[中报]博彦科技:2017年半年度报告
博彦科技股份有限公司 2017年半年度报告 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王斌、主管会计工作负责人CUI YAN 及会计机构负责人(会计 主管人员)王威声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司主要存在技术变革导致商业模式改变风险、汇率波动风险、人才流失 风险、商誉减值的风险、客户集中度偏高的风险等，敬请广大投资者注意投资 风险。详细内容见本报告“第四节 十、公司面临的风险和应对措施”。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 9 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 10 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 25 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 37 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 38 第九节 公司债相关情况 ........................................................................................... 40 第十节 财务报告 ....................................................................................................... 44 第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 159 释义 释义项 指 释义内容 博彦科技、公司、我公司、本公司 指 博彦科技股份有限公司 上海博彦 指 博彦科技(上海)有限公司 成都博彦 指 成都博彦软件技术有限公司 武汉博彦 指 博彦科技(武汉)有限公司 博彦投资 指 北京博彦投资管理有限公司 西安博彦 指 西安博彦信息技术有限公司 江苏博彦 指 江苏博彦信息技术有限公司 杭州博彦 指 杭州博彦信息技术有限公司 深圳博彦 指 博彦科技（深圳）有限公司 广州博彦 指 博彦科技广州有限公司 博彦国际(香港) 指 Beyondsoft International Co., Ltd 香港信息 指 Beyondsoft Information Technology Corporation Limited 美国博彦 指 Beyondsoft Consulting Inc 台湾博彦 指 博彦科技有限公司 ESS(印度) 指 Eastern Software Systems Private Limited FZE(阿联酋） 指 Eastern Software Systems(FZE) LMT（尼日利亚） 指 Lexcel MS Technologies Limited Africa(肯尼亚) 指 Eastern Software Systems Africa Limited 加拿大博彦 指 Beyondsoft Solutions Corporation 北方新宇 指 北京北方新宇信息技术有限公司 大连新宇 指 大连北恒新宇信息技术有限公司 博彦信息上海 指 博彦信息技术（上海）有限公司 艾其奥 指 艾其奥信息科技（成都）有限公司 上海奈博 指 上海奈博信息科技有限公司 上海开先 指 上海开先软件有限公司 大展协力 指 北京大展协力信息技术有限责任公司 Beyondsoft Japan 指 株式会社Beyondsoft Japan 博彦信息北京 指 博彦信息科技（北京）有限公司 网鼎明天 指 网鼎明天信息技术有限公司 亚创博彦 指 亚创博彦（北京）科技有限公司 上海泓智 指 上海泓智信息科技有限公司 TPG 指 TPG Consulting, LLC 苏州博彦 指 苏州博彦信息技术有限公司 Uganda（乌干达） 指 Eastern Software Systems Uganda Limited PDL 指 Piraeus Data, LLC 红麦聚信 指 红麦聚信（北京）软件技术有限公司 博彦国际新加坡 指 Beyondsoft International (Singapore) Pte Ltd. 博彦承德 指 博彦科技承德有限公司 博瑞惠佳 指 北京博瑞惠佳资产管理中心（有限合伙) 浩云瀚海 指 承德浩云瀚海科技中心（有限合伙） 多彩数据 指 博彦多彩数据科技有限公司 1Strategy 指 1Strategy,LLC Triaxil 指 Triaxil, Inc 博彦嘉铭产业基金 指 苏州博彦嘉铭创业投资中心（有限合伙） 博彦集智 指 山东博彦集智科技有限公司 知行合意 指 北京知行合意信息技术有限公司 智网易联 指 北京智网易联科技有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 博彦科技 股票代码 002649 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 博彦科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 博彦科技 公司的外文名称（如有） BEYONDSOFT CORPORATION 公司的外文名称缩写（如有） BEYONDSOFT 公司的法定代表人 王斌 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王斌 张志飞 联系地址 北京市海淀区西北旺东路10号院东区7 号楼（博彦科技大厦） 北京市海淀区西北旺东路10号院东区7 号楼（博彦科技大厦） 电话 010-62980335 010-62980335 传真 010-62980335 010-62980335 电子信箱 IR@beyondsoft.com IR@beyondsoft.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,042,771,299.05 924,523,650.12 12.79% 归属于上市公司股东的净利润（元） 77,159,885.90 82,116,715.60 -6.04% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 65,127,844.34 90,206,100.04 -27.80% 经营活动产生的现金流量净额（元） -33,749,680.98 -4,838,066.15 -597.59% 基本每股收益（元/股） 0.148 0.154 -3.90% 稀释每股收益（元/股） 0.148 0.154 -3.90% 加权平均净资产收益率 4.09% 4.44% -0.35% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,690,017,624.15 2,665,725,855.43 0.91% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,898,236,655.08 1,860,732,074.58 2.02% 报告期内公司实施了资本公积转增股本，根据《企业会计准则—每股收益》的要求，按新股本重新计算上年同期的股份数和 每股收益。 