[中报]新晨科技:2017年半年度报告
新晨科技股份有限公司 2017年半年度报告 2017-073 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人康路、主管会计工作负责人余克俭及会计机构负责人(会计主管 人员)牛敬声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来经营计划和未来目标等前瞻性陈述，不代表公司的 盈利预测或对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。公司在发展过 程中，存在对大客户的依赖风险、人力成本上升的风险、企业人才流失的风险 等风险因素。具体内容详见“第四节 经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的 风险和应对措施”部分。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 8 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 11 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 20 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 31 第九节 公司债相关情况 ........................................................................................... 32 第十节 财务报告 ....................................................................................................... 33 第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 122 释义 释义项 指 释义内容 新晨科技、本公司 、公司 指 新晨科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 IT 指 Information Technology，信息技术 云计算 指 分布式计算技术的一种，通过网络将庞大的计算任务拆分成无数个较 小的子程序，再由多部服务器组成的庞大系统处理之后，将结果回传 给用户，通过计算力的虚拟整合实现强大效能的计算技术 区块链 指 分布式数据存储、点对点运输、共识机制、加密算法等计算机技术的 新型应用模式 互联网 指 网络与网络之间所串连成的庞大网络，这些网络以一组通用的协议相 连，形成逻辑上的单一巨大国际网络 物联网 指 当下几乎所有技术与计算机、互联网技术的结合，实现物体与物体之 间：环境以及状态信息实时的实时共享以及智能化的收集、传递、处 理、执行 大数据 指 规模巨大、类型复杂的数据集，这些数据集的规模已超出普通数据库 管理工具在可容忍的运行时间内进行数据捕获、存储和处理能力 人工智能 指 研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应 用系统的一门新的技术科学 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 新晨科技 股票代码 300542 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新晨科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 新晨科技 公司的外文名称（如有） Brilliance Technology Co., Ltd. 公司的法定代表人 康路 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张大新 丁菲 联系地址 北京市海淀区蓝靛厂东路 2号院金源时 代商务中心2号楼B座8层 北京市海淀区蓝靛厂东路 2号院金源时 代商务中心2号楼B座8层 电话 010-88877301 010-88877301 传真 010-88877301 010-88877301 电子信箱 brilliance@brilliance.com.cn brilliance@brilliance.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2016年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2016年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 248,146,835.89 182,699,711.97 35.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,567,740.80 6,813,883.05 11.06% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 7,252,625.26 6,138,414.49 18.15% 经营活动产生的现金流量净额（元） -114,268,743.33 -62,595,135.75 -82.55% 基本每股收益（元/股） 0.084 0.101 -16.83% 稀释每股收益（元/股） 0.084 0.101 -16.83% 加权平均净资产收益率 1.34% 1.82% -0.48% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 653,607,878.62 726,524,324.50 -10.04% 归属于上市公司股东的净资产（元） 564,289,940.81 563,032,700.01 0.22% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.083 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,165.61 非流动资产处置损益为固定资产处置损益。 