[公告]晶瑞股份:招商证券股份有限公司关于公司募集资金存放与使用情况（2017年半年度）的核查意见
招商证券股份有限公司 关于苏州晶瑞化学股份有限公司募集资金存放与使用情况 （2017年半年度）的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称 “ 招商证券 ” ）作为苏州晶瑞化学股份有限 公司（以下简称 “ 晶瑞股份 ” 或 “ 公司 ” ）首次公开发行股票持续督导之保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市 公司规范运作指引（ 2015 年修订）》等有关规定， 对 晶瑞股份 2017 年上半年度 募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证监会《关于核准 苏州晶瑞化学股份有限公司 首次公开发行股票的批 复》（证监许可 [2017] 581 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 苏州晶瑞化学股 份有限公司 （以下简称“公司”） 于 2 017 年 5 月 23 日 向社会公开发行人民币普 通股（ A 股） 2,206.25 万股，发行价格为每股人民币 6.92 元，募集资金总额人民 币 15,267.25 万元，扣除发行费用 2,996.38 万元，募集资金净额为 12,270.87 万 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙） （ 以下简称 “ 大华 ” ） 已于 2017 年 5 月 17 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》 ( 大华验字 [2017]000324 号 ) 。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2017 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金总额为 1,2 10 . 7 4 万元，募 集资金专户余额为 1 1,063.7 3 万元 ，具体情况如下： 项目 金额（万元） 募集资金净额 12 , 2 70.87 减：以前年度已使用金额 - 项目 金额（万元） 减：本报告期使用金额 1 , 210.74 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 3. 60 截至 2017 年 6 月 30 日尚未使用的募集资金余额 11,063.7 3 其中：存放于募集资金专户余额 11,063.7 3 尚未到期的保本型银行理财产品金额 - 二、 募集资金存放与管理 （一）募集资金管理情况 为规范 公司 募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国 合同法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办 法》、 《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的募集资金管理制度 的相关规定，公司与募集资金专项账户开户银行及保荐机构招商证券分别签订了 《募集资金三方监管协议》 。 募集资金专用账户的开立 情况 如下： 序号 募集资金专项账户 开户银行 募集资金 专项账户 账户名称 1 中国工商银行股份有限公司苏 州平江支行 110202 0429000868559 苏州晶瑞化学股份有限公司 2 花旗银行（中国）有限公司上海 分行 1784545217 苏州晶瑞化学股份有限公司 3 中国农业银行股份有限公司苏 州吴中开发区支行 10541201040062564 苏州晶瑞化学股份有限公司 4 招商银行股份有限公司苏州干 将路支行 512902842010 508 苏州晶瑞化学股份有限公司 （二）募集资金专户存储情况 截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储余额情况如下： 序号 募集资金专项账户 开户银行 募集资金 专项账户 账户余额（万元） 1 中国工商银行股份有限公司苏州平江支行 110202 0429000868559 5,626.67 2 花旗银行（中国）有限公司上海分行 1784545217 1,337.3 2 3 中国农业银行股份有限公司苏州吴中开发区支行 10541201040062564 1,800.76 4 招商银行股份有限公司苏州干将路支行 512902842010 508 2,298.98 合计 11,063.7 3 三、 2017 年半年度 募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 2017 年半年度 ， 本报告期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情 况对照表 （ 2017 年半年度） ”（附表）。 （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2017 年半年度 ，公司募集资金 使用及披露不存在重大问题。公司 按照 《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》及相关格式指引的 相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及使用情况，不存在募 集资金管理违规情形；公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 六、保荐机构核查工作及核查意见 报告期内，保荐代表人通过资料审阅，现场检查，与管理层沟通访谈等多种 方式对晶瑞股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。 主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭 证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并 与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流。 经核查，招商证券认为：晶瑞股份 2017 年上半年度募集资金存放和使用符 合《 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 》等法规和文件的规定，对募 集资金进 行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，其相关信息披露及时、真实、准确、 完整地反映了募集资金使用情况。 附表： 2017 年半年度募集资金使用情况对照表 （以下无正文） （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于苏州晶瑞化学股份有限公 司募集资金存放与使用情况 （ 2017 年半年度） 的核查意见》之签章页） 保荐代表人：_____________ _____________ 孙坚 孔小燕 招商证券股份有限公司 2 017 年 8 月 2 5 日 附表： 募集资金使用情况对照表（ 2017 年半年度） 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 ( 含 部分变更 ) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 (1) 本报告期投 入金额 截至期末累计投 入金额 (2) 截至期末投资进度 (3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本报告期 实现的效 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 超净高纯试剂、光刻 胶等新型精细化学品 的技术改造项目 否 5,937.16 5,937.16 312.79 312.79 5.27% 2 018 - 0 9 - 30 - - 不适用 否 研发中心项目 否 1,336.99 1,336.99 2 018 - 06 - 30 - - 不适用 否 销售技术服务中心项 目 否 1,824.20 1,824.20 23.80 23.80 1.30% 2 019 - 06 - 30 - - 不适用 否 补充流动资金项目 否 3,172.52 3,172.52 874.15 874.15 27.55% 不适用 - - 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 12,270.8 7 12,270.8 7 1210.74 1210.74 -- - - -- -- 超募资金投向 合计 -- 12,270.8 7 12,270.8 7 1210.74 1210.74 -- -- - - -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 报告期不存在此种情况。 2017 年 7 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》， 经全体董 事表决，一致同意公司以募集资金 4,484.62 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，详见巨潮网资讯发布的公告《关于以募集资金置换预先投入募投 项目的自筹资金的公告》（公告编号： 2017 - 010 ）。该等事项已于 2017 年 7 月 21 日经 2017 年第二次临时股东大会审议通过，并于 8 月份完成置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 中财网
 |