[公告]合康新能:关于2017年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2017－069 北京合康新能科技股份有限公司 关于2017年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至2017年上半年募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2009】1464号）核准以 及深圳证券交易所《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司人民币普通股股票 在创业板上市的通知》（深证上【2010】25号）同意，公司于2010年1月采用网 下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开 发行人民币普通股（A股）3,000万股，每股面值1.00元，发行价格每股34.16 元，募集资金总额为人民币102,480万元，扣除从募集资金中已直接扣减的承销 保荐费人民币5,328.96万元后，实际收到社会公众认缴的投入资金为人民币 97,151.04万元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验 证，并出具“中瑞岳华验字【2010】第008号”验资报告。扣除各项发行费用后， 公司实际募集资金净额为人民币96,710.77万元。 2、定向增发购买资产配套募集资金 经中国证监会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司向何天涛等发 行股份购买资产的批复》（证监许可【2015】2724号）批准，公司向何天涛发行 18,620,690股股份、向何天毅发行6,206,896股股份、向何显荣发行6,206,896股 股份购买相关资产，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过人民币 38,800万元。截至2015年12月21日止，根据投资者申购报价情况，并遵循价 格优先等原则，确定本次发行价格为15.86元/股，配售数量24,464,060股，募集 资金额人民币387,999,991.60元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 376,318,957.12元。瑞华会计师事务所于2015年12月22日出具了《验资报告》 （瑞华验字【2015】第02060010号）对资金到位情况予以确认。 （二）2017年上半年募集资金使用及结余情况 1、首次公开发行募集资金 本报告期内，公司使用人民币7,391.96万元永久补充流动资金。截至2017 年6月30日，公司已累计投入募集资金总额102,901.43万元，报告期末公司募 集资金专户总余额为0万元。 2、定向增发购买资产配套募集资金 本报告期内，公司使用人民币6,000万元暂时补充流动资金。截止2017年6 月30日，公司已累计使用人民币15,000万元支付本次发行股份购买资产之现金 对价，使用人民币23,645.00万元补充流动资金及支付交易相关中介费用及发行 费等，募集资金专户余额为155.00万元；另募集资金自募集后至今共收到利息收 入311.45万元，发行股份购买资产配套募集资金余额为人民币466.45万元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保 障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公 司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据上述制度 的规定，公司对募集资金均按各投资项目实行专户存储。 （二）募集资金专户存储情况 截止2017年上半年，首次公开发行的募集资金具体存放情况如下： 单元：人民币元 开户银行 银行账号 2017年上半年期末余额 北京银行经济技术开发区支行 01090978000120117007847 0.00 汉口银行营业部 224011000278678 0.00 合 计 0.00 注1：根据《募集资金三方监管协议》的约定，公司的部分募集资金以定期存单形式存 放于北京银行经济技术开发区支行，每份存单均有独立的账号，不再分别列示。 注2：汉口银行营业部是公司全资子公司合康变频科技（武汉）有限公司的募集资金存 放专户。 截止2017年上半年，发行股份购买资产之配套融资的募集资金具体存放情 况如下： 单元：人民币元 开户银行 银行账号 2017年上半年期末余 额 北京银行亦庄支行 20000003566000008695041 2,834,039.65 宁波银行北京分行 77010122000632264 1,830,519.14 招商银行朝阳公园支行 110907921910108 9.55 合 计 4,664,568.34 三、2017年上半年募集资金的实际使用情况 （一）首次公开发行募集资金 1、募集资金投资项目的资金使用情况 本年度募集资金的实际使用情况参见“首次公开发行募集资金使用情况对照 表”（附表1）。 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2010年2月3日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资 金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币 2,362.10万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 中瑞岳华于2010年1月29日出具了中瑞岳华专审字【2010】第0162号《关 于北京合康亿盛变频科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资金支出的专项 审核报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验。 