[中报]斯莱克:2017年半年度报告
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年半年度报告 2017-063 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人安旭、主管会计工作负责人农渊及会计机构负责人(会计主管人 员)朱丽萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预 测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种 因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来，资产、业务、人员等方面的规模将显著扩大，新产品开 发、市场开拓、内部管理的压力将增大。如果公司的经营管理水平和组织管理 体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求，将对公司经营目标的实现产 生不利影响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电 检测技术的人才，也需要一大批对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征 深入了解，并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场营销人才。伴随着 自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技 术人才和管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张，必然带来 人力资源的新需求，公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才不足的风 险。 3、汇率风险 外汇汇率的波动，尤其是人民币的升值趋势仍将会对本公司的出口产品盈 利造成一定影响。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 21 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 31 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 36 第九节 公司债相关情况 .................................................................................................................. 37 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 38 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 114 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及斯莱克 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 董事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会 监事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司监事会 股东大会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2017年1-6月份 芜湖子公司 指 芜湖康驰金属包装装备技术有限公司 昆山子公司 指 清华科技园--斯莱克昆山精密模具及机械装备工程技术中心 美国子公司 指 SLAC USA LLC. 山东明佳 指 山东明佳科技有限公司 苏州江鼎 指 苏州江鼎光伏电力投资管理有限公司 智能模具子公司 指 苏州斯莱克智能模具制造有限公司 意大利公司、Corima 指 Corima International Machinery s.r.l 蓝斯视觉 指 苏州蓝斯视觉系统股份有限公司 勘美珂 指 上海勘美珂制罐技术服务有限公司 白城中金江鼎 白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司 能源公司 指 苏州斯莱克能源发展有限公司 SPE 指 Slac Precision Equipment Corp 易拉罐 指 方便用户开启使用的金属密封包装罐，多用于食品、饮料包装 两片罐 指 用两片材料结合而成的易拉罐，包括罐身和易拉盖 易拉盖 指 用于易拉罐上的带有易拉功能的盖子 组合盖 指 就是易拉盖，为了区分于基本盖，把已经完成易拉部分的叫组合盖， 也叫成品盖 基础盖 指 也称基本盖、光盖，用于加工成易拉盖的毛坯盖，不含易拉功能 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 斯莱克 股票代码 300382 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 公司的中文简称（如有） 斯莱克 公司的外文名称（如有） Suzhou SLAC Precision Equipment CO.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SLAC 公司的法定代表人 安旭 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 JINXIU SHAN(单金秀) 联系地址 苏州市吴中区胥口镇孙武路1028号 电话 0512-66590361 传真 0512-66248543 电子信箱 stock@slac.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2016年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2016年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 175,851,385.02 160,373,956.11 9.