[中报]美芝股份:2017年半年度报告
深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司 2017年半年度报告 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人杨水森、主管会计工作负责人余梅兰及会计机构负责人(会计主 管人员)余梅兰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实 质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第6号--上市公司从事装修 装饰业务》的披露要求。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“公司面临的风险和应对措 施”中描述了公司未来经营中可能面临的风险，敬请广大投资者注意查阅。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ...................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 ........................................................................................................ 11 第五节 重要事项 ............................................................................................................................ 20 第六节 股份变动及股东情况 ........................................................................................................ 29 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................ 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................... 34 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................ 35 第十节 财务报告 ............................................................................................................................ 36 第十一节 备查文件目录 .............................................................................................................. 133 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 美芝股份、公司、本公司 指 深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股东大会 指 深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司监事会 深腾投资 指 深圳市深腾投资发展有限公司 金美幕墙 指 惠州市金美幕墙工程有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 美芝股份 股票代码 002856 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司 公司的中文简称（如有） 美芝股份 公司的外文名称（如有） Shenzhen Magic Design & Decoration Engineering Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） Magic Decoration Co.,Ltd 公司的法定代表人 杨水森 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王雪群 李金泉 联系地址 深圳市福田区八卦四路科研楼7栋1-6 层 深圳市福田区八卦四路科研楼7栋1-6 层 电话 0755-83262887 0755-83262887 传真 0755-83227418 0755-83227418 电子信箱 king@szmeizhi.com king@szmeizhi.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 深圳市福田区八卦四路科研楼7栋1-6层 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内公司联系方式无变化，查询索引详见公司于2017年3月7日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司首 次公开发行股票招股说明书》。 2、报告期内公司注册资本、企业类型和股东发生变化，查询索引详见公司于2017年4月10日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露的《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：2017-008）。 3、报告期内公司《安全生产许可证》于2017年2月16日通过广东省住房和城乡建设厅的延期审核，颁发了《安全生产许 可证》（粤）JZ安许证字[2017]020293延，有效期至2020年2月16日，查询索引详见公司于2017年3月7日在巨潮资讯 网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司首次公开发行股票招股说明书》。