[中报]海鸥股份:2017年半年度报告
公司代码：603269 公司简称：海鸥股份 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人金敖大、主管会计工作负责人刘立及会计机构负责人（会计主管人员）徐军声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司可能存在的风险事项已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中详细描述，敬请投资 者查阅。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 16 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 29 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 33 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 35 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 36 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 130 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 海鸥股份、本公司、公司、母公司 指 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 高晋创投 指 江苏高晋创业投资有限公司 金鸥水处理 指 常州市金坛金鸥水处理有限公司 金鸥安装 指 常州金鸥水处理设备工程安装有限公司 海鸥亚太 指 海鸥冷却技术（亚太）有限公司，注册于马来西 亚，海鸥股份全资子公司 上海太丞 指 太丞（上海）工业设备有限公司，金鸥水处理控 股子公司，金鸥水处理持有55%股权，SINO ALLY持有45%股权 台湾太丞 指 太丞股份有限公司，注册于台湾省，海鸥亚太控 股子公司，海鸥亚太享有65.71%的权益 SINO ALLY 指 SINO ALLY LIMITED（也称“华盟有限公司”）， 注册于萨摩亚，台湾太丞控股子公司，台湾太丞 持有66%股权 TRUWATER 指 TRUWATER COOLING TOWERS SDN.BHD.， 注册于马来西亚，海鸥亚太持有40%股权 海鸥控股 指 江苏海鸥控股有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 公司的中文简称 海鸥股份 公司的外文名称 Jiangsu Seagull Cooling Tower Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 SGC 公司的法定代表人 金敖大 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘立 蒋月恒 联系地址 常州市武进经济开发区祥云路 16号 常州市武进经济开发区祥云路 16号 电话 0519-68022018 0519-68022185 传真 0519-68022028 0519-68022028 电子信箱 liuli@seagull-ct.com jiangyueheng@seagull-ct.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 常州市武进经济开发区祥云路16号 公司注册地址的邮政编码 213149 公司办公地址 常州市武进经济开发区祥云路16号 公司办公地址的邮政编码 213149 公司网址 http://www.seagull-ct.com 电子信箱 jiangyueheng@seagull-ct.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券投资部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 海鸥股份 603269 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 246,030,853.82 224,323,904.38 9.68 归属于上市公司股东的净利润 13,566,975.20 12,644,500.45 7.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 12,485,292.42 11,750,250.14 6.26 经营活动产生的现金流量净额 24,360,500.45 221,258.13 10,909.99 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 603,432,872.20 427,311,037.55 41.22 总资产 1,161,415,959.59 1,047,780,160.45 10.85 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.19 0.18 5.56 稀释每股收益（元／股） 0.19 0.18 5.56 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.17 0.17 0 加权平均净资产收益率（%） 2.97 3.18 减少0.21个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 2.73 2.95 减少0.22个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、经营活动产生的现金流量净额变动主要为公司加大应收账款回收力度 2、净资产收益率下降主要原因为本期首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）2287 万股， 净资产增加导致净资产收益率同比下降。 3、归属于上市公司股东的净资产增加原因为首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）2287 万股。