[中报]中颖电子:2017年半年度报告
中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告 2017-048 2017年 08月 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人傅启明、主管会计工作负责人潘一德及会计机构负责人 (会计主 管人员)钱海蓉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者实质 承诺，敬请投资者注意风险。当前拟定的未来计划及发展战略受诸多不可控的 变动因素影响，公司可能会根据市场状况、技术演进、竞争格局等变化，定期 或不定期的制定新计划或新战略。公司在经营中可能存在新产品、新技术的研 发风险、高端技术人力资源瓶颈及人力成本提高的风险、市场风险，有关风险 因素与采取的措施已在本报告中第四节 “经营情况讨论与分析”之“十、公司面 临的风险和应对措施”部分予以描述。敬请广大投资者注意投资风险。 无 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 目录 2017半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节重要提示、释义 .................................................................................................................... 1 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 4 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 6 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 10 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 14 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 15 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 16 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 17 第九节公司债相关情况 .................................................................................................................. 18 第十节财务报告 .............................................................................................................................. 19 第十一节备查文件目录 .................................................................................................................. 76 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司、公司、中颖电子指中颖电子股份有限公司 中颖科技指中颖科技有限公司，本公司全资子公司 西安中颖指西安中颖电子有限公司，本公司全资子公司 芯颖科技指芯颖科技有限公司，本公司控股 75%的子公司 芯片;半导体集成电路(Integrated Circuit，简称 IC)，一种微型电子器件或部件，通过一 定的工艺把一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等组件通过布线互 连在一起，制作在一小块或几小块半导体芯片或介质基片上，然后封装在一个管壳内， 成为具有所需电路功能的微型结构 IC 指 微控制器(Micro Control Unit)，是把中央处理器、存储器、定时 /计数器(Timer/Counter)、 各种输入输出接口等都集成在一块集成电路芯片上的微型计算机 MCU指 OLED 指 Organic Light-Emitting Diode，有机发光二极管，新一代节能显示技术 PMOLED 指 Passivematrix OLED，被动式有机发光二极管 AMOLED指 Active-matrix OLED，主动式有机发光二极管 FULL HD指全高清，是 Full High Definition的简写，是指物理分辨率高达 1920×1080显示 STN 指 STN（Super Twisted Nematic）是用电场改变液晶分子旋光状态的一种显示技术 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称中颖电子股票代码 300327 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称中颖电子股份有限公司 公司的中文简称（如有）中颖电子 公司的外文名称（如有） Sino Wealth Electronic Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Sino Wealth 公司的法定代表人傅启明 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名潘一德徐洁敏 联系地址上海市金钟路 767弄 3号上海市金钟路 767弄 3号 电话 021-61219988 021-61219988-1688 传真 021-61219989 021-61219989 电子信箱 dpsino168@126.com jxsino327@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2016年年报。 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号 报告期初注册 2016年 09月 26日上海市长宁区金钟路 767弄 3号 91310000607272280Q 报告期末注册 2017年 04月 17日上海市长宁区金钟路 767弄 3号 91310000607272280Q 临时公告披露的指定网站查询日期 2017年 04月 20日 （如有） 临时公告披露的指定网站查询索引 http://www.cninfo.com.cn 《关于完成工商变更登记的公告》公告编号 2017-022 （如有） 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 312,250,836.96 238,989,618.60 30.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 62,080,117.17 38,363,407.10 61.82% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 62,015,662.33 37,424,092.10 65.71% 益后的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 89,278,890.29 30,197,924.27 195.65% 基本每股收益（元/股） 0.2988 0.2014注： 48.36% 稀释每股收益（元/股） 0.2974 0.2005 48.33% 加权平均净资产收益率 8.66% 6.05% 2.61% 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 916,211,992.70 825,191,766.87 11.03% 归属于上市公司股东的净资产（元） 692,543,360.60 696,627,083.78 -0.59% 注：报告期末至半年报披露日前，公司实施了 2016年度权益分派，向全体股东以资本公积金每 10股转增 0.995482股。