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 390,960,974.47 499,142,533.33 -21.67% 归属于上市公司股东的净利润（元） 23,585,033.90 26,313,804.27 -10.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 23,720,207.59 26,062,493.65 -8.99% 经营活动产生的现金流量净额（元） -101,952,516.31 7,690,668.61 -1,425.67% 基本每股收益（元/股） 0.2660 0.3462 -23.17% 稀释每股收益（元/股） 0.2660 0.3462 -23.17% 加权平均净资产收益率 4.85% 8.74% -3.89% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,220,104,969.41 1,093,917,107.97 11.54% 归属于上市公司股东的净资产（元） 633,454,165.25 340,751,261.86 85.90% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -180,231.59 减：所得税影响额 -45,057.90 合计 -135,173.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 装修装饰业 （一）报告期内，公司从事的主要业务为建筑装饰工程的设计与施工，在公共建筑装饰市场具有优势。公司拥有建筑装 修装饰工程专业承包壹级、建筑机电安装工程专业承包壹级、电子与智能化工程专业承包壹级、建筑幕墙工程专业承包壹级、 消防设施工程专业承包壹级、建筑幕墙工程设计专项甲级、建筑装饰工程设计专项甲级、广东省洁净工程专业承包（洁净室 施工建造工程甲级）等多项专业资质，主要为交通运输机构、文化产业、金融地产、政府机构、高端星级酒店集团等大型客 户，提供跨领域全方位的综合工程服务。2017年3月20日公司成功完成深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，正式登陆资本 市场。根据中国建筑装饰行业协会组织的中国建筑装饰行业百强企业评价推介活动评选结果，公司连续入选中国建筑装饰行 业百强企业。报告期内公司获得由中国建筑装饰行业协会组织的第七届中国国际空间设计大赛中国建筑装饰设计金奖一项、 铜奖一项和2016年度中国建筑装饰杰出商业空间设计机构。报告期内,公司承接项目获装饰省优奖5项、市优奖5项。报告期 内主营业务未发生重大变化。 （二）报告期内，公司继续围绕“以人为本、开拓创新、技术研发”可持续发展的经营方针，实行经营市场化、专业技术 化、管理标准化、装饰精品化“四化”为一体的管理模式，加强绿色环保建材应用和新工艺新技术研发，吸纳行业精英，打造 行业领先的装饰设计、施工团队，实施创新、诚信、质量、服务体系的发展战略。 （三）报告期内，公司主要经营业务、经营模式、主要的业绩驱动等未发生重大变化，查询索引详见公司于2017年3月7 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司首次公开发行股票招股说明书》相关内容。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 货币资金期末账面余额31,794.29万元，比2016年末增加6,242.45万元，增长 24.43%，主要系本期收到募集资金，同时偿还部分银行贷款所致。 预付账款 预付账款期末账面余额1,601.71万元，比2016年末增加401.54万元，增长33.46%， 主要系本期三亚鸿洲项目预付工程材料款增加所致。 其他流动资产 其他流动资产期末账面余额698.21万元，比2016年末增加646.30万元，增长 1,245.15%，主要系本期待抵扣进项税增加所致。 固定资产 固定资产期末账面余额968.20万元，比2016年末增加211.08万元，增长27.88%， 为购置车辆及生产、办公设备所致。 无形资产 无形资产期末账面余额52.15万元，比2016年末增加16.87万元，增长47.82%，为 购置软件所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 装修装饰业 公司致力于推动城市美化建设，以“筑造精典工程、装饰美化生活”为企业使命，是“中国建筑装饰行业百强企业”、“全 国建筑装饰行业AAA级信用企业”、“中国建筑装饰设计机构五十强企业”、“全国建筑装饰行业地铁类最佳专业化装饰企业”、 “全国建筑装饰行业酒店类最佳专业化装饰企业”、“全国建筑装饰行业百家优秀科技创新型企业”、“全国建筑工程装饰奖明 星企业”、“国家工商行政管理总局2010-2011年、2012-2013年、2014-2015年度继续公示的守合同重信用企业”、“广东省工商 部门认定的连续19年守合同重信用企业”。公司已通过ISO9001、GB/T50430国际质量管理体系认证、ISO14001国际环境管理 体系认证、GB/T28001职业健康安全管理体系认证 （一）跨领域项目实施优势 交通运输机构、文化产业、金融机构、政府机构、星级酒店等属于建筑装饰行业的高端客户，上述客户通常要求设计和 施工单位具备较强的专业设计和施工能力、承接过著名的标志性工程、类似工程施工经验等。经过多年发展，公司在跨领域 项目实施方面具有较强的优势。 （二）技术优势 公司非常注重以技术创新解决技术难题，提高施工质量，积极推动企业科技进步和技术创新，加快科技成果向现实生产 力转化，从而促进行业整体施工水平。经过多年不断的技术研发与创新，公司在施工工法、专利和科技成果方面具有一定优 势。公司目前拥有十一项省级施工工法，十项科技成果。其中模块式玻璃吊顶施工技术、玻璃吊顶及其吊顶模块施工技术、 不锈钢肌理板块墙施工技术和新型千思板干挂装饰墙面施工技术四项成果达到国内领先水平；室内抗倍特新型挂墙板施工技 术、阳极氧化铝板墙面施工技术、微孔吸音板及其吸音模块施工技术、球形网架U型螺栓转换层施工技术、酒店内大型灯饰 安装施工技术和轻质复合隔墙板安装施工技术六项成果达到国内先进水平。公司目前拥有九项国家实用新型专利，多项全国 建筑科技创新成果奖，是行业百家优秀科技创新型企业之一。 （三）设计优势 公司具备建筑装饰工程设计专项甲级和建筑幕墙工程设计专项甲级，多年来，在城市轨道交通、文化医疗场馆、金融机 构、商业地产、写字楼、星级酒店等大型公共空间设计方面积累了丰富的经验，设计力量雄厚。旗下大型专业设计研究机构 ---美芝建筑装饰设计研究院，以领先的设计理念、高素质的设计团队和专业化优势在细分市场中获得美誉。同时，通过与著 名国际设计师和设计机构的多次合作，参与高知名度有影响力的工程，以优秀的深化设计实力保证原创设计的最终实现，为 客户创造价值，提升品牌实力，曾凭借独特的创意设计摘取两届中国文博会创意设计金奖，获得由中国建筑装饰行业协会组 织的第七届中国国际空间设计大赛中国建筑装饰设计金奖一项、铜奖一项和2016年度中国建筑装饰杰出商业空间设计机构。 （四）品牌优势 公司自成立以来一直注重品牌建设，始终秉承诚信理念和诚信作风，用质量、诚信和服务来打造自己的品牌，曾被评为 “深圳诚信品牌”、“深圳名优企业”。公司不仅在深圳本地设计施工了一批有影响力的标志性工程，同时还实施了走出去的发 展战略，把先进的理念带到内地，在全国各地完成了多个不同领域的标志性工程，行业知名度不断提高。 （五）跨地域业务拓展优势 经过多年的发展和壮大，公司的业务覆盖区域不断扩大，所承接的项目已经遍布北京、天津、上海、重庆、广东、四川、 海南、山东、陕西、江西等多个地区，已形成“以深圳为中心，辐射全国”的业务结构，具有较强的跨地域业务拓展能力。 （六）管理优势 （1）扁平式管理模式 随着企业规模逐年扩大，业务区域不断拓展，项目数量不断增加，公司已将以前采用的直线职能式管理模式转变为扁平 式管理模式，使公司总部成为决策中心，对采购、成本控制、财务、法务等事项实行集合管理，减少管理层级，加快信息传 递速度，并实现公司人力、财务资金、合约法律、设计、技术、信息等管理资源共享，提升管理效率。 （2）稳定的管理团队 公司管理团队和核心技术人员，均具有多年的业内相关经验，为本公司近几年的发展起到了重要作用。公司通过实施核 心员工持股计划，有效地提高了核心团队的稳定性。 （3）高效的项目管理 在项目管理方面，公司采取“全程一体化设计施工”垂直管理模式，即由项目经理带领现场施工管理技术人员、材料员、 现场设计师等组成管理团队，分工合作，共同实施该项目的施工管理。其中，项目经理必须由取得国家资格认定同时具有丰 富施工管理经验、技术技能、沟通协调技能等基本管理技能的人员担任。通过采取这些措施，使公司能在保证工程质量的前 提下，有效地提高工程效率、控制项目成本。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年3月20日，美芝股份正式登陆A股市场。报告期内，公司实现营业收入39,096.10万元，比上年同期下降21.67%； 净利润2,358.50万元，比上年同期下降10.37%；由于存量合同工程因甲方或总包原因延迟开工或进度比预期缓慢，以及受营 改增影响，导致本期业绩与2016年同期相比略有下降。但公司总体经营状况良好，经营模式未发生重大变化。下半年公司将 加快各工程项目的推进，同时积极拓展业务，深耕轨道交通、旅游地产、高端星级酒店和住宅精装修等领域市场，不断提高 产品质量做精做优，加大研发力度，提高公司盈利能力。 报告期内，公司在经营管理方面积极发挥跨领域全方位的综合工程服务优势，以品牌效应，集中拓展优质客户深挖存量 客户，开拓高等院校实验室系统工程服务领域，巩固与大型国有控股企业、大型总承包公司、大型地产公司的长期合作。在 工程管理方面积极实施 “四化”管理模式即规范化、标准化、专业化、制度化，使产值得以提速，品质得以提升。在提升经 营效率、降低经营成本方面，进一步控制原材料价格，加强供应链管理，加大战略供应商的开发力度，做好供应商的调研、 储备和谈判签约工作。在信息化建设方面建设项目周期管理信息系统，系统实施后将贯穿各施工环节，涵盖了行政办公、经 营管理、项目管理和人力资源等多个方面，信息高度集成，从而优化施工及管理运作方式，提高成本、施工、工艺和质量等 控制能力。加大专业技术人才和专业管理人才的引进，实施 “以德为先，适才而用”的理念，进一步优化人才结构，建立起 系统性的培训机制，不断开发员工潜能，完成人力资源的优化配置。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 390,960,974.47 499,142,533.33 -21.67% 营业成本 336,133,302.10 430,330,911.08 -21.89% 销售费用 5,486,465.04 3,327,342.97 64.89% 本期广告费的投入与差 旅费、职工薪酬的增加 所致 管理费用 11,619,856.66 11,731,710.71 -0.95% 财务费用 3,112,753.40 4,397,109.55 -29.21% 银行借款规模比上年同 期减少所致 所得税费用 8,136,037.21 8,247,733.84 -1.35% 经营活动产生的现金流 量净额 -101,952,516.31 7,690,668.61 -1,425.67% 本期收入及工程回款比 上年同期减少而支出增 加所致 投资活动产生的现金流 量净额 -11,889,396.91 -3,346,326.65 -255.30% 本期固定资产及银行理 财的投入增加所致 筹资活动产生的现金流 量净额 167,298,656.16 -23,590,192.10 809.19% 本期收到募集资金款项 所致 现金及现金等价物净增 加额 53,456,742.94 -19,245,850.14 377.76% 本期收到募集资金款项 所致 税金及附加 1,102,177.97 6,651,082.10 -83.43% 主要系营改增影响所致 资产减值损失 1,605,116.60 7,553,035.39 -78.75% 主要系应收账款账龄结 构影响所致 营业外支出 180,231.59 590,643.42 -69.49% 主要系本期对外捐赠及 其他支出减少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 390,960,974.47 100% 499,142,533.33 100% -21.67% 分行业 装饰装修 384,377,720.77 