[中报]隧道股份:2017年半年度报告
公司代码：600820 公司简称：隧道股份 上海隧道工程股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 宋晓东 因公出差 周文波 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张焰、主管会计工作负责人王志华 及会计机构负责人（会计主管人员）吴亚芳 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内公司无重大风险。公司可能面对的风险在本报告“第四节 经营情况的讨论与分析 二、 其他披露事项（二）可能面对的风险”中提示。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 27 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 28 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 30 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 142 第一节 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司/隧道股份 指 上海隧道工程股份有限公司 城建集团 指 上海城建（集团）公司 国盛集团 指 上海国盛（集团）有限公司 BOT 指 “Build-Operate-Transfer”（建设-经营-转让），是指政府或政府 授权项目业主，将拟建设的某个基础设施项目，通过招投标方式选择 社会投资者，并按合同约定授权中标投资者融资、投资、建设、经营、 维护该项目。协议期满，由授权投资者将该项目移交给政府或政府授 权项目业主的一种模式。 BT 指 “Build-Transfer”（建设-转让），是指投资者通过政府BT项目招 投标，在中标后负责项目资金的筹集和项目建设，并在项目完工、验 收合格后移交给政府或政府授权项目业主，后者根据协议，在约定支 付时间内向中标投资者支付工程建设费用和融资费用。 PPP 指 “Public-Private-Partnership”，即公私合作模式，是公共基础设 施中的一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与 政府进行合作，参与公共基础设施的建设。 TOD 指 “Transit Oriented Development”，是“以公共交通为导向”的开 发模式，即在规划一个居民或者商业区时，使公共交通的使用最大化 的一种非汽车化的规划设计方式。 TBM 指 “Tunnel Boring Machine”，用于岩石地层的全断面隧道掘进机。 BIM 指 “Building Information Modeling”，建筑信息模型。 EPC 指 “Engineering Procurement Construction”，工程总承包。 《公司章程》 指 《上海隧道工程股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 上海隧道 指 上海隧道工程有限公司 市政集团 指 上海城建市政工程（集团）有限公司 路桥集团 指 上海公路桥梁（集团）有限公司 基建公司 指 上海基础设施建设发展有限公司 建元投资 指 上海建元投资有限公司 投资公司 指 上海城建投资发展有限公司 第一管线 指 上海煤气第一管线工程有限公司 第二管线 指 上海煤气第二管线工程有限公司 城建院 指 上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司 地下院 指 上海市地下空间设计研究总院有限公司 燃气院 指 上海燃气工程设计研究有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海隧道工程股份有限公司 公司的中文简称 隧道股份 公司的外文名称 SHANGHAI TUNNEL ENGINEERING CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 STEC 公司的法定代表人 张焰 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 田军 联系地址 上海市徐汇区宛平南路1099号 电话 021-65419590 传真 021-65419227 电子信箱 600820@stec.net 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市徐汇区宛平南路1099号 公司注册地址的邮政编码 200032 公司办公地址 上海市徐汇区宛平南路1099号 公司办公地址的邮政编码 200032 公司网址 www.stec.net 电子信箱 stecodd@stec.net 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书室 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 隧道股份 600820 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 11,998,986,567.40 11,364,529,904.77 5.58 归属于上市公司股东的净利润 763,612,512.06 702,492,288.95 8.70 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 700,127,104.91 649,939,707.47 7.72 经营活动产生的现金流量净额 160,296,280.63 282,902,100.67 -43.34 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 18,106,380,117.83 17,804,478,295.45 1.70 总资产 62,564,652,533.92 67,012,849,702.02 -6.64 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.24 0.22 9.09 稀释每股收益（元／股） 0.24 0.22 9.09 