[公告]达刚路机:2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
西安达刚路面机械股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，现将西安达刚路面机械股份有限公司（以下简称“公司”）2017年半年度 募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西安达刚路面机械股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2010]958号）核准，由主承销商浙商证券股 份有限公司（原浙商证券有限责任公司）采用网下询价配售与网上资金申购定价 发行相结合的方式发行人民币普通股1,635万股，发行价格为每股29.10元。截 至2010年8月5日，公司募集资金总额为人民币475,785,000元，扣除承销费、 保荐费及公司为本次股票发行所支付的其他发行费用后，实际募集股款净额为人 民币453,743,870.57元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验 证，并出具信会师报字（2010）第80803号验资报告。公司对募集资金采取了专 户存储。 (二)2017年半年度募集资金使用及结余情况 2017年半年度，公司共计使用募集资金29.71万元，全部用于“达刚筑路 机械设备总装基地及研发中心”建设项目。 截至2017年6月30日，公司已累计使用募集资金22,456.71万元，其中， 用于“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目15,308.58万元，用于 “达刚营销服务网络”建设项目3,973.58万元,“达刚营销服务网络”建设项目 结项后，该募集资金专户内剩余的利息永久补充流动资金174.55万元，使用超 募资金永久补充流动资金3,000.00万元。尚未使用的募集资金账户余额为 29,124.00万元（含银行存款利息6,206.32万元），其中，募集资金专用账户 在银行活期存款余额为318.98万,定期存款1,555.00万元；在银行开立的现金 管理产品专用结算账户活期存款为816.02万元，进行现金管理26,434.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证 券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》， 公司制定了《募集资金管理 和使用办法》，对 募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时，严格按照上述制度规定办 理资金审批手续，保证专款专用，并授权保荐人可以随时到各银行查询募集资金 专用账户资料。公司和保荐机构浙商证券股份有限公司于2010年8月26日分别 与中国银行西安市高新技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安高新技术开 发区支行、西安市商业银行高新路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方 监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定。 2012年5月14日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更 公司部分募集资金专项账户的议案》，同意对部分原有募集资金专项账户进行调 整。即在中国银行西安市高新技术开发区支行开设 1 个新募集资金专用账户； 将西安银行股份有限公司高新路支行开设的募集资金专用账户超募资金扣除银 行手续费后全部转入中国银行西安市高新技术开发区支行新开设的募集资金专 用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资 金投资计划。2012年 6 月 5 日，公司与中国银行西安高新技术开发区支行及 浙商证券股份有限公司新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深 圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理 委员会、深圳证券交易所的相关规定。 2013年9月2日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变 更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在华夏银行西安唐延路支行开设1 个新募集资金专用账户，将原存放在招商银行股份有限公司西安高新技术开发区 支行专用账户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募 集资金专用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影 响募集资金投资计划。2013年9月26日，公司与华夏银行西安唐延路支行及浙 商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证 券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的 履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员 会、深圳证券交易所的相关规定。 2013年12月20日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于变 更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在招商银行股份有限公司西安城西 支行开设1个新募集资金专用账户，将原存放在华夏银行西安唐延路支行专用账 户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募集资金专用 账户。2013年12月26日，公司与招商银行股份有限公司西安城西支行及浙商 证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券 交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履 行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员 会、深圳证券交易所的相关规定。 2015年3月27日，公司第三届董事会第十一次会议审议了《关于对闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过2.5亿元人民币的闲置 募集资金和超募资金购买安全性高、流动性好的银行保本理财产品，期限自股东 大会审议通过之日起两年内有效。2015年4月22日，公司2014年度股东大会 审议通过了上述议案。2015年12月，公司在中信银行西安高新技术开发区支行 开立了现金管理的产品专用结算账户（账号：8111701012000098996），并对该 账户的闲置募集资金进行现金管理。 2017年3月24日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司管理层在不影响募投项目建设 的前提下，使用额度不超过2.65亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购 买安全性高、流动性好的保本理财产品，在此额度内资金可以滚动使用。期限自 股东大会审议通过之日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含一年）。 2017年4月21日，公司2016年度股东大会审议通过了上述议案。2017年5月， 公司在东亚银行（中国）有限公司西安分行开立了现金管理专用结算账户（账号： 122001228100400 ），并对该账户的闲置募集资金进行现金管理。 (二)募集资金专户存储情况 为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将闲置 募集资金分笔分期以银行定期存单或现金管理方式进行存储与管理。在专项账户 存储的存单及现金管理的募集资金产品到期后及时转入专户进行管理或以定期 存款方式续存。 