[中报]中国电建:2017年半年度报告
公司代码：601669 公司简称：中国电建 中国电力建设股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 韩方明 工作原因 茆庆国 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人晏志勇、主管会计工作负责人孙璀及会计机构负责人（会计主管人员）唐定乾声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请参阅本报告“第四节 经营情况讨论 与分析——二、其他披露事项——（二）可能面对的风险”一节。 十、其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 24 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 41 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 45 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 47 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 48 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 51 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 205 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司/本公司/中国 电建/中国水电 指 中国电力建设股份有限公司（原名“中国水利水电建设股份有限公司”） 电建集团 指 中国电力建设集团有限公司 中国水电集团 指 中国水利水电建设集团公司 董事会 指 中国电力建设股份有限公司董事会 独立董事 指 独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没 有重要的业务联系或专业联系，且对公司事务做出独立判断的董事 监事会 指 中国电力建设股份有限公司监事会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国会计准则 指 中华人民共和国财政部于2006年颁布的企业会计准则，以及其他相关 规定 公司章程 指 《中国电力建设股份有限公司章程》 BOT 指 建设-经营-移交，即政府通过特许权协议，授权签约企业承担项目（主 要是基础设施项目）的融资、设计、建造、经营和维护，在规定的特 许期内向该项目的使用者收取费用，由此回收项目的投资、经营和维 护等成本，并获得合理的回报，特许期满后项目将移交回政府 BT 指 建设-移交，是BOT的一种变换形式，即由承包商承担项目工程建设费 用的融资，工程验收合格后移交给项目业主，业主按协议向承包商分 期支付工程建设费用、融资费用及项目收益 EPC/工程总承包 指 设计-采购-施工，工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设 计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、 工期、造价负责 PPP 指 PPP（Public-PrivatePartnership）是政府和社会资本合作模式，是 指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经 营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险 分担及长期合作关系 施工总承包 指 承包商接受业主委托，按照合同约定对工程项目的施工实行承包，并 可将所承包的非主体部分分包给具有相应资质的专业分包企业、将劳 务分包给具有相应资质的劳务分包企业，承包商对项目施工（设计除 外）全过程负责的承包方式 国际工程承包 指 通过国际间的招标、投标或其他协商途径，由国际承包商以自己的资 金、技术、劳务、设备、材料、管理、许可权等，为工程发包人实施 项目建设或办理其他经济事务，并按事先商定的合同条件收取费用的 一种国际经济合作方式 业主 指 工程承包项目的产权所有者 勘察 指 为工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等，对地形、地质 及水文等要素进行测绘、勘察、测试及综合评定，并提供可行性评价 与建设所需要的勘察成果资料，以及进行岩土工程勘察、设计、处理、 监测的活动 设计 指 运用工程技术理论及技术经济方法，按照现行技术标准，对新建、扩 建、改建项目的工艺、土建、公用工程、环境工程等进行综合性设计 （包括必须的非标准设备设计）及技术经济分析，并提供作为建设依 据的设计文件和图纸的活动 监理 指 已取得建设主管部门颁发的工程施工监理资格证书的监理单位，受建 设单位的委托或指定，对施工的工程合同、质量、工期、造价等进行 全面监督与管理的活动 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中国电力建设股份有限公司 公司的中文简称 中国电建 公司的外文名称 Power Construction Corporation of China,Ltd（POWERCHINALtd) 公司的外文名称缩写 POWERCHINA Ltd 公司的法定代表人 晏志勇 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 丁永泉 李积平 联系地址 北京市海淀区车公庄西路22号 北京市海淀区车公庄西路22号 电话 86-010-58381999 86-010-58381999 传真 86-010-58381621 86-010-58381621 电子信箱 zgsd@sinohydro.com zgsd@sinohydro.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区车公庄西路22号 公司注册地址的邮政编码 100048 公司办公地址 北京市海淀区车公庄西路22号 公司办公地址的邮政编码 100048 公司网址 www.powerchina.cn 电子信箱 zgsd@sinohydro.com 报告期内变更情况查询索引 / 四、 信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市海淀区车公庄西路22号公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 / 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国电建 601669 中国水电 优先股 上海证券交易所 电建优1 360016 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 120,062,709,854.94 105,506,056,043.35 13.80 