[中报]国民技术:2017年半年度报告
国民技术股份有限公司 Nationz Technologies Inc. 2017年半年度报告 （公告编号：2017-047） 二〇一七年八月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人全衡先生及会计机构负责人 (会计主管人员)余永德先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实 质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计 划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和 应对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投 资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 4 第三节 公司业务概要 ......................................................... 7 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 9 第五节 重要事项 ............................................................ 25 第六节 股份变动及股东情况 .................................................. 31 第七节 优先股相关情况 ...................................................... 36 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................ 37 第九节 公司债相关情况 ...................................................... 39 第十节 财务报告 ............................................................ 40 第十一节 备查文件目录 ..................................................... 114 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 国民技术、本公司、公司 指 国民技术股份有限公司 股东、股东大会 指 国民技术股份有限公司股东、股东大会 董事、董事会 指 国民技术股份有限公司董事、董事会 监事、监事会 指 国民技术股份有限公司监事、监事会 国民电商 指 深圳市国民电子商务有限公司，系公司全资子公司 国民投资 指 深圳前海国民投资管理有限公司，系公司全资子公司 IC 指 Integrated Circuit 的缩写，即集成电路，是指采用半导体制作 工艺，在一块较小的单晶硅片上制作许多晶体管及电阻器、电 容器等元器件，并按照多层布线或遂道布线的方法将元器件组 合成完整的电子电路。 安全芯片 指 一种可独立进行密钥生成、数字签名、数据加解密的装置，内 部拥有独立的处理器和存储单元，可存储密钥和特征数据，用 来提供数据加密和安全认证服务。 USBKEY 指 一种 USB 接口的硬件设备，内置安全芯片，可安全存储用户 密钥或数字证书，利用内置的密码算法实现对用户身份的认证， 并实现数据加解密等功能。 移动支付 指 一种利用手机等移动终端实现移动电子商务的技术，通过改造 移动终端或其内部SIM 卡等用户识别模块，与读卡器装置进行 近距离通讯实现离线支付，或利用手机网络实现在线交易以及 动态业务下载。 RCC 指 Range Controlled Communications的缩写，即限域通信，一种多 距离范围的受控通信技术。 EMVCo 指 国际银行卡标准化组织，是负责制定与维护国际支付芯片卡标 准规范的专业组织，管理和规范 EMV 标准的实施，其现有成 员包括万事达、Visa、中国银联、JCB、美国运通和 Discover。 公司股票 指 国民技术A股股票 《公司章程》 指 《国民技术股份有限公司章程》 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 上年同期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度 指 2016年1月1日至2016年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 国民技术 股票代码 300077 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国民技术股份有限公司 公司的中文简称 国民技术 公司的外文名称 Nationz Technologies Inc. 公司的外文名称缩写 Nationz 公司的法定代表人 罗昭学 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 全衡 陈志生 联系地址 深圳市南山区粤兴三道9号华中科技大学产学研基地A 座7 层 电话 0755-86916692 传真 0755-86916692 电子信箱 investors@nationz.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备 置地报告期无变化，具体可参见2016年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2016年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 营业总收入（元） 357,428,396.89 293,465,291.06 21.80% 归属于上市公司股东的净利润（元） 44,238,554.19 45,468,372.24 -2.70% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润（元） 39,367,320.70 36,246,909.74 8.61% 经营活动产生的现金流量净额（元） -66,888,068.50 -91,837,067.89 27.17% 基本每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.00% 加权平均净资产收益率 1.48% 