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -346.15 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,209,678.48 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 64,815.22 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -926.94 所得税影响额 -191,537.83 合计 1,081,682.78 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务 公司主要从事工业冷却塔的研发、设计、制造及安装业务，并依托自身产品和技术优势提供 工业冷却塔相关的技术服务。公司主要产品为机力通风冷却塔，具体包括：常规冷却塔（包括钢 混结构塔、玻璃钢结构塔和钢结构塔）、开式环保节能型冷却塔（包括节水塔、消雾塔、降噪塔 和综合塔）等。公司研制的工业冷却塔广泛应用于石化、冶金、电力等工业领域。 （二）经营模式 1、采购模式 公司根据多年的经验积累，与主要供应商保持有良好的合作关系，材料供应充足、采购渠道 通畅。公司生产所需原材料、辅助材料均自行采购。公司设有采购部负责原材料的信息收集、市 场调研和采购活动，对生产所需的主要物资以及设备配件（包括钢材材料、化工材料、风机、标 准件等）采购时采用招标等方式。采购部通过竞标确定当年主要材料供应商。对于到厂材料，由 公司技术部门和质检部门检验合格后办理正式入库。对于不合格材料，由技术部门和质检部门通 知采购部办理退货。公司与国内主要供应商建立了良好的合作关系，生产所需原材料、辅助材料 基本来源于国内，市场供应充足。 2、生产模式 公司采用“以销定产”的生产模式。 公司销售中心根据产品销售情况制定销售订单，生产部门根据销售订单制定生产计划表，同 时将销售订单和生产计划表分解至生产部门下属各车间，各车间据此制定计划，进行生产准备， 实施生产。公司销售部门、生产部以及品质保证部对生产结果及过程进行严格的监督和控制。 3、销售模式 冷却塔为定制化的非标设备。公司和行业内其他冷却塔厂商的主要销售模式均为直接销售。 销售合同主要通过项目投标获取。报告期内，常见的项目招标流程如下： （1）销售人员获取客户项目招标信息，并落实销售技术人员跟踪落实。 （2）销售技术人员和工艺部技术人员了解客户对产品的具体要求，有针对性的完成产品方案 初步设计，做好售前深入调研。 （3）据客户要求，销售中心与工艺部分工编制投标文件，包括商务标书和技术标书，参与项 目投标。 （4）商务谈判中，对超出公司规定的价格范围、付款原则的情形，需逐级请示，获得批准。 （5）订合同前，销售中心对合同进行评审，校对合同条款并与公司相关规定进行比较，明确 不同的条款，与客户进行沟通。 （6）签署销售合同。 （7）产品设计完成后，由销售中心下达生产任务通知单，通知生产部组织实施。 （8）销售人员对产品的执行情况进行跟踪协调，并组织发货。依据合同约定，公司委派技术 人员到客户现场，指导安装、调试。 （9）销售人员负责执行合同收款程序。 （三）行业情况说明 1、行业现状 冷却塔是现代工业重要的配套设施，产品广泛应用于石化、冶金、电力等工业领域。冷却塔 的功能是工业循环水的冷却，并使之循环利用。冷却塔在应用初期是喷淋池的形式，以后发展成 为拔风筒形式，到1924年发展成为鼓风通风形式。二十世纪五六十年代，冷却塔获得重大突破， 机力通风冷却塔成为标准化塔型，得到快速发展。我国从二十世纪七十年代开始对冷却塔进行了 大量深入研究，在八十年代取得了大量的研究成果，并推动国内冷却塔行业的快速发展。经过近 几十年的发展，我国冷却塔行业具有以下特点： （1）地域性分布特征 工业冷却塔企业数量众多，主要集中在上海，江苏常州、无锡、吴江，浙江绍兴，广东广州、 东莞，山东德州、潍坊，河北沧州、枣强、衡水，河南沁阳地区。 （2）销售规模偏小 冷却塔市场参与企业众多，行业集中度不高。工业冷却塔年销售额1亿元以上规模企业不超 过10家，年销售额1,000万元～1亿元规模企业约为几十家。 （3）技术能力有待提升 冷却塔是多学科集成的综合产品，产品涉及材料、结构、传热传质、空气动力、流体力学等 学科领域。总体而言，我国冷却塔行业整体技术能力与国外厂商存在一定差距，技术能力有待提 升。 （4）研发投入 从目前的情况看，大多数冷却塔企业研发投入严重不足，产品开发基本上靠模仿。主要有两 个方面的原因：一是知识产权保护不完善，二是无序化的市场竞争，产品利润不能满足研发所必 须的人力资源、资金及装备所需费用。 2、市场需求分析 冷却塔广泛应用石化、冶金、电力等工业领域，这些行业对冷却塔的需求具体分为两方面： 一是上述行业扩大产能、产业整合、产业升级等新增固定资产投资产生的新增设备需求（新建塔 需求）；二是受国家节能减排等政策因素的推动，上述行业进行节水、节能改造，产生的更新设 备需求（改造塔需求）。 随着我国工业总体发展水平的不断提升，以及各工业领域技术水平、生产设备的更新换代， 各工业领域对于冷却塔的综合效能也提出了越来越高的要求。近年来，高效节能节水的冷却塔已 经逐步应用于石化、冶金、电力等工业领域，应用规模迅速扩大，应用范围日益广泛。此外，我 国工业技术的提升也催生了一批具有国际竞争力的冷却塔厂商走向国际市场，诸如东南亚、南亚、 非洲等地业主对我国产冷却塔的认可度逐渐提升，为国内品牌在上述地区的大规模推广应用奠定 了良好的基础。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）研发技术优势 公司设有江苏省超大型高效节能冷却塔工程技术中心，工程技术中心目前拥有各类技术人才 60余人，中心下设工艺设计室、工程应用室、空气动力室、热能动力室、流体力学室、智能控制 室、性能标定室、知识产权室、新品设计室、升级设计室、新品工艺室、新品推广室、FRP设计 海鸥客户图 室、综合设计室等。技术中心现拥有各类检测试验仪器40多台套，试验平台6座，建成并完善 了冷却塔研究开发和测试的各项设施。 公司为美国CTI（美国冷却塔协会）会员，产品通过欧盟CE认证。