归属于上市公司股东的净利润 3,705,479,017.74 3,456,351,537.90 7.21 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 3,591,165,620.95 3,385,312,065.40 6.08 经营活动产生的现金流量净额 -13,659,075,649.03 1,206,288,628.51 -1,232.32 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 77,029,153,153.75 61,673,657,839.81 24.90 总资产 553,582,744,615.43 500,278,082,865.48 10.66 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2597 0.2513 3.34 稀释每股收益（元／股） 0.2597 0.2513 3.34 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.2517 0.2461 2.28 加权平均净资产收益率（%） 6.04 6.73 减少0.69个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 5.85 6.59 减少0.74个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 根据2016年12月发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）的要求，应将2016 年5月之后的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等调整至税金及附加科目列报。本次半 年度报告对上年度利润表进行了追溯调整，调增税金及附加23,807,826.98元，调减管理费用 23,807,826.98元。该事项对上表中列示的主要会计数据和财务指标无影响。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 80,541,181.63 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 63,324,566.70 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 8,016,671.98 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 237,683.19 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,724,003.35 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,157,444.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -4,302,063.40 所得税影响额 -33,071,202.38 合计 114,313,396.79 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、工程承包与勘测设计业务：水利水电工程承包与勘测设计业务是公司的传统和核心业务。 自20世纪50年代以来，公司作为中国江河治理和水电资源开发的主要力量，承担了国内65%以 上的大中型水利水电工程的建设任务和80%以上的勘测设计任务，是我国水利水电建设行业的领 导者。公司拥有工程勘察综合甲级、工程设计综合甲级、水利水电工程施工总承包特级、电力工 程施工总承包特级、市政公用工程施工总承包特级、公路工程施工总承包特级、建筑工程施工总 承包特级、进出口贸易权、对外工程承包经营权等资质权益，熟悉EPC、FEPC、BOT、BT、PPP等 多种商业模式及运营策略，具备驾驭大型复杂工程的综合管理能力，能够为水利水电、火电、风 电及市政、交通、民生基础设施等领域提供集成式、一站式服务。 在“水、电”核心领域进一步发挥行业引领作用的同时，公司准确把握非传统市场需求，主 动对接国家战略和地方经济社会发展规划，加大高端营销力度，在PPP等新型商业模式方面实现 突破。在传统业务市场空间受限的大背景下，公司将主营业务横向拓展至大土木工程和生态环境 业务领域，已经在轨道交通、地下管廊、水环境治理、城市供排水、环保工程等领域取得重大突 破，形成了具有较强抗风险能力的业务组合和适应市场环境的新型商业模式。 2、电力投资与运营业务：电力投资与运营业务是公司的重要业务，与工程承包业务紧密相连， 是建筑行业产业链的延伸。公司主要从事水电、风电、光伏、火电等电力投资与运营。2017年上 半年，公司控股并网运营的电站总装机容量为1,124万千瓦，目前控股在建装机容量为429.06 万千瓦 3、房地产开发业务：房地产开发业务是公司的重要业务，也是公司重要的利润来源之一。公 司是由国务院国资委首批核准的具有房地产开发主业资格的16家央企之一，主要依托公司间接持 股100%的全资子公司中国电建地产集团有限公司（以下简称“电建地产公司”）具体开展房地产 业务。电建地产公司拥有房地产开发企业壹级资质，资信等级AAA级，2013年成功控股主要从事 商业地产开发的上市公司南国置业股份有限公司；在经营模式上电建地产公司按照战略布局，采 取子公司、分公司的形式深耕市场，通过土地一级整理、一、二级联动、土地市场招拍挂以及项 目合作与合资开发等模式进行市场开拓。公司房地产业务范围涉及土地开发、房地产开发、物业 管理，产品覆盖住宅、写字楼、商业、酒店等多种类型。目前，公司在北京、上海、深圳、南京、 武汉、长沙、天津、郑州、三亚、林芝等21个城市进行75个项目的投资开发。 4、设备制造与租赁业务：设备制造与租赁业务是与公司工程承包业务紧密相关的主营业务。 公司的装备制造业务主要面向水电产业链提供配套产品，从事水利水电专用设备的设计、研发、 生产与销售。公司租赁业务主要采用以融资租赁为核心，融资租赁、贸易服务、经营租赁三项主 营业务共同发展的整体经营模式。 5、其他业务：公司其他业务主要包括商品贸易及物资销售、公路特许经营收入、服务业及其 他。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 长期股权投资期末余额59.33亿元，占总资产1.07%，较年初数增长38.34%，主要是公司合 营企业、联营企业投资增加所致。 无形资产期末余额786.99亿元，占总资产14.22%，较年初数增长37.29 %，主要是PPP/BOT 项目投资规模增长所致。 总资产5,535.83（单位：亿元 币种：人民币），其中：境外资产964.69（单位：亿元 币 种：人民币），占总资产的比例为17.43%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司继续发挥在全产业链一体化、国际经营、技术创新、战略新兴业务等方面的 独特优势，核心竞争力进一步增强。 1.行业领导地位优势。