1.61% -0.13% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 总资产（元） 3,305,953,980.86 3,294,161,979.78 0.36% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,050,203,171.66 2,963,461,029.50 2.93% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 563,393,000.00 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变 化且影响所有者权益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.08 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 □ 适用 √ 不适用 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -127,935.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,241,666.69 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,298,750.15 减：所得税影响额 541,248.17 - 合计 4,871,233.49 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益 项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 集成电路产业是信息技术产业的核心，是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、 基础性和先导性产业。随着国家信息安全战略的实施、国家集成电路产业发展推进纲要及相 关配套政策的落实、国家集成电路产业投资基金的支持，集成电路产业发展环境更趋优化。 可以预见，集成电路产业将迎来发展的重要战略机遇期。 公司专注于集成电路和信息安全交叉领域的研发与设计，以信息安全、SoC、无线射频 为核心技术发展方向，涵盖IC设计前端至后端全过程技术，产品涉及安全主控芯片、智能卡 芯片、可信计算及RCC移动支付整体解决方案等多个方向及领域。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 期末金额313,452,860.09元，期初469,539,025.27 元，下降33.24%，主要是国民技术 大厦建设及购买理财产品所支付的现金增加。 预付账款 期末金额71,327,641.44元，期初13,782,106.73元，增长417.54%，是因为以预付方式 结算的货款增加。 应收利息 期末金额6,324,770.09元，期初10,804,626.58元，下降41.46%，主要是应收理财产品 利息减少。 其他应收款 期末金额42,703,045.47元，期初13,663,680.30元，增长212.53%，主要是支付的诚意 金增加。 开发支出 期末金额49,406,598.88元，期初38,000,008.75元，增长30.02%，主要是资本化的研 发支出增加。 其他非流动资产 期末金额79,362,950.08元，期初30,935,797.48元，增长156.54%，主要是国民技术大 厦工程预付款增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、研发更加聚焦主业，人才竞争力持续增强：公司持续聚焦核心技术研发、不断提升产 品性能、降低产品成本，报告期内持续推广具有无线传输功能的用于移动网络的USBKEY安 全主控芯片、用于金融终端的安全芯片及安全模块等产品。 2、外部环境持续改善：公司参与制订的新一代可信计算国际标准已于2015年正式成为 ISO/IEC国际标准，该标准支持中国密码算法体系，对可信计算产业的发展提供了必要的技 术基础。RCC限域通信技术已于2017年5月18日正式颁布为国家标准，对RCC业务长期 发展有积极作用。 3、知识产权实力稳步增强：2017年上半年，公司申请国内外专利43项，获得国内外授 权专利44项，截止2017年6月底，公司累计申请国内外专利1269项，累计获得国内外授权 专利581项。其中，移动支付技术方面累计申请国内外专利862项，累计获得国内外授权专 利413项。 报告期内公司未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导 致公司核心竞争能力受到严重影响的情况。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现营业收入35,742.84万元，较上年同期增长21.80%；实现归属于上市 公司普通股股东的净利润4,423.86万元，与上年同期4,547万元基本持平。在现有USBKEY产 品销售下滑、RCC业务探索新的运营模式的形势下，公司努力把握金融终端安全芯片市场发 展机会，国产金融IC卡市场替代的机会，同时探索加强系统集成业务发展，实现了销售收入 同比增长。其中，金融终端安全芯片业务收入较上年同期增长17.19%，金融IC卡业务收入较 上年同期增长524.22%，系统集成业务收入较上年同期增长132.31%。 报告期内， 公司主要经营管理工作如下： 1、积极把握金融终端安全芯片市场发展机会，保持并巩固在安全芯片市场的领先地位 USBKEY安全主控芯片方面：随着市场竞争日益激烈以及各种线上支付方式的不断涌现， 其市场容量和价格均呈现下滑趋势，报告期内USBKEY安全主控芯片销售规模与销售收入均 较去年同期减少。为了积极应对市场变化，公司持续优化相关产品，使之具备更高安全、更 高性能、更低功耗和更多应用场景适应性，进一步提升产品在行业中的竞争力；同时，公司 对具有无线传输功能的用于移动网络的USBKEY安全主控芯片及其产品解决方案进行了持续 优化，目前相关产品和解决方案已导入客户并进行市场推广。 金融终端安全芯片及安全模块方面：公司积极把握金融终端主控芯片市场发展机会，努 力拓展金融支付终端市场，持续研发产品方案以保证该产品市场领域的领先地位，报告期内 金融终端安全芯片及安全模块的销售收入小幅增长。但金融终端产品受行业政策及标准和下 游客户商业模式的影响，市场波动较大；公司将密切关注市场需求，在保持市场领先地位的 同时加强备货管理，提升相关芯片的兼容性、应用安全等级，规避市场波动带来的相关风险。 