[公告]东方精工:2017年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
广东东方精工科技股份有限公司 2017年上半年募集资金存放与使用情况专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将 本公司募集资金2017年上半年存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 1、 首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1237号文核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用向参与网下配 售的询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）股票3,400万股，发行价为每股人民币15.50元，共计募 集资金52,700.00万元，直接扣除承销和保荐费用2,528.00万元后的募集资金为 50,172.00万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2011年8月22日 汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会 计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用971.94 万元后，公司本次募集资金净额为49,200.06万元。上述募集资金到位情况业经 天健会计师事务所有限公司验证，并出具《天健验〔2011〕3-51号》验资报告。 2、2016年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3094 号文核准《关于核准广东 东方精工科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司获准以非公开发行 股票的方式向符合中国证监会相关规定条件的4名特定投资者定向发行人民币 普通股（A 股）6,127.45万股，发行价为每股人民币8.16元，共计募集资金人 民币50,000.00万元，直接扣除承销和保荐费用1,094.00万元后的募集资金为 48,906.00万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2016年2月1日汇 入本公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费、税费等与发行权益性证 券直接相关的新增外部费用206.53 万元后，公司本次实际募集资金净额为人民 币48,699.47万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，并出具《信会师报字[2016]第310070 号》验资报告。 3、2017年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]260号文核准《关于核准广东东 方精工科技股份有限公司向北大先行科技产业有限公司等发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》，本公司获准以非公开发行股票的方式向符合中国证监会 相关规定条件的8名特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）19,607.84万股， 发行价为每股人民币14.79元，共计募集资金人民币290,000.00万元，直接扣除 承销和保荐费用6,430.00万元后的募集资金为283,570.00万元，已由主承销商中 信建投证券股份有限公司于2017年4月7日汇入本公司募集资金监管账户。上 述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《信 会师报字[2017]第ZI10273号》验资报告。 (二) 募集资金使用和结余情况 1、首次公开发行股票 截至2017年6月30日，公司募集资金累计投入的金额为50,698.58万元， 其中：（1）以前年度投入募集资金项目的金额为50,368.85万元，其中：本公司 置换募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目的金额为6,333.09 万元；募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为44,035.76万元；（2）本 年度直接投入募集资金项目的金额为329.73 万元。截至2017年6月30日止， 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,054.15万元，募集资金余 额为人民币1,555.63万元。截至2017年6月30日，首次公开发行股票的四个募 投项目已经全部达到预计可使用状态，公司第三届董事会第十五次会议审议通过 了《关于首次公开发行募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议 案》，同意将首次公开发行募投项目之节余募集资金及利息人民币1,555.63万元 永久性补充流动资金。 2、2016年非公开发行股票 截至2017年6月30日，公司募集资金累计投入的金额为40,465.94万元， 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为694.98万元，募集资金余 额为人民币9,135.04万元。 3、2017年非公开发行股票 截至2017年6月30日，公司募集资金累计投入的金额为187,605.65万元， 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为230.13万元，募集资金余 额为人民币102,624.49万元。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广东东方精工 科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。 1、 首次公开发行股票 根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司 佛山分行、中国农业银行股份有限公司南海狮山支行、上海浦东发展银行股份有 限公司佛山分行、招商银行股份有限公司佛山季华支行、兴业银行深圳分行营业 部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期，各方 严格按照监管协议执行，无违约情形。