[中报]陕西煤业:2017年半年度报告
公司代码：601225 公司简称：陕西煤业 陕西煤业股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人杨照乾、主管会计工作负责人王晓刚 及会计机构负责人（会计主管人员）王晓 刚声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告存在一些基于对未来政策和经济的主观假定和判断而做出的预见性陈述，该等陈述不 构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意使用此类信息可能造成的投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司生产经营情况可能会受到宏观经济波动、煤炭行业政策变化等因素影响，请投资者密 切关注公司定期报告和临时性公告等信息。除此之外，本公司在“第四节 经营情况的讨论与分析” 章节详细介绍公司所面临的风险，请投资者予以关注。 十、 其他 □适用 √不适用 目 录 第一节 释义 ........................................................ 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ...................................... 5 第三节 公司业务概要 ................................................ 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ....................................... 10 第五节 重要事项 ................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ................................... 30 第七节 优先股相关情况 ............................................. 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................... 33 第九节 公司债券相关情况 ........................................... 34 第十节 财务报告 ................................................... 36 第十一节 备查文件目录 .............................................. 145 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 陕煤集团、陕煤化集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司 陕西煤业、公司、本公司 指 陕西煤业股份有限公司 铜川矿业 指 陕西陕煤铜川矿业有限公司 黄陵矿业 指 陕西陕煤黄陵矿业有限公司 彬长矿业 指 陕西陕煤彬长矿业有限公司 陕北矿业 指 陕西陕煤陕北矿业有限公司 运销集团 指 陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司 神渭管输 指 陕西神渭煤炭管道运输有限责任公司 小保当矿业、小保当矿井 指 陕西小保当矿业有限公司 物资公司 指 陕西煤业物资有限责任公司 建新煤化 指 陕西建新煤化有限责任公司 红柳林矿业 指 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 柠条塔矿业 指 陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司 张家峁矿业 指 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 红柠铁路公司 指 陕西红柠铁路有限责任公司 神南产业 指 陕煤集团神南产业发展有限公司 神南矿业公司 指 陕西煤业股份有限公司神南矿业公司 财务公司 指 陕西煤业化工集团财务有限公司 北元化工 指 陕西北元化工集团股份有限公司 中国三峡集团 指 中国长江三峡集团公司，为中国三峡总公司更改后名称 渭北矿区、渭北老区 指 位于铜川市耀州区、印台区至渭南市白水县、澄城县、合阳 县、韩城市一带，俗称“渭北黑腰带”，由焦坪、铜川、蒲 白、澄合、韩城5个自然矿区组成 彬黄矿区 指 彬长矿区与黄陵矿区的合称。其中，黄陵矿区位于延安市黄 陵县境内，彬长矿区位于咸阳市彬县、长武两县境内 陕北矿区 指 位于陕西北部榆林市，主要分布于榆林市神木县、府谷县、 榆阳区、横山县境内 袁大滩矿 指 陕西中能煤田有限公司袁大滩煤矿 孵化公司 指 神南矿业煤炭科技孵化有限公司 《公司章程》 指 《陕西煤业股份有限公司章程》 元 指 人民币元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 陕西煤业股份有限公司 公司的中文简称 陕西煤业 公司的外文名称 SHAANXI COAL INDUSTRY COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 SHCI 公司的法定代表人 杨照乾 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张茹敏 石 敏 联系地址 西安市高新区锦业一路2号 西安市高新区锦业一路2号 电话 029-81772581 029-81772581 传真 029-81772581 029-81772581 电子信箱 shaanxicoal@shccig.com shaanxicoal@shccig.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 西安市高新区锦业一路2号 公司注册地址的邮政编码 710077 公司办公地址 西安市高新区锦业一路2号 公司办公地址的邮政编码 710077 公司网址 www.shxcoal.com 电子信箱 shaanxicoal@shccig.com 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指 定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 西安市高新区锦业一路2号 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 陕西煤业 601225 -- 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：万元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 2,558,595.17 1,227,424.62 108.45 归属于上市公司股东的净利润 547,280.71 25,064.55 2,083.