公司作为主要参编单位 之一参与起草了中国冷却塔行业标准GB/T7190-2008、GB/T50102-2014、GB/T18870-2011、 CCTI TL001-2014和ZTXB 100.001-2016等。 （二）产品性能优势 公司依据具体工程的设计条件和客户需求，依靠自身技术优势，为客户提供个性化冷却塔产 品。 公司的冷却塔产品在防冻、消雾、节能、节水设计方面达到了行业领先水平，公司的冷却塔 采用防冻设计，从根本上解决冷却塔冬季运行的冰冻问题；冷却塔采用公司自主研发的新一代消 雾节水装置，可以减少或消除风筒出口羽雾；低蒸发损失及低飞溅损失使公司冷却塔成功通过国 家节水产品测试认证。 公司及子公司共获得75项专利，多个系列产品获得高新技术产品认定，在节能节水技术、 消雾技术、降噪技术、海水循环技术等领域获得多项研究成果。 （三）公司拥有成熟完整的业务体系和广泛的客户基础 公司在冷却塔领域已形成了涵盖研究研发、制造、营销、售后服务的完整业务体系，具有了 一定的生产规模和广泛的客户基础，拥有了较高的品牌知名度、较好的市场声誉和较强的市场影 响力。 公司的国内外主要客户包括： 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 受国家产业结构性调整的影响，以及国内煤改气、垃圾焚烧及分布式能源等清洁能源的推广 建设，提升了一部分工业冷却塔的市场需求，但与此同时国内火电、煤化工、冶金等工业领域投 资放缓。根据国家相关政策和市场趋势，冷却塔的未来发展方向依然是高效、节能、环保为主。 2017上半年工业冷却塔市场呈现出稳中略有提升的市场行情。 报告期内，公司实现营业收入24603.09万元，较上年同期上升9.68%，归属于上市公司股 东的净利润为1356.70万元，较上年同期上升7.30%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润为1248.53元，较上年同期上升6.26%。 2017年是公司战略管理的“提升年”，不断强化落实责任目标，增强责任感和紧迫感。上半 年主要开展以下几个方面的工作： （一）、着力拓展境外市场 公司自设立至今，一直致力于工业冷却塔的研发、设计，已形成了工业冷却塔领域完整的自 主研发技术体系，拥有大量的核心技术，在国内冷却塔市场具有一定竞争优势，但国内冷却塔行 业拥有超过百家生产厂商，生产规模差异较大，技术水平参差不齐，行业集中度相对较低，市场 竞争较为激烈。为持续扩大公司的业务规模和盈利能力，公司在拓展新市场方面积极推进国际化 战略，大力拓展境外市场。报告期内公司在境外业务拓展取得较大突破，以全资子公司海鸥亚太 为主成功签订泰国电力公司（Electricity Generating Authority of Thailand）冷却塔销售项目，合 同金额2.69亿泰铢（约合5365万元人民币）。 （二）、不断推进新产品研发及其成果应用 公司整合内部研发资源，借助国内国际研发力量，提升研发实力，落实科技项目，着力突破 关键核心技术。2017年上半年新产品研发主要体现在超大型自然通风冷却塔高位集水装置、核电 冷却塔、环保型冷却塔等方面。 公司上半年完成了超大型自然通风冷却塔高位集水装置技术的标准化设计及产业化生产，该 项技术具有节能、低噪声、综合换热性能佳等优点，应用于神华国华九江电厂高位塔高位收水装 置项目。 公司通过一系列深入研究，目前已完成核电用冷却塔的标准化设计，具备国产化的条件，公 司现已具备整塔的工艺、结构的设计能力，以及核电用冷却塔各部件的生产、安装能力和整塔的 运行调试能力。该项成果已应用于“田湾核电站 5、6 号机组”，为两台百万千瓦级核电机组提 供机械冷却塔芯材料。该核电项目的 SEW 系统机械冷却塔为鼓风式机械通风冷却塔，分为公共 管廊和 4 个相同的冷却单元；总循环水量为1800m3 /h。 公司完成了环保型冷却塔消雾、节水、降噪一体化设计方法及总成技术，第二代三维空气导 流装置在第一代的基础上进行了优化，增强消雾效果，可做到风筒出口无羽雾，达到了保护环境 的目的，应用于杭州九峰生活垃圾焚烧发电项目。该冷却塔满足在最严苛的设计消雾点（大气压 100.4KPa，干球温度0℃，相对湿度87%）条件下，满足风机出口空气消雾效果达到CCTI TL001-2014《干湿消雾节水冷却塔性能验收试验测试规程》中规定的“零雾型”标准。 （三）、突出管理创新，提升经营创效能力 报告期内公司进一步加强内控评价工作，优化内部控制流程，深化业务流程再造，实现风险 管理与经营管理流程的有机融合，完善机构设置和定岗定员工作，提高员工队伍素质，实行一专 多能，使员工队伍结构逐步趋于合理稳定，有效提升工作效率。同时全面深化资源节约型和环境 友好型企业建设，努力保持节能减排指标的先进水平。 （四）、 坚持人才引进与培养并重 公司坚持以市场配置人才为取向，建立充满生机和活力的人力资源开发体系，提高员工队伍 整体素质，进一步完善和规范人力资源管理体系。不断完善各类专业人才的引进、培养、使用机 制，完善岗位配置及人才选用机制，大力抓好人才发展“多通道”体系建设，引导员工多元化发 展，提高人岗匹配度，促进人尽其才，有效协调急需岗位人才短缺问题。加快全方位全过程培训 体系建设，建立公司完善的以满足技能知识需求为前提的培训体系，以素质提升为抓手，全力打 造高素质员工队伍，切实提高员工业务素质，根据生产经营形势，实施“以需求为导向、以学员 为中心、以技能为本位”培训工作原则，努力把员工岗位技能素质提升到一个新的水平。 （五）、发行新股，挂牌上市 经2017年4月21日中国证券监督管理委员会《关于核准江苏海鸥冷却塔股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕583 号）核准 ，首次向社会公众发行人民币普通股 （A股）2,287万股，并于2017年5月17日在上海证券交易所上市。公司股本由6,860万元增 至9,147万元，并于2017年8月2日完成工商变更登记并换发营业执照。