可信计算芯片方面：报告期内，公司加强重点客户的开拓与深度合作，着力研制针对性 更强、应用更灵活的产品及系统解决方案，并积极把握市场需求，推动可信计算产品及解决 方案在大数据、云计算、物联网等更多安全领域的应用，销售数量和收入有一定增长。 2、把握金融IC卡芯片国产化趋势，积极拓展行业卡应用市场 近年来，在中国人民银行的指导下，金融IC卡作为芯片化迁移的重要载体，凭借更高便 捷性与安全性，正在逐步取代磁条卡，具有广阔的市场空间，金融IC卡芯片国产化已成必然 趋势。但与国际巨头竞争、后发、金融IC卡芯片国产化应用环境建设滞后等因素，决定了金 融IC卡芯片国产化市场发展的波折性和激烈性。 报告期内，公司延续2016年下半年金融IC卡市场拓展的良好势头，继续拓展金融IC卡市 场，保持公司金融IC卡国产芯片市场占有率领先，销售规模和销售收入同比实现较大增长。 同时，公司拓展的居民健康卡、社保卡等行业卡市场，由于市场发卡节奏和价格因素的影响， 销售收入同比回落。总体而言，智能卡芯片市场已进入高度竞争状态，相关产品价格呈下降 趋势，市场出货受项目推进进度影响较大。 3、RCC（限域通信）技术国家标准颁布，持续推广自主创新的RCC技术 报告期内，根据国家标准化管理委员会《中华人民共和国国家标准公告》[2017年第11号]， 以公司为主自主创新研发的基于2.45GHz RCC（限域通信）手机支付相关技术，正式成为手 机支付国家标准。 公司将继续坚持RCC技术，着力加强产品的持续优化，并借助相关技术国家标准落地的 契机，以树立标杆项目为切入点，结合移动互联网新业态，加强与产业链各方合作，发挥自 主创新产品技术优势，积极探索创新商业模式，努力形成可持续发展、合作共赢的商业生态 圈，推动RCC技术的应用突破。 4、布局系统集成，提高整合能力 公司利用在信息安全领域的专业优势，积极拓展系统集成及服务，布局智慧城市建设、 软件平台等业务。报告期内，公司加强推广系统集成解决方案相关业务，营业收入较上年同 期增长较大。未来，公司将继续按照“紧跟趋势、夯实基础、把准机遇、系统布局、创新发 展、贴近服务”的既定方针，专注于集成电路与信息安全交叉领域，提高产品应用市场与芯 片市场的整合能力，延伸产业链，充分利用优势资源，优化组织运营结构，提升运营管理能 力，促进公司发展。 5、加强新产品研发，优化产品结构 公司按照信息安全、无线通信的技术与产品战略，契合移动互联网及物联网市场的发展， 除了推动公司现有量产产品及其解决方案落地到新的行业应用与市场中外，报告期内加强了 新行业、新技术和新产品研发力度，在产品结构的成长，在新的市场、新客户和新技术应用 上大力投入。公司研制了基于先进高端工艺、具有竞争力的蓝牙芯片，预计下半年将量产； 公司研制的非接触式读写器芯片现也已完成小批量量产。在IoT市场上，低功耗MCU与无线 通信芯片将会有更多投入开展新技术、新产品的研发与量产导入，将以较大的力度优化产品 结构，对公司推动基于安全芯片、无线通信的整体解决方案进入到新的行业、新的市场起到 积极作用。 6、优化资产结构及配置，提升资产质效 （1）公司于2015年成功竞得深圳市南山区高新园北区内土地使用权，用以建设公司深圳 总部研发办公大楼，并于2017年6月底成功封顶，目前在推进幕墙、水电和装修等工程，未来 大楼的竣工启用，将有利于优化公司资产结构配置，并使得公司拥有稳定的办公和研发环境， 有利于业务及员工的稳定和发展，为公司长远发展奠定基础。 （2）截至2017年上半年，包括货币资金、理财资金、投资的旗兴基金在内的公司货币性 资产约20亿元（其中，募集资金余额为10.08亿元），是公司的主要资产，也是公司的优势资 源。公司将在相关法律法规许可的范围内，在确保公司主营业务正常开展、以及超募项目不 受影响的前提下，进行有效的规划及管理，持续、充分运营好该优势资源，提高公司资金使 用效率，获得一定的投资效益，提升公司整体业绩水平。 （3）报告期内，根据募投项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，公司对募投项目 “（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”的实施方式进行了变更，并在此基 础上，将募投项目账户剩余的募集资金约1,648.73万元（含利息收入）用于公司研发平台运行 项目。此次变更有利于最大程度的提高募集资金的使用效率，优化募集资金的配置。 7、开展对外投资，探索合作发展 （1）报告期内，根据公司战略发展需要，为运营福建省多卡融合公共服务平台项目，公 司使用自有资金投资1,380万元，占比46%，与福建省星云大数据应用服务有限公司等共同设 立福建省星民易付多卡融合信息科技有限公司。运营福建省多卡融合公共服务平台，对于公 司进一步构建产业生态，提升公司服务智慧社会能力，同时继续营造RCC技术规模商用环境， 具有积极意义。 （2）报告期内，国民投资与重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司签订了战略合作协 议，双方按照互利共赢原则，拟共同发起“西证渝富-国民技术产业投资基金”，基金募集资 金总额为人民币20亿元，根据项目进展情况分期进行投资。公司期望通过借助专业投资机构 在更大范围内寻找合适的投资标的，助力公司发展战略推进。 （3）报告期内，国民投资与陈亚平技术团队签订了框架协议，双方本着创新发展、产业 利国的宗旨，拟通过投资合作，以实现陈亚平技术团队掌握的第二/三代集成电路外延片专有 生产工艺技术产业化，该技术的产业化能够填补国家在该产业相关技术及产品的空白，从而 为国家集成电路材料产业发展做出贡献。 截至本报告披露日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过相关议案，国民投资以 自有资金出资5000万元，与陈亚平、西证渝富-国民技术产业投资基金（基金管理人代表签约）、 四川通利能光伏科技有限公司，共同发起设立成都国民天成化合物半导体有限公司，建设和 运营6吋第二代和第三代半导体集成电路外延片生产线项目。 2017年8月15日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过相关议案，国民投资与 成都邛崃市人民政府，就邛崃市人民政府引进国民投资组织相关产业投资基金及产业投资者 在天府新区邛崃产业园（成甘工业园）投资建设“化合物半导体生态产业园”项目事宜，签 订了《化合物半导体生态产业园项目投资协议书》，项目以第二/三代化合物半导体外延片材 料为核心基础，围绕相关应用，打造化合物半导体产业链生态圈。 （4）报告期内，国民投资拟以自有资金300万美元，以认购新发行优先股的方式，参与 投资美国Ambiq Micro, Inc.