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 547,983.13 13,753.47 3,884.33 经营活动产生的现金流量净额 578,059.03 63,143.83 815.46 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 3,951,664.20 3,436,727.35 14.98 总资产 9,953,804.44 9,368,910.49 6.24 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.55 0.0251 2,091.24 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.55 0.0138 3,885.51 加权平均净资产收益率（%） 14.60 0.79 增加13.81个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 14.62 0.43 增加14.19个百分 点 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 单位:万元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 153.38 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,114.75 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被 投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 120.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益 的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,412.90 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -200.88 所得税影响额 -476.77 合计 -702.42 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主要从事煤炭开采、洗选、运输、销售以及生产服务等业务，煤炭产品主要用于电力、 化工及冶金等行业，产销量、储量规模均排名国内煤炭行业前列。公司致力于打造集资源优势、 技术优势、渠道优势、管理优势、人才优势、资本优势于一体的煤炭上市公司。 2017年上半年，我国经济延续了自2016年以来稳中有进、稳中向好的发展态势，伴随着煤 炭行业“去产能”工作取得阶段性进展，煤炭企业经营情况明显好转、行业发展环境显著改善、 产业布局进一步优化。公司紧跟产业发展趋势，围绕“降本、提质、增效”的发展思路，积极谋 划，科学研判，以释放优质产能、统筹科学生产、强化成本管控、狠抓营销质量的经营模式，实 现了经济效益的大幅度提升。 产能释放方面，按照国资委颁布《关于进一步加快建设煤矿产能置换工作的通知》，通过科 学核减、跨省调剂等置换方式，实现了小保当一期800万吨/年减量置换的核准通过，为优质产能 释放奠定基础。 煤炭生产方面，公司细分市场需求，按照各矿区分布及运输情况，科学合理组织生产。对煤 质优化进行统筹管理，通过从设计、配采、运输等环节的过程控制，有效促进煤炭质量的提高。 按照煤矿安全生产新标准要求，将灾害治理、安全标准化纳入安全生产考核办法中，构建双重预 防机制。报告期内，公司完成煤炭产量4947万吨，同比增长10.08%。 成本控制方面，公司加强全面预算和专项资金管理工作，坚持优先保障安全生产和民生的原 则，严控非生产性支出费用，有效降低经营成本；通过集中控制、无人值守等技术手段，实现减 人、减面的目的，提高工作效率，降低生产成本。 煤炭销售方面，公司坚持效益与份额并重原则，不断提升中长协客户的兑现率，有效保证直 供客户的需求。同时紧跟市场、同频共振、灵活调整，确保了报告期内产销平衡、增销提效。上 半年公司实现商品煤销量6354万吨，同比增长8.71%。 生产服务方面，公司所属彬长矿业生产服务中心、神南产业分别服务于彬长矿区和陕北矿区， 均是集矿区机电维修、机械加工、设备租赁、工程服务为一体的综合性生产服务公司。“煤亮子” 煤炭生产综合服务平台已被列入榆林市“十三五”规划重点扶持项目，是集设备物资交易、技术 咨询、人才共享、金融服务等业务于一体的共享平台，致力于满足煤炭生产企业盘活资产、技术 升级，设备生产企业降低销售成本、拓展销售市场，科研机构和高校成果转化、项目实验推广等 多种需求。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 一是产能优势。目前，公司所属15对生产矿井中，先进产能矿井7对；达到一级安全质量标 准矿井共13对，占公司总产能90%，公司年产规模基本不受工作日调整制度影响。此外，公司两 对地处陕北矿区在建矿井小保当矿、袁大滩矿均属优质产能，随着上述两矿陆续建成投产，公司 产能优势将愈发明显。 二是资源优势。公司煤炭资源储量丰富，按照目前产量，公司煤炭资源足够开采100年以上， 位列同行业公司前列。煤炭资源品质优良，97%以上的煤炭资源位于陕北、彬黄等优质煤产区，呈 现一高三低（高发热量、低硫、低磷、低灰）的特点，平均热值5500大卡/千克以上，是优质的 环保动力、冶金及化工用煤。 三是区位优势。从地理位置来看，陕西省相较山西、内蒙煤炭主产地，距鄂湘赣以及川渝等 主要消费市场具备运距优势。作为蒙华铁路重要集疏运系统的靖神铁路已全线开工，未来将与冯 红铁路、红柠铁路、榆横铁路实现直连直通，与蒙华铁路、瓦日铁路以及神朔线、大秦线实现互 联互通，形成陕北煤炭富集产区的铁路大环线，实现亿吨优质煤炭的战略南下和通江达海。 四是技术优势。公司所属黄陵矿业成功举办全国首届“煤矿智能化开采黄陵论坛”，依托旗 下煤矿智能化开采技术创新中心，开展智能化综采技术研究与实践、薄煤层智能化开采技术研究， 并积极探索“110-N00工法”与智能化综采相结合的国际领先采掘技术。张家峁矿业通过水力压 裂技术、连采机快速掘进技术、帷幕注浆技术的成功实现，进一步提升了安全生产管理质量。 五是平台优势。公司依托旗下陕西煤炭交易中心，实现“网上交易、异地交割”等线上线下 相结合的交易模式，构建区域煤炭交割库和物流配送体系。上半年实现网上交易量达3929万吨， 同比增幅43.4%。借助交易中心线上竞价机制，实现地销煤和省内电煤线上竞价交易，提高交易 价格；利用价格发现和信息汇聚功能，结合各矿区、各矿井的生产、库存情况，科学研判未来煤 价走势，抢先一步实现价格的精准调整，提高销售收益。 公司立足煤炭主业，致力于打造国内成本最低、质量最好、服务最优的清洁能源供应商。公 司严格按照上市公司治理要求，建立了完善的公司治理结构、规章制度和内控体系。通过强化过 程控制，持续提升安全保障能力，通过指导煤矿转型升级，合理优化产品结构。公司的管理团队 拥有着丰富的经验和卓越的能力，长期专注于能源行业，致力于为股东创造价值。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年，我国经济稳中向好，煤炭行业供给侧结构性改革效果愈发显现，煤炭价格较去年同 期涨幅明显，上半年环渤海动力煤平均价格指数590.29元/吨，同比涨幅52%。