[上市]扬杰科技:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2017-044 扬州扬杰电子科技股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份数量为50,428,643股，占公司股本总额的10.6729%； 其中，实际可上市流通的数量为44,380,643股，占公司股本总额的9.3929%。 2、本次限售股份可上市流通日为2017年8月30日。 3、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、 质押等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 中关于特定股东减持行为的相关规定。 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准扬州扬杰电子科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2016]994号）核准，公司向招商财富资产管理有 限公司、嘉实基金管理有限公司、石家庄鑫汇金投资有限公司、安徽高新毅达皖 江产业发展创业投资基金（有限合伙）、博时基金管理有限公司等5名发行对象 非公开发行股票50,428,643股，发行价格为19.83元/股，募集资金总额为 999,999,990.69元，扣除发行费用后，募集资金净额为973,867,915.22元。上述 募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天健验[2016]306号” 《验资报告》验证确认。 本次新增股份的登记手续已于2016年8月18日在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完毕，新增股份的上市时间为2016年8月30日。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺 招商财富资产管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、石家庄鑫汇金投资有 限公司、安徽高新毅达皖江产业发展创业投资基金（有限合伙）、博时基金管理 有限公司等5名发行对象承诺：此次获配的股份从本次新增股份上市首日起12 个月内不上市交易，并申请这12个月内对该部分新增股份进行锁定。 2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形； 公司不存在为上述限售股份持有人提供违规担保的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期：2017年8月30日； 2、本次申请解除限售的股份数量为50,428,643股，占公司股本总额的 10.6729%；其中，实际可上市流通的股份数量为44,380,643股，占公司股本总额 的9.3929%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为5名，涉及证券账户13户。 4、股份解除限售及上市流通具体情况： 序 号 股东全称 持股账户 所持限售股份 总数（股） 本次解除限售 数量（股） 本次实际可上 市流通数量 （股） 1 招商财富资产管理有 限公司 招商财富－招商银行－招 商财富－瑞丰向阳3号专项 资产管理计划 5,093,293 5,093,293 5,093,293 2 招商财富－招商银行－招 商财富－瑞丰向阳4号专项 资产管理计划 5,093,293 5,093,293 5,093,293 3 招商财富－包商银行－招 商财富－睿赢2号专项资产 管理计划 403,429 403,429 403,429 4 嘉实基金管理有限公 司 全国社保基金五零四组合 4,639,434 4,639,434 4,639,434 5 嘉实基金－平安银行－华 夏资本管理有限公司 3,126,576 3,126,576 3,126,576 6 嘉实基金－兴业银行－上 海兴瀚资产管理有限公司 2,420,575 2,420,575 2,420,575 7 石家庄鑫汇金投资有 限公司 石家庄鑫汇金投资有限公 司 10,085,728 10,085,728 4,037,728（注） 8 安徽高新毅达皖江产 业发展创业投资基金 （有限合伙） 安徽高新毅达皖江产业发 展创业投资基金(有限合伙) 10,085,728 10,085,728 10,085,728 9 博时基金管理有限公 司 中信建投证券股份有限公 司－博时睿远定增灵活配 置混合型证券投资基金 3,115,050 3,115,050 3,115,050 10 全国社保基金五零一组合 2,708,739 2,708,739 2,708,739 11 博时基金－兴业银行－上 海兴瀚资产管理有限公司 2,257,283 2,257,283 2,257,283 12 中国工商银行股份有限公 司－博时睿利定增灵活配 置混合型证券投资基金 902,913 902,913 902,913 13 博时基金－建设银行－博 时基金吉鑫2号特定多个客 户资产管理计划 496,602 496,602 496,602 合 计 50,428,643 50,428,643 44,380,643 注：股东石家庄鑫汇金投资有限公司本次解除限售的股份数量为10,085,728 股，其中6,048,000股处于质押状态，本次实际可上市流通的股份数量为4,037,728 股。处于质押状态的股份解除质押后即可上市流通。 四、股份变动情况表 单位：股 股份性质 本次变动前 本次变动增减 （＋，－） 本次变动后 数量 比例 数量 比例(%) 一、限售流通股 292,531,543 61.91% -50,428,643 242,102,900 51.24% 首发前限售股 234,000,000 49.52% 0 234,000,000 49.52% 首发后限售股 50,428,643 10.67% -50,428,643 0 0.00% 股权激励限售股 8,014,700 1.70% 0 8,014,700 1.70% 高管限售股 88,200 0.02% 0 88,200 0.02% 二、无限售流通股 179,959,300 38.09% 50,428,643 230,387,943 48.76% 三、股份总数 472,490,843 100.00% 0 472,490,843 100.00% 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通 符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性 文件的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份的相关信息披露真 实、准确、完整、及时，本次持有解除限售股份的股东不存在违反其在公司非公 开发行股票时所做出的承诺的行为。 综上所述，本保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、保荐机构的核查意见； 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 董 事 会 2017年8月25日 中财网
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