[公告]晶盛机电:2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2017-066 浙江晶盛机电股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 现根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定，经浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届董事会第七次会议审议通过，公司编制了《2017年半年度募集资金存放 与使用情况专项报告》如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕382号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下向询价对象（配 售对象）询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众 公开发行人民币普通股（A股）股票3,335万股，发行价为每股人民币33元， 共计募集资金110,055万元，坐扣承销和保荐费用5,552.75万元后的募集资金为 104,502.25万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2012年5月7日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师 费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用949.69万元 后，公司本次募集资金净额为103,552.56万元。上述募集资金到位情况业经天健 会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕 121号）。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1347号文核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用非公 开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票10,000万股， 发行价为每股人民币13.20元，共计募集资金132,000.00万元，坐扣承销和保荐 费用2,030.00万元后的募集资金为129,970.00万元，已由主承销商申万宏源证券 承销保荐有限责任公司于2016年10月21日汇入本公司募集资金监管账户。另 减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用239.00万元后，公司本次募集资金净额为 129,731.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕426号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 1. 首次公开发行股票募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用首次公开发行股票募集资金104,579.41万元，以前年 度收到的银行理财产品收益和存款利息扣除银行手续费等的净额为7,690.99万 元；2017年上半年度实际使用募集资金4,929.64万元，2017年上半年度收到的 银行理财产品收益和存款利息扣除银行手续费等的净额为128.70万元；累计已 使用募集资金109,509.05万元，累计收到的银行理财产品收益和存款利息扣除银 行手续费等的净额为7,819.69万元。 截至2017年6月30日，首次公开发行股票募集资金余额为人民币1,863.19 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及银行理财产品 投资收益）。 2. 非公开发行股票募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用非公开发行股票募集资金48,000.00万元，以前年度 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为53.78万元。2017年半年度实际 使用募集资金36,342.40万元，2017年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续 费等的净额为307.20万元，2017年半年度收到的银行理财产品投资收益为787.37 万元；累计已使用募集资金84,342.40万元，累计收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为360.98万元，累计收到的银行理财产品投资收益为787.37万 元。 截至2017年6月30日，非公开发行股票募集资金余额为人民币46,536.95 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额、银行理财产品投 资收益）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金 管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行 专户存储，在银行设立募集资金专户，连同保荐机构国信证券股份有限公司与中 国银行股份有限公司上虞支行、中国建设银行股份有限公司上虞支行、交通银行 股份有限公司绍兴上虞支行、浙江上虞农村合作银行汤浦支行签订了《募集资金 三方监管协议》，连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国银行 股份有限公司上虞支行、中国建设银行股份有限公司上虞支行、交通银行股份有 限公司绍兴上虞支行、浙江上虞农村合作银行汤浦支行和招商银行股份有限公司 杭州高新支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，2012年6 月5日公司第一届董事会第十一次会议决议通过，同意公司在不影响募集资金使 用的情况下根据募集资金的使用进度，以不超过一年期的定期存款和通知存款的 方式存放部分募集资金，具体金额和期限由公司视募集资金使用情况而定。 