[发行]东方精选混合：更新招募说明书（2017年第2号）
东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书（更新） （2017年第 2号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 重要提示 东方精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2005年 9 月 7日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金 募集的批复》（证监基金字[2005]153号）和《关于东方精选混合型开放式证券投 资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2005]273号）的核准，进行募集。本 基金基金合同于 2006年 1月 11日正式生效。本基金为混合型开放式。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本 公司”）保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》 ”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人于 2015年 8月 10日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选 混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》，决定变更本基 金的业绩比较基准，由“中信标普 300成长指数×60%+中信标普全债指数×40%” 变更为“中信标普 300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”，并且修改基金合 同相应条款。基金管理人于 2015年 8月 10日在基金管理人网站对修订后的基金 合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。 基金管理人于 2015年 11月 4日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限 责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》，决定 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 将本基金的业绩比较基准进行更名，由“中信标普 300成长指数×60%+中证综合 债指数×40%”更名为“标普中国 A股 300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”， 基金管理人于 2015年 11月 4日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披 露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。 有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 3月 31日（财务数据未经审计）, 如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2017年 7月 11日。 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 目录 第一部分绪言..................................................................................................1 第二部分释义..................................................................................................2 第三部分基金管理人 ..........................................................................................7 第四部分基金托管人 ........................................................................................19 第五部分相关服务机构 ....................................................................................26 第六部分基金的募集与基金合同的生效 ........................................................55 第七部分基金份额的申购与赎回 ....................................................................56 第八部分基金的投资 ........................................................................................63 第九部分基金的业绩 ........................................................................................71 第十部分基金的财产 ........................................................................................73 第十一部分基金资产的估值 ............................................................................74 第十二部分基金的收益与分配 ........................................................................81 第十三部分基金的费用与税收 ........................................................................83 第十四部分基金的会计与审计 ........................................................................88 第十五部分基金的信息披露 ............................................................................89 第十六部分风险揭示 ........................................................................................94 第十七部分基金的终止与清算 ........................................................................96 第十八部分基金合同的内容摘要 ....................................................................98 第十九部分基金托管协议的内容摘要 ..........................................................107 第二十部分对基金份额持有人的服务 ..........................................................113 第二十一部分其他应披露事项 ......................................................................116 第二十二部分招募说明书存放及查阅方式 ..................................................118 第二十三部分备查文件 ..................................................................................119 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 第一部分绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、其他有关规定及《东方精选混合型开 放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东方精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本《招募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本《招募说明书》所载明资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募 说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 1 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 第二部分释义 在《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》中，除非文义另有所 指,下列词语具有如下含义: 基金或本基金：指东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 招募说明书或本招募说明书： 指《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明 书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情 况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起， 每 6个月更新 1次，并于每 6个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日 基金份额发售公告： 指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金份额 发售公告》 托管协议或本托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方 精选混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该 托管协议的任何有效修订和补充 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人 《基金法》： 指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 《运作办法》： 指 2014年 7月 7日由中国证监会公布并于 2014年 8 月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及不时做出的修订 《销售办法》：指 2013年 2月 17日经中国证券监督管理委员会第 2 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 28次主席办公会议通过，自 2013年 6月 1日起实施 的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修 订 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时 做出的修订 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约 束力的决定、决议、通知等 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 基金管理人或本基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 基金托管人或本基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 份额登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额 注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代 理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 份额登记机构： 指办理份额登记业务的机构。基金的份额登记机构 为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理 有限责任公司委托代为办理份额登记业务的机构 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 的合称 个人投资者： 指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和 国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公 民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自 然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人 民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部 3 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团 体或其他组织 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中 国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中 国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其 他资产管理机构 元：指人民币元 基金募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间 段，最长不超过 3个月 基金合同生效日： 指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面 确认的日期 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照 基金合同规定的程序终止基金合同的日期 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行 为 申购： 指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行 为 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金 管理人购回基金份额的行为 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额）超过上一日基金总份额的 10%时 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届 4 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理 的其他基金份额间的转换行为 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间 实施的所持基金份额销售机构变更的操作 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请 ,约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式 ,由销售机构于每期约定 扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 直销机构：指东方基金管理有限责任公司 其他销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金其他销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 销售机构：指直销机构和其他销售机构 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及其他销售机构的其他销售 网点 基金账户： 指份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的 账户 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的日期 T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券 价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入、证 券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产 带来的成本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互 联网网站及其他媒体 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避 免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署 之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行 或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 6 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 第三部分基金管理人 一.基金管理人概况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立日期：2004年 6月 11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004年 6月 11日至 2054年 6月 10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称出资金额（人民币）出资比例 东北证券股份有限公司19,200万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司8,100万元 27% 渤海国际信托股份有限公司2,700万元 9% 合计30,000万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会和董 事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信 息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、研究部、固定收益部、 7 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 专户投资部、量化投资部、市场部、机构业务一部、机构业务二部、产品开发部 十九个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设 督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽 核工作。 二.基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现 任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长，吉 林大学商学院教师，中国证券投资基金业协会理事，东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助 理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事，副总 经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财 务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东 证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司总裁、董事，东证融成资本管理有限公司董事长，兼任吉林省证 券业协会副会长，吉林省总会计师协会副会长，渤海期货股份有限公司董事，东 证融汇证券资产管理有限公司董事。 