作为世界领先的水利电力工程一体化服务的综合性建设企业，公司以 “水”和“电”为业务核心特征，其中水电设施建设、水资源和环境治理和修复的能力全球突出， 高度契合“十三五”时期国家生态治理及发展绿色能源的战略方向。目前，公司占有全国65%以 上水电建设市场、全球50%以上大中型水利水电建设市场份额，确立了在水利水电建设行业的领 导地位，公司POWERCHINA母品牌及旗下SINOHYDRO、HYDROCHINA系列子品牌在行业内具有较强国 际竞争力和影响力。 2.全产业链一体化核心优势。自2015年顺利完成水电、风电勘测设计资产注入上市公司的 重大资产重组以来，公司已构建了集规划、勘测、设计、咨询、监理、施工、安装、采购、制造、 运营维护、能源投资于一体的完整产业链，形成了“懂水熟电、擅规划设计、长施工建造、能投 资运营”的核心优势，有效推动了公司资源整合能力和价值创造能力的提升。目前，公司按照全 产业链一体化的理念，逐步建立国内、国际两种资源统筹配置机制，实现同行业产业链上下游纵 向协同和跨行业产业链之间的横向协同，市场竞争能力不断增强。 3.国际经营先发优势与全球发展战略优势。作为中国企业“走出去”的排头兵，公司多年来 坚定不移地实施国际业务优先发展战略，形成了系统化、强有力的国际经营体系，建立了广泛的 市场营销网络，海外营收占比在建筑央企中多年持续领先，获得三大国际评级机构全球建筑类企 业较高等级信用评级，具备较强的海外影响力。公司国际优先发展战略、海外业务布局与“一带 一路”战略高度契合，在落实“一带一路”战略方面具有独特的优势。公司拥有较强的国际业务 模式创新能力，在全球几十个国家的多个工程领域成功推动了大批投融资项目，能够充分整合投 资、商贷、互惠贷款等多种投融资模式为项目服务，熟悉掌握各类金融机构的产品和政策，并与 之保持长期紧密的合作关系。公司在国际优先基础上进一步推进全球化发展的战略升级，确立了 国际业务集团化、国际业务属地化和中国电建全球化的全球化发展“三步走”战略目标，以电建 国际公司组建成立并高效运作为标志，目前，公司国际业务集团化正有序推进，体制设置和机制 保障已形成配套，着眼于属地资源的整合竞争力提升，可持续经营的属地化战略也通过区域总部 的引领有步骤地实施，基本奠定全球化发展的战略优势。2017年，以中国电建为核心资产的电建 集团在《财富》世界500强企业中名列第190位，较上年上升10位，连续五年上五个台阶；在美 国《工程新闻纪录》（ENR）杂志最新公布的2017全球150强工程设计企业排名中位列第2位， 为上榜中企第一，公司品牌价值进一步彰显。 4.技术创新与拓展优势。公司拥有完整的水电、风电和太阳能发电工程的勘探设计与施工核 心技术体系，水电工程技术水平居世界领先地位，持续引领行业技术发展方向。在基础设施建设 领域，公司在高速铁路施工关键技术、盾构施工控制技术等方面达到国内领先水平。公司大力实 施以科技创新为核心的创新驱动战略，科技自主创新能力和转化应用能力优势明显，科技创新驱 动成效显著；同时，公司发展传统主业过程中，在大型生态修复、大体积地下空间开挖、地下涵 洞管网设计及施工等方面积累了世界级技术优势，在清洁低碳能源 、大型江河湖泊环境治理、海 绵城市等生态文明建设领域的先发优势明显，技术储备高度契合国家“五位一体” 总体布局，为 公司加快生态文明与智慧城市建设领域的战略性新兴产业发展、积极培育新的经济增长极创造了 有利的市场和技术环境。 5.战略性新兴业务发展优势。公司认真落实创新驱动战略，高度重视核心能力培育，加快发 展战略性新兴业务，致力打造面向未来和可持续发展的业务组合。公司“十三五”规划确定了新 型清洁能源与智能电网、水资源与环境、地下空间、海洋工程等战略性新兴业务。加强资源投入 和政策支持，以水资源与环境为代表的新兴业务发展迅猛，公司可持续发展优势明显。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司积极应对复杂多变的国内外经济形势，坚持稳中求进工作总基调，牢固树立 和贯彻落实新发展理念，适应把握引领经济发展新常态，以提高质量效益和核心竞争力为中心， 以推进供给侧结构性改革为主线，积极应对各种困难和挑战，抢抓机遇，真抓实干，对外全面加 大高端营销对接力度，抓订单、保增长，对内加强经营管理提质增效，通过努力，保持了公司经 济运行整体呈平稳较快增长态势。 1.生产经营平稳增长，品牌影响力进一步提升 报告期内，公司大力开拓市场、加快结构调整、加速转型升级、着力提质增效，继续保持平 稳较快的增长势头，共计完成新签合同2,751.23亿元，同比增长39.98%；实现营业收入1,200.63 亿元，同比增长13.80%；实现利润总额52.63亿元，同比增长5.17%。报告期内，公司深入开展 中央企业与地方经济对接，上半年与近30家地方政府及各类合作伙伴签订战略合作协议或达成合 作共识，推动了一系列重大项目开发合作，有效提升公司的品牌影响力。 2.发挥全产业链优势，核心主业继续保持行业领导地位 报告期内，公司充分发挥全产业链优势，不断增强一体化服务能力，核心主业继续保持行业 领导地位。2017年上半年，公司新签国国内外水利电力业务合同888.33亿元，成功中标、签约 了一批重大项目，其中，公司在报告期内签约的辽宁清原抽水蓄能电站EPC总承包项目（64亿元）， 是公司承建的第一个含机电设备成套服务在内、完整实行 EPC 总承包的抽水蓄能电站项目，开启 了公司设计、施工联合履约的新模式，该项目是公司继杨房沟水电站、阜康抽水蓄能电站后承建 的又一大型EPC项目，目前，国内首批大型水电站和抽水蓄能电站EPC招标的三个项目均由公司 获得并承建，公司一体化服务能力获得社会和业主的广泛认同。在电力投资运营领域，公司进一 步调整运营电力结构，稳步推进以水电、风电、光伏等清洁能源为核心的电力投资业务。2017年 上半年，公司新增控股运营装机容量19万千瓦，控股运营电站总装机容量达到1,124万千瓦，其 中水电526万千瓦、风电372万千瓦、火电161万千瓦、光伏65万千瓦，清洁能源占比达到85.7%。 3.加快转型发展，大力发展基础设施PPP业务和水环境业务 报告期内，公司不断增强对PPP商业模式的驾驭能力，发挥融资建造在拓展基础设施市场时 的引领突破作用及央企的资源整合能力，把积极发展PPP模式作为公司转型发展的方向之一以及 大力发展基础设施业务的战略支撑点，整合社会资本撬动基础设施业务快速发展。2017年上半年, 公司国内基础设施业务完成新签合同1,393.5亿元，同比增长84.4%；实现营业收入399.5亿元， 同比增长33.1%；公司在高速公路、轨道交通、市政工程等领域中标签约了等一大批代表性项目， 如成都轨道交通18号线工程PPP项目（336.24亿元）、贵州省凯里环城高速公路北段PPP项目 （110.13亿元）等，报告期内，公司新签PPP项目924亿元，同比增长162.5%，PPP模式已成为 公司发挥“能投资运营”独特优势、加速转型升级的重要商业模式。 报告期内，公司不断强化“规划先行、综合统筹、专业突出”的水环境系统治理营销理念， 积极构建并完善水环境业务营销管控体系，并将水环境业务定位为“十三五”期间的三大核心主 业之一，2017年上半年，公司在水环境领域累计签约合同87.6亿元；公司规划建设的中国水环 境产业最大的EPC项目--深圳茅洲河（宝安区）水环境治理EPC项目顺利实施。