[公告]海默科技:关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
海默科技（集团）股份有限公司 关于2017年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董 事会编制了截至2017年6月30日半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告。 一、募集资金基本情况 根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于 核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501 号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。 本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60,000,000股，每股发行价为 人民币11.80元（每股面值1元）。 截至2016年8月11日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公 司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）管理有限公司、成 都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款708,000,000.00元，扣 除证券承销费、保荐费合计10,000,000.00元后，余额人民币698,000,000.00元， 已于2016年8月11日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的 931900095810505账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的 270122010400040004665账号。瑞华会计师事务所对募集资金到位情况实施了验 证，并出具了瑞华验字[2016]62030008号验资报告。 上述出资额合计人民币708,000,000.00元，扣除承销保荐费人民币 9,433,962.26元（不含税）、其他发行费人民币1,399,283.01元（不含税）后实际 募集资金净额为人民币697,220,754.73元。 单位：万元 以前年度 已投入 本报告期使用金额 累计利息 收入净额 期末 余额 置换先期投入项目金额 直接投入募集资金项目 18,027.58 1,202.83 531.44 51,101.03 二、募集资金存放和管理情况 本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》） 的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业 银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行及保荐机构国金证 券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于 公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时， 严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的 监督，保证了三方监管协议的严格履行。 截至2017年6月30日，公开非公开发行股份募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 专户银行名 称 银行账号 初始存 放金额 利息 收入 净额 投入募投 项目金额 募集资金余额 暂时性补 充流动资 金 购买银行 保本理财 产品 账户 余额 小计 中国农业银 行股份有限 公司兰州静 宁路支行 270122010400040004665 51,800.00 526.48 1,230.41 15,000.00 35,000.00 1,096.07 51,096.07 招商银行股 份有限公司 兰州城南支 行 931900095810505 18,000.00 4.96 18,000.00 - - 4.96 4.96 合计 69,800.00 531.44 19,230.41 15,000.00 35,000.00 1,101.03 51,101.03 说明：本公司募集资金初始存放金额69,800.00万元与募集资金净额 69,722.08万元之间的差额77.92万元，系本公司以自有资金垫付的其他发行费用。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及 去向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2016 年度 非公 开发 行 69,722.08 1,202.83 19,230.41 0 0 0.00% 51,101.03 专户存储，其中使用15,000 万元闲置募集资金暂时性 补充流动资金，使用35,000 0 万元闲置募集资金进行现 金管理，购买银行保本理 财产品，其余募集资金存 放在募集资金专户 合计 -- 69,722.08 1,202.83 19,230.41 0 0 0.00% 51,101.03 -- 0 募集资金总体使用情况说明 根据公司《2015年第二次临时股东大会决议》及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。本公司于2016年 8月实际向5名投资者合计非公开发行股票6,000万股，每股发行价为11.80元，共募集资金总额70,800万元，扣除承销 保荐费人民币9,433,962.26元（不含税）、其他发行费人民币1,399,283.01元（不含税）后实际募集资金净额为人民币69,722.08 元。募集资金的用途为，使用18,000万元补充流动资金，使用51,722.08万元投入油气田环保装备生产研发基地建设项目。 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司 兰州城南支行及保荐机构国金证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和监管， 并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。 截止报告期末，公司累计使用募集资金18,027.58万元。其中，油气田环保装备生产研发基地建设项目投入1,230.41 万元，补充流动资金项目投入18,000万元。报告期末，募集资金余额51,101.03万元，其中使用闲置募集资金暂时性补充 流动资金15,000万元，使用35,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，其余募集资金存放在募集 资金专户。 （二）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金承 诺的投资总 额 调整后投资 总额 （1） 本报告期 投入金额 截至年末累 计投入金额 (2) 截至年 末投入 进度 （%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态的日期 本报 告期 实现 的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、油气田环保 装备生产研发 基地建设项目 否 51,722.08 51,722.08 1,202.83 1,230.41 2.38 2018/7/30 0 不适 用 否 2、补充流动资 金项目 否 18,000.00 18,000.00 0 18,000.00 100 2016/9/13 不适 用 是 否 合计 — 69,722.08 69,722.08 1,202.83 19,230.41 未达到计划进度或预计效益的情况和原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截止报告期末，公司共使用闲置募集资金15,000万元用于暂时性补 充流动资金，具体情况如下： 公司于2016年11月28日召开的第五届董事会第二十三次会议和第 五届监事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性 补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过15,000万元闲置募集资金暂 时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公 司三位独立董事对此次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项 发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人 及保荐机构发表了相关意见，对公司此次使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金事项无异议。