本 报告期和上年同期的基本每股收益及稀释每股收益，系按 2016年度权益分派后最新股本加权计算。 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √是 □否 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2955 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 其他 75,828.21供货商质量赔款及员工借款违约款 减：所得税影响额 11,373.37 合计 64,454.84 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √适用 □不适用 项目涉及金额（元）原因 投资收益-保本 理财产品收益 （现金管理） 6,219,388.13 公司在 2015年度以前一般将暂时闲置资金存入定期存款账户以取得高于活期存款利 息的方式来提高资金效率，但定期存款利率收益有限。为提高募集资金的资金效益， 根据《创业板信息披露业务备忘录第 1号--超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》，公司根据资金使用计划，将暂时闲置的募集资金及自有资金由定期存 款方式改为购买无风险保本型理财产品的现金管理方式，从而提高了资金效益。上 述行为属于公司日常资金管理行为，与公司选择定期存款方式无本质上区别，现金 管理产生的投资收益类似银行定期存款利息收入，且公司预计未来 2-3年都会持续 产生现金管理投资收益，故上述投资收益本公司认为不属于非经常性损益。 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司主要从事自主品牌的集成电路芯片研发设计及销售，并提供相应的系统解决方案和售后的技术支 持服务。作为 IC设计公司，公司采用业界惯见的无晶圆厂经营模式，即公司只从事 IC设计及销售业务，将 晶圆制造、封装测试环节外包。 报告期内公司研发及销售的产品主要涵盖两大主轴方向：一、系统主控单芯片：主要应用领域为家电、 变频和电机控制、锂电池电源管理、智能电表及物联网和可穿戴应用；二、新一代显示屏的驱动芯片：主 要应用领域为PMOLED及AMOLED的显示驱动。 公司是家电主控单芯片最大的国产芯片供应商，受益于我国已发展成为全球最大的家电、电子产品制造 基地，而且国家政策上积极支持芯片国产化。公司在家电领域的市场份额持续增长，锂电池管理芯片的销 售也因为应用更为广泛，增长快速。公司坚持自主研发核心技术，充分发挥贴近国内客户的优势，在技术 创新、产品质量及性价比等方面赢得了市场综合竞争优势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 货币资金增加 135,227,526.76元，增加比例为 89.81%，主要原因为：盈利增加，回款正常。 应付账款增加 25,843,086.22元，增加比例为 63.89%，主要原因为：市场销售良好而增加备货。 其他应付款增加 21,201,375.25元，增加比例为 87.97%，主要原因为：股权激励款。 2、主要境外资产情况 √适用 □不适用 境外资产占 资产的具保障资产安全是否存在重 体内容 形成原因资产规模所在地运营模式 性的控制措施 收益状况公司净资产 大减值风险 的比重 中颖科技全资子公司 161,722,243.49元香港海外销售母公司控管 2,580,481.37元 21.30%否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 1、研发和创新 公司一直积极投入研发与创新，专注提高核心技术竞争力， 2017年半年度公司的研发投入为 5,633万元， 占公司销售收入的18%，研费费用同比增长了 31%，主要是子公司芯颖科技加大了研发投入。 报告期内，公司取得发明专利授权7项。截止报告期末，公司及子公司累计获得国内外授权专利 66项， 已登记的集成电路布图设计权141项，已登记的软件著作权 13项。这些研发成果显示了公司根据市场需求， 专注于技术创新，加强自主研发与成果转化的实力，有助于提高公司的核心竞争力。公司会持续观注市场 的新兴应用，积累相关技术，以求积极把握发展商机。 公司新产品的开发逐步展现高端化、复杂化趋向，更多的新产品采用32位元内核，一些产品线对制程 的要求也不断提高，部分产品由 8寸晶圆生产转向 12寸晶圆生产。由于单项产品开发投入的规模不断加大， 公司不断深化研发管理，尽量降低研发风险。 2、市场及客户 我国是全球电子信息产品的制造工厂，也是全球最大的半导体消费市场。公司产品主要针对国内市场， 有贴近市场的先天优势，区别于欧美日韩大型IC设计企业采用的通用MCU的经营方式，公司禀承本土化、 差异化的经营理念，强调贴近客户，深刻理解专业应用领域用户的需求，开发出有差异化的创新产品，在 细分领域中力争把产品的功能、质量、成本等方面做到最优，从而取得竞争优势。 公司是国产家电MCU主控芯片的领军企业，与国内家电一线品牌大厂建立了长期、稳定的合作关系， 可以为客户提供完备的软硬件一体化服务，包括整体方案开发、嵌入式固件开发及外围硬件电路的设计等， 显著降低了客户成本及研发周期，强化了与客户取得双赢的伙伴关系。 3、产业链 经过多年发展，我国的芯片制造产业链日益完善，公司与上游企业保持着长期良好的合作关系。多年 的紧密合作，既保证了产品工艺的稳定性和高良率，也建立了互信共赢的合作共识和紧密衔接的业务流程， 为公司产品的稳定生产和及时供货提供了保障。 4、人才 IC设计行业是知识密集型行业，企业发展的最关键因素是人才。公司管理层建立的是专业经理人制度， 研发人员主要是公司培养的，并能吸引全国各地的人才，人才储备丰富，为公司发展提供了良好的基础。 公司经过多年的发展形成了一支专业的研发人才队伍，截至报告期末，公司研发人员中具有十年以上工作 经验的占30%以上，具有五年以上十年以下工作经验的占 25%以上，分布于产品的系统规划、模拟和数字 电路设计、制造工艺技术、测试技术等各个专业，为公司的发展做出了重要贡献。公司完备的人才招聘、 培养机制也将不断增强公司的人才储备。 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现销售收入 31,225万元，同比增长 30.7%，归属于上市公司股东的净利润6,208万元， 同比增长61.8%。家电及电机控制芯片的市场需求强劲，销售占比接近2/3，公司在大家电主控芯片的客户 数量增加，市场份额持续提升。国内家电制造行业的全球市占率排名第一，不但国产品牌厂家自身发展迅 速，许多国外知名品牌家电商也都委托国内厂家代工。公司是家电主控单芯片最大的国产芯片供应商，家 电制造行业对于芯片国产化的需求日渐提升。相较于海外的同类芯片竞争对手，公司能够提供国内家电客 户更及时、优质的工程服务，不仅帮助客户实现新产品开发时程缩短，更提供客户量产的质量保障，提升 客户整体竞争力。 与去年上半年相比，销售增量主要来自大家电及电机控制芯片。公司大家电市占份额持续快速增加， 而电机控制芯片也在几个应用领域进入量产，开始增加营收贡献。锂电池电源管理芯片的技术门槛较高， 公司投入锂电池电源管理芯片的研发已经十年，经过多年的潜心研究、锐意精进，技术及产品质量不断提 升，锂电池电源管理芯片已经通过国际级笔电品牌大厂的质量认证合格，公司后续可望与笔电品牌大厂逐 步推展商务合作。 公司自2000年起就曾成功为客户完成委托开发 STN LCD显示驱动模块；2006年迄今，更开发量产了多 款PMOLED显示驱动芯片；2015年成为国内首家在一年内销售逾两百万颗 AMOLED显示驱动芯片的芯 片设计公司。公司在显示驱动领域已有多年的技术积累，也看好未来AMOLED显示驱动芯片在国内市场 的规模将明显增长，公司引入外部资深且专精于显示驱动芯片技术的团队，共同设立子公司芯颖科技，专 注于OLED显示驱动芯片的开发。为积极争取在 AMOLED显示驱动芯片市场取得成功，报告期内，芯颖科 技持续扩大研发队伍，加大研发投入，成功交付一款客户委托订制的芯片，为客户点亮了非量产的FULL HD AMOLED柔性屏，完成产品验收。