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 45,329,910.27 42,846,647.80 5.80% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 39,732,592.73 40,429,418.78 -1.72% 经营活动产生的现金流量净额（元） -49,059,856.77 -8,670,588.79 235.15% 基本每股收益（元/股） 0.36 0.37 -2.70% 稀释每股收益（元/股） 0.36 0.37 -2.70% 加权平均净资产收益率 4.29% 6.22% -1.93% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,260,003,464.78 1,223,356,644.29 3.00% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,007,140,014.89 1,033,261,245.77 -2.53% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1449 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,117,412.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,928,928.20 委托他人投资或管理资产的损益 2,411,952.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -215,359.43 减：所得税影响额 1,196,482.70 少数股东权益影响额（税后） 449,132.61 合计 5,597,317.54 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司主要主营业务为：易拉盖、罐高速生产设备、易拉盖、罐高速生产设备系统改造、智能检测设备、易拉 盖、罐高速生产设备零备件。目前公司主导产品为易拉盖高速生产成套设备，生产技术成熟，销售收入占比较高；制罐设备 为公司近几年新拓展业务，收入逐步提高；公司将原来的智能检测业务与子公司的在线检测业务进行整合，新增智能检测设 备业务。 公司产品已出口到亚洲地区：韩国、日本、新加坡、泰国、马来西亚、越南、缅甸、印度尼西亚、菲律宾、香港特别行 政区、台湾；大洋洲地区：澳大利亚、新西兰；欧洲地区：波兰、意大利、法国、保加利亚、俄罗斯；中东地区：伊朗、阿 联酋；美洲地区：美国、墨西哥、哥斯达黎加等；已经形成一批核心客户群，如韩国Dongwon(韩国最大的罐盖生产企业)、 新加坡美特MCP、泰国的Lohakij Rung Chareon Sub Company Limited（泰国最大的铁全开盖生产企业）、马来西亚Kian Joo（马来西亚占垄断地位的罐盖生产企业）、印度尼西亚UCC（印度尼西亚最大的制盖企业）、印度尼西亚IMCP（印尼雀巢主 要供应商）、浙江明旺乳业有限公司（台湾旺旺集团旗下子公司）、Ball (全球第一大制罐公司波尔)、Crown (全球第二大制罐 公司皇冠)、哥斯达黎加Envases Comeca S.A.（中美洲最大的制盖企业）；国内厦门保沣实业有限公司（国内单厂产能最大的 易拉盖生产企业，雀巢咖啡、银鹭八宝粥易拉盖主要供应商）、广东柏华容器有限公司（加多宝易拉盖的主要供应商）、太仓 仲英金属制盖有限公司（娃哈哈八宝粥主要的易拉盖供应商）、中粮包装(镇江)制盖有限公司（其母公司中粮包装控股有限 公司是香港上市公司，国内最大金属包装企业）、奥瑞金包装股份有限公司（红牛国内最大的供应商）、上海宝钢包装股份有 限公司等。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 本期较上期减少53.63%，主要是因为能源发展公司发电装备建成转成固定资产 应收票据 本期较上期增加100%，主要是因为报告期收到客户支付的的银行承兑汇票增加 预收款项 本期较上期增加152.36%，主要是因为报告期内公司新增订单较多，预收账款增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司持续加大研发投入，注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员139名，其中博士4名，硕士 64名，2017年公司研发费用937.08万元。 报告期内，公司不断进行技术创新，报告期末公司累计获得授权专利86项，其中发明专利25项。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司积极进行业务拓展和外延式布局，期间共实现营业收入17585.14万元，较去年同期16037.40万元增加 9.65%，销售费用763.58万元，较去年同期615.16万元增加24.13%，管理费用3116.00万元，较去年同期2374.21万元增加31.24%； 实现利润总额5145.69万元，较去年同期4918.53万元增加4.62%；实现归属于上市公司股东净利润4532.99万元，较上年同期 4284.66万元增加5.80%。主要原因是:1、母公司收入较上年同期有所上升；2、收到的奖励补贴和投资收益同比有所增加；3、 孙公司白城中金江鼎并表带来的增长影响。 1、加大研发投入，坚持科技创新 报告期内，公司持续加大研发投入，注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员139名，其中博士4名，硕士64 名，2017年公司研发费用937.08万元。 报告期内，公司不断进行技术创新，报告期末公司累计获得授权专利86项，其中发明专利25项。 2、积极参加行业包装展会，拓展全球市场 报告期内，公司积极参加国内外举办的金属包装展会，参加了德国埃森展会，通过参展让全球的客商来了解公司，了 解公司的产品，在行业内提升了公司的品牌知名度，推动了公司业务向全球市场拓展。 3、募集资金项目进展情况 2016年，公司完成了非公开股票发行工作,共募集资金总额为343,272,573元。 目前，公司合计已使用募集资金13627.25万元,本报告期使用了7610.75万元。其中高速数码印罐设备制造项目累计投入 5464.25万元，预计本项目于2017年9月底完成。高速精密自动冲床制造项目本年度累计投入8163万元，预计本项目于2018年 3月底完成。募集资金项目正按计划稳步实施，完成情况与预计完成时间基本保持一致。 4、员工持股计划进展情况 公司于2017年2月6日发布关于筹划员工持股计划的提示性公告。