[中报]博创科技:2017年半年度报告
博创科科技股份有限公公科科技股份有限公公司 2017年半半年度报告全文文 博博创科技技股份有有限公司司 2017年年半年度度报告 2017-043 20117年 088月 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人 ZHU WEI(朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责 人(会计主管人员)范雪兰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完 整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议。 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 沈纲祥独立董事公务出差宋德亮 胡丽丽董事公务出差丁勇 公司半年度报告中部分涉及对于未来经营计划或经营工作安排的描述，相 关计划或安排的落实受到多方面因素的影响，并不构成公司对于投资者的实质 承诺，在此提请广大投资者注意投资风险。 1、行业最终客户需求波动的风险 公司产品主要用于光通信网络基础设施。行业需求主要来自于电信运营商 和数据中心运营商的设备投资。未来数年内这两部分投资有可能出现波动，从 而影响对光电子器件的需求，进而影响公司经营业绩和财务状况。 2、产品毛利率下降的风险 公司的主要产品之一 PLC光分路器已经进入成熟期，其他产品在未来数年 内也可能进入成熟期。光器件行业竞争较为激烈，下游客户相对集中度较高， 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 行业内大多数产品价格呈下降趋势。公司为争取更高市场份额也需要采取一定 程度的主动降价措施，而公司内部持续降低成本的努力受制于原材料成本、用 工成本、产品技术工艺成熟度和管理效率提升空间等因素制约，不一定能够抵 消市场降价带来的负面影响，这可能导致公司未来毛利率出现下降的风险。 3、技术升级换代的风险 公司所处的光通信行业属于技术进步驱动的行业，技术创新和迭代出现频 率较高。公司现有产品和技术可能被新产品或新技术所替代，而导致需求下降。 公司的研发项目可能因市场需求发生变化或遇到技术障碍不能顺利完成，影响 公司不能跟上行业技术发展，从而对公司经营发生不利影响。 4、募集资金投资项目无法达到预期效益的风险 本次募集资金投资项目均属于公司长期以来专注经营的集成光电子器件领 域，符合光电子器件行业发展趋势和产业政策支持方向，因而市场潜力较大。 但募投项目在实施过程中可能会受到宏观环境变化、运营商设备投资策略、市 场竞争态势、工程管理及设备价格变动等因素的影响，从而有可能出现效益无 法达到预期水平的风险。另外，本次募集资金投资项目实施后，公司现有产品 的产能将会有较大提高。若未来公司市场开拓不足或产品市场容量增幅有限， 则增加的产能无法完全被市场消化，从而给公司未来发展带来不利影响。 5、高新技术企业资格复审存在的风险 公司于 2008年通过高新技术企业认证，取得国家高新技术企业资格，并于 2011年通过国家高新技术企业复审。2014年再次被认定为国家高新技术企业， 取得编号为 GR201433001132的高新技术企业证书，认证证书有效期为 2014年 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 10月 27日至 2017年 10月 26日。按照《高新技术企业认定管理办法》及《高 新技术企业认定管理工作指引》等相关规定，本次高新技术企业资格到期后应 重新进行认定取得资格，并自取得当年起可依照法律法规的规定申请享受税收 优惠政策，未取得高新技术企业资格的企业，不得享受税收优惠。 公司 2017年中期不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 7 第三节公司业务概要 ...................................................................................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 12 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 23 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 32 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 37 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 38 第九节公司债相关情况 .................................................................................................................. 39 第十节财务报告 .............................................................................................................................. 40 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................ 104 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 博创科技/公司/本公司指博创科技股份有限公司 上海旗士越指上海旗士越通信技术有限公司，系公司的全资子公司 博创美国指 Broadex Technologies Inc.，系公司在美国设立的全资子公司 Kaiam 指 Kaiam Corpration，美国光电子器件厂商 公司法指中华人民共和国公司法 证券法指中华人民共和国证券法 公司章程指博创科技股份有限公司章程 Planar Lightwave Circuit，平面光波导，用于制造集成光电子器件的一 种技术平台 PLC 指 用于密集波分复用系统中的光电器件，包括 AWG（阵列波导光栅）、 VMUX（可调光功率波分复用器）等 DWDM器件指 Arrayed Waveguide Grating，阵列波导光栅，是实现波分复用技术中不 同信号波长复用及解复用的平面光波导器件 AWG指 可调光功率波分复用器，也称信道光功率预均衡合波器，具有合波和 各信道光功率可调的功能 VMUX指 进行光电转换的光学器件，如光源、光检测器、光纤放大器、光纤收 发器、光收发模块等 光有源器件指 光分路器/SPL指将一个光信号分成两路或多路光信号的器件 VOA指 Variable Optical Attenuator，可调光衰减器 Receiver Optical Sub-assembly，又称“光接收次模块 ”，光收发模块的 组成部分之一，接收通过光纤传送的光信号并将其转变成电信号 光接收组件/ROSA 指 报告期、本报告期指 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 报告期末、本报告期末指 2017年 6月 30日 元、万元指人民币元、人民币万元 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称博创科技股票代码 300548 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称博创科技股份有限公司 公司的中文简称（如有）博创科技 公司的外文名称（如有） Broadex Technologies Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） BROADEX 公司的法定代表人 ZHU WEI(朱伟) 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名郑志新汪文婷 联系地址浙江省嘉兴市南湖区亚太路 306号浙江省嘉兴市南湖区亚太路 306号 电话 0573-82585880 0573-82585880 传真 0573-82585881 0573-82585881 电子信箱 stock@broadex-tech.com stock@broadex-tech.