3、节余募集资金使用情况 公司募投项目北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地项目共节余募 集资金合计人民币6,571.64万元（包括利息收入人民币464.00万元）。项目节余 资金原因包括：公司本着谨慎原则，在满足质量及工艺设计的前提下，不断改进、 优化生产工艺，通过招标等手段严格控制项目建设资金计划流程，降低了设备购 置及工程建设成本；在生产线设备、研发设备组装建设过程中，随着公司设备研 发水平的提高，优先采取自制或对原石景山厂区设备进行加工改造的方式，使得 研发和生产设备的固定资产投入大幅减少；在项目建设过程中，本着厉行节约的 原则，进一步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支。 2012年2月13日，经公司第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第 十九次会议审议，公司将该项目节余的募集资金用于永久补充流动资金，并经独 立董事和保荐机构中信证券发表相关意见。详见证监会指定信息披露网站相关公 告（公告编号：2012-004）。 4、超募资金使用情况 （1）公司超募资金--武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地项 目使用情况 公司第一届董事会第二十次会议和2011年第一次临时股东大会分别于2011 年1月18日和2011年2月23日审议通过《超募资金使用计划1（调整）》的议 案，将武汉东湖新技术开发区高压变频器生产研发基地项目整体扩充为高中低压 及防爆变频器生产研发基地项目，使用募集资金金额由人民币21,185.00万元调 整为人民币43,276.00万元。 至2017年上半年，该项目已累计投入人民币44,352.61万元，2013年1月厂 房已由政府相关验收部门初步验收并投产。该项目已于2012年10月底施工完毕 并提请政府相关部门验收，但由于武汉当地其他工程施工事故，相关部门工作重 心转向施工管制，直至2013年1月，公司武汉基地所建厂房通过政府相关部门 初步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及防爆 变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经济环境下行压力的影响，变频器 市场发展增速放缓。 （2）使用部分超募资金收购南自新能源40%股权 2011年3月29日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《超募资金 使用计划2》，同意使用超募资金人民币6,000万元竞购国电南京自动化股份有限 公司公开挂牌出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司（以下简称“南自 新能源”）40%股权。该项交易已经完成。 本公司2016年3月3日召开的第三届董事会第三次会议及2016年3月21 日召开2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于转让参股子公司南京国电 南自新能源科技有限公司40%股权》，拟将持有南京国电南自新能源科技有限公 司（以下简称“南自新能源”）40%股权转让给国电南京自动化股份有限公司（以 下简称“国电南自”）。根据北京仲裁委员会于2016年2月19日签发的《裁决书》 （（2016）京仲裁字第0188号），国电南自将支付股权转让款6,000万元，利息 600万元，折抵后的仲裁费用19.95万元；另外，国电南自将支付欠付的2015年 度的技术服务费190万元。2016年度确认处置损益4,263.92万元。 （3）使用部分超募资金投资设立控股子公司 第二届董事会第十次会议于2013年12月18日审议通过了《关于使用部分 超募资金投资设立控股子公司的议案》，议案主要内容为：合康变频与张勇及其 他股东拟自愿共同出资新设立内资合资公司，合资公司注册资本拟定为3,650万 元人民币，其中合康变频拟使用超募资金出资3,000万元，持股82.19%；张勇及 其他股东合计出资650万元，持股17.81%。2013年12月18日，公司与张勇签 署了合作协议。公司已经按照协议约定完成了超募资金1,600万元的出资，深圳 合康思德电机系统有限公司已经完成工商注册登记，取得了颁发的《企业法人营 业执照》。 公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017 年6月8日、2017年6月26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用 剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意超募资金投资项目“投资设立深 圳合康思德电机系统有限公司” 的投资金额由3,000万元变更为1600万元，同 时，将原项目剩余未投入的超募资金1400万元用于永久补充公司流动资金。截 至本公告日，公司已经完成了超募资金1,600万元的出资。 （4）使用部分超募资金收购东菱技术有限公司40%股权 公司第二届董事会第十一次会议于2014年1月6日审议通过了《使用超募 资金收购东菱技术股份有限公司40%股权》的议案，同意使用超募资金9,920万 元受让段月好持有的东菱技术股份有限公司40%股权。公司已经按照协议约定支 付超募资金9920万，东菱技术股份有限公司已经完成公司类型变更为有限责任 公司、目标股权交割、东菱技术有限公司的工商变更登记，取得了换发的《企业 法人营业执照》。 2014年1月，本公司之子公司东菱技术有限公司之少数股东段月好与本公司 签署股份转让协议。协议约定段月好向本公司转让东菱技术有限公司40%的股份 /股权，在2014至2016年期间本公司持有51%表决权，本期间内股权转让方段月 好放弃51%和40%之间的表决权。