此外，公司加大 科技投入与科技实验，继发起成立“水环境治理产业技术创新战略联盟”后，又挂牌成立了中国 电建水环境治理研究实验中心，着力打造水环境治理新技术、新设备研发基地及专业技术人才科 学实验平台，以科技创新助力美丽中国建设。 4.紧跟国家战略，积极参与雄安新区规划建设 2017年4月1日，中共中央、国务院决定设立雄安国家级新区。雄安新区是继深圳经济特区 和上海浦东新区之后又一具有全国意义的新区，也是继规划建设北京城市副中心后又一经济技术 协同发展的历史性战略选择。公司积极响应党中央、国务院的决策部署，践行“落实新发展理念 的排头兵、创新驱动发展的排头兵、实施国家重大战略的排头兵”的央企责任，迅速成立参与河 北雄安新区规划建设发展工作领导小组、办公室以及现场工作组，积极开展新区职业培训工作， 首批与河北省政府和雄安新区筹备工作委员会实现高层对接，在短时间内完成顶层设计，建立了 相关工作机制，同时，公司充分发挥“懂水熟电、擅规划设计、长施工建造、能投资运营”的相 对优势，聚焦核心领域，积极研究白洋淀治理工作。 5.深度参与“一带一路”建设，国际经营再上新台阶 报告期内，公司进一步强化服务国家战略的能力，深度参与“一带一路”建设，巩固了公司 在中央企业中国际化经营排头兵地位。一是以“国际业务集团化”为目标，持续推进国际业务集 团化制度体系建设，各海外区域总部按照“五个中心”的定位，深度整合集团国际业务优势资源， 加强高效运行和有效管控，深耕细作重点国别市场。属地化建设方面，强化与项目所在国家优势 企业的强强合作，进一步利用当地资源，本土生存和经营能力显著增强。二是着力开拓沿线国别 市场，推动一系列国际合作协议及重点项目落地。报告期内，公司推动印尼雅万高铁（62.60亿 元人民币）、玻利维亚阿尔-西亚公路项目（66.40亿元人民币）、越南云屯度假酒店综合项目（13.73 亿元人民币）、委内瑞拉图伊河流域综合发展和优化项目（20.32亿元人民币）、科摩罗机场扩 建和道路项目（13.13亿元人民币）、孟加拉轻轨6号线（6.87亿元人民币）等一系列有特色的 重点项目相继签约、落地，在土耳其国别市场取得新突破，签署了查塔尔布克20MW风电项目等8 个EPC总承包合同(13.37亿元人民币)，市场开发能力不断提升。上半年，公司海外新签合同额 710.09亿元人民币；实现营业收入295.46亿元人民币，同比增长21.12%。截至报告期末，公司 已在境外92个国家和地区执行1,177份项目合同，合同金额5,084.72亿元人民币。三是“一带 一路”项目推进顺利。报告期内，公司充分利用“一带一路”国际合作高峰论坛契机，推动中阿 两国元首共同见签阿根廷最大的光伏电站——高查瑞光伏项目；签订了尼泊尔加德满都经库里卡 尼至黑托达高速公路项目合同协议、肯尼亚拉姆燃煤电站项目合作协议等，完成并递交巴基斯坦 旁遮普省能源规划；抓住中国——菲律宾一揽子政府间合作机会，菲律宾南线铁路项目已经入围 政府推荐名单。截至报告期末，公司在“一带一路”沿线的42个国家设立了105个代表处或分支 机构，在36个国家执行551份项目合同，合同金额2,205.92亿元人民币，上半年新签合同额310.02 亿元人民币；在“一带一路”沿线42个国家，跟踪1,639份项目合同，合同金额估价达5,577 亿美元，成推动“一带一路”建设的重要力量。 6.房地产精细管理继续加强，经营业绩稳步提升 2017年上半年，房地产业务实现销售合同额155.96亿元，同比增长87.68%；新增土地储备 面积40万平方米；实现营业收入96.86亿元，同比增长33.38 %，实现毛利16.58亿元，同比增 长10.29%。截至报告期末，累计开复工面积519.96万平方米，土地总储备面积240.79万平方米。 根据克而瑞CRIC发布的《2017年上半年中国房地产企业销售TOP200》排行榜，公司所属电建地 产销售金额名列全国第48位、销售面积名列全国第51位。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 120,062,709,854.94 105,506,056,043.35 13.80 营业成本 104,228,200,381.21 91,597,925,275.66 13.79 销售费用 366,291,473.49 372,093,889.90 -1.56 管理费用 6,399,150,803.99 5,534,851,711.22 15.62 财务费用 2,856,463,316.52 1,536,511,566.22 85.91 经营活动产生的现金流量净额 -13,659,075,649.03 1,206,288,628.51 -1,232.32 投资活动产生的现金流量净额 -30,367,245,063.72 -12,659,624,827.27 -139.87 筹资活动产生的现金流量净额 46,111,216,056.72 14,066,249,122.83 227.81 研发支出 2,209,372,154.53 1,682,599,540.95 31.31 营业收入变动原因说明:工程承包业务增长。 营业成本变动原因说明:工程承包业务增长。 销售费用变动原因说明:公司加大销售费用管控力度。 管理费用变动原因说明:研发投入加大。 财务费用变动原因说明:费用化利息支出增加以及汇兑净损失增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:工程承包项目施工付现成本增加快于回款，及投标保 证金增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:PPP/BOT项目投资规模增长。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:权益融资及债务融资增加。 研发支出变动原因说明:研发投入加大。 2 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 工程承包与勘测设计 9,648,778.99 8,510,455.87 11.80 11.25 10.95 增加0.24个百分点 电力投资与运营 467,052.05 243,498.29 47.86 25.14 32.63 减少2.95个百分点 房地产开发 968,560.36 802,712.00 17.12 33.38 39.40 减少3.59个百分点 设备制造与租赁 83,246.66 78,790.28 5.35 25.53 33.41 减少5.59个百分点 其他 748,332.32 711,837.89 4.88 18.19 18.45 减少0.21个百分点 合计 11,915,970.39 10,347,294.32 13.16 13.79 13.83 减少0.04个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 境内 8,961,386.81 7,706,456.21 14.00 11.57 11.48 增加0.07个百分点 境外 2,954,583.57 2,640,838.11 10.62 21.12 21.32 减少0.15个百分点 合计 11,915,970.39 10,347,294.32 13.16 13.79 13.83 减少0.04个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 （1）工程承包与勘测设计业务 工程承包与勘测设计业务作为公司的传统和核心业务，2017年上半年实现平稳增长。