[中报]深深宝Ａ:2017年半年度报告
深圳市深宝实业股份有限公司 SHENZHEN SHENBAO INDUSTRIAL CO.,LTD. 二〇一七年半年度报告 二 〇 一 七 年 八 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司董事长郑煜曦、总经理颜泽松、财务总监王志萍及财务管理部经理徐 启明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，《证券时报》、《中国证券报》、《香港商报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 为本公司选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信 息为准，敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险及应对措施，敬请查阅第 四节“经营情况讨论与分析”中“公司面临的风险和应对措施”中有关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本报告分别以中、英文编制，在对中外文文本的理解上发生歧义时，以中 文文本为准。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................... 5 第三节 公司业务概要 .............................................. 8 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................... 10 第五节 重要事项 ................................................ 19 第六节 股份变动及股东情况 ....................................... 26 第七节 优先股相关情况 ........................................... 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................. 31 第九节 公司债相关情况 ........................................... 32 第十节 财务报告 ................................................ 33 第十一节 备查文件目录 .......................................... 133 释义 释义项 指 释义内容 深深宝/深宝公司/上市公司/公司 指 深圳市深宝实业股份有限公司 深宝华城 指 深圳市深宝华城科技有限公司 婺源聚芳永 指 婺源县聚芳永茶业有限公司 杭州聚芳永 指 杭州聚芳永控股有限公司 深宝技术中心 指 深圳市深宝技术中心有限公司 惠州深宝科技 指 惠州深宝科技有限公司 深宝三井 指 深圳市深宝三井食品饮料发展有限公司 深宝工贸 指 深圳市深宝工贸有限公司 深宝物业 指 深圳市深宝物业管理有限公司 深深宝投资 指 深圳市深深宝投资有限公司 云南供应链 指 云南深宝普洱茶供应链管理有限公司 福海堂生态 指 福海堂茶业生态科技有限公司 春拾网络 指 杭州春拾网络科技有限公司 聚芳永商贸 指 杭州聚芳永商贸有限公司 深深宝茶文化 指 深圳深深宝茶文化商业管理有限公司 普洱茶交易中心 指 云南普洱茶交易中心股份有限公司 惠州深宝食品 指 惠州深宝食品有限公司 深宝岩茶 指 武夷山深宝岩茶有限公司 农产品 指 深圳市农产品股份有限公司 深投控 指 深圳市投资控股有限公司 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司章程》 指 《深圳市深宝实业股份有限公司章程》 元/万元 指 人民币元/万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 深深宝A、深深宝B 股票代码 000019、200019 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市深宝实业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 深宝 公司的外文名称（如有） SHENZHEN SHENBAO INDUSTRIAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） SBSY 公司的法定代表人 郑煜曦 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李亦研 黄冰夏 联系地址 深圳市南山区学府路科技园南区 软件产业基地4栋B座8层 深圳市南山区学府路科技园南区 软件产业基地4栋B座8层 电话 0755-82027522 0755-82027522 传真 0755-82027522 0755-82027522 电子信箱 lyy@sbsy.com.cn huangbx@sbsy.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体 可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司 半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 138,158,382.95 149,155,529.71 -7.37% 归属于上市公司股东的净利润 （元） -17,759,776.83 -15,099,180.63 -17.62% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） -19,357,560.01 -20,333,457.37 4.80% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -50,432,648.15 31,597,947.36 -259.61% 基本每股收益（元/股） -0.0357 -0.0304 -17.43% 稀释每股收益（元/股） -0.0357 -0.0304 -17.43% 加权平均净资产收益率 -1.74% -1.63% -0.11% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,121,549,159.24 1,178,543,725.30 -4.84% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 991,427,598.24 1,031,768,388.87 -3.91% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 -17,759,776.83 -15,099,180.63 991,427,598.24 1,031,768,388.87 按国际会计准则调整的项目及金额 其他应付股市调节基金 调整 0.00 0.00 1,067,000.00 1,067,000.00 按国际会计准则 -17,759,776.83 -15,099,180.63 992,494,598.24 1,032,835,388.87 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -21,015.26 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,002,062.22 委托他人投资或管理资产的损益 1,252,661.10 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -990,762.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 370,612.55 减：所得税影响额 11,131.51 少数股东权益影响额（税后） 4,643.68 合计 1,597,783.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 □ 是 √ 否 公司专注发展茶产业，已建立了从茶叶种植、茶叶初制/精制、茶提取、精品茶销售、茶 文化体验、电子商务、茶叶交易服务平台、茶叶金融等较为完善的茶产业链体系。主要业务 覆盖精深加工、精品茶销售、茶生活体验、茶电子交易、食品饮料、技术研发。形成了以植 物提取科技为核心业务的“健康科技”发展方向；以茶交易中心产业金融、电子交易、现代 物流为核心业务的“产业服务”发展方向；以福海堂\Teabank茶时尚消费为核心业务的“生 活体验”发展方向。主要产品为“金雕”速溶茶粉、茶浓缩汁等系列茶制品；“聚芳永”、 “古坦”、“福海堂”系列茶品；“三井”蚝油、鸡精、海鲜酱等系列调味品；“深宝”菊 花茶、柠檬茶、清凉茶等系列饮品。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 货币资金 本期货币资金减少的原因：1、本期购买理财产品的现金支出较上年同 期增加；2、本期支付上年所得税；3、上年同期收到大额保证金，本期 无；4、本期支付现金分红；5、销售商品收到的现金减少所致 其他流动资产 本期其他流动资产增加的原因：本期末理财产品余额较上年同期增加 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 □ 是 √ 否 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。公司已建立了从茶叶种植、茶叶初制/精制、 茶深加工、精品茶销售、茶生活体验、茶电子交易/金融、食品饮料等较为完善的产业链体系， 拥有良好的产业基础；拥有雄厚的技术研发能力，聚集了领先的技术优势，拥有两家国家级 高新技术企业；已建立起获得国际大型食品饮料企业认可的品质控制体系，拥有一批优质的 国内外大型客户资源。公司将通过不断创新体制机制、创新观念、创新产品，以提升公司茶 产业链的协同效应和核心竞争力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司全力实施各项经营措施，努力夯实产业基础、提升产业价值。结合现有 产业布局和市场发展趋势，初步确定大健康产业战略方向，并围绕着现有业务发展规划，调 整、梳理了业务模式，完善战略导向，深入推进科技创新，大力拓展主营业务，着力提升企 业的盈利能力和核心竞争力。 作为科研驱动产业发展的核心动力，公司技术中心上半年确定了《健康和功能性茶叶和 深加工产品开发》项目，并继续加强应用产品开发，着力打通产研与效益通道，加速科研成 果转化，为产业链发展提造血功能，2017年上半年，共计研发21项茶新产品被客户认可销售， 并完成政府项目申报8项。各业务板块亦发展顺利，精深加工事业部全力开拓出口业务，订单 基本平稳，并在降耗增效、优化供应链及严控成本方面取得显著成效；杭州聚芳永继续进行 商业渠道拓展和产品创新，以龙井茶和随手礼业务为渠道，以“线下店面引流、线上沉淀” 的方式，与各业态优秀平台和资源进行品牌互动和合作，促进品牌知名度提升和业绩的逐步 增长； 2017年4月，杭州聚芳永成立了“杭州福海堂餐饮管理有限公司”运营“福海堂”快 饮业务, 通过开发轻食类及水果茶产品，增加店面产品丰富度和多样化，提高客单量，推动 业绩提升，同时试行开放加盟体系，拓客引流，目前已与部分客户协商完成加盟事宜；2017 年7月，确认股权受让后，Teabank成为公司全资品牌，至此，深宝茶文化商业模型已初具雏 形。报告期内，公司持续对各产业服务平台进行资源整合，拓宽企业可持续发展空间。目前 已完成深宝旗下各电商平台的整合工作，通过茶及衍生品的线上展示销售与推广营销，将各 业务版块零散的网络流量汇聚集中，提升价值转化。上半年，公司初步完成了品牌整合工作， 成立了 “深宝茶行”用于集合运营精品茶业务，目前已完成前期相关工作，并已落实首批零 售类茶叶产品开发、生产计划，正式对外销售。 2017年上半年度，公司实现营业总收入138,158,382.95元，较上年同期下降7.37%；营业 利润-21,509,006.38元，较上年同期减亏16.66%；归属于上市公司股东的净利润 -17,759,776.83元，较上年同期下降17.62%。归属于上市公司股东的净利润变动的主要原因 是本期营业收入较上年同期有所减少，上年同期收到清偿款，本期无，营业外收入较上年同 期有所减少。 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 138,158,382.95 149,155,529.71 -7.37% 营业成本 104,400,839.32 116,893,235.04 -10.69% 销售费用 21,174,407.31 20,601,283.18 2.78% 管理费用 33,082,783.76 34,369,699.17 -3.74% 财务费用 -1,533,397.02 213,297.58 -818.90% 本期利息收入较上年同期增加所致 所得税费用 36,586.58 -501,745.09 107.29% 研发投入 1,162,154.46 1,442,268.22 -19.42% 经营活动产生的 现金流量净额 -50,432,648.15 31,597,947.36 -259.61% 经营活动产生的现金流量净额减少 的原因有：1.销售商品收到的现金减 少；2.上年同期收到大额保证金，本 期无；3.