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2016年年报。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 企业法人营业执 注册登记日期注册登记地点税务登记号码组织机构代码 照注册号 2011年 12月 29 日 浙江省嘉兴市凌 公塘路 1号 207室 330400400008567 330401751914583 75191458-3报告期初注册 2017年 01月 09 日 浙江省嘉兴市南 湖区亚太路 306号 1号楼 913300007519145 83X / /报告期末注册 临时公告披露的指定网站查 2017年 01月 17日 询日期（如有） 临时公告披露的指定网站查 公告编号：2017-003《关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告》刊载于巨潮资讯网 询索引（如有） 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 183,391,251.89 150,594,537.53 21.78% 归属于上市公司股东的净利润（元） 42,014,813.17 32,001,889.65 31.29% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 35,226,800.59 30,668,990.54 14.86% 益后的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -19,147,961.49 26,590,514.78 -172.01% 基本每股收益（元/股） 0.51 0.52 -1.92% 稀释每股收益（元/股） 0.51 0.52 -1.92% 加权平均净资产收益率 7.33% 10.20% -2.87% 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 656,725,383.16 632,075,208.52 3.90% 归属于上市公司股东的净资产（元） 580,265,399.63 554,791,076.16 4.59% 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -207,919.84 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 26,684.82 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 5,903,632.39 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 2,273,935.78 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,436.00 减：所得税影响额 1,197,884.57 合计 6,788,012.58 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司主营业务 公司的主营业务是光通信领域集成光电子器件的研发、生产和销售。公司专注于集成光电子器件的后端封装，为电信传 输及接入网和数据通信提供光无源和有源器件。经过持续不断的技术积累，公司形成了光学芯片后加工技术、光纤阵列组装 工艺、耦合封装胶合工艺、全自动综合光学性能测试技术等自主开发的核心技术，建立了平面光波导（ PLC）技术、微光机 电（MEMS）技术和高速有源技术平台，为通信设备商和通信运营商提供优质的关键性器件。 （二）公司主要产品 公司主要产品包括光无源器件和光有源器件两大类。光无源器件指不进行光电转换的器件。目前公司的光无源器件有用 于光纤到户的PLC光分路器、用于骨干网、城域网密集波分复用（DWDM）的阵列波导光栅（AWG）和可调光功率波分复 用器（ VMUX）、用于功率衰减的 PLC可调光衰减器（ VOA）和MEMS可调光衰减器、光器件广泛使用的中间品光纤阵列等。 光有源器件指进行光电转换的器件。目前公司的光有源器件主要有用于数据通信光收发模块的40G和100G的光接收组件 （ROSA）。 （三）公司的经营模式 自公司成立以来，主要经营模式没有发生重大变化。公司坚持 “以销定产 ”的方式，按订单组织采购和生产。采购模式方 面，公司对于所有原材料均具备自主采购的能力。公司通过“比质”、“比价”、“比服务”的方式来选择确定境内外的供应商， 将通过公司认证的供应商纳入公司“合格供应商名录 ”系统，并进行季度和年度的评估和考核，进行动态管理。公司计划部门 根据订单情况统一安排采购计划，同时保持主要原材料的安全库存。销售模式方面，公司坚持以自有品牌直接销售产品，向 大型运营商、设备商进行销售时，主要根据其招投标情况确定销售价格，在向其他客户销售时根据市场情况协商定价。在国 外市场，公司的客户主要是光电子器件厂商或设备厂商，这些客户通过将公司产品进行组合或者再加工，然后销售给各地区 的电信运营商或设备集成商等用户。生产模式方面，公司的产品以自行生产为主，在少数环节采用外协加工的方式。同时， 公司根据产品的预测市场需求情况安排少量库存备货。 （四）公司的业绩驱动因素 报告期内，公司实现营业收入 18,339.13万元，比上年同期增长 21.78%；归属于母公司股东净利润 4,201.48万元，比上年 同期增长31.29%。2017年上半年国内电信运营商资本支出缩减，导致公司DWDM器件产品销售收入较上年同期下降。境外 客户订单需求增长较快，同时 ROSA产能逐步释放， 100G ROSA产量快速增长，使得公司光有源器件产品销售收入较上年同 期增长367.50%，带动公司整体销售规模增长。受无源器件市场降价和销售规模下降带来的影响，公司整体毛利率比上年同 期下降1.37个百分点。预计 2017年第三季度公司业务将保持持续增长态势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产公司出资 500万美元以每股 4.5488美元购买 Kaiam公司 F级优先股 1,099,190股 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 固定资产未发生重大变化 无形资产未发生重大变化 在建工程较期初增加 38.88万元，增长 100%，主要系本期新增公司厂房装修所致 货币资金 较期初减少 10,139.47万元，下降 56.61%，主要系本期使用募集资金和自有资金进 行短期理财投资所致 应收票据较期初增加 851.35万元，增长 43.48%，主要系本期银行承兑汇票收款增加所致 应收账款较期初增长 3,174.26万元，增长 31.34%，主要系本期销售收入规模增加所致 预付款项较期初减少 112.12万元，下降 78.40%，主要系材料采购预付款余额减少所致 其他应收款较期初增加 99.57万元，增长 110.91%，主要系应收出口退税款余额增加所致 存货 较期初增加 2,934.17万元，增长 41.24%，主要系生产规模增加及为下半年客户需求 备货所致 其他非流动资产较期初减少 262.05万元，下降 57.86%，主要系预付设备购置款余额减少所致 2、主要境外资产情况 √适用 □不适用 保障资产安境外资产占 资产的具体是否存在重 内容 形成原因资产规模所在地运营模式全性的控制收益状况公司净资产 大减值风险 的比重措施 KAIAM股权股权投资 5,348万元人 民币 美国参股 9.22%否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内公司核心竞争力未发生重要变化。 