[公告]有研新材:关于2017半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
有研新材料股份有限公司 关于2017半年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规 定，本公司将2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 （一）2013年4月非公开发行募集资金 2013年4月，经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279号）核准，有研 新材料股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称 “有研新材”、“本公司”或“公司”）向北京有色金属研究总院以非公开 方式发行人民币普通股（A股）股票60,349,434股，每股面值人民币1.00 元，发行价格9.73元/股，发行募集资金总额人民币587,199,992.82元， 扣除各项发行费用合计15,150,000元后，实际募集资金净额人民币 572,049,992.82元，已于2013年4月11日存入于公司开立的募集资金专用 账户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出 具验资报告（信会师报字[2013]第710455号）。 本次募集资金计划全部用于“8英寸硅单晶抛光片”项目。2014年9月， 经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通 过，同意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。2014年12 月，公司已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。经公 司董事会批准，公司使用闲置募集资金20,600万元暂时补充流动资金，并将 募集资金专户中的28,000万元转入一般账户，以定期存单方式存放。 经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时 股东大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及 将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集 资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称 “有研亿金”）高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用 于永久补充流动资金。 2016年2月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资 金专用账户。为提高募集资金使用效率和收益水平，在保证募投项目资金使 用的前提下，公司在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“招 商银行北京世纪城支行”）采用人民币单位结构性存款和协定存款两种方式。 2016年2月公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充 子公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充 有研亿金流动资金，并将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期存单方 式存放。 2016年8月公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四 次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研 亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流 动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投 项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式， 使用不超过11,000万元闲置募集资金进行现金管理。 2016年12月公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六 次会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》，同 意公司向有研亿金增资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年4月非公 开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年1月重大资产重组募集配套 资金 3,627.12万元以及公司自有资金 1,556.10 万元。有研亿金于2017年2 月17日完成工商变更。 2017年3月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七 次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动 资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充 子公司有研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之 日起不超过12个月。 截至2017年6月30日，本次募集资金余额为31.61万元。 （二）2014年1月重大资产重组配套募集资金 2014年1月，经中国证监会《关于核准有研新材料股份有限公司向北京 有色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2014]1号）核准，公司以竞价方式非公开发行人民币普通股（A股）股票 30,992,074股，每股面值人民币1.00元，发行价格11.61元/股。本次非公开 发行募集资金总额为359,817,979.14元，扣除发行费21,900,000元后，实际 募集资金净额人民币337,917,979.14元，上述募集资金已存入于公司开立的 募集资金专用账户。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2014]第710010号）。 根据重大资产重组募集配套资金的使用计划，2014年3月，经公司第五 届董事会第五十五次会议审议通过，公司以募集资金23,776.42万元向子公 司有研亿金新材料有限公司和有研光电新材料有限责任公司增资。 2015年12月，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于实 施公司2014年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实 施2014年非公开发行部分募集资金使用计划，将其余的募集资金10,015.38 万元用于新技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产 品开发的项目支出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各 子公司。所有拨付资金作为本公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公 司增资。 2015 年 12 月 25 日，公司以该部分募集资金向子公司有研亿金新材 料有限公司拨付 2,104.80 万元、有研光电新材料有限责任公司（以下简称 “有研光电”）拨付 342.86 万元、有研稀土新材料股份有限公司（以下简称“有 研稀土”）拨付 2,496.61 万元，合计 4,944.27 万元。 公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分别 审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》、《关于向有研稀 土新材料股份有限公司增资的议案》、《关于向有研光电新材料有限责任公司 增资的议案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年4月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年1月重大资 产重组募集配套资金 3,627.12万元以及公司自有资金 1,556.10 万元；同意 公司向有研稀土增资 32,761.48 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重 组募集配套资金 5,481.48 万元以及公司自有资金 27,280万元；同意公司向 有研光电增资 9,706.78 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集 配套资金 906.78 万元以及公司自有资金 8,800 万元。 