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 379,376.94 国家高技术研究发展计划（863计划）基金 158,450.94元；贷款贴息110,926.00元；上 海市长宁区财政局中小企业扶持资金 90,000.00元；北京中关村企业信用促进会中 介服务资金20,000.00元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,937.66 减：所得税影响额 36,033.45 合计 315,115.54 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主要业务、主要产品及其用途 新晨科技是以金融行业为核心，覆盖空管、媒体、政府机构及大中型国有企事业单位等行业的专业信息化解决方案与服 务的供应商。公司以技术为核心，提供软件开发、系统集成、专业技术服务等多层次的行业信息化服务。自设立以来，公司 主营业务未发生变更。 1、软件开发业务 新晨科技具备了雄厚的软件研发和项目实施实力，拥有强大的、覆盖全国的技术支持服务体系以及长期从事技术咨询、 服务和项目实施的经验。其核心产品交换平台、国际结算、渠道云平台、协作云平台、电子渠道产品及移动开发平台等系列 产品和解决方案在金融、空管、媒体等行业得到广泛应用。 截止目前，新晨科技已获得了120余个软件著作权认证证书，其中自主研发的交换平台产品、企业结算信息系统、客户 服务中心管理系统获得“北京市第二批自主创新产品认定”证书。 2、系统集成业务 公司自成立以来一直从事系统集成相关业务，形成了从设计规划、实施、管理到技术支持与服务的完整而强大的系统集 成能力，在系统安全性、可靠性、可用性及成本控制和运营管理等方面具有较强的综合竞争能力。 目前公司主要的系统集成业务包括：网络集成、数据中心、容灾备份、虚拟化、信息安全等解决方案。 3、专业技术服务业务 公司的专业技术服务主要是基于软件开发和系统集成业务为客户提供技术支持及运营维护等服务，是上述业务不可或缺 的支持手段。公司已形成了由标准服务、高级服务和咨询服务构成的多级服务体系，从行业客户的战略方案制订、系统策划、 项目建设等方面，为客户提供产品升级和行业技术咨询服务与培训。 （二）公司主要经营模式 通过深入分析行业发展趋势和客户需求，为新老客户提供信息化解决方案与服务，主要以投标、议标、单一采购来源等 方式获取市场机会；签署项目合同或达成明确合作意向后，根据项目情况安排项目人员、产品设计、技术研发（即生产）以 及采购，同时也会根据行业的技术发展水平及公司的实际经营情况进行提前采购和安排研发。影响该经营模式的主要因素包 括公司在采购及销售时的议价能力、产品及公司运营的成本控制能力、产品的技术开发以及质量控制等。公司的经营模式及 相关影响因素在报告期内不存在重大变化。 （三）主要的业绩驱动因素 公司主要的业绩驱动因素来源于公司始终坚持的“核心价值、核心产品、核心客户、核心业务”的发展战略。 核心价值是指公司提供的产品与服务的同质性，不仅能够实现跨行业、跨客户以及跨业务的横向推广，还能够最大限度 地降低实施成本，提高公司的市场竞争力。核心客户为公司提供了稳定的销售收入来源，保证了公司业务经营的稳步发展。 同时，核心客户还为公司新产品的研发以及新业务的创新提供了方便落地实施的机会。核心产品和核心业务则是公司的核心 竞争力，它是公司深挖老客户，开拓新客户的动力和源泉。 （四）行业特征 我国金融行业信息化已经进入了一个稳定高速发展的阶段，一方面，传统业务全面转向以客户服务为中心；另一方面， 来自互联网金融业务的创新推动，共同促进了金融行业IT服务需求保持着较高的增速。而金融行业由于自身IT建设能力、成 本控制以及体制等多方面原因无法适应这种快速发展的IT需求，这为以公司为代表的金融专业化软件与服务供应商提供了广 阔的市场机会。 1、季节性特点 公司所属行业具有较为明显的季节性特征，银行、空管部门、政府机构、大中型国有企事业单位等客户通常采取预算管 理制度和集中采购制度，其采购决策和采购实施的季节性特点决定了本行业业务呈现较为明显的季节性分布，在本行业软件 企业的营业收入中，有相当高的比例来自每年的下半年。 2、行业地位 新晨科技在国内信息化建设领域尤其在金融领域建立了良好的口碑和知名度，树立了良好的品牌形象，为公司开拓新业 务、开辟新领域、开发新市场并持续稳定发展奠定了基础。近年来，新晨科技保持着一贯沉稳、务实的风格，一方面坚持将 已有行业做深、做透，另一方面加大产品研发力度，为企业未来更快更好地发展提供动力。 公司是国内少数同时为金融行业和空管行业提供专业化信息服务的供应商之一。公司拥有“信息系统集成及服务资质（壹 级）”、“涉及国家秘密的计算机信息系统集成甲级资质”、“二级军工保密资格”、“CMMI开发模式认证（三级）”、 “高新技术企业证书”以及“GB/T19001-2008/ISO9001:2008认证”等资质。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 报告期期末余额较期初余额减少39.36%，主要系公司在报告期内累计摊销增加所致。 在建工程 无重大变化 货币资金 报告期期末余额较期初余额减少49.64%，主要系公司在报告期内支付股利、偿还短期借款 以及支付供应商货款增加所致。 应收账款 报告期期末余额较期初余额增加39.20%，主要系公司在报告期内系统集成完工验收项目金 额较大，已确认收入未收到客户款项所致。 预付账款 报告期期末余额较期初余额增加53.21%，主要系公司在报告期内预付供应商货款增加所致。 其他应收款 报告期期末余额较期初余额增加46.31%，主要系公司在报告期内投标项目增加，应收回投 标保证金增加所致。 存货 报告期期末余额较期初余额减少49.30%，主要系公司在报告期内系统集成完工验收项目金 额较大，相应结转成本较多所致。 其他流动资产 报告期期末余额较期初余额增加734.64%，主要系公司在报告期内待认证增值税进项税额增 加所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）持续的技术创新能力 公司秉承“技术引领”的理念，坚持持续性的技术研发投入及产品与服务创新规划。根据市场变化及发展需求，及时调 整技术研发方向及产品与服务规划格局，在现有技术优势的基础上，继续加大资金、人员投入，通过项目与研发相结合的方 式，在云计算、区块链、移动化等新技术领域取得了一定的进展。 （二）客户资源优势 公司的主要客户组织规模庞大、技术资源复杂，对信息安全性、稳定性要求较高，项目实施难度较大，而对于产品的价 格不十分敏感。公司凭借优质的产品和服务，在客户群中树立了良好的口碑，不仅有利于公司保持现有用户，同时能够帮助 公司以更低的成本争取新用户、推广新产品、进入新的市场领域。 （三）深厚的金融行业实施经验 金融行业信息化领域对IT供应商的要求较高，不仅需要其在IT系统开发、服务等方面有较高的技术水平，更强调对银行 客户的业务情况、业务流程、业务需求、管理体制等有深入的了解，获取这些知识与经验均源于对金融客户长期的服务与积 累。公司目前已在金融行业信息化领域稳健经营十多年，积累了丰富的金融行业应用软件开发实施经验，公司开发的软件产 品能够深度契合银行的相关需求，在同行业中具有较强竞争优势。 （四）稳定的核心团队 稳定的核心团队对保证产品品质和维护客户合作关系起到重要作用。公司自设立以来，逐渐形成了一支团结稳定、技术 精湛、经验丰富的核心团队。核心团队成员在管理、技术、销售方面各有所长，相互间分工明确、配合默契，对IT行业的技 术特点、业务模式及发展趋势等具有深刻理解，为公司确定了清晰的竞争定位并制定了具有前瞻性的发展战略。在报告期内， 未发生核心管理团队或关键技术人员离职等情况。 （五）本地化服务优势 公司在北京、上海、南京、广州、武汉等地拥有7家子公司，建立了较为完善的本地化服务体系，为客户提供便捷、周 到、及时的服务，同时参与从事部分技术开发和市场开拓工作，提高了本地化响应的效率。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年度，公司管理层按照董事会的战略发展规划，积极推进各项工作。 2017年公司总体经营情况平稳，各项业务运行正常，主要收入来源为公司传统客户应用系统的持续性开发。报告期内， 公司实现营业总收入24,814.68万元，较去年同期增长35.82%；实现营业利润934.74万元，较去年同期增长15.64%，实现净利 润为756.49万元，较去年同期增长11.02%，扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东净利润725.26万元，较去年同期增 长18.15%。报告期末，公司总资产为65,360.79万元，较年初减少10.04%；归属于上市公司股东的所有者权益为56,428.99万 元，较期初增长0.22%。 在创新方面，结合公司在金融领域的行业优势，公司在云计算、大数据、人工智能以及区块链等新技术在金融行业的应 用均取得一定进展。基于区块链技术的国内信用证业务系统已经成功在银行上线，并有望逐步成为公司软件解决方案业务新 的增长点。 在人才队伍建设方面，为进一步吸引和保留核心骨干人才，推出了限制性股票激励计划。2017年6月5日公司召开2017 年第二次临时股东大会，通过了《新晨科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》，彰显了公司在激励优秀人 才方面的决心，有利于公司持续稳定发展。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 248,146,835.89 182,699,711.97 35.82% 由于公司在报告期内系统集成完工 验收项目金额较大，因此确认营业收 入较去年同期增加较多。 营业成本 187,629,230.96 136,286,848.83 37.67% 由于公司在报告期内系统集成完工 验收项目金额较大，确认营业收入增 加，因此相应结转的营业成本增加。 销售费用 12,140,472.75 9,872,737.09 22.97% 无重大变动 管理费用 34,483,333.12 20,300,963.62 69.86% 由于公司在报告期内加大对募投项 目的投入力度，因此管理费用较去年 同期增加较多。 财务费用 -583,338.06 656,447.55 -188.86% 由于公司在报告期内短期借款偿还 完毕导致利息支出减少，同时募投项 目资金专户产生较多利息收入，因此 财务费用较去年同期减少较多。 所得税费用 1,754,267.02 2,098,128.74 -16.39% 无重大变动 研发投入 68,456,970.72 62,282,999.71 9.91% 无重大变动 经营活动产生的现金流 量净额 -114,268,743.33 -62,595,135.75 -82.55% 由于公司在报告期内支付的供应商 货款及各项费用增加，因此经营活动 产生的现金流净额较去年同期减少。 投资活动产生的现金流 量净额 -313,994.84 -571,278.02 45.04% 由于公司在报告期内购置固定资产 减少，因此投资活动产生的现金流量 净额较去年同期增加较多。 筹资活动产生的现金流 量净额 -42,101,268.89 -10,054,632.76 -318.73% 由于公司在报告期内偿还短期借款、 分配股利，因此筹资活动产生的现金 流量净额较去年同期减少较多。 现金及现金等价物净增 加额 -156,697,613.31 -73,207,939.34 -114.04% 由于公司在报告期内支付供应商货 款增加、偿还短期借款、分配现金股 利，因此现金及现金等价物净增加额 较去年同期减少较多。 税金及附加 2,492,568.22 788,823.90 215.99% 由于公司在报告期内根据会计准则 要求将房产税、土地使用税、印花税 等纳入税金及附加核算，因此税金及 附加较去年同期增加较多。 资产减值损失 3,142,217.38 6,710,929.94 -53.18% 由于公司在报告期内收回长账龄应 收账款，因此资产减值损失较去年同 期减少较多。