1、报告期内，公司继续专注于集成光电子器件领域，发挥和增强公司在技术工艺、产品质量、品牌、客户资源、成本 控制等竞争优势，巩固了公司在国内光器件行业的市场地位。公司以市场为导向，深入开发了新型号的ROSA器件，加强与美 国KAIAM公司合作，持续投入高速有源器件供应能力建设，调整和优化产品结构，丰富了产品线，提升了公司的产品竞争力。 2、报告期内，公司持续增加研发投入，新增发明专利“一种温度相关型可调光衰减器衰减控制方法”。持续的研发投 入及新专利的取得有利于公司保持技术领先水平，提升核心竞争力。截至报告期末，公司累计取得专利权21项，其中发明专 利11项、实用新型专利10项。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 在2017年上半年，公司严格按照年度经营计划，积极贯彻实施董事会战略部署，推进各项工作。上半年实现营业收入 1.83 亿元，净利润0.42亿元，分别比上年同期增长21.78%和31.29%，实现收入、利润增长。 （一）境内外市场销售情况 报告期内，国内电信运营商设备投资需求放缓， DWDM器件产品销售同比大幅下降，导致公司境内销售收入同比下降， 公司2017年上半年实现境内销售收0.82亿元，比上年同期下降24.70%，占总销售收入的44.64%。国外光纤到户市场态势平稳，2017年上半年国内光纤接入端口新增7660万个，国内光纤到户新增用户3289万户， PLC光分路器产品订单稳定。北美IT厂商 数据中心建设继续保持高速增长，对高速尤其是100G光模块需求持续增大，公司适应北美数据中心建设的需求，继续加强与 美国Kaiam公司在高速有源器件上的合作，扩大ROSA产能， 100G ROSA产量形成规模销售。公司2017年上半年实现境外销 售收入1.02亿元，比上年同期增长 142.49%，占总销售收入的 55.36%。 （二）光无源、有源器件销售情况 报告期内，公司光无源器件产品销售收入较上年同期下降，但公司光有源器件业务实现了快速增长。光无源器件上半年 实现销售收入1.05亿元，比上年同期下降 21.78%，占总销售收入的 57.04%，光有源器件上半年实现销售收入 0.79亿元，比上 年同期增长367.50%，占总销售收入的42.96%。 （三）募集资金管理方面 报告期内，公司募投项目投入过半，已累计投入募集资金 10,377.08万元，募集资金余额为 9,468.18万元。公司加快募投 项目建设进度，加大对募投项目产品的市场投入及推广力度，促使募投项目尽快实现预期效益。平面波导集成光电子器件产 业化项目本期投入 821.95万元，已累计投入 7215.93万元，投资进度达到 72.43%；年产 24万路高性能光接收次模块生产线技 改项目本期投入456.81万元，已累计投入 1,158.14万元，投资进度达到 64.05%。 （四）对外投资方面 公司与Kaiam公司继续加强技术与业务合作。报告期内，公司出资 500万美元购买 Kaiam公司F级优先股 1,099,190股，旨 在加强与其在高速有源业务和平面光波导芯片业务上的战略合作，积极把握北美数据中心高速发展所带来的机遇，促进公司 在高速有源器件领域的进一步发展，给公司的发展带来新的业务增长点。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √是 □否 参见“经营情况讨论与分析 ”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 183,391,251.89 150,594,537.53 21.78% 营业成本 116,726,989.14 93,790,769.48 24.45% 销售费用 2,084,098.42 1,751,919.41 18.96% 管理费用 20,353,983.54 18,788,468.73 8.33% 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 429,429.58 -483,333.74 188.85% 主要系本报告期内外币 汇率变动导致汇兑损益 所致 财务费用 7,684,872.51 5,216,388.10 47.32% 主要系本报告期内利润 增加，相应的所得税增 加所致 所得税费用 10,692,725.60 7,906,754.70 35.24% 主要系本报告期内加大 研发投入所致 研发投入 经营活动产生的现金流 -19,147,961.49 26,590,514.78 -172.01% 主要系本报告期内支付 供应商货款增加所致量净额 -64,984,075.46 -2,569,969.58 2,428.59% 主要系本报告内购建固 定资产及理财产品投资 增加所致 投资活动产生的现金流 量净额 筹资活动产生的现金流 -16,534,000.00 -12,600,000.00 31.22% 主要系本报告期内分红 增加所致量净额 现金及现金等价物净增 -100,786,644.70 11,802,906.73 -953.91% 主要系本报告期内理财 产品投资增加所致加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分产品或服务 光无源器件 104,613,604.06 68,817,471.13 34.22% -21.78% -16.24% -4.35% 光有源器件 78,777,647.83 47,909,518.01 39.18% 367.50% 311.89% 8.21% 分地区 境内 81,874,215.23 58,308,604.15 28.78% -24.70% -17.34% -6.34% 境外 101,517,036.66 58,418,384.99 42.45% 142.49% 151.22% -2.00% 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 2,275,853.39 4.58% 投资收益本期较上年同期 增加 100%，主要系购买理 财产品增加所致。 是投资收益 公允价值变动损益 0.00% 2,360,401.94 4.75% 资产减值损失本期较上年 同期减少 4.67%，主要系公 司计提的坏账损失及存货 跌价损失减少所致。 否资产减值 5,930,317.21 11.93% 营业外收入本期较上年同 期增长 28.02%，主要系公 司确认的政府补助增加所 致。 否营业外收入 218,355.84 0.44% 营业外支出本期较上年同 期增长 69.17%，主要系公 司处置一批固定资产所致。 