产品旨在验证与掌握新型态显屏技术，虽未量产，但芯颖科技在AMOLED 芯片研发的实力也更上一层，获得客户更深的信赖与肯定。芯颖科技的新产品目前正在持续开发，未来一 年内已经规划推出至少两款新产品。 回顾2016年，当时第一季度的淡季效益明显，上半年盈利实现仅为全年的 35.6%，主要盈利贡献在下 半年。所以，公司在第一季度及半年度盈利同比的基期较低，容易体现盈利同比的快速增长。虽然公司产 品今年的销售预期畅旺，由于公司在研发上的投入加大，且去年盈利实现大多集中在下半年的特性，我们 预期全年同比的盈利增度可能会跟公司的销售增速逐渐趋近。 报告期内其他各项工作推进情况如下： 1、研发与创新 公司加大了研发投入，研发费用合计5,633万元，较上年增加 1,324万元，占销售收入比例达 18%。公司 研发投入的主要方向为：家电与机电控制、锂电池电源管理、 OLED显屏驱动、智能电表及 IOT等领域。报 告期内，公司获得授权发明专利7项。截止报告期末，公司及子公司累计已获得国内外授权专利 66项，已 登记的集成电路布图设计权142项，已登记的软件著作权 13项。这些研发成果显示了公司专注于技术创新， 加强自主研发与成果转化的实力，有助于提高公司的核心竞争力。 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、保障生产与供应 今年上半年半导体产业整体趋势发展良好，根据中国半导体行业协会统计，2017年1-6月中国集成电路 产业销售额为2,201.3亿元，同比增长 19.1%。其中，设计业同比增长 21.1%。根据美国半导体协会(SIA)的 最新统计数据，上半年的半导体产业销售额同比成长率近21%。今年全年半导体产业呈现销售额快速增长 的趋势，芯片设计公司对于晶圆产能需求强烈。公司积极规划未来产能需求，与供应商建立了长期稳定合 作的伙伴关系，完善产能安排规划，能确保供货充足。 3、内部运营与管理 1.为完善内部控制，加速财务结算，增进内部管理决策效能。公司今年开展了新的ERP系统导入专案， 规划在明年正式上线。 2.为进一步促进公司建立、健全长期有效的激励约束机制，充分调动公司管理人员及员工的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，报告期内，公司实施了2017年限制性股票激励计划， 将公司部分研发人员、销售人员、工程人员纳入本次激励范围。并于2017年7月20日完成了本次限制性股 票的授予登记。 4、股东大会通过《 2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案》 2017年6月27日，公司 2016年度股东大会审议通过了 2016年年度权益分派方案：以公司 2017年3月29日的 总股本190,176,477股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利3.50元（含税），以资本公积金每 10股转 增1股,合计派发现金股利 66,561,766.95元（含税）,转增股本19,017,647股，转增后公司总股本增至 209,194,124 股。 由于在权益分派实施前，公司于 2017年7月21日完成了 2017年限制性股票的授予登记，致使公司总股本 增加至191,039,477 股。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 7.3.14条，按照 “现金分红总 额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，公司需按照分配总额不变的原则对各分配比例进行调 整。 调整后的2016年度权益分派方案为：以现有总股本 191,039,477股为基数，向全体股东每 10股派3.484189 元人民币现金（含税），以资本公积金每 10股转增 0.995482股,合计派发现金股利66,561,764.43元（含税） , 转增股本19,017,636股，转增后公司总股本增至 210,057,113股。 5、募投项目实施 公司募投项目：物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目按进度实施中。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √是 □否 参见“经营情况讨论与分析 ”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 312,250,836.96 238,989,618.60 30.65% 主要是大家电、电机控制芯片及锂电池管理芯片市场需求 强劲。 营业收入 营业成本 177,823,147.21 135,022,791.34 31.70%主要因销售增加所致。 销售费用 9,985,576.88 7,701,387.44 29.66% 管理费用 67,953,819.04 57,128,187.34 18.95%主要是研发投入增加 财务费用 -1,694,231.28 -1,492,743.81 -13.50% 所得税费用 8,354,608.05 5,908,835.05 41.39%主要是盈利增加所致。 研发投入 56,332,120.50 43,091,603.59 30.73%主要是 AMOLED研发投入增加。 经营活动产生的现 89,278,890.29 30,197,924.27 195.65%本期公司盈利增长所致。 金流量净额 投资活动产生的现 34,215,852.62 -25,026,902.59 236.72%本期理财收入到期增加所致。 金流量净额 筹资活动产生的现 12,480,412.00 -327,096.00 3,915.52% 主要是收到股权激励认购款和尚未分配年度现金股利所 致。金流量净额 现金及现金等价物 135,227,526.76 4,869,696.47 2,676.92% 主要是经营活动、投资活动、筹资活动产生的现金流量净 额综合影响所致。净增加额 税金及附加 1,293,615.07 168,335.49 668.47% 增加主要是根据《财政部关于印发<增值税会计处理规 定>的通知》（财会〔 2016〕22号），将原计入管理费用中 核算的税费调整至税金及附加所致。 其他收益 6,280,000.00 0.00 100.00% 增加主要是根据《财政部关于印发修订 <企业会计准则第 16号-政府补贴>的通知》（财会〔2017〕15号），将原营 业外收入中政府补贴调整至新增的其他收益科目。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分产品或服务 主营业务 311,464,823.43 177,733,020.91 42.94% 30.33% 31.63% -0.57% 其他业务 786,013.53 90,126.30 88.53% 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 6,219,388.13 9.13%公司购买银行类定存的无风险理财产品是 资产减值 1,365,094.69 2.00%计提坏账及存货跌价准备否 营业外收入 75,836.75 0.11%供货商质量赔款及员工借款未到期违约款否 营业外支出 8.54 0.00%调整否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 285,802,307.42 31.19% 112,613,276.33 14.75% 16.44% 应收账款 82,365,978.57 8.99% 61,092,344.30 8.00% 0.99% 存货 82,698,567.30 9.03% 85,947,612.60 11.26% -2.23% 固定资产 28,082,682.97 3.07% 31,606,998.38 4.14% -1.07% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用 √不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 37,067.06 报告期投入募集资金总额 675.81 已累计投入募集资金总额 22,088.26 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 3,922.14 累计变更用途的募集资金总额比例 10.58% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况：公司经中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]642号文核准，首次向社会公众公开发行人民币 普通股（ A股）3,200万股，发行价格为人民币 12.50元/股。