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,704,787.08 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,946,129.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,750,188.97 小计 13,401,105.29 减：所得税影响额 1,369,063.73 合计 12,032,041.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司主要业务及产品 1、产品及解决方案 金融IT业务主要是针对金融业客户在基础架构、软件交付、运维到业务流程外包的不同阶段的需求，提供咨询、产品和 解决方案的多元业务模式。从行业业务领域可以细分为金融BI业务领域和金融业务处理领域。 （1）公司在金融BI领域主要是面向银行、基金、信托等公司的基础数据平台提供系统规划和咨询、构建数据模型、数 据分析及系统运维护，同时也为包括风险、财务、客户、报表及监管报送等方面提供解决方案及落地实施。 （2）金融业务处理则是面向多家银行、互联网金融公司提供了信贷管理、押品管理、资产保全、反欺诈、P2P平台等 产品的交付及解决方案的落地实施。公司拥有的自主知识产权的金融数据管理平台，能助力金融企业快速构建大数据服务中 心、数据集市、数据标准落地，并通过咨询以帮助金融企业建立并完善数据治理和管控体系。 2、研发工程服务 （1）产品研发服务：涵盖整个产品开发生命周期，包括需求分析、概念设计、架构设计、产品开发、功能扩展、产品 测试、项目跟踪、项目评估。 （2）产品测试服务：主要为客户提供专门的产品测试服务，按照测试计划的要求，开发、测试、验证产品的功能、性 能、可靠性、稳定性、可用性等各种特性，以保障产品能够满足用户的需求。 （3）软件产品全球化服务：从技术层面支持多语种特性在软件中的应用，将所在国的语言文化特性及展示形式表现在 产品中，并实现本地化。 3、IT运营维护 （1）应用开发和维护：主要为不同行业的客户提供IT应用软件开发、定制化以及后期维护服务，提供从应用软件系统 架构设计、系统开发、测试到应用软件系统维护升级和运维等多种服务类型，动态适应客户业务的变化和需求。 （2）IT基础设施管理和运维：主要包括操作系统运维服务、硬件系统运维服务、网络运行维护与支持、桌面支持服务、 数据中心运维服务、信息安全管理服务等。 （3）企业应用的IT服务：主要为客户提供涵盖架构、配置、设计、编码和持续的技术支持和维护服务。 同时，基于大数据、云计算等技术，公司开展了大数据业务和云服务业务。大数据业务主要帮助行业客户完成企业数据 资产管理到数据价值挖掘的端到端服务，包括数据治理、数据标准化、企业数据管理平台建设、数据发掘及基于大数据的应 用开发；对客户内部生产、研发到市场、销售等环节产生的数据整合管理，结合互联网外部数据，通过自然语言处理，文本 挖掘等技术，帮助行业客户建设品牌舆情管理，精准营销，风险控制等数据应用系统。云服务业务主要为客户提供基于云的 咨询、产品和运维服务，结合云计算、大数据、人工智能及物联网，助力企业数字化转型，主要产品包括：多云管理平台、 大数据云平台、物联网平台。多云管理平台主要帮助企业应对多云挑战，提高效率，降低成本；大数据云平台主要应用于零 售、金融行业，协助企业整合数据，通过数据驱动业务，提高利润；物联网平台主要为工业与制造业提供设备、数据、安全 和分析的端到端方案，助力拓展数字化服务模式。 （二）公司经营模式 公司主要为企业级客户提供产品及解决方案、IT技术服务，支持和满足客户的IT服务需求。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本期处置参股公司上海开先长期股权初始投资800万，累计取得投资收益300万元。 固定资产 本期固定资产原值增加了2,511万，主要系西安博彦购置办公大楼所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、强大的交付能力 报告期末公司业务技术人员占比超过90%，业务人员中拥有大学本科及以上学历占比近70%，形成一支拥有强大交付能 力的技术团队。公司是一家面向全球的IT咨询、行业解决方案与服务提供商。公司在中国、美国、日本、印度、加拿大、新 加坡等国家设有30余家分支机构、研发基地或交付中心，依托自身强大的研发与创新能力，广泛采用基于大数据、云计算和 移动互联等新兴技术，为高科技、金融、互联网、商业物流、制造等垂直行业客户提供丰富的产品及解决方案。公司凭借上 海的全球研究与创新中心，以期利用全球资源，打造具有国际影响力的、代表国际先进前沿技术的软件、云计算和大数据应 用研发技术创新中心，不断提升公司技术能力和服务能力。 2、研发能力 二十年来，公司聚焦于为高科技企业类大客户提供软件服务，组建了一支业务水平精湛的技术团队，并通过内生性增长 和外延式扩张不断吸收优质技术团队和领先技术经验，提高公司核心竞争力。在本报告期内，公司拓展布局，加大了在互联 网金融、移动互联、云计算应用等领域的投入，通过并购获得了大数据挖掘和分析领域的先进应用技术，并拥有了自主知识 产权的产品。截止本报告期末，公司获得软件著作权累计491件，累计获得实用新型专利2件，发明专利1件，获得受理通知 书的在申请专利共计23件。公司以拥有知识产权的技术资产驱动业务持续成长，不断提高技术服务的层次，实施高附加值的 服务战略，持续提升公司整体价值。公司荣获工信部颁发的Cloud China 2017“云帆奖”奖项，并在中国信息通信研究院和中 国通信标准化协会共同主办“2017大数据产业峰会”上荣获“中国大数据应用最佳实践案例”奖项。 3、质量管理能力 公司遵循严格的质量和安全标准，实施严密的安全措施，拥有成熟可靠的管理和开发流程，并获得CMMI ISO 20000、 ISO 9001、ISO 27001等一系列资质认证。公司凭借多年的行业积累、深厚的行业专长和成熟的行业实践、国际化的精英团 队和完善的人才管理、完备的全球化交付与服务网络、以及无处不在的创新精神与实践，助力全球客户尽享科技革新所带来 的卓越运营，为客户持续创造关键价值。公司拥有健全的内部信息安全管理制度，加强培训，提高员工风险识别和防范意识， 持续为企业客户提供高效、安全的服务环境。 