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 246,030,853.82 224,323,904.38 9.68 营业成本 169,031,267.96 154,108,524.77 9.68 销售费用 22,640,459.62 20,532,384.10 10.27 管理费用 29,725,434.50 28,196,395.50 5.42 财务费用 2,359,484.50 3,298,399.60 -28.47 经营活动产生的现金流量净额 24,360,500.45 221,258.13 10,909.99 投资活动产生的现金流量净额 -1,065,106.35 -1,409,571.33 24.44 筹资活动产生的现金流量净额 117,400,175.69 3,460,760.90 3,292.32 研发支出 6,286,237.85 5,923,870.43 6.12 营业收入变动原因说明:主要原因为公司完工验收项目增加 营业成本变动原因说明:主要原因为收入增加相应成本增加 销售费用变动原因说明:主要原因为加大了境外业务拓展力度，导致销售人员工资等增加 管理费用变动原因说明:主要原因为上市期间增加了上市相关的差旅、办公、宣传等支出 财务费用变动原因说明:主要原因为银行借款减少导致利息支出下降 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为公司加大应收账款回收力度 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为支付的购置固定资产资金下降 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为收到IPO募集资金以及银行借款减少 研发支出变动原因说明:主要原因为研发投入增加 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况 说明 货币资金 254,282,144.95 21.89 124,032,433.82 11.84 105.01 注1 应收票据 23,803,200.96 2.05 49,495,723.26 4.72 -51.91 注2 预付款项 19,188,761.83 1.65 14,513,003.98 1.39 32.22 注3 其他流动资 产 7,181,541.43 0.62 21,592,703.58 2.06 -66.74 注4 其他非流动 资产 623,931.48 0.05 0.00 0.00 不适用 注5 应交税费 4,833,975.04 0.42 7,734,745.17 0.74 -37.50 注6 应付职工薪 酬 6,551,723.50 0.56 9,654,415.85 0.92 -32.14 注7 其他应付款 2,097,742.20 0.18 3,349,605.62 0.32 -37.37 注8 应收股利 946,730.40 0.08 0.00 0.00 不适用 注9 应付股利 2,420,059.07 0.21 0.00 0.00 不适用 注10 递延所得税 负债 0 0.00 1,136.54 0.00 -100% 注11 股本 91,470,000.00 7.88 68,600,000.00 6.55 33.34 注12 资本公积 226,982,217.46 19.54 81,005,455.09 7.73 180.21 注13 其他说明 注1：主要为本期首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）2287 万股，募集资金入账 注2：主要为客户以承兑方式回款减少 注3：主要为订购材料预付款增加 注4：主要为按照财政部2016年12月3日印发财会[2016]22号关于《增值税会计处理规定》 调整相应核算科目。 注5：主要为本期增加预付设备款 注6：主要为期初余额中的应交上年度企业所得税于本年度缴纳 注7：主要为年度考核工资差异 注8：主要为对联营公司的往来减少 注9：为应收联营公司已宣告发放的股利 注10：为应付少数股东股利 注11：年初余额为未实现汇兑损益 注12：为发行2287万社会公众股增加的股本 注13：为发行2287万社会公众股所产生的股本溢价 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 47,352,534.22 （1）银行承兑汇票保证金 22,732,766.00 开具银行承兑汇票保证金 （2）保函保证金 24,619,768.22 开具保函冻结的保证金 应收票据 9,691,040.00 质押银行用于开具承兑汇票 固定资产 101,757,048.75 抵押给银行办理借款 无形资产 30,255,624.76 抵押给银行办理借款 合计 189,056,247.73 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 企业名称 主要经 营地 注册 地 业务 性质 期初余额 权益法下确 认的投资损 益 其他综合 收益调整 宣告发放 现金股利 或利润 长期股权投 资期末余额 TRUWATER 东南亚 马来 西亚 销售冷 却塔 29,737,166.06 2,706,800.99 310,167.90 946,730.40 31,807,404.55 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 公司名称 注册资本 持股比例（%） 总资产 净资产 净利润 直接 间接 金鸥水处理 56,000,000.00 100 88,343,908.08 78,601,916.93 2,539,457.46 金鸥安装 5,000,000.00 100 12,799,575.15 8,332,847.07 439,535.15 海鸥亚太（注 1） 2,500万林吉特 100 127,024,856.37 39,135,012.81 5,037,881.52 上海太丞 100万美元 74.52 14,297,214.19 6,147,348.20 819,179.28 台湾太丞 2,200万新台币 65.71 64,018,215.95 15,605,748.73 3,134,580.05 TRUWATER（注2） 160万林吉特 40 187,456,896.84 56,436,563.61 6,556,450.58 注1：海鸥亚太报表数已合并台湾太丞报表数。 注2：TRUWATER为联营公司。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济下行导致下游需求变化的风险 公司主要产品为工业冷却塔，主要功能是工业循环水的冷却，并使之循环利用。