（以下简称“Ambiq”）。投资完成后将持有Ambiq 3,408,831股， 约占届时Ambiq总股本的2.31%。公司希望通过本次投资巩固与Ambiq公司的合作基础，并 进一步推进之间紧密的合作。 8、加强公司党建工作，推进企业文化建设 公司重视党的工作，以提升党建工作促公司业务发展。公司党委秉承“凝心聚力，砥砺 前行”的理念，通过抓党建，积极发挥党员的先锋模范作用，激活党群“芯”活力。企业文 化建设坚持“以人为本”理念，倡导“健康工作，快乐生活”，做“严谨、快乐的国民人”， 并设立“国民砺才学院”，培养磨砺德才兼备的人才梯队，为公司输送、储备人才；开展国民 大讲堂活动，提升全员在新形势新业态下的视野，形成学习型组织。公司通过开展党建与企 业文化建设工作，提升员工凝聚力，加强人才的挖掘与培养，形成更具战略视野、更具战斗 力的员工团队。 报告期内，中国上市公司协会在北京召开了第二届会员代表大会，在上证所、深交所、 中国结算、各省市有关协会以及沪深两市上市公司中，共选举产生了225家会员理事单位和 107家会员常务理事单位，国民技术股份有限公司均当选。公司董事长罗昭学当选中国上市 公司协会副会长。 报告期内，公司在深交所创业板上市公司2016年度信息披露考核中获评为A，考核结果 体现了深交所对公司在信息披露、规范运作等方面工作的肯定。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”之“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 357,428,396.89 293,465,291.06 21.80% 营业成本 252,356,191.98 183,282,266.98 37.69% 随着收入的增加而增加 销售费用 28,850,505.90 25,653,349.03 12.46% 管理费用 66,060,930.69 67,949,215.59 -2.78% 财务费用 -3,968,531.60 -4,679,713.49 15.20% 所得税费用 603,842.62 4,861,805.94 -87.58% 主要是递延所得税费用低于 上年同期 研发投入 59,623,959.58 52,714,387.67 13.11% 经营活动产生的现金流量净额 -66,888,068.50 -91,837,067.89 27.17% 投资活动产生的现金流量净额 -93,105,431.60 -161,129,664.55 42.22% 收回投资所收到的现金增幅 大于投资所支付的现金增幅 筹资活动产生的现金流量净额 4,143,304.29 -30,574,223.09 113.55% 一方面报告期取得一笔成长 贷还未偿还；另一方面报告 期支付的股利少于上年同期 现金及现金等价物净增加额 -156,086,165.18 -283,212,236.18 44.89% 投资活动、筹资活动、经营 活动产生的现金流量净额均 高于上年同期 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 安全芯片类产品 282,730,190.51 187,695,117.91 33.61% 15.82% 26.17% -5.45% 其中：移动支付类 产品 3,471,689.81 1,242,099.85 64.22% -31.17% -42.09% 6.74% 贸易（主要为系统 集成业务） 65,607,826.44 62,590,067.10 4.60% 280.02% 306.84% -6.29% 技术服务业务 3,658,012.57 -- 100.00% -38.79% 0.00% 0.00% 其他 3,162,277.93 1,055,783.54 66.61% -86.10% -93.96% 43.53% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 22,411,655.54 49.98% 购买理财产品收益 是 资产减值 -813,674.18 -1.81% 存货、应收账款、其他应收款 减值 否 营业外收入 3,313,513.63 7.39% 主要是与日常活动无关的政府 补助 否 营业外支出 -2,098,968.03 -4.68% 主要是预计负债的调整 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动 说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 313,452,860.09 9.48% 443,750,132.40 14.07% -4.59% 应收账款 360,601,513.93 10.91% 360,475,406.51 11.43% -0.52% 存货 173,704,733.07 5.25% 197,359,628.66 6.26% -1.01% 其他流动资产 1,185,520,665.97 35.86% 1,327,797,080.62 42.10% -6.24% 投资性房地产 2,669,254.36 0.08% 2,956,189.74 0.09% -0.01% 固定资产 18,739,533.33 0.57% 18,073,158.73 0.57% 0.00% 在建工程 136,376,743.12 4.13% 53,028,141.77 1.68% 2.45% 短期借款 18,000,000.00 0.54% - - 0.54% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司主要资产不存在被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情形。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 230,401.97 报告期投入募集资金总额 7,361.57 已累计投入募集资金总额 163,060.18 报告期内变更用途的募集资金总额 1,648.73 累计变更用途的募集资金总额 1,648.73 累计变更用途的募集资金总额比例 0.72% 募集资金总体使用情况说明 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，本公司委托主承销商安信证券股份有限公司(以下简称“安信 证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币 238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，由主承销商安信证券于2010年4月26 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资 金净额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其出具利安达验字[2010]第1026号《验 资报告》。 