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2、 2016年非公开发行股票 根据《管理办法》及有关法律法规的规定，公司及保荐机构中信建投证券股 份有限公司分别与公司开设专户的中国银行佛山南海高新区支行、招商银行佛山 狮山支行、兴业银行深圳后海支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。 3、 2017年非公开发行股票 根据《管理办法》及有关法律法规的规定，公司及保荐机构中信建投证券股 份有限公司分别与公司开设专户的中国银行佛山分行和招商银行佛山狮山支行 签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严 格按照监管协议执行，无违约情形。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 1、 首次公开发行股票 截至2017年6月30日，本公司募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 银行账号 初始存放金额*1 截止日余额 备注 上海浦东发展银行股份有限公司佛山分行*2 12510158000000045 77,250,000.00 已注销 招商银行股份有限公司佛山季华支行*2 757900472610669 170,000,000.00 已注销 中国农业银行股份有限公司南海狮山支行*6 44-526401040017688 200,000,000.00 已注销 兴业银行深圳分行 337010100100504951 2,794,148.93 活期 兴业银行深圳分行 337010100100594989 156,847.48 活期 兴业银行深圳分行 337010100200613794 10,591,279.15 定期 兴业银行深圳分行 337010100200985502 2,014,024.50 定期 兴业银行深圳分行*4 337010100100594743 已注销 银行名称 银行账号 初始存放金额*1 截止日余额 备注 兴业银行深圳分行*5 337010100100594862 已注销 广发银行股份有限公司佛山分行*3 104007512010003372 14,000,000.00 已注销 广发银行股份有限公司佛山分行*3 104007512010003389 18,470,000.00 已注销 广发银行股份有限公司佛山分行*3 104007516010002046 22,000,000.00 已注销 合计 501,720,000.00 15,556,300.06 *1 初始存放金额中包含未扣除的发行费用9,719,375.92元。 *2 2013年5月2日公司在招商银行股份有限公司佛山季华支行开设的募集资金专户（账号为 757900472610669）余额为173,801,042.05元，公司将上述结余资金173,801,042.05元转入公司在兴业银行 股份有限公司深圳分行营业部开设的募集资金专户（账号为337010100100504951），并办理了招商银行股 份有限公司佛山季华支行的注销手续。 2013年9月10日公司在上海浦东发展银行股份有限公司佛山分行开设的募集资金专户（账号为 12510158000000045）余额为101.79元，公司将上述结余资金101.79元转入公司在兴业银行股份有限公司 深圳分行营业部开设的募集资金专户（账号为337010100100504951），并办理了浦发银行佛山分行募集资 金专户的注销手续。 *3 2014年6月25日公司在广发银行佛山新卫支行开设的募集资金专户（账号为 104007512010003372）余额为1,323.93万元，公司将上述结余资金转入公司在兴业银行股份有限公司深圳 分行营业部开设的募集资金专户（账号为337010100100594743）并办理了广发银行佛山新卫支行的注销手 续。 2014年6月28日公司在广发银行佛山新卫支行开设的募集资金专户（账号为104007512010003389） 余额为1,987.36万元，公司将上述结余资金转入公司在兴业银行股份有限公司深圳分行营业部开设的募集 资金专户（账号为337010100100594989）并办理了广发银行佛山新卫支行的注销手续。 2014年6月30日公司在广发银行佛山新卫支行开设的募集资金专户（账号为104007516010002046） 余额为2,306.83万元，公司将上述结余资金转入公司在兴业银行股份有限公司深圳分行营业部开设的募集 资金专户（账号为337010100100594862）并办理了广发银行佛山新卫支行的注销手续。 *4 2015年7月11日公司在兴业银行深圳分行营业部开设的募集资金专户（337010100100594743）余 额1,347.00万元转入公司在兴业银行股份有限公司深圳分行营业部开设的募集资金专户(账号为 337010100100504951）并办理了注销手续。 *5 2015年5月4日公司在兴业银行深圳分行营业部开设的募集资金专户（337010100100594862）余额 2,336.48万元转入公司在兴业银行股份有限公司深圳分行营业部开设的募集资金专户(账号为 337010100100504951）并办理了注销手续。 *6 2016年9月22日公司在中国农业银行狮山支行开设的募集资金专户（44-526401040017688）余额 6.90元转入公司在中国农业银行狮山支行开设的基本户(账号为44526401040005402）并办理了注销手续。 2、 2016年非公开发行股票 截至2017年6月30日，本公司募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 银行账号 账户期初余 额*1 初始存放金额*2 截止日余额 备注 中国银行佛山南海高新区支 行 717266629722 100,000,000.00 5,560,644.74 活期 招商银行佛山狮山支行 757900472610915 100,000,000.00 3,952,599.64 活期 招商银行佛山狮山支行 7579004728100040 45,000,000.00 结构性存款 兴业银行深圳后海支行 338130100100057365 500.00 289,059,993.44 16,837,167.91 活期 兴业银行深圳后海支行 338130100200048895 20,000,000.00 结构性存款 合计 500.00 489,059,993.44 91,350,412.29 *1 本公司在兴业银行深圳后海支行开通的账户338130100100057365期初余额500元不属于募集资金， 因此截至日账户余额与募集资金应有余额有500元差异。 *2初始存放金额中包含未扣除的非公开发行费用2,065,338.38元。 3、 2017年非公开发行股票 截至2017年6月30日，本公司募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 银行账号 账户期初余 额 初始存放金额 截止日余额 备注 招商银行佛山狮山支行 757900472610929 1,417,899,994.49 107,770,072.67 活期 招商银行佛山狮山支行 7579004728100022 150,000,000.00 结构性存款 招商银行佛山狮山支行 7579004728100036 240,000,000.00 结构性存款 中国银行佛山狮山支行 644468532782 1,417,800,000.00 28,474,781.05 活期 中国银行佛山狮山支行 644468532782 100,000,000.00 保本理财 中国银行佛山狮山支行 644468532782 400,000,000.00 保本理财 合计 2,835,699,994.49 1,026,244,853.72 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表2. 2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表3. (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的 原因及其情况 1、 首次公开发行股票 “研发中心建设项目”、“信息化建设项目”和“区域营销中心技术改造项目” 产生的效益无法单独核算，所实现的收益体现在公司的整体业绩中。 2、 2016年非公开发行股票 “补充流动资金”和“偿还短期借款”产生的效益无法单独核算，所实现的 收益体现在公司的整体业绩中。 3、 2017年非公开发行股票 “普莱德溧阳基地新能源汽车电池研发及产业化项目”资金还未使用，因 此效益无法核算。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司本年度无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 公司本年度无先期投入及置换的情况。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司本年度无利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (六) 节余募集资金使用情况 公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使用情况。 (七) 超募资金使用情况 公司本年度无超募资金的使用情况。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 1、首次公开发行股票 截至2017年6月30日，尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 2、2016年非公开发行股票 2016年非公开发行募集资金中尚未使用的部分资金，公司依照相关规定严 格控制风险，投资于12个月以内的稳健型、低风险、高流动性的理财产品。2017 年5月4日，公司使用闲置募集资金2,000万元向兴业银行股份有限公司深圳分 行后海支行购买保本理财产品，收益起息日2017年5月4日，到期日2017年8 月2日。2017年6月7日，公司继续使用闲置募集资金人民币4,500万元向招商 银行股份有限公司购买保本理财产品，起息日为2017年6月7日，到期日为2017 年9月7日。 除上述所提及事项外，剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账 户。 3、2017年非公开发行股票 2017年非公开发行募集资金中尚未使用的部分资金，公司依照相关规定严 格控制风险，投资于12个月以内的稳健型、低风险、高流动性的理财产品。2017 年5月4日，公司使用闲置募集资金15,000万元向招商银行股份有限公司购买 保本理财产品，收益起息日2017年5月4日，到期日2017年8月4日；使用闲 置募集资金10,000万元向中国银行佛山狮山支行购买保本理财产品，收益起息 日2017年5月4日，到期日2017年8月3日；使用闲置募集资金40,000万元 向中国银行佛山狮山支行购买保本理财产品，收益起息日2017年5月4日，到 期日2017年11月3日。2017年6月6日，公司继续使用闲置募集资金人民币 24,000万元向招商银行股份有限公司购买保本理财产品，起息日为2017年6月 6日，到期日为2017年9月4日。 除上述所提及事项外，剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账 户。 四、 变更募投项目的资金使用情况 1、 首次公开发行股票 （1）公司首发上市募投项目“区域营销中心技术改造项目”旨在服务于“瓦 楞纸箱印刷机械及其成套设备项目”投产后公司产能的扩张及国内外市场开拓， 而近年来公司已逐步构建起较为完善的国内外销售网络，并通过收购佛斯伯（意 大利）集团进一步深化了包括欧洲和美洲在内的国际营销网络布局，已基本能够 满足未来产品销售数量及销售区域的扩张。基于此，公司拟将区域营销中心技术 改造项目剩余募集资金及累计利息全部投入“瓦楞纸箱印刷机械及其成套设备项 目”，以更高效的使用募集资金，发挥最大的经济效益。本次调整后，原“区域 营销中心技术改造项目”募集资金投资总额由2,200万元调整为98.50万元，项 目剩余募集资金及累计利息合计2,332.65万元全部作为追加投资用于“瓦楞纸箱 印刷机械及其成套设备项目”。公司于2015年2月13日召开第二届董事会第二 十二次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。公司拟对公司首发 上市募集资金用途进行变更，将截至2015年1月31日“区域营销中心技术改造 项目”之剩余募集资金及累计利息转变用途，全部改为投资于“瓦楞纸箱印刷机 械及其成套设备项目”。该议案由2015年第一次临时股东大会审批通过。公司将 在兴业银行深圳分行营业部开设的募集资金专户（337010100100594862）剩余募 集资金及累计利息共计2,336.48万元转入公司在兴业银行股份有限公司深圳分 行营业部开设的募集资金专户(账号为337010100100504951）并于2015年5月4 日办理了注销手续。 （2）公司募投项目之一的“研发中心建设项目”旨在通过基建投入，实现 “对现有产品升级换代，加强对数控伺服机电一体化成套设备技术的研发，以确 保公司在行业中的领先地位，力求公司生产技术达到世界先进水平”。近年来， 公司通过收购意大利佛斯伯集团（世界排名第二的纸板生产线公司）并与其设立 合资公司，通过和意大利EDF公司（欧洲知名的印前、印后自动化设备公司） 合作并设立合资公司，通过分别参股嘉腾机器人（搬运机器人公司）和意大利 Ferretto公司（智能立体仓储及物流公司）等方式，使公司在引入国际新技术和 研发新产品方面取得了跨越式进步，实现了公司产品的升级换代，进一步深化了 公司在瓦楞纸箱机械行业的领先地位，已基本实现了公司IPO时拟定的研发项目 计划。公司于2015年6月29日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了 《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目延期的议案》。公司拟对公司首发 上市募集资金用途进行变更并延期部分募集资金项目。其中，将截至2015年5 月31日“研发中心建设项目”之剩余募集资金及累计利息转变用途，全部改为投 资于“瓦楞纸箱印刷机械及其成套设备项目”。该议案由2015年第三次临时股东 大会审批通过。公司将在兴业银行深圳分行营业部开设的募集资金专户 （337010100100594743）剩余募集资金及累计利息共计1,347.00万元转入公司在 兴业银行股份有限公司深圳分行营业部开设的募集资金专户(账号为 337010100100504951）并于2015年7月11日办理了注销手续。 2、 2016年非公开发行股票 公司于2016年3月4日召开第二届董事会第三十五次会议，审议通过了《关 于变更部分募集资金用途的议案》。根据公司发展的实际情况，为提高募集资金 的使用效率、降低公司的财务费用，保护投资者利益，经公司董事会及股东大会 审议通过，公司将部分募集资金的用途由“补充流动资金”变更为“偿还银行贷 款”，使用本次非公开发行股票的募集资金中的20,356.56万元用于偿还银行以及 远东租赁公司的借款。截至2017年6月30日，公司已经偿还银行以及远东租赁 公司的借款20,356.56万元。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和本公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募 集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2017年8月24日批准报出。 广东东方精工科技股份有限公司 2017年8月24日 附表1 首次公开发行普通股募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 49,200.06 本年度投入募集资金总额 329.73 变更用途的募集资金总额 3,683.48 已累计投入募集资金总额 50,698.58 变更用途的募集资金总额比例 7.49% 承诺投资项目 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现的效益 （利润总额） 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 瓦楞纸箱印刷机械及其成套设 备项目 否 37,100.00 40,421.25 208.36 42,751.35 105.76 2014年11月 800.64 *1 否 研发中心建设项目 是 1,400.00 180.25 180.25 100.00 2015年6月 无法单独核算*2 不适用 否 信息化建设项目 否 1,847.00 1,847.00 121.37 1,015.42 54.98 2017年6月 无法单独核算*3 不适用 否 区域营销中心技术改造项目 是 2,200.00 98.50 98.50 100.00 2015年6月 无法单独核算*4 不适用 否 承诺投资项目小计 42,547.00 42,547.00 329.73 44,045.52 超募资金投向 支付购买佛斯伯(意大利)60%股 权并购贷款的保证金 6,653.06 6,653.06 6,653.06 100.00 不适用 否 超募资金投向小计 6,653.06 6,653.06 6,653.06 合计 49,200.06 49,200.06 329.73 50,698.58 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） “瓦楞纸箱印刷机械及其成套设备项目”于2014 年11月正式投入使用，综合市场需求因素、成本因素、管理因素等考虑，项目建成后，将在3-4 年内 逐步达产。2017 年上半年，瓦楞纸箱印刷机械及其成套设备项目产生的经济效益为800.64万元。未达到预期效益主要是因为：公司2017年上半年，随 着瓦楞纸箱印刷机业务的明显回暖，虽然销售额、净利润和在手订单相比2016年有大幅提高，但在手订单尚未完全转化为销售收入，因此暂未达到预期 效益。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 2013年11月7日公司召开2013 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金作为收购意大利Fosber 60%股份的部分资金来源的议案》，使 用超募资金6653.06万元向银行支付部分保证金。截至2015年12月31日，公司超募资金6,653.06万元已全部用于支付收购Fosber S.p.A.公司60%股份 并购贷款的保证金。 募集资金投资项目实施地点变 更情况 无 募集资金投资项目实施方式调 整情况 无 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 为了保障首次公开发行募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入了瓦楞纸箱印刷机械及其成套设备项目，截至2011年8月31日共计投入 6,333.09万元。2011年9月21日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，全体董 事一致同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金6,333.09万元。2011年9月27日，本公司已完成置换。