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录1 号—超募资金及闲置募 集资金使用》（2014 年12 月修订）的相关规定，为提高闲置募集资金和超募资 金使用效率，增加公司收益，经2015年4月8日第二届董事会第十二次会议决 议和2015年4月27日2015年第一次临时股东大会决议批准，公司在不影响募 集资金项目建设和募集资金使用的前提下，运用闲置募集资金和超募资金购买短 期保本型理财产品。为控制风险，公司投资的品种为短期（不超过十二个月）的 低风险保本型银行理财产品，购买最高额不超过4亿元。经2016年11月23日 第二届董事会第三十次会议决议和2016年12月9日2016年第二次临时股东大 会决议批准，公司购买低风险保本型银行理财产品在原不超过4亿元额度的基础 上，新增不超过3亿元的额度，合计不超过7亿元的闲置募集资金和超募资金可 用于购买保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 1. 截至2017年6月30日，本公司首次公开发行股票募集资金有4个募集 资金专户和1个通知存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 浙江上虞农村合作 银行汤浦支行 201000092584880 788,748.90 募集资金专户 中国银行股份有限 公司上虞支行 405247199998 9,887,372.83 募集资金专户 368861692396 6,000,000.00 通知存款 中国建设银行股份 有限公司上虞支行 33001656435059688888 - 募集资金专户 交通银行股份有限 公司绍兴上虞支行 294056001018010162613 1,955,819.57 募集资金专户 合 计 18,631,941.30 2. 截至2017年6月30日，本公司非公开发行股票募集资金有6个募集资 金专户、4个定期存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 浙江上虞农村合作 银行汤浦支行 201000160629164 1,446,436.28 募集资金专户 203000033232910 15,800,000.00 定期存款 203000033362448 100,000,000.00 定期存款 203000031929924 200,000,000.00 定期存款 中国银行股份有限 公司上虞支行 367571630867 1,530,886.97 募集资金专户 中国建设银行股份 有限公司上虞支行 33050165643500000241 8,542,818.10 募集资金专户 交通银行股份有限 公司绍兴上虞支行 294056200018800004630 7,189,083.03 募集资金专户 招商银行股份有限 公司杭州高新支行 571907334310702 360,304.86 募集资金专户 57190733430000002 100,000,000.00 定期存款 招商银行股份有限 公司杭州高新支行 571910685510501 30,500,000.00 募集资金专户 合 计 465,369,529.24 三、本期募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1. 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2. 非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。 3. 本期超额募集资金的使用情况： 经2015年4月23日公司第二届董事会第十三次会议审议通过《关于使用部 分超募资金购置公司杭州研发中心大楼的议案》，同意使用不超过7,000 万元超 募资金购置公司杭州研发中心大楼。经2015年12月31日公司第二董事会第二 十次会议审议通过《关于超募资金购置杭州研发中心大楼变更项目实施主体》的 议案，同意变更超募资金购置研发大楼的项目实施主体，变更后，公司将6,050 万元超募资金以注册资本形式投入全资子公司浙江晶创自动化设备有限公司，用 于购买杭州研发中心大楼；公司使用不超过950万元超募资金用于进行研发大楼 后期装修，总计使用的超募资金额度不变、超募资金实施对象及实施方式不变。 截至2017年6月30日，已使用超额募集资金6,977.74万元。 经2017年4月24日公司第三届第三次董事会会议审议通过《关于使用结余 超募资金永久补充流动资金》的议案，同意将首次公开发行股票截至2017年3 月31日结余的超募资金2,396.27万元及其产生的利息用于永久补充公司日常经 营活动所需的流动资金。本期已用超额募集资金补充流动资金2,400.00万元。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 年产400台全自动单晶硅生长炉扩建项目无法单独核算效益的原因说明：该 募投项目在原有厂区内实施，目前生产的单晶硅生长炉均为性能好，规格高的型 号，其核心部件大部分使用的是募集资金新增产能的设备，而其余一般部件仍可 利用原有产能设备，单晶硅生长炉实现的效益是新增产能和原有产能共同产生 的，公司不按照产品部件核算利润，故该募投项目无法有效单独核算其效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本期不存在变更募集资金投资项目情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1. 募集资金使用情况对照表 2. 