面对上半年市场 价格维持高位，公司上下统一思想，明确方向，抓住机遇，主动作为，以安全生产为基础、以高 效管理为手段、以降本增效为主旨，实现了量价齐增、质效双高的经营目标。 强化过程管控，夯实安全基础 报告期内，公司按照陕西省安全生产委员会《关于对全省煤矿开展全面安全体检专项工作的 通知》等文件精神，成立领导小组，明确工作责任，制定实施方案，开展煤矿全面“体检”工作 和自检自查工作。继续加强原煤质量、生产进尺、开拓进尺过程管控，加强应急救援能力建设和 职工安全培训，持续提升安全保障能力。 推行全面预算，增强资金掌控 报告期内，公司对所属各单位年度资金使用总额、专项资金使用额度、有息负债限额、内部 欠款额度等进行了总体测定与规划，并由专人对口负责各单位预算执行情况，按照月度、季度编 制财务分析报告，即时汇报预算执行进度及潜在风险。同时，公司坚持优先保障安全与民生原则， 严格管理专项资金使用情况，通过上述两方面举措，进一步增强了公司对资金使用状况的掌控力 度。 坚持做优增量，释放优质产能 报告期内，公司按照国家减量置换政策导向，科学利用产能核减、跨省调剂等途径，有效保 障了小保当一期800万吨/年减量置换工作顺利完成。未来随着靖神铁路（蒙华铁路重要配套支线） 的贯通，公司铁路外运比例将逐步提升，有利于陕北矿区优质产能进入华中市场，为鄂湘赣等地 区能源供应提供有力保障。 创新营销模式，确保增销提效 报告期内，公司借助与重庆市政府以煤炭产能置换为突破口，开创“产能置换+保障供给”的 深度合作模式，立足彬黄矿区，积极开拓西南市场。上半年，彬黄矿区销量1718万吨，同比增幅 28.02%。深化与六大电力集团的直供合作，不断提升中长协兑现率，市场集中度和用户支撑度显 著提升。上半年，公司自产煤售价355.83元/吨，同比上升197.45元/吨，增幅124.67%。 依托技术优势，实现科学开采 报告期内，公司加大新技术和新成果的应用。在陕北、黄陵矿区等条件适宜的矿井推进 “110-N00”工法的应用，有效减少矿井巷道掘进量。同时，加快智能化工作面和辅助系统自动化 的建设工作。黄陵二号煤矿智能化无人工作面的安装工作已完成。黄陵一、二号煤矿地面变电站 实现了无人值守，红柳林主扇实现无人值守；黄陵二号煤矿、玉华矿等矿井进行了快速掘进技术 研究；文家坡矿开展了水库下开采技术研究，为矿井实现科学开采提供了技术支撑。 履行社会责任，彰显陕煤担当 报告期内，公司按照陕西省脱贫攻坚工作会议安排，分别派出七支扶贫工作队开展驻村扶贫， 对口扶贫安康市、榆林市、铜川市部分贫困地区。为安康市汉阴县龙垭村修建农田、公路、饮水 工程；为榆林市太和寨清水源村修建灌溉水渠、整修生产道路、搭建农村电商平台。此外，在公 司用工方面向建档立卡贫困户倾斜，帮助其解决就业问题。从养殖业产业扶持、基础设施建设、 就业支持与捐资助学等方面实现精准扶贫，彰显陕煤担当。 报告期内，公司主要指标完成情况如下： 1、产量与销量 报告期内，公司实现煤炭产量4,947万吨，同比增加453万吨，增长10.08%；商品煤销量6,354 万吨，同比增加509万吨，增长8.71%，期末商品煤库存182.85万吨。其中： 商品煤产量（万吨） 2017年1-6月 2016年1-6月 变化率 渭北矿区 430 683 -37.04% 彬黄矿区 1,747 1,315 32.85% 陕北矿区 2,770 2,496 10.98% 合计 4,947 4,494 10.08% 商品销售量（万吨） 2017年1-6月 2016年1-6月 变化率 1、分矿区销量 渭北矿区 415 715 -41.96% 彬黄矿区 1,718 1,342 28.02% 陕北地区 2,620 2,384 9.90% 贸易煤 1,601 1,404 14.03% 小计 6,354 5,845 8.71% 2、分煤种销量 原煤 5,425 5,136 5.63% 洗煤 929 709 31.03% 小计 6,354 5,845 8.71% 3、分运输方式销量 铁路运输 2,580 2,386 8.13% 公路及其他运输 3,774 3,459 9.11% 小计 6,354 5,845 8.71% 2、售价与成本 报告期内，公司商品煤综合售价362.50元/吨，同比上升185.29元/吨，增幅104.56%，其 中自产煤售价355.83元/吨，同比上升197.45元/吨，增幅124.67%；贸易煤售价382.31元/吨， 同比上升145.50元/吨，增幅61.45%；公司原选煤完全单位成本（包含税金及附加，上年同期同 口径调整）为168.71元/吨,同比上升22.63元/吨,增幅15.49%；较上年全年单位成本（同口径 调整）上升4.61元/吨，增幅2.81%。 3、收入与利润 报告期内，公司实现营业收入255.86亿元，同比增加133.12亿元，增幅108.45%，其中煤 炭业务实现收入247.37亿元，占总收入的96.68%，同比增加131.86亿元，增幅114.15%；铁路 运输业务实现收入2.93亿元，占总收入的1.15%，同比增加0.17亿元，增幅6.15%；其他业务实 现收入5.56亿元，占总收入的2.17%，同比增加1.09亿元，增幅24.40%。 报告期内，公司实现归属于公司股东的净利润54.73亿元，同比增加52.22亿元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:万元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,558,595.17 1,227,424.62 108.45 营业成本 1,165,414.16 794,872.34 46.62 销售费用 192,241.10 137,948.76 39.36 管理费用 186,302.58 166,250.62 12.06 财务费用 13,975.31 27,160.37 -48.55 经营活动产生的现金流量净额 578,059.03 63,143.83 815.46 投资活动产生的现金流量净额 -50,434.32 9,659.04 -622.15 筹资活动产生的现金流量净额 -376,044.42 -117,985.48 研发支出 13,114.04 5,373.36 144.06 营业收入变动原因说明:主要是销量增加、煤炭价格上升，影响煤炭业务销售收入增加。 营业成本变动原因说明:主要是煤炭业务中贸易煤采购成本较同期增加。 销售费用变动原因说明:主要是运输费增加，影响销售费用增加。 管理费用变动原因说明:主要是修理费等费用增加，影响管理费用增加。 财务费用变动原因说明:主要是贷款减少利息支出减少，影响财务费用减少。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是经营活动收入增幅大于经营活动支出的增长 幅度。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期购建固定资产等支付的现金较上期减少 4.06亿元、上期重组影响投资活动净额比本期多10.73亿元，导致投资活动净额减少6.67亿元。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是取得借款减少的幅度大于偿还借款减少的幅 度。 