[发行]前海开源恒泽：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 主logo2 （2017年第2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日： 2017 年 7 月 15 日 重要提示 本基金经 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [ 2016 ] 694 号文 注 册 募集 ，基金合同已于 2016 年 7 月 15 日正式生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款 类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保本基金份额 的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险、 信用风险、 管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险 及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。本基金为保 本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担 。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息 披露文件 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 15 日 ，有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 3 月 31 日 （未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：前海开源基金管理有限公司 2 、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3 、设立日期： 2013 年 1 月 23 日 4 、法定代表人：王兆华 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012 ］ 1751 号 6 、组织形式：有限责任公司 7 、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 、电话： 0755 - 88601888 传真： 0755 - 8318 1169 9 、联系人： 胥阿南 10 、注册资本：人民币 2 亿元 11 、存续期限：持续经营 12 、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25% ，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25% ，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25 % ，深圳市和合投信资产管理合伙企业 ( 有限 合伙 ) 出资 25% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理 , 现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司（企业）投融资主席。 2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源 基金管理有限公司 联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑 工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理， 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经 理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理 有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang （王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从 1993 年起， 曾任职加拿大美林证券，美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管，美国纽约州立养老 金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、 董事总经理，长安街资本合伙 人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会（ ILPA ）创始会员，中国风险协会（ CVCA ）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 （ OMFIF ）顾问委员会副主席、世界经济论坛（ World Economic Forum ）国际货币体系改革 分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师 ，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（ 2003 - 2010 ），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao （姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中 国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大 学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会 员；全英专业团体联合会副主席 ；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 （英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国 朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授，国籍：中国。历任陕西财经学 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、 MBA 中心主任、院长助 理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会 副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政 策研究室 特聘研究员。 2 、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理 硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资 ( 香 港 ) 有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生，监事，大学本科学历，国 籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3 、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安 市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总 经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限 公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4 、本基金基金经理 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基 金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投 资基金基金经理 、 前海开源 尊享货币市场基金 基金经理 、 前海开源裕和定期开放混合型证券 投资基金基金经理 、前海开源瑞和债券型证券投资基金 基金经理 。 刘静女士具备基金从业资 格。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币 交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务 经理、高级经理，长盛基金管 理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前 海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型 证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 丁骏先生具备基金从业资 格。 5 、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，联席投资总监兼研究部行政负 责人赵雪芹，联席投资总监 侯燕琳、刘静、丁骏 、 曲扬、邱杰 ，执行投资总监徐立平、薛小波、王霞、谢屹。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。 2016 年末，中国建设银行资产总额 20.96 万亿元，较上年增加 2.61 万亿元，增幅 14.25% ，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上年增加 1.27 万亿元，增幅 12.13% 。 负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61% ，其中客户存款总额 15.40 万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增幅 12.69% 。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，中国建设银行实 现净利润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53% 。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在 营业 收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18% ，加权平均净资产收益率 15.44% ，净利息收益率 2.20% ，成本收入比为 27.49% ，资本充足率 14.94% ，均居同业领先 水平。 2016 年，中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》“ 2016 中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区 最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最 佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构奖”。中国建设银行在 英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ； 在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工 作手段。 2 、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行 会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展 ，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设 银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等 奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人 的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效 ；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1 、直销机构 （ 1 ）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人：王兆华 联系人： 胥阿南 电话：（ 0755 ） 83181190 传真：（ 0755 ） 83180622 （ 2 ）前海开源基金管理有限公司 电子直销 交易 客户服务电话： 4001 - 666 - 998 网址： www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2 、 代销机构： 代 码 代销机构 销售机构信息 1 中国工商银行股份有限公 司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真：(010)66107910 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有限公 司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中 心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公 司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 8 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 9 厦门市鑫鼎盛控股有限公 司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场 西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 10 上海挖财金融信息服务有 限公司 上海挖财金融信息服务有限公司 地址：上海浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 11 诺亚正行（上海）基金销售 投资顾问有限公司 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 12 深圳众禄金融控股股份有 限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 13 上海天天基金销售有限公 