非公开发行股票募集资金使用情况对照表 浙江晶盛机电股份有限公司 2017年8月29日 附件1 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 2017年半年度 编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 103,552.56 半年度投入募集资金总额 4,929.64 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 109,509.05（含购买银行理财产品2,800.00万元） 累计变更用途的募集资金总额 47,712.68 累计变更用途的募集资金总额比例 46.08% 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变 更） 募集资金 承诺投资总 额 调整后 投资总额 (1) 半年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 半年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 年产300台多晶铸锭炉扩 建项目 是 29,186.00 6,935.74 1,150.61 6,189.29 89.24 2018年6月30日 － － 否 年产2500万mm蓝宝石晶 棒生产项目 是 — 24,000.00 24,000.00 100.00 2015年6月30日 － [注1] 否 年产400台全自动单晶硅 生长炉扩建项目 是 13,485.00 5,350.60 5,350.60 100.00 2015年6月30日 [注2] [注2] 否 年产100台单晶硅棒切磨 抛设备项目 是 — 8,712.68 8,744.08 100.36 2015年6月30日 -363.16 - 否 技术研发中心扩建项目 否 4,996.00 4,996.00 763.83 2,477.34 49.59 2018年6月30日 － － 否 承诺投资项目小计 47,667.00 49,995.02 1,914.44 46,761.31 － － 其他投资项目 银行理财产品 3,700.00 -900.00 2,800.00 － 是 其他投资项目小计 3,700.00 -900.00 2,800.00 － － 超募资金投向 收购杭州中为光电技术股 份有限公司51%股份 13,770.00 13,770.00 100.00 2015年6月30日 -1,251.83 否[注3] 否 年产1200 万片蓝宝石切 磨抛项目 12,800.00 12,800.00 100.00 2017年6月30日 -634.59 否[注1] 否 购置杭州研发中心大楼 7,000.00 1,515.20 6,977.74 99.68 2016年6月30日 － － － 年产2500万mm蓝宝石晶 棒生产项目 16,000.00 16,000.00 100.00 2015年6月30日 -82.81 否[注1] 否 永久补充流动资金1 8,000.00 8,000.00 100.00 － － － 永久补充流动资金2 2,400.00 2,400.00 100.00 超募资金投向小计 57,570.00 3,915.20 59,947.74 - - 合 计 － 47,667.00 111,265.02 4,929.64 109,509.05 － － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） “年产300台多晶铸锭炉扩建项目”和“技术研发中心扩建项目” 考虑到市场形势波动，公司调整了项目的投资进度，目 前正在正常实施。 项目可行性发生重大变化的情况说明 本期不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金净额为人民币55,885.56万元。 2012年6月5日公司第一届董事会第十一次会议决议通过，同意公司使用15,000万元超募资金投入年产25台区熔硅 单晶炉建设项目。2015年4月8日公司第二届董事会第十二次会议和2015年4月27日公司2015年第一次临时股东 大会审议通过，同意将“年产25台区熔硅单晶炉建设项目” 中的13,770万元用于收购杭州中为光电技术股份有限公司 51%股份，其余1,230 万元按未计划使用的超募资金进行管理。截至2017年6月30日，该项目公司实际已使用超募 资金出资13,770万元。 2012年6月5日公司第一届董事会第十一次会议决议通过，同意公司使用超募资金8,000.00万元用于永久补充流动资 金，截至2017年6月30日，公司实际已使用超募资金出资8,000.00万元永久补充流动资金。 2013年4月18日公司第一届董事会第十四次会议决议通过，同意公司使用超额募集资金4,488万元投资“月产10万 片蓝宝石切磨抛项目”，2014年5月7日公司第二届董事会第三次会议决议通过，同意公司使用共计3,600 万元超募 资金设立浙江晶瑞电子材料有限公司，用于投资建设“月产10万片蓝宝石切磨抛项目”，2014年10月24日公司第二 届董事会第八次会议决议通过，同意公司使用超募资金2,800万元增资浙江晶瑞电子材料有限公司用于建设投资“年产 1200 万片蓝宝石切磨抛项目（项目名称变更）”。2015年5月27日公司第二届董事会第十五次会议审议通过“关于使 用超募资金增资控股子公司”的议案，同意公司使用超募资金人民币6,400万元增资控股子公司浙江晶瑞电子材料有限 公司。截至2017年6月30日，该项目公司实际已使用超募资金增资12,800万元。 2013年5月20日公司第一届董事会第十五次会议决议通过，同意公司使用超额募集资金8,000万元与天津中环半导 体股份有限公司共同投资设立内蒙古晶环电子材料有限公司。2014年8月7日公司第二届董事会第四次会议决议通过， 同意公司使用超募资金8,000万元增资内蒙古晶环电子材料有限公司，用于建设投资“年产 2500 万 mm 蓝宝石晶棒 生产项目”。截至2017年6月30日，该项目公司实际已使用超募资金16,000.00万元用于出资。 2015年4月23日公司第二届董事会第十三次会议审议通过“关于使用部分超募资金购置杭州研发中心大楼”的议案， 公司拟使用不超过7,000万元超募资金购置位于浙江省杭州市余杭区高教路与新桥港交叉口东侧未来科技城7号楼， 正式建立公司杭州研发中心。2015年12月31日公司第二董事会第二十次会议审议通过“关于超募资金购置杭州研发 中心大楼变更项目实施主体”的议案，同意变更超募资金购置研发大楼的项目实施主体，变更后，公司将6,050万元超 募资金以注册资本形式投入全资子公司浙江晶创自动化设备有限公司，用于购买杭州研发中心大楼；公司使用不超过 950万元超募资金用于进行研发大楼后期装修，总计使用的超募资金额度不变、超募资金实施对象及实施方式不变。 