4、全球化运营能力 公司海外业务持续稳定增长，技术能力和市场开拓能力不断提升，公司通过国际化的管理理念打造全球化交付能力，逐 步实现国内外业务协同效应。同时公司积极探索尝试将业务模式和管理方式输出到其它海外市场，进一步提升公司全球化能 力。海外优质业务的开展为公司创造了外汇收入，优化公司收入结构，为公司提供充足现金流，降低公司运营风险。 5、组织和人才发展 公司统筹规划组织和人才发展战略，支持业务发展对学习型组织和复合型人才的需求，从组织效能、人才培养、组织绩 效、变革管理等立体化多维度加强组织能力建设，区别应对传统业务和新业务的不同业务模式下的管理需求。公司通过实施 创新的CMTP职级进阶体系，缩短职务层级，实现组织架构扁平化，提升业务决策的效率，快速适应市场变化和客户需求。 同时通过多样化发展通道的引入，满足员工的个性化发展需求。公司对外实施有效的招聘政策，对内推行轮岗制度和内部竞 聘等机制优化组织人才结构，培养专业的高端技术人才和管理人才，为公司业务持续发展提供相匹配的人才储备和支撑。同 时，公司建立了以组织能力提升为落脚点的ACCESS六位一体培训体系，基于不同岗位的能力要求，通过人才识别，遴选高 潜力人才，辅以高潜力人才发展计划的制定，将人才梯队的建设工作提升到战略高度，确保公司人力资本的可持续发展。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 公司在主营业务持续稳健发展的同时，在产品及解决方案的研发和营销方面持续发力并取得了较好的发展。报告期内， 公司实现营业收入104,277.13万元，同比增长12.79%，实现营业利润8,516.54万元，同比增长3.74%。 （一）技术研发与创新 依赖于公司在云计算、大数据等技术领域的积累，以及对垂直行业新技术需求的理解，公司逐渐形成了针对部分垂直行 业的解决方案。 在大数据领域，公司通过对技术的提炼和发展，逐步形成了拥有自主知识产权的大数据管控平台，为行业客户降低了大 数据基础架构部署、业务应用构建等方面的难度，为行业客户发掘其业务潜力、盘活累积数据提供了强有力的技术支持；该 平台目前已经应用于金融、交通等领域客户；公司计划扩展该平台跨行业服务能力，同时，深耕现有行业内专业应用场景。 另外，公司在大数据领域已拥有相对成熟的舆情监控、数字营销等平台，并在旅游等新的行业领域展开应用。 在云计算领域，公司通过不断整合资源、技术，并聚焦部分技术领域，逐渐形成了基于云计算的物联网支撑云平台解决 方案。目前，已有企业级客户开始使用该平台。在和客户的联动下，并结合物联网发展的趋势和实际应用场景，公司在不断 扩充该平台的能力和支持范围。与此同时，公司也在不断拓展在云计算领域的其它业务，如多云管理平台、大数据云、业务 上云的咨询与研发服务等。 公司在基于人工智能等应用领域也展开了有益的尝试，发掘潜力业务机会。 （二）市场拓展与营销 公司梳理了业务发展脉络，并基于不同区域市场的特点、不同业务线所处发展阶段的特点，有针对性的调整了市场策略， 加强了销售体系的建设。 在中国市场，公司在稳健发展既有业务的同时，积极加强新产品和解决方案的研发和推广，并在部分垂直行业中尝试突 破。公司在继续加强大客户销售模式的基础上，逐步搭建和扩充适应于产品与解决方案的直销与渠道分销相结合的销售体系， 增强公司的营销能力。 在北美市场，公司继续采用大客户销售模式，为客户提供专业的信息技术服务。为此，公司对营销人员进行公司产品技 术培训，通过新客户拓展、现有客户挖潜等方式方法，不断提升营销效率。同时，公司也在积极准备用基于云计算和大数据 的部分新产品、解决方案试水北美市场。 在日本市场，公司将坚持稳步发展的策略。整个市场拓展和营销目标，以稳步发展现有业务为主，并随时跟踪当地市场 的发展特点和趋势，做好适时调整市场策略的准备。 除上述主要区域市场外，公司也在观察和研究其它新兴区域市场。 （三）企业经营与治理 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，确保公司治理的有效性。公 司严格按照《公司章程》的相关规定，充分发挥股东大会、董事会、监事会及管理层的各项职能，从而确保董事会对公司和 股东的受托责任，公司董事会对公司的战略有效指导和对管理层的有效监督，监事会对董事会和管理层进行监督。公司充分 发挥董事会议事机制和独立董事的作用，保证决策过程科学、合理、合法。公司董事会下设的各个专项委员会，在董事会的 统一领导下，从公司战略、风险控制、内部控制与审计等角度对公司经营活动进行管理、指导和监督。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,042,771,299.05 924,523,650.12 12.79% 营业成本 724,960,272.31 628,745,076.37 15.30% 销售费用 37,780,683.24 34,600,419.35 9.19% 管理费用 178,591,184.68 185,432,881.01 -3.69% 财务费用 12,315,391.57 -31,381,022.78 139.24% 主要系本期较上期相比，人民 币升值形成外币折算损失所致 所得税费用 15,824,330.20 16,722,295.32 -5.37% 研发投入 52,259,682.21 58,134,977.40 -10.11% 经营活动产生的现金流量净额 -33,749,680.98 -4,838,066.15 -597.59% 主要系本期为职工支付的现金 增加较大所致 投资活动产生的现金流量净额 -37,505,215.29 -123,520,609.41 69.64% 本期支付的投资款减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 35,407,279.89 34,470,756.41 2.72% 现金及现金等价物净增加额 -49,721,134.59 -68,950,495.63 27.89% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,042,771,299.05 100% 924,523,650.12 100% 12.79% 分行业 高科技 340,476,549.61 32.65% 352,986,994.38 38.18% -3.54% 金融 236,986,310.71 22.73% 219,352,723.63 23.73% 8.04% 互联网 90,800,563.60 8.71% 76,011,776.19 8.22% 19.46% 商业物流 187,236,345.31 17.96% 98,322,569.71 10.63% 90.43% 制造业 131,351,945.96 12.60% 143,339,692.19 15.50% -8.36% 其他 55,919,583.86 5.35% 34,509,894.02 3.73% 62.04% 分产品 研发工程服务 519,872,281.26 