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.22 0.21 4.76 加权平均净资产收益率（%） 4.26 4.25 增加0.01个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.90 3.93 减少0.03个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -3,895,561.09 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 81,142,696.29 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有 被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,382,477.33 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损 益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,615,122.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -838,341.39 所得税影响额 -16,920,986.83 合计 63,485,407.15 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司情况 1、公司主要业务 公司主要从事城市基础设施建设的设计与施工；围绕工程施工主业，公司还从事城市基础设 施建设相关的项目投资和运营业务，以及以盾构产品为主的设备制造业务。 公司主营业务涉及的业务板块如下图所示： 隧道股份主营业务 基础设施建设业务 设备制造业务 工程施工 工程设计 基础设施建设投资 （1）基础设施建设业务 基础设施建设业务包括工程施工、工程设计以及基础设施建设投资三大子板块。 ①工程施工业务 目前公司工程施工业务主要分为地下业务及地上业务。 地下业务方面，公司长期从事软土层水底公路、地铁隧道和市政、交通、能源等大型地下工 程施工及勘察设计，工程施工地下业务主要集中于城市轨道交通和越江隧道等地下工程。此外， 公司的地下工程施工业务还包括引水隧道、电厂取排水隧道以及自来水、污水市政管道安装、城 市燃气管线及设施施工安装业务等。 地上业务方面，包括高速公路、机场场道、高架道路、桥梁以及房屋建筑等。 ②工程设计业务 目前公司工程设计业务主要通过子公司城建院、地下院和燃气院开展，业务范围包括城市轨 道交通、隧道、燃气管网、天然气储气站、综合管廊、人防设计等地下空间的勘察、设计，以及 相关咨询服务。工程设计业务不仅扩展了公司的业务规模，也为公司实现设计施工一体化、发展 设计施工总承包业务提供了有力支持。 ③基础设施建设投资业务 公司抓住国家投融资体制改革的机遇，积极利用资本市场，目前主要以PPP方式参与国内城 市基础设施建设，向建筑业产业链的上游延伸。公司的基础设施建设投资业务通过公司及全资子 公司建元投资、基建公司、投资公司等开展。基础设施建设投资业务不仅拓展了公司项目投资和 养护管理的业务领域，也使传统工程施工业毛利率较低的状况得到改善。同时，基础设施建设投 资业务能够发挥投资的上游带动作用，促进投资和设计、施工共同发展，增强公司的一体化综合 服务能力。 截止报告期末，公司现有资质已完全覆盖公司现有业务范围，主要资质如下： 序号 资质名称 资质等级 1 市政公用工程施工总承包 特级 2 公路工程施工总承包 一级 3 建筑施工总承包 一级 4 地基基础工程专业承包 一级 5 桥梁工程专业承包 一级 6 机电工程施工总承包 一级 7 公路路面工程专业承包 一级 8 机场场道工程专业承包 一级 9 管道工程专业承包 一级 10 建筑装修装饰工程专业承包 二级 11 水利水电施工总承包 二级 12 混凝土预制构件专业承包 二级 13 工程设计综合甲级资质 甲级 14 市政行业甲级工程设计 甲级 15 市政行业（燃气、轨道交通除外）工程设计 甲级 16 建筑行业（建筑工程）工程设计专业 甲级 17 公路行业（公路）工程设计专业 甲级 18 市政行业（轨道交通工程）工程设计专业 甲级 19 水利行业（城市防洪）工程设计专业 甲级 20 风景园林工程设计专项 甲级 21 市政燃气工程设计 甲级 22 工程咨询 甲级 23 国家热力设计 乙级 24 城市规划设计 丙级 25 GA1、GB1压力管道安装资格 不分级 26 轨道交通G8施工资质（新加坡政府颁发） 不分级 27 对外国际经济技术合作经营权 不分级 依据相关规定，特级资质有效期5年，获取时间2015年；其它一级资质有效期均至2021年 3月。 （2）设备制造业务 目前公司设备制造业务主要由全资子公司——上海外高桥隧道机械有限公司进行生产和销售 经营，产品以盾构机为主。公司目前生产的盾构产品，按品种分类，主要包括土压平衡盾构、泥 水平衡盾构、复合型盾构以及TBM等；按产品直径分类，包括直径7米左右适用于城市轨道交通 隧道的盾构产品，以及直径11米和14米左右适用于大型越江隧道的盾构产品。此外，公司还提 供盾构产品的验收、维修、检测等服务，致力于打造一体化的盾构产业链，为客户提供全方位的 服务。 2、公司业务经营模式 （1）基础设施建设业务 ①工程施工及设计业务 行业主要的经营模式有工程总承包、施工总承包、专业承包等。 工程总承包模式下，总承包商与业主签订总承包合同，合同规定了勘察设计、原材料采购、 施工、项目管理等工程各环节的内容。总承包商再将合同部分内容分包给有资质的分包商。分包 商由总承包商统一协调、管理，以分包合同对总承包商负责，总承包商以总承包合同对业主负责。 工程总承包是建筑企业基于纵向一体化战略的模式，有利于控制项目投资、加快建设周期、提高 管理效率。 施工总承包模式下，总承包商仅对工程施工进行总承包，勘察设计、原材料采购等环节由业 主负责。 专业承包模式是指专业施工单位就建设项目的某些分项工程（如：桩基工程、防水工程、屋 面工程、门窗安装工程、通风管道工程、弱电工程、消防工程等）实施专业承包。 ②基础设施投资业务 公司现有基础设施投资业务主要为PPP投资模式。 PPP投资模式（公私合作模式）：公共政府部门与企业合作模式，政府部门或地方政府通过 政府采购形式与中标单位组成的项目签定特许合同，由项目公司负责筹资、建设及经营。广义PPP 模式包括BOT模式，不同在于PPP模式中，政府部门也是项目公司出资人之一。 （2）设备制造业务 盾构制造业的经营模式主要是以销定产，即通过设备的需求量确定设备的生产规模。具体模 式为：在业务获得阶段，通过向目标客户投标的方式确定购买数量，并与客户签订购买合同；设 备生产阶段，在编制设计方案的基础上，按照设备生产量采购相关材料并安排生产；生产完成后 进行测试、安装并移交相关设备；此外，在设备使用期，制造商还可为客户提供设备的操作培训、 维护以及质量跟踪等服务。 3、质量控制评价体系 报告期内，公司根据自身建设和发展的需要，建立和健全安全健康的质量管理体系；质量控 制体系满足GB/T19001-2008-IS09001：2008标准、GB/T24001-2004/ISO 14001：2004《环境管理 体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》等国家及上海市内相关 标准要求，并通过了上海质量体系审核中心的认证。公司及下属各子公司成立了质量安全监督小 组，对工程质量全面管理、检查和监督，并继续加大日常内部质量检查的力度，定期组织内部质 量检查和抽查，以提高员工的质量意识及整体质量水平。 4、安全管理体系建设 公司所属建筑行业作为法定的高危行业之一，建立和健全有效的安全生产管理体系对于公司 安全生产平稳、健康、持续发展至关重要。公司依据《中共中央国务院关于推进安全生产领域改 革发展的意见》、《上海市安全生产“十三五”规划》以及安全生产有关法律、法规、标准、规 范，以人的生命和健康为出发点，以城市安全运行为落脚点，以全体股东和员工利益为己任，通 过进一步强化安全生产党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责的责任体系；进一步推进安全 生产信息化建设，用信息化手段强化安全生产分级管控，完善隐患整治管理系统等；进一步加强 重点工程项目重大危险源管控力度，确保了越江隧道、轨道交通、房屋建筑、燃气排管、道路养 护等工程项目的安全生产；进一步加强项目安全总监队伍建设，分批组织项目安全总监到境外工 程项目实地安全培训与交流，首次尝试从高校直接引入安全专业毕业生实施项目安全总监方向的 定向培养工作，举办公司项目安全总监业务大比武活动，出版发行隧道股份《安全简讯》（累计 87期）等；着手安全生产管理体系升级工作，将结合当前安全生产形势和公司安全生产实际，对 原版安全生产管理体系实施升级改版。 （二）行业情况 1、建筑行业总体情况 公司所属行业为建筑业。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754―2002），建筑业分为房屋 和土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业、其他建筑业。 公司工程施工、设计、投资板块属于建筑业中的土木工程建筑业，主要承接城市基础设施领 域中的道路、隧道、桥梁建筑、燃气管道等工程的设计、施工，同时积极探索产业链上游的基础 设施投资业务，形成设计引领、投资带动、主业协同的运营模式。 2、基础设施建设行业 （1）城市市政公用基础设施投资 近年来，我国城市化进程一直保持着快速发展态势，市政公用基础设施建设的需求巨大。市 政公用基础设施是城市赖以生存和发展的基础，是与人民群众生活息息相关的重要的基础设施， 也是体现一个城市综合发展能力和现代化水平的重要标志。 经济发展带来的巨大需求推动了我国市政公用基础设施投资力度不断加大，但市政公用设施 供需矛盾仍然突出。一方面，小城镇的基础设施建设仍较为薄弱，需要大量新建道路、排水、燃 气管网等；另一方面，一些大城市的基础设施由于使用年限较长，面临着道路拓宽、管网升级改 造的问题。因此，未来我国市政公用基础设施投资仍将保持较快增长水平。 （2）市政工程设计 市政工程设计行业（包括勘察设计、测量与咨询业等）是建筑业中智力密集型、技术密集型 的子行业。近年来，随着中国经济的快速发展以及城市化进程的不断加快，我国建筑业处于高速 发展时期，基建建设行业也快速发展。由于市政工程设计处于基建产业链的上游，因此市政工程 设计行业也保持着快速发展的态势。 （3）市政工程施工 市政工程施工包括越江隧道、城市轨道交通、城市燃气行业、公路施工等。 ①越江隧道 国内许多大城市都临江、河或湖而建，随着经济增长及城市扩张，跨江或跨河间往来日益密 切，越江公路隧道由于环境污染小、运行速度快等优势，正成为许多城市解决跨江往来首选。盾 构法是目前建造隧道较为成熟和先进的施工方法，国内许多城市建设或规划都采用盾构法建造隧 道，如上海长江通道、上海北横通道、珠海横琴马骝洲交通隧道、武汉三阳路隧道等。 公司所在的长三角地区地处长江流域，城市化发展水平较高，城市交通建设的不断发展决定 了该地区具有大量的越江、湖底隧道需求。 此外，其他隧道施工领域也有良好的市场机遇，例如在水利水电隧道施工领域，由于我国地 域广阔，水资源分布不均，北方地区严重缺水，因此引水项目前景广阔。 ②城市轨道交通 城市轨道交通被称为“城市交通的主动脉”，具有方便、快捷、安全和环保的优势，是城市 公共交通系统的重要组成部分，也是节能减排的重要措施。目前全国已开通运营轨道交通的城市 有上海、北京、广州、天津、长春、大连、武汉、深圳、重庆、南京等。从各省城市轨道交通发 展水平来看，不同省份发展水平差别较大，上海、北京及广东三地的城市轨道交通发展水平位居 全国前列。此外，全国已有40多个城市制定了轨道交通建设规划，大力发展城市轨道交通建设。 相对于传统的交通方式，我国城市轨道交通的成长空间很大。发达国家城市轨道交通运量占 城市公交运量50%以上，有的甚至达70%以上，我国城市轨道交通客运量占城市公共交通客运总量 的比重仍处于较低水平，随着城市建设水平的不断提高，轨道交通在城市公共交通设施中扮演的 角色会愈发重要，我国城市轨道交通事业的发展将迎来迅速增长的时期。 ③城市燃气行业 城市燃气行业包括利用煤炭、油、燃气等能源生产燃气，或外购液化石油气、天然气等燃气， 进行输配并向用户销售的业务，以及对煤气、液化石油气、天然气的输配及使用过程进行管理业 务。目前，我国管道运输已成为继公路、铁路、水运和航空之后第五大交通运输方式，而管道建 设则是今后的一大亮点。 ④公路施工 公路是国民经济运输体系的重要组成部分，也是市政工程投资建设的重点领域。未来5年， 公路建设投资仍将保持较快增长，进而带动公路建设施工行业平稳快速发展。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司主要资产未发生重大变化。 