[中报]天华院:2017年半年度报告
公司代码：600579 公司简称：天华院 青岛天华院化学工程股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人肖世猛、主管会计工作负责人孙中心及会计机构负责人（会计主管人员）阴晓辉 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内，公司未拟定利润分配方案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资 风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关 于公司未来发展可能面对的风险因素等内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 10 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 14 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 17 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 17 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 18 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 19 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................... 92 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 青岛证监局 指 中国证券监督管理委员会青岛 监管局 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员 会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司、本公司、天华院 指 青岛天华院化学工程股份有限 公司 中国化工集团 指 中国化工集团公司 化工科学院 指 中国化工科学研究院 中车集团 指 中车汽修（集团）总公司 天华院有限公司 指 天华化工机械及自动化研究设 计院有限公司 报告期、本报告期 指 2017年1月1日至2017年6 月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民 币亿元，中国法定货币流通单 位 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 青岛天华院化学工程股份有限公司 公司的中文简称 天华院 公司的外文名称 Qingdao Tianhua Institute Of Chemistry Engineering Company Limited. 公司的外文名称缩写 THI 公司的法定代表人 肖世猛 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 阎建亭 薛娇 联系地址 甘肃省兰州市西固区合水北路3 号 甘肃省兰州市西固区合水北路3 号 电话 0931—7313058 0931—7313058 传真 0931—7311554 0931—7311554 电子信箱 thy@sciences.chemchina.com thy@sciences.chemchina.com 三、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 上交所网站www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书室 报告期内变更情况查询索引 无 四、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天华院 600579 *ST黄海 五、 其他有关资料 □适用 √不适用 六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 225,217,793.66 213,040,026.26 5.72 归属于上市公司股东的净利润 3,648,188.45 1,194,399.63 205.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 346,973.99 -1,246,929.45 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -98,671,613.93 -50,023,845.54 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,207,362,296.76 1,203,714,108.31 0.30 总资产 1,619,777,827.33 1,602,536,013.10 1.08 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.00888 0.00305 191.15 稀释每股收益（元／股） 0.00888 0.00305 191.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.00084 -0.00318 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.3 0.17 增加0.13个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长205.44%，主要是因为本期财务费用大幅降低所致。 七、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -20,493.50 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,570,359.72 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 3,171.00 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 2,335,686.50 少数股东权益影响额 所得税影响额 -587,509.26 合计 3,301,214.46 九、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、报告期内公司主要从事化工、石油化工、煤化工、冶金、有色金属、电力及节能环保等领域装 备的研究、开发、设计、制造和售后服务工作、化工仪器仪表及自动化成套控制系统、化工设备 质量监督检验等。 