2016年11月、12月，公司以剩余募集资金向子公司有研亿金拨付 1,522.32万元、有研光电拨付563.92万元、有研稀土拨付2,984.87万元，合 计5,071.11万元。 截至2016年12月31日，上述增资款项已经全部拨付，各子公司均已 于本报告期完成工商变更，本次募集资金余额为零。 二、募集资金管理情况 (一) 《募集资金管理制度》制定和执行情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司 法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《有研新材料股 份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管 理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出 了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、 使用、管理资金。 (二) 募集资金专户存储情况 本公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》规定在以下银行开设了募集资金的 存储专户。 截至2017年6月30日止，本公司募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 募集资金 开户银行 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储 方式 2013年4月非 公开发行募集 资金 招商银行北京 世纪城支行 110907142810102 2016-2-3 199,439,000.00 316,148.19 活期 存款 2014年1月重 大资产重组配 套募集资金 北京银行股份 有限公司中关 村分行 01091128600120101001445 2014-1-21 337,917,979.14 合计 537,356,979.14 316,148.19 (三) 《三方监管协议》及履行情况 本公司、保荐人中信证券建投证券股份、以及中国工商银行股份有限公 司北京北太平庄支行和北京银行股份有限公司中关村分行，分别就两次募集 资金签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异。 本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。《募 集资金三方监管协议》得以切实履行。 公司子公司有研亿金在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简 称“开户行”）开设账户作为募集资金专项存储账户。2016 年 2 月 3日，有 研亿金、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及保荐机构中信建投证券股 份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金投资项目的资金使用情况 1、 2013年4月非公开发行募集资金 本次募集资金计划全部用于“8英寸硅单晶抛光片”项目。2014年9月， 经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议 通过，同意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。2014 年12月，公司已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。 经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时 股东大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及 将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集 资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金高端金属靶材产业化建设项 目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。 2016年2月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资 金专用账户。 截至2017年6月30日，有研亿金已对高端金属靶材产业化建设项目 投入使用募集资金4,264.20万元。 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表1《募集资金使用情况对 照表（2013年4月非公开发行募集资金）》。 2、 2014年1月重大资产重组配套募集资金 2014年3月，经公司第五届董事会第五十五次会议审议通过，同意公司 以募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司增资9,776.42万元、有研光电 新材料有限责任公司增资14,000万元。 2015年12月，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于实 施公司2014年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实 施2014年非公开发行部分募集资金使用计划，将其余的募集资金10,015.38 万元用于新技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产 品开发的项目支出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各 子公司。所有拨付资金作为本公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公 司增资。 2015年12月，公司以该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有限公 司拨付2,104.80万元、有研光电新材料有限责任公司拨付342.86万元、有研 稀土新材料股份有限公司拨付2,496.61万元。 2016年12月，公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十 六次会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》、 《关于向有研稀土新材料股份有限公司增资的议案》、《关于向有研光电新材 料有限责任公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万元人 民币，其中包括 2013 年4月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年1月重大资产重组募集配套资金 3,627.12万元以及公司自有资金 1,556.10 万元；同意公司向有研稀土增资 32,761.48 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金 5,481.48 万元以及公司自有资金 27,280万元；同意公司向有研光电增资 9,706.78 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金 906.78 万元以及公司自有资金 8,800 万。 2016年11月、12月，公司以剩余募集资金向子公司有研亿金拨付 1,522.32万元、有研光电拨付563.92万元、有研稀土拨付2,984.87万元，合 计5,071.11万元。 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表2《募集资金使用情况对照 表（2013年4月非公开发行募集资金）》 (二) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、 2013年4月非公开发行募集资金 2014年6月，公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十 七次会议分别审议通过将不超过20,600万元的闲置募集资金暂时用于补充 公司流动资金，期限为自公司董事会批准之日起不超过12个月，到期后将 归还至募集资金专户。