本次发行募集资金总额为 40,000.00万元，扣除发行费用后实 际募集资金净额为 37,067.06万元, 以上募集资金已于 2012年 6月 7日由上海众华沪银会计师事务所有限公司出具的《中 颖电子股份有限公司截至 2012年 6月 7日止验资报告》（沪众会验字（2012）第 2518号）验资确认。公司对募集资金采 取专户存储。二、募集资金存放和管理情况：报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资 金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请 和审批手续，同时及时知会保荐机构国信证券，并随时接受保荐代表人的监督。三、募集资金实际使用情况：（一）募投 项目资金使用： 1、智能家居微控制芯片产业化项目累计投入 11,305万元；2、锂电池管理芯片研发及产业化项目累计投 入 5,489万元；3、智能电表微控制芯片产业化项目累计投入 2,340万元；4、报告期内，物联网及智能可穿戴设备应用芯 片产业化项目投入 675.81万元，累计投入 2,107.19万元。（二）超募资金使用：超募资金用于永久补充流动资金的累计投 入金额 13,000万元。四、截止 2017年 6月 30日，公司募集资金项目累计投入 22,088万元，募集资金专户利息收入 3,562 万元、手续费支出 5.30万元，募集资金专户余额为 5,535万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 单位：万元 项目达截止报项目可 是否已募集资截至期截至期 调整后本报告本报告是否达到预定告期末行性是 承诺投资项目和超变更项金承诺末累计末投资 投资总期投入可使用期实现累计实到预计否发生 募资金投向目(含部投资总投入金进度(3) 额(1) 金额状态日的效益现的效效益重大变 分变更) 额额(2)＝(2)/(1) 期益化 承诺投资项目 智能家居微控制芯 片产业化项目 是 10,756 10,756 0 11,305 105.00% 2016年 12月 31 日 744.27 3,782.36否否 锂电池管理芯片研 发及产业化项目 否 6,336 5,489 0 5,489 100.00% 2016年 06月 30 日 501.51 1,666.5否否 智能电表微控制芯 片产业化项目 是 5,415 2,340 0 2,340 100.00% 2015年 06月 30 日 479.6 2,068.01否是 物联网及智能可穿 戴设备应用芯片产 业化项目 否 3,075 676 2,107 68.52% 2018年 06月 30 日 3.74 4.26否否 补充流动资金是 847 0 847 100.00% 2016年 12月 31 日 否否 承诺投资项目小计 --22,507 22,507 676 22,088 ----1,729.12 7,521.13 ---- 超募资金投向 无 归还银行贷款（如 0 0 0 0------------ 有） 补充流动资金（如 14,560 14,560 0 13,000------------ 有） 超募资金投向小计 --14,560 14,560 0 13,000 -------- 合计 --37,067 37,067 676 35,088 ----1,729.12 7,521.13 ---- "智能家居微控制芯片产业化项目"已取得良好的收益，2017年半年度使用自有资金实现效益 744.27 万元，累计实现效益 3,782.36万元；"锂电池管理芯片研发及产业化项目 "开拓了新的市场应用面，2017 年半年度使用自有资金实现效益 501.51万元，累计实现效益 1,666.5万元； "物联网及智能可穿戴设 备应用芯片产业化项目"2017年半年度实现效益 3.74万元，累计实现效益 4.26万元，未达到预计效益 的原因是项目尚未完成所致； "智能电表微控制芯片产业化项目" 已于 2015年 6月终止募集资金的 投入，公司使用自有资金持续投入此项目， 2017年半年度实现效益 479.6万元，累计实现效益 2,068.01 万元。 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、"智能电表微控制芯片产业化项目"，公司第二届第八次董事会及第二届第八次监事会和 2014年度 股东大会审议通过，该投资项目于 2015年 6月终止募集资金的投入，改使用公司自有资金持续投入 项目可行性发生重 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 大变化的情况说明此项目。2、公司第二届第八次董事会及第二届第八次监事会和 2014年度股东大会审议通过，将使用 "智能电表微控制芯片产业化项目"剩余募集资金及公司自有资金投入"物联网及智能可穿戴设备应用 芯片产业化项目"。 适用 公司超募资金金额为 14,560万元。2013年 9月 25日，本公司 2013年第一次临时股东大会审议通过 了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,500 万元永久性补充流动资金，2013年度已实施完毕；2014年 6月 18日，2013年度股东大会审议通过了 《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,500万元 永久性补充流动资金，2014年度已实施完毕；2015年 6月 9日， 2014年度股东大会审议通过了《关 于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 4,000万元永久 性补充流动资金，2015年度已实施完毕； 2016年 6月 17日，2015年度股东大会审议通过了《关于使 用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 4,000万元永久性补 充流动资金，2016年度已实施完毕。2017年 6月 27日，2016年度股东大会审议通过了《关于使用剩 余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币 1,560.06万元永久性补 充流动资金，公司将于前次使用超募资金永久性补充流动资金实施满十二个月之日，即 2017年 9月 25日后，再行实施。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 经公司 2012年 6月 28日第一届第九次董事会及第一届七次监事会审议通过，使用募集资金置换公司 预先投入募集资金项目建设的自筹资金 10,140,586元，该数据已经上海众华沪银会计师事务所有限公 司于 2012年 6月 19日出具的《中颖电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（沪 众会字（ 2012）第 2519号）鉴证确认，公司独立董事对此发表了同意的独立意见 ,保荐机构国信证券 经核查也发表了同意的意见。2012年度已实施完毕。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 适用 根据招股说明书及公司董事会决议，“锂电池管理芯片研发及产业化项目 ”预计完成时间为 2016年 6 月 30日，募集资金承诺投资总额为 6,336万元，截止 2016年 6月 30日，该投资项目已经达到阶段性 目标及预期效益，实际投资 5,489万元，结余募集资金 847万元。