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 系统集成 128,447,340.11 107,907,932.38 15.99% 98.19% 97.86% 0.14% 软件开发 82,825,330.05 55,624,211.39 32.84% 1.16% -2.49% 2.51% 专业技术服务 36,284,840.02 24,005,855.21 33.84% 2.04% -2.47% 3.06% 其他 589,325.71 91,231.98 84.52% 30.23% 0.00% 4.68% 分行业 软件和信息产业 247,557,510.18 187,537,998.98 24.24% 35.84% 37.70% -1.02% 其他 589,325.71 91,231.98 84.52% 30.23% 0.00% 4.68% 分地区 华北 178,767,269.17 138,412,679.77 22.57% 63.30% 69.69% -2.91% 华东 49,255,291.75 34,760,039.29 29.43% -7.22% -15.95% 7.33% 其他 20,124,274.97 14,456,511.90 28.16% -0.09% 8.19% -5.50% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 0.00 0.00% 无 否 公允价值变动损益 0.00 0.00% 无 否 资产减值 3,142,217.38 33.72% 系报告期对应收账款、其他应收款计提的 坏账准备。 是 营业外收入 2,078.94 0.02% 系报告期取得的非流动资产处置利得等。 否 营业外支出 30,306.89 0.33% 系报告期非流动资产处置损失。 否 其他收益 505,017.96 5.42% 系报告期取得的政府补助。 否 其他业务收入 589,325.71 6.32% 系报告期投资性房地产确认的房租收入。 是 其他业务成本 91,231.98 0.98% 系报告期投资性房地产发生的折旧成本。 是 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产比 例 货币资金 158,891,724.17 24.31% 114,844,170.83 22.93% 1.38% 无重大变化 应收账款 326,796,992.77 50.00% 235,811,711.04 47.08% 2.92% 无重大变化 存货 21,276,323.23 3.26% 20,045,800.00 4.00% -0.74% 无重大变化 投资性房地产 1,413,963.29 0.22% 1,596,427.25 0.32% -0.10% 无重大变化 长期股权投资 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 无重大变化 固定资产 12,214,825.88 1.87% 13,852,992.99 2.77% -0.90% 无重大变化 在建工程 92,026,015.52 14.08% 0.00 0.00% 14.08% 公司定制厂房交房验收转入在建工 程。 短期借款 0.00 0.00% 42,469,941.90 8.48% -8.48% 短期借款在报告期内偿还完毕。 长期借款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 无重大变化 其他非流动资产 0.00 0.00% 87,153,358.00 17.40% -17.40% 上年同期末其他非流动资产为预付 厂房定制款，交房验收转入在建工 程。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 (1)2016年4月1日，本公司与中信银行股份有限公司总行营业部签订最高额抵押合同，为本公司编号为（2016）信银营 授字第000023号《综合授信合同》提供抵押，抵押资产为金源时代商务中心B座8层 A、B、C、D、E、F。截止2017年6月 30日，最高额抵押合同到期，抵押资产尚未办理解押。 (2)截止2017年6月30日，本公司受限制的货币资金总额为6,015,486.58元，为信用证保证金及保函保证金。其中信用证保 证金为12,470.52元，保函保证金为6,003,016.06元。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 15,587.05 报告期投入募集资金总额 6,627.65 已累计投入募集资金总额 7,221.16 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会2016年8月19日证监许可[2016]1890号文《关于核准新晨科技股份有限公司首次公开发行股 票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司于2016年9月5日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票2255 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币8.21元。截至2016年9月9日止，本公司共募集资金185,135,500.00元，扣除 发行费用（含增值税）人民币29,265,000.00元，募集资金净额为人民币155,870,500.00元。2017年上半年公司募投项目实 际使用募集资金66,276,511.67元，其中，53,993,273.00元为募投资金置换的公司先行投入金额。用闲置募投资金暂时补充 流动资金33,000,000.00元。募集资金专用账户累计收到利息收入（扣除银行手续费）373,542.62元。截止2017年6月30 日，募集资金专用账户余额为51,312,259.15元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报 告期 实现 的效 益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 国家空管数据信息 服务体系研发项目 否 4,461.05 4,461.05 1,824.7 1,902.58 42.65% 2018年08 月31日 0 0 不适 用 否 渠道整合平台研发 项目 否 3,492 3,492 1,427.64 1,700.11 48.69% 2018年08 月31日 0 0 不适 用 否 新一代贸易融资结 算系统研发项目 否 4,398 4,398 1,869.5 1,932.06 43.93% 2018年08 月31日 0 0 不适 用 否 新一代交换平台研 发项目 否 3,236 3,236 1,505.81 1,686.41 52.11% 2018年08 月31日 0 0 不适 用 否 承诺投资项目小计 -- 15,587.05 15,587.05 6,627.65 7,221.16 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 超募资金 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 15,587.05 15,587.05 6,627.65 7,221.16 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截止2016年9月9日，公司募集资金项目中“国家空管数据信息服务体系研发项目”已由公司利用 自筹资金1,465.90万元先行投入；“渠道整合平台研发项目”已由公司利用自筹资金1,163.35万元先 行投入；“新一代贸易融资结算系统研发项目”已由公司利用自筹资金1,518.60万元先行投入；“新一 代交换平台研发项目”已由公司利用自筹资金1,333.00万元先行投入。