该板块 上半年实现营业收入964.88亿元，同比增长11.25%，占主营业务收入80.97%；毛利率11.80%， 较上年同期11.56%增加0.24个百分点，毛利额占比72.57%，仍是公司最重要的利润来源。该板 块营业收入持续增长主要原因基础设施工程承包、水资源与环境等非传统业务规模稳步攀升，公 司业务结构调整战略取得良好效果。该板块毛利率变动较平稳。 （2）电力投资与运营 电力投资与运营业务作为公司的重要业务，2017年上半年保持了较快的增速。该板块上半年 年实现营业收入46.71亿元，同比增长25.14 %，占主营业务收入的3.92%；毛利率47.86%，较 上年下降2.95个百分点，毛利额占比14.25%。该板块营业收入增长主要是投资运营电站总装机 容量上升，2017年6月末达到1,124万千瓦。受大用户直供电价和外送电价下调、煤炭价格上涨 等因素综合影响，该业务板块毛利率出现下降。 （3）房地产开发 房地产开发业务作为公司的重要业务，2017年上半年继续加强对销售项目开展加快去库存、 提高周转效率等专项工作，促进库存面积有效去化。该板块上半年实现营业收入96.86亿元，同 比增长33.38 %，占公司主营业务收入的8.13%；毛利率17.12%，较上年同期下降3.59个百分点， 毛利额占比10.57%。该板块毛利率同比下降的原因主要是上年同期确认收入的楼盘主要为毛利较 高的高端产品，而本期该种产品减少。 （4）设备制造与租赁 设备制造与租赁业务2017年上半年实现营业收入8.32亿元，同比增加25.53%，占主营业务 收入的0.70%；毛利率5.35%，较上年同期下降5.59个百分点，毛利额占比0.28%。该板块收入 增长是因为设备制造业务收入增加所致，毛利率下降主要是因为租赁业务毛利率下降。 （5）其他 其他业务包括商品贸易及物资销售、特许经营权及服务业等。该板块2017年上半年实现营业 收入74.83亿元，同比增长18.19%，占主营业务收入的6.28%；毛利率4.88%，较上年同期下降 0.21个百分点，毛利额占比2.33%。该板块收入增长的主要原因是境外商品贸易及物资销售同比 增长较多，因该业务毛利率较低，拉低了所在板块的整体毛利率。 （6）主营业务分地区情况的说明 2017年上半年，公司实现境内业务收入896.14亿元，同比增长11.57%，占主营业务收入的 75.20%。境内业务收入增长的主要原因是境内工程承包业务、电力投资与运营业务和房地产业务 增长所致。 2017年上半年，公司实现境外业务收入295.46亿元，同比增长21.12%，占主营业务收入的 24.80%。境外业务收入增长的主要原因是境外工程承包业务规模增长所致。 3 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目 名称 本期期末数 本期期末数占 总资产的比例 （%） 上期期末数 上期期末数占 总资产的比例 （%） 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 情况说明 长期 股权 投资 5,933,014,379.95 1.07 4,288,862,413.38 0.86 38.34 公司合营企业、联 营企业投资增加 无形 资产 78,698,755,969.41 14.22 57,321,096,798.40 11.46 37.29 PPP/BOT项目投资 规模增长 短期 借款 45,468,258,195.55 8.21 20,992,579,550.47 4.20 116.59 随着商业模式变 化，融资规模加大 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 3,903,489,185.70 保证金、利比亚存款 应收账款 353,950,931.06 借款质押 存货 17,457,849,083.67 借款担保 长期股权投资 376,485,970.84 借款担保 固定资产 35,968,762,024.66 借款担保 在建工程 2,707,843,690.27 借款担保 无形资产 30,628,122,266.82 借款担保 其他 254,652,380.61 借款质押 合计 91,651,155,533.63 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用□不适用 单位：万元 币种：人民币 项目名称 预计总投资 本年度投资 累计实际投资 资金来源 是否符合 计划进度 项目进度 预计收益 产生收益 是否符合 预计收益 未达进度和预 期收益说明 北京小红门开发项 目 1,542,100.00 11,349.81 243,765.72 自有资金 198,900.00 不符合 建设期 不低于10% 不适用 不适用 居民拆迁补偿 进度缓慢导致 项目进度滞后 外部股东 191,100.00 银行贷款 1154,100.00 安徽省池州神山灰 岩砂石料矿项目 834,900.00 10,754.18 121,686.45 自有资金 82,205.00 符合 建设期 16.03% 不适用 不适用 不适用 外部股东 118,295.00 银行贷款 634,400.00 巴基斯坦卡西姆燃 煤电站项目 1,355,250.00 204,812.73 821,393.31 自有资金 172,380.00 符合 建设期 13.70% 不适用 不适用 不适用 外部股东 165,620.00 银行贷款 1,017,250.00 老挝南欧江一期水 电站项目 672,750.00 2,583.20 646,311.40 自有资金 151,450.00 符合 建设期 9.84% 43,590.22 符合 / 外部股东 16,900.00 银行贷款 521,300.00 老挝南欧江二期水 电站项目 1,154,640.00 126,264.79 302,820.50 自有资金 270,640.00 符合 建设期 9.84% 不适用 不适用 不适用 银行贷款 884,000.00 中山至开平高速公 路项目 2,677,400.00 73,385.54 113,030.82 自有资金 669,200.00 符合 建设期 8.93% 不适用 不适用 不适用 银行贷款 2,008,200.00 成安渝高速公路 BOT项目 2,409,900.00 228,371.60 454,199.98 (不包含特许权出让金) 自有资金 482,000.00 符合 前期 7.35% 不适用 不适用 不适用 银行贷款 1,927,900.00 太行山高速公路 BOT项目 4,307,268.20 271,743.74 840,099.53 自有资金 1,051,537.50 符合 建设期 3.80% 不适用 不适用 不适用 外部股东 464,000.00 银行贷款 2,791,730.70 云南红河州建水 2,241,586.00 