同时，协议约定了交易的对价调整机制及利润 补偿方案，主要包括： ①段月好承诺以1,600万元作为东菱技术2013年净利润基数，东菱技术2014 年至2016年经调整的审计税后净利润（以审计税后净利润扣除非经常性损益和 协议约定的减除部分的净利润为计算依据）复合增长率不低于25%作为基准承诺 利润，即东菱技术2014年至2016年经调整的审计税后净利润每年不低于上一年 度且三年合计不低于7,625.00万元； ②如2014年至2016年东菱技术经调整的审计税后净利润复合增长率低于 20%（含本数），则段月好必须向本公司无偿转让其所持有的东菱技术股权进行补 偿。股权补偿及转让的数量按以下公式计算确定：股权补偿数=（6,988.80万元－ 截至2016年期末东菱技术累积实际经调整的审计税后净利润）/6,988.80万元 *40%*补偿当日东菱技术总注册资本额； ③每一年年末经具有证券业务资格的会计师事务所审计后的应收账款净额/ 主营业务收入的比例不得高于45%，以确保东菱技术的盈利质量。如果东菱技术 的该比例低于45%，不作任何扣除；介于45%至50%之间的应收账款净额部分， 则年度实现的承诺利润金额需加计扣除该部分应收账款净额的10%；介于50%至 60%之间的应收账款净额部分，则年度实现的承诺利润金额需加计扣除该部分应 收账款净额的20%；高于60%以上的应收账款净额部分，则年度实现的承诺利润 金额需加计扣除该部分应收账款净额的30%。 截至2016年12月31日，东菱技术未完成业绩承诺，2014年度至2016年度 的复合增长率低于20%，本公司将获得股权补偿。经计算，本公司将获得的股权 补偿数为15,542,509.00股，股权比例为31.09%。根据中瑞国际资产评估（北京） 有限公司出具的中瑞评报字【2017】第000115号评估报告，东菱技术有限公司 股东权益评估值为20,281.79万元，本公司获得补偿的股权的公允价值为6,305.61 万元。获得股权补偿后，本公司持有东菱技术有限公司股权比例达71.09%。截止 报告披露日，公司已经完成股权补偿的工商登记。 （5）使用超募资金人民币5,000万元暂时补充流动资金 第三届董事会第十一次会议于2017年1月18日审议通过了《关于使用部分 超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币5,000万元超募资金暂 时补充流动资金。2017年2月13日，公司使用超募资金人民币5,000万元暂时 补充流动资金。2017年6月28日，经第三届董事会第十七次会议同意，上述用 于暂时补充流动资金的募集资金合计5,000万元人民币转为永久补充流动资金,不 再归还募集资金账户。 （6）变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金 公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017 年6月8日、2017年6月26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用 剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，审议通过了《关于变更超募资金投资 项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司原超募资金投资 项目“投资设立深圳合康思德电机系统有限公司”投资金额由3,000万元变更为 1600万元，并将剩余超募资金永久补充流动资金，用于公司生产经营活动，改善 公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。此外，经公司第三 届董事会第十一次会议审议批准用于暂时补充流动资金的5000万元超募资金将 不再归还至募集资金专户，直接用于永久补充流动资金。综上，本次实际永久补 充流动资金的超募资金为73,919,600.64元。本次补充流动资金后，首发募集资金 账户余额为0。 5、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度变更募集资金投资项目的实际使用情况参见“变更募集资金投资项目 情况表”（附表2）。 （二）定向增发购买资产配套募集资金 1、募集资金投资项目的资金使用情况 2017年上半年合康新能定向增发购买资产配套募集资金的实际使用情况参 见“定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表”（附表3）。 2、使用部分募集资金暂时补充流动资金 公司于2017年5月23日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用6,000万元募集资 金暂时补充流动资金。2017年5月26日，公司使用募集资金人民币6,000万元 暂时补充流动资金。 3、尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定 计划未使用的募集资金公司将严格按照募集资金使用计划投入使用。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）首次公开发行募集资金 2017年上半年变更募集资金投资项目的实际使用情况参见“变更募集资金投 资项目情况表”（附件2）。 （二）定向增发购买资产配套募集资金 2017年上半年公司不存在发行股份购买资产之配套融资的募集资金变更投 资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露 的情况。