2017年2月已置换完成。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 根据第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第十一次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，截止2017年6月30日，用闲置募投资金暂时补充流动资金 33,000,000.00元。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏新晨 信息科技 发展有限 公司 子公司 基于新晨交换 平台面向重点 行业提供信息 化解决方案和 服务 5,000,000 52,354,025.07 40,587,231.08 14,230,237.50 -857,182.38 -726,455.79 上海新晨 信息集成 系统有限 公司 子公司 基于新晨交换 平台面向重点 行业提供信息 化解决方案和 20,000,000 25,877,214.77 21,835,734.00 23,416,602.39 614,416.93 604,265.29 服务 武汉新晨 信息产业 有限公司 子公司 基于新晨交换 平台面向重点 行业提供信息 化解决方案和 服务 5,000,000 9,972,419.72 4,793,626.86 10,148,740.89 485,555.05 356,684.41 广州新晨 信息系统 工程有限 公司 子公司 基于新晨交换 平台面向重点 行业提供信息 化解决方案和 服务 2,000,000 5,180,837.32 20,929.02 3,708,685.28 489,182.55 366,049.31 北京新晨 科技发展 有限公司 子公司 基于新晨交换 平台面向重点 行业提供信息 化解决方案和 服务 30,000,000 22,482,347.17 21,862,825.20 13,289,171.99 -1,430,539.50 -1,431,111.30 上海点逸 网络科技 有限公司 子公司 移动互联网应 用软件开发 10,000,000 8,408,777.36 7,899,813.17 705,223.51 -557,230.51 -557,230.51 江苏点逸 网络科技 有限公司 子公司 移动互联网应 用软件开发 5,000,000 315,076.43 -1,342,138.31 247,830.19 -286,629.20 -286,629.20 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、对大客户的依赖风险 2017年度公司围绕着“核心价值、核心产品、核心客户、核心业务”的发展战略，在业务经营上保持了稳健发展。报告 期内，公司销售收入的约53.29%来源于前五大客户，公司在经营上存在对大客户的依赖风险。因此，公司在制定经营战略 方面更注重可持续发展能力的提升，包括了技术研发和市场开拓等方面： （1）公司在与已有客户建立长期合作伙伴关系的基础上，持续跟踪新技术，创新开发新业务和新产品，以保持技术和 业务的领先性，并持续提高服务质量，增加客户粘度，不断提升老客户的忠诚度。 （2）利用技术和业务优势，积极开拓新客户。 2、人力成本上升的风险 公司为了加大技术研发力度及产品市场开拓，不断扩充员工队伍；另外，行业内对高水平技术人才的争夺推动了员工薪 酬的不断上涨，上述两个因素导致公司的人力成本持续增加，如果人力成本增幅与营业收入增幅不匹配，公司经营业绩将受 到一定的影响。未来采取防范风险的措施： （1）调整人员结构 公司将根据不同的业务模式以及客户要求调整技术团队的人员结构，在保证交付质量以及风险可控的前提下将技术团队 的费用成本控制在合理水平。 （2）建立人才基地 目前，公司已经在武汉成立了人才基地，做为整个公司的技术资源池。在此基础上，公司拟在北京周边成立人才基地， 以缓解公司人力成本不断攀升的压力。 3、企业人才流失的风险 人才是增强企业竞争力的核心资源，人才发展是企业发展战略的重要组成。在目前激烈的市场竞争环境中，人才的竞争 也显得尤为激烈。针对可能出现的关键技术人员流失风险，公司将继续采取相应措施： （1）注重人才选拔 根据企业发展，着重关注科技型、复合型人才，采取“校园招聘、社会网络招聘、内部推荐”等方法，引进一批适应高科 技企业发展需要的关键人才。 （2）完善企业绩效考核、薪酬管理机制及人才激励机制 通过建立更科学的绩效考核体系，提高员工的工作积极性和主动性。不断完善公司现有薪酬管理体系，保证激励和淘汰 机制有效运行，为企业的发展和进步起到良好的促进作用。 （3）加强员工的专业培训 公司积极鼓励员工参加国家及厂商的专业技术认证培训，通过专业培训可以提高员工综合能力，为客户提供更好的服务， 为公司创造更大的价值。 4、随着公司业务规模、市场覆盖的扩大，加上项目本身的执行与验收周期较长，因此应收账款有逐渐增加及账龄结构 发生改变的趋势，公司的客户主要为银行、空管部门、政府机构和大中型国有企事业单位等，如果个别客户信用情况发生较 大变化，将不利于公司应收账款的收回，对公司的资产质量和经营业绩产生不利影响。防范应收账款风险的措施： （1）将应收账款的管理与经营者个人的利益相统一。将应收账款与部门利润和部门经理的任期考核相结合。同时将应 收账款的管理纳入内部审计的范围,进一步规范管理。 （2）加强对应收账款的催收力度。