2、报告期内，公司采取产品直销的经营模式。主要以以销定产、定制化服务为主。以销定产、定 制化服务不仅能够将用户需求充分体现在产品设计、生产和使用的各个环节、最大限度地满足用 户需求，而且可以有效减少库存，提高市场占有率。 3. 我国化工装备工业经过多年的快速发展，许多重大核心关键装备的制造能力和技术水平已具备 国际竞争优势，基本达到国际先进水平，部分装备产品已进入“产业输出”阶段，但与欧美等发 达国家比较，我国石油石化专用设备企业在规模与创新能力上尚存在较大的差距，真正具有研发 能力、成果转化和加工制造的专业化装备基地较少，高端装备制造和工艺技术开发不足已成为制 约我国大型化工装备依赖进口的主要因素；随着我国经济从高发展转向中高速发展这一经济新常 态的呈现，我国化工装备市场需求结构出现新变化，装备制造企业的增长方式将由规模速度型向 质量效益型转变，发展动力将由资源和劳动力等要素驱动向科技创新驱动转变，产业结构将由传 统制造向服务型制造和智能、绿色制造转变，市场运作将从国内为主向“两个市场”并重转变， 在国家金融、财政等政策支持下，开发和推广节能环保技术、新材料、新设计和新的制造技术在 化工装备中的应用、实现设备的大型化、集约化、成套化、机电一体化，进而促进低端过剩装备 产业转型升级，推动装备制造向中高端迈进将成为化工装备业发展的趋势。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司作为具有科研院所背景的高科技企业，公司从基础实验研究、技术研发设计、产品中试定性、 新产品试生产一直到产品定制生产，形成了以各专业研究部、研究所、行业中心为研发支撑，科 研经营部、技术质量部、技术委员会等对公司研发进行管理及支持的研发架构。是我国重要的化 工、石油化工装备研究开发制造基地，在技术创新、产品研发、市场开拓人才培养等方面已形成 了自身的特色和优势。 1、技术创新能力较强。公司作为国家认定企业技术中心、国家级工程技术研究中心、国家技 术创新示范企业、高新技术企业，具有较强的技术创新能力和可持续发展能力，建有2个中石化 联合研究所、22个专业实验室、4个省部级工程研究中心等一批技术创新平台；挂靠和设有各类 行业中心、标准化委员会和学会13个，其中担任主任委员并设秘书处的专业委员会有4个；是《化 工机械》《化工自动化及仪表》两个期刊的主办单位，拥有化工机器、化学工程、化工材料与腐 蚀、化工自动化及仪表等一批研究机构和一大批先进的实验装置和仪器。截止目前，公司共取得 重大科技成果460余项，获国家级奖励35项，部、省级奖励198项；拥有国内外专利324项，其 中发明专利82项，美国专利4项，日本专利2项。 2、产品覆盖面较广。公司的产品涵盖动设备、静设备、防腐材料、管道施工、清洗、自动化 仪表等多个领域，已拥有一大批具备国内乃至国际先进水平的自主创新产品，部分产品达到国际 领先水平，填补了国内空白，可替代进口，竞争优势明显，公司在坚持产品多元化、差异化发展 战略的同时，注重新产品研发，从而保证了持续发展的后劲。在节能环保技术及装备方面形成了 以城市污泥无公害处理技术、煤调湿技术及装备、高氨氮废水处理技术、煤制天然气余热回收系 统、乙烯裂解炉急冷锅炉及燃烧系统、多联产高温含灰煤气立式废热锅炉等为代表的节能环保技 术和产品，发展迅速，市场前景广阔,特别是在PTA加压过滤成套技术及装备、VOC成套技术、低 碳氧化物、城市污泥无公害化成套处理技术等技能环保技术发展迅速，具有较好的市场前景；在 新材料应用及装备成套技术应用方面，开发了以乙烯基树脂整体浇铸电积槽、特种纤维成套技术 及装备、超高分子量聚乙烯技术及装备等新材料技术和产品，具有较高的市场推广价值；以热电 联产原煤蒸汽干燥技术及装备为代表的能源领域关键技术在不增加甚至减少电厂总投资的情况下， 能使劣质煤发电机组供电煤耗降低5~20g/kWh，彻底解决电厂对优质煤种的依赖问题，能够有效 缓解我国“电煤荒”，目前已完成工业应用，效果良好，符合国家《煤电节能减排升级与改造行 动计划（2014-2020）》提出的“三降低”、“三提高”及《煤炭清洁高效利用行动计划(2015-2020 年)》要求。 3、资质体系较为完备。公司持有工程咨询（甲级）、设备监理（甲级）、工程设计（乙级）、 压力容器设计（三类）、压力容器制造（三类）、ASME制造许可证、建筑企业防腐保温工程专业 承包（二级）、锅炉压力容器和压力管道及特殊设备检验许可证、国家级实验室认证证书、国家 计量认证合格证、计量器具制造许可证、放射性同位素工作许可证等诸多资格证书，是行业内极 少数具备完整资质的企业之一。 4、创新开发、定制化服务能力较强。具备开发与设计、加工制造、现场安装调试、售后服务 的能力，可针对客户的具体要求进行工艺方案优化、开发与产品设计。其优势具体体现在：（1） 公司可准确把握行业技术发展趋势和市场需求变化，研发市场需要的新产品；（2）产品附加值高， 议价能力强；（3）可选择技术领先且市场前景广阔的产品进行规模化生产，始终保持较高的盈利 能力；（4）凭借技术优势进行国产化攻关设计、研制，订单唯一性较强，产品效益较高；（5） 凭借行业地位和专业优势，与石化、钢铁、有色金属、煤化工、电力等大型企业进行联合攻关， 降低成本，提高效益。 5、人才结构合理、管理体系较完善。公司现有教授级高级工程师81人，其中享受国务院政府 特殊津贴专家22人，甘肃省领军人才6人，高级工程师及其它高级技术职务143人。人员专业结 构涵盖了工艺、机械、仪表、电气、控制、材料等多个需相互配合的领域，公司新技术、新产品、 新工艺的研发能够在这种完整人才体系下有效实施；公司拥有一批具有丰富管理经验和行业知名 的高级管理人才，且大多数管理人员具备多年从事行业及产品技术研发的经历，通过持续管理创 新，公司形成了管理程序优、管理环节少、决策速度快的机制。 6、产业链条完整。公司在国内同行业中具有丰富的技术积累和完善的试验条件，专业研发和设计 能力较强，在南京建设有设计产能为20亿元的生产基地，拥有国内最早、甲级资质最多的在制设 备监理单位，兰州本部与南京生产基地、南京三方监理公司共同形成了设计、生产、监理的完整 产品价值链，各部比较优势明显，互为补充，提升了提供全套个性化解决方案的能力，在市场中 的竞争力显著提升。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年上半年，面对低迷的市场环境和严峻的经营形式，公司经理层和全体员工在董事会的 领导下，继续坚定信心，扎实工作，齐心协力应对不利局面，整体经营情况基本保持正常发展的 态势。 截至2017年6月30日，公司总资产为16.2亿元；归属于上市公司股东的净资产为12.07 亿元；合并报表实现的营业收入为22521.78万元，同比增加5.72%，实现归属于上市公司股东的 净利润364.82万元，同比增加205.44%。