截至2017年6月30日，公司募集资金在专户银行活期存款存储情况如下： 单位：人民币（元） 户名 开户行 账户类型 账号 余额 西安达刚路面机械股 份有限公司 招商银行股份有限公司西 安城西支行 专用 129904243410313 3,182,600.86 西安达刚路面机械股 份有限公司 中国银行西安高新技术开 发区支行 专用 103628130017 7,178.30 西安达刚路面机械股 份有限公司 中国银行西安高新技术开 发区支行 专用 102012640058 0 合 计 3,189,779.16 截至2017年6月30日，公司募集资金在专户银行定期存款存储情况如下： 单位：人民币（元） 户名 开户行 期限 存单号 余额 结转方式 西安达刚路面机械 股份有限公司 中国银行西安高新技 术开发区支行 一年期 103628130017 15,550,000.00 到期支取 合 计 15,550,000.00 截止2017年6月30日，公司在银行开立的现金管理产品专用结算账户活期 存储情况如下： 单位：人民币（元） 户名 开户行 账户类型 账号 余额 西安达刚路面机械股 份有限公司 中信银行西安高新技术开 发区支行 专用 8111701012000098996 158,359.00 西安达刚路面机械股 份有限公司 东亚银行（中国）有限公 司西安分行 专用 122001228100400 8,001,833.33 合 计 8,160,192.33 截止2017年6月30日，公司使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管 理的情况如下： 单位：人民币（元） 户名 开户行 产品名称 期限 存单号 余额 结转方式 西安达刚路 面机械股份 有限公司 中信银行西安 雁塔西路支行 结构性理 财产品 六个月 4587283 104,000,000.00 到期支取 西安达刚路 面机械股份 有限公司 东亚银行（中 国）有限公司 西安分行 结构性理 财产品 六个月 122001228100400 110,000,000.00 到期支取 西安达刚路 面机械股份 有限公司 中国银行西安 高新技术开发 区支行 保本理财 100天 100天 无折存款 32,290,000.00 到期支取 西安达刚路 面机械股份 有限公司 中国银行西安 高新技术开发 区支行 保本理财 197天 197天 无折存款 6,720,000.00 到期支取 西安达刚路 面机械股份 有限公司 中国银行西安 高新技术开发 区支行 保本理财 95天 95天 无折存款 11,330,000 到期支取 合 计 264,340,000.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 详见所附募集资金使用情况对照表。 (二)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 2014年3月12日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整募 集资金使用计划的议案》，同意公司将原“达刚筑路机械设备总装基地及研发中 心建设项目”中研发中心的办公楼建设子项目由原建设地址西安市高新区毕原三 路10号调整到科技三路60号；同时，有关研发中心部分的投资将随着办公楼建 设的推迟而相应延后。“达刚营销服务网络建设项目”的总部建设内容，随同办 公楼建设的调整而延后，有关展厅、多功能会议室、客户呼叫服务中心等投入部 分也相应延期，同时，公司放缓了剩余国内1个办事处及海外3个办事处的设立 工作。将项目预计达到可使用状态时间延长至2016年12月31日。 2017年1月17日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整 募集资金使用计划的议案》，同意公司对“达刚筑路机械设备总装基地及研发中 心建设项目”的募集资金使用计划进行调整；调整后，项目预计达到可使用状态 的时间为2019年12月31日。 报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体及实施 方式的情况。 (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况 2010年9月17日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募 集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置 换预先已投入募投项目的自筹资金1,912.77万元。立信会计师事务所有限公司 出具了《关于西安达刚路面机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴 证报告》（信会师报字(2010)第80832号）进行鉴证。该置换已于2010年实施 完毕。 报告期内，公司未发生此种置换。 (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2011年10月24日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金4,000万元用 于暂时补充流动资金。使用期限自第二届董事会第十次会议批准之日起不超过6 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012 年 4 月 19 日止，公司已将用 于暂时补充流动资金的 4,000 万元超募资金归还至募集资金专户，并将上述募 集资金归还情况及时通知了保荐机构浙商证券股份有限公司及保荐代表人。 2012年4月23日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续 使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 4,000 万元 超募资金暂时补充流动资金。使用期限自第二届董事会第十三次会议批准之日起 不超过6 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012 年 10 月 22 日止， 公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元超募资金归还至募集资金专户， 并将上述募集资金归还情况及时通知了保荐机构浙商证券股份有限公司及保荐 代表人。 报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (五)节余募集资金使用情况 报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资 项目或非募集资金投资项目的情况。 (六)超募资金使用情况 2013年1月11日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用3000万元超募资金永 久补充流动资金。截至2013年6月30日，超募资金3,000万元已用于补充流动 资金。 报告期内，公司未发生超募资金使用的情况。 （七）募投项目结项并将其利息永久补充流动资金的情况 2016年3月25日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于<达 刚营销服务网络建设项目>结项并将其利息永久补充流动资金的议案》，同意公司 对“达刚营销服务网络”建设项目进行结项，将该募集资金专户内剩余的利息收 入净额（利息收入与银行手续费的差额）永久补充流动资金，并将该专户进行销 户。同时，将该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交 由“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。 截至2016年3月31日，公司已将“达刚营销服务网络”建设项目募集资金 专户内剩余的利息收入净额174.55万元永久补充流动资金。 报告期内，公司未发生项目结项并将其利息永久补充流动资金的情况。 (八)尚未使用的募集资金用途和去向 截止2017年6月30日，公司使用在中信银行西安高新技术开发区支行开立 的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：8111701012000098996）中10,400 万元闲置募集资金购买了六个月的结构性理财产品；使用东亚银行（中国）有限 公司西安分行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号： 122001228100400 ）中11,000万元闲置募集资金购买了六个月结构性理财产品； 使用中国银行西安高新技术开发区支行募集资金专用账户（账号：103628130017） 中3,229万元、1,133万元、672万元闲置募集资金分别购买了100天、95天、 197天的银行保本理财产品。 截止报告期末，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专 用结算账户。 (九)募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）募集资金投资项目变更情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况 公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募 集资金使用的的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2017年8月25日批准报出。 