在催收欠款上,对欠款年份、金额进行排队分析，分别采取不同的措施。同时要认真 总结经验教训，尽最大可能避免产生新的逾期应收账款,降低应收账款风险。 5、募集资金投资项目风险 公司募集资金投资项目有助于公司增强核心竞争力。虽然公司对募集资金投资项目的技术、市场、管理等方面进行了充 分调研和论证，并进行了技术、人才、客户基础、合作伙伴等各方面的准备，但是不能排除项目实施过程中可能面临的各种 风险。如果市场环境或技术状况出现突发变化，将有可能导致项目的经济效益低于预期水平。募集资金到位后，公司加大对 募集资金投资项目研发投入，在募集资金投资项目建成投产达到预期收益水平前，项目的新增研发投入将有可能对公司的业 绩造成不利影响。 公司将加强对募集资金投入的管理，对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、积极配合监管银行 和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临 时股东大会 临时股东大会 57.07% 2017年02月10日 2017年02月10日 http://www.cninfo.com.cn/ 2016 年年度股东 大会 年度股东大会 68.06% 2017年05月17日 2017年05月17日 http://www.cninfo.com.cn/ 2017年第二次临 时股东大会 临时股东大会 55.98% 2017年06月05日 2017年06月05日 http://www.cninfo.com.cn/ 2017年第三次临 时股东大会 临时股东大会 56.30% 2017年06月29日 2017年06月29日 http://www.cninfo.com.cn/ 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 康路;李福华; 张燕生; 徐连 平 股份减持 承诺 公司上市后6个月内如公司股票价格连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人 2016年09 月20日 六个月 履行完毕 所持有的公司股份的锁定期限自动延长6 个月。 唐若梅;杨汉 杰;余克俭;张 大新 股份减持 承诺 公司上市后6个月内如公司股票价格连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人 所持有的公司股份的锁定期限自动延长6 个月。 2016年09 月20日 六个月 履行完毕 汤金资 其他承诺 关于利润分配政策的承诺：新晨科技股份有 限公司（以下简称“公司”）根据2013年11 月30日发布的《上市公司监管指引第3号 ——上市公司现金分红》（中国证监会公告 [2013]43号）对《新晨科技股份有限公司章 程（草案）》中的利润分配政策（包括现金 分红政策）进行了修改，并于2014年第一 次临时股东大会审议通过了《关于修订公司 首次公开发行人民币普通股股票并在创业 板上市后适用的<新晨科技股份有限公司章 程（草案）>的议案》。作为公司的董事，本 人承诺将从维护中小投资者利益的角度，根 据《新晨科技股份有限公司章程（草案）》 中规定的利润分配政策（包括现金分红政 策）在相关董事会上进行投票表决。 2016年09 月20日 任职期间 因董事会换 届选举，第八 届董事会独 立董事汤金 资女士在第 八届董事会 任职届满后 不再担任公 司独立董事 及董事会专 门委员会职 务，也不担任 公司任何职 务。即此承诺 履行完毕。 何育松;周嘉 嘉 其他承诺 关于利润分配政策的承诺：新晨科技股份有 限公司（以下简称“公司”）根据2013年11 月30日发布的《上市公司监管指引第3号 ——上市公司现金分红》（中国证监会公告 [2013]43号）对《新晨科技股份有限公司章 程（草案）》中的利润分配政策（包括现金 分红政策）进行了修改，并于2014年第一 次临时股东大会审议通过了《关于修订公司 首次公开发行人民币普通股股票并在创业 板上市后适用的<新晨科技股份有限公司章 程（草案）>的议案》。作为公司的监事，本 人承诺将从维护中小投资者利益的角度，根 据《新晨科技股份有限公司章程（草案）》 中规定的利润分配政策（包括现金分红政 策）在相关监事会上进行投票表决。 2016年09 月20日 任职期间 何育松先生 因个人原因， 辞去第八届 监事会股东 代表监事职 务，辞职后仍 在公司任职； 周嘉嘉女士 因个人原因， 辞去第八届 监事会职工 代表监事职 务，辞职后仍 在公司任职。 即此承诺履 行完毕。 李亮 其他承诺 关于利润分配政策的承诺：新晨科技股份有 限公司（以下简称“公司”）根据2013年11 月30日发布的《上市公司监管指引第3号 ——上市公司现金分红》（中国证监会公告 [2013]43号）对《新晨科技股份有限公司章 2016年09 月20日 任职期间 因监事会换 届选举，第八 届监事会非 职工代表监 事李亮先生 程（草案）》中的利润分配政策（包括现金 分红政策）进行了修改，并于2014年第一 次临时股东大会审议通过了《关于修订公司 首次公开发行人民币普通股股票并在创业 板上市后适用的<新晨科技股份有限公司章 程（草案）>的议案》。作为公司的监事，本 人承诺将从维护中小投资者利益的角度，根 据《新晨科技股份有限公司章程（草案）》 中规定的利润分配政策（包括现金分红政 策）在相关监事会上进行投票表决。 在第八届监 事会任期届 满后不再担 任非职工代 表监事职务， 也不担任公 司任何职务。 即此承诺履 行完毕。 股权激励承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 承诺是否及时履 行 是 如承诺超期未履 行完毕的，应当详 细说明未完成履 行的具体原因及 下一步的工作计 划 无 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2017 年 4 月 16 日，公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于<新晨科技股份有限公司 2017 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于将李小华女士作为 2017 年限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关 于制定<新晨科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司第八届监事会第十二次会议 审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示时间为 2017 年 4 月 17 日至 2017 年4 月 27 日， 公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权 激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。