结余的主要原因：公司从项目的实 际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，并且公司结合自身的技术优势和经验，充 分利用现有的设备资源，减少了新设备的购置，节省了设备购置费用，致使募集资金出现结余。公司 仍将在锂电池管理芯片领域持续以自有资金投入研发，开发具有高度集成、功耗低、能精准测量及保 护锂电池的管理芯片系列产品，积极实现锂电池管理芯片的国产化、进口替代目标，并在国际市场扩 大市场份额。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 2017年 6月 30日，公司募集资金专用账户余额共计为 5,535.46万元。根据 2017年 6月 27日，2016 年度股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余 超募资金人民币 1,560.06万元永久性补充流动资金，公司将于前次使用超募资金永久性补充流动资金 实施满十二个月之日，即 2017年 9月 25日后，已于实施。 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金使用及披 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况， 也不存在募集资金违规使用的情形。 露中存在的问题或 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 变更后项目变更后的项 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项对应的原承本报告期实本报告期实是否达到预拟投入募集目可行性是 目诺项目资金总额 际投入金额 际累计投入资进度 定可使用状 现的效益计效益否发生重大 金额(2) (3)=(2)/(1)态日期 变化(1) 物联网及智 能可穿戴设 备应用芯片 产业化项目 智能电表微 控制芯片产 业化项目 3,075.14 676 2,107 68.52% 2018年 06 月 30日 3.74否否 补充流动资 金 补充流动资 金 847 0 847 100.00% 2016年 12 月 31日 否否 合计 --3,922.14 676 2,954 ----3.74 ---- 1、"智能电表微控制芯片产业化项目"鉴于国家电网招标的政策发生了变化，电表厂家 从追求高性价比、高整合度的芯片变为对产品的可靠性和质量的提升需求，对于更换 电表芯片也变得越加保守和谨慎。公司产品规划和研发的周期较长，为节约公司研发 成本，实现股东利益的最大化，公司第二届第八次董事会及第二届第八次监事会和 2014年度股东大会审议通过，该投资项目终止。2、在物联网潮流与趋势下，公司利 用已积累的丰富方案研发经验，提前布局于物联网，公司第二届第八次董事会及第二 届第八次监事会和 2014年度股东大会审议通过，将使用 "智能电表微控制芯片产业化 项目"剩余募集资金投入"物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目"。3、2016年 8月 25日，第二届董事会第二十二次会议决议审议通过了《关于募集资金投资项目结 余资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司"锂电池管理芯片研发及产业化项目" 结余募集资金 847万元永久性补充流动资金，2016年度已实施完毕。 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 未达到计划进度或预计收益的情况"物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目"未达到预计效益的原因是项目尚未完 成所致。和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 本期实计提减 是否经报告期 受托人关联关是否关产品类委托理起始日终止日报酬确预计收际收回值准备 实际损 名称系联交易型财金额期期定方式本金金 过规定 金额（如益 程序益金额 额有） 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 5,770 2016年 11月 04 日 2017年 11月 02 日 保本浮 动收益 0是 149.2 67.58 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 5,000 2016年 10月 25 日 2017年 07月 28 日 保本浮 动收益 0是 98.3 63.55 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 1,800 2016年 09月 01 日 2017年 02月 28 日 保本浮 动收益 1,800是 23.08 12.88 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 3,300 2016年 09月 27 日 2017年 04月 10 日 保本浮 动收益 3,300是 45.84 36.75 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 5,000 2016年 11月 08 日 2017年 05月 15 日 保本浮 动收益 5,000是 66.96 66.67 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 2,800 2017年 01月 16 日 2017年 07月 17 日 保本浮 动收益 0是 36.3 32.91 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 1,250 2016年 10月 11 日 2017年 01月 11 日 保本浮 动收益 1,250是 8.19 3.22 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,300 2016年 11月 01 日 2017年 02月 15 日 保本保 息 1,300是 11.89 5.16 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 2,500 2016年 11月 16 日 2017年 02月 15 日 保本浮 动收益 2,500是 16.21 11.62 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 1,270 2017年 01月 13 日 2017年 04月 13 日 保本浮 动收益 1,270是 10.96 10.96 华一银非关联否保证收 700 2017年 2017年保本保 700是 6.51 6.51 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 行月得方益 01月 2004月 27息 益日 日 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,787 2017年 01月 25 日 2017年 04月 27 日 保本保 息 1,787是 15.76 15.76 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,000 2016年 10月 27 日 2017年 01月 13 日 保本保 息 1,000是 6.41 6.41 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 800 2016年 11月 17 日 2017年 01月 13 日 保本保 息 800是 3.71 3.71 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,834 2016年 11月 28 日 2017年 01月 25 日 保本保 息 1,834是 8.6 8.6 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,400 2016年 11月 30 日 2017年 01月 25 日 保本保 息 1,400是 6.34 6.33 