研发支出变动原因说明:主要是本期研发资金投入增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 应收账款 6,373,588,880.37 6.40 4,523,474,717.76 4.83 40.90 应收煤款及运费款增加所致 预付账款 1,654,388,363.75 1.66 822,223,768.90 0.88 101.21 预付铁路运费等增加所致 其他应收 款 223,815,282.45 0.22 505,522,961.31 0.54 -55.73 清理资产处置交割余款所致 工程物资 16,959,082.73 0.02 4,335,523.94 0.00 291.17 尚未安装的设备增加所致 短期借款 3,503,650,000.00 3.52 6,585,000,000.00 7.03 -46.79 偿还到期借款所致 应付利息 125,557,478.98 0.13 73,841,499.58 0.08 70.04 已计提未支付利息增加 应付股利 1,320,624,010.41 1.33 164,688,968.55 0.18 701.89 已宣告尚未支付的股利增加 专项储备 1,347,583,605.17 1.35 571,022,241.09 0.61 135.99 提取尚未使用的专项储备增加 以及专项储备计划建设项目尚 未完工结转所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 2017年6月末公司受限货币资金11,590万元，主要是定期存单质押和国开发展基金；受限 应收票据71,434.93万元，主要是质押给财务公司换开的票据。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 投资情况详见“第十节七、11、 长期股权投资”。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 主要子公司： 单位：万元 公司名称 所处行 业 主要产 品或服 务 占被投 资公司 的权益 比例（%） 注册资本 总资产 归属于母公 司净资产 营业收入 归属于母公司 股东的净利润 陕西陕煤铜川 矿业有限公司 煤炭采 掘业 煤炭 100 160,900.00 1,348,256.06 588,715.26 489,242.05 134,636.52 陕西陕煤黄陵 矿业有限公司 煤炭采 掘业 煤炭 100 390,000.00 1,308,930.68 966,365.63 349,820.70 121,893.17 陕西陕煤陕北 矿业有限公司 煤炭采 掘业 煤炭 100 26,100.00 244,268.59 207,613.58 113,855.35 24,252.45 陕西陕煤彬长 矿业有限公司 煤炭采 掘业 煤炭 100 442,526.70 1,729,654.17 580,171.68 317,157.71 84,539.36 陕煤集团神木 红柳林矿业有 限公司 煤炭采 掘业 煤炭 51 90,891.04 733,839.16 571,777.74 256,688.87 63,537.15 陕西建新煤化 有限责任公司 煤炭采 掘业 煤炭 51 87,522.00 247,271.63 153,165.37 63,469.37 13,077.26 陕煤集团神木 张家峁矿业有 限公司 煤炭采 掘业 煤炭 55 60,738.30 608,398.59 416,055.28 192,915.79 49,081.72 铜川矿业主营业务收入478,593.86万元，主营业务利润339,294.22万元； 张家峁矿业主营业务收入192,321.73万元，主营业务利润138,228.26万元； 黄陵矿业主营业务收入346,926.16万元，主营业务利润231,601.80万元； 红柳林矿业主营业务收入256,573.44万元，主营业务利润186,231.28万元； 彬长矿业主营业务收入307,570.64万元，主营业务利润176,774.55万元。 主要参股公司： 单位：万元 公司名称 所处行业 主要产品 或服务 占被 投资 公司 的权 益比 例（%） 注册资本 总资产 归属于母公 司净资产 营业收入 本期净利 润 陕西煤业化 工集团财务 其他金融 金融服务 20 100,000 1,271,146.53 136,890.77 24,331.16 10,739.13 有限公司 榆林神华能 源有限责任 公司 煤炭采掘业 煤炭 49.9 139,500 660,505.19 319,485.15 166,796.06 24,153.53 陕西煤业化 工集团孙家 岔龙华矿业 有限公司 煤炭采掘业 煤炭 30 26,000 344,286.27 210,446.21 131,104.87 67,952.92 陕西中能煤 田有限公司 煤炭采掘业 煤炭 34 160,000 403,357.56 203,059.41 8,083.27 4.57 陕西煤业集 团黄陵建庄 矿业有限公 司 煤炭采掘业 煤炭 40 36,100 256,320.95 117,606.81 85,136.99 34,860.01 (七) 公司控制的结构化主体情况 2017年6月，本公司与上海朱雀资产管理有限公司共同出资组建上海朱雀庚申投资中心（有 限合伙），该合伙企业认缴的出资总额为人民币50,001万元，其中本公司出资50,000万元，占 出资总额的99.998%。截止资产负债表日，本公司已出资50,000万元。 经全体合伙人一致同意，按普通合伙人和有限合伙人各自出资比例进行利润分配和亏损负担。 因此本期将该合伙企业纳入合并范围。 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 预计年初至下一报告期末，公司累计净利润较上年同期相比将大幅度增长。 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动风险。我国是全世界最大的煤炭生产国与消费国，宏观经济景气程度直接影 响社会总需求的变化，并传递至上游煤炭行业。下半年，国内和国际市场，影响宏观经济不确定 性的因素依然很多，可能会给公司的经营目标带来一定的影响。公司将通过对宏观经济形势和相 关行业发展趋势的研判，进一步优化产业结构、提升管理水平，积极应对宏观经济风险给公司经 营发展带来的影响。 2、市场风险。公司作为动力煤生产企业，煤价的波动直接制约着公司的盈利水平。下半年， 优质产能逐步释放对于供给端的影响，经济景气程度对于需求端的影响以及天气等季节性因素都 将影响煤价走势。公司将积极通过调整产能结构，创新经营机制，提升营销效能，优化产品质量， 实现产销平衡、增销提效，抵御市场风险。 3、产业政策变动风险。上半年，煤炭价格同比涨幅明显，取决于国家供给侧改革“去产能” 的稳步推进、主产区“煤管票”的严格发放、煤矿大检查的深入开展、进口劣质煤的有效控制等 政策颁布，叠加经济增长拉动与天气因素影响等原因。下半年，政策变动的风险依旧存在，可能 会在一定程度上对公司在产和新增产能带来影响。公司将加强对国家产业政策的研判，及时调整 生产计划，确保合法合规的前提下，产能最大限度的释放。 4、环境保护风险。煤炭行业受日益严格的环保法律和法规的监管。公司将严格执行国家各项 环保政策，加强环保应急管理，杜绝发生重大环境污染事故，持续加大科技创新力度和环保投入， 提高煤炭清洁高效转化利用，对有条件的矿区打造循环产业经济，坚持绿色发展。 5、安全生产风险。