其中：境外资产1,843,835,494.46（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为2.95%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司多年来致力于科技创新及应用，尤其在盾构过江隧道建设技术上，拥有行业领先的技术 实力和丰富的科研成果。目前上海市拥有过江隧道27条，公司参与施工的已达23条。公司拥有 3家国家级研发平台、6家市级技术中心、2家市级工程中心以及2家博士后工作室，同时拥有5 家高新技术企业，专业领域已基本覆盖公司主营业务范围。2017年上半年，公司获得2016年度 上海市级科技进步奖7项，国家级科技进步奖2项，累计获得1019项授权专利，其中发明专利 372项；新增授权40项，其中发明专利34项。新增标准编制9项，在编标准33项。旗下上海隧 道获得“全国优秀施工企业”、市政集团获得包括“詹天佑奖”和“中国钢结构金奖”在内的多 项国家级殊荣。 2017年上半年，公司中央研究院围绕整体发展战略，以承担省部级以上重大创新项目为载体， 积极推进以互联网+与数字化业务为核心的新兴业务培育和创新发展，不断探索平台化、一体化的 研发创新平台建设，打造新引擎，凝聚新动力。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 根据国家统计局数据显示，2017年上半年我国GDP增速为6.9%，经济景气度温和上升，宏观 经济运行保持在合理区间。 “十三五”期间，基建领域市场显著扩容，发展机遇不断显现。公司在市政工程、道路工程 等主要业务领域尽管面临激烈的市场竞争，但仍保持良好增长态势。 报告期内，公司在中长期战略规划指引下，围绕年初确定的经营目标，扎实推进各项工作。 上半年公司实现营业收入11,998,986,567.40元，比上年同期增长5.58%；实现归属于上市公司股 东的净利润为763,612,512.06元，比上年同期增长8.70%。扣除非经常性损益后，公司上半年实 现归属于上市公司股东的净利润为700,127,104.91元，比上年同期增长7.72%。 （一）投资业务： 2017年，中国迎来PPP项目落地高峰期，截至6月底，全国入库项目中已落地的超过2000 个，投资额达到3.3万亿元。公司顺应市场形势变化，积极调整经营策略，扎根成熟市场，拓展 新兴市场。上半年公司投资类项目中标总金额约为85.07亿元，包括台州市地下综合管廊一期工 程（台州大道段、市区段）PPP项目（金额约24.68亿元）、昆明市官渡区福旺路等16条新建道 路PPP项目（金额约12.03亿元）、浙江慈溪市胜山至陆埠公路（横河-余慈界段）工程PPP项目 （金额约16.7亿元）、四川绵阳江油至三台芦溪公路改建工程（江油段）及江油市福田渡改桥工 程PPP项目（金额约9.39亿）。公司不但首次进入PPP项目的新领域——地下综合管廊，还成 功开拓四川等新区域市场。 金融投资业务方面，公司旗下全资子公司——建元投资与交银施罗德资产管理有限公司等合 作设立的上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）首期基金总额10亿元已募集完毕，并于 2017年3月取得私募投资基金备案证明。报告期内，该基金共对外投资约1.5亿元人民币，主要 投资方向为园林绿化、工程监测检测、智能工程设备、特种工程施工、有轨电车行业等，具体项 目包括参与新三板挂牌企业——鸿基节能（证券代码837700）定向增发等。 （二）施工业务： 公司不断推进内部资源整合，通过发挥专业公司业务优势，努力实现产业联动发展。报告期 内，公司施工项目中标合同累计金额约222.93亿元，较去年同期增长37.49%。 海外业务方面。 2017年上半年公司除在新加坡、印度、港澳等地区的在建项目平稳有序推进外，还积极向新 区域拓展，报告期内公司中标“马来西亚巴生谷捷运2号线-蒂蒂旺沙车站”项目，金额约人民币 1.805亿，是公司在马来西亚市场获得的首个项目，为后续业务拓展奠定基础。 国内业务方面。 轨道交通及大型隧道板块，公司超大直径隧道工程上半年进入施工高峰期，同时推进的大直 径盾构机数量达到7台。北横通道新建工程二标、诸光路通道新建工程、杭绍台高速公路（台州 段）PPP项目、杭州文一路隧道工程、珠海横琴三通道工程、武汉三阳路隧道工程、南京地铁5 号线工程PPP项目等各工区施工全面展开，同时公司进一步加强过程管控，确保项目关键及风险 工序全面受控。 报告期内公司成功中标温州市域铁路S2SG5标，中标金额12.24亿元，该项目是温州市第一 条江底隧道，采用14.9米超大直径盾构施工，公司在巩固扩大杭州、宁波等地市场份额的同时， 进一步向温州、绍兴、金华等经济发达地市拓展。此外公司中标的杭州地铁6号线一期工程土建 施工SG6-9标段，项目金额达20.11亿元，是继武汉三阳路隧道之后，公司在轨道交通方面又一 超20亿元项目。上半年公司在乌鲁木齐、郑州等地也陆续中标多个项目，区域市场得到有效巩固 和发展。 公路桥梁板块，报告期内，公司旗下路桥集团通过加强公司产业链协同运作，成功中标济阳 路快速化改建工程2标EPC项目（中标金额14.63亿元）、宁德市蕉城区三屿园区开发及其配套 基础设施政府和社会资本合作（PPP）项目（含宁德七都溪特大桥，中标金额10.42亿元）等一批 大中型工程项目。此外，路桥集团不断推广新材料、新技术应用，城建日沥高性能沥青产品已在 上海市高等级路面施工中占据较大市场份额，报告期内中标的长江大桥钢桥面铺装维修工程中即 采用了路桥集团研发的高弹沥青，为新材料应用不断拓展舞台。路桥集团还将桥梁拆除及顶升施 工工艺再次成功运用到中标的南浦大桥W3匝道大修工程当中。 市政板块，上半年公司下属的市政集团在预制装配式建筑和装配式桥梁等新兴业务方面取得 突破，陆续中标南京、南昌、成都等地多个项目，合同签约额近38亿元，在该公司业务份额占比 中超过50%，发展势头良好。此外该公司着力推动“BIM+信息化”产业集成数据平台建设，目前 已初步实现对自身所有项目工程条线关键节点的数字化协同管理，同时还积极对外提供BIM+信 息化增值服务，依托松潘排水系统工程，首次成功为上海市城市排水有限公司建设企业级BIM数 据管理平台。 燃气能源板块，公司通过积极调整业务结构，重点关注管网公司项目承接，在有效稳固上海 市场份额的同时，持续把握环渤海区域市场拓展机遇，上半年公司成功中标北京冬奥会首钢老工 业区天然气改造项目、延庆门站及进出线天然气工程、辽宁沈阳三年管网改造工程等。 （三）设计业务： 公司旗下城建院、地下院和燃气院作为承担公司“设计引领”功能的产业链前沿单位，积极 依托前沿课题研究，不断挖掘业务机会，探索业态升级渠道。报告期内，公司设计业务中标合同 量约为10.70亿元。 城建院积极探索TOD+有轨电车模式发展策略，引领有轨电车产业技术发展路线，上半年该 院在泉州、长沙、台州、毕节、天津等多地的有轨电车项目陆续进入评审或启动阶段；此外该院 紧跟全国综合管廊建设热潮，主持、参编国标和科委课题多项，获有关专利20余项，并先后承担 了合肥、南宁、沈阳等试点城市的综合管廊设计任务，设计里程近百公里以上，参与南昌、临沂 等地综合管廊规划，规划里程逾千公里；报告期内，城建院还陆续中标天津、镇江、嘉兴等一系 列国家海绵城市试点城市的工程项目。 地下院在巩固上海人防市场占有率的同时，也努力开拓浙江、江苏、海南等外地市场，并积 极调整业务结构，加大建筑信息化业务的经营力度。 上半年，燃气院实现了山西、湖北、北京等区域市场的历史性突破，中标北京市延庆区2016 年度部分农村地区煤改气（LNG）工程（设计）等多个项目。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 11,998,986,567.40 11,364,529,904.77 5.58 营业成本 10,530,693,444.32 9,931,689,129.48 6.03 销售费用 10,934,426.23 8,995,228.73 21.56 管理费用 985,601,169.73 702,812,016.68 40.24 财务费用 238,074,127.80 257,542,188.66 -7.56 经营活动产生的现金流量净额 160,296,280.63 282,902,100.67 -43.34 投资活动产生的现金流量净额 -1,378,981,809.85 -1,917,148,405.79 28.07 筹资活动产生的现金流量净额 -546,553,099.53 -619,666,854.66 11.80 研发支出 381,016,693.88 249,397,424.97 52.77 营业收入变动原因说明：施工业收入增加所致 营业成本变动原因说明：施工业收入增加，相应的成本增加所致 销售费用变动原因说明：运输和展览费增加所致 管理费用变动原因说明：研发费用与租赁费用增加所致 财务费用变动原因说明：利息支出减少所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：收到其他与经营活动有关的现金减少 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：处置子公司及其他营业单位收到的现金增加 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：子公司吸收少数股东投资收到的现金增加以及分配 股利、利润或偿付利息支付的现金减少 研发支出变动原因说明：科研费用增加所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 √适用 □不适用 1、 主营业务分行业情况 单位：元 币种：人民币 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年同 期增减（%） 营业成本比上年同 期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） (1)施工业 10,676,969,650.17 9,563,113,299.31 10.43 7.67 4.32 2.87 (2)房地产业 6,049,802.57 4,798,421.04 20.68 19.57 -44.75 92.34 (3)运营业务 231,393,926.24 129,141,309.62 44.19 9.10 10.81 -0.86 (4)设计服务 586,258,278.52 506,040,565.01 13.68 25.67 174.85 -46.85 (5)材料销售 75,122,659.99 71,699,575.47 4.56 -29.39 -26.83 -3.33 (6)租赁及其他业务 168,445,994.12 11,264,135.33 93.31 -53.37 -93.70 42.79 (7)机械加工及制造 188,386,777.76 176,811,314.69 6.14 8.87 11.12 -1.90 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（%） 上海 6,341,898,526.24 19.36 浙江 1,607,398,868.87 123.59 福建 22,200,140.02 -40.89 广东 323,070,944.10 -36.59 江苏 633,751,338.73 -37.28 安徽 54,944,847.33 -48.62 河南 260,793,243.49 221.17 湖南 127,818,941.56 -69.38 湖北 245,352,735.50 -14.71 江西 759,284,152.89 -32.61 云南 307,682,713.60 -5.75 四川 66,190,209.20 123.86 北京 0.00 -100.00 山东 93,928,360.38 1120.45 天津 29,959,936.58 -73.29 辽宁 18,553,313.57 -83.18 中国香港 329,547,157.65 134.30 新加坡 522,208,240.00 5.54 其他地区 130,930,803.15 -67.44 其他海外 886,617.67 上年同期无该地区业务 澳门 56,225,998.84 上年同期无该地区业务 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总 资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占 总资产的比例 本期期末金额 较上期期末变 情况说明 （%） 动比例（%） 应收票据 39,907,654.22 0.06 3,289,457.22 0.00 1,113.20 工程项目 增加 其他流动资产 266,306,049.94 0.43 384,383,517.72 