49.85% 378,679,513.11 40.96% 37.29% IT运营维护 160,863,536.34 15.43% 204,242,130.02 22.09% -21.24% 产品及解决方案 346,522,522.71 33.23% 326,798,145.65 35.35% 6.04% 其他 15,512,958.74 1.49% 14,803,861.34 1.60% 4.79% 分地区 国内 457,862,244.52 43.91% 352,735,721.57 38.15% 30.61% 国外 584,909,054.53 56.09% 571,787,928.55 61.85% 1.91% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 高科技 340,476,549.61 243,233,780.81 28.56% -3.54% -1.88% -1.21% 金融 236,986,310.71 154,562,471.85 34.78% 8.04% 4.24% 2.38% 商业物流 187,236,345.31 127,152,202.10 32.09% 90.43% 90.15% 0.10% 制造业 131,351,945.96 90,948,087.38 30.76% -8.36% -6.66% -1.26% 分产品 研发工程服务 519,872,281.26 377,918,916.61 27.31% 37.29% 35.62% 0.90% IT运营维护 160,863,536.34 112,877,943.45 29.83% -21.24% -17.70% -3.02% 产品及解决方案 346,522,522.71 230,818,652.38 33.39% 6.04% 7.67% -1.01% 分地区 国内 457,862,244.52 329,737,224.16 27.98% 30.61% 38.21% -3.96% 国外 584,909,054.53 395,223,048.15 32.43% 1.91% 0.92% 0.66% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求 否 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1.财务费用本期较上期变动139.24%，主要系本期较上期相比人民币升值形成外币折算损失所致。 2.经营活动产生的现金流量净额本期较上期变动-597.59%，主要系本期为职工支付的现金增加较大所致。 3.投资活动产生现金流量净额本年较上年变动69.64%，主要系本期支付的投资款减少所致。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 3,176,541.81 3.39% 资产减值 3,282,406.83 3.50% 营业外收入 10,322,070.44 11.00% 主要系本期收到政府补贴 是 营业外支出 1,669,729.20 1.78% 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 950,422,464.27 35.33% 1,005,699,915.73 37.73% -2.40% 应收账款 539,153,818.60 20.04% 431,868,933.66 16.20% 3.84% 存货 200,036.38 0.01% 27,322.73 0.00% 0.01% 投资性房地产 134,543,071.23 5.00% 137,887,831.10 5.17% -0.17% 长期股权投资 57,180,725.10 2.13% 65,504,183.29 2.46% -0.33% 固定资产 236,042,030.45 8.77% 210,932,004.77 7.91% 0.86% 在建工程 810,217.27 0.03% 4,127,888.71 0.15% -0.12% 短期借款 206,049,000.00 7.66% 105,959,100.00 3.97% 3.69% 长期借款 7,500,000.00 0.28% 10,000,000.00 0.38% -0.10% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1420号文核准，在2015年5月26日发行1亿元3年期公司债券。该公司债 券以公司所拥有的北京市海淀区中关村软件园二期（西扩）G-1 地块的博彦科技软件园研发中心项目用地土地使用权及其地 上房屋建筑物提供抵押担保。 其他货币资金中受限部分为远期结售汇合同保证金1,000,000.00 元，其他保证金249,933.13 元。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 281,810.00 119,131,274.00 -99.76% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 89,080.41 报告期投入募集资金总额 304.85 已累计投入募集资金总额 90,825.11 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 14,000 累计变更用途的募集资金总额比例 27.74% 募集资金总体使用情况说明 (一)2011年首次公开发行募集资金基本情况 1.实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1978号文核准，由主承销商西南 证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方 式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票2,500万股，发行价为每股人民币22.00元，应募集资金总额为人民币 55,000.00万元，扣除尚未支付的券商承销佣金及保荐费2,750.00万元后，主承销商西南证券股份有限公司于2011年12月 29日分别划入本公司在中国建设银行北京中关村软件园支行开立的账户(账号为：1100 1125 7000 5250 3716)人民币 20,768.90万元、广发银行股份有限公司北京新外支行开立的账户(账号为：1370 5151 6010 0252 39)人民币8,948.60万元、 大连银行股份有限公司北京分行开立的账户(账号为：5713 3220 9012 437)人民币5,174.00万元、招商银行北京分行双榆树 支行开立的账户(账号为：1109 0669 7010 505)人民币17,358.50万元，另扣减券商承销佣金及保荐费、审计费、律师费、 评估费和网上发行手续费等发行费用1,790.39万元后，本公司募集资金净额为50,459.61万元。