公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 北京合康新能科技股份有限公司董事会 二○一七年八月二十七日 附件1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 附件2：变更募集资金投资项目情况表 附件3：定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表 附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 102,480 本年度投入募集资金总额 7,391.96 报告期内变更用 途的募集资金总 额 1,400 已累计投入募集资金总额 102,901.43 累计变更用途的 募集资金总额 23,491 累计变更用途的 募集资金总额比 例 22.92% 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期 实现的效 益 截止报告期 末累计实现 的效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 北京经 济技术 开发区 高压变 频器生 产研发 基地 否 33,172.86 33,172.86 0 33,636.86 101.40% 2011年 12月 31日 693.71 54,149.43 是 否 承诺投 资项目 小计 -- 33,172.86 33,172.86 0 33,636.86 -- -- 693.71 54,149.43 -- -- 超募资金投向 武汉东 湖开发 区高中 低压及 防爆变 频器生 产研发 基地 是 21,185 43,276 0 44,352.61 102.49% 2013年 01月 10日 -654.49 -2,556.59 否 否 南京国 电南自 新能源 科技有 限公司 否 6,000 6,000 0 6,000 100.00% 2011年 04月 19日 否 否 40%股 权 投资设 立深圳 合康思 德电机 系统有 限公司 否 3,000 1,600 0 1,600 100.00% 2014年 02月 25日 -7.62 -739.14 否 否 东菱技 术有限 公司 40%股 权 否 9,920 9,920 0 9,920 100.00% 2014年 01月 22日 679.35 2,244.29 否 否 补充流 动资金 （如有） -- 7,391.96 7,391.96 -- -- -- -- -- 超募资 金投向 小计 -- 40,105 60,796 7,391.96 69,264.57 -- -- 17.24 -1,051.44 -- -- 合计 -- 73,277.86 93,968.86 7,391.96 102,901.43 -- -- 710.95 53,097.99 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 1、武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地，由于当地政府的土地竞拍日期迟于原规划时间，导致土地、 厂房等基础建设投资无法实施，后期因雨水过多等原因，影响厂房等外部基建项目施工进展及内外部装修等辅助建设的 施工。上述原因总体影响了募集资金项目实施进度，该项目已于2012年10月底施工完毕并提请政府相关部门验收，但 由于武汉施工事故，相关部门工作重心转向施工管制，直至2013年1月，公司武汉基地所建厂房才通过政府相关部门 初步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发进程；另外一方面， 受宏观经济环境下行压力的影响，变频器市场发展增速放缓。2、深圳合康思德电机系统有限公司成立后，电机及 其系统产品研发进展缓慢。 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 适用 1、2010年1月20日，公司公开发行人民币普通股（A股）3,000 万股，发行价格每股34.16元，公司收到社会公众认 缴的投入资金为人民币102,480.00万元，扣除各项发行费后，实际募集资金净额为人民币96,710.77万元，其中超募资 金63,537.91万元。2、2011年2月23日，公司2011年度第一次临时股东大会审议通过了《超募资金使用计划1（调整） 的议案》，公司拟使用超募资金43,276.00万元在武汉东湖新技术开发区建设高中低压及防爆变频器生产研发基地项目， 该项目已于2012年10月施工完毕，2013年1月厂房由政府初步验收并正式投产。2014年8月，合康变频科技（武汉） 有限公司取得了武汉东湖新技术开发区房产管理局颁发的房屋所有权证。3、2011年3月29日，公司第一届董事会第二 十二次会议审议通过《超募资金使用计划2》，同意使用超募资金6,000万元竞购国电南京自动化股份有限公司公开挂牌 出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司40%股权。该项交易已经完成，2016年度，公司转让了联营企业南京 国电南自新能源科技有限公司40%股权。4、2013年12月18日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金投资设立控股子公司的议案》，同意使用超募资金3,000万元出资，与张勇及其他股东设立合资公司。截至 本报告披露日，公司已经完成了超募资金1,600万元的出资，深圳合康思德电机系统有限公司已经完成工商注册登记， 取得了颁发的《企业法人营业执照》。公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017年6 月8日、2017年6月26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意超募资金投资项目“投资设立深圳合康思德电机系统有限公司” 的投资金额由3,000万元变更为1600万元，同时， 将原项目剩余未投入的超募资金1400万元用于永久补充公司流动资金。截至本公告日，公司已经完成了超募资金1,600 万元的出资。5、2014年1月6日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《使用超募资金收购东菱技术股份有限 公司40%股权的议案》，同意使用超募资金9,920万元人民币，受让段月好持有的东菱技术股份有限公司40%股权。截 至本报告披露日，公司支付超募资金9,920万，东菱技术股份有限公司已经完成公司类型变更为有限责任公司、目标股 权交割、东菱技术有限公司的工商变更登记，取得了换发的《企业法人营业执照》。截止2016年12月31日，东菱技术 有限公司未完成业绩承诺，且2014年度至2016年度的复合增长率低于20%，本公司将获得股权补偿。