据国家安全生产监督管理总局《煤矿安全生产“十三五”规划》指出，目 前我国井工煤矿数量占97%，开采条件复杂，随着开采深度增加，瓦斯突出、冲击地压、水害、 热害等灾害威胁将日益严重。公司作为煤炭开采企业，将牢牢坚守“红线”意识，通过煤矿全面 安全“体检”专项工作的深入开展，全面排查治理煤矿重大灾害和隐患，狠抓各项安全防范责任 和措施落实。 6、成本上升风险。受生产要素价格上涨、运输价格调整、安全生产投入和环保投入的持续增 加、减量置换政策以及国家和地方财政税收政策的调整等因素影响，煤炭生产、销售成本存在上 升风险。公司将借助全面预算管理进一步降低非生产性支出，同时大力推进固定成本管理力度。 坚持专款专用原则，提升专项资金的使用效率和效益；继续推进煤矿机械化、自动化、信息化和 智能化建设，抓好“机械化换人，自动化减人，智能化替人”工作，多方面多维度的提升成本管 理水平。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年6月21日 www.sse.com.cn 2017年6月22日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2016年年度股东大会共审议6项议案：关于《陕西煤业股份有限公司2016年度董事会工作 报告》的议案、关于《陕西煤业股份有限公司2016年度监事会工作报告》的议案、关于陕西煤业 股份有限公司2016年度财务决算报告的议案、关于陕西煤业股份有限公司2016年度利润分配预 案的议案、关于公司2016年度日常关联交易实际发生情况及2017年度日常关联交易情况预计的 议案、关于聘请公司2017年度审计机构的议案。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决同 业竞争 陕西煤业化 工集团有限 责任公司 2011年3月20日，公司与陕煤化集团签署了《避免同业竞争协议》。 根据该协议，除重组时保留的业务外，陕煤化集团及其附属企业将不从 事与公司的主营业务直接或间接竞争的业务，并给予本公司对陕煤化集 团收购其保留业务及新业务的选择权等。具体如下： （1）除陕煤化集团的保留业务外，陕煤化集团将促使陕煤化集团 的附属企业不以任何形式直接或间接从事或参与、协助从事或参与任何 与本公司及本公司附属企业目前及今后的主营业务构成竞争或可能构 成竞争的业务或活动； （2）陕煤化集团或其附属企业如发现任何与本公司主营业务构成 或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知本公司，并 尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给本公司或 本公司附属企业； （3）对于陕煤化集团的保留业务和陕煤化集团可能获得的与本公 司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，本公司均有 收购或以其他法律许可的方式处置上述竞争性业务的选择权。若上述竞 争性业务存在第三方优先受让权，则陕煤化集团应尽最大努力促使该第 三方放弃该优先受让权； （4）若陕煤化集团拟处置该等保留业务和可能获得的与本公司主 营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会时，陕煤化集团应 事先书面通知本公司，且本公司有优先受让权； （5）本承诺自双方签署后生效，直至发生如下情形为止（以较早 为准）：(a)陕煤化集团及其附属企业直接和/或间接（合并计算）持有 长期 是 是 本公司股份之和低于30%；或(b)本公司的股份终止在上海证券交易所 上市（但本公司的股票因任何原因暂时停止买卖除外）。 2011年3月26日，陕煤化集团出具《避免同业竞争承诺函》，主 要内容如下：对于陕煤化集团控制的除冯家塔煤矿以外的其他生产矿， 在陕煤化集团仍控制该等生产矿的情况下，该等生产矿在现有生产规模 上不再发展任何竞争性业务，并严格按照陕煤化集团与陕西煤业签订的 《煤炭委托代理销售协议》的约定，将该等生产矿生产的煤炭全部独家 委托陕西煤业销售。 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决关 联交易 陕西煤业化 工集团有限 责任公司 陕煤化集团将严格按照监管规定规范本集团以及其所实际控制企 业与陕西煤业之间的关联交易。对于无法避免的关联交易将按照公平、 公允和等价有偿的原则进行，交易价格严格按照市场公认的合理价格确 定，规范履行关联交易决策程序，并按规定履行信息披露义务。陕煤化 集团和陕西煤业就相互间关联交易所作出的任何约定及安排，均不妨碍 对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来 或交易。陕煤化集团严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章以及陕 西煤业《公司章程》、《关联交易管理办法》等管理制度的规定，与其 他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位 谋取不当的利益，不损害陕西煤业及其他股东的合法权益。 长期 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决土 地等产 权瑕疵 陕西煤业化 工集团有限 责任公司 1、对于公司未取得《房屋所有权证》的房屋，陕煤化集团承诺： 若因公司使用该等产权不完善房屋导致损失，陕煤化集团将在该等损失 实际发生且公司书面通知本集团之日起的六个月内赔偿公司或下属全 资、控股子公司因未能及时获得《房屋所有权证》而遭受的损失、索赔、 支出和费用。 2、对于公司租赁的无房产证的出租房屋，陕煤化集团承诺：若公 司租赁的无房产证的出租房屋出现纠纷，陕煤化集团保证负责在该等纠 纷出现且公司书面通知陕煤化集团之日起的六个月内解决与房屋租赁 相关的一切纠纷，承担纠纷解决的或与之相关的费用并补偿公司或下属 全资、控股子公因此而遭受的一切损失（如有）。 3、对于公司正在办理土地使用权出让程序的土地，陕煤化集团承 诺：若因前述土地未能办妥土地使用权证书而给公司或下属全资、控股 子公司造成损失的，陕煤化集团将在该等损失实际发生且公司书面通知 长期 是 是 本集团之日起的六个月内赔偿公司或下属全资、控股子公司因此而遭受 的损失、索赔、支出和费用。” 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 陕西煤业化 工集团有限 责任公司 陕煤化集团承诺：在持有陕西煤业的控股股权或控制权且继续持有 标的商标并享有标的商标专用权的前提下，陕煤化集团将无条件同意续 展《商标使用许可协议》，确保该等标的商标在商标专用权期限内无偿 许可给本公司及其下属企业使用。 长期 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 陕西煤业化 工集团有限 责任公司 1、对于本次发行前本集团所持的陕西煤业股票，在其股票锁定期 满后的第1至第24个月内，本集团通过证券交易所减持的价格不低于 本次发行价格；锁定期满后的第25至第36个月内，通过证券交易所减 持的价格不低于最近一期公告的每股净资产。如本集团违反本承诺进行 减持的，自愿将减持所得收益上缴陕西煤业。本集团将在减持前4个交 易日通知公司并由公司在减持前3个交易日予以公告。 