否营业外支出 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明占总资产比占总资产比 金额金额 例例 货币资金 77,727,399.98 11.84% 97,893,967.39 25.62% -13.78%主要系本期理财产品投资增加所致 133,011,556.6 7 20.25% 89,885,546.86 23.52% -3.27%主要系销售规模扩大导致应收账款 100,495,655.2 3 15.30% 55,734,878.99 14.58% 0.72% 主要系生产规模扩大及为下半年客 户需求备货所致 存货 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 89,205,464.14 13.58% 70,788,008.45 18.52% -4.94%主要系公司新增固定资产所致 在建工程 388,848.04 0.06% 0.00% 0.06%主要系公司新增厂房装修所致 短期借款 0.00% 0.00% 0.00% 长期借款 0.00% 0.00% 0.00% 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止报告期末，公司用于银行承兑汇票保证金 486,473.78元，使用受限。 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 34,457,500.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 被投资披露日披露索 公司名 主要业投资方投资金持股比资金来 合作方 投资期产品类预计收本期投是否涉 期（如引（如 务式额例源限型益资盈亏诉 有）有）称 KAIAM 从事高 性能集 成光电 子器件 的研发、 制造和 销售 增资 53,480, 110.00 2.95%自有 / 长期 用于光 通信的 平面光 波导芯 片、微 机电光 学集成 芯片、 光学组 件、光 收发模 块、光 纤收发 器等。 0.00 0.00否 2017年 01月 13 日 公告编 号： 2017-00 2《博创 科技股 份有限 公司关 于对外 投资的 公告》、 2017-02 3《博创 科技股 份有限 公司关 于对外 投资项 目进展 的公告》 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 刊载于 巨潮资 讯网 53,480, 110.00 0.00 0.00合计 -------------------- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 19,939.68 报告期投入募集资金总额 2,012.49 已累计投入募集资金总额 10,377.08 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2016〕1889号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采 用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,067万股，发行价为每股人民币 11.75元，共计募集资金 24,287.25万元，坐扣承销和保荐费用 3,080.00万元后的募集资金为 21,207.25万元，已由主承销商中信证券股份有限公司 于 2016年 9月 30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行权益性证券直接 相关的新增外部费用 1,267.57万元后的募集资金净额为 19,939.68万元，扣除发行费用相应税金 237.95万元后实际可用募 集资金为 19,701.73万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 (特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》 (天 健验〔2016〕402号)。 截至 2017年 6月 30日，公司对募集资金投资项目累计投入 10,377.08万元(其中 2017年上半年投入 2,012.49万元)，使用 暂时闲置募集资金投资保本型理财产品尚未到期的资金为 8,300万元，募集资金专户结余为 1,168.18万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 单位：万元 项目达截止报项目可 是否已募集资截至期截至期 调整后本报告到预定本报告告期末是否达行性是 承诺投资项目和超变更项金承诺末累计末投资 投资总期投入可使用期实现累计实到预计否发生 募资金投向目(含部投资总投入金进度(3) 额(1) 金额状态日的效益现的效效益重大变 分变更) 额额(2)＝(2)/(1) 期益化 承诺投资项目 平面波导集成光电 子器件产业化项目 否 9,962.4 9,962.4 821.95 7,215.93 72.43% 2018年 09月 30 日 791.84 3,085.41是否 MEMS集成光器件 研发及产业化项目 否 3,138.6 3,138.6 0 687.05 21.89% 2018年 09月 30 日 0.24 -35.77是否 2018年 研发中心项目否 4,792.6 4,792.6 733.73 1,315.96 27.46% 09月 30是否 日 年产 24万路高性能2018年 光接收次模块生产否 1,808.13 1,808.13 456.81 1,158.14 64.05% 09月 301,773.43 2,547.27是否 线技改项目日 19,701.7 3 19,701.7 3 2,012.49 10,377.0 8 2,565.51 5,596.91承诺投资项目小计 ---------- 超募资金投向 无 19,701.7 3 19,701.7 3 2,012.49 10,377.0 8 2,565.51 5,596.91合计 ---------- 未达到计划进度或 不适用预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 不适用 大变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 适用 2016年 10月 28日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的议案》。截至 2016年 10月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实 际投资金额为 7,750.83万元，上述投入及置换情况业经天健会计师事务所 (特殊普通合伙)审核，并由 其出具了《关于博创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕 7913号)。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单、购买理财产品的形式进行存放和管理。 