获得股权补偿后， 本公司持有东菱技术有限公司股权比例达到71.085%, 截止报告披露日，公司已经完成股权补偿的工商登记。6、2017 年1月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金。2017年2月15日，公司已使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金。 7、公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017年6月8日、2017年6月26日审议通过 了《关于变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，并将剩余超募资金永久补充流动资金。 此外，经公司第三届董事会第十一次会议审议批准用于暂时补充流动资金的5000万元超募资金将不再归还至募集资金 专户，直接用于永久补充流动资金。综上，本次实际永久补充流动资金的超募资金为73,919,600.64元。8、截止本报告 期末，公司首次公开发行股票募集的资金使用完毕。 募集资 金投资 项目实 施地点 变更情 况 不适用 募集资 金投资 项目实 施方式 调整情 况 适用 报告期内发生 1、武汉高压变频器生产研发基地项目调整：2011年2月23日，公司2011年度第一次临时股东大会审议通过了修订《超 募资金使用计划1的议案》，将武汉“高压变频器生产研发基地项目”调整为“高中低压及防爆变频器生产研发基地项目”， 预计投资由21,185万元调整为43,276万元。该调整是对原项目在产品线上的横线扩充，有利于进一步提高公司募集资 金使用效率、市场竞争力和盈利能力。 募集资 金投资 项目先 期投入 及置换 情况 适用 2010年2月3日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资 金的议案》，同意以募集资金2,362.10万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。中瑞岳华于2010年 1月29日出具了中瑞岳华专审字[2010]第0162号《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资 金支出的专项审核报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验。 用闲置 募集资 金暂时 补充流 动资金 情况 适用 2017年1月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金。2017年2月15日，公司已使用5,000万元超募资金暂时补充流动资 金。 项目实 施出现 募集资 金结余 适用 1、募投项目亦庄高压变频器生产研发基地项目出现募集资金结余6,107.64万元，主要是由于一方面公司在保证质量的 基础上尽量压缩各项工程费用支出，另一方面由于公司部分研发及生产设备从原厂房搬迁至新厂房节约了固定资产支出 所致。2012年2月13日，经第一届董事会第二十九次会议审议，公司将该募投项目节余募集资金共计6,571.64万元（含 的金额 及原因 利息收入464.00万元）用于永久补充公司流动资金。 尚未使 用的募 集资金 用途及 去向 尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定计划未使用的募集资金公司将严格按照募集 资金使用计划投入使用。 募集资 金使用 及披露 中存在 的问题 或其他 情况 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金的存放、使用、管理 及披露不存在违规情形。 附件2：变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原承 诺项目 变更后 项目拟 投入募 集资金 总额（1） 本年度 实际投 入金额 截至期 末实际 累计投 入金额 (2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是 否 达 到 预 计 效 益 变更 后的 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 武汉东湖开发 区高中低压及 防爆变频器生 成研发基地 武汉东湖开 发区高压变 频器生成研 发基地 43,276.00 0 44,352.61 102.49% 2013/1/10 -654.49 否 否 投资设立深圳 合康思德电机 系统有限公司 投资设立深 圳合康思德 电机系统有 限公司 1,600 0 1,600 100.00% 2017年 06月26 日 -7.62 否 合计 -- 44,876 0 45,952.61 -- -- -662.11 变更原因、决策 程序及信息披 露情况说明 （一）武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生成研发基地项目： 1、变更原因：本次项目的变更是在原有高压变频器生产研发项目的基础上加入了中低压变频器 和防爆变频器项目的建设相关内容，是原计划中高压变频器产品线的横向拓展，整体扩充为高中 低压及防爆变频器生产研发基地项目。本次变更原因是依托在高压变频器行业的技术实力和市场 影响力，抓住中低压和防爆变频市场快速发展的机遇，拓宽市场面，推出新产品，在更多的市场 领域谋求领先优势，强化目前已形成的技术和市场优势，为公司长远发展奠定基础。 2、决策程序：2011年1月18日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十三 次会议，审议通过《超募资金使用计划1（调整）》的议案，同意公司使用超募资金共43,276.00 万元建设位于武汉东湖新技术开发区的高中低压及防爆变频器生产研发基地，新增超募资金投资 金额22,091.00万元，并经公司独立董事、保荐机构中信证券发表意见。2011年2与23日，公 司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了上述募集资金项目的变更。 