每股收益0.009元；加权平均净资产收益率为0.3%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 225,217,793.66 213,040,026.26 5.72 营业成本 165,230,623.39 151,817,511.47 8.84 销售费用 15,488,196.40 16,685,785.69 -7.18 管理费用 38,413,299.27 35,690,969.37 7.63 财务费用 1,057,703.83 8,494,042.73 -87.55 经营活动产生的现金流量净额 -98,671,613.93 -50,023,845.54 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -2,369,895.28 -2,350,615.42 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -1,585,212.52 58,296,393.17 不适用 研发支出 3,417,610.47 6,525,793.43 -47.63 财务费用变动原因说明:银行贷款较上年同期减少345,000,000元 研发支出变动原因说明:研发费用较上年同期下降所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说 明 货币资金 149,317,298.42 9.22 265,637,568.93 16.58 -43.79 报告期 原材料 采购投 入资金 增加 应收账款 594,158,237.19 36.68 590,811,403.92 36.87 0.57 存货 349,922,860.32 21.60 238,828,186.15 14.90 46.52 本期未 完工订 单量较 年初增 加 投资性房地 产 3,671,515.62 0.23 1,895,879.78 0.12 93.66 部分出 租房产 由固定 资产调 入投资 性房地 产 固定资产 208,116,814.67 12.85 217,655,593.29 13.58 -4.38 短期借款 70,000,000.00 4.32 70,000,000.00 4.37 0.00 应付账款 168,851,852.13 10.42 156,318,175.10 9.75 8.02 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末余额 年初余额 银行承兑汇票保证金 1,026,713.00 8,784,900.00 履约保证金 12,610,336.02 18,545,697.80 合计 13,637,049.02 27,330,597.80 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司下设一个全资子公司，两个全资三级公司： 天华化工机械及自动化研究设计院有限公司，本公司全资子公司，成立于1958年10月1日， 2012年9月4日，实施公司化改制，2012年9月28日完成工商登记注册，注册资本为18370万 元，主营业务为石油化工、化工、冶金、建筑行业的机器、单元设备、腐蚀与防护工程及设备、 生产过程控制、自动化仪器仪表与系统控制设备、计算机及软件工程开发、产品制造、检验与检 测、安装及检维修、化工机械及自动化标准化、化工设计、工程咨询、化工石化医药行业主导工 艺乙级设计、机械化工设备进出口（国家禁止和限制的除外）。截止2017年6月30日，天华化 工机械及自动化研究设计院有限公司总资产为155,251万元，净资产为74,337万元，2017年上 半年实现营业收入22,522万元，净利润为367万元。 南京天华化学工程有限公司，本公司的全资三级子公司，成立于2008年6月18日，注册资 本18000万元，主营业务为化工、石油化工、冶金、环保、医药、电力成套设备和仪器仪表及自 动化控制系统的研究、设计、制造、安装、调试以及工程设计和工程承包；设备的检验检测；工 程咨询；工程监理；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口 的商品和技术除外）。截止2017年6月30日，公司资产总额为42,712万元，净资产为29,890 万元，2017年上半年实现净利润为-148万元。 南京三方化工设备监理有限公司，本公司的全资三级子公司，成立于2004年10月6日，注册 资本500万元，主营业务为化工及石油化工设备监理、检验；机械设备工程技术开发及检验、质 量管理咨询服务；第一、二、三类在用压力容器检验；在用压力管道检验；石化产品（不含危险 化学品）销售。截止2017年6月30日，公司资产总额为5,735万元，净资产为5,226万元，2017 年上半年实现净利润为288万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场风险。是指由于某种全局性的因素引起的投资收益可能变动，这种因素来自公司外部， 是公司无法控制和回避的。尽管公司在专用设备制造行业具备一定的技术领先优势，但受国际大 环境和国内经济持续下行的影响，加之国外先进企业不断加大中国市场开拓力度以及本土企业技 术不断发展进步的背景下，市场竞争有加剧进一步的态势，将会给公司发展带来市场竞争的挑战 和风险。 2、经济周期性波动及原材料价格供应风险。公司的主营产品和业务为大型石化装备的设计、 研究、制造、销售和服务，将受到行业周期性波动的一定影响。石油化工装备行业上游为钢材等 原材料行业，原材料价格的波动也将对公司营业收入和利润水平带来一定的影响。 3、自身经营风险。一是随着设备大型化、成套化，给公司的研发、设计、制造提出了更高的 要求，潜在的经营风险、技术风险和质量风险也在加大，二是“两金”占比较大，周转速度偏慢， 特别是应收账款持续高位运行，坏账计提准备增大，在一定程度上影响了公司运行质量，增加了 公司的经营风险。 4、结构调整的风险。产品科技含量、创新设计能力和设备安全稳定性是化工装备制造企业核 心竞争力的重要组成部分，公司已在多年经营过程中具备了较为深厚的技术积累，自主创新能力 强，尽管公司近年来在保持化工石油化工装备行业领先地位的同时，加大了节能减排技术产品和 环保技术产品的研究开发，并取得了较好的收效。但是，随着国家技术标准的进一步提高以及产 品升级换代步伐的不断加快，若公司不能及时根据市场变化开发出符合市场需求的新产品，并随 之调整产品结构，则未来存在因现有产品被替代导致丧失技术优势和市场优势的风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017-5-22 详见公司于2017年5月 23日在上交所网站 (www.sse.com.cn)，以 及《中国证券报》、《上 海证券报》上发布的 2017-5-23 《600579_股东大会决 议公告_2017-05-23》 (公告编号2017-011 号)。 