公司产品广 泛应用于石化、冶金、电力等工业领域，是现代工业重要的配套设施。 近年来，我国经济持续下行，GDP增速趋缓，制造业产能过剩，公司下游行业的固定资产投 资规模、盈利能力及付款能力受到一定影响。报告期内，公司市场压力加大、经营业绩出现小幅 波动。若未来宏观经济增速持续趋缓、宏观经济出现较大波动，经济景气沿产业链逐级传导，将 给公司产品的市场需求带来不利影响。 2、境外业务风险 公司在境外投资前，对涉及国家当地的政治经济环境进行了充分调研和论证。但各国政治制 度和法制体系、经济水平和经济政策、宗教信仰和文化习俗、外交政策以及自然环境等方面存在 差异与变化。境外业务可能为公司带来法律风险、政治风险、管理及运营风险、文化整合风险、 民族主义风险等一系列运营风险。 3、汇率变动风险 公司境外业务拓展还会引致人民币汇率变动风险。人民币兑美元和其他货币的汇率受国内外 政治经济环境、各国利率、通货膨胀等综合因素的影响而不断变动。我国人民币不再单纯与美元 挂钩，而是采用根据市场供求及参照一篮子其他货币的有管理的浮动汇率制度。随着我国汇率制 度的改革和逐步开放，不排除人民币汇率出现大幅波动的可能。如人民币汇率大幅升值，将会给 公司的经营业绩和财务状况造成不利影响。主要体现为：1、人民币兑美元或任何其他货币的升值 将导致公司以本位币人民币折算的境外营业收入减少；2、人民币兑美元或任何其他货币的升值可 能导致公司以外币折算的总体成本上升，降低本公司境外业务的价格竞争力。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2017年第一次临时股 东大会 2017年1月3日 2016年年度股东大会 2017年2月23日 2017年第二次临时股 东大会 2017年3月17日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开上述三次股东大会，公司股票于 2017 年 5月17 日在上海证券交易 所上市交易，公司未在信息披露媒体上刊登披露2017年第一次临时股东大会、2016年年度股东 大会、2017年第二次临时股东大会决议公告，三次股东大会具体召开情况如下： （一）2017年第一次临时股东大会于2017年1月3日在公司301会议室以现场记名投票的 形式召开。会议审议通过了《关于选举江苏海鸥冷却塔股份有限公司第七届董事会董事的议案》、 《关于选举江苏海鸥冷却塔股份有限公司第七届监事会监事的议案》、《关于确定董事会独立董 事成员津贴的议案》。会议的召集和召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》 和公司章程的规定，出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法 有效。 （二）2016年度股东大会于2017年2月23日在公司301会议室以现场记名投票的形式召 开。会议审议通过了《2016年度董事会工作报告》、《2016年度监事会工作报告》、《2016年 财务决算报告及2017年财务预算报告》、《2016年度利润分配方案》、《关于续聘立信会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构的议案》。会议的召集和召开程序符合 法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和公司章程的规定，出席会议人员资格、召集人资 格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。 （三）2017年第二次临时股东大会于2017年3月17日在公司301会议室以现场记名投票 的形式召开。会议审议通过了《关于延长江苏海鸥冷却塔股份有限公司申请首次公开发行股票并 上市决议有效期的议案》、《关于延长授权董事会全权办理本次公开发行股票并上市有关具体事 宜有效期的议案》。会议的召集和召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和 公司章程的规定，出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有 效。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺 方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如 未 能 及 时 履 行 应 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 说 明 下 一 步 计 划 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 股 份 限 售 金敖 大、 吴祝 平 自公司股票上市之日起36个月内，本人不 转让或者委托他人管理本人持有的公司首 次公开发行股票前已发行股份（本次公开 发行股票中公开发售的股份除外），也不 由公司回购本人持有的该部分股份（本次 公开发行股票中公开发售的股份除外）； 2017-5-17 至 2020-5-16 是 是 不 适 用 不 适 用 股 份 限 售 高晋 创投 自公司首次公开发行股票并上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本公 司持有的公司首次公开发行股票前已发行 股份，也不由公司回购本公司持有的该部 分股份。 2017-5-17 至 2018-5-16 是 是 不 适 用 不 适 用 股 份 限 售 杨华 自公司首次公开发行股票并上市之日起 24个月内，不转让或者委托他人管理本人 持有的公司首次公开发行股票前已发行股 份，也不由公司回购本人持有的该部分股 份。 2017-5-17 至 2019-5-16 是 是 不 适 用 不 适 用 其 他 金敖 大、 吴祝 平、 杨华 若公司首次公开发行股票并上市后6个月 内股票连续20个交易日的收盘价格均低 于发行价，或者公司首次公开发行股票并 上市后6个月期末股票收盘价格低于发行 价，则本人所持公司股份的锁定期将自动 延长6个月。自公司股票在证券交易所上 市之日起，若公司发生派息、送红股、资 本公积金转增股本等除权除息事项，上述 价格将作相应调整。 