2014年6月本公司使用闲置募集资金20,600万元补 充流动资金。 2016年2月，公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十 一次会议审议通过，同意将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补 充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月。 2016年3月，有研亿金使用闲置募集资金2,000万元补充流动资金。 2016年8月，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十 四次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动 资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置 募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不 超过 12 个月。2016年8月有研亿金使用闲置募集资金3,000万元补充流 动资金。 2017年3月，公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十 七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司 流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000万元的闲置募集资金暂时用于 补充子公司有研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议 通过之日起不超过12个月。 2017年4月有研亿金使用闲置募集资金2,000万元补充流动资金。 截至本报告期末，公司实际将5,000 万元用于补充流动资金，尚未归 还至募集资金专户，未超出审批期限。 (三) 募集资金使用的其他情况 1、 2013年4月非公开发行募集资金 2013年6月，公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会 议分别审议通过将不超过28,000万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放， 具体金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定， 剩余部分仍留存于募集资金专用账户。 2015年11月，公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议 分别审议通过将不超过31,000万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，在 不影响募投项目进度的情况下，在上述资金额度内循环使用。 2016年2月，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将部分闲置募集资金转为结构性 存款，以定期存单方式存放。 2016年8月，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次 会议审议通过，同意有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单 位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过11,000万元闲置募集资金进行 现金管理。 截至2017年6月30日，尚未到期的存单情况如下： 序号 性质 银行 金额 年利率 起息日 到息日 1 结构性存款 上海浦发银行和平里支行 80,000,000.00 4.10% 2017-6-21 2017-8-28 2 结构性存款 上海浦发银行和平里支行 20,000,000.00 3.40% 2017-6-1 2017-7-6 3 7天通知存款 上海浦发银行和平里支行 10,000,000.00 1.0998% 自2016.10.26开始以起息日起的 每一个连续的七天期限为一个存 款周期，自动滚存 合计 110,000,000.00 2017年度募集资金专户收到结构性存款利息1,710,138.89元，活期存款利息 101,447.40元，手续费支出1,045.55元。 四、变更募投项目的资金使用情况 (一) 募集资金投资项目变更情况 1、 2013年4月非公开发行募集资金 2014年9月，经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股 东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。 经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时股东 大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募 集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90万元用于子公司有研亿金新材料有限公司高端金属靶材产业化建设项 目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。 2、 2014年1月重大资产重组配套募集资金 无 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表3。 (二) 变更募集资金投资项目的原因 1、 2013年4月非公开发行募集资金 公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为了避免同业竞争和关联交易，经 公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同 意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。 上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合自身发展规划和实际经营需要， 公司使用募集资金中的19,943.90万元用于子公司有研亿金“高端金属靶材产业 化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的顺利实 施，提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大8-12英寸集成电路用靶 材生产能力，从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。 公司在保证募投项目正常实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充 流动资金有利于提高募集资金使用效率，缓解公司因业务规模扩大而产生的流动 资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的经济效益，实现公司与股 东利益最大化。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息均及时、真实、准确、完整披露。募集 资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 特此公告。 附件： 附表1、募集资金使用情况对照表（2013年4月非公开发行募集资金） 附表2、募集资金使用情况对照表（2014年1月重大资产重组配套募集资金） 附表3、变更募集资金投资项目情况表（2013年4月非公开发行募集资金） 有研新材料股份有限公司董事会 2017年8月24日 附表1： 募集资金使用情况对照表（2013年4月非公开发行募集资金） 编制单位：有研新材料股份有限公司 2017年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 57,205.00 本年度投入募集资金总额 1,739.65 变更用途的募集资金总额 57,205.00 已累计投入募集资金总额 4,264.20 变更用途的募集资金总额比例 100.00% 承诺投资 项目 已变更项 目，含部分 变更（如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 8英寸硅 抛光片产 业化项目 高端金属靶 材产业化建 设项目 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 2017年12月 否 否 合计 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 —— —— —— 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2#生产厂房达到开工条件较计划时间推迟，且工期较计划进度慢。