上述募集资金业经中汇会 计师事务所有限公司审验，并于2011年12月30日出具了中汇会验[2011]2615号《验资报告》。 2.以前年度已使用金额截至2016年12月31日止，本公司募集资金使用情况为：(1)中国建设银行北京中关村软件园支行： 截至2016年12月31日止，总支出21,815.24万元，其中募投项目支出21,121.54万元，剩余693.70万元转至美国专门开 设的BOA 银行账户(账号：10207010 BOA-CN 9870)专门保管；利息收入1,003.83万元，另外收到募投专户招商银行北京 分行双榆树支行转账42.51万元，已全部用于支付博彦科技全国服务外包交付中心网络扩建项目。(2)广发银行股份有限公 司北京新外支行：截至2016年12月31日止，总支出9,255.21万元，其中募投项目支出9,255.21万元；利息收入306.61 万元。公司于2014年6月18日注销该募集资金专户。(3)大连银行股份有限公司北京分行：截至2016年12月31日止， 总支出5,422.49万元，其中募投项目支出5,422.49万元；利息收入248.49万元。公司于2014年9月18日注销该募集资金 专户。(4)招商银行北京分行双榆树支行：截至2016年12月31日止，总支出15,676.22万元；利息收入108.11万元。2013 年9月27日将账户余额42.51万元（包含在总支出中）转账至中国建设银行北京中关村软件园支行募投专户，用于支付博 彦科技全国服务外包交付中心网络扩建项目，并于2013年9月29日注销该募集资金专户。3.本年度使用金额及当前余额 2017年半年度，本公司募集资金使用情况为： 根据BCI与TBG的股权收购协议，2015年的对价全款450万美元中的100 万美元分别递延到2016年12月31日以及2017年12月31日支付。2016年5月专门开设BOA 银行账户(账号：10207010 BOA-CN 9870)用于TPG 使用资金，根据此协议，截止到2017年6月30日尚未支付的55万美元在此账户专门保管。 (二)2013年非公开发行募集资金基本情况 1.实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1536号文核准，核准公司非公开 发行人民币普通股(A股)股票不超过2,100万股，本次实际发行人民币普通股(A股)股票1,540万股，发行价为每股人民币 26.00元，应募集资金总额为人民币40,040.00万元，扣除尚未支付的券商承销佣金及保荐费1,190.00万元后,主承销商西南 证券股份有限公司于2013年12月24日划入本公司在中国建设银行北京上地支行（账号：1100 1045 3000 5302 8389）人 民币38,850.00万元。另扣减审计费、验资费、律师费、信息披露及股份登记费等发行费用229.20万元后，本公司募集资 金净额为38,620.80万元。上述募集资金业经中汇会计师事务所有限公司审验，并于2013年12月24日出具了中汇会验 [2013]3091号《验资报告》。 2.以前年度已使用金额截至2016年12月31日止，本募集资金使用情况为：(1)中国建设银行北京上地支行：截至2016年 12月31日止，总支出20,804.80万元，其中募投项目支出20,804.80万元；利息收入95.77万元。(2)招商银行股份有限公 司深圳前海分行：截至2016年12月31日止，总支出13,812.96万元，其中募投项目支出13,812.96万元；利息收入21.38 万元。(3)招商银行北京双榆树支行：截至2016年12月31日止，总支出4,122.60万元，其中募投项目支出4,122.60万元； 利息收入2.41万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.博彦科技全国服务 外包交付中心网络扩 建项目 是 20,768.90 11,316.35 0 12,278.81 108.51% 2014年 10月10 日 832.01 是 否 2.武汉测试基地建设 项目 是 8,948.60 4,401.15 0 4,707.76 106.97% 2014年 09月30 日 627.80 是 否 3.博彦科技创新应用 服务研发项目 否 5,174.00 5,174.00 0 5,422.50 104.80% 2014年 09月30 日 0 是 否 4.收购TPG Consulting,LLC100% 股权项目 是 0 14,000.00 304.85 13,999.46 100.00% 787.05 是 否 5.博彦科技软件园研 发中心暨交付基地建 设项目 否 20,709.03 20,709.03 0 20,804.80 100.46% 2014年 10月31 日 1,588.59 是 否 6.支付收购大展 6 家 子公司股权的部分价 款 否 13,791.58 13,791.58 0 13,508.53 97.95% 2014年 02月27 日 1,068.10 是 否 7.补充流动资金 否 4,120.19 4,120.19 0 4,122.60 100.06% 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 73,512.3 73,512.3 304.85 74,844.46 -- -- 4,903.55 -- -- 超募资金投向 1.归还银行贷款 5,951.00 2.永久性补充流动资 金 9,682.71 3.补充博彦科技全国 服务外包交付中心网 络扩建项目 42.51 超募资金投向小计 -- 15,676.22 -- -- -- -- 合计 -- 73,512.30 73,512.30 304.85 90,520.68 -- -- 4,903.55 -- -- 未达到计划进度或预 不适用 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 在不违背招股说明书中对超募资金的使用约定的前提下，公司董事会为了提高公司募集资金使用效 率，节约公司财务成本，满足公司发展对于资金的需求，本着有利于股东利益最大化的原则，在保 证募集资金项目建设资金需求的原则下：①公司2012年2月7日召开第一届董事会第六次临时会议 同意以超募资金5,000.00万元永久补充流动资金，以超募资金5,951.00万元偿还银行贷款。公司在 2012年2月9日，已将超募资金5,951.00万元偿还银行贷款。公司在《证券时报》、《中国证券报》 和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行公告，公告编号2012-005。②公司 2012年8月14日召开第一届董事会第十次临时会议同意以超募资金4,617.11万元及其产生的利息 共计4,682.71万元，永久性补充流动资金。公司2012年8月23日已将4,682.71万元从超募账户转 至一般经营账户。