根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作 的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入 当期损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010年1月1日起施行”。公司已根据 财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增资本公积3,773,799.80元，调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011 年2月23日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专户。 （二）募资金使用及结余情况 截止至2017年6月30日，募集资金项目投入金额合计32,845.71万元，均系直接投入承诺投资项目。 另外，经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000 万元用于永久补充流动资金；经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技 术研究项目，截止至2016年12月31日，已投入1,544.56万元；经公司第二届董事会第二次（临时）会议审议通过，公 司于2012年6月使用超募资金16,500万元收购深圳市安捷信联科技有限公司100%股权；经公司第二届董事会第二十六次 会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000万元用于永 久补充流动资金；经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司国民投资， 公司已足额认缴50,000万元注册资本，存放于募集资金专项账户。经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超 募资金46,000万元投资国民技术研发和办公大楼建设项目，截止至2017年6月30日，已投入26,288.59万元；经公司第 三届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目” 剩 余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目，截止至2017年6月 30日，已投入722.55万元。 截止至2017年6月30日，募集资金账户余额100,802.15万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实 现的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 （32位高速）USB KEY 安全主控芯片及解决 方案技术改造项目 否 8,036.00 8,036.00 - 8,284.34 103.09% 2013年10 月 5,176.03 13,630.79 否 否 （32位高速）安全存储 芯片及解决方案技术 改造项目 是 10,170.00 9,064.60 - 9,064.60 100% 2012年12 月 - - 否 否 基于射频技术的安全 移动支付芯片及解决 方案的研发和产业化 项目 否 15,346.00 15,346.00 - 15,496.77 100.98% 2012年5月 140.06 6,603.13 否 否 承诺投资项目小计 -- 33,552.00 32,446.60 - 32,845.71 -- -- 5,316.09 20,233.92 -- -- 超募资金投向 可信计算研究项目 否 3,372.30 3,372.30 158.77 1,703.33 50.51% 2017年6月 - - - 否 并购支出 否 16,500.00 16,500.00 - 16,500.00 100.00% - - - - 否 设立国民投资，进行产 业投资 否 50,000.00 50,000.00 - - - - - - - 否 研发及办公大楼建设 项目 否 46,000.00 46,000.00 6,480.25 26,288.59 57.15% 2017年12 月 - - - 否 归还银行贷款 -- - - - - - -- -- -- -- 补充流动资金 -- 85,000.00 85,000.00 - 85,000.00 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 200,872.30 200,872.30 6,639.02 129,491.92 -- -- - -- -- 合计 -- 234,424.30 233,318.90 6,639.02 162,337.63 -- -- 5,316.09 20,233.92 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、USBKEY项目：随着移动终端的普及，传统KEY已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32位高端KEY研发采取 先进工艺，产品研发进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且随时间推移，在研发设计时 需要考虑新的需求，因此在项目实施过程中根据新的需求修订了产品规格，也是造成项目进度延期的原因。 2、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产 品由于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。 3、移动支付项目：随着RCC技术正式颁布为国际标准，RCC技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对RCC业务 发展有积极作用。但由于近年来诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，RCC技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完 善，RCC移动支付技术逐步进入主流市场面临很大挑战。 