3、信息披露情况说明：该募集资金项目的变更请详见中国证监会指定信息披露网站相关公告， 公告编号：2011-005。 （二）投资设立深圳合康思德电机系统有限公司项目： 1、变更原因：深圳合康思德电机系统有限公司成立后，电机及其系统产品研发进展缓慢，而同 样也生产经营电机产品的控股子公司合康锐马电机（宁波）有限公司经过一段时间的技术积累及 产品运行沉淀后，产品投放市场得到认可，并已经实现盈利，成为公司的主要电机供应商。为提 高资金的使用效率，避免投资项目重复、浪费公司资源，实现集中主力发展优势项目的目标，公 司拟减少深圳合康思德电机系统有限公司的注册资本，注册资本总额由为人民币3,650万元变更 为人民币19,467,088.45元。其中公司认缴出资16,000,000.00元，持股82.19%；张勇认缴出资 3,328,872.13元，持股17.1%；汪丽认缴出资138,216.32元，持股0.71%。认缴出资变更前后，各 股东持股比例保持不变。同时，将原项目剩余未投入的超募资金1400万元用于永久补充公司流 动资金，以提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，实现公司与股东利益最大化。 2、决策程序：公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017年6 月8日、2017年6月26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补 充流动资金的议案》，同意超募资金投资项目“投资设立深圳合康思德电机系统有限公司” 的投资金 额由3,000万元变更为1600万元，同时，将原项目剩余未投入的超募资金1400万元用于永久补充 公司流动资金。 3、信息披露情况说明：该募集资金项目的变更请详见中国证监会指定信息披露网站相关公告， 公告编号：2017-049。 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （一）武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生成研发基地项目： 由于当地政府的土地竞拍日期迟于原规划时间，导致土地、厂房等基础建设投资无法实施，后期 因雨水过多等原因，影响厂房等外部基建项目施工进展及内外部装修等辅助建设的施工。上述原 因总体影响了募集资金项目实施进度，该项目已于2012年10月底施工完毕并提请政府相关部门 验收，但由于武汉当地其他工程施工事故，相关部门工作重心转向施工管制，直至2013年1月， 公司武汉基地所建厂房才通过政府相关部门初步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影 响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经济环境下行压力的影 响，变频器市场发展增速放缓。 （二）投资设立深圳合康思德电机系统有限公司项目： 深圳合康思德电机系统有限公司成立后，电机及其系统产品研发进展缓慢。 变更后的项目 可行性发生重 大变化的情况 说明 不适用 附件3：定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 38,800.00 本年度投入募集资金总额 6,000 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 38,645.00 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本年度 投入金 额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 （%）(3) ＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 支付发行股份购 买资产交易之现 金对价 否 15,000.00 15,000.00 0 15,000.00 100.00% -- 不适 用 不适 用 否 西宁特钢高炉煤 气发电工程EMC 项目 否 6,000.00 6,000.00 0 0 0.00% -- 不适 用 否 否 补充流动资金及 支付交易相关中 介费用及发行费 等 否 17,800.00 17,800.00 0 17,645.00 99.12% -- 不适 用 不适 用 否 补充流动资金（如 有） -- 6,000.00 6,000.00 -- -- -- -- 合计 -- 38,800.00 38,800.00 6,000.00 38,645.00 -- -- -- -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因(分具体 项目） 西宁特钢高炉煤气发电工程EMC项目尚未开始执行。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 不适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 不适用 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 2017年5月24日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分募集资金暂时 补充流动资金的议案》，同意使用暂时闲置的“西宁特殊钢股份有限公司高炉煤气发电工程 EMC项目” 6,000万元募集资金用于暂时补充流动资金。2017年5月26日，公司使用募集 资金人民币6,000万元暂时补充流动资金。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集 资金用途及去向 尚未使用的募集资金公司将继续存放在募集资金专户进行管理，对于已制定计划未使用的募集 资金公司将严格按照募集资金使用计划投入使用。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集 资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 中财网
 |