公司在《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）进行公告，公告编号2012-037。另外，公司2012年8月14日召开第一 届董事会第十次临时会议时，公司超募资金及其产生的利息共计4,682.71万元，属于公司账面余额， 未包含银行尚未计算利息部分。2012年8月14日至2013年6月30日，超募资金账户又陆续收到 存款利息42.36万元，公司于2012年12月31日前将其中42.10万元转入公司经营账户。2013年超 募资金账户收到基本户还回利息款共计42.23万元，2013年9月27日将账户余额42.51万元转账至 中国建设银行北京中关村软件园支行募投专户，用于支付博彦科技全国服务外包交付中心网络扩建 项目，并于2013年9月29日注销该超募资金专户。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 (1)全国外包交付中心网络扩建项目主要是通过改造升级现有6个外包交付中心，并新设3个外包交 付中心，从而提升公司整体的外包交付能力和产能。为配合交付网络的扩充，公司通过构建更有效 率的统一服务管理平台，保证和提升区域网点的统一管理能力和运作效率，通过建立集中式人才培 训基地，系统化的构建外包服务人才的长效供给体系。 变更项目前，通过募投项目的实施，已经改 扩建全国6个外包交付中心。2012年8月通过并购大展6家子公司，公司在全国的交付网络得到进 一步扩充，并新增大连交付中心。与此同时，公司升级和改造以集团为中心的统一管理平台，并在 无锡等设立人才培训基地，保证了人才供给的数量和质量。全国外包交付中心网络扩建项目募集资 金总额20,768.90 万元，截至2013年12月31日，累计已投入10,213.65 万元，募投账户余额11,420.55 万元。(2)公司设立武汉测试基地建设项目的初衷，是为了以武汉测试基地为中心，整合和扩充公司 测试外包业务的规模，保持行业竞争优势。从项目可行性研究到变更项目前，已有3年多的时间。 然而近一两年来，IT服务外包行业经历了深刻的变化。首先，传统测试业务已经不是行业竞争的重 点，IT服务企业未来的发展趋势正在朝着高端一体化解决方案供应商的方向转变。其次，随着社会 劳动成本的上涨，传统的测试业务的毛利率承受着持续下滑的压力。测试业务本身迫切面临着业务 转型升级的要求。现有的测试业务的规模和布局与当前的国内测试业务的发展趋势，公司战略以及 客户的需求基本适应。武汉测试基地建设项目募投资金总额8,948.60 万元，截至2013年12月31 日，累计已投入4,461.99 万元，募投账户余额4,730.64 万元。(3)根据2014年3月21日召开的第 二届董事会第四次临时会议和2014年4月2日召开的2013年年度股东大会，公司变更博彦科技全 国服务外包交付中心网络扩建项目截止2013年12月31日募投账户余额中的9,452.55万元和武汉测 试基地建设项目截止2013年12月31日募投账户余额中的4,547.45万元，总计14,000.00万元募投 项目资金，调整为收购TPG Consulting,LLC100%股权项目，用于支付并购TPG100%股权的交易对 价款，将有限的资源通过并购的方式迅速在行业竞争的高端领域进行布局，符合公司的整体战略与 股东的长远利益。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2011年非公开发行募集资金截止2011年12月31日，公司募集资金投资项目累计投入自有资金 7,696.10万元,其中：博彦科技全国服务外包交付中心网络扩建项目已投入3,682.08万元，武汉测试 基地建设项目已投入4,014.02万元。公司于2012年3月21日第一届董事会第七次临时会议审议通 过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先已投入前 两个募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为7,696.10万元。公司独立董事、监事会和保荐 人均对募集资金投资项目置换出具了明确同意的意见。2013年非公开发行募集资金截止2013年12 月31日，公司本次募集资金投资项目累计投入自有资金13,611.96万元，其中：博彦科技软件园研 发中心暨交付基地建设项目已投入8,473.52万元，支付收购大展6家子公司股权的部分价款5,138.44 万元。公司于2014年3月11日第二届董事会第三次临时会议审议通过了《关于以非公开发行募集 资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先已投入前两个募集资金投资 项目的自筹资金，置换资金总额为13,611.96万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 经公司2012年第二次临时股东大会决议同意，利用闲置募集资金暂时补充流动资金10,000万元， 使用期限为6个月使用期限自股东大会通过之后起不超过6个月。此次利用闲置募集资金暂时补充 流动资金，公司独立董事、监事会和保荐人均出具了明确同意的意见。2013年4月24日，公司已 将上述暂时补充流动资金的募集资金10,000 万元一次性归还至募集资金专用账户。2013年4月8 日召开第一届第六次董事会审议通过了《关于以部分闲置募集资金继续暂时性补充流动资金的议 案》。根据以上决议，公司在2013年4月26日以10,000万元闲置募集资金继续暂时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之后不超过12个月。此次利用闲置募集资金暂时补充流动资金，公司独 立董事、监事会和保荐人均出具了明确同意的意见。2014年3月18日，公司已将上述暂时补充流 动资金的募集资金10,000 万元一次性归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 支付收购大展6家子公司股份的部分价款项目总计募集资金13,791.58万元，截止2016年12月31 日已使用13,508.53万元，结余303.28万元。结余形成的主要原因为：收购协议规定，股权转让款 以美元支付，实际付款汇率低于非公开发行时测算汇率，以及账户产生少量利息收入。 支付收购大展 6 家子公司股权的部分价款尚未使用的募集资金余额，截止2016年12月31日余额 共计304.43万元补充用于支付并购TPG100%股权交易对价款变更募投项目。 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 收购TPG Consulting, LLC100% 股权项目 博彦科技全 国服务外包 交付中心网 络扩建项目 14,000.00 304.85 13,999.46 100.00% 2016年12 月31日 787.05 是 否 武汉测试基 地建设项目 支付收购大 展 6 家子 公司股权的 部分价款 [注3] 合计 -- 14,000.00 304.85 13,999.46 -- -- 787.05 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 2014年3月21日，公司召开第二届董事会第四次临时会议，审议通过了《关于部分 变更募投项目用于TPG100%股权收购事项的议案》，上述议案于2014年4月2日经 2013年年度股东大会通过。