本期支付上年所得税所致 投资活动产生的 现金流量净额 -84,671,733.66 -33,549,430.36 -152.38% 本期购买理财产品的现金支出较上 年同期增加所致 筹资活动产生的 现金流量净额 -17,904,646.76 -790,774.97 -2,164.19% 本期支付现金分配股利所致 现金及现金等价 物净增加额 -153,076,370.04 -2,614,834.69 -5,754.15% 货币资金 205,487,872.79 358,564,242.83 -42.69% 本期货币资金减少的原因：1、本期 购买理财产品的现金支出较上年同 期增加；2、本期支付上年所得税；3、 上年同期收到大额保证金，本期无； 4、本期支付现金分红；5、销售商品 收到的现金减少所致 交易性金融资产 2,260,176.36 3,250,938.60 -30.48% 本期公司所持股票价格下降所致 预付款项 14,278,408.17 6,321,827.64 125.86% 本期存货采购增加所致 其他流动资产 91,856,403.28 11,299,954.58 712.89% 本期末理财产品余额较上年同期增 加所致 短期借款 10,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 本期新增借款所致 应付账款 22,645,209.79 15,782,288.29 43.48% 本期原材料采购增加所致 应付职工薪酬 9,383,764.84 16,279,706.84 -42.36% 本期发放上年度绩效工资所致 应交税费 5,242,645.48 26,345,138.53 -80.10% 本期所得税汇算清缴，缴纳所得税所 致 未分配利润 72,736,795.31 158,239,612.94 -54.03% 本期向股东送红股，分股利所致 投资收益 1,093,417.06 -898,654.15 221.67% 本期联营公司亏损减少所致 营业外收入 1,024,229.54 6,218,417.29 -83.53% 上年同期收到补偿款，本期无 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 工业 121,219,608.71 96,382,162.58 20.49% -14.57% -16.35% 1.69% 贸易 13,664,854.16 6,571,143.93 51.91% 308.63% 315.41% -0.79% 分产品 软饮料 15,227,181.14 10,502,335.78 31.03% 25.90% 5.98% 12.96% 茶制品 116,212,886.82 90,319,654.20 22.28% -9.72% -13.28% 3.19% 分地区 出口 7,027,084.57 4,869,073.53 30.71% -21.25% -26.58% 5.04% 华南地区 32,299,897.84 23,237,196.36 28.06% -31.72% -28.84% -2.91% 华东地区 67,445,554.63 50,063,223.58 25.77% -2.97% -15.81% 11.32% 华中地区 11,676,328.24 9,490,593.18 18.72% 21.67% 20.71% 0.65% 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 205,487,872.79 18.32% 358,564,242.83 30.42% -12.10% 本期货币资金减少的 原因：1、本期购买理 财产品的现金支出较 上年同期增加；2、本 期支付上年所得税；3、 上年同期收到大额保 证金，本期无；4、本 期支付现金分红；5、 销售商品收到的现金 减少所致 应收账款 72,042,632.44 6.42% 62,582,867.63 5.31% 1.11% 存货 149,475,307.29 13.33% 140,951,059.39 11.96% 1.37% 投资性房地产 18,637,070.20 1.66% 18,872,865.36 1.60% 0.06% 长期股权投资 5,707,237.59 0.51% 5,866,481.63 0.50% 0.01% 固定资产 323,793,293.30 28.87% 333,013,767.86 28.26% 0.61% 在建工程 54,574.34 0.00% 54,574.34 0.00% 0.00% 短期借款 10,000,000.00 0.89% 5,000,000.00 0.42% 0.47% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出 售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计 量且其变动计入 当期损益的金融 资产（不含衍生 金融资产） 3,250,938.60 -990,762.24 1,179,110.27 2,260,176.36 上述合计 3,250,938.60 -990,762.24 1,179,110.27 2,260,176.36 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 5,500,000.00 6,375,000.00 -13.73% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 会计计 量模式 期初账面价值 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核 算科目 资金来 源 境内外 股票 000017 深中华A -- 公允价 值计量 3,250,938.60 -990,762.24 1,179,110.27 0.00 0.00 -990,762.24 2,260,176.36 交易性 金融资 产 债务重 整受偿 股份 合计 -- -- 3,250,938.60 -990,762.24 1,179,110.27 0.00 0.00 -990,762.24 2,260,176.36 -- -- 证券投资审批董事会公告 披露日期 不适用 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深深宝投资 子公司 投资管理 综合 50,000,000.00 36,998,930.33 26,622,668.95 3,052,329.52 -5,113,614.15 -5,103,523.76 杭州聚芳永 子公司 茶制品生产 销售 综合 175,000,000.00 215,811,936.19 172,868,023.66 18,205,800.03 -3,407,994.18 -3,078,384.14 普洱茶交易 中心 子公司 为茶叶交易 提供服务 综合 50,000,000.00 49,833,620.07 44,872,486.35 556,614.78 -2,089,534.90 -2,089,534.90 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 1、深圳市深深宝投资有限公司。