2、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对判断陕西煤业是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 本集团及陕西煤业将依法回购首次公开发行的全部新股，且本集团将购 回已转让的原限售股份。证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股说 明书存在本款前述违法违规情形之日起10个交易日内，本集团向公司 提供包括回购股份数量、价格区间、完成时间等的回购计划并由公司进 行公告。本集团应在证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股说明书 存在本款前述违法违规情形之日起6个月内（简称“窗口期”）完成购 回。对于陕西煤业首次公开发行的A股，购回价格不低于其发行价格与 银行同期活期存款利息之和；对于已转让的原限售股份，购回价格不低 于其转让均价与银行同期活期存款利息之和；期间公司如有派息、送股、 资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，购回底价相应进行调整。 除非交易对方在窗口期内不接受要约，否则本集团将购回已转让全部限 售股份。 3、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的，本集团将依法赔偿投资者损失。 4、自陕西煤业股票上市至本集团减持期间，公司如有派息、送股、 资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行 调整。 长期 是 是 5、本集团作为陕西煤业控股股东，通过陕西煤业业绩的增长获得 股权增值和分红回报。截至本承诺函签署日，本集团未有任何直接或间 接减持陕西煤业股票的行动或意向。 6、本集团将严格遵守我国法律法规关于控股股东持股、股份变动 以及国有资产管理的有关规定，规范诚信履行控股股东的义务。 7、本集团若未能履行上述承诺及其他在陕西煤业招股说明书中披 露的其他公开承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管部门的 要求承担相应的责任；同时，若因本集团未履行相关承诺致使投资者在 证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以 认定的，本集团将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的陕西煤业相 应市值的股票，从而为本集团需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者 损失提供保障。 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 中国长江三 峡集团公司 1、本公司将在减持前4个交易日通知公司并由公司在减持前3个 交易日予以公告。 2、本公司与陕西煤业控股股东不存在股权或其他关联关系，本公 司对陕西煤业的公司治理结构、持续经营能力不具有实质性影响。 3、本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有 关规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本承诺进行减持的， 自愿将减持所得收益上缴公司。 长期 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 绵阳科技城 产业投资基 金（有限合 伙） 1、对于本次发行前本公司持有的陕西煤业股票，在锁定期满12个 月内本公司累计减持的股份总数不超过本公司目前持股数量的50%，减 持价格不低于本次发行价格的110%；锁定期满13-24个月内本公司减 持股数不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定期满24个月 后本公司可以任意价格自由减持。期间公司如有派息、送股、资本公积 金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价相应进行调整。 2、本公司将在减持前4个交易日通知公司并由公司在减持前3个 交易日予以公告。 3、本公司与陕西煤业控股股东不存在股权或其他关联关系，本公 司对陕西煤业的公司治理结构、持续经营能力不具有实质性影响。 4、本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有 关规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本承诺进行减持的， 长期 是 是 自愿将减持所得收益上缴公司。 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 华能国际电 力开发公司 1、对于本次发行前本公司持有的陕西煤业股票，在锁定期满12个 月内本公司累计减持的股份总数不超过本公司目前持股数量的50%，减 持价格不低于本次发行价格的110%；锁定期满13-24个月内本公司减 持股数不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定期满24个月 后本公司可以任意价格自由减持。期间公司如有派息、送股、资本公积 金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价相应进行调整。 2、本公司将在减持前4个交易日通知公司并由公司在减持前3个 交易日予以公告。 3、本公司与陕西煤业控股股东不存在股权或其他关联关系，本公 司对陕西煤业的公司治理结构、持续经营能力不具有实质性影响。 4、本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有 关规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本承诺进行减持的， 自愿将减持所得收益上缴公司。 长期 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 陕西煤业化 工集团有限 责任公司 陕煤化集团承诺：在持有陕西煤业的控股股权或控制权且继续持有 标的商标并享有标的商标专用权的前提下，陕煤化集团将无条件同意续 展《商标使用许可协议》，确保该等标的商标在商标专用权期限内无偿 许可给本公司及其下属企业使用 长期 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 陕西煤业股 份有限公司 1、招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断 陕西煤业是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，陕煤化 集团及本公司将依法回购首次公开发行的全部A股股票。证券主管部门 或司法机关认定陕西煤业招股说明书存在本款前述违法违规情形之日 起的10个交易日内，本公司应就回购计划进行公告，包括回购股份数 量、价格区间、完成时间等信息，涉及公司回购本公司股份的还应经公 司股东大会批准。