98.32% 492,425,338.13 98.65% -21.94% 装饰设计 6,583,253.70 1.68% 6,717,195.20 1.35% -1.99% 分产品 公共装修 250,088,562.23 63.97% 343,664,915.10 68.85% -27.23% 住宅装修 61,885,298.28 15.83% 71,486,232.83 14.32% -13.43% 幕墙装修 72,403,860.26 18.52% 77,274,190.20 15.48% -6.30% 设计业务 6,583,253.70 1.68% 6,717,195.20 1.35% -1.99% 分地区 华东地区 4,324,526.96 1.11% 67,673,665.43 13.55% -93.61% 中南地区 349,366,629.16 89.36% 305,161,797.13 61.14% 14.49% 华北地区 10,535,378.93 2.69% 38,116,052.45 7.64% -72.36% 东北地区 44,261.32 0.01% 18,507,497.64 3.71% -99.76% 西南地区 21,179,176.37 5.42% 69,524,600.39 13.93% -69.54% 西北地区 5,511,001.73 1.41% 158,920.29 0.03% 3,367.78% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 装饰装修 384,377,720.77 331,089,831.94 13.86% -21.94% -22.08% 0.16% 装饰设计 6,583,253.70 5,043,470.16 23.39% -1.99% -6.72% 3.88% 分产品 公共装修 250,088,562.23 217,411,780.67 13.07% -27.23% -26.20% -1.21% 住宅装修 61,885,298.28 55,637,759.43 10.10% -13.43% -12.65% -0.81% 幕墙装修 72,403,860.26 58,040,291.84 19.84% -6.30% -12.90% 6.08% 设计业务 6,583,253.70 5,043,470.16 23.39% -1.99% -6.72% 3.88% 分地区 华东地区 4,324,526.96 3,385,406.96 21.72% -93.61% -94.48% 12.42% 中南地区 349,366,629.16 301,045,491.86 13.83% 14.49% 17.02% -1.86% 华北地区 10,535,378.93 8,787,432.97 16.59% -72.36% -71.93% -1.28% 东北地区 44,261.32 33,514.40 24.28% -99.76% -99.83% 28.37% 西南地区 21,179,176.37 18,153,499.23 14.29% -69.54% -70.31% 2.22% 西北地区 5,511,001.73 4,727,956.68 14.21% 3,367.78% 26,659.88% -96.99% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求 是 公司不同业务类型的情况 业务类型 营业收入 营业成本 毛利率 公共装修 250,088,562.23 217,411,780.67 13.07% 住宅装修 61,885,298.28 55,637,759.43 10.10% 幕墙装修 72,403,860.26 58,040,291.84 19.84% 设计业务 6,583,253.70 5,043,470.16 23.39% 公司是否需通过互联网渠道开展业务 □ 是 √ 否 公司是否需开展境外项目 □ 是 √ 否 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 317,942,862.04 26.06% 160,549,312.66 15.26% 10.80% 本期收到募集资金款项所致 应收账款 613,520,300.09 50.28% 599,462,361.78 56.97% -6.69% 存货 166,720,102.67 13.66% 154,579,445.69 14.69% -1.03% 固定资产 9,681,981.91 0.79% 2,204,203.08 0.21% 0.58% 短期借款 119,700,000.00 9.81% 185,480,110.49 17.63% -7.82% 银行借款规模比上年同期减少所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 25,023,692.38 银行承兑汇票、保函保证金、定期存款 应收账款 192,852,273.49 质押 合计 217,875,965.87 -- 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司2017年半年度报告全文 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 5、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √适用□不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集资金总额26,679.28 报告期投入募集资金总额8,849.35 已累计投入募集资金总额8,849.35 报告期内变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额比例0.00% 募集资金总体使用情况说明 1、2017年2月24日，中国证券监督管理委员会签发《关于核准深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司首次公开发行 股票的批复》证监许可[2017]265号文，核准公司首次公开发行人民币普通股2,534 万股。