金用途及去向 募集资金使用及披 不适用露中存在的问题或 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 本期实计提减 是否经报告期 受托人关联关是否关产品类委托理起始日终止日报酬确预计收际收回值准备 实际损 名称系联交易型财金额期期定方式本金金 过规定 金额（如益 程序益金额 额有） 中国光 大银行 股份有 限公司 嘉兴分 行 不存在 关联关 系 否 保本保 收益型 3,000 2016年 11月 09 日 2017年 02月 09 日 收益率 2.95% 3,000是 0 22.13 0 中信银 行股份 有限公 不存在 关联关 否 保本浮 动收益 3,800 2016年 11月 09 2017年 02月 08 收益率 3.00% 3,800是 0 27.35 0 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 司嘉兴 分行 系型日日 上海银 行股份 有限公 司漕河 泾支行 不存在 关联关 系 否 保本保 收益型 2,700 2016年 11月 16 日 2017年 02月 15 日 收益率 3.15% 2,700是 0 20 0 上海银 行股份 有限公 司漕河 泾支行 不存在 关联关 系 否 非保本 浮动收 益型 5,000 2016年 12月 27 日 2017年 02月 09 日 收益率 4.20% 5,000是 0 25.32 0 中国光 大银行 股份有 限公司 嘉兴分 行 不存在 关联关 系 否 保本保 收益型 2,500 2017年 02月 10 日 2017年 05月 10 日 收益率 3.70% 2,500是 0 23.13 0 中信银 行股份 有限公 司嘉兴 分行 不存在 关联关 系 否 保本浮 动收益 型 3,800 2017年 02月 13 日 2017年 05月 15 日 收益率 3.65% 3,800是 0 32.62 0 中国农 业银行 股份有 限公司 嘉兴大 桥支行 不存在 关联关 系 否 非保本 浮动收 益型 5,000 2017年 02月 16 日 2017年 05月 16 日 收益率 4.35% 5,000是 0 53.03 0 上海银 行股份 有限公 司漕河 泾支行 不存在 关联关 系 否 保本保 收益型 2,700 2017年 02月 22 日 2017年 05月 24 日 收益率 3.75% 2,700是 0 23.81 0 上海银 行股份 有限公 司漕河 泾支行 不存在 关联关 系 否 非保本 浮动收 益型 2,000 2017年 04月 28 日 2017年 07月 28 日 收益率 4.50% 0是 0 22.44 0 中国光 大银行 股份有 不存在 关联关 系 否 非保本 浮动收 益型 2,500 2017年 05月 09 日 2017年 08月 09 日 收益率 4.40% 0是 0 27.73 0 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 限公司 嘉兴分 行 中国光 大银行 股份有 限公司 嘉兴分 行 不存在 关联关 系 否 保本保 收益型 2,300 2017年 05月 10 日 2017年 08月 10 日 收益率 4.05% 0是 0 23.29 0 上海银 行股份 有限公 司漕河 泾支行 不存在 关联关 系 否 保本保 收益型 3,500 2017年 05月 17 日 2017年 08月 16 日 收益率 4.10% 0是 0 33.75 0 中国光 大银行 股份有 限公司 嘉兴分 行 不存在 关联关 系 否 非保本 浮动收 益型 3,000 2017年 05月 17 日 2017年 08月 17 日 收益率 4.40% 0是 0 33.27 0 中信证 券股份 有限公 司 不存在 关联关 系 否 保本保 收益型 2,500 2017年 06月 01 日 2017年 09月 04 日 收益率 4.40% 0是 0 25.87 0 合计 44,300 ------28,500 --0 393.74 0 委托理财资金来源暂时闲置募集资金、暂时闲置自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）无 审议委托理财的董事会决议披露日期2016年 11月 04日 （如有) 2017年 04月 12日 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 是，公司使用闲置募集资金及自有资金投资理财产品的决策程序符合《公司章程》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。公司使用闲置募 集资金及自有资金购买理财产品是在确保不影响主营业务正常开展的前提下实施 的，通过进行适度的低风险理财产品投资可以获得一定的资金收益，提高公司资金 使用效率。 委托理财情况及未来计划说明 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2017年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、行业最终客户需求波动的风险 公司产品主要用于光通信网络基础设施。行业需求主要来自于电信运营商和数据中心运营商的设备投资。未来数年内这 两部分投资有可能出现波动，从而影响对光电子器件的需求，进而影响公司经营业绩和财务状况。 针对此风险，公司将努力扩大现有产品的市场份额，持续增加新的产品种类，同时加强电信和数据通信两个市场的开拓， 以抵消市场波动的影响。 2、产品毛利率下降的风险 公司的主要产品之一PLC光分路器已经进入成熟期，其他产品在未来数年内也可能进入成熟期。光器件行业竞争较为激 烈，下游客户相对集中度较高，行业内大多数产品价格呈下降趋势。公司为争取更高市场份额也需要采取一定程度的主动降 价措施，而公司内部持续降低成本的努力受制于原材料成本、用工成本、产品技术工艺成熟度和管理效率提升空间等因素制 约，不一定能够抵消市场降价带来的负面影响，这可能导致公司未来毛利率出现下降的风险。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 针对此风险，公司将持续开发升级现有产品，增加新产品，同时通过工艺改进和精细管理，提高效率，降低成本，进而 提升产品毛利率。 3、技术升级换代的风险 公司所处的光通信行业属于技术进步驱动的行业，技术创新和迭代出现频率较高。公司现有产品和技术可能被新产品或 新技术所替代，而导致需求下降。公司的研发项目可能因市场需求发生变化或遇到技术障碍不能顺利完成，影响公司不能跟 上行业技术发展，从而对公司经营发生不利影响。 针对此风险，公司将密切跟踪行业技术发展趋势，在研发投入上重点向新产品、新技术倾斜，同时积极寻求与行业内技 术领先者紧密合作的机会，确保公司及时推出适应市场需求的新产品。 4、募集资金投资项目无法达到预期效益的风险 本次募集资金投资项目均属于公司长期以来专注经营的集成光电子器件领域，符合光电子器件行业发展趋势和产业政策 支持方向，因而市场潜力较大。但募投项目在实施过程中可能会受到宏观环境变化、运营商设备投资策略、市场竞争态势、 工程管理及设备价格变动等因素的影响，从而有可能出现效益无法达到预期水平的风险。 另外，本次募集资金投资项目实施后，公司现有产品的产能将会有较大提高。若未来公司市场开拓不足或产品市场容量 增幅有限，则增加的产能无法完全被市场消化，从而给公司未来发展带来不利影响。 针对此风险，公司将加快募集资金投资项目的实施，同时在实施过程中根据最新市场需求情况和技术发展状况，对投资 项目进行适当的调整。 5、高新技术企业资格复审存在的风险 公司于2008年通过高新技术企业认证，取得国家高新技术企业资格，并于 2011年通过国家高新技术企业复审。2014年再 次被认定为国家高新技术企业，取得编号为GR201433001132的高新技术企业证书，认证证书有效期为2014年10月27日至2017 年10月26日。按照《高新技术企业认定管理办法》及《高新技术企业认定管理工作指引》等相关规定，本次高新技术企业资 格到期后应重新进行认定取得资格，并自取得当年起可依照法律法规的规定申请享受税收优惠政策，未取得高新技术企业资 格的企业，不得享受税收优惠。 针对此风险，公司积极进行认证工作，努力圆满达成目标。