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,523 2016年 12月 15 日 2017年 02月 27 日 保本保 息 1,523是 9.79 9.79 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 500 2016年 12月 19 日 2017年 03月 15 日 保本保 息 500是 3.97 3.97 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 2,250 2016年 12月 29 日 2017年 02月 28 日 保本浮 动收益 2,250是 13.16 13.16 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,200 2017年 01月 05 日 2017年 03月 15 日 保本保 息 1,200是 7.42 7.42 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 600 2017年 01月 09 日 2017年 03月 15 日 保本保 息 600是 3.49 3.49 浦发银 行现金 管理 1号 非关联 方 否 保证收 益 1,200 2017年 01月 03 日 2017年 01月 11 日 保本保 息 1,200是 0.58 0.58 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 4,000 2017年 02月 17 日 2017年 05月 18 日 保本浮 动收益 4,000是 36.49 36.49 广发银 行薪加 非关联 方 否 保证收 益 3,000 2017年 02月 28 2017年 06月 15 保本浮 动收益 3,000是 33.42 33.42 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 薪 16号日日 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,173 2017年 02月 27 日 2017年 03月 30 日 保本保 息 1,173是 3.09 3.09 浦发银 行现金 管理 1号 非关联 方 否 保证收 益 400 2017年 02月 04 日 2017年 02月 13 日 保本保 息 400是 0.22 0.22 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 900 2017年 03月 02 日 2017年 03月 30 日 保本保 息 900是 2.11 2.11 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 697 2017年 03月 09 日 2017年 05月 26 日 保本保 息 697是 5.21 5.21 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,590 2017年 03月 15 日 2017年 05月 26 日 保本保 息 1,590是 10.98 10.98 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 700 2017年 03月 16 日 2017年 05月 26 日 保本保 息 700是 4.77 4.77 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 3,200 2017年 04月 13 日 2017年 07月 12 日 保本浮 动收益 0是 20.52 17.78 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 1,000 2017年 04月 19 日 2017年 07月 18 日 保本浮 动收益 0是 6.41 5.12 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 2,000 2017年 04月 27 日 2017年 10月 24 日 保本浮 动收益 0是 25.64 9.12 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 650 2017年 04月 01 日 2017年 04月 11 日 保本保 息 650是 0.45 0.45 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 700 2017年 04月 05 日 2017年 06月 28 日 保本保 息 700是 5.64 5.64 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 5,000 2017年 05月 16 日 2017年 08月 14 日 保本浮 动收益 0是 32.05 16.03 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 4,120 2017年 05月 18 日 2017年 06月 19 日 保本保 息 4,120是 12.9 12.9 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 3,000 2017年 06月 20 日 2017年 09月 18 日 保本浮 动收益 0是 19.23 2.14 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 2,320 2017年 06月 15 日 2017年 09月 18 日 保本浮 动收益 0是 15.7 2.48 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 1,130 2017年 06月 21 日 2017年 07月 17 日 保本保 息 0是 3.46 0 华一银 行月得 益 非关联 方 否 保证收 益 888 2017年 06月 29 日 2017年 08月 30 日 保本保 息 0是 6.64 0 招行步 步生金 非关联 方 否 保证收 益 100 2017年 06月 09 日 2017年 06月 28 日 保本保 息 100是 0.11 0.11 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 2,410 2016年 12月 29 日 2017年 02月 28 日 保本浮 动收益 2,410是 10.47 14.1 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 600 2017年 01月 13 日 2017年 04月 13 日 保本浮 动收益 600是 3.85 5.18 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 2,000 2017年 02月 28 日 2017年 06月 15 日 保本浮 动收益 2,000是 15.24 22.28 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 605 2017年 04月 13 日 2017年 07月 12 日 保本浮 动收益 0是 3.88 0 广发银 行薪加 薪 16号 非关联 方 否 保证收 益 1,800 2017年 06月 15 日 2017年 09月 18 日 保本浮 动收益 0是 12.18 0 招行步 步生金 非关联 方 否 保证收 益 5,298 2017年 01月 01 日 2017年 12月 31 日 保本保 息 300是 110.95 15.28 合计 94,065 ------54,554 --954.28 621.93 委托理财资金来源上述委托理财资金均来自公司闲置募集资金和自有资金。