本次股票发行每股发行价格为 人民币11.61 元，募集资金总额为294,197,400.00元，扣除承销及保荐费用、审计及验资费用、律师费用、信息披露费用 及发行手续费用共计27,404,637.31 元，本次发行募集资金净额为266,792,762.69 元。华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）已于2017 年3 月14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了会验字[2017] 1950 号《验 资报告》。公司根据《募集资金管理办法》对募集资金采取了专户存储管理。本次募集资金将用于三个投资项目：补充工 程项目配套资金20,464.87万元，美芝设计研发中心项目4,197.36万元，企业信息化建设项目2,017.05万元。 2、2017年3月14日，募集资金总额29,419.74万元扣除券商承销费及保荐费（合计1,610万元）后汇入公司募集资 金账户27,809.74万元。截至2017年6月30日，公司募集资金账户扣除本年支付其他发行费用1,050.46万元，累计直接 深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司2017年半年度报告全文 投入募投项目8,849.35万元，累计取得利息收入（扣除手续费金额）41.27万元。截至2017年6月30日，募集资金余额 为17,951.20万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 补充工程项目配套资 金项目 否20,464.8720,464.878,779.768,779.7642.90% 2020年 03月14 日 否否 设计研发中心项目否4,197.364,197.36000.00% 2019年 03月14 日 否否 企业信息化建设项目否2,017.052,017.0569.5969.593.45% 2019年 03月14 日 否否 承诺投资项目小计--26,679.2826,679.288,849.358,849.35-------- 超募资金投向 无 合计--26,679.2826,679.288,849.358,849.35----0---- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2017年6月6日公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，全体董事一致同意公司使用闲置募集资金11,500万元暂时补充流动资金，使用期限 自公司第二届董事会第九次会议批准之日起不超过十二个月，使用期限届满之前，公司将及时把资 金归还至募集资金专项账户。详见公司于2017年6月8日登载在指定信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》（公告编号：2017-013）。 2017年6月28日，公司召开2016年度股东大会，审议通过该项议案。截至2017年6月30日，公 司尚未将该部分募集资金转出用于补充流动资金。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至2017年6月30日，募集资金余额为17,951.20万元，其中闲置募集资金3,500万元在中国银行 深圳福华支行存为定期。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 详见《公司董事会关于2017年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》 2017年08月25日 刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）《公司董事会关 于2017年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》（公告编号：2017-037） 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 惠州市金美 幕墙工程有 限公司 子公司 生产：建筑 材料、五金 塑胶制品、 金属门窗； 研发、设计、 施工、安装； 建筑幕墙、 建筑门窗； 钢结构技术 研发；货物 及技术进出 口。 5,000,000.00 5,591,503.72 5,261,458.43 1,709,568.16 117,331.88 105,216.64 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 2017年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 -16.54% 至 -4.62% 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 3,500 至 4,000 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 4,193.73 业绩变动的原因说明 公司部分工程受甲方或总包影响延迟开工或进度缓慢。下半年公司将加快 各工程项目的推进，同时积极拓展业务，提高公司盈利能力。 十、公司面临的风险和应对措施 （一）宏观经济波动的风险 公司所处行业为建筑装饰业，建筑装饰业发展状况与宏观经济、国家基础建设投资以及政府对房地产市场宏观调控紧密 相关。近年来，受益于中国经济稳定持续的增长，行业的持续向好为公司带来了较多的业务机会，但由于行业受国家宏观经 济波动影响较大，十三五期间，随着我国经济进入新常态，建筑装饰行业也有高速增长期步入中速调整期。如果未来几年我 国宏观经济出现较大波动，将对建筑装饰行业的整体需求产生影响，公司的经营业绩将会受到一定程度的影响。对此，公司 将密切关注政策及行业趋势，按既定发展思路及规划稳步推进，采取积极措施应对控制风险。 （二）市场竞争风险 目前国内建筑装饰企业数量较多，行业集中度相对较低，根据中国建筑装饰协会的统计，2016年全行业企业数量约为13.2 万家左右，比2015年减少了约0.3万家，但“大市场、小企业”的竞争格局不会发生大变化。2016年业内企业与资本市场融合 速度加快，资本市场中建筑装修装饰板块的规模持续扩大，随着行业市场竞争加剧，可能会对公司的发展带来一定的影响。 