0.57 -30.72 预缴税金 和银行理 财产品减 少所致 长期股权投资 94,378,907.52 0.15 62,380,869.82 0.09 51.29 股权投资 增加 在建工程 6,999,155,184.71 11.19 8,931,953,404.94 13.33 -21.64 处置淮安 有轨电车 项目 其他非流动资产 293,320,543.70 0.47 600,352,902.95 0.90 -51.14 长期债权 投资款减 少 应付票据 174,089,068.10 0.28 262,306,017.14 0.39 -33.63 票据到期 还款 应付职工薪酬 199,903,442.07 0.32 83,195,966.03 0.12 140.28 计提应付 职工薪酬 应交税费 252,725,551.30 0.40 499,680,550.37 0.75 -49.42 年初计提 的税金已 缴纳 应付利息 81,531,594.40 0.13 51,028,449.19 0.08 59.78 长期借款 利息增加 所致 应付股利 516,833,098.58 0.83 4,772,723.54 0.01 10,728.89 2016年股 利暂未发 放所致 其他流动负债 14,611,008.24 0.02 434,588,936.69 0.65 -96.64 待转销税 金减少 一年内到期非流动 负债 120,000,000.00 0.19 253,831,489.20 0.38 -52.72 一年内到 期长期借 款部分已 归还 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：万元；币种：人民币 2017年半年度股权投资额 投资额增减变动数 上年同期股权投资额 96,143.93 81,342.33 14,801.60 (1) 重大的股权投资 √适用□不适用 单位：万元；币种：人民币 被投资公司名称 主要 业务 投资总额 注册资本 持股比例 合作方 投资 期限 内部收益率 是否 涉诉 台州元封地下综合管廊建设发展有限公司 （台州地下管廊）新设 基础 设施 建设 246,835.00 49,367 80% 台州市地下综 合管廊一期项 目有限公司 20年 6.05% 否 (2) 重大的非股权投资 √适用□不适用 单位：万元；币种：人民币 项目名称 投资总额 项目进度 报告期投入金额 累计投入金额 收益情况 杭州文一路地下通道 346,321.00 截至2017年6月30日，项目全面进入建设 阶段，各施工部分有序进行。 28,636.00 120,021.00 内部收益率 约为7.27% 长沙万家丽路快速化 改造工程 422,214.00 截至2017年6月30日，主线高架道路及立 交已经全部完工，项目进入收尾阶段。 5,019.00 264,531.00 内部收益率 约为9.46% 金坛新城东苑四期保 障性住房 85,000.00 截至2017年6月30日，项目已完成竣工验 收并进入回购期，合同执行情况正常。 0.00 76,419.00 内部收益率 约为9.00% 淮安市现代有轨电车 一期工程 350,000.00 项目已于2017年1季度结束。 0.00 243,796.00 内部收益率 约为9.47% 南昌市绕城高速公路 南外环工程BT项目 A3标段 136,771.00 截至2017年6月30日，项目已基本完工。 13,142.00 99,117.80 内部收益率 约为8.60% 38省道宁海桥头胡至 深甽段改建工程BT 项目 91,499.00 截至2017年6月30日，项目桥梁工程及隧 道工程各施工部分有序进行，执行情况正常。 4,576.00 39,483.00 内部收益率 约为7.53% 杭州钱江通道及连接 线工程 399,200.00 截至2017年6月30日，项目已进入运营期， 运营情况正常。 100.00 368,662.20 内部收益率 约为7.92% 南昌朝阳大桥工程项 目 200,000.00 截至2017年6月30日，项目已进入回购期， 合同执行情况正常。 6,134.00 176,718.00 内部收益率 约为9.00% 常州高架一期BOT工 程 436,299.00 截至2017年6月30日，项目已进入回购期， 合同执行情况正常。 0.00 436,298.00 内部收益率 约为8.55% 常州高架二期BOT工 程 630,000.00 截至2017年6月30日，项目已进入回购期， 合同执行情况正常。 0.00 612,354.00 内部收益率 约为8.20% 常州奔牛机场改扩建 项目 200,000.00 截至2017年6月30日，项目已进入回购期， 合同执行情况正常。 0.00 193,472.00 内部收益率 约为7.31% 金坛城南基础设施改 造BT项目 50,000.00 项目已于2016年结束。 0.00 50,654.00 内部收益率 约为9.00% 南昌沿江北大道与沿 江大道连通工程BT 项目 92,000.00 截至2017年6月30日，项目已进入回购期， 合同执行情况正常。 0.00 83,100.00 内部收益率 约为7.96% 杭州湾新区基础设施 BT项目 131,000.00 项目已于2017年1季度结束。 25,117.00 154,511.00 内部收益率 约为8.29% 闸北区场中路、康宁 路改造工程BT项目 63,000.00 截至2017年6月30日，项目已进入回购期， 合同执行情况正常。 2,709.00 66,984.00 内部收益率 约为8.72% 南京地铁机场线BT 项目 800,000.00 项目已于2015年7月1日通车试运营，截至 2017年6月30日，合同执行情况正常。 0.00 756,194.00 内部收益率 约为8.13% 铁路杭州南站综合交 通枢纽东西广场工程 PPP项目 239,017.00 截至2017年6月30日，项目西广场土建工 程已全部完成；东广场处于桩基施工阶段。 37,684.00 59,731.00 内部收益率 约为7.00% G107线郑州境东移改 建（二期）工程PPP 项目 75,544.00 截至2017年6月30日，项目全面进入建设 阶段，各施工部分有序进行。 14,925.00 18,179.00 内部收益率 约为7.00% 杭绍台高速公路（台 州段）PPP项目 863,000.00 截至2017年6月30日，项目完成控制性工 程的大盘山隧道开挖支护完成868m（不含斜 井、竖井），大雷山隧道完成30m，工期进 度正常。 