西安达刚路面机械股份有限公司 董 事 会 二〇一七年八月二十八日 附件：2017年半年度募集资金使用情况对照表 附件 募集资金使用情况对照表 2017年半年度 编制单位：西安达刚路面机械股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 45,374.39 2017年半年度投 入募集资金总额 29.71 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 截止6月30日已 累计投入募集资 金总额 22,456.71 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 2017年半年 度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进 度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 2017年半年度 实现的效益 截止报告期末累计 实现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 达刚筑路机械设备总装基地及 研发中心建设项目 否 23,966.00 23,966.00 29.71 15,308.58 63.87% 2019年12月31 日 1,438.23 12,310.40 否 否 达刚营销服务网络建设项目 否 3,892.00 3,892.00 0 3,973.58 102.10% 2016年3月31日 64.62 708.51 否 否 项目结项节余资金补充流动资 金 否 0 174.55 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 27,858.00 27,858.00 29.71 19,456.71 69.84% 1,502.85 13,018.91 超募资金投向 补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 超募资金投向小计 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100% 合计 30,858.00 30,858.00 29.71 22,456.71 72.77% 1,502.85 13,018.91 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 1、达刚筑路机械设备总装基地及研发中心建设项目：根据政府规划要求及公司未来发展需要，公司将办公楼的建设地址从项目原址调整到西安市高新区科技三路 60号；2017年1月，公司根据实际情况将本项目的投资期限及达产期限延长至2019年12月31日。2、截止2016年3月31日，公司对“达刚营销服务网络”建设 项目进行了结项，将该募集资金专户内剩余的利息收入174.55万元永久补充流动资金，该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交由“达刚 筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 2013年1月11日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万元超募资金永久补充 流动资金。截至2013年6月30日，超募资金3,000万元已用于补充流动资金，其余超募资金存放于募集资金专户中。报告期内，公司未发生超募资金使用情况。 募集资金投资项目实施地点变 更情况 2014年3月12日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，同意将“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目中 办公楼的建设地点从西安市高新区毕原三路10号调整到西安市高新区科技三路60号，并同意将募投项目预计达到可使用状态时间延长到2016年12月31日。 2017年1月17日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，同意公司对“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心建设 项目”的募集资金使用计划进行调整；调整后，项目预计达到可使用状态的时间为2019年12月31日。 募集资金投资项目实施方式调 整情况 募集资金投资项目实施方式未调整 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 2010年9月17日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先 已投入募投项目的自筹资金1,912.77万元。立信会计师事务所有限公司出具了《关于西安达刚路面机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 （信会师报字(2010)第80832号）进行鉴证。该置换已于2010年实施完毕。本报告期内未发生此种置换。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 1、2011年10月24日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金4,000万元用于暂 时补充流动资金，使用期限自第二届董事会第十次会议批准之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专户。截至2012年4月19日，公司已将用于暂时补充 流动资金的4,000万元超募资金归还至募集资金专户；2、2012年4月23日，公司第二届董事会第十三次会议通过了《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司继续使用4,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自第二届董事会第十三次会议批准之日起不超过6个月，到期归还至募集资金 专户。截至2012年10月22日，公司已将用于暂时补充流动资金的4,000万元超募资金归还至募集资金专户。本报告期内未发生用闲置募集资金暂时补充流动资 金的情况。 募投项目结项并将其利息永久 补充流动资金的情况 2016年3月25日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于<达刚营销服务网络建设项目>结项并将其利息永久补充流动资金的议案》，同意公司对“达 刚营销服务网络”建设项目进行结项，将该募集资金专户内剩余的利息收入净额（利息收入与银行手续费的差额）永久补充流动资金，并将该专户进行销户。同 时，将该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交由“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。 截至2016年3月31日，公司将“达刚营销服务网络”建设项目募集资金专户内剩余的利息收入净额174.55万元永久补充流动资金。 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 2017年3月24日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司管理层在不影响募投项目建设的前提 下，使用额度不超过2.65亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高、流动性好的保本理财产品，在此额度内资金可以滚存使用。期限自股东大会 审议通过之日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含一年），公司2016年度股东大会审议通过了上述议案。截止2017年6月30日，公司使用在中信银 行西安高新技术开发区支行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：8111701012000098996）中10,400万元闲置募集资金购买了六个月的结构性理财产 品；使用东亚银行（中国）有限公司西安分行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：122001228100400 ）中11,000万元闲置募集资金购买了六个月 结构性理财产品；使用中国银行西安高新技术开发区支行募集资金专用账户（账号：103628130017）中3,229万元、1,133万元、672万元闲置募集资金分别购买 了100天、95天、197天的银行保本理财产品。截止报告期末，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专用结算账户。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 中财网
 |