公司将积极借助长期积累的跨领域项目实施优势、技术优势、设计优势、品牌优势、跨地域业务拓展优势及管理优势等，继 续加大市场开发力度，深耕轨道交通、旅游地产、高端酒店和住宅精装修领域市场，不断提高产品质量做精做优，加大研发 力度，不断提高企业综合竞争力。 （三）应收账款回收的风险 由于建筑装饰行业工程款结算周期受行业特性影响，建筑装饰企业普遍存在应收账款余额较大的情况。随着公司业务规 模的不断扩大，公司承接大型工程较多，所承接的部分工程结算周期较长，公司按照账龄分析法，应收账款余额可能保持在 较高水平。当宏观经济增速持续回落，或者建筑装饰行业的外部经营环境出现恶化，可能给公司带来坏账风险。公司已制定 应收账款管理制度并有效执行，同时公司将加大应收账款的回收力度，加强应收账款回收的风险防范。 （四）经营活动产生的现金流量净额较低的风险 本公司属于建筑装饰类企业，在工程项目各环节需支付投标保证金、履约保证金、工程周转金等款项，同时随着公司所 承接的工程项目的规模逐步扩大，工程结算周期也相应延长，导致近年来公司经营活动产生的现金流量净额较低，同时亦为 公司带来较大的资金压力，如工程项目配套资金的不足，将影响公司业务承接能力，甚至导致工程项目无法正常施工。公司 将加强经营性现金流的管理，加强项目承接评审及风险防范，同时通过多种融资方式满足公司发展对资金的匹配需求。 针对上述可能存在的风险，公司将积极关注，并及时根据具体情况进行适当调整，积极应对，力争2017年经营目标及计 划如期顺利达成。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临时 股东大会 临时股东大会 100.00% 2017年02月05日 2017年02月27日 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn）《公司2017年第 一次临时大会决议》 2017年第二次临时 股东大会 临时股东大会 100.00% 2017年03月05日 上市发行前召开 2016年度股东大会 年度股东大会 75.00% 2017年06月28日 2017年06月28日 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn）《公司2016年度 股东大会决议》（公 告编号：2017-017） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 李苏华、深圳 市深腾投资 股份限售承 诺 详见招股说 明书“重大事 2017年03月 07日 自公司股票 上市后的三 正在履行 发展有限公 司 项提示”之 “一、发行前股 东自愿锁定 股份的承诺” 十六个月内 公司董事、监 事、高级管理 人员 股份限售承 诺 详见招股说 明书“重大事 项提示”之 “一、发行前股 东自愿锁定 股份的承诺” 2017年03月 07日 自公司股票 上市后的三 十六个月内 正在履行 李苏华、杨水 森 股份限售承 诺 详见招股说 明书“重大事 项提示”之 “一、发行前股 东自愿锁定 股份的承诺” 2017年03月 07日 在锁定期满 后两年内 正在履行 公司、公司实 际控制人、控 股股东、董 事、高级管理 人员 股价稳定措 施承诺 详见招股说 明书“重大事 项提示”之 “二、关于公司 股价稳定措 施的承诺” 2017年03月 07日 自公司股票 上市后的三 十六个月内 正在履行 公司、控股股 东李苏华 关于招股说 明书中有虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏影 响发行条件 回购公司股 份的承诺 详见招股说 明书“重大事 项提示”之 “三、关于招股 说明书中有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏 影响发行条 件回购公司 股份的承诺“ 2017年03月 07日 长期履行 正在履行 公司、公司董 事、监事、高 级管理人员、 保荐机构、发 行人律师、申 报会计师及 验资机构、评 估机构 关于招股说 明书中有虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏赔 偿投资者损 失的承诺 详见招股说 明书“重大事 项提示”之 “四、关于招股 说明书中有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏 赔偿投资者 损失的承诺” 2017年03月 07日 长期履行 正在履行 李苏华、深圳 市深腾投资 发展有限公 司 持有公司5% 以上股份的 股东的持股 意向及减持 意向 详见招股说 明书“重大事 项提示”之 “五、持有公司 5%以上股份 的股东的持 股意向及减 持意向“。 2017年03月 07日 在锁定期满 后两年内 正在履行 公司董事、高 级管理人员 对公司填补 回报措施能 够得到切实 履行作出的 承诺 详见招股说 明书“重大事 项提示”之 “九、对公司填 补回报措施 能够得到切 实履行作出 的承诺”。 2017年03月 07日 任职期间 正在履行 李苏华、深圳 市深腾投资 发展有限公 司 关于避免同 业竞争的承 诺 详见招股说 明书“第七节 二、（二）发 行人的控股 股东、实际控 制人为避免 同业竞争而 出具的承诺 2017年03月 07日 持股期间 正在履行 公司董事、监 事、高级管理 人员与核心 技术人员 关于避免同 业竞争的承 诺 详见招股说 明书“第八节 七、（七）避 免同业竞争 承诺”。 2017年03月 07日 任职期间 正在履行 公司董事、监 事、高级管理 人员 承诺事项的 约束措施 详见招股说 明书“重大事 项提示“之” 六、未能履行 承诺时的约 束措施”。 2017年03月 07日 任职期间 正在履行 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 公司与九龙坡区 杨家坪开美石材 经营部（以下简称 “开美石材”）买卖 合同纠纷案：开美 石材认为美芝股 份未及时支付石 材材料款，要求公 司支付尚欠的货 款848,920元及延 期支付货款的违 约金183,366元， 合计金额 1,032,286元。