截至2017年6月30日，该项目实际已投入募集资金6,977.74万元。 2017年4月24日公司第三届第三次董事会会议审议通过“关于使用结余超募资金永久补充流动资金”的议案，公司决 定将首次公开发行股票截至2017年3月31日结余的超募资金2,396.27万元及其产生的利息用于永久补充公司日常经 营活动所需的流动资金, 本期已补充流动资金2,400.00万元。 截至2017年6月30日，累计使用超募资金59,947.74万元。 2 募集资金投资项目实施地点变更情况 本期不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 本期不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本期不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 用途：尚未使用的募集资金余额为1,863.19万元，已承诺部分将按计划投入募集资金项目，未承诺部分超募资金待确 定投资项目后再使用。 去向：剩余募集资金存放于募集资金存款专户(包括活期存款、定期存款和通知存款专户)。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本期不适用 注1：该两个募投项目一期投产，二期设备尚在采购中，并未完全投产，而厂房、土地、电力等基础设施根据两期规划设计，因此，导致第一期固定成本分摊较高，尚未形 成规模效应，导致效益未达预期。 注2：年产400台全自动单晶硅生长炉扩建项目原承诺投资金额为13,485.00万元，承诺达产后年均净利润为11,232.00万元, 变更后的承诺投资金额和实际投资金额均为 5,350.60万元。该募投项目在原有厂区内实施，目前生产的单晶硅生长炉均为性能好，规格高的型号，其核心部件大部分使用的是募集资金新增产能的设备，而其余一般部 件仍可利用原有产能设备，单晶硅生长炉实现的效益是新增产能和原有产能共同产生的，公司不按照产品部件核算利润，故该募投项目无法有效单独核算其效益。2017年 半年度新老产能共实现效益15,153.64万元。 注3：根据公司与杭州点诚投资管理有限公司及杭州中为光电技术股份有限公司管理团队签订的《盈利补偿协议》，杭州中为光电技术股份有限公司本期的经营目标为：2017 年度扣除非经常性损益后的税后净利润不低于3,000万元。但2017年半年度杭州中为光电技术股份有限公司实现的净利润为-1,251.83万元，扣除非经常性损益后的税后净 利润为-1,406.16万元，未达到原先的经营目标。同时，由于对方与公司约定以股权和现金或公司认可的等值资产进行补偿，补偿完成后原股东其他未到期的盈利补偿义务即 行终止。 附件2 非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2017年半年度 编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 129,731.00 半年度投入募集资金总额 36,342.40 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 84,342.40（含购买银行理财产品66,700.00万元） 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变 更） 募集资金 承诺投资总 额 调整后 投资总额 (1) 半年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 半年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 年产2,500万mm蓝宝石晶 棒生产项目 否 34,589.53 34,589.53 2018年6月30日 － － 否 年产2,500万mm蓝宝石晶 棒生产项目扩产项目 否 40,103.10 40,103.10 2019年12月31日 － － 否 年产1200万片蓝宝石切磨 抛项目 否 13,037.97 13,037.97 2019年12月31日 － － 否 年产30台/套高效晶硅电 池装备项目 否 25,038.08 25,038.08 742.40 742.40 2.97 2018年12月31日 － － 否 补充流动资金 否 16,962.32 16,962.32 16,900.00 16,900.00 99.63 承诺投资项目小计 129,731.00 129,731.00 17,642.40 17,642.40 其他投资项目 银行理财产品 18,700.00 66,700.00 其他投资项目小计 18,700.00 66,700.00 合 计 － 129,731.00 129,731.00 36,342.40 84,342.40 － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 本期不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 本期不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 本期不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 本期不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本期不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 用途：尚未使用的募集资金余额为46,536.95万元，已承诺部分将按计划投入募集资金项目。去向：剩余募集资金存 放于募集资金存款专户(包括活期存款和定期存款专户)。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本期不适用 中财网
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