3,352.00 3,352.00 自有资金 185,996.00 符合 前期 5.05% 不适用 不适用 不适用 (个旧)至元阳高速 公路PPP项目 外部股东 374,400.00 银行贷款 1,681,189.00 成都轨道交通18 号线工程PPP项目 3,362,400.00 147,274.37 225,446.95 自有资金 692,000.00 符合 建设期 6% 不适用 不适用 不适用 银行贷款 2,776,000.00 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用□不适用 序号 证券品 种 证券代码 证券简称 最初投资金额（元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期末证券总投资比例 （%） 报告期损益 （元） 1 股票 600739 辽宁成大 7,243,415.07 306,548 5,527,060.44 23.93 21,458.36 2 股票 600062 双鹤药业 1,349,704.49 53,932 1,479,354.76 6.40 280,446.40 3 股票 000411 英特集团 100,000.00 177,120 3,875,385.60 16.78 4 股票 600926 杭州银行 4,943,840.52 822,609 12,215,743.65 52.89 176,273.40 期末持有的其他证券投资 / / / / / 报告期已出售证券投资损益 / / / / / 合计 13,636,960.08 / 23,097,544.45 100 478,178.16 (五) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司分析 单位 ：万元 币种：人民币 公司名称 业务性质 注册资本 净资产 总资产 净利润 中国水利水电第一工程局有限公司 建筑施工 75,000.00 91,917.58 465,678.55 5,554.39 中电建建筑集团有限公司 建筑施工 120,000.00 161,387.89 925,757.82 2,355.77 中国水利水电第三工程局有限公司 建筑施工 105,000.00 133,129.01 989,473.90 972.50 中国水利水电第四工程局有限公司 建筑施工 104,300.34 465,520.09 2,267,039.30 16,831.33 中国水利水电第五工程局有限公司 建筑施工 133,054.34 311,639.48 1,135,501.15 14,665.37 中国水利水电第六工程局有限公司 建筑施工 114,606.00 154,881.12 618,742.90 6,259.60 中国水利水电第七工程局有限公司 建筑施工 128,346.32 592,274.39 3,117,908.84 26,127.91 中国水利水电第八工程局有限公司 建筑施工 105,905.00 503,903.55 2,553,721.06 10,474.00 中国水利水电第九工程局有限公司 建筑施工 50,000.00 58,228.46 983,665.98 -5,018.50 中国水利水电第十工程局有限公司 建筑施工 122,443.00 157,943.51 984,183.06 8,114.75 中国水利水电第十一工程局有限公司 建筑施工 101,888.18 428,324.54 1,576,747.65 24,600.74 中国水利水电第十二工程局有限公司 建筑施工 75,000.00 92,768.28 432,709.83 742.08 中国水利水电第十三工程局有限公司 建筑施工 160,000.00 374,524.25 1,443,419.46 17,833.33 中国水利水电第十四工程局有限公司 建筑施工 160,000.00 523,774.02 2,599,763.95 23,873.89 中国水电建设集团十五工程局有限公司 建筑施工 150,000.00 121,025.93 699,493.60 6,981.77 中国水利水电第十六工程局有限公司 建筑施工 80,000.00 125,215.48 569,988.06 10,164.62 中国水电基础局有限公司 建筑施工 65,000.00 130,185.02 319,583.48 9,879.32 中国电建集团甘肃能源投资有限公司 电力投资与运营 384,500.21 344,593.50 903,866.65 -18,385.01 中电建水电开发集团有限公司 电力投资与运营 471,700.59 757,197.16 3,248,058.68 -10,120.85 中国电建地产集团有限公司 房地产开发 700,000.00 1,651,480.05 8,955,274.61 49,966.66 中国水电建设集团港航建设有限公司 建筑施工 92,823.13 94,966.54 501,722.24 1,352.60 中电建路桥集团有限公司 建筑施工 262,233.49 1,586,355.01 9,476,041.34 40,525.47 中国电建集团租赁有限公司 机械设备租赁 96,000.00 113,202.16 283,426.33 -8,579.19 中国水电建设集团新能源开发有限责任公司 电力投资与运营 159,607.60 267,710.73 1,297,369.61 6,268.25 中国电建集团国际工程有限公司 建筑施工 700,000.00 754,711.52 3,601,245.12 14,600.43 中国电建集团铁路建设有限公司 建筑施工 218,927.41 269,385.09 733,427.29 2,522.49 中国电建集团海外投资有限公司 海外投资与运营、建筑施工 318,000.00 1,304,714.05 3,125,990.27 24,482.64 中国水电工程顾问集团有限公司 工程勘察设计 150,000.00 356,141.52 1,418,704.28 7,931.22 中国电建集团北京勘测设计研究院有限公司 工程勘察设计 29,300.00 88,607.54 229,658.28 4,570.09 中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司 工程勘察设计 103,000.00 330,724.16 1,463,178.54 31,464.67 中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司 工程勘察设计 100,000.00 168,101.93 740,361.86 10,609.08 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司 工程勘察设计 75,000.00 219,632.31 926,668.38 14,016.92 中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司 工程勘察设计 104,743.00 278,883.84 