公 司于2016年12月 15日上诉 103.23 否 二审终审： 公司于 2017年5月 28日收到 二审判决 书（2017） 渝05民终 934号 维持一审判决， 公司向开美石材 支付货款 839,425.72元。本 次民事诉讼案件 判决结果对公司 本期或期后利润 不会产生影响， 对公司目前正常 的生产运营也不 产生影响。 截至2017年6 月30日，该案 已执行完毕。 2017年03月 07日 详见巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn）《公 司首次公开 发行股票招 股说明书》 公司与江西龙升 实业有限公司（以 395.54 否 一审：井冈 山市人民 经本公司多次催 收，截止起诉之 截至2017年6 月30日，该案 2017年03月 07日 详见巨潮资 讯网 下简称“龙升实 业”）装饰装修合 同纠纷案：工程完 工后，龙升实业迟 迟不与公司进行 结算，公司于2016 年8月30日向井 冈山市人民法院 提起诉讼。 法院于 2016年9月 7日受理了 本案,2016 年11月25 日开庭，正 在进行造 价鉴定 日，被告龙升实 业仍拖欠本公司 工程款共计人民 币3,395,183.69 元。被告拖欠工 程款，违反了合 同的约定，应当 依法承担逾期付 款的违约责任。 公司按照会计准 则确认本合同收 入，公司依法起 诉维护公司的相 关权益，避免对 公司及投资者造 成损失。因尚在 审理中，目前尚 无法预计该案对 公司本期及期后 利润的具体影响 金额。 正在一审审理 中。 （www.cninfo.com.cn）《公 司首次公开 发行股票招 股说明书》 公司与上海东方 蓝海置业有限公 司（以下简称“蓝 海置业”）、中建三 局集团有限公司 （以下简称“中建 三局”建设工程分 包合同纠纷案：工 程完工后，双方对 工程款结算不能 达成一致意见。 2015年3月23日 公司提起诉讼，请 求被告支付工程 款18,184,497.44 元。根据一审判决 结果，蓝海置业需 向公司支付的工 程款余额大于公 司的账面已确认 应收账款余额，但 仍然低于公司的 诉求，双方对公司 1,818.45 否 二审终审： 公司于 2017年6月 25日收到 二审判决 书（2016） 沪02民终 9866号 二审胜诉，撤销 一审判决，判决 中建三局支付公 司工程款 12,070,742.72元 及相关利息。通 过二审上诉维护 了公司的相关权 益，本次判决对 公司本期或期后 利润不会产生影 响。 截至2017年6 月30日，该案 正中执行中。 2017年03月 07日 详见巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn）《公 司首次公开 发行股票招 股说明书》 帐面确认的应收 帐款金额无争议。 公司对一审判决 不服，于2016年 10月27日上诉。 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）半年度精准扶贫概要 公司在企业发展的同时非常关注民生和公益慈善事业，报告期内公司为深圳市福田区慈善会捐款3万元，通过深圳市福 田区慈善会为福田区人大办对口扶贫和平县上陵村捐款10万元，通过福田区工商联（总商会）为新疆塔县扶贫捐款5万元。 （2）上市公司半年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 18 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 其中： 8.1东西部扶贫协作投入金额 万元 5 8.2定点扶贫工作投入金额 万元 10 8.3扶贫公益基金投入金额 万元 3 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 公司后续精准扶贫计划将根据国家扶贫文件精神以及公司实际情况，在社会扶贫方面帮助贫困村解决实际困难和问题。 2、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第6号--上市公司从事装修装饰业务》的披露要求 （一）报告期内资质变化情况说明 公司《安全生产许可证》于2017年2月16日通过广东省住房和城乡建设厅的延期审核，颁发了《安全生产许可证》（粤） JZ安许证字[2017]020293延，有效期至2020年2月16日。查询索引详见公司于2017年3月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《公司首次公开发行股票招股说明书》。除此之外，报告期内公司实施业务所需要的各项资质、许可均在有效期限范 围内，下一报告期内相关资质无有效期限届满的情况。 （二）公司安全生产制度运行情况说明 报告期内，公司安全生产制度运行良好，未发生重大安全事故。 （三）其他重大事项说明 1、报告期内，公司因筹划重大事项于2017年6月19日申请停牌，经确认，公司自2017年6月30日转入重大资产重组程序 继续停牌。查询索引详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于筹划重大事项的停牌公告》（公告编号：2017-015）和《关 于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2017-018）。 2、公司于2017年6月6日第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更法定代表人的议案》，为了经营发展的需要， 公司董事会同意将法定代表人变更为总经理杨水森先生。公司已于2017年7月11日完成法定代表人变更的工商登记手续。