司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 14 上海好买基金销售有限公 司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 15 蚂蚁（杭州）基金销售有限 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1幢202室 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 16 浙江同花顺基金销售有限 公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 17 北京展恒基金销售股份有 限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 18 上海利得基金销售有限公 司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 19 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103 号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 20 乾道金融信息服务（北京） 乾道金融信息服务北京有限公司 有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 21 北京创金启富投资管理有 限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综 合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 22 宜信普泽投资顾问（北京） 有限公司 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座 18层1809 法人代表：沈伟桦 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 23 北京格上富信投资顾问限 公司 北京格上富信投资顾问限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼710内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 24 众升财富（北京）基金销售 有限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 25 北京增财基金销售有限公 司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 26 深圳腾元基金销售有限公 司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1 号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1 号楼1806-1808单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 27 北京恒天明泽基金销售有 限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 28 北京汇成基金销售有限公 司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 29 北京晟视天下投资管理有 限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170859 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 30 一路财富（北京）信息科技 有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广 场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 31 北京钱景基金销售有限公 司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 32 北京广源达信基金销售有 限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B 座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：82055860 客服电话：400-623-6060 网站：www.niuniufund.com 33 北京新浪仓石基金销售有 限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦 906 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦 906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 34 中经北证（北京）资产管理 有限公司 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 35 济安财富（北京）资本管理 有限公司 济安财富（北京）资本管理有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46 层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 36 上海万得投资顾问有限公 司 上海万得投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn 37 凤凰金信（银川）投资管理 有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18 号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 网址：www.fengfd.com 38 扬州国信嘉利投资理财有 限公司 扬州国信嘉利投资理财有限公司 地址：广陵产业园创业路7号 法定代表人：王浩 客服电话：4000216088 39 上海联泰资产管理有限公 司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号 3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 40 泰诚财富基金销售（大连） 有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 41 上海汇付金融服务有限公 司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 42 北京微动利投资管理有限 公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 43 北京虹点基金销售有限公 司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 44 深圳富济财富管理有限公 司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠 恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 45 武汉市伯嘉基金销售有限 公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：郭成 电话：400-027-9899 传真：027-87006010 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 46 上海陆金所资产管理有限 公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 47 大泰金石基金销售有限公 司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼 B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 48 珠海盈米财富管理有限公 司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南 塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 49 奕丰金融服务（深圳）有限 公司 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室， 1116室及1307室 邮编 518054 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 办公电话：0755 8946 0500 传真号码：0755 2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 50 北京肯特瑞财富投资管理 有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业 务） 网址：http://fund.jd.com/ 51 北京电盈基金销售有限公 司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36 层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座 12层B室 法定代表人： 程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 52 深圳市金斧子基金销售有 限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技 大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com 53 北京蛋卷基金销售有限公 司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21 层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 54 深圳市华融金融服务有限 公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙 楼A302 办公地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙 楼A302 法定代表人：喻天柱 联系人：王攀峰 电话：0755-83191351 传真：0755-82945664 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 55 深圳前海凯恩斯基金销售 有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室（入驻前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 56 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 57 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7 层 法人代表：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 58 国泰君安证券股份有限公 司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 59 中信建投证券股份有限公 司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 60 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、 36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 61 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 62 中国银河证券股份有限公 司 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 63 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 64 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 65 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、 28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、 28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 66 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 67 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 68 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 69 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔 楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 70 中信证券（山东）有限责任 公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 71 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 72 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大 厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大 厦22-24层 法人代表：高利 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 73 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 74 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心 主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心 