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2016年度股东大会年度股东大会 75.28% 2017年 05月 04日 2017年 05月 05日 公告编号：2017-027 《博创科技股份有 限公司 2016年度股 东大会决议公告》刊 载于巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 ZHU WEI(朱 伟)、丁勇及 ZHU WEI(朱 伟)的配偶 WANG XIAOHONG( 王晓虹)、丁勇 的配偶 JINAG 股份锁定和 减持承诺 主动向公司 申报本人所 直接和间接 持有的公司 股份及其变 动情况；自公 司股票上市 之日起 36 个 月内，不转让 2016年 09月 22日 至承诺履行 完毕 正常履行首次公开发行或再融资时所作承诺 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 RONGZHI(江 蓉芝) 或者委托他 人管理其本 人直接或者 间接持有的 公司本次发 行前股份，也 不由公司回 购本人直接 或者间接持 有的公司本 次发行前股 份；发行人上 市后 6 个月 内如发行人 股票连续 20 个交易日的 收盘价（指复 权价格，下 同）均低于本 次发行的发 行价，或者上 市后 6 个月 期末收盘价 低于本次发 行的发行价， 本人持有的 发行人股票 将在上述锁 定期限届满 后自动延长 6 个月的锁定 期；在延长锁 定期内，不转 让或者委托 他人管理本 人直接或者 间接持有的 发行人公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由发 行人回购本 人直接或者 间接持有的 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 发行人公开 发行股票前 已发行的股 份。 潘建清、王忠 雄、虞永超、 段义鹏、黄俊 明、郑志新 股份锁定和 减持承诺 主动向公司 申报本人所 直接和间接 持有的公司 股份及其变 动情况；自公 司首次公开 发行股票并 上市之日起 12个月内，不 转让或者委 托他人管理 其在本次发 行前直接或 间接持有的 公司的股份， 也不由公司 回购该部分 股份；上述锁 定期满后，在 任职期间每 年转让的股 份不超过本 人所直接和 间接持有公 司股份总数 的 25%。 2016年 09月 22日 至承诺履行 完毕 正常履行 上海禹杉股 权投资中心 （有限合 伙）、海宁创 溢建设有限 公司、 SENKO Advanced Components（China） Limited、福信 投资有限公 司、深圳力合 股份锁定和 减持承诺 自公司首次 公开发行股 票并上市之 日起 12个月 内，不转让或 者委托他人 管理其直接 或间接持有 的公司公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由公 司回购该部 2016年 09月 22日 至承诺履行 完毕 正常履行 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 创赢股权投 资基金合伙 企业（有限合 伙）、嘉兴思 博咨询有限 公司、上海双 阳投资中心 （有限合 伙）、深圳市 泽万丰电子 有限公司 分股份。 天通控股股 份有限公司、 东方通信股 份有限公司 股份锁定和 减持承诺 自公司首次 公开发行股 票并在创业 板上市之日 起 36个月内， 不转让或者 委托他人管 理本企业本 次发行前所 持有的博创 科技股份，也 不由博创科 技回购该部 分股份。 2016年 09月 22日 至承诺履行 完毕 正常履行 博创科技股 份有限公司 稳定公司股 价承诺 为维护公众 投资者的利 益，公司及其 控股股东、实 际控制人、董 事及高级管 理人员承诺， 如果首次公 开发行上市 后三年内公 司股价（指收 盘价）出现低 于上一年度 末经审计的 每股净资产 （若因除权 除息等事项 致使上述股 票收盘价与 2016年 09月 22日 至承诺履行 完毕 正常履行 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 公司上一会 计年度末经 审计的每股 净资产不具 可比性的，上 述每股净资 产应做相应 调整，下同） 的情况时，其 将依据法律、 法规及公司 章程的规定， 在不影响公 司上市条件 的前提下将 启动股价稳 定的措施。 ZHU WEI(朱 伟)、丁勇、潘 建清、王忠 雄、XIE PING PETER(谢 平)、胡丽丽、 黄俊明、郑志 新 稳定公司股 价承诺 为维护公众 投资者的利 益，公司及其 控股股东、实 际控制人、董 事及高级管 理人员承诺， 如果首次公 开发行上市 后三年内公 司股价（指收 盘价）出现低 于上一年度 末经审计的 每股净资产 （若因除权 除息等事项 致使上述股 票收盘价与 公司上一会 计年度末经 审计的每股 净资产不具 可比性的，上 述每股净资 产应做相应 调整，下同） 2016年 09月 22日 至承诺履行 完毕 正常履行 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 的情况时，其 将依据法律、 法规及公司 章程的规定， 在不影响公 司上市条件 的前提下将 启动股价稳 定的措施。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 其他诉讼事项 √适用 □不适用 诉讼(仲裁)基本情涉案金额（万是否形成预计诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判决 披露日期披露索引 况元）负债进展结果及影响执行情况 公司在成都网晟 科技发展有限公 0否暂无暂无暂无 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 司买卖合同一案 执行过程中，案外 人倪蓉对执行标 的提出异议。成都 市武侯区人民法 院于 2016年 10月 18日作出（2016） 川 0107执异 113 号执行裁定书，裁 定中止对倪蓉名 下位于成都市武 侯区南蒲西路 1号 5栋 A单元 F号房 屋（权 0446229） 的执行。公司对执 行结果有异议，起 诉钟文、倪蓉，请 求确认位于成都 市武侯区南蒲西 路 1号 5栋 A单元 F号房屋（权 0446229）为两被 告夫妻共同财产， 并依法判决对该 房屋继续执行。 九、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 租赁情况说明 报告期内，公司租赁情况见下： 1、公司租赁关联方天通控股股份有限公司位于上海市古美路1658号6C幢一楼用于公司办公，报告期租金65.71万元； 2、公司其他租赁为公司驻外办事处、员工住宿使用等，涉及金额较小。 公司关联方租赁详见本年度报告“第十节财务报告 ”之“十一、关联方及关联交易”之“（四）、关联交易情况 ”。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 √适用 □不适用 公司子公司上海旗士越通信技术有限公司已经完成工商注销。具体见 2017年 3月 28日披露在公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《博创科技股份有限公司关于上海旗士越通信技术有限公司完成工商注销登记的公告》 （2017-009）。