查 询索引详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于变更法定代表人的公告》（公告编号：2017-012）和《关于完成法定代 表人变更工商登记的公告》（公告编号：2017-020） 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 76,000,000 100.00% 76,000,000 75.00% 3、其他内资持股 76,000,000 100.00% 76,000,000 75.00% 其中：境内法人持股 23,300,800 30.66% 23,300,800 22.99% 境内自然人持股 52,699,200 69.34% 52,699,200 52.01% 二、无限售条件股份 25,340,000 25,340,000 25,340,000 25.00% 1、人民币普通股 25,340,000 25,340,000 25,340,000 25.00% 三、股份总数 76,000,000 100.00% 25,340,000 25,340,000 101,340,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司首次公开发行人民币普通股2,534万股于2017年3月20日在深圳证券交易所中小板挂牌上市交易，发行完成后公司总股本 由7,600万股变更至10,134万股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 根据中国证监会于2017 年 2 月 24 日签发的证监许可[2017]265号文《关于核准深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司首次 公开发行股票的批复》及深交所于2017年3月16日签发的深证上[2017]178号文《关于深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司 人民币普通股票上市的通知》，公司向社会公开发行人民币普通股2,534万股。发行完成后公司股本总额由7,600万股变更至 10,134万股。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2017年3月在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新股发行登记。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √ 适用 □ 不适用 截至2017年6月30日，公司股东杨水森先生持有的累计处于质押状态的股份数量为100万股，均为有限售条件股份，占其持股 总数的100.00%，占公司股份总数的0.99%。 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 3、证券发行与上市情况 2017年2月24日，经中国证券监督管理委员会签发《关于核准深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司首次公开发行股票 的批复》证监许可[2017]265 号文，及深交所于2017年3月16日签发《关于深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司人民币普 通股票上市的通知》深证上[2017]178号文，公司首次向社会公开发行人民币普通股2,534万股。证券简称：美芝股份，证券 代码:002856, 每股发行价格为人民币 11.61 元。公司本次发行的2,534万股股票于2017年3月20日起在深圳证券交易所上市交 易。发行完成后公司总股本由7,600万股变更至10,134万股。查询索引详见公司于2017年3月17日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《公司首次公开发行股票上市公告书》。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,317 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持有的普 通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李苏华 境内自然人 51.02% 51,699,200 51,699,200 0 0 深圳市深腾投 资发展有限公 司 境内非国有法人 22.99% 23,300,800 23,300,800 0 0 杨水森 境内自然人 0.99% 1,000,000 1,000,000 0 质押 1,000,000 李建荣 境内自然人 0.50% 504,270 0 504,270 0 姜涛 境内自然人 0.28% 286,100 0 286,100 0 杭州积优创业 投资管理合伙 境内非国有法人 0.28% 279,086 0 279,086 0 企业（有限合 伙） 蒋政廷 境内自然人 0.22% 225,000 0 225,000 0 罗大昌 境内自然人 0.21% 208,028 0 208,028 0 徐群 境内自然人 0.18% 182,582 0 182,582 0 邓成丽 境内自然人 0.11% 110,000 0 110,000 0 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名普通股股东的情况 （如有）（参见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中李苏华、深圳市深腾投资发展有限公司和杨水森之间存在关联关系，除上述情 况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 李建荣 504,270 人民币普通股 504,270 姜涛 286,100 人民币普通股 286,100 杭州积优创业投资管理合伙企业 （有限合伙） 279,086 人民币普通股 279,086 蒋政廷 225,000 人民币普通股 225,000 罗大昌 208,028 人民币普通股 208,028 徐群 182,582 人民币普通股 182,582 邓成丽 110,000 人民币普通股 110,000 赵婉娥 106,000 人民币普通股 106,000 华润深国投信托有限公司－润之 信56期集合资金信托计划 100,000 人民币普通股 100,000 李龙 93,400 人民币普通股 93,400 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 前10名无限售条件普通股股东中，公司未知股东之间是否存在关联关系，也未知是否属 于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券（未完）  |