公司在《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行公告，公告编号2014-022。本次变更博 彦科技全国服务外包交付中心网络扩建项目9,452.55万元和武汉测试基地建设项目 4,547.45万元，总计14,000.00万元募投项目资金，用于支付并购TPG100%股权的交 易对价款。本次部分变更首次公开发行股份募投项目的原因如下：（1） 行业方面的 原因近几年，公司所在IT服务外包行业经历着重要而深刻的行业变化。一方面，原 有业务类型和交付模式，受到人力资源成本上涨和行业竞争加剧的影响，面临转型升 级的需要；另一方面，人员数量和规模的竞争，已经被技术积累，行业解决方案能力 方面的竞争所取代，成为影响未来行业格局的重要因素，为此，首先有必要改变传统 的单纯依靠人员数量增长的成长模式。其次，加大行业解决方案业务在公司业务中的 比重。再次，利用业务结构的调整提高人均产出和人均利润。同时，针对现有外包业 务中离岸业务比例过高的问题，需加大北美在岸业务的比重。最后，在内生性发展的 同时，利用外延式扩张，迅速成长，摆脱传统的线性增长的“老路子”。基于行业发展 的客观现实和对行业未来发展的判断，公司认为现有募投项目一定程度上落后于行业 发展的新趋势，有必要进行适当调整。（2） 关于部分变更博彦科技全国服务外包交 付中心网络扩建项目的具体原因博彦科技全国外包交付中心网络扩建项目主要是通 过改造升级现有6个外包交付中心，并新设3个外包交付中心，从而提升公司整体的 外包交付能力和产能。为配合交付网络的扩充，公司通过构建更有效率的统一服务管 理平台，保证和提升区域网点的统一管理能力和运作效率，通过建立集中式人才培训 基地，系统化的构建外包服务人才的长效供给体系。截至目前，通过募投项目的实施， 已改扩建全国6个外包交付中心。2012年8月通过并购大展6家子公司，公司在全国 的交付网络得到进一步扩充，并新增大连交付中心。与此同时，公司升级和改造以集 团为中心的统一管理平台，并在无锡等设立人才培训基地，保证了人才供给的数量和 质量。截至募集资金变更前，公司正式员工已经由上市之初的4,893人，扩充到7,600 余人，公司设定的扩充产能的目标客观上已基本实现。（3） 关于部分变更武汉测试 基地建设项目的具体原因公司设立武汉测试基地建设项目的初衷，是为了以武汉测试 基地为中心，整合和扩充公司测试外包业务的规模，保持行业竞争优势，从项目可行 性研究到目前，已有3年多的时间。然而近一两年来，IT服务外包行业在经历转型的 变化。首先，传统测试业务已经不是行业竞争的重点，IT服务企业未来的发展趋势正 在朝着高端一体化解决方案供应商的方向转变；其次，随着社会劳动成本的上涨，传 统的测试业务的毛利率承受着持续下滑的压力，测试业务本身迫切面临着业务转型升 级的要求，现有测试业务的规模和布局与当前的国内测试业务的发展趋势、公司战略 以及客户的需求基本适应。公司认为有效缩减该业务领域的持续投入，将有限的资源 通过并购的方式迅速在行业竞争的高端领域进行布局，符合公司的整体战略与股东的 长远利益。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 公司2017年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告 2017年08月24日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 《博彦科技股份有限公司关于2017年 半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海泓智 子公司 软件企业 5,000,000.00 112,223,928.98 103,573,970.81 42,832,774.02 13,070,403.21 12,281,341.34 北方新宇 子公司 软件企业 5,000,000.00 220,530,831.81 170,929,209.13 110,926,938.80 21,986,648.39 18,212,065.97 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 本期处置参股公司上海开先长期股权投资成本800万，累计取得投资收益300万元。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 2017年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 0.00% 至 30.00% 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 11,710.08 至 15,223.10 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 11,710.08 业绩变动的原因说明 公司自身业务持续稳定增长，且目前人民币对美元、日元汇 率平稳。 十、公司面临的风险和应对措施 1、技术变革导致商业模式改变风险 随着大数据、云计算等新兴技术的兴起，一方面改变了传统商业模式，影响了公司传统客户的市场地位，侵蚀了它们的 市场份额，公司传统业务的成长空间被压缩；另一方面，新技术的发展使得客户需求发生改变，客户不再仅仅追求降低成本， 而是希望借助新技术提升其竞争力。因此，公司必须快速适应新技术、新产品的变化，洞察行业发展趋势，加大对新技术研 发投入，确保和巩固先发优势。如果公司不能紧跟行业技术的发展步伐和商业模式的改变，充分理解客户需求的变化，在技 术和产品研发投入不足，则公司将面临着因市场反应不及时导致竞争力下降的风险。 2、汇率波动风险 公司在美国和日本开展业务，部分营业收入以美元和日元结算。鉴于美元、日元汇率走势的不确定性，公司存在以外币 结算的收入按人民币计量时波动的风险，以外币形式持有的资产也因此而存在汇兑波动的风险。因此美元、日元汇率波动可 能造成公司财务指标波动。公司通过在业务合同中约定固定汇率并在适当时机启动价格谈判的作法，有效控制汇率风险；适 时开展外汇套期保值业务，积极应对汇率风险。 3、人才流失风险 公司存在核心技术人员和关键管理人员流失的风险，对公司经营和发展造成不利影响。为了应对这一风险，公司通过提 高核心技术人员和关键管理人员的待遇，包括实施股权激励计划；同时加大人才引进、内部培养、扩充人才，调整人才结构， 优化薪酬体系，为公司业务的发展储备丰富的人力资本，保障公司持续发展。 