公司全资子公司。经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；茶知识及茶文化交流、推广、 咨询服务、茶艺培训；茶具、茶几、根雕销售；网上贸易、国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；经营进出口业务（不含限制项 目）。注册资本50,000,000元。截止报告期末，深深宝投资总资产36,998,930.33元，净资产26,622,668.95元，归属母公司股东权益 31,286,738.96元；报告期内，实现营业收入3,052,329.52元，净利润-5,103,523.76元，归属于母公司的净利润-3,474,202.65元。 2、杭州聚芳永控股有限公司。公司全资子公司。经营范围：批发兼零售：预包装食品兼散装食品（涉及前置审批项目的在有效期 内方可经营） 批发、零售：茶具；收购：本企业销售所需的茶叶（限直接向第一产业的原始生产者收购）；服务：茶叶企业的投资和 资产管理，茶叶及制品的技术开发，茶叶栽培、育苗的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让，其他无需报经审批的一切合法项 目，含下属分支机构经营范围。注册资本175,000,000元。截止报告期末，杭州聚芳永总资产215,811,936.19元，净资产172,868,023.66， 归属母公司股东权益173,243,655.13元；报告期内，实现营业收入18,205,800.03元，净利润-3,078,384.14元，归属于母公司的净利 润-2,830,739.34元。 3、云南普洱茶交易中心股份有限公司。公司控股子公司。经营范围：为茶叶等农副产品、工业原料大宗商品现货交易及相关金融 服务等提供场所、设施和中介、经纪、拍卖、财务、咨询服务；其他相关项目投资及管理；会议及展览服务（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册资本50,000,000元。截止报告期末，普洱茶交易中心总资产49,833,620.07元，净资产 44,872,486.35元，归属母公司股东权益44,872,486.35元；报告期内，实现营业收入556,614.78元，净利润-2,089,534.90元，归属于 母公司的净利润-2,089,534.90元。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、近年来国内饮料市场增速持续放缓，受制于客户市场下降、公司成本上升、行业竞争加剧等原因，利润有所下降；公司旗下各 业务板块在市场崭露头角，认知度受限，回报预期相对迟缓。2017年下半年，公司将加大对现有产品升级更新换代力度，加快产品数 据库的建立，持续调整产品结构、产品类型、销售渠道，努力提高收益。 2、业务结构转型升级面临挑战，企业运营成本持续增加，利润空间受挤压，规模利润空间有待提升。2017年下半年，公司将持续 增强科研核心力量，推动产品升级创新以提高市场竞争力，提升整体利润空间。 3、近些年“互联网+”、分享经济、体验经济兴起，发展环境和消费趋势日益变化，公司业务结构和人才结构相对单一，团队建 设滞后专业人才团队缺乏，导致公司在新业务培育中，面对新领域的竞争，创新能力和应变能力不足，增加了业务转型的周期和成本。 2017年下半年，公司将继续对外引进专业人才，对内定向培养人才，加强人才梯队建设，为员工打通向上发展通道，创造职业发展机 会，同时做好公司雇主品牌建设，加强公司企业文化宣导。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类 型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016年年度 股东大会 年度股 东大会 0.03% 2017年05月 15日 2017年05月 16日 2017年5月16日披露于巨潮资讯网的 2017-13号公告《深圳市深宝实业股份有 限公司2016年年度股东大会决议公告》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报 告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金 额（万 元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲 裁)判决 执行情况 披露 日期 披露 索引 深圳市深宝实业股份有限公司（下 称“深宝公司”）收到深圳市农产 品融资担保有限公司（下称“担保 公司”）《民事起诉状》，要求深宝 公司的参股企业常州深宝茶仓电 子商务有限公司偿还借款本金及 利息、罚息及补偿款，共 8,690,240.31元，股东深宝公司 对5,000,000.00元（本金）借款 承担连带责任。经开庭审理后，于 2017年6月份收到一审判决书， 法院判决驳回担保公司诉求深宝 公司承担连带责任。担保公司不服 一审判决，提起上诉，上诉至深圳 500 否 处于二审阶 段，尚未开庭 已下达一审判 决，法院判决 驳回担保公司 诉求深宝公司 承担连带责任 尚未生效 - - 市中级人民法院，现处于二审阶 段，尚未开庭。 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大 的债务到期未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 深圳市深宝华城 科技有限公司 2016年04 月26日 3,000 2016年07月26 日 3,000 连带责任保 证 一年 否 是 报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 3,000 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（B3） 3,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 3,000 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合 计（A1+B1+C1） 0 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 3,000 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3+C3） 3,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 3,000 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比 