771,294.33 18,557.34 中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司 工程勘察设计 110,000.00 139,016.04 591,363.34 12,902.20 中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司 工程勘察设计 145,600.00 281,481.60 851,740.98 18,626.22 中国电建集团财务有限责任公司 财务公司 500,000.00 537,271.01 5,586,259.20 29,430.79 中电建水环境治理技术有限公司 水污染处理 300,000.00 113,482.68 353,639.19 12,141.64 其中，对公司净利润影响达到10%以上的子公司情况 单位 ：万元 币种：人民币 公司名称 营业收入 营业利润 净利润 中国电建地产集团有限公司 959,691.08 67,630.98 49,966.66 中电建路桥集团有限公司 1,077,029.52 68,452.93 40,525.47 经营业绩与上年同比变动幅度超过30%且对公司合并经营业绩造成重大影响的子公司情况 单位 ：万元 币种：人民币 公司名称 报告期 净利润 上年同期 净利润 变动比例(%) 变动原因 中国电建集团甘肃能源投资有限公司 -18,385.01 -86.84 -21070.56 受大用户直供电价和外送电价下调、煤炭价格上涨等因素综合 影响，盈利水平同比下降 中电建水电开发集团有限公司 -10,120.85 32.23 -31501.95 受自然因素及政策因素影响，发电量减少，盈利水平同比下降 中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司 18,557.34 34,435.42 -46.11 勘测设计业务规模降低及投资收益减少，盈利水平同比下降 中电建水环境治理技术有限公司 12,141.64 56.61 21348.04 业务规模增加，盈利水平同比提升 投资收益占其净利润50%以上子公司的股权投资项目 公司名称 投资收益占其净利润的比例（%） 股权投资项目名称 中国电建集团海外投资有限公司 81.36 华刚矿业股份有限公司本期投资收益19,653.19万元，占投资收益总额的98.66%。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用□不适用 2017年下半年，可能对公司未来发展和经营目标的实现产生不利影响的主要风险因素，仍然 是市场竞争风险、海外运营风险、项目履约风险、“两金”风险等。为防范和应对好这些风险因 素，公司将进一步强化以下措施：一是公司将继续加强高端市场营销，推进高端营销、区域营销 与行业营销有机结合；积极创新，加强资源整合，提升公司市场竞争能力；充分利用传统市场优 势，开拓业务新领域，合理化解市场竞争风险。二是大力开拓国际市场，进一步优化海外业务商 业模式，拓展海外业务融资渠道，着力完善海外业务管理制度，优化管控流程，加强项目策划， 强化项目管理，组织开展海外重大风险项目梳理排查，积极稳妥处置好海外项目风险。三是继续 坚持“履约为先、管理为重、创效为本”的项目管理要求，强化项目全过程管控，提高项目履约 能力；加强在建工程巡检机制建设，定期开展督查；组织开展重大履约风险项目梳理排查，解决 履约中存在的问题；强化分包管控，加强分包商履约能力管理；加强项目人才队伍建设，提高项 目现场的履约风险应对与处理能力。四是继续开展“两金”压降工作，完善“两金”清理责任体 系和考核体系；加强“两金”总量控制，明确“两金”控制目标绝对值，严格考核；开展应收账 款风险评估和分级管理，加大应收账款工作清欠力度；组织开展重大财务风险排查，落实“两金” 清查责任；积极创新“两金”回款新模式，实现资金回流。 (三) 其他披露事项 √适用□不适用 1、行业经营性信息 （1）行业宏观政策分析 根据国家统计局公布的2017年上半年统计公报数据，2017年上半年全国建筑业总产值85,871 亿元，同比增长10.9%，增速较上年同期（7.0%）增加3.9个百分点，增速高于国内生产总值（GDP） 6.9%。据统计，基础设施投资(不含电力、热力、燃气及水生产和供应业)59,422亿元，同比增长 21.1%，对建筑业产值起到拉动作用。其中，水利管理业投资增长17.5%；公共设施管理业投资增 长25.4%；道路运输业投资增长23.2%；铁路运输业投资增长1.9%。 2017年上半年，建筑行业供给侧改革进一步深化，基础设施建设加速推进，信用建设规范市 场秩序，资质调整加速行业深化改革，规范工程保证金助力企业减负，装配式建筑推动行业转型 升级，重大工程建设彰显综合实力，PPP项目逐步落地，“一带一路”国际化发展取得新突破。 （2）细分行业发展状况 公司业务板块主要包括工程承包与勘测设计、电力投资与运营以及房地产开发，具体情况如 下： 工程承包与勘测设计：报告期内，国家积极推进“一带一路”、京津冀一体化、长江经济带 等三大战略，稳步推进新型城镇化政策，加快建设市政基础设施和特色小镇。当前，工程承包与 勘测设计行业正处于新的发展机遇期。一方面，国内京津冀一体化、长江经济带、雄安新区等国 家重大战略衍生对基础设施建设的大量需求，国家加大对铁路、公路、轨道交通、重大水利、电 力、棚户区改造、海绵城市、地下管廊、生态修复和水环境治理等基础设施领域的建设力度，为 国内工程承包与勘测设计带来良好的发展前景。另一方面，国家大力推行“一带一路”战略，着 力于推动沿线国家的基础设施互联互通以及国际大通道建设，未来海外工程承包与勘测设计业务 将有前所未有的市场机遇。 电力投资与运营：2017年上半年，能源消费增速比去年同期明显回升，增长动力持续转换， 能源结构不断优化，转型步伐加快，发展质量和效率不断提高。上半年全国全社会用电量29,508 亿千瓦时，同比增长6.3%,增速比上年同期提高3.7个百分点，新能源发电业务弃风率、弃光率 同比分别下降了7个百分点和4.5个百分点。在已投产的风电中，中东部和南方地区占比上升至 24%，“三北”地区占比下降至76%，风电调整布局的措施初见成效。光伏发电新增装机布局由西 北地区向中东部地区转移的趋势更加明显，华东地区新增装机同比增加1.5倍，占全国的34%， 华中地区新增装机同比增长37%，占全国的17.3%，西北地区新增装机同比下降50%。 房地产开发：随着中央关于“房子是用来住的，不是用来炒的”房地产业发展定位以来，新 一轮调控性政策密集出台，已有32个城市出台调控政策，区域主要集中在环渤海、长江中游、长 三角经济圈，房地产业发展的外部环境发生重大变化。本次房地产宏观调控围绕“房子是用来住 的，不是用来炒的”的思路，通过建立长效机制，调节房地产行业的发展，抑制价格泡沫，避免 积累过多的金融风险。从调控政策看，呈现经济偏弱、行业调控，分城施策、一城一策，供需双 降、价量双控三大特点。从长效机制看，包括：土地出让新方式，开发商竞自持比例，以及持有 年限；改革税制，拟推出房产税，增加地方税源，调节财富分配；明确大城市圈发展规划（如京 津冀、雄安新区），疏解大城市产业和人口；明确加快培育和发展住房租赁市场，从供应端鼓励 企业和个人提供租赁房源，从需求端培育租赁市场。