52,736.00 139,772.00 内部收益率 约为7.00% 株洲轨道科技城路网 工程PPP项目 194,100.00 截至2017年6月30日，项目全面进入建设 阶段，各施工部分有序进行。 718.00 85,413.00 内部收益率 约为7.00% 台州市地下综合管廊 一期工程PPP项目 246,835.00 截至2017年6月30日，项目处于前期准备 阶段，合同签订工作按计划推进中。 0 0 内部收益率 约为6.05% 官渡6号路等13条新 建道路PPP项目 105,337.00 截至2017年6月30日，项目处于前期准备 阶段，合同签订工作按计划推进中。 0 0 内部收益率 约为6.01% 官渡区福旺路等16 条新建道路PPP项目 108,141.00 截至2017年6月30日，项目处于前期准备 阶段，合同签订工作按计划推进中。 0 0 内部收益率 约为6.00% 福建宁德市蕉城区三 屿园区开发及其配套 基础设施PPP项目 104,200.00 截至2017年6月30日，项目处于前期准备 阶段，合同签订工作按计划推进中。 0 0 内部收益率 约为7.53% 浙江慈溪市胜山至陆 埠公路（横河-余慈界 段）工程PPP项目 167,010.00 截至2017年6月30日，项目处于前期准备 阶段，合同签订工作按计划推进中。 0 0 内部收益率 约为6.00% 四川江油至三台芦溪 公路改建工程（江油 段）及江油市福田渡 改桥工程PPP项目 93,864.00 截至2017年6月30日，项目处于前期准备 阶段，合同签订工作按计划推进中。 0 0 内部收益率 约为8.08% (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 报告期内公司所持资产中采取公允价值计量说明。 公司目前主要资产中，除可供出售的金融资产外，其余均采取历史成本法计量。可供出售的 金融资产的计量方法为取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚 未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利 确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场 中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该 权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之 间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部 分的金额转出，计入当期损益。 与公允价值计量相关的项目： 项目 期末余额 年初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产 33,374,028.88 38,338,075.42 合计 33,374,028.88 38,338,075.42 (五) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 （1）主要控股公司经营情况 单位：元 币种：人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润 上海隧道工程有限公司 建筑施工业 市政及建筑工程承 包施工 3,000,000,000.00 12,157,284,477.07 177,129,254.10 上海城建市政工程（集 团）有限公司 建筑施工业 市政及建筑工程承 包施工 1,000,000,000.00 10,616,189,585.82 18,636,929.39 上海市城市建设设计研 究总院（集团）有限公司 建筑施工业 市政工程设计及地 质勘察 200,000,000.00 1,471,534,254.43 56,116,642.18 上海建元投资有限公司 投资咨询业 实业投资、资产管 理、国内贸易 1,500,000,000.00 2,003,357,680.54 37,939,682.53 上海公路桥梁（集团）有 限公司 建筑施工业 承包市政、公路及桥 梁工程等 800,000,000.00 7,501,468,978.78 38,695,552.21 上海基础设施建设发展 有限公司 投资咨询业 基础设施投资、建 设、设计、工程承包、 监理和经营,建设项 目开发等 3,665,351,941.08 23,928,593,773.59 475,292,505.07 上海城建投资发展有限 公司 投资咨询业 投资，项目开发，投 资咨询,财务咨询等 1,000,000,000.00 1,209,054,605.73 11,352,058.23 （2）单个控股子公司的净利润及单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的公司的经营情况及业 绩 单位：元 币种：人民币 公司名称 业务性 质 主要产品或服务 营业收入 营业利润 净利润 占上市公司 净利润的比 重(%) 上海基础设 施建设发展 有限公司 投资咨 询业 基础设施投资、建设、设计、工 程承包、监理和经营,建设项目 开发等 395,899,799.48 612,433,824.03 475,292,505.07 61.38 上海隧道工 程有限公司 建筑施 工业 市政及建筑工程承包施工 3,441,601,189.37 207,073,557.69 177,129,254.10 22.87 (七) 公司控制的结构化主体情况 √适用□不适用 币种：人民币；单位：万元 合伙企业名称 成立时间 总认缴 金额 截止2017年 6月末实缴 金额 公司及子公 司实缴金额 普通合伙人 有限合伙人 拟投资项目 上海城建晟炽股权投 资基金合伙企业(有 限合伙) 2014.12.30 10990 1000 1000 上海城建股权投资 基金管理(深圳)有 限公司 上海基础设施 建设发展有限 公司、黎辉 中辆新能源 轨道交通装 备有限公司 上海城建股权投资基金管理(深圳)有限公司系根据2013年4月18日召开的公司第七届董事 会第四次会议决议设立的全资子公司，该公司拥有上海城建晟炽股权投资基金合伙企业(有限合伙) （简称“晟炽基金”）1.05%的股权，但作为唯一的普通合伙人，具有实质控制权，故公司可对晟 炽基金实施控制。目前晟炽基金尚未实际开展投资。 