例 3.03% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额 （D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 无 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 26,425,861 5.85% 2,642,584 2,642,584 29,068,445 5.85% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 12,210,713 2.70% 1,221,071 1,221,071 13,431,784 2.70% 3、其他内资持股 14,166,661 3.14% 1,416,664 1,416,664 15,583,325 3.14% 其中：境内法人持股 13,986,211 3.10% 1,398,621 1,398,621 15,384,832 3.10% 境内自然人持股 180,450 0.04% 18,043 18,043 198,493 0.04% 4、外资持股 48,487 0.01% 4,849 4,849 53,336 0.01% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 48,487 0.01% 4,849 4,849 53,336 0.01% 二、无限售条件股份 425,194,415 94.15% 42,519,443 42,519,443 467,713,858 94.15% 1、人民币普通股 378,149,615 83.73% 37,814,963 37,814,963 415,964,578 83.73% 2、境内上市的外资股 47,044,800 10.42% 4,704,480 4,704,480 51,749,280 10.42% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0.00% 三、股份总数 451,620,276 100.00% 45,162,027 45,162,027 496,782,303 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2017年6月，公司实施了2016年年度权益分派方案，以2016年12月31日的公司总股本 451,620,276股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股1股（含税）， 不以公积金转增股本。具体内容详见2017年6月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的公司公告。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2016年年度权益分派方案已获2017年4月21日召开的公司第九届董事会第九次会议及 2017年5月15日召开的2016年年度股东大会审议通过。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实施2016年度权益分派方案后，按新股本496,782,303股计算，2016年度 和2017年半年度基本每股收益分别为0.1945元/股、-0.0357元/股；每股净资产分别为2.08 元/股、2.00元/股。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售 股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售 股数 限售原因 解除限售日期 郑煜曦 45,000 0 4,500 49,500 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 林红 28,125 0 2,812 30,937 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 颜泽松 48,487 0 4,849 53,336 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 李芳 27,113 0 2,711 29,824 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 李亦研 28,125 0 2,812 30,937 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 姚晓鹏 30,262 0 3,026 33,288 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 王志萍 19,125 0 1,912 21,037 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 范值清 2,700 0 270 2,970 高管锁定股 每年解除限售股数占所持总股数的25% 合计 228,937 0 22,892 251,829 -- -- 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东 总数 76,987 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持有 的普通股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售条件 的普通股数量 持有无限售条件 的普通股数量 质押或冻结 情况 股份 状态 数量 深圳市农产品 股份有限公司 其他 19.09% 94,832,294 8,621,118 15,384,832 79,447,462 深圳市投资控 股有限公司 国有法人 16.00% 79,484,302 7,225,845 13,431,784 66,052,518 孙慧明 境内自然人 0.69% 3,403,262 139,487 0 3,403,262 厦门国际信托 有限公司－鑫 金七号证券投 资集合资金信 托计划 其他 0.37% 1,831,291 1,831,291 0 1,831,291 胡祥主 境内自然人 0.35% 1,760,000 1,509,850 0 1,760,000 中央汇金资产 管理有限责任 公司 国有法人 0.30% 1,472,625 133,875 0 1,472,625 李倩 境内自然人 0.29% 1,432,378 80,076 0 1,432,378 张岳 境内自然人 0.28% 1,390,807 1,390,807 0 1,390,807 许砚慧 境内自然人 0.22% 1,072,500 97,500 0 1,072,500 叶秀霞 境内自然人 0.20% 1,000,230 