具体内容详见公司于2017 年4月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《第八届董事会第二十四次会议决议的公告》（2017-016）。 2、2017 年 5 月 19 日，公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2017 年 限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于召开新晨科技股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的议案》。具体内 容详见公司于2017年5月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《第八届董事会第二十七次会议决议的公告》 （2017-030）。 3、2017 年 6 月 5 日，公司 2017 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<新晨科技股份有限公司 2017 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于将李小华女士作为 2017 年限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关 于制定<新晨科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董 事会办理 2017 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司实施 2017 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权 确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。具体内容详见公司于2017 年6月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《2017年第二次临时股东大会决议公告》（2017-036）。 4、2017 年 6 月 29 日，公司第八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2017 年 限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见， 认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。具体内容详见公司于2017年6月29日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《第八届董事会第二十九次会议决议的公告》（2017-050）。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 2016年8月26日，康路与招商银行北京世纪城支行签订最高额不可撤销担保书。截至2017年6月30日止，本公司在招商银 行北京世纪城支行保函余额合计19,714,470.40元。 2016年7月15日，康路与浦发银行北京分行签订最高额保证合同。截至2017年6月30日止，本公司在浦发银行北京分行保 函余额合计2,273,610.10元。 2016年4月1日，康路与中信银行股份有限公司总行营业部签订最高额保证合同。截至2017年6月30日止，该最高额保证 合同到期。 公司股东/实际控制人/董事长康路先生为以上业务提供信用担保，在其保证担保的范围内承担连带清偿责任，该事项涉 及关联交易。此事项发生在公司挂牌上市之前，未进行临时报告披露。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2017年2月10日，公司召开2017年第一次职工代表大会会议，选举纪昕先生为公司第八届监事会职工代表监事。具体 内容详见公司于2017年2月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于选举职工代表监事的公告》 （2017-011）。 2、2017年2月10日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于新晨科技股份有限公司补选监事的议案》， 自即日起，邹琳女士担任公司第八届监事会股东代表监事。具体内容详见公司于2017年2月10日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于变更监事的公告》（2017-012）。 3、2017年4月11日，公司控股股东、实际控制人李福华先生、张燕生先生将所持有本公司的部分股份进行质押。具体内 容详见公司于2017年4月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《控股股东、实际控制人股份质押的公告》 （2017-015）。 4、2017年5月24日，公司控股股东、实际控制人李福华先生、张燕生先生将所持有本公司的部分股份进行质押。具体内 容详见公司于2017年5月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《控股股东、实际控制人股份质押的公告》 （2017-033）。 