2017-5-17 至 2017-11-16 是 是 不 适 用 不 适 用 其 他 金敖 大、 吴祝 平、 杨华 在本人或本人近亲属担任公司董事、监事、 高级管理人员期间，本人每年转让股份不 超过所持有公司股份总额的25%，离职后 12个月内不转让所持有的公司股份。 任职期间、 离职后12 个月 是 是 不 适 用 不 适 用 其 他 海鸥 股 份、 金敖 大、 吴祝 平、 杨华 如公司上市后三年内，公司股票收盘价连 续20个交易日低于最近一期经审计的每 股净资产，在公司启动稳定股价预案时， 将严格按照《江苏海鸥冷却塔股份有限公 司上市后稳定公司股价预案》的要求，依 法履行回购/增持公司股票的义务。 2017-5-17 至 2020-5-16 是 是 不 适 用 不 适 用 其 他 金敖 大、 吴祝 平 金敖大、吴祝平未来持续看好公司及其所 处行业的发展前景，将会长期持有公司股 份。如因自身经济需要在锁定期届满后2 年内减持公司股份，将不会因减持而影响 作为公司控股股东的地位。金敖大、吴祝 平所持有的公司股票锁定期届满后2年内 减持公司股份的，减持价格不低于公司首 次公开发行股票的发行价（以下简称“发行 价”），每12月内每人减持公司股票均不 超过公司股份总数的3%，且须在减持公 司股票前3个交易日通过公司予以公告。 自公司股票在证券交易所上市之日起，若 公司发生派息、送红股、资本公积金转增 股本等除权除息事项，上述价格将作相应 调整 2020-5-17 至 2022-5-16 是 是 不 适 用 不 适 用 其 他 杨华 杨华所持有的公司股票锁定期届满后2年 内减持公司股份的，减持价格不低于公司 首次公开发行股票的发行价（以下简称“发 行价”），每12月内减持公司股票不超过 公司股份总数的1%，且须在减持公司股 票前3个交易日通过公司予以公告。自公 司股票在证券交易所上市之日起，若公司 发生派息、送红股、资本公积金转增股本 等除权除息事项，上述价格将作相应调整。 2019-5-17 至 2021-5-16 是 是 不 适 用 不 适 用 其 他 高晋 创投 在高晋创投所持有的公司股票锁定期届满 后2年内减持公司股份的，减持价格不低 于公司首次公开发行股票的发行价（以下 简称“发行价”），且须在减持公司股票前3 个交易日通过公司予以公告。自公司股票 在证券交易所上市之日起，若公司发生派 息、送红股、资本公积金转增股本等除权 除息事项，上述价格将作相应调整。 2018-5-17 至 2020-5-16 是 是 不 适 用 不 适 用 其 他 金敖 大、 吴祝 平 针对以前年度存在的未足额缴纳住房公积 金的情况，公司控股股东、实际控制人金 敖大、吴祝平出具了《声明与承诺函》， 承诺若海鸥股份将来被任何有权机构要求 补缴全部或部分应缴未缴的社会保险费 用、住房公积金，或因此受到任何经济处 罚或经济损失，其将承担个别及连带责任， 或在海鸥股份必须先行支付该等费用的情 况下，及时向海鸥股份给予全额补偿，以 确保海鸥股份不会因此遭受任何经济损 失。 长期有效 否 是 不 适 用 不 适 用 解 决 同 业 竞 金敖 大、 吴祝 平 （1）承诺人目前没有、将来也不以任何形 式在中国境内、境外直接或间接从事与公 司相同、相似或近似的，对公司主营业务 在任何方面构成或可能构成直接或间接竞 争关系的业务或活动； 该承诺函自 签署之日起 至承诺人作 为直接或间 接持有公司 是 是 不 适 用 不 适 用 争 （2）承诺人不以任何方式直接或间接投资 于业务与公司相同、相似或近似的或对公 司业务在任何方面构成竞争的公司、企业 或其他机构、组织； （3）承诺人不会向其他业务与公司相同、 相似或近似的或对公司业务在任何方面构 成竞争的公司、企业或其他机构、组织、 个人提供专有技术或提供销售渠道、客户 信息等商业秘密； （4）承诺人保证其直系亲属，包括配偶、 父母及配偶的父母、年满18周岁的子女及 其配偶等，也遵守以上承诺； （5）对于承诺人直接或间接控股的除公司 （含其子公司）外的其他企业，承诺人将 通过派出机构和人员（包括但不限于董事、 总经理）以及控股地位使该等企业履行在 承诺函中相同的义务； （6）该承诺函自签署之日起至承诺人作为 直接或间接持有公司5%及以上股份的股 东期间持续有效。如因未履行上述承诺给 公司造成损失的，承诺人将赔偿公司因此 受到的一切损失；如因违反该承诺函而从 中受益，承诺人同意将所得受益全额补偿 给公司。 5%及以上 股份的股东 期间持续有 效。 解 决 同 业 竞 争 杨华 （1）承诺人目前没有、将来也不以任何形 式在中国境内、境外直接或间接从事与公 司相同、相似或近似的，对公司主营业务 在任何方面构成或可能构成直接或间接竞 争关系的业务或活动； （2）承诺人不以任何方式直接或间接投资 于业务与公司相同、相似或近似的或对公 司业务在任何方面构成竞争的公司、企业 或其他机构、组织； （3）承诺人不会向其他业务与公司相同、 相似或近似的或对公司业务在任何方面构 成竞争的公司、企业或其他机构、组织、 个人提供专有技术或提供销售渠道、客户 信息等商业秘密； （4）承诺人不在与公司相同、相似或近似 的或对公司业务在任何方面构成竞争的公 司、企业或其他机构、组织中担任董事、 监事或高级管理人员； （5）该承诺函自签署之日起至承诺人作为 持有公司5%以上的股东/董事/监事/高级 管理人员期间持续有效。如因未履行上述 承诺给公司造成损失的，承诺人将赔偿公 司因此受到的一切损失；如因违反该承诺 函而从中受益，承诺人同意将所得受益全 额补偿给公司。 该承诺函自 签署之日起 至承诺人作 为持有公司 5%以上的 股东/董事/ 监事/高级 管理人员期 间持续有 效。 是 是 不 适 用 不 适 用 解 金敖 （1）承诺人及其实际控制或施以重大影响 长期有效 否 是 不 不 决 关 联 交 易 大、 吴祝 平、 杨 华、 高晋 创投 （包括但不限于持有5%股份以上或由承 诺人/承诺人派出人员担任董事、高级管理 人员）的企业（以下统称为“承诺人控制或 影响的企业”）将尽量避免和减少与公司及 其下属子公司之间的关联交易。承诺人控 制或影响的其他企业将严格避免向公司及 其下属子公司拆借、占用公司及其下属子 公司资金或采取由公司及其下属子公司代 垫款、代偿债务等方式侵占公司资金。 （2）对于承诺人及承诺人控制或影响的企 业与公司及其下属子公司之间必需的一切 交易行为，均将严格遵守市场原则，本着 平等互利、等价有偿的一般原则，公平合 理地进行。