4、可信计算研究项目：公司内部对芯片产品进行优化，已推出符合新一代可信计算国际标准、支持中国密码算法的安全模 块产品芯片，成功应用于微软、联想等整机产品中，满足目前阶段性市场的需求。故基于未来市场要求的相关芯片研发延后。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97万元，超募资金使用情况如下： 1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元， 永久补充流动资金； 2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目； 3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议审议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元，用于收购深圳市安 捷信联科技有限公司100%股权； 4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出 超募资金共计50,000万元，永久补充流动资金； 5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认 缴50,000万元注册资本，存放于募集资金专项账户； 6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资国民技术研发和办公大楼建设项目； 7、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 报告期内发生 经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资 总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决 方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目 实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上， 根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募 投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台 运行项目。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止2017年6月30日，本公司募集资金账户余额为100,802.15万元，其中,活期存款账户余额为20,002.15万元，定期存单 为2,000.00万元，现金管理账户为78,800.00万元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 研发平台运行 （32位高 速）安全存 储芯片及解 决方案技术 改造项目 1,648.73 722.55 722.55 43.82% - - - 否 合计 -- 1,648.73 722.55 722.55 -- -- - -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分 具体项目) 经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投 资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议 案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中， 原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根 据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋 租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际 情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的 实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准） 用于公司研发平台运行项目。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 (分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明 不适用 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关 联 关 系 是否 关联 交易 产品 类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实 际收回 本金金 额 是 否 经 过 计提减 值准备 金额 （如 预计收益 报告期 实际损 益金额 规 定 程 序 有） 上海浦东 发展银行 股份有限 公司深圳 科技园支 行 否 否 保本 保收 益 1,900 2016/8/3 2017/8/1 固定年化收益率 为2.9% - 是 - 54.80 上海浦东 发展银行 股份有限 公司深圳 科技园支 行 否 否 保本 保收 益 10,000 2017/6/30 2017/10/9 固定年化收益率 为4.6% - 是 - 80.25 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 3,000 2017/2/10 2017/8/9 固定收益+浮动收 益，预计年化收益 率为3.8% - 是 - 56.22 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 10,000 2017/5/10 2017/7/10 预计年化收益率 为4.4% - 是 - 73.53 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 10,000 2017/5/27 2017/7/26 预计年化收益率 为4.4% - 是 - 72.33 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 5,000 2017/6/14 2017/8/14 挂钩伦敦黄金市 