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用□不适用 （1）市场竞争风险 公司所属行业为建筑业，主要从事基础设施建设投资和市政工程设计施工业务，虽然公司在 超大型隧道和越江隧道建设方面行业地位突出，技术优势较为明显，但随着行业向纵深发展，竞 争格局不断变化，竞争对手日益增多，竞争态势日趋激烈，由此给公司经营业绩带来不确定影响。 对此，一方面公司在深耕江浙沪等传统区域市场的同时，积极推行“走出去”战略，着力拓展“两 外”市场，做大产业规模；另一方面，公司持续加大科研创新投入力度，不断强化技术壁垒，提 升核心竞争力。公司还充分发挥全产业链协同运作优势，在为客户提供高端、全面、优质的技术、 产品和服务的同时，努力提高品牌附加值和行业影响力。 （2）投资业务风险 近年来，在国家宏观政策扶持引导下，基建领域PPP模式蓬勃兴起，该模式虽然包含原先公 司承接的BT、BOT两种投资模式，但投资主体发生了一定改变；公司已经承接了多个PPP模式 项目，对项目后续运作和风险控制提出了更高要求。对此，公司将在加强市场调研的基础上，不 断完善风险控制流程，强化过程监督管理。 （3）安全生产风险 公司主要从事工程施工业务，主要包括轨道交通、大型越江隧道、高架道路、燃气管线等项 目建设，这些项目普遍具有技术难度高、建设周期长、管理跨度大及风险点集中等特点。对公司 旗下各业务板块安全防范能力、技术管理水平提出了较高要求。一旦发生因公伤亡、工程坍塌等 重大安全事故或者被发现存在重大安全隐患的，对相关公司社会信誉、生产经营可能造成负面影 响。对此，公司将不断健全安全生产管控体系，确保作业现场、子公司和股份公司三级安全生产 管理网络的无缝衔接，并持续强化安全生产主体责任，加强安全生产宣传和安全文明工地考核制 度，提高安全生产意识，在公司上下营造安全生产的良好氛围。 （4）法律风险 随着公司业务规模的不断扩大，所面对的法律相关事务也逐渐增加，特别是在工程建设总承 包及分包合同的签订上以及知识产权的认定上，如何夯实公司法务工作组织体系，保障公司合法 权益，避免不必要的法律纠纷和民事诉讼；同时在面对已经存在的法律纠纷，公司如何形成有效 的应对机制；都将会对公司日常经营生产管理的合法合规带来一定的风险。对此，公司在合同签 订流程规范化方面将努力建立完善、科学、成熟的控制体系，对项目前期尽调、中期审核、后期 履行进行全过程跟踪管控。 （5）海外业务风险 随着公司海外业务的不断扩张，有些国家地区可能存在国家经济、法律制度不够健全，市场 营销环境不够规范的情况，对公司生产经营带来一定风险。对此，公司将依靠自身专业团队或外 部咨询机构，加强对项目所在国的社会人文环境、法律环境等的相关信息的调研分析，并进而提 出完善且有操作性的应对方案。 (三) 其他披露事项 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年6月12日 进入www.sse.com.cn,在上市公司资 料检索中输入 600820进行查询 2017年6月13日 股东大会情况说明 □适用√不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与重大资产 重组相关的 承诺 解 决 关 联 交 易 上海城建（集团）公司、上海国盛（集 团）有限公司、上海盛太投资管理有 限公司 本次重大资产重组完成后，承诺人将继 续严格按照有关法律、法规、规范性文 件以及隧道股份《公司章程》等的相关 规定，在股东大会以及董事会对涉及承 诺人的关联交易事项进行表决时，履行 回避表决的义务。 长期 是 是 解 决 同 业 竞 争 上海城建（集团）公司 本次重大资产重组完成后，除执行完毕 已有工程承包合同外，本集团将不再承 揽新的工程施工业务，本集团直接或间 接控制的企业将避免从事与隧道股份 构成实质性同业竞争的业务和经营。 长期 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用 公司于2017年6月12日召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于聘任2017年度会计 师事务所的预案》，公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“立信会计”）为本 公司2017年度年报审计和内控审计机构。鉴于立信会计收到中华人民共和国财政部“财会便 [2017]24号”《关于责令立信会计师事务所（特殊普通合伙）暂停承接新的证券业务并限期整改 的通知》（以下简称“《通知》”），上述议案决议内容不符合《通知》相关要求。公司将就2017 年度年报审计和内控审计机构聘请事项另行提交公司股东大会审议（详见公司2017年6月28日 披露的《上海隧道工程股份有限公司关于2016年年度股东大会决议的补充公告》）。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 五、 破产重整相关事项 □适用√不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用√不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用√不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用 报告期内，公司控股股东上海城建（集团）公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大 的债务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司关于预计工程分包形成的持续性关联交易 详见公司2017年4月15日披露的《上海隧道工程股份 有限公司关于预计工程分包形成的持续性关联交易的 公告》，具体浏览路径请进入www.sse.com.cn,在上市 公司资料检索中输入600820进行查询。 公司受托管理控股股东城建集团持有股权的 16 家公 司股权资产的关联交易 详见公司2016年10月28日披露的《上海隧道工程股 份有限公司关于受托管理控股股东股权资产暨关联交 易公告》，具体浏览路径请进入www.sse.com.cn,在上 市公司资料检索中输入600820进行查询。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 上海城建(集团)公司 （未完）  |