： 短期借款 294,000,000.00 279,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 106,830,965.43 199,668,488.76 预收款项 11,971,754.51 319,589,196.14 应付职工薪酬 853,975.40 688,853.56 16 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 应交税费 24,009,198.75 14,769,235.26 应付利息 1,399,024.31 370,837.50 应付股利 其他应付款 10,479,780.96 13,966,621.07 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 449,544,699.36 828,053,232.29 非流动负债： 长期借款 800,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 70,396,092.00 78,047,288.52 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 42,642,513.34 50,722,292.44 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 913,038,605.34 128,769,580.96 负债合计 1,362,583,304.70 956,822,813.25 所有者权益： 股本 1,102,273,226.00 551,136,613.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,552,502,280.93 2,102,732,333.93 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 74,028,978.66 74,028,978.66 未分配利润 -26,151,484.07 -903,183,275.26 所有者权益合计 2,702,653,001.52 1,824,714,650.33 负债和所有者权益总计 4,065,236,306.22 2,781,537,463.58 3、合并利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业总收入 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 其中：营业收入 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 利息收入 17 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,216,136,221.70 904,368,305.38 其中：营业成本 1,158,280,518.95 833,674,702.21 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 15,363,268.87 11,036,168.11 销售费用 管理费用 16,794,165.14 26,466,012.67 财务费用 27,692,910.77 28,711,273.07 资产减值损失 -1,994,642.03 4,480,149.32 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 其他收益 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 79,262,187.23 312,922,829.85 加：营业外收入 1,560,898.13 2,123,116.19 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 2,200,004.18 427,650.01 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 78,623,081.18 314,618,296.03 减：所得税费用 32,191,229.02 70,792,147.36 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 46,431,852.16 243,826,148.67 归属于母公司所有者的净利润 46,568,995.12 242,956,313.41 少数股东损益 -137,142.96 869,835.26 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 18 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 46,431,852.16 243,826,148.67 归属于母公司所有者的综合收益46,568,995.12 242,956,313.41总额 归属于少数股东的综合收益总额 -137,142.96 869,835.26 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.04 0.44（二）稀释每股收益 0.04 0.44 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为： 元。 法定代表人：李固旺主管会计工作负责人：王景明会计机构负 责人：郝兰英 4、母公司利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业收入 248,286,863.75 269,053,759.55 减：营业成本 285,758,423.51 225,652,324.28 税金及附加 4,175,336.27 2,622,897.90 销售费用 管理费用 16,794,165.14 26,113,183.40 财务费用 8,158,712.63 5,183,318.52 资产减值损失 -428,845.96 4,639.73 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填1,000,000,000.00列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 其他收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 933,829,072.16 9,477,395.72 加：营业外收入 428,847.87 1,278,949.83 19 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 2,112,467.54 399,150.01 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以 “－”号填932,145,452.49 10,357,195.54列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 932,145,452.49 10,357,195.54 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 932,145,452.49 10,357,195.54 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,155,258,312.65 1,132,776,353.87 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 20 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 22,121,619.42 59,739,696.45 经营活动现金流入小计 1,177,379,932.07 1,192,516,050.32 购买商品、接受劳务支付的现金 847,553,899.42 638,310,795.43 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现145,270,834.88 149,269,469.38金 支付的各项税费 128,069,114.66 206,249,731.44 支付其他与经营活动有关的现金 20,465,896.18 30,630,777.93 经营活动现金流出小计 1,141,359,745.14 1,024,460,774.18 经营活动产生的现金流量净额 36,020,186.93 168,055,276.14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他122,420.00 2,010.00长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 6,697,888.00 500,000.00 投资活动现金流入小计 6,820,308.00 502,010.00 购建固定资产、无形资产和其他678,502,784.74 191,832,376.21长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 615,755.40 413,688.62 投资活动现金流出小计 679,118,540.14 192,246,064.83 投资活动产生的现金流量净额 -672,298,232.14 -191,744,054.83 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 13,168.30 13,530,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资13,168.30 13,530,000.00收到的现金 取得借款收到的现金 1,530,000,000.00 452,000,000.00 21 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 476,608.36 245,366.26 筹资活动现金流入小计 1,530,489,776.66 465,775,366.26 偿还债务支付的现金 340,887,138.44 618,481,750.63 分配股利、利润或偿付利息支付92,191,542.71 26,080,886.21的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 2,838,331.58 15,450,643.57 筹资活动现金流出小计 435,917,012.73 660,013,280.41 筹资活动产生的现金流量净额 1,094,572,763.93 -194,237,914.15 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 458,294,718.72 -217,926,692.84 加：期初现金及现金等价物余额 270,335,055.87 563,990,173.43 六、期末现金及现金等价物余额 728,629,774.59 346,063,480.59 6、母公司现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 462,220.26 209,747,030.18 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 123,510,382.34 72,699,792.40 经营活动现金流入小计 123,972,602.60 282,446,822.58 购买商品、接受劳务支付的现金 217,748,636.16 167,475,055.78 支付给职工以及为职工支付的现75,080,779.70 83,146,518.77金 支付的各项税费 23,055,631.87 20,892,817.77 支付其他与经营活动有关的现金 498,653,852.07 185,191,533.68 经营活动现金流出小计 814,538,899.80 456,705,926.00 经营活动产生的现金流量净额 -690,566,297.20 -174,259,103.42 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 405,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他2,010.00长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 405,000,000.00 2,010.00 购建固定资产、无形资产和其他45,421,569.38 17,474,340.66长期资产支付的现金 （未完）  |