股份回购义务触发之日起6个月内（简称“窗口期”） 完成回购，回购价格不低于本次公开发行A股的发行价格与银行同期活 期存款利息之和；期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配 股等除权除息事项，回购底价相应进行调整。 2、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 3、本公司若未能履行上述承诺，则本公司将按有关法律、法规的 长期 是 是 规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本公司未履行上述 承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以 司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资 金，以为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保 障。 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 陕西煤业股 份有限公司 董事、监事 及高级管理 人员 陕煤股份全体董事、监事及高级管理人员均未持有公司股份。陕煤 股份招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者 在证券交易中遭受损失的，本公司董事、监事及高级管理人员将依法赔 偿投资者损失。若本公司董事、监事及高级管理人员未能履行陕煤股份 首次公开发行A股前个人作出的承诺，则本公司董事、监事及高级管理 人员将依法承担行政或刑事责任；并在证券监管部门或有关机构认定前 述承诺未得到实际履行起30日内，或司法机关认定因本款前述承诺未 得到实际履行而致使投资者在证券交易中遭受损失起30日内，本公司 董事、监事及高级管理人员自愿将各自在公司上市当年全年从公司所领 取的全部薪金对投资者先行进行赔偿。 长期 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 报告期内，本公司不存在已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 陕西煤业与陕煤集团就日常关联交易相应签订了《产品及服务互供协议》、《煤炭委托代理 销售协议》、《煤炭销售协议》、《金融服务框架协议》和《商标使用许可协议》，该等日常关 联交易协议的主要条款及实际发生情况如下： （1）煤炭销售协议 公司向陕煤集团等关联单位销售煤炭，以满足陕煤集团的化工、发电、其他工业的生产和生 活等所需，按照市场价格定价。2017年1-6月份累计向陕煤集团控制的企业销售煤炭393,374.25 万元。 （2）产品和服务互供协议 2017年1-6月份，公司向陕煤集团及其下属关联单位采购材料和设备、接受工程劳务和综合 服务交易金额85,270.87万元；向陕煤集团或其下属相关关联企业销售材料和设备、提供工程劳 务和综合服务交易金额20,319.05万元；向陕煤集团及其下属关联单位采购煤炭289,171.74万元； 向陕煤集团或其下属相关关联企业租赁房屋和土地交易金额388.95万元；为陕煤集团或其下属相 关关联企业提供租赁房屋和土地交易金额23.11万元。 上述交易遵循的定价原则如下：凡有政府定价的，执行政府定价；凡没有政府定价，但有政 府指导价的，执行政府指导价；没有政府定价和政府指导价的，执行市场价(含招标价)；前三者 都没有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，执行协议价。协议价格主要按照交易的生产 成本价加服务费10-20%制定。 （3）金融服务框架协议 经公司2013年第一次临时股东大会审议批准，本公司与财务公司于2013年12月签订《金融 服务框架协议》：(1)财务公司向本公司提供金融服务的条件均不逊于其为其他集团成员单位提供 同种类金融财务服务的条件，亦不逊于当时其他金融机构可为本公司提供同种类金融服务的条件； (2)本公司在财务公司的存款利率不低于中国人民银行就该种类存款规定的利率下限，且应等于或 高于财务公司吸收其他集团成员单位同种类存款所确定的利率及等于或高于一般商业银行向本公 司提供同种类存款服务所确定的利率（以较高者为准）；(3)财务公司向本公司发放贷款的利率应 不高于中国人民银行就该类型贷款规定的利率上限，且应等于或低于财务公司向其他集团成员单 位发放同种类贷款所确定的利率及等于或低于一般商业银行向本公司提供同种类贷款服务所确定 的利率（以较低者为准）；(4)除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准应不高于（或等于） 国内其他金融机构同等业务费用水平；(5)本公司存放于财务公司的货币资金每日最高余额不高于 本公司最近一个会计年度经审计总资产的5%且不高于本公司最近一期经审计净资产的50%。经公 司2014年度股东大会审议批准，公司与财务公司于2015年11月9日签订了《金融服务协议》， 并对相关协议内容进行适当修改，有效期至2018年12月31日。 本报告期，本公司在陕西煤业化工集团财务有限公司日存款最高余额为432,087.42万元，贷 款日最高余额为20,000万元。入池的应收票据日最高余额389,560万元，开出的应付票据日最高 余额364,742万元。接受其他金融服务支付的手续费177.28万元。 公司与控股股东及其他关联企业之间的关联交易，是公司生产、经营活动的重要组成部分， 这些关联交易是在公开、公平、公正的原则下，以协议、合同形式进行的，公司的合法权益和股 东利益得到了充分保证。上述交易对本公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此对关联企业 形成依赖。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 详见第十节(十一)关联方及关联交易。 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 22 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.57 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 见下文 本报告期末，本公司无对外担保情况，公司及其子公司对子公司的担保余额合计22亿元，全 部为本公司对全资子公司管道公司的担保。具体包括： （1）公司于2015年1月9日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于向全资子 公司陕西神渭管道运输有限责任公司提供银行贷款保证担保的议案》，同意公司为管道公司向中 国银行西安咸宁路支行申请的20亿元银行借款提供连带责任保证。借款期限不超过9年，保证期 限不超过9年； （2）公司于2016年10月25日召开的第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向全 资子公司陕西神渭煤炭管道运输有限责任公司提供银行贷款保证担保的议案》，同意公司为管道 公司向上海浦东发展银行股份有限公司西安分行申请的9亿元人民币银行贷款提供连带责任保证， 保证期限不超过9年。