场之黄金定盘价 格，预计年化收益 率为4.45% - 是 - 37.18 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 7,000 2017/6/22 2017/7/22 预计年化收益率 为4.6% - 是 - 26.47 中国民生 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 否 否 保本 浮动 收益 6,900 2017/3/7 2017/9/7 挂钩 USD3M-LIBOR， 预计年化收益率 为3.85% - 是 - 133.92 中国民生 银行股份 有限公司 否 否 保本 浮动 收益 1,500 2017/4/7 2017/7/7 挂钩 USD3M-LIBOR， 预计年化收益率 - 是 - 14.58 深圳高新 区支行 为3.9% 中国民生 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 否 否 保本 浮动 收益 2,000 2017/6/15 2017/9/15 挂钩 USD3M-LIBOR， 预计年化收益率 为4.3% - 是 - 21.68 中国民生 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 否 否 保本 浮动 收益 5,000 2017/6/28 2017/9/28 挂钩 USD3M-LIBOR， 预计年化收益率 为4.3% - 是 - 54.19 宁波银行 深圳财富 港支行 否 否 保本 浮动 收益 6,500 2017/5/31 2017/9/7 预计年化收益率 为4.28% - 是 - 75.53 平安银行 深圳福景 支行 否 否 保本 浮动 收益 10,000 2017/4/11 2017/7/11 预计年化收益率 为4% - 是 - 99.73 合 计 78,800.00 -- -- -- -- - 800.41 委托理财资金来源 募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 无 涉诉情况（如适用） 无 审议委托理财的董事会决议披露日期（如有) 2017/3/30 审议委托理财的股东大会决议披露日期（如有) 2017/4/21 委托理财情况及未来计划说明 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 国民技术（香 港）有限公司 子公司 作为海外投资控股平 台，无其他实际业务运 营 850万美元 13,828,440.39 13,727,281.46 - -760,540.64 -760,540.64 深圳市国民电 子商务有限公 司 子公司 提供公共交通、大众消 费、电子票务等领域的 移动支付及移动电子 商务完整解决方案和 运营服务,系统集成 2,200万元 344,463,291.34 92,306,019.61 41,050,331.14 -2,742,022.45 -3,077,437.37 深圳前海国民 投资管理有限 公司 子公司 投资兴办实业（具体项 目另行申报）；股权投 资；创业投资；受托资 产管理；投资管理、投 资咨询、投资顾问；企 业管理咨询 50,000万元 1,030,035,715.58 524,638,455.31 - -3,208,645.36 -3,208,595.36 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、不能快速高质量发展而失去战略机遇期的风险。公司在传统安全芯片研发及市场具有 相对优势，为在信息安全领域的发展奠定了良好基础；但传统安全芯片市场已进入或逐步进 入成熟期，随着“信息化+互联化”的趋势发展，市场需求变化随之加快，满足消费者偏好的 技术和实现手段亦在迅速更新，商业模式的持续性和稳定性趋弱，产品及服务的生命周期不 断缩短。“信息化+互联化”大趋势下行业相关企业实现突破发展的系统性困难同样制约着公 司实现跨跃式发展。 2、研发投入难以获得预期回报的风险。集成电路设计行业对创新性要求较高，从研发到 市场进入，周期相对较长；同时，信息安全领域的新技术及新产品被市场接纳的程度，不单 纯取决于技术及产品的先进程度，也取决于国家相关行业标准的制定、行业应用节奏等宏观 环境；此外，产业链上下游参与者、市场主体竞争及平衡态势等多方面因素也具有重大影响。 因此，公司研发投入的风险进一步加大。这种风险不仅体现为公司为适应行业未来发展趋势， 必须持续增加研发投入，导致期间费用可能继续保持刚性，直接研发投入难以获得预期回报； 还体现在公司技术及产品市场导入期较长，其有效寿命趋于缩短，进而导致存货跌价损失风 险。公司将深入贯彻市场导向及客户中心理念，按照基础核心技术领先主控、应用技术快速 灵活开放的原则，调整和优化研发模式，同时，持续优化供应链和存货管理，力争缩短研发 到市场导入的周期，加快存货流转、合理控制存货规模，并谨慎制订和执行存货跌价准备计 提政策。 3、应收账款产生坏帐的风险。报告期末应收账款账面价值36,060.15万元，较期初减少 6,670.14万元。因市场竞争激烈，公司采取适度赊销、延长账期等营销策略促进市场发展及销 售，同时，公司利用信息安全领域的专业优势，积极拓展系统集成及相关解决方案业务，相 应的应收账款余额较大，使得坏账损失的发生机率上升。公司将进一步细化客户管理，从客 户性质、客户信用基础等因素出发，加强应收账款动态管理，完善更加严格、立体管控的客 户风险控制机制，严防坏账的产生。 4、存货因滞销、积压而形成损失的风险。报告期末存货账面价值17,370.47万元，较期 初增加1,572.36万元。受芯片类产品备货周期较长、主要代工厂产能供给紧张、芯片销售竞 争日益加剧等因素影响，公司为保障供货需求，未来仍将相应增加一定量的备货。但由于技 术进步导致芯片产品更新换代较快和市场竞争激烈等因素形成的相对系统性风险、市场机会 把握不精准等，公司部分存货可能因滞销、积压等而产生损失。为此，公司将进一步采取措 施，努力更加精准把握市场机会和节奏，在销售方面加强销售预测的准确性、客户需求的确 定性、销售策略的灵活主动性，在生产供应方面加强备货的协同性，同时强化责任机制，以 加强存货管控，尽可能降低相关风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016年度股东大会 年度股东大会 12.74% 2017-04-20 2017-04-21 2017-022 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕 及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金 额 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 2013年11月19日，埃派 克森电子（澳门离岸商业 服务）有限公司就供货合 同履约过程中对产品质量 认识不同产生纠纷，向中 国国际经济贸易仲裁委员 会提出仲裁申请。