2017年2月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议 审议通过了关于回购股份以实施员工持股计划的议案，公司独立董事对该事项发表了同意独立意见。2017年6月16日，公司 召开第三届董事会第十六次会议审议通过了公司第一期员工持股计划（草案修订稿）及摘要（修订稿），公司独立董事对本 事项发表同意独立意见。2017年7月24日，公司公告了关于员工持股计划完成股票过户的公告，员工持股计划成立。 2017年8月16日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及摘要 的议案》、《公司第二期员工持股计划管理办法》等相关议案，公司决定实施第二期员工持股计划，目前尚需要股东大会审 议。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 175,851,385.02 160,373,956.11 9.65% 营业成本 86,144,085.26 81,599,539.35 5.57% 销售费用 7,635,779.74 6,151,592.85 24.13% 管理费用 31,160,042.98 23,742,131.09 31.24% 主要原因为母公司研发 费用比去年同期增加 400多万，美国斯莱克新 增子公司，导致管理费 用增加。 财务费用 2,306,697.00 -281,969.27 -918.07% 汇兑损益的影响 所得税费用 7,374,773.50 7,594,085.94 -2.89% 经营活动产生的现金流 量净额 -49,059,856.77 -8,670,588.79 235.15% 本期经营活动现金支付 7500万作为回购股票所 致经营活动流出大幅度 增加。 投资活动产生的现金流 量净额 40,152,294.88 -17,459,956.63 -215.42% 本期处理子公司土地、 厂房；以及到期的结构 性存款金额大于购买的 金额。 筹资活动产生的现金流 量净额 371,222.43 8,869,981.94 -95.81% 上年同期银行借款增加 净额为2500万元，本年 同期净增加额为0万元； 上年同期进行利润分 配，本年同期利润分配 尚未完成。 现金及现金等价物净增 加额 -10,675,338.09 -15,723,265.71 -32.10% 期末银行存款下降导 致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 易拉盖、罐高速 生产设备 74,541,696.41 38,302,235.04 48.62% -32.01% -31.68% -0.24% 易拉盖、罐高速 生产设备系统改 造 55,016,401.89 25,368,201.68 53.89% 99.91% 97.65% 0.53% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 2,411,952.05 4.69% 本期募集资金的现金管理 导致 否 资产减值 1,644,622.04 3.20% 本期计提坏账准备 否 营业外收入 4,295,500.84 8.35% 政府相关奖励 否 营业外支出 347,418.36 0.68% 基金及捐赠支出 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 173,071,770.03 13.74% 184,341,322.63 15.07% -1.33% 应收账款 234,800,391.51 18.63% 202,427,065.96 16.55% 2.08% 存货 293,702,125.64 23.31% 236,491,734.13 19.33% 3.98% 投资性房地产 4,540,669.00 0.36% 4,699,799.20 0.38% -0.02% 固定资产 242,152,597.90 19.22% 253,360,441.06 20.71% -1.49% 在建工程 4,049,669.64 0.32% 8,733,994.25 0.71% -0.39% 短期借款 35,536.57 0.00% 633,132.39 0.05% -0.05% 长期借款 1,055,446.23 0.08% 1,722,876.95 0.14% -0.06% 应收票据 8,507,253.67 0.68% 0.00 0.00% 0.68% 预收款项 139,755,897.67 11.09% 55,379,922.52 4.53% 6.56% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 34,327.26 报告期投入募集资金总额 7,610.75 已累计投入募集资金总额 13,627.25 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2016年3月23日，根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2016]1043号），公司于2016年9月非公开发行7,957,176股A股股票，发行价格为43.14元/股，募集资 金总额为343,272,573元。发行费用共计6,936,026元，扣除发行费用后募集资金净额为336,336,547元。上述募集资金已 于2016年9月5日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行开设的指定账户（账号：146480017810001）。江 苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了苏公W[2016]第B149号《验资报 告》。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 高速数码印罐设备 制造项目 否 16,427.26 16,427.26 3,560.75 5,464.25 33.26% 2017年 09月30 日 0 0 是 否 高速精密自动冲床 制造项目 否 17,900 17,900 4,050 8,163 45.60% 2018年 03月31 日 247.95 247.95 是 否 承诺投资项目小计 -- 34,327.26 34,327.26 7,610.75 13,627.25 -- -- 247.95 247.95 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 34,327.26 34,327.26 7,610.75 13,627.25 -- -- 247.95 247.95 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 公司募投项目尚未达到使用状态，本报告期已产生部分效益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 不适用 实施方式调整情况 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金，其中高速数码印 罐设备制造项目补充1000万，高速精密自动冲床制造项目补充5000万。