5、2017年6月5日，公司2017年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<新晨科技股份有限公司2017年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于将李小华女士作为2017年限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关于制定 <新晨科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办 理2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司实施2017年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。具体内容详见公司于2017年6月5日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《2017年第二次临时股东大会决议公告》（2017-036）。 6、2017年6月22日，公司控股股东、实际控制人张燕生先生将所持有本公司的部分股份进行质押。具体内容详见公司于 2017年6月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《控股股东、实际控制人股份质押的公告》（2017-049）。 7、2017年6月29日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于新晨科技股份有限公司董事会换届选举的 议案》，同意选举李福华先生、康路先生、张燕生先生、杨汉杰先生、高冠江先生、李晓枫先生、罗炜先生共7人为第九届 董事会董事，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起生效，其中高冠江先生、李晓枫先生、罗炜先生为公司第九届董事 会独立董事。第八届董事会独立董事汤金资女士在第八届董事会任职届满后不再担任公司独立董事及董事会专门委员会职 务，也不担任公司任何职务。具体内容详见公司于2017年6月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于 完成公司董事会换届选举的公告》（2017-055）。 8、2017年6月29日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于新晨科技股份有限公司监事会换届选举的 议案》，同意选举邹琳女士、唐若梅女士为公司第九届监事会非职工代表监事，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起 生效。第八届监事会非职工代表监事李亮先生在第八届监事会任期届满后不再担任非职工代表监事职务，也不担任公司任何 职务。具体内容详见公司于2017年6月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于完成公司监事会换届选 举的公告（2017-056）。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 67,600,000 74.99% 0 0 0 0 0 67,600,000 74.99% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 67,600,000 74.99% 0 0 0 0 0 67,600,000 74.99% 其中：境内法人持股 4,000,000 4.44% 0 0 0 0 0 4,000,000 4.44% 境内自然人持股 63,600,000 70.55% 0 0 0 0 0 63,600,000 70.55% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 22,550,000 25.01% 0 0 0 0 0 22,550,000 25.01% 1、人民币普通股 22,550,000 25.01% 0 0 0 0 0 22,550,000 25.01% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 90,150,000 100.00% 0 0 0 0 0 90,150,000 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 12,978 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李福华 境内自然人 14.59% 13,150,000 0 13,150,000 0 质押 1,280,000 康路 境内自然人 13.14% 11,850,000 0 11,850,000 0 徐连平 境内自然人 11.92% 10,750,000 0 10,750,000 0 蒋琳华 境内自然人 11.92% 10,750,000 0 10,750,000 0 张燕生 境内自然人 11.43% 10,300,000 0 10,300,000 0 质押 1,443,000 北京方壶天地创 业投资中心（有限 合伙） 其他 3.33% 3,000,000 0 3,000,000 0 姚国宁 境内自然人 2.22% 2,000,000 0 2,000,000 0 质押 2,000,000 程希庆 境内自然人 1.11% 1,000,000 0 1,000,000 0 耿亚宁 境内自然人 1.11% 1,000,000 0 1,000,000 0 北京仓源启航投 资管理中心（有限 合伙） 其他 1.11% 1,000,000 0 1,000,000 0 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如有） （参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东李福华、康路、张燕生三人共同签署《控制及一致行动协议》，约定在涉及公 司经营管理等相关事项时，三人作为一致行动共同行使股东的召集权、 提案权、表决 权等股东权利。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 姚真明 354,100 人民币普通股 354,100 中国建设银行股份有限公司-摩根士丹利华 鑫多因子精选策略混合型证券投资基金 213,700 人民币普通股 213,700 国道资产管理（上海）有限公司-国道拾麦5 号私募投资基金 137,153 人民币普通股 137,153 唐翠微 （未完）  |