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去 向 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 *1 公司募集资金项目中，“瓦楞纸箱印刷机械及其成套设备项目”于2014年11月正式投入使用， 截至2017年6月30日，瓦楞纸箱印刷 机械及其成套设备项目累计产生的经济效益为3,764.71万元。 *2 公司募集资金项目中，“研发中心建设项目”属于研究开发类，建设完成后，不直接生产产品，而是进行产品和技术的研究开发，其产 生的效益无法单独核算，所实现的收益体现在公司的整体业绩中。 *3 公司募集资金项目中，“信息化建设项目”属于可使企业的管理层次得到进一步提升，实现更高的管理和发展目标。其产生的效益无法 单独核算，所实现的收益体现在公司的整体业绩中。 *4 公司募集资金项目中，“区域营销中心技术改造项目” 属于营销渠道建设，建设完成后，可增强公司的市场竞争力，提高公司的盈利水 平。其产生的效益无法单独核算，所实现的收益体现在公司的整体业绩中。 附表2 2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 48,699.47 本年度投入募集资金总额 11,068.72 变更用途的募集资金总额 20,356.56 已累计投入募集资金总额 40,465.94 变更用途的募集资金总额比例 41.80% 承诺投资项目 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投入进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益（利 润总额） 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 补充流动资金 是 48,699.47 28,342.91 11,068.72 20,109.38 70.95 不适用 不适用 不适用 否 偿还银行借款 是 20,356.56 20,356.56 100.00 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 48,699.47 48,699.47 11,068.72 40,465.94 83.09 合计 48,699.47 48,699.47 11,068.72 40,465.94 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的 情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 无 募集资金投资项目实施地点 变更情况 无 募集资金投资项目实施方式 调整情况 无 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及 去向 2016年非公开发行募集资金中尚未使用的部分资金，公司依照相关规定严格控制风险，投资于12个月以内的稳健型、低风险、高流动性的理财产品。 2017年5月4日，公司使用闲置募集资金2,000万元向兴业银行股份有限公司深圳分行后海支行购买保本理财产品，收益起息日2017年5月4日，到期 日2017年8月2日。2017年6月7日，公司继续使用闲置募集资金人民币4,500万元向招商银行股份有限公司购买保本理财产品，起息日为2017年6 月7日，到期日为2017年9月7日。除上述所提及事项外，剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无 附表3 2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 290,000.00 本年度投入募集资金总额 187,605.65 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 187,605.65 变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资总 额 调整后投 资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益（利 润总额） 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 支付现金对价 否 180,500.00 180,500.00 180,500.00 180,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否 支付中介机构费用 否 9,500.00 9,500.00 7,105.65 7,105.65 74.80 不适用 不适用 不适用 否 普莱德溧阳基地新能源汽车电 池研发及产业化项目 否 100,000.00 100,000.00 0 0 0 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 290,000.00 290,000.00 187,605.65 187,605.65 合计 290,000.00 290,000.00 187,605.65 187,605.65 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情 况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 无 募集资金投资项目实施地点变 更情况 无 募集资金投资项目实施方式调 整情况 无 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去 向 2017年非公开发行募集资金中尚未使用的部分资金，公司依照相关规定严格控制风险，投资于12个月以内的稳健型、低风险、高流动性的理财产品。 2017年5月4日，公司使用闲置募集资金15,000万元向招商银行股份有限公司购买保本理财产品，收益起息日2017年5月4日，到期日2017年8月 4日；使用闲置募集资金10,000万元向中国银行佛山狮山支行购买保本理财产品，收益起息日2017年5月4日，到期日2017年8月3日；使用闲置 募集资金40,000万元向中国银行佛山狮山支行购买保本理财产品，收益起息日2017年5月4日，到期日2017年11月3日。2017年6月6日，公司 继续使用闲置募集资金人民币24,000万元向招商银行股份有限公司购买保本理财产品，起息日为2017年6月6日，到期日为2017年9月4日。除上 述所提及事项外，剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 中财网
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