8 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华 联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产经 营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副 部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董 事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。 陈雷先生，董事，大学本科。历任北京清华消防研究所秘书，深圳国土资源 与房产管理局产权科科员，华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治 理室副主任、董事会办公室主任助理，渤海国际信托股份有限公司董事会办公室 副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会 副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食 品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年 5月加盟本公 9 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构，20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 （三）其他高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智董事，中央财经大学经济学博士。历 任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年 7月加盟本公 司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间曾兼任人力资源部、综合管 理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本公 司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名任职时间简历 朱晓栋 （先生） 2015年 8月 12日 至今 对外经济贸易大学经济学硕士， 8年证券从业经历。 2009年 12月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究 10 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材 行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经 理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015年 7月 31日更名为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经 理。现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委员、 东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安 心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型 开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投 资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基 金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理、 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邱义鹏 （先生） 2015年 5月 4日至 2017年 1月 19日任本基金基金经理 呼振翼 （先生） 2013年 1月 4日至 2015年 8月 20日任本基金基金经理 于鑫 （先生） 2013年 1月 4日至 2014年 1月 30日任本基金基金经理 朱晓栋 （先生） 2013年 1月 23日至 2014年 1月 30日任本基金基金经理 庞飒 （先生） 2010年 9月 16日至 2013年 3月 7日任本基金基金经理 李骥 （先生） 2010年 2月 12日至 2013年 1月 4日任本基金基金经理 付勇2006年 1月 11日至 2010年 2月 12日任本基金基金经理 11 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） （先生） 于鑫 （先生） 2007年 7月 20日至 2008年 9月 20日任本基金基金经理 （五）投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。 蒋茜先生，研究部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士，7 年证券从业经历。历任 GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财 产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。 刘志刚先生，量化投资部总经理、东方启明量化先锋混合型证券投资基金基 金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会委员。 吉林大学数量经济学博士，9年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产 品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发 总监。2013年 5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经 理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50指数增 强型证券投资基金（自 2015年 12月 3日起转型为东方启明量化先锋混合型证券 投资基金）基金经理。 朱晓栋先生,权益投资部副总经理、本基金基金经理、投资决策委员会委员。 简历请参见基金经理介绍。 姚航女士，中国人民大学工商管理硕士，13年证券从业经历。曾就职于嘉实 基金管理有限公司运营部。2010年 10月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债 券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017年 5月 11日起转型为东方成长收益 平衡混合型证券投资基金)基金经理，现任固定收益部副总经理、投资决策委员会 委员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型证 券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经 12 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回 报债券型证券投资基金基金经理。 （六）上述人员之间不存在近亲属关系。 三.基金管理人职责 1.基金管理人的权利 （1）运用基金财产； （2）获得基金管理人报酬； （3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本 基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大 损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保 护基金及相关当事人的利益； （6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； （7）选择、更换份额登记机构，并对份额登记机构的代理行为进行必要的监 督和检查； （8）选择、更换销售机构，并依据销售协议和有关法律法规，对其行为进行 必要的监督和检查； （9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （10）依法召集基金份额持有人大会； （11）法律法规规定的其他权利。 2.基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 13 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （12）编制中期和年度基金报告； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 14 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （22）法律法规规定的其他义务。 四.基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事任何违反《证券法》、《基金法》以及其他相关法律 法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，积极防止此类行为 的发生。 2.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的 其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不从事损害基金财 产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五.基金管理人的内部控制制度 15 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 1.内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ②有效性原则：通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控 制度的有效执行。 ③独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 ④相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 ⑤成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效 益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 ＜1>控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过 营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位 和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司 建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会 的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健 全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈 系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格 制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、 16 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 ＜2>风险评估 公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并 将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 ＜3>组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合 法合规性进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的 合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律、法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司 内部风险控制情况，行使法律、法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公 会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门； ①总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理 工作。 ②风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控 制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市 场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。 ③风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、 内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监 察、稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管 理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程， 对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。 17 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） ＜4>制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、 信息披露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管 理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技 术保障制度和危机处理制度。 ＜5>信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 18 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 第四部分基金托管人 一.基金托管人概况 （一）基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行 有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生 银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快 速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所挂 牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂 牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿 元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债 券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内 首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范 例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 19 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业 模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树 立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2010年 2月 3日，在“卓越 2009年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民 生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评， 荣获卓越 2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010年 10月，在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中，民 生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表 彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面 创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011年 12月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近 40家成员行共同举办 的 2011中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银安全 奖”。这是继 2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银 行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高 度肯定。 2012年 6月 20日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012年中国卓越贸易金融银行” 奖项。这也是民生银行继 2010年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最 佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012年 11月 29日，民生银行在《TheAsset》杂志举办的 2012年度 AAA国 家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC最佳金融服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 20 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投资金 融服务银行”大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞 争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、 “中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最 佳企业公民大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目 奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务” 称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得 《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报 “年度卓越私人银行”等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015年度金融理财金貔貅奖评选 中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国 银行业社会责任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015年度中国卓越金融 奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 （二）主要人员情况 21 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投 资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产 托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表， 中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有 近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性 的战略眼光。 （三）基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 68人， 平均年龄 36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文 凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017年 3 月 31日，中国民生银行已托管 164只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值 达到 5007.92亿元。中国民生银行于 2007年推出“托付民生·安享财富”托管业 务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管 行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。 自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、 “最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》 颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 二.基金托管人的内部控制制度 （一）内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 22 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 （二）内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生 银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中 心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与 计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 1.全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员 工对自己岗位职责范围内的风险负责。 2.独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独 立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 3.相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系。 4.定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性。 5.防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （四）内部风险控制制度和措施 1.制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2.建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3.风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 4.相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监 控。 23 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 5.人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制 理念，并签订承诺书。 6.应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 （五）资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 1.坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中 间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运 作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份 有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防 范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 2.实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参 与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公 司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗 位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 3.建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人 制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结 构。 4.以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部 十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务 管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的 操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 5.制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度 落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内 部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 24 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 6.将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制 度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从 业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的 自动风险控制功能。 三.基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投 资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 25 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 第五部分相关服务机构 一.直销机构 1.柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010-66295921 传真：010-66578690 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com 2.电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com。 二.其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：刘健 电话：010-57092637 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2、北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 26 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 电话：010-66223588 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn3、东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客户服务电话：4001196228（全国）、96228（广东省内） 网址：www.dongguanbank.cn4、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn5、交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 27 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.95559.com.cn6、兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021-52629999 传真：021-62569070 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn7、中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn8、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com9、中国农业银行股份有限公司 28 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com10、中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn11、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com12、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 29 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 13、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com14、安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn15、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com16、东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666号 法定代表人：李福春 30 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址：www.nesc.cn17、东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：021-962506或 40088-88506 网址：www.dfzq.com.cn18、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531或 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn19、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 31 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 网址：www.dgzq.com.cn 20、方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 21、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 22、广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 32 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn23、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺/朱雅崴 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com24、国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn25、国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 178号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 178号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-68167423 传真：0551-68167431 客户服务电话: 95578 33 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 网址：www.gyzq.com.cn26、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客户服务电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com27、恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：罗俊峰 电话：0471-4972042 传真：0471-4961259 客户服务电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn28、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com 34 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 29、华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 30、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 31、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 35 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 32、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn33、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 联系人:陈思 电话: 021-33606736 传真：021-33606760 客户服务电话: 95564 网址：www.lxzq.com.cn34、中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 36 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 35、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张向纯 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com36、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn37、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com38、五矿证券有限公司 37 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 住所：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn39、兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 99号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路 166号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-68419393-1098 传真：021-68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn40、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn41、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 38 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn42、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com43、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com44、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层，266071 39 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 45、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833799 客户服务电话：95548 网址：www.ecitic.com 46、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 47、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10 40 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 48、上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 49、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 50、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 41 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 51、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所（注册地址）：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话：0755-89460506 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 52、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555147 客户服务电话：400-888-8993 网址：www.dxzq.net 53、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 42 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn54、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com55、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn56、中国民族证券有限责任公司 43 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：尚蓓 电话：010－59355497 传真：010－56437030 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com57、济安财富（北京）资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com58、金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com59、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 44 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第 2号） 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-58787698 客户服务电话：400 820 （未完）  |