使用期限为自董事会批准之 日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。2017年4月27日将暂时补充流动资金的部分资 金1,000万元归还至募集资金高速精密自动冲床制造项目的专用账户，剩余5,000万元公司会根据募 投项目开展进度在规定期限内适时进行归还。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止2017年6月30日，结余募集资金金额为153,765,703.63元，含利息收入扣除手续费的净额 3,701,650.06元；经公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》，公司将暂时闲置的募集资金14,000万元用于购买结构性存款。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托 理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 招商银 行苏州 分行 无 否 保本浮 动收益 2,000 2017年04 月12日 2017年 07月12 日 理财约 定 0 是 17 民生银 行苏州 分行 无 否 保本浮 动收益 2,000 2017年05 月10日 2017年 08月10 日 理财约 定 0 是 18.5 民生银 行苏州 分行 无 否 保本浮 动收益 1,000 2017年06 月28日 2017年 09月28 日 理财约 定 0 是 10.5 民生银 行苏州 分行 无 否 保本浮 动收益 3,000 2017年06 月28日 2017年 08月07 日 理财约 定 0 是 13.3 民生银 行苏州 分行 无 否 保本浮 动收益 3,000 2017年06 月21日 2017年 07月31 日 理财约 定 0 是 10 招商银 行苏州 分行 无 否 保本浮 动收益 3,000 2017年06 月19日 2017年 07月19 日 理财约 定 0 是 10.73 合计 14,000 -- -- -- 0 -- 80.03 0 委托理财资金来源 募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) 2016年10月27日 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 委托理财情况及未来计划说明 未来可能会继续选择募集资金进行结构性存款的理财方式。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 山东明佳 否 1,500 4.79% 用期持有的房产 土地进行抵押 补充流动资金 合计 -- 1,500 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 2017年02月08日 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有) 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册 资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 斯莱克昆山 精密模具及 机械装备工 程技术中心 子公司 机械制造企业进行检测 300000 131,511.02 131,511.02 0.00 -3,314.76 -3,314.76 斯莱克（美 国）有限公司 (合并) 子公司 销售易拉盖高速生产设备 及零配件、产品研发、提供 技术服务、技术信息咨询等 700 万美 元 70,557,790.70 40,223,794.90 2,126,674.97 -2,959,843.44 -2,556,180.26 芜湖康驰金 属包装装备 技术有限公 司 子公司 各种食品类金属包装生产 设备的技术开发、转让、咨 询和服务等 10000000 12,469,693.61 11,675,255.23 0.00 -265,549.59 637,403.58 苏州斯莱克 智能模具制 造有限公司 子公司 精密模具及零部件、精密机 械零部件、精密金属制品的 设计、研发、制造、提供售 后服务、销售；电子商务技 术服务。 60000000 19,120,250.91 7,616,205.99 8,800,311.73 -1,637,133.65 -1,268,491.79 苏州江鼎光 伏电力投资 管理有限公 司（合并） 子公司 光伏设备的安装及租赁；研 发、销售：光伏设备及元器 件、电力设备、环保节能设 备；工程管理 60000000 271,980,643.80 71,875,960.48 10,864,102.60 7,167,246.09 6,762,896.09 山东明佳科 技有限公司 子公司 在线检测设备、包装机械设 备、食品机械设备、饮料机 械设备、流体设备、数字化 智能设备、工业机器人的科 研开发、生产制造、安装、 销售：检测设备技术开发、 技术转让及相关咨询服务； 计算机软件的开发与销售； 机电设备的设计及安装。 13678000 82,112,326.68 40,882,671.80 9,929,308.78 -1,516,155.84 -763,834.98 上海勘美珂 制罐技术服 务有限公司 子公司 包装设备的技术服务、技术 开发和技术咨询、包装设备 的批发、进出口、佣金代理 （拍卖除外）及其相关配套 服务。 5000000 634,522.49 -271,277.51 0.00 -379,183.44 -379,183.44 Corima International Machinery s.r.l 子公司 研究、分析、设计、生产和 安装工业用机械和设备；通 过采用可编程逻辑的电子 系统和自动化数控，研发上 述设备的新技术和新的生 产工艺等； 30,367欧 元 17,730,415.86 135,370.32 7,720,450.96 -1,708,715.05 -1,303,849.74 苏州斯莱克 能源发展有 限公司 子公司 能源项目投资、管理服务； 能源设备工程施工，合同能 源管理，微电网及能源管理 平台维护服务；供电、售电 服务。 