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 □适用 √不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关 于2017年度日常关联交易预计的议案》，并提 交公司2016年年度股东大会获得审议通过。 详见公司于2017年4月28日在上交所网站 (www.sse.com.cn)，以及《中国证券报》、《上 海证券报》上发布的《关于2017年度日常关联 交易预计的议案》(公告编号2017-008号)以及 有关定期报告，同时相关信息也刊登在公司网站 (http://www.thy.chemchina.com)上。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 50,000,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 50,000,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 4.14 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 10,786 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报 告 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 情况 股东性质 期 内 增 减 股份 状态 数 量 中国化工科学 研究院 211,711,049 51.56 无 国有法人 新疆华安盈富 股权投资管理 有限公司 8,080,000 1.97 8,080,000 未知 其他 银河资本资产 －海通证券－ 银河资本海通 财富定增2号专 项资产管理计 划 7,360,000 1.79 7,360,000 未知 其他 建信基金－光 大银行－陕国 投信托－陕国 投·财富尊享 18号定向投资 集合资金信托 计划 6,992,000 1.70 6,992,000 未知 其他 孙鼎青 4,016,000 0.98 4,016,000 未知 境内自然 人 襄垣县永利科 技有限公司 4,016,000 0.98 4,016,000 未知 其他 中国民生银行 股份有限公司 －东方精选混 合型开放式证 券投资基金 3,700,000 0.90 未知 其他 安信乾盛财富 －平安银行－ 安信乾盛稳定 信心专项资产 管理计划 3,012,500 0.73 未知 其他 中车汽修（集 团）总公司 3,000,000 0.73 无 国有法人 胡庆周 2,950,033 0.72 未知 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国化工科学研究院 211,711,049 人民币普 通股 211,711,049 中国民生银行股份有 限公司－东方精选混 合型开放式证券投资 基金 3,700,000 人民币普 通股 3,700,000 安信乾盛财富－平安 银行－安信乾盛稳定 信心专项资产管理计 划 3,012,500 人民币普 通股 3,012,500 中车汽修（集团）总 公司 3,000,000 人民币普 通股 3,000,000 胡庆周 2,950,033 人民币普 通股 2,950,033 中国农业银行股份有 限公司－国泰金牛创 新成长混合型证券投 资基金 1,981,506 人民币普 通股 1,981,506 张西萍 1,804,708 人民币普 通股 1,804,708 中国建设银行－东方 龙混合型开放式证券 投资基金 1,700,000 人民币普 通股 1,700,000 丁培芳 1,684,400 人民币普 通股 1,684,400 章瑗 1,646,663 人民币普 通股 1,646,663 上述股东关联关系或 一致行动的说明 上述前10名股东中，除了中国化工科学研究院与中车汽修（集团）总公 司存在关联关系外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股 股东及持股数量的说 明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市 交易情况 限售条 件 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 新疆华安盈富股权投资管理有 限公司 8,080,000 2017-9-9 非公开 发行股 票 2 银河资本资产管理有限公司 7,360,000 2017-9-9 非公开 发行股 票 3 建信基金管理有限责任公司 6,992,000 2017-9-9 非公开 发行股 票 4 襄垣县永利科技有限公司 4,016,000 2017-9-9 非公开 发行股 票 5 孙鼎青 4,016,000 2017-9-9 非公开 发行股 票 6 平安大华基金管理有限公司 4,000,000 2017-9-9 非公开 发行股 票 7 泰达宏利基金管理有限公司 4,000,000 2017-9-9 非公开 发行股 票 8 财通基金管理有限公司 1,290,400 2017-9-9 非公开 发行股 票 9 10 上述股东关联关系或一致行动的说明 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2017年6月30日 编制单位: 青岛天华院化学工程股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 149,317,298.42 265,637,568.93 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 38,392,095.20 46,199,616.19 应收账款 594,158,237.19 590,811,403.92 预付款项 69,664,720.29 32,742,543.98 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 3,964,565.78 4,040,318.31 买入返售金融资产 存货 349,922,860.32 238,828,186.15 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 8,405,508.76 9,513,686.02 流动资产合计 1,213,825,285.96 1,187,773,323.50 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 3,671,515.62 1,895,879.78 固定资产 208,116,814.67 217,655,593.29 在建工程 785,124.57 585,875.64 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 160,142,367.24 163,387,398.81 