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期2017年 03月 30日 （如有) 2017年 04月 27日 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 审议委托理财的股东大会决议披露日 2017年 06月 27日 期（如有) 2017年 3月 29日公司召开的第三届董事会第二次会议和 2017年 4月 26日公司召 开的第三届董事会第三次会议及 2017年 6月 27日召开的 2016年年度股东大会，审 议通过《关于增加使用闲置自有资金购买银行理财产品额度的议案》和《关于调整 募集资金进行现金管理额度的议案》。1、同意在保证日常经营资金需求和资金安全 的前提下，未来两年内公司及子公司合计可使用闲置自有资金人民币 80,000万元进 行现金管理。购买流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、单个产 品期限不超过十二个月的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。投资 期限自股东大会审议通过之日起两年内有效。2、同意公司继续使用闲置募集资金 5,800万元（含利息）进行现金管理。购买流动性好、安全性高、由商业银行发行并 提供保本承诺、单个产品期限不超过十二个月的投资产品，在上述额度内，资金可 滚动使用。投资期限自股东大会审议通过之日起两年内有效。 委托理财情况及未来计划说明 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 中颖科技 有限公司 子公司 委外加工自有产品 及集成电路产品的 1万港元 161,722,243.49 30,540,625.66 120,512,312.52 3,111,961.37 2,580,481.37 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 销售。 西安中颖 电子有限 公司 子公司 集成电路及相关电 子模块产品的设计、 开发、研制、生产、 销售公司自产产品； 集成电路及相关电 子模块产品的批发； 提供相关技术服务。 700万元 人民币 14,664,835.69 -1,384,612.06 20,385,349.35 1,229,162.30 1,229,153.76 芯颖科技 有限公司 子公司 集成电路的设计、开 发、转让自研成果及 集成电路、电子产品 的批发、进出口、佣 金代理（拍卖除外）， 并提供相关技术咨 询服务（不涉及国营 贸易管理商品，涉及 配额、许可证管理商 品的，按国家有关规 定办理申请）。 7000万元 人民币 64,628,661.11 57,375,230.06 18,074,412.94 -9,342,774.13 -9,342,774.13 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 具体见“第十节财务报告附注九在其他主体中的权益 ”。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2017年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、新产品、新技术的研发风险： IC设计公司的盈利基础在于新产品的开发及销售，因此 IC设计公司所需投入于新产品开发的研发费用金 额较大。公司新产品的开发风险主要来自以下几个方面： （1）由于新产品的开发周期长，可能耗时半年至数年，在产品规划阶段，存在对市场需求判断失误的风 险，可能导致公司产品定位错误，无法有效回收投资成本； （2）存在对企业自身实力判断失误的风险，主要是技术开发能力的判断错误引起的，可能导致公司开发 中项目的突然中断； （3）在新产品上市销售阶段，存在因产品方案不够成熟等引起的市场开拓风险，这种风险可能导致产品 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 销售迟滞，无法有效的回收投资成本，影响公司的后续开发。为了降低产品开发风险，公司制定了较完善 的技术研发管理流程和可行性评估制度，所有研发项目的启动都必须经过前期市场调查、分析和收益评估， 进行严格的审核程序后方可实施。 2、高端技术人力资源瓶颈及人力成本提高： IC设计行业属于技术密集型产业，对高端技术人员的依赖度较高。经过公司研发团队持续努力钻研，公 司技术人员的自主开发能力得到大幅度提高，并已成为同行业厂家关注的对象。虽然通过实施多项激励措 施对稳定公司未来核心技术团队起到了积极作用，但同行业竞争对手仍可能给出更优厚的待遇以吸引公司 技术人才，或公司受其它因素影响导致技术人才流失，公司面临技术人员流失的风险。公司不断扩大招聘 频次，寻求从外部引进各类人才，同时加大内部培训，完善内部培训机制，力求从内部培养合格人才。公 司对于研发团队加大成果奖励差异化，透过奖励制度，鼓励优秀员工与公司签订长期的工作合同。公司研 发投入中技术人员的薪酬和福利费支出所占比重较大。近几年IC设计领域高技术人才的薪酬水平不断提 高，公司技术人力成本可能会进一步增加，从而导致研发支出不断增长。公司将采取复合式的绩效奖励考 核办法，著力提升人均利润贡献，根据公司业绩成长速度，合理控制研发人力增长速度。 3、市场风险： (1) 公司销售的产品市场，可能会因为新兴科技的产生或是竞争者开发出更具竞争力的产品，导致所销售 的产品被快速替代，严重影响公司盈利能力。 (2) 公司开发的新产品，可能涉及新兴应用领域，如果公司在新兴应用市场初期不能有效推广产品，达到 预期的收益，将会影响公司未来的发展。公司积极因应市场情况变化，快速收集各项市场信息，关注竞争 者发展，对未来市场变化力求提高预见性。以强化自身产品的优势，利用销售渠道优势，积极应对并快速 调整产品开发策略来面对市场变化风险。 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2016年度股东大会年度股东大会 41.53% 2017年 06月 27日 2017年 06月 27日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn《2016 年度股东大会决议公告》 公告编号：2017-036 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 发行前股东、 实际控制人 首发限售承诺 本公司董事长、实际控制人傅启 明承诺：本人在任职期间，每年 直接或间接转让的股份不超过 本人直接或间接持有的公司股 份总数的百分之二十五，并且在 卖出后六个月内不再行买入公 司股份，买入后六个月内不再行 卖出公司股份。 2012年 06 月 13日 长期 报告期内， 承诺人均 遵守了所 作出的承 诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺中颖电子股权激励承诺不为激励对象依本激励计 2015年 05公司 2015报告期内， 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 划获取有关限制性股票提供贷月 27日年股权激励严格履行 款以及其他任何形式的财务资计划实施期了承诺。 助，包括为其贷款提供担保。间 中颖电子股权激励 承诺不为激励对象依本激励计 划获取有关限制性股票提供贷 款以及其他任何形式的财务资 助，包括为其贷款提供担保。 2017年 05 月 25日 公司 2017 年股权激励 计划实施期 间 报告期内， 严格履行 了承诺。 实际控制人 及持有 5%以 上股份的股 东 同业竞争 在作为中颖电子股东期间，本公 司和本公司控制的其他企业目 前没有、并且今后也不会在与中 颖电子及其控股子公司从事相 同或相近似业务的企业、单位进 行投资；本公司和本公司控制的 其他企业目前没有、并且今后也 不会直接或通过其他任何方式 (包括但不限于独资、合资、合作 经营或者承包、租赁经营)间接从 事与中颖电子及其控股子公司 2012年 03 月 28日 长期 承诺方严 格信守承 诺，未出现 违反承诺 的情况发 生。其他对公司中小股东 所作承诺 业务相同或相近似的经营活动。 中颖电子募集资金 使用超募资金永久性补充流动 资金后十二个月内不进行证券 投资、委托理财、衍生品投资、 创业投资等高风险投资。 2016年 09 月 26日 自有资金购 买理财产品 期间及未来 十二个月内 承诺方严 格信守承 诺，未出现 违反承诺 的情况发 生。 