4、商誉减值的风险 报告期末，公司商誉账面价值为56,375.94万元，占公司报告期末的归属于母公司所有者权益比例为29.70%，主要系近 年并购公司所致。公司根据会计准则于每个报告期末对形成商誉的相关资产组或资产组组合进行减值测试。截至本期末，公 司并购各家公司财务状况与经营情况较好，公司商誉不存在减值迹象。尽管如此，公司仍然可能面临因经营情况、市场变动 和资本市场变化等因素带来的减值风险。 5、客户较为集中的风险 报告期末，公司前五名客户营业收入占当期营业收入的41.34%，客户集中度偏高。若主要客户因经营状况发生变化导 致其对公司业务的需求量下降，或转向其他同类企业，将对公司的生产经营带来一定负面影响。公司正持续不断地通过新客 户的拓展，进入新领域等方式在未来逐渐规避客户集中的风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016年年度股东大会 年度股东大会 26.77% 2017年04月13日 2017年04月14日 《博彦科技：2016 年年度股东大会决 议公告》已于2017 年4月14日发布于 《巨潮资讯网》，公 告编号：2017-029 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 2014年限制 性股票激励 计划之激励 对象 股份限售承 诺 2014年限制 性股票激励 计划有效期 为自限制性 股票授予日 起计算的48 2014年07月 07日 2014年7月7 日至2018年7 月7日 2017年3月 22日，公司召 开了第三届 董事会第三 次会议和第 三届监事会 个月与实施 授予的限制 性股票全部 解锁完毕或 回购注销完 毕之较早者。 （1）激励对 象获授限制 性股票 第三次会议， 审议通过了 《关于回购 注销限制性 股票的议 案》，董事会 决定回购注 销：2014年限 制性股票激 励计划第三 期未达到解 锁条件的 57.3万股限 制性股票，共 涉及90名激 励对象。2017 年5月19日， 公司完成了 对上述股份 的回购注销。 相关公告详 情请见2017 年3月23日、 2017年5月 20日刊登于 信息披露网 站巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 的《关于回购 注销限制性 股票的公 告》、《关于部 分限制性股 票回购注销 完成的公告》 （公告编号： 2017-020、 2017-042）。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）2014年限制性股票激励计划实施情况 2017年1月11日，公司召开第三届董事会第二次临时会议和第三届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于回购注销 部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，董事会决定回购注销2014年限制性股票激励计 划之3名原激励对象已获授但尚未解锁的3.3万股限制性股票。2017年3月14日，公司完成了对上述股份的回购注销。相关公 告详情请见2017年1月12日、2017年3月16日刊登于信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于回购注销部分 已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》、《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公 告编号：2017-004、2017-015）。 2017年3月22日，公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销限制性 股票的议案》，董事会决定回购注销：2014年限制性股票激励计划第三期未达到解锁条件的57.3万股限制性股票，共涉及90 名激励对象。2017年5月19日，公司完成了对上述股份的回购注销。相关公告详情请见2017年3月23日、2017年5月20日刊登 于信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于回购注销限制性股票的公告》、《关于部分限制性股票回购注 销完成的公告》（公告编号：2017-020、2017-042）。 （二）2015年限制性股票激励计划实施情况 2017年1月11日，公司召开第三届董事会第二次临时会议和第三届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于回购注销 部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，董事会决定回购注销2015年限制性股票激励计 划之8名原激励对象已获授但尚未解锁的17.9万股限制性股票。并审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划第一个解锁 期解锁条件成就的议案》，董事会同意为271名符合条件的激励对象办理限制性股票第一期解锁手续，上述解锁的限制性股 票数量为3,807,600股，并于2017年1月18日上市流通。相关公告详情请见2017年1月12日、2017年1月17日、2017年3月16日刊 登于信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解 锁的限制性股票的公告》、《关于2015年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告》、《关于2015年限制性股 票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》、《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号： 2017-004、2017-006、2017-008、2017-015）。 2017年3月22日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销限制性股 票的议案》，董事会决定回购注销： 2015年限制性股票激励计划之7名原激励对象已获授但尚未解锁的5.16万股限制性股票。 2017年5月19日，公司完成了对上述股份的回购注销。相关公告详情请见2017年3月23日、2017年5月20日刊登于信息披露网 站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于回购注销限制性股票的公告》、《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》 （公告编号：2017-020、2017-042）。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （未完）  |