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金转 数量比例发行新股送股其他小计数量比例 股 62,000,00 0 75.00% 0 0 0 0 0 62,000,00 0 75.00%一、有限售条件股份 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 39,500,00 0 47.78% 0 0 0 0 0 39,500,00 0 47.78%3、其他内资持股 32,070,00 0 38.79% 0 0 0 0 0 32,070,00 0 38.79%其中：境内法人持股 境内自然人持股 7,430,000 8.99% 0 0 0 0 0 7,430,000 8.99% 22,500,00 0 27.22% 0 0 0 0 0 22,500,00 0 27.22%4、外资持股 其中：境外法人持股 2,100,000 2.54% 0 0 0 0 0 2,100,000 2.54% 20,400,00 0 24.68% 0 0 0 0 0 20,400,00 0 24.68%境外自然人持股 20,670,00 0 25.00% 0 0 0 0 0 20,670,00 0 25.00%二、无限售条件股份 20,670,00 0 25.00% 0 0 0 0 0 20,670,00 0 25.00%1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 82,670,00 0 100.00% 0 0 0 0 0 82,670,00 0 100.00%三、股份总数 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期 数数 ZHU WEI(朱伟) 16,800,000 0 0 16,800,000首发限售承诺 2019-10-12 天通控股股份有 限公司 11,000,000 0 0 11,000,000首发限售承诺 2019-10-12 东方通信股份有 限公司 9,730,000 0 0 9,730,000首发限售承诺 2019-10-12 丁勇 7,430,000 0 0 7,430,000首发限售承诺 2019-10-12 上海禹杉股权投 资中心（有限合 伙） 2,800,000 0 0 2,800,000首发限售承诺 2017-10-12 海宁创溢建设有 限公司 2,570,000 0 0 2,570,000首发限售承诺 2017-10-12 SENKO Advanced Components（China）Limited 2,100,000 0 0 2,100,000首发限售承诺 2017-10-12 WANG XIAOHONG（王 晓虹） 1,800,000 0 0 1,800,000首发限售承诺 2019-10-12 JIANG RONGZHI（江蓉 芝） 1,800,000 0 0 1,800,000首发限售承诺 2019-10-12 福信投资有限公 司 1,290,000 0 0 1,290,000首发限售承诺 2017-10-12 深圳力合创赢股 权投资基金合伙 企业（有限合伙） 1,280,000 0 0 1,280,000首发限售承诺 2017-10-12 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 嘉兴思博咨询有 限公司 1,200,000 0 0 1,200,000首发限售承诺 2017-10-12 上海双阳投资中 心（有限合伙） 1,200,000 0 0 1,200,000首发限售承诺 2017-10-12 深圳市泽万丰电 子有限公司 1,000,000 0 0 1,000,000首发限售承诺 2017-10-12 合计 62,000,000 0 0 62,000,000 ---- 二、证券发行与上市情况 □适用 √不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 13,467 报告期末表决权恢复的优先 0报告期末股东总数 股股东总数（如有）（参见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 报告期持有有持有无质押或冻结情况 报告期 内增减限售条限售条 股东名称股东性质持股比例末持股 变动情件的股件的股股份状态数量 数量 况份数量份数量 ZHU WEI(朱伟) 境外自然人 20.32% 16,800, 000 0 16,800, 000 0质押 5,310,000 天通控股股份有 限公司 境内非国有法人 13.31% 11,000, 000 0 11,000, 000 0 东方通信股份有 限公司 境内非国有法人 11.77% 9,730,0 00 0 9,730,0 00 0 丁勇境内自然人 8.99% 7,430,0 00 0 7,430,0 00 0 上海禹杉股权投 资中心（有限合 伙） 境内非国有法人 3.39% 2,800,0 00 0 2,800,0 00 0 海宁创溢建设有 限公司 境内非国有法人 3.11% 2,570,0 00 0 2,570,0 00 0质押 900,000 SENKO ADVANCED COMPONENTS (CHINA) 境外法人 2.54% 2,100,0 00 0 2,100,0 00 0 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 LIMITED JIANG RONGZHI（江蓉芝） 境外自然人 2.18% 1,800,0 00 0 1,800,0 00 0 WANG XIAOHONG（王晓 虹） 境外自然人 2.18% 1,800,0 00 0 1,800,0 00 0 福信投资有限公 司 境内非国有法人 1.56% 1,290,0 00 0 1,290,0 00 0质押 1,290,000 战略投资者或一般法人因配售新股 无成为前 10名股东的情况（如有）（参 见注 3） 1、为保证公司控制权的持续、稳定， ZHU WEI(朱伟)和丁勇于 2012年 9月 10日签署 了关于一致行动的协议书，双方在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承担 股东义务，参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股 东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。同时，双方还约定协议自双方 签署之日起生效，至公司股票上市之日起满 36个月内，双方不得退出一致行动及解除 本协议，也不得辞去董事职务。双方如提出辞去公司董事、监事或高级管理人员职务 的，在确认其辞职对公司无重大影响的前提下，由董事会决议通过后（在董事、高级 管理人员提出辞职的情形下），或由监事会决议通过后（在监事提出辞职的情形下）方 可辞去。在此之后，在公司运营一个会计年度后且年报显示其辞职对于公司的稳定经 营无重大影响时，方可退出一致行动及解除本协议。2、ZHU WEI(朱伟)与 WANG XIAOHONG(王晓虹 )系夫妻关系，丁勇与 JIANG RONGZHI(江蓉芝)系夫妻关系。 上述股东关联关系或一致行动的说 明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 梁润能 538,081人民币普通股 538,081 中国银行股份有限公司－长盛电子 信息主题灵活配置混合型证券投资 基金 272,408人民币普通股 272,408 中国华电集团财务有限公司 134,000人民币普通股 134,000 李银海 133,700人民币普通股 133,700 中国农业银行股份有限公司－工银 瑞信创新动力股票型证券投资基金 129,837人民币普通股 129,837 华松兵 115,000人民币普通股 115,000 曹玲玲 95,100人民币普通股 95,100 杨汉林 87,800人民币普通股 87,800 金云花 83,000人民币普通股 83,000 王静 81,100人民币普通股 81,100 前 10名无限售流通股股东之间，以公司未知上述 10 名无限售流通股股东之间，以及无限售流通股股东与前 10 名股东 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 及前 10名无限售流通股股东和前 10之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 