该笔借款于2016年11月实际到账2亿元； 管道公司作为本公司的全资子公司，其本身具备偿还相关借款的能力，为其提供担保有利于 推进其项目建设，相关风险可控，能够保障公司的利益。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 公司积极践行社会责任、落实国家脱贫攻坚战略，将精准扶贫作为公司一项长期的既定战略。 公司机关及所属单位共成立了七支扶贫工作队，在陕西省部分贫困地区驻村扶贫。扶贫工作队队 长多数担任村第一书记，承担建强基层组织和推动精准扶贫的重任。扶贫工作队每到一处，必先 开展调查研究，与村委会商讨制定切实可行的扶贫计划，确保扶贫工作准确契合当地扶贫总体规 划，让扶贫工作能够落到实处。 2. 报告期内精准扶贫概要 2017年，根据陕西省脱贫攻坚工作会议安排，我公司对口扶贫安康市、榆林市、铜川市部分 贫困地区。公司派出的七支扶贫工作队按照相关规定驻村扶贫，扶贫工作队从建强基层组织、推 动精准扶贫、为民办事服务、提升治理水平四个方面入手，全面推进贫困村脱贫攻坚工作。 上半年，由陕西省脱贫攻坚指挥部统一部署，各扶贫工作队协助村委会组织成立了扶贫对象 核实工作队，与镇、村干部一起进行了贫困村扶贫对象核实及数据清洗工作。严格审核建档立卡， 组织村干部入户调研和摸底，把全村范围内所有符合贫困户识别条件的农村户籍人口纳入建档立 卡范围。同时，严格审查，对不符合贫困户识别条件的对象进行全部剔除清理。并对拟进入贫困 户范围的农户和拟剔除的贫困户名单进行了民主审议、公示、和入户复核。最终，七个村合计确 认贫困户668户1801人。 扶贫对象核实工作完成后，扶贫工作队与村委会针对各贫困村具体情况制定了本年扶贫规划， 计划总投入扶贫资金770万元，具体如下： 1、产业扶持方面。结合贫困村多数地处山区，农业基础薄弱的现状，扶贫工作队制定了成立 特色种养殖业合作社的产业扶贫策略。为贫困村农户成立的甜杆合作社、食用菌合作社、畜禽养 殖农民合作社、种茶合作社进行奖补，鼓励其扩大种养殖规模。合作社既吸纳缺技术的贫困户务 工增收、土地入股增收，也提高了产业规模效益和抗御市场风险的能力。 2、基础设施建设方面。为安康市汉阴县双河口镇龙垭村修建农田、公路、饮水工程。为榆林 市清涧县乐堂堡乡刘家河村修建1000平方米文化广场、村民活动室、卫生室，搭建农村电商平台， 进行村容村貌整治。为榆林市神木市太和寨办事处清水源村实施灌溉水渠、打机井、整修生产道 路、推平原、搭建农村电商平台五个帮扶项目。为榆林市神木市神木镇永兴办事处小寨村实施移 河护岸工程。为榆林市神木市万镇晏峰村修复通村道路。 2、就业扶助方面。在公司用工方面向建档立卡贫困户倾斜，帮助其解决就业问题。其中神南 矿业计划本年在吕梁山区（榆林南六县）招聘200名贫困户劳动力就业，黄陵矿业、彬长矿业上 半年已经在汉阴县招聘50名贫困户劳动力就业。 3、捐资助学方面。扶贫工作队计划分别在各贫困村举办捐资助学活动，为贫困户学生购置学 习用品，为贫困户大学生发放助学资金。 4、走访慰问方面。组织单位员工定期前往贫困村慰问走访，帮助“三留守”人员和贫困残疾 人。上半年已组织单位员工慰问14次，捐赠物资及慰问金合计3万元。 3. 报告期内上市公司精准扶贫工作情况表 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 2.1 2.物资折款 0.9 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 171 二、分项投入 1.转移就业脱贫 其中：1.1帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） 50 2.兜底保障 其中：2.1帮助“三留守”人员投入金额 1.7 2.2帮助“三留守”人员数（人） 31 2.3帮助贫困残疾人投入金额 1.3 2.4帮助贫困残疾人数（人） 24 4. 后续精准扶贫计划 通过2016年精准扶贫工作的顺利开展，公司机关及所属单位所帮扶的贫困村多数已整村脱贫。 2017年，公司继续秉承“扶质更扶智”的原则，在巩固扶贫成果的同时，积极履行精准扶贫社会 责任，力争更多的贫困村整体脱贫，确保年度扶贫目标的实现。主要通过以下几方面措施：尊重 群众意愿，改善基础设施；推行一户一业，发展特色产业；开展金秋助学，补助贫困学生；组织 技能培训，招收贫困户劳动力到企业务工。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 本报告期内，所属矿井未发生一般及以上环境污染事件。 在生产经营过程中，公司本着安全、绿色、环保的发展理念，追求煤炭绿色开采，采取适当 措施，防止废弃物污染、资源浪费等问题。公司所属矿井环保设施完备，运行稳定，严格执行《污 水综合排放标准》（GB8978-1996），《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014），实现达标 排放，认真积极执行国家实施减排工程，完成减排任务。 公司从制度建设、设施完善、管理规范等方面加大管理力度，认真落实节能环保相关文件标 准，各单位及时修订环境应急预案工作，加大环保投入力度，完善环保设施升级改造，努力构建 资源节约与环境友好型产业。 公司按照生态文明煤矿标准要求建设，积极推进节能环保重点工程，加强隐患问题排查整治， 加大节能环保检查力度，确保节能环保各项工作按期落实到位，努力实现各项节能减排目标，杜 绝发生重大环境污染事件。 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 根据《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）修订的规定，自2017年1 月1日起，与企业日常活动有关的政府补助计入“其他收益”，与企业日常活动无关的政府计入营业 外收入。 影响：1、营业外收入减少10,961,487.71元；2、其他收益增加10,961,487.71元。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限售股数 报告期解除限 售股数 报告期增 加限售股 数 报告期 末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 陕西煤业化工 集团有限责任 公司 6,312,825,155 6,312,825,155 0 首次公开 发行承诺 2017年1 月28日 绵阳科技城产 业投资基金 （有限合伙） 585,100,000 585,100,000 0 首次公开 发行承诺 2017年1 月28日 中国信达资产 管理股份有限 公司 179,900,000 179,900,000 0 首次公开 发行承诺 2017年1 月28日 陕西黄河矿业 （集团）有限 责任公司 135,000,000 135,000,000 0 首次公开 发行承诺 2017年1 月28日 全国社会保障 基金理事会转 持三户 77,174,845 77,174,845 0 首次公开 发行承诺 2017年1 月28日 合计 7,290,000,000 7,290,000,000 0 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 48,860 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） （未完）  |