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 18,955,069.27 16,956,292.08 其他非流动资产 14,281,650.00 14,281,650.00 非流动资产合计 405,952,541.37 414,762,689.60 资产总计 1,619,777,827.33 1,602,536,013.10 流动负债： 短期借款 70,000,000.00 70,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,026,713.00 8,784,900.00 应付账款 168,851,852.13 156,318,175.10 预收款项 103,054,584.99 83,166,326.47 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 35,278.39 36,979.75 应交税费 22,099,794.43 32,269,548.56 应付利息 应付股利 其他应付款 28,106,531.26 27,566,026.32 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 393,174,754.20 378,141,956.20 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 3,734,112.34 3,734,112.34 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 15,506,664.03 16,945,836.25 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 19,240,776.37 20,679,948.59 负债合计 412,415,530.57 398,821,904.79 所有者权益 股本 410,636,024.00 410,636,024.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,584,765,463.52 1,584,765,463.52 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 28,968,334.97 28,968,334.97 一般风险准备 未分配利润 -817,007,525.73 -820,655,714.18 归属于母公司所有者权益合计 1,207,362,296.76 1,203,714,108.31 少数股东权益 所有者权益合计 1,207,362,296.76 1,203,714,108.31 负债和所有者权益总计 1,619,777,827.33 1,602,536,013.10 法定代表人：肖世猛主管会计工作负责人：孙中心会计机构负责人：阴晓辉 母公司资产负债表 2017年6月30日 编制单位:青岛天华院化学工程股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 76,075,944.68 115,860,583.50 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 384,750,000.00 346,750,000.00 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 8,254,895.14 8,254,895.14 流动资产合计 469,080,839.82 470,865,478.64 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 618,898,176.33 618,898,176.33 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 618,898,176.33 618,898,176.33 资产总计 1,087,979,016.15 1,089,763,654.97 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 442,783.81 442,783.81 应付利息 应付股利 其他应付款 26,792,100.59 26,402,100.59 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 27,234,884.40 26,844,884.40 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 27,234,884.40 26,844,884.40 所有者权益： 股本 410,636,024.00 410,636,024.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,722,319,888.28 1,722,319,888.28 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,400,574.99 25,400,574.99 未分配利润 -1,097,612,355.52 -1,095,437,716.70 所有者权益合计 1,060,744,131.75 1,062,918,770.57 负债和所有者权益总计 1,087,979,016.15 1,089,763,654.97 法定代表人：肖世猛主管会计工作负责人：孙中心会计机构负责人：阴晓辉 合并利润表 2017年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 225,217,793.66 213,040,026.26 其中：营业收入 225,217,793.66 213,040,026.26 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 239,007,079.63 221,952,429.50 其中：营业成本 165,230,623.39 151,817,511.47 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 3,240,431.43 -2,747,480.56 销售费用 15,488,196.40 16,685,785.69 管理费用 38,413,299.27 35,690,969.37 财务费用 1,057,703.83 8,494,042.73 资产减值损失 15,576,825.31 12,011,600.80 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） （未完）  |