参与融资融券业务股东情况说明 无 （如有）（参见注 4） 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2016年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 王忠雄董事离任 2017年 04月 11 日 个人原因 郭端端董事被选举 2017年 05月 04 日 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第九节公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 第十节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：博创科技股份有限公司 2017年 06月 30日 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 77,727,399.98 179,122,064.04 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 28,095,408.23 19,581,897.78 应收账款 133,011,556.67 101,268,986.43 预付款项 336,540.88 1,557,725.56 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,893,373.92 897,705.66 买入返售金融资产 存货 100,495,655.23 71,154,001.65 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 158,275,198.98 146,140,665.00 流动资产合计 499,835,133.89 519,723,046.12 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 53,480,110.00 19,022,610.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 89,205,464.14 75,538,405.64 在建工程 388,848.04 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 6,865,236.65 7,072,800.81 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,249,476.66 1,576,701.54 递延所得税资产 3,792,274.26 4,612,305.57 其他非流动资产 1,908,839.52 4,529,338.84 非流动资产合计 156,890,249.27 112,352,162.40 资产总计 656,725,383.16 632,075,208.52 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 4,864,737.71 10,746,707.93 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 应付账款 48,556,743.18 41,401,551.41 预收款项 31,323.72 35,655.07 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 12,608,426.13 14,407,335.50 应交税费 3,264,372.82 3,273,794.20 应付利息 应付股利 其他应付款 959,106.84 982,127.82 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 70,284,710.40 70,847,171.93 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 5,925,429.04 6,436,960.43 递延所得税负债 249,844.09 其他非流动负债 非流动负债合计 6,175,273.13 6,436,960.43 负债合计 76,459,983.53 77,284,132.36 所有者权益： 股本 82,670,000.00 82,670,000.00 其他权益工具 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 其中：优先股 永续债 资本公积 224,749,263.76 224,749,263.76 减：库存股 其他综合收益 72,308.84 78,798.54 专项储备 盈余公积 33,138,077.63 33,138,077.63 一般风险准备 未分配利润 239,635,749.40 214,154,936.23 归属于母公司所有者权益合计 580,265,399.63 554,791,076.16 少数股东权益 所有者权益合计 580,265,399.63 554,791,076.16 负债和所有者权益总计 656,725,383.16 632,075,208.52 法定代表人：ZHU WEI(朱伟)主管会计工作负责人：郑志新会计机构负责人：范雪兰 2、母公司资产负债表 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 77,094,926.28 152,884,954.47 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 28,095,408.23 19,581,897.78 应收账款 133,011,556.67 101,268,986.43 预付款项 336,540.88 1,557,725.56 应收利息 应收股利 其他应收款 1,893,373.92 897,705.66 存货 100,495,655.23 71,154,001.65 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 158,275,198.98 146,140,665.00 流动资产合计 499,202,660.19 493,485,936.55 博创科技股份有限公司 2017年半年度报告全文 非流动资产： 可供出售金融资产 53,480,110.00 19,022,610.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 613,700.00 25,613,700.00 投资性房地产 固定资产 89,205,464.14 75,536,756.05 在建工程 388,848.04 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 6,865,236.65 7,072,800.81 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,249,476.66 1,576,701.54 递延所得税资产 3,792,274.26 4,612,305.57 其他非流动资产 1,908,839.52 4,529,338.84 非流动资产合计 157,503,949.27 137,964,212.81 资产总计 656,706,609.46 631,450,149.36 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当（未完）  |