10,000,000.00 15,854,241.91 14,470,016.97 858,114.41 287,717.91 266,645.75 苏州蓝斯视 觉系统股份 有限公司 子公司 在线监测设备、数字化智能 设备、工业机器人的科研开 发、安装； 20400000 3,317,058.19 2,898,457.24 0.00 -222,874.51 -168,510.76 北京中天九 五科技发展 有限公司 子公司 技术生产、技术开发、技术 转让、技术咨询、技术服务 等 100000000 2,413,870.75 2,471,781.41 0.00 -701,291.45 -528,218.59 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实 质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来，资产、业务、人员等方面的规模将显著扩大，新产品开发、市场开拓、内部管理的压力 将增大。如果公司的经营管理水平和组织管理体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求，将对公司 经营目标的实现产生不利影响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电检测技术的人才，也需要一大批 对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征深入了解，并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场 营销人才。伴随着自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技术人才和 管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张，必然带来人力资源的新需求，公司将可能面临 技术、项目管理和市场营销人才不足的风险。 3、汇率风险外汇 汇率的波动，尤其是人民币的升值趋势仍将会对本公司的出口产品盈利造成一定影响。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临时 股东大会 临时股东大会 69.01% 2017年02月24日 2017年02月24日 巨潮资讯网 苏州 斯莱克精密设备股 份有限公司2017年 第一次临时股东大 会决议公告 （2017-012） 2016年年度股东大 会 年度股东大会 69.09% 2017年06月22日 2017年06月22日 巨潮资讯网 苏州 斯莱克精密设备股 份有限公司2016年 年度股东大会决议 公告（2017-043） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 资产重组 时所作承 诺 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 新美特有限 公司 股份限售承 诺 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其直接持有的本公司股份，也不由 本公司回购该部分股份。 2014年01 月29日 2017-01-28 履行完毕 科莱思有限 公司 股份限售承 诺 关于股份锁定、持股意向及减持意向声明的承诺： （1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本公司直接持有的发行人 股份，也不由发行人回购该部分股份。在锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因 素调整后的发行价，也不低于最近一期披露的每股 净资产；发行人上市后6个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调 整后的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于 经除权除息等因素调整后的发行价，本公司持有发 行人股票的锁定期限自动延长6个月。（2）本公司 在锁定期满，遵守相关法律、法规、规章、规范性 文件及证券交易所业务规则，且不违背本公司已作 出承诺的情况下，将根据本公司的资金需求、投资 安排等各方面因素确定是否减持发行人股份及减 持发行人股份的数量，在锁定期满两年内，每年转 让的股票不超过所持股份的25%。本公司拟减持发 行人股份的，将采取大宗交易、集中竞价或协议转 让等法律允许的方式减持。如本公司确定依法减持 发行人股份的，将提前三个交易日予以公告，减持 价格不低于公告日前30个交易日收盘价的算术平 均值的80%。本公司增持或减持发行人股票后，将 按照相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交 易所业务规则的规定履行信息披露义务。 2014年01 月29日 2017-01-28 按期履行 苏州智高易 达投资管理 咨询有限公 司 股份限售承 诺 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理本公司直接持有的发行人股份，也 不由发行人回购该部分股份。 2014年01 月29日 2017-01-28 履行完毕 苏州瑞信众 恒投资管理 咨询有限公 司 股份限售承 诺 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理本公司直接持有的发行人股份，也 不由发行人回购该部分股份。 2014年01 月29日 2017-01-28 履行完毕 科莱思有限 公司 股份限售承 诺 关于股份锁定、持股意向及减持意向声明的承诺： （1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本公司直接持有的发行人 股份，也不由发行人回购该部分股份。在锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因 素调整后的发行价，也不低于最近一期披露的每股 2014年01 月29日 2018-01-28 按期履行 净资产；发行人上市后6个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调 整后的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于 经除权除息等因素调整后的发行价，本公司持有发 行人股票的锁定期限自动延长6个月。