2017年 5月27日收到仲裁裁决。 -- 2013年确认 预计负债 700万元人 民币，报告 期根据仲裁 裁决冲减预 计负债，按 实际费用入 账。 仲裁程序 已结束 向埃派克森支付 40万美元以及承 担部分仲裁费用 未执行完毕 -- -- 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 序号 事项 审议程序 披露日期 披露索引 1 《关于〈国民技术股份有限公司限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 及其相关事项的议案 第二届董事会第二 十五次（临时）会 议审议通过 2015年3月3日 巨潮资讯网 2 《关于〈国民技术股份有限公司限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 及其相关事项的议案，并授权公司董事会 办理后续相关事宜 2014年度股东大会 审议通过 2015年4月29日 巨潮资讯网 3 《关于向公司限制性股票激励计划激励 对象授予限制性股票的议案》 第三届董事会第一 次会议审议通过 2015年4月29日 巨潮资讯网 4 《关于调整公司限制性股票激励计划授 予价格的议案》 第三届董事会第四 次会议审议通过 2015年6月23日 巨潮资讯网 5 《关于回购注销部分已授予限制性股票 的议案》 第三届董事会第六 次会议审议通过 2015年8月5日 巨潮资讯网 6 《关于回购注销部分已授予限制性股票 的议案》 第三届董事会第十 次会议审议通过 2016年2月29日 巨潮资讯网 7 《关于调整限制性股票数量及回购价格 的议案》、《关于限制性股票激励计划第一 个解锁期解锁条件成就的议案》 第三届董事会第十 二次会议审议通过 2016年4月22日 巨潮资讯网 8 《关于回购注销部分已授予限制性股票 的议案》 第三届董事会第十 六次会议审议通过 2017年3月28日 巨潮资讯网 9 《关于限制性股票激励计划第二个解锁 期解锁条件成就的议案》 第三届董事会第十 七次会议审议通过 2017年4月25日 巨潮资讯网 10 《关于调整限制性股票回购价格的议案》 第三届董事会第十 八次会议审议通过 2017年6月5日 巨潮资讯网 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 序 号 租赁房产地址 出租方 用途 租赁面积 （平方米） 1 深圳市高新区粤兴三道华中科技 大学产学研基地A座2-7层 深圳市华科兆恒科技 有限公司 深圳总部办公场地 9,046 2 深圳市宝安区西乡街道鹤洲恒丰 工业城C4栋六层东边 秦小军、陈国原 库房 1,620 3 北京市海淀区北四环西路66号中 国技术交易大厦A座19层 北京海淀置业集团有 限公司、北京天合太平 物业管理有限公司 北京分公司办公场地 2,438 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 □ 否 √ 不适用 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 文件编号 重大事项披露情况 刊载日期 披露索引 2017-014 《关于利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现金管理的公告》 2017-03-30 巨潮资讯网 2017-015 《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金 用于公司研发平台运行项目的公告》 2017-03-30 2017-017 《关于会计估计变更的公告》 2017-03-30 2017-027 《关于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的公告》 2017-04-27 2017-029 《关于国标委批准发布基于2.45GHz RCC（限域通信）手机支付相关技术国家 标准的公告》（注） 2017-05-19 2017-030 《关于参加国家标准发布会的公告》 2017-05-23 注：2017年5月，国家标准化管理委员会发布《中华人民共和国国家标准公告》[2017年第11号]，“手 机支付 基于2.45GHz RCC（限域通信）技术的非接触射频接口技术要求” （GB/T 33736-2017）、“手机 支付 基于2.45GHz RCC（限域通信）技术的智能卡测试方法”（GB/T 33737-2017）、“手机支付 基于2.45GHz RCC（限域通信）技术的智能卡技术要求”（GB/T 33738-2017）、“基于13.56MHz和2.45GHz双频技术的 非接触式读写器射频接口测试方法”（GB/T 33739-2017）、“手机支付 基于2.45GHz RCC（限域通信）技 术的非接触射频接口测试方法”（GB/T 33740-2017）、“手机支付 基于2.45GHz RCC（限域通信）技术的 非接触式读写器终端技术要求”（GB/T 33741-2017）、“基于13.56MHz和2.45GHz双频技术的非接触式读 写器射频接口技术要求”（GB/T 33741-2017），成为国家标准。 2017年7月，国家标准化管理委员会发布《中华人民共和国国家标准公告》[2017年第20号]， “手 机支付 基于2.45GHz RCC（限域通信）技术的非接触式读写器终端测试方法”（GB/T 34096-2017），成 为国家标准。 十七、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 文件编号 重大事项披露情况 刊载日期 披露索引 2017-036 《关于全资子公司签订框架协议的公告》 2017-06-17 巨潮资讯网 2017-037 《关于全资子公司签订合作协议的公告》 2017-06-17 2017-042 《关于全资子公司对外投资设立合资公司的公告》 2017-08-16 2017-043 《关于全资子公司与成都邛崃市人民政府签订《化合物半导体生态产业园项目 投资协议书》的公告》 2017-08-16 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况（截至2017年6月30日） 单位：股 （未完）  |