交易定价执行市场公允价格； 无可参考市场价格的，按照成本加合理利 润的原则确定执行价格。 （3）承诺人及承诺人控制或影响的企业与 公司及其下属子公司之间的关联交易将严 格遵守公司的章程、关联交易管理制度等 规定履行必要的法定程序。在公司权力机 构审议有关关联交易事项时主动依法履行 回避义务；对须报经有权机构审议的关联 交易事项，在有权机构审议通过后方可执 行。 （4）承诺人保证不通过关联交易取得任何 不正当的利益或使公司及其下属子公司承 担任何不正当的义务。如果因违反上述承 诺导致公司或其下属子公司损失或利用关 联交易侵占公司或其下属子公司利益的， 公司及其下属子公司的损失由承诺人负责 承担。 适 用 适 用 其 他 金敖 大、 吴祝 平 （1）本人及本人所控制的关联企业在与公 司发生的经营性资金往来中，将严格限制 占用公司资金。 （2）本人及本人控制的关联企业将不要求 公司垫付工资、福利、保险、广告等费用， 也不要求公司代为承担成本和其他支出。 （3）本人及本人控制的关联企业不谋求以 下列方式将公司资金直接或间接地提供给 本人及本人控制的关联企业使用，包括： A.有偿或无偿地拆借公司的资金给本人及 本人控制的关联企业使用；B.通过银行或 非银行金融机构向本人及本人控制的关联 企业提供委托贷款；C.委托本人及本人控 制的关联企业进行投资活动；D.为本人及 本人控制的关联企业开具没有真实交易背 景的商业承兑汇票；E.代本人及本人控制 的关联企业偿还债务；F.中国证监会认定 的其他方式。 长期有效 否 是 不 适 用 不 适 用 其 金敖 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他 本承诺出具 否 是 不 不 他 大、 吴祝 平、 杨华 单位或者个人输送利益，也不采用其他方 式损害公司利益。 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约 束。 3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履 行职责无关的投资、消费活动。 4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的 薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况 相挂钩。 5、本人承诺，如公司拟进行员工股权激励， 则拟公布的公司股权激励的行权条件与公 司填补回报措施的执行情况相挂钩。 6、本承诺出具之日后，若中国证监会作出 关于填补回报措施及其承诺的其他新的监 管规定的，且上述承诺不能满足中国证监 会该等规定时，本人承诺届时将按照中国 证监会的最新规定出具补充承诺。 7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补 回报措施以及本人对此作出的任何有关填 补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺 并给公司或者投资者造成损失的，本人愿 意依法承担对公司或者投资者的补偿责 任。 之日后，若 中国证监会 作出关于填 补回报措施 及其承诺的 其他新的监 管规定的， 且上述承诺 不能满足中 国证监会该 等规定时， 本人承诺届 时将按照中 国证监会的 最新规定出 具补充承 诺。 适 用 适 用 其 他 公司 公司承诺招股说明书及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 经中国证监会、证券交易所或司法机关等 有权机关认定，招股说明书及其摘要有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判 断公司是否符合法律规定的发行条件构成 重大、实质影响，则公司将依法回购首次 公开发行全部新股。如届时有权机关相关 规定已经明确回购价格，从其规定；如相 关规定并未明确，则回购价格为经有权机 关认定不符合上市条件之日的前一个交易 日的平均交易价格。 如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭 受损失的，公司将依照相关法律、法规规 定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。 在该等违法事实被中国证监会、证券交易 所或司法机关等有权机关认定后，公司将 按照投资者直接遭受的可测算的经济损失 或有权机关认定的赔偿金额通过与投资者 和解、设立投资者赔偿基金等方式积极赔 偿投资者由此遭受的直接经济损失，并接 受社会监督，确保投资者合法权益得到有 效保护。 长期有效 否 是 不 适 用 不 适 用 其 金敖 公司控股股东、实际控制人金敖大、吴祝 长期有效 否 是 不 不 他 大、 吴祝 平 平承诺公司招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 经中国证监会、证券交易所或司法机关等 有权机关认定，招股说明书及其摘要有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判 断公司是否符合法律规定的发行条件构成 重大、实质影响，金敖大、吴祝平将依法 购回本人在公司首次公开发行股票时已公 开发售的股份和已转让的原限售股份；并 督促公司依法回购首次公开发行全部新 股，在公司召开董事会、股东大会对公司 回购股份作出决议时，金敖大、吴祝平将 投赞成票。 如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭 受损失的，金敖大、吴祝平将依照相关法 律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投 资者损失。在该等违法事实被中国证监会、 证券交易所或司法机关等有权机关认定 后，金敖大、吴祝平将按照投资者直接遭 受的可测算的经济损失或有权机关认定的 赔偿金额通过与投资者和解、设立投资者 赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受 的直接经济损失，并接受社会监督，确保 投资者合法权益得到有效保护。 