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016年2月，公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过，同意将不超过2,000万元的闲置募 集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2016年3月有研亿金 使用闲置募集资金2,000万元补充流动资金,2017年3月已归还至募集资金专户。 2016年8月，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金用 于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金， 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016年8月有研亿金使用闲置募集资金3,000万元补充流动资金。 2017年3月，公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂 时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料有 限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2017年4月有研亿金使用闲置募集资金2,000万元补 充流动资金。 募集资金结余的金额及形成原因 截至2017年6月30日，募集资金期末余额为15,679.70万元，原因为募集资金投资项目工期进度较慢。 募集资金其他使用情况 2016年8月，经公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过，同意有研亿金在保证募投项目正 常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过11,000万元闲置募集资金进行现金管理。2017 年6月，有研亿金将募集资金专户中10,000万元、1000万元分别以结构性存款、七天通知存款存放。2017年半年度募集资 金专户收到结构性存款利息1,710,138.89元，活期存款利息101,447.40元，手续费支出1,045.55元。 附表2： 募集资金使用情况对照表（2014年1月重大资产重组配套募集资金） 编制单位：有研新材料股份有限公司 2017年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 33,791.80 本年度投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 33,791.80 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 已变更 项目，含 部分变 更（如 有） 募集资金 项目承诺 投资总额 调整后投 资总额 截至期末承 诺投入金额 (1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 圆片级先进封装用超高 纯铜靶材 909.50 909.50 909.50 100.00 2015年12月 是 否 集成电路65纳米制程用 高纯铂合金靶材 2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015年12月 是 否 铂族金属电子信息功能 材料产业化技术 623.51 623.51 623.51 100.00 2015年12月 是 否 大直径蓝宝石衬底材料 484.58 484.58 484.58 100.00 2015年12月 是 否 垂直梯度凝固砷化镓 422.20 422.20 422.20 100.00 2015年12月 是 否 白光LED用新型高性能 荧光粉及其产业化制备 技术 968.27 968.27 968.27 100.00 2015年12月 是 否 低碳低盐无氨氮萃取分 离稀土新技术 510.12 510.12 510.12 100.00 2015年12月 是 否 各向同性稀土粘结磁粉 的产业化技术及装备 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015年12月 是 否 离子型稀土矿高效清洁 提取技术开发 222.62 222.62 222.62 100.00 2015年12月 是 否 热挤压磁环用片状磁粉 的研发 885.02 885.02 885.02 100.00 2015年12月 是 否 合计 10,015.38 10,015.38 10,015.38 —— —— —— —— 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截至2017年6月30日，已全部拨付相关募集资金款项，子公司已完成工商变更。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 注4：本次募集资金报告期内承诺投资项目总预算11,045.00万元，其中募集资金投资10,015.38万元，其余项目支出由承担单位以自有资金补足。 截至2016年12月31日，项目相关募集资金10,015.38万元已全部拨付完成，截至2017年6月30日，子公司已完成工商变更。 附表3： 变更募集资金投资项目情况表（2013年4月非公开发行募集资金） 编制单位：有研新材料股份有限公司 2017年半年度 金额单位：人民币万元 更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投 入募集资金总额 (1) 本年度实际 投入金额 截至实际累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目可行性 是否发生重大变化 高端金属靶材产业 化建设项目 8英寸硅抛光片产业化项 目 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 2017年12月 否 否 合计 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 —— —— 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 2014年公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为避免同业竞争和关联交易，经公司第五届董事会第六十六次会议和2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司已终止募集资金投资项目——8英寸硅单晶抛光片项目。上述募集资金投资项目终 止实施后，公司结合自身发展规划和实际经营需要，公司使用募集资金中的19,943.90万元用于子公司有研亿金“高端金属 靶材产业化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的顺利实施，提升高纯金属靶材研发生产能 力和技术水平，扩大8-12英寸集成电路用靶材生产能力，从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。 公司在保证募投项目正常实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，缓解 公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的经济效益，实现公司与股东利益 最大化。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2#生产厂房达到开工条件较计划时间推迟，且工期较计划进度慢。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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