（2）本公司 在锁定期满，遵守相关法律、法规、规章、规范性 文件及证券交易所业务规则，且不违背本公司已作 出承诺的情况下，将根据本公司的资金需求、投资 安排等各方面因素确定是否减持发行人股份及减 持发行人股份的数量，在锁定期满两年内，每年转 让的股票不超过所持股份的25%。本公司拟减持发 行人股份的，将采取大宗交易、集中竞价或协议转 让等法律允许的方式减持。如本公司确定依法减持 发行人股份的，将提前三个交易日予以公告，减持 价格不低于公告日前30个交易日收盘价的算术平 均值的80%。本公司增持或减持发行人股票后，将 按照相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交 易所业务规则的规定履行信息披露义务。 高杰贞;罗 鸿钧;孟凡 中 股份限售承 诺 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其间接持有的本公司公开发行股 票前已发行的股份，也不由本公司回购该部分股 份；在上述锁定期满后，在本公司任职期间，每年 转让的股份不超过所间接持有本公司股份总数的 百分之二十五，若离职，离职后半年内，不转让所 间接持有的本公司股份。 2014年01 月29日 2017-01-28 履行完毕 SHU AN 股份限售承 诺 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其间接持有的本公司公开发行股 票前已发行的股份，也不由本公司回购该部分股 份；在上述锁定期满后，在任本公司的董事、监事 或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上述 所持有股份总数的百分之二十五，如离职，离职后 半年内不转让其间接持有的本公司的股份。 2014年01 月29日 2017-01-28 按期履行 王炳生;魏 徵然;杨最 林;张宗宇 股份限售承 诺 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其间接持有的本公司公开发行股 票前已发行的股份，也不由本公司回购该部分股 份；在上述锁定期满后，在本公司任职期间，每年 转让的股份不超过所间接持有本公司股份总数的 百分之二十五，若离职，离职后半年内，不转让所 间接持有的本公司股份。 2014年01 月29日 2017-01-28 履行完毕 SHU AN;科 莱思有限公 司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "关于避免同业竞争的承诺：在间接持有斯莱克股 份期间，本公司及控制的其他企业保证不会在中国 境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、 通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其 2009年10 月18日 9999-12-31 按期履行 他权益），直接或间接参与与斯莱克构成竞争的任 何业务或活动，亦不生产、开发任何与斯莱克生产 的产品构成竞争或可能构成竞争的产品。关于不占 用资金的承诺：本公司及其控制的其他公司不占用 苏州斯莱克精密设备股份有限公司及其控股子公 司的资金，若违背上述承诺，将以占用资金金额的 20%向苏州斯莱克精密设备股份有限公司支付违 约金。关于减少关联交易的承诺：本公司以及所控 制的其他关联公司将避免和减少与斯莱克之间的 关联交易，如发生不可避免的关联交易，将严格遵 循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业 原则，公平合理的进行。本公司保证不通过关联交 易取得任何不当的利益或使斯莱克承担任何不当 的责任和义务，否则愿意承担相应法律责任。" ANGELA ZHANGQI AN;SHU AN;高杰贞; 苏州斯莱克 精密设备股 份有限公 司;王炳生; 朱晓虹 IPO稳定股价 承诺 公司上市之日起三年内公司收盘价连续20个交易 日低于最近一期已披露的财务报告载列的每股净 资产，则应启动稳定公司股价措施。 2014年01 月29日 2017-01-29 履行完毕 公司董事、 监事及高级 管理人员 其他承诺 关于招股说明书真实、准确、完整的承诺（1）如 公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，且对判断公司是否符合法律规定的发行条 件构成重大、实质影响的，公司将会同公司控股股 东启动回购公司首次公开发行的全部新股及购回 首次公开发行中控股股东公开发售股份的程序，包 括但不限于依照相关法律、法规、规章、规范性文 件及证券交易所监管规则的规定召开董事会及股 东大会，履行信息披露义务等；并按照届时公布的 回购方案完成回购。（2）公司已发行尚未上市的， 回购价格为发行价并加算银行同期存款利息；公司 已上市的，回购价格以公司股票发行价格和有关违 法事实被认定之日前一个交易日公司股票收盘价 格的孰高者确定。 2013年12 月19日 9999-12-31 按期履行 SHU AN 其他承诺 关于土地出让金的承诺：如果由于发行人未足额缴 纳土地出让金而导致发行人受到处罚或承担相关 损失，安旭承诺承担全部费用或损失，并保证发行 人利益不会因上述事项遭受任何损失。 2009年10 月18日 9999-12-31 按期履行 公司董事、 监事及高级 其他承诺 在任本公司的董事、监事或高级管理人员期间，每 年转让的股份不超过上述所持有股份总数的百分 2014年01 月29日 9999-12-31 按期履行 管理人员 之二十五，如离职，离职后半年内不转让其间接持 有的本公司的股份；自首次公开发行股票上市之日 起六个月之内申报离职的，自申报离职之日起十八 个月内不转让其持有的公司股份，在首次公开发行 股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报 离职的，在申报离职之日起十二个月内不得转让其 直接持有的本公司股份。 股权激励 承诺 苏州斯莱克 精密设备股 份有限公司 其他承诺 公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法 （试行）》、《股权激励有关事项备忘录》等法律、 法规的相关规定，不为激励对象通过本激励计划购 买标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资 助，包括为其贷款提供担保。 