140,230 0 1,000,230 战略投资者或一般法人因 配售新股成为前10名普通 股股东的情况（如有）（参 见注3） 无 上述股东关联关系或一致 行动的说明 深圳市国资委直接持有农产品28.76%股权、间接持有农产品5.24%股权，直接持 有深投控100%的股权，除此之外，未知上列其余股东之间是否存在关联关系及是 否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市农产品股份有限公司 79,447,462 人民币普通股 79,447,462 深圳市投资控股有限公司 66,052,518 人民币普通股 66,052,518 孙慧明 3,403,262 境内上市外资股 3,403,262 厦门国际信托有限公司－鑫 金七号证券投资集合资金信 托计划 1,831,291 人民币普通股 1,831,291 胡祥主 1,760,000 人民币普通股 1,760,000 中央汇金资产管理有限责任 公司 1,472,625 人民币普通股 1,472,625 李倩 1,432,378 人民币普通股 1,432,378 张岳 1,390,807 人民币普通股 1,390,807 许砚慧 1,072,500 人民币普通股 1,072,500 叶秀霞 1,000,230 人民币普通股 1,000,230 前10名无限售条件普通股股 东之间，以及前10名无限售 条件普通股股东和前10名普 通股股东之间关联关系或一 致行动的说明 深圳市国资委直接持有农产品28.76%股权、间接持有农产品5.24%股权，直接 持有深投控100%的股权，除此之外，未知上列其余股东之间是否存在关联关系 及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资 融券业务股东情况说明（如 有）（参见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职 状态 期初持 股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授予 的限制性股 票数量（股） 期末被授予 的限制性股 票数量（股） 郑煜曦 党委书记、董 事长 现任 60,000 6,000 0 66,000 0 0 0 范值清 独立董事 现任 3,600 360 0 3,960 0 0 0 颜泽松 董事、总经理 现任 64,649 6,465 0 71,114 0 0 0 李亦研 董事、副总经 理、董事会秘 书 现任 37,500 3,750 0 41,250 0 0 0 林红 监事会主席 现任 37,500 3,750 0 41,250 0 0 0 李芳 党委副书记、 纪委书记、副 总经理 现任 36,151 3,615 0 39,766 0 0 0 姚晓鹏 副总经理 现任 40,350 4,035 0 44,385 0 0 0 王志萍 财务总监 现任 25,500 2,550 0 28,050 0 0 0 合计 -- -- 305,250 30,525 0 335,775 0 0 0 *董事、监事和高级管理人员持股变动的原因是报告期内公司实施了2016年度权益分派方案。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2016年年报。 第九节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能 全额兑付的公司债券 □ 是 √ 否 第十节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市深宝实业股份有限公司 2017年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 205,487,872.79 358,564,242.83 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 2,260,176.36 3,250,938.60 衍生金融资产 应收票据 应收账款 72,042,632.44 62,582,867.63 预付款项 14,278,408.17 6,321,827.64 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 26,491,781.90 22,643,449.94 买入返售金融资产 存货 149,475,307.29 140,951,059.39 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 91,856,403.28 11,299,954.58 流动资产合计 561,892,582.23 605,614,340.61 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 57,500.00 57,500.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,707,237.59 5,866,481.63 投资性房地产 18,637,070.20 18,872,865.36 固定资产 323,793,293.30 333,013,767.86 在建工程 54,574.34 54,574.34 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 421,617.46 426,463.64 油气资产 无形资产 192,152,459.54 195,678,353.58 开发支出 1,162,154.46 商誉 673,940.32 673,940.32 长期待摊费用 11,972,290.55 13,312,189.59 递延所得税资产 5,024,439.25 4,973,248.37 其他非流动资产 非流动资产合计 559,656,577.01 572,929,384.69 资产总计 1,121,549,159.24 1,178,543,725.30 流动负债： 短期借款 10,000,000.00 5,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 22,645,209.79 15,782,288.29 预收款项 3,722,669.37 2,379,824.13 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 9,383,764.84 16,279,706.84 应交税费 5,242,645.48 26,345,138.53 应付利息 应付股利 2,909,182.74 2,909,182.74 其他应付款 47,944,982.29 46,119,690.25 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 （未完）  |