主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 75 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn 76 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话: 010-83561146 传真：(010)83561094 客户服务电话: 95399 网址：www.xsdzq.com.cn 77 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 78 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 79 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证 券B1座0327室 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 80 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 81 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 82 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-4979545 客服电话：4001-966-188 网址：www.cnht.com.cn 83 申万宏源西部证券有限公 司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 84 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 85 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 86 中国国际金融股份有限公 司 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 87 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 电话：(021)54967202 客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 88 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 89 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电 视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电 视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 90 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 91 中国民族证券有限责任公 司 中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李薇 电话：010-59355941 传真：010-56437030 客服电话：4008-895-618 网址：www.e5618.com 92 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 93 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 94 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿 险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 95 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号 高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A 座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 96 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 97 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（ 0755 ） 83180910 传真：（ 0755 ） 83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海源泰律师事务所 注册地址： 上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：廖海、 刘佳 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 - 11 层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（ 010 ） 88095588 传真：（ 010 ） 88091199 四、基金名称 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 五、基金的类型 保本 混合型 六、基金的运作 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过固定收益类资产和权益类资产的动态配置，运用投资组合保险技术，在保障 保本周期到期时保本金额安全的基础上，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证 监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照投资组合保险机制对固定 收益类资产（包括各类债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等）和权 益类资产（股票、股指期货、权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产占基金 资产的比例不高于40%；固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%，其中现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 （ 三 ）投资策略 本基金投资策略分为两个层次，一层为对权益类资产和固定收益类资产的大类资产配置 策略；另一层为固定收益类资产的投资策略和权益类资产的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金以恒定比例组合保险策略（Constant-Proportion Portfolio Insurance，CPPI） 和时间不变性投资组合保险策略（Time Invariant Portfolio Protection）为依据，建立 和运用动态资产数量模型，动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例，力争实现基 金资产的保值增值。 （1）CPPI策略及资产配置 CPPI是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据市场的波动 来调整、修正权益类资产的可放大倍数（风险乘数），以确保投资组合在一段时间以后的价 值不低于事先设定的某一目标价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。 结合CPPI策略，本基金对固定收益类资产和权益类资产的配置步骤可分为： 第一步，确定价值底线（Floor）。根据本基金保本周期期末投资组合的最低目标价值 和合理的贴现率，确定基金组合当前固定收益类资产的配置比例，即基金组合价值底线。 第二步，计算安全垫（Cushion）。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底线的数 额，得到安全垫。 第三步，确定风险乘数（Multiplier）。本基金从定性、定量两个方面对宏观经济、证 券市场进行分析，其中，定量分析是预测分析市场波动率等参数；定性分析包括宏观经济运 行周期、财政及货币政策、利率走势、资金供需情况等分析。本基金基于以上分析，研判宏 观经济和证券市场运行状况和趋势，并结合组合权益类资产的风险收益特性，确定安全垫的 放大倍数，即风险乘数，根据组合安全垫和风险乘数计算得到当期权益类资产的最高配置比 例，其余资金投资于无风险或低风险资产以保证期末最低目标价值。 第四步，动态调整固定收益类资产和权益类资产的配置比例。本基金结合市场实际运行 态势动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例，制定权益类资产投资策略，进行投 资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。 （2）TIPP策略及资产配置 TIPP策略是指时间不变性投资组合保险策略，该策略指基金设置的价值底线（保本资 产的最低配置）随着投资组合收益的变动而调整的投资策略。当保本期间基金资产上涨时， 投资者的需求不仅是保证本金的安全，而且还要求将基金的收益得到一定程度的锁定，使期 末得到的回报回避其后市场下跌的风险。因此本基金在CPPI的基础上引入TIPP策略。 TIPP策略相对CPPI策略而言，在操作上大致相同，主要区别在于改进了CPPI策略中 安全底线的调整方式，当投资组合的价值上升时，安全底线随着收益水平进行调整，即每当 收益率达到一定比率，则安全底线相应提高一定的比例。这种调整策略一般只在投资组合盈 利的情况下使用，可以锁定已实现收益。TIPP策略相比CPPI策略可投资于权益类资产的额 度相应减少，因此多头行情期间获取潜在收益的能力会有所降低。总体而言，TIPP策略的 整体风险要小于CPPI策略。 2、固定收益类资产投资策略 （1）债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏 观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合 对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资 产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最 优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 （2）资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必 要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益 和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 3、权益类资产投资策略 （1）股票投资策略 本基金以企业基本面研究为核心，结合股票估值，自下而上精选具有核心竞争力、经营 稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司股票构建投资组合。主要考虑的 方面包括公司的行业前景、成长空间、行业地位、竞争优势、盈利能力、运营效率、治理结 构等。同时通过选择流动性高、风险低、具备上涨潜力的股票进行分散化组合投资，动态优 化股票投资组合，控制流动性风险和集中性风险，保证股票组合的稳定性和收益性。 （2）权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面 研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 （3）股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证 监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货 的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度， 并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1 、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持 有人利益作为最高准则。 2 、决策程序 （ 1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。 （ 2 ）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟 投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （ 3 ）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和 比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （ 4 ）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （ 5 ）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 （ 6 ）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （ 7 ）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 （ 8 ）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 （ 五 ）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 3 年期定期存款税后收益率。 本基金是保本型基金，保本周期为三年，保本但不保证收益率。以中国人民银行公布的 3 年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断 本基金的风险收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及 时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 （ 六 ）风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 （ 七 ）投资限制 （未完）  |