2014年12 月01日 9999-12-31 按期履行 SHU AN;科 莱思有限公 司 其他承诺 公司2014年股票期权激励计划的实施，有利于完 善公司的治理结构，健全公司激励、约束机制，将 进一步提高公司的管理效率和运营效率，增强公司 的市场竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实 现，促进公司持续稳定的发展，公司控股股东和实 际控制人对此表示大力支持并承诺：将认真配合公 司股票期权激励计划的实施。 2014年12 月01日 9999-12-31 按期履行 其他对公 司中小股 东所作承 诺 SHU AN 股份减持承 诺 公司实际控制人SHU AN（安旭）先生承诺，在未 来6个月内不存在减持计划。 2017年04 月26日 2017-10-25 按期履行 农渊 股份减持承 诺 公司其他董事、监事及高级管理人员承诺，在未来 6个月内不存在减持计划。 2017年04 月26日 2017-10-25 按期履行 承诺是否 及时履行 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股票期权 1、2014年12月1日，公司分别召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司 2014年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激 励对象名单出具了核查意见。 2、根据中国证监会的反馈意见，公司对2014年股票期权激励计划草案等材料的部分内容进行了相应的修订，并于2015 年1月21日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司2014年股票期权激励计 划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》， 公司独立董事对本激励计划发表了独立意见。 3、本激励计划经中国证监会备案无异议后，2015年3月4日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结 合的方式召开了2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<公司2014年股票期权激励计划（草案修订 稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》和《关于提请 股东大会授权董事会办理2014年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合 条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 4、公司于2015年3月6日分别召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2014 年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2015年3月6日，同意向符合授予条件的 45名激励对象授予37.5万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立意见。 5、2015年3月23日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划首次 授予激励对象名单及首次授予数量的议案》；同日公司召开了第二届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单 进行再次核实，并审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》；公 司独立董事对此发表了明确同意意见。 6、2016年2月25日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2014年股 票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的11名激励对象授予9.02万份股票期权，授予日 为2016年2月25日，行权价格为32.72元。独立董事对本次股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 7、2016年3月4日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2014 年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为73.524万份；预留股票期权数量 为9.02万份；首次授予的股票期权行权价为31.66元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 8、2016年4月26日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销公司2014 年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至38人，首次授予的股票期 权数量减少至60.1851万份。同日召开的董事会和监事会还审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第 一个行权期可行权的议案》，公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期的行权条件已满足，同意向首次授予 期权的38名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，可行权数量为97,941份。公司独立董事对上述事项发表了同意的 独立意见。 9、2016年6月14日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司2014 年股票期权激励计划行权价格的议案》。此次调整后，首次授予的股票期权行权价为31.16元，预留股票期权的行权价为32.22 元。 10、2016年10月27日，公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于< 公司2016年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本 次激励对象名单出具了核查意见。 