预计随着相关机制的建立，房地产市场的面 貌将迎来较大的改变。 2、公司质量管理体系建立及执行情况 公司已按照GB/T19001-2008和GB/T50430-2007标准建立了质量管理体系，建立了质量目标 和多层次的体系文件，并适时评审。经现场审核，质量管理体系运行有效。报告期内，公司及所 属各成员企业未发生较大及以上的质量事故。 3、公司安全制度运行情况 公司安全生产管理制度总体运行有序可控,报告期内公司未发生重大及以上级别生产安全事 故。 4、公司资质情况 报告期内，公司全资子公司中国水电基础局有限公司取得水利水电施工总承包特级资质。 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披 露日期 中国电力建设股份有限公司2016年年 度股东大会 2017-06-05 www.sse.com.cn 2017-06-06 股东大会情况说明 □适用√不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） / 每10股派息数(元)（含税） / 每10股转增数（股） / 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 / 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 解决 同业 竞争 电建 集团 为确保股权划转完成后上市公司独立性不受损害，充分保护上 市公司、特别是中小投资者利益不受损失，避免同业竞争，电 建集团承诺在符合相关法律法规及规范性文件要求的情况下， 按照有利于维护投资者根本利益的原则，积极探讨各种实现资 产注入的可能方案，积极有序推进中国水电工程顾问集团有限 公司旗下的水电、风电勘测设计业务和资产注入中国水电的工 作，并在此基础上推动尽快完成注入工作。与此同时，电建集 团将逐步梳理和规范事业部管理企业（原电网辅业单位）的相 关业务和资产，并将根据事业部管理企业的改制规范进度，择 机实现电建集团的整体上市。在电建集团实现整体上市后，电 建集团及电建集团控制的除中国水电外的其他企业：将不会在 中国境内外以任何形式支持中国水电及其下属全资、控股子公 司外的第三方从事或参与对中国水电及其下属全资、控股子公 司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活 动；如发现任何与中国水电主营业务构成或可能构成直接或间 接竞争关系的业务机会，电建集团将促使该业务机会按合理和 公平的条款及条件首先提供给中国水电及其下属全资、控股子 公司；如出售或转让与中国水电生产、经营相关的任何资产、 业务或权益，中国水电均享有优先购买权，且电建集团保证在 出售或转让有关资产、业务或权益时给予中国水电的条件与电 长期有效 是 是 1、公司股票自2014年5月13日起停牌、自2014年5 月20日起连续停牌，正式启动了将电建集团旗下水电、 风电勘测设计板块注入上市公司，并配套募集的重大资 产重组工作。本次重组已于2014年9月28日、2014年 12月27日分别经公司第二届董事会第二十七次会议审议 通过、第二届董事会第三十四次会议审议通过，于2015 年1月取得国务院国资委同意的批复，于2015年1月14 日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，于2015 年4月23日经中国证监会无条件审核通过，于2015年6 月18日在中国结算上海分公司办理完毕股份登记手续， 至此，本次资产注入工作已经完成。2、针对电建集团未 纳入上市公司范围的其他电网辅业企业，经电建集团与 中国电建协商，将电网辅业企业分为两类，提出相应解 决方案，具体如下：（一）为了提升中国电建的可持续 发展能力，切实维护中国电建和中小投资者的利益，对 于经营前景较好、资产权属清晰、规范性工作开展情况 较好、历史遗留问题规范解决的企业，在《关于电网辅 业企业相关业务注入承诺的说明》公告之日起8年内， 经中国电建按照适用的法律法规及公司章程履行相应的 董事会或股东大会程序后注入公司。（二）除上述企业 电建集团已 经开展电网 辅业企业改 制的有关准 备工作，拟尽 快启动并完 成公司制改 建工作，为该 板块业务、资 产的上市奠 定基础。 建集团及电建集团控制的除中国水电外的其他企业向任何独立 第三方提供的条件相当。 之外的该类企业，电建集团将在《关于电网辅业企业相 关业务注入承诺的说明》公告之日起8年内依法采取关 停并转等其他方式妥善处置。 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 股份 限售 电建 集团 电建集团在资产重组时，承诺本次重组中以资产认购而取得的 中国电建的股份，自股份发行结束之日起36个月内不转让。本 次重大资产购买完成后6个月内如中国电建股票连续20个交易 日的收盘价低于发行价，或者本次重大资产购买完成后6个月 期末收盘价低于发行价的，电建集团持有的中国电建普通股股 票锁定期自动延长6个月。若电建集团违反上述承诺，将承担 由此引起的一切法律责任。 36个月， 至2018年 6月19日 是 是 置入 资产 价值 保证 及补 偿 电建 集团 电建集团在资产重组时，就标的资产做出了相关承诺：1、标的 资产涉及的公司均为依法设立和有效存续的有限责任公司，其 注册资本已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存续的 情况。2、电建集团合法拥有上述标的资产完整的所有权，不存 在通过信托或委托持股方式代持的情形，该等标的资产不存在 法律纠纷，不存在抵押、质押、留置等任何担保权和其他第三 方权利或其他限制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、 托管等限制其转让的情形。3、电建集团将及时进行标的资产的 权属变更，且在权属变更过程中出现的纠纷而形成的全部责任 均由电建集团承担。4、电建集团拟转让的上述标的资产不存在 尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或其他形式的纠纷，如因 发生重大诉讼、仲裁或其他形式的纠纷而产生的责任由电建集 团承担。5、电建集团拟转让的上述标的资产最近三十六个月不 存在重大违法违规的情况。6、关于标的资产范围内的权属尚未 完善的部分业务资质，电建集团承诺，将尽最大努力协助中国 电建及标的公司办理资质的续展或换领新证、资质持有人名称 变更等事宜。对于中国电建及标的公司因尚未办理完毕该等事 宜可能受到的经济损失，电建集团将足额补偿。7、关于标的资 长期有效 是 是 产范围内的权属尚未完善的部分自有土地使用权及自有房屋， 电建集团确认及保证标的公司实际占有和使用该等土地及房 屋，该等土地、房屋的权属清晰，不存在争议或潜在争议，并 没有因其暂未完成相关权属完善事宜而遭受重大不利影响，也 不存在因此导致标的公司产生重大损失以致于不符合本次重组 条件的情形；同时电建集团承诺将积极敦促标的公司尽快完善 该等土地及房屋的权属手续，并尽最大努力且最大限度地完成 相关权属完善工作。电建集团保证对与上述声明与承诺有关的（未完）  |