上述情况的详细内容见公司于2016年11月29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第二 十三次会议决议公告》（公告编号：2016-071）、《第五届监事会第十二次 会议决议公告》（公告编号：2016-072）、《关于使用部分闲置募集资金暂 时性补充流动资金的公告》（公告编号：2016-073）等相关文件。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，尚未使用募集资金余额51,101.03万元，其中使用闲 置募集资金暂时性补充流动资金15,000万元，使用35,000万元闲置募集 资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，其余募集资金存放在募集 资金专户。2016年9月19日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过 的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，董事会同意公司 使用额度不超过40,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、 有保本约定的银行理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内和期限 内，资金可以滚动使用。董事会同意授权公司经营管理层在有效期内和 上述额度内行使决策权，具体内容见公司于2016年9月20日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保 本理财产品的公告》（公告编号：2016-053）。 2016年10月13日，公司与中国农业银行股份有限公司（以下简称“中 国农业银行”）签订理财产品协议，分别使用闲置募集资金人民币25,000 万元、5,000万元购买“汇利丰”2016年第4711期和4712期对公定制人民 币理财产品，具体内容见公司于2016年10月15日在巨潮资讯网（http: //www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品 的公告》（公告编号：2016-059）。公司使用5,000万元购买的中国农业银 行“汇利丰”2016年第4712期对公定制人民币理财产品于2016年11月22日已收回本金，获得收益15.89万元，实际年化收益率2.90%。公司使 用25,000万元购买的中国农业银行“汇利丰”2016年第4711期对公定制 人民币理财产品于2017年4月13日已收回本金，获得收益361.51万元， 实际年化收益率2.90%。 2016年11月5日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行 （以下简称“浦发银行兰州分行”）签订公司理财产品购买合同，使用闲置 募集资金人民币10,000万元购买 “公司固定持有期 JG902 期”理财产 品。具体内容见公司于2016年11月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于开立闲置募集资金现金管理专用结算账户并购 买保本理财产品的公告》（公告编号：2016-066）。公司使用10,000万元 购买的浦发银行兰州分行“公司固定持有期 JG902 期”人民币理财产品 于2017年2月3日已收回本金，获得收益71.5万元，实际年化收益率2.85%。 2017年2月16日，公司与浦发银行兰州分行签订公司理财产品购买 合同，使用闲置募集资金人民币10,000万元购买 “公司固定持有期 JG902 期”理财产品。具体内容见公司于2016年2月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财 产品的公告》（公告编号：2017-011）。公司使用10,000万元购买的浦发 银行兰州分行“公司固定持有期 JG902 期”人民币理财产品于2017年5 月20日已收回本金，获得收益90.72万元，实际年化收益率3.68%。 2017年4月14日，公司与中国农业银行签订公司理财产品购买合同，使 用闲置募集资金人民币25,000万元购买“本利丰·90天”人民币理财产品， 具体内容见公司于2017年4月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买的保本理财产品部分到期收 回及继续购买保本理财产品的公告》（公告编号：2017-018）。公司使用25,000万元购买的中国农业银行“本利丰·90天”人民币理财产品于2017年 7月14日已收回本金，获得收益197.26万元，实际年化收益率3.20%。 2017年5月24日，公司与浦发银行兰州分行签订公司理财产品购买 合同，使用闲置募集资金人民币10,000万元购买 “公司固定持有期 JG902 期”理财产品。具体内容见公司于2016年5月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财 产品的公告》（公告编号：2017-034）。公司使用10,000万元购买的浦发 银行兰州分行“公司固定持有期 JG902 期”人民币理财产品于2017年8 月22日已收回本金，获得收益98.89万元，实际年化收益率4.01%。 2017年7月18日，公司与中国农业银行签订理财产品购买合同，使 用闲置募集资金人民币23,000万元购买“汇利丰” 2017年第4524期对公 定制人民币理财产品，具体内容见公司于2017年7月20日在巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的关于使用闲置募集资金购买保本理 财产品的公告》（公告编号：2017-042）。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 （三）使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品情况 公司于2016年9月19日召开的第五届董事会第十九次会议、第五届监事会 第九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同 意公司使用额度不超过40,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、 有保本约定的银行理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内和期限内，资 金可以滚动使用。董事会同意授权公司经营管理层在有效期内和上述额度内行使 决策权。报告期内公司实际用于理财的募集资金为 35,000 万元，具体明细如下： 序号 产品名称 发行主体 投资金 额（万 元） 资金 来源 投资期限 产品 类型 预期 年化 收益 取得的 收益 （元） 起息日 到期日 1 公司固定持 有期JG902 期 上海浦东发 展银行股份 有限公司兰 州分行 10,000 闲置 募集 资金 2017/5/ 25 2017/8/ 22 保证 收益 型 4.00% 收益98.89万 元，实际收益 率4.01%/年 2 “本利丰·90 天”人民币 理财产品 中国农业银 行股份有限 公司 25,000 闲置 募集 资金 2017/4/ 15 2017/7/ 14 保本 保证 收益 型 3.20% 收益197.26 万元，实际收 益率3.20%/ 年 3 公司固定持 有期JG902 期 上海浦东发 展银行股份 有限公司兰 州分行 10,000 闲置 募集 资金 2017/2/ 20 2017/5/ 20 保证 收益 型 3.55% 收益90.72万 元，实际收益 率3.68%/年 4 “汇利 丰”2016年 第4711期 对公定制人 民币理财产 品 中国农业银 行股份有限 公司 25,000 闲置 募集 资金 2016/10/13 2017/4/ 13 保本 浮动 收益 2.90% 或 2.60% 收益361.51 万元，实际收 益率2.90%/ 年 5 公司固定持 有期JG902 期 上海浦东发 展银行股份 有限公司兰 州分行 10,000 闲置 募集 资金 2016/11/ 05 2017/2/ 03 保证 收益 型 2.85% 收益71.5万 元，实际收益 率2.85%/年 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期本公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整 披露的情况。 2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 特此公告。 海默科技（集团）股份有限公司 董 事 会 2017年8月24日 中财网
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