如金敖大、吴祝平违反上述承诺的，则公 司有权暂时扣留应付其现金分红、薪酬， 直至本人实际履行上述承诺义务为止。 适 用 适 用 其 他 董 事、 监 事、 高级 管理 人员 公司董事、监事、高级管理人员承诺公司 招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 经中国证监会、证券交易所或司法机关等 有权机关认定，招股说明书及其摘要有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判 断公司是否符合法律规定的发行条件构成 重大、实质影响，公司在召开董事会、股 东大会对公司回购股份作出决议时，参与 投票的董事、监事、高级管理人员将投赞 成票。 如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭 受损失的，董事、监事、高级管理人员将 依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责 任，赔偿投资者损失。在该等违法事实被 中国证监会、证券交易所或司法机关等有 权机关认定后，其将按照投资者直接遭受 的可测算的经济损失或有权机关认定的赔 长期有效 否 是 不 适 用 不 适 用 偿金额通过与投资者和解、设立投资者赔 偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的 直接经济损失，并接受社会监督，确保投 资者合法权益得到有效保护。 如董事、监事、高级管理人员违反上述承 诺的，则公司有权暂时扣留应付其现金分 红、薪酬，直至其实际履行上述承诺义务 为止。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人无不良诚信记录。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方与 上市公司 的关系 被担保方 担保金额 担保发生 日期(协 议签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类 型 担保是否 已经履行 完毕 担保是否 逾期 担保逾期 金额 是否存在 反担保 是否为关 联方担保 关联 关系 金鸥水处 理 全资子公 司 海鸥股份 42,000,000 2016年1 月20日 2016年1 月20日 2018年1 月19日 连带责 任担保 否 否 否 否 全资 子公 司 金鸥水处 理 全资子公 司 海鸥股份 45,600,000 2016年5 月10日 2016年5 月10日 2017年4 月21日 连带责 任担保 否 否 否 否 全资 子公 司 金鸥水处 理 全资子公 司 海鸥股份 147,150,000 2016年9 月14日 2016年9 月14日 2018年9 月13日 连带责 任担保 否 否 否 否 全资 子公 司 金鸥水处 理 全资子公 司 海鸥股份 70,000,000 2016年 11月23 日 2016年11 月23日 2017年11 月22日 连带责 任担保 否 否 否 否 全资 子公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 304,750,000.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 7,113,120.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 7,113,120.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 311,863,120.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 51.68 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金 额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 10,146,683.90 上述三项担保金额合计（C+D+E） 10,146,683.90 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 公司及控股子公司对外担保均为公司与控股子公司之间提供的担保，无其他对外担 保，风险处于公司可控制范围内。 担保情况说明 公司及控股子公司对外担保均为公司与控股子公司之间提供的担保，无其他对外担保 3 其他重大合同 √适用 □不适用 （1）2017年1月12日，以海鸥亚太为主联合台湾太丞及Advance Rotating Technology Co., Ltd.（ART）成功签署泰国电力公司（Electricity Generating Authority of Thailand）冷却塔销售项目（合同金额2.69亿泰铢（约合5365万元人民币））。海鸥亚太负责提供冷却塔主体，台湾太丞负 责工程设计、合同履行，ART负责安装建设。三方以合同总金额2.69亿泰铢为基础，按70：20：10的比例确定各自合同标的，海鸥亚太、台湾太丞对 应的90%合同价款为2.421亿泰铢（约合4829万元人民币），此合同目前处于生产阶段。 （2）2016年11月30日，公司与黄冈大别山发电有限责任公司，就大别山电厂二期2*660MW扩建工程项目签订了降噪型环保高位塔塔芯的销售 合同，合同标的额为4,720.68万元人民币。公司负责设计、生产、安装、调试，此合同目前处于设计阶段。 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 根据财政部2017年度发布的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和 终止经营》、2017年度修订的《企业会计准则第16号——政府补助》，对公司相关政策进行调 整。本期受影响的报表项目为其他收益，金额2,054,478.48元。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股 份 68,600,000 100 68,600,000 74.9973 1、国家持股 （未完）  |