承诺是否及时履行是 如承诺超期未履行完 无 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用 √不适用 九、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 1、2015年限制性股票激励计划执行情况 1.1、公司已于 2017年3月9日进行了2015年限制性股票激励计划中实施中， 1名激励对象因离职、5位激 励对象因2015年度个人考核等级未到达 A等和14名离职后加入公司新设的子公司的 505,212股尚未解锁的 限制性股票的回购注销手续。 2、2017年限制性股票激励计划执行情况 2.1、限制性股票激励计划草案 2017年5月25日，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《中颖电子 股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《中颖电子股份有限公司 2017年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017年限制性股票激励计划相 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 关事宜的议案》，监事会和公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害 公司及全体股东利益的情形发表了意见。 2017年5月26日，公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励 计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 2017年6月27日，公司 2016年年度股东大会审议并通过了《中颖电子股份有限公司 2017年限制性股票 激励计划（草案）及其摘要》、《中颖电子股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 2.2、限制性股票激励计划的授予 2017年6月27日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于向激励对 象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事就本次股权激励计划的授予事项出具独立意见。同意授予 42名激励对象 863,000股限制性股票，根据股东大会授权，董事会确定 2017年限制性股票激励计划的授予日 为2017年6月27日，并于2017年7月20日，实施完成了授予登记。 股权激励报告披露网站相关查询： 公告名称公告披露日期公告披露索引 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 2017年3月9日 http://www.cninfo.com.cn 第三届董事会第四次会议决议公告 2017年5月25日 http://www.cninfo.com.cn 2017年限制性股票激励计划（草案） 2017年5月25日 http://www.cninfo.com.cn 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要 2017年5月25日 http://www.cninfo.com.cn 2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2017年5月25日 http://www.cninfo.com.cn 关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案 2017年5月25日 http://www.cninfo.com.cn 独立董事对第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 2017年5月25日 http://www.cninfo.com.cn 第三届监事会第四次会议决议公告 2017年5月25日 http://www.cninfo.com.cn 监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明 2017年6月22日 http://www.cninfo.com.cn 2016年度股东大会决议公告 2017年6月27日 http://www.cninfo.com.cn 第三届董事会第五次会议决议公告 2017年6月27日 http://www.cninfo.com.cn 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 2017年6月27日 http://www.cninfo.com.cn 独立董事对第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见 2017年6月27日 http://www.cninfo.com.cn 第三届监事会第五次会议决议公告 2017年6月27日 http://www.cninfo.com.cn 关于限制性股票授予登记完成的公告 2017年7月21日 http://www.cninfo.com.cn 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 28 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名担保额度相关公告实际发生日期（协实际担保是否履行是否为关 担保额度担保类型担保期 称披露日期议签署日）金额完毕联方担保 西安中颖电 子有限公司 2015年 03月 31日 5,500 2015年 06月 09日 5,500连带责任保证无期限否否 芯颖科技有 限公司 2016年 11月 21日 6,000 2016年 11月 21日 6,000连带责任保证无期限否否 芯颖科技有 限公司 2016年 11月 21日 4,000 2016年 11月 21日 4,000连带责任保证无期限否否 报告期内审批的对外担保额度 0 报告期内对外担保实际发生 0 合计（A1） 额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额 15,500 报告期末实际对外担保余额 15,500 度合计（A3） 合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 子公司对子公司的担保情况 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 0 报告期内担保实际发生额合 0（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 15,500 报告期末实际担保余额合计 15,500 计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 22.38% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 0 务担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 中颖电子股份有限公司 2017年半年度报告全文 （2）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）后续精准扶贫计划 为响应中央“精准扶贫 ”号召，上海上市公司协会、上海证券交易所公益基金将联合开展的对四川、甘肃贫困乡村的对口扶贫 活动，为这两省乡村各筑一条道路，已解决农副产品外运难题，加快脱贫致富，公司积极履行企业社会责任，为基金会捐赠 人民币50,000元。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、2017年3月13日，在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn披露了“关于为全资子公司西安中颖电子有限公（未完）  |