11、2016年12月29日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2016年第一次临时股 东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司 2016年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2016年股票期权激励计划相关 事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所 必须的全部事宜。 12、公司于2017年2月6日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2016年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2016年2月6日，同意向符合授予条 件的126名激励对象授予120万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立意见。 13、公司于2017年4月24日召开的第三届董事第十五次会议，审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予 期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期可行权的议案》，公司独立董事对上述事项发表同意的独立意见。 （二）第一期员工持股计划 1、公司于2017年2月6日发布关于筹划员工持股计划的提示性公告（公告编号2017-004）。 2、2017年2月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过了关于回购股份以实施员工持股计划的议案，公司独 立董事对该事项发表了同意独立意见。 3、2017年6月16日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了公司第一期员工持股计划（草案修订稿）及摘要 （修订稿），公司独立董事对本事项发表同意独立意见。 4、2017年7月24日，公司公告了关于员工持股计划完成股票过户的公告，员工持股计划成立。 （三）第二期员工持股计划 1、2017年8月16日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及摘 要的议案》、《公司第二期员工持股计划管理办法》等相关议案，公司决定实施第二期员工持股计划，目前尚需要股东大会 审议。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 不适用 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2017年2月6日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<公司第一期员工持股计划（草案）>及摘 要的议案》、《关于回购公司股份以实施员工持股计划的议案》。公司决定实施员工持股计划，公司将回购不超过7500万元的 股份并转让给职工持股计划所成立的集合资产管理计划或信托计划。上述文件已在证监会进行了备案，并于2017年2月24 日经2017年第一次临时股东大会审议通过。（公告编号：2017-004、005、006、012） 2017年3月24日，公司发布公告成回购股份行为已实施完成（公告编号：2017-015、017、020） 2017年6月16日，公司召开了第三届董事会第十六次会议审议通过了《公司第一期员工持股计划（草案修订稿）》及摘要 （修订稿）的议案、《公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》的议案；员工通过自有资金和大股东借款认购本次员工 持股计划，并于2017年7月4日召开的公司2017年第二次临时股东大会审议通过。(公告编号：2017-039、040、041、043） 2017年7月21日完成过户，员工持股计划正式成立。（公告编号：2017-046） 2、公司于2017年6月22日召开2016年年度股东大会审议通过了《关于<公司2016年度利润分配预案>的议案》，以总股 本125,176,490股为基数，以现金形式向全体股东每10股派人民币10元（含税）, 以资本公积向全体股东每10股转增15 股。权益分派股权登记日为2017年8月1 日，除权除息日为2017年8月2日。该权益分派方案已实施完毕。（公告编号： 2017-043、052） 3、2017年7月25日，公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司拟以自有资金5.2 亿元投资西安，在西安设立全资子公司，并于2017年8月10日召开的公司第三次临时股东大会审议通过。(公告编号： 2017-047、048、055) 4、2017年8月16日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及摘要 的议案》、《公司第二期员工持股计划管理办法》等相关议案，公司决定实施第二期员工持股计划，目前尚需要股东大会审议。 （公告编号：2017-056、058） 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 85,443,030 68.27% 4,125 -24,513,548 -24,509,423 60,933,607 48.68% 3、其他内资持股 3,824,220 4,125 -3,824,220 -3,820,095 4,125 0.00% 其中：境内法人持股 3,824,220 -3,824,220 -3,820,095 境内自然人持股 4,125 4,125 4、外资持股 81,618,810 -20,689,328 -20,689,328 60,929,482 48.68% 其中：境外法人持股 81,618,810 -20,689,328 -20,689,328 60,929,482 48.68% 境外自然人持股 0 二、无限售条件股份 39,720,558 31.73% 8,777 24,513,548 24,522,325 64,242,883 51.32% 1、人民币普通股 39,720,558 31.73% 8,777 24,513,548 24,522,325 64,242,883 51.32% （未完）  |