[中报]华峰超纤:2017年半年度报告
上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告 2017年 08月 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人尤小平、主管会计工作负责人蔡开成及会计机构负责人 (会计主 管人员 )蔡开成声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、主要原材料价格波动的风险公司生产所需的主要原材料为尼龙切片、聚 乙烯、 MDI以及多元醇等化工产品，公司超纤产品耗用的主要原材料占生产成 本的比例较高，原材料价格波动较大将影响公司的经营业绩， 2017年以来，各 类大宗商品均出现了不同程度的上涨行情，公司的主要原材料采购价格可能会 持续上升，特别是尼龙采购价格上升幅度将对公司的毛利率造成不利影响，给 公司经营带来了风险。 2、市场需求不足的风险公司产品的市场需求受国内宏观经济环境、人们消 费观念的转变、环保意识的增强和技术进步的影响较大。由于整体经济环境受 到国家调控影响较大，如果 2017年下半年经济形势发生不利变化，超纤行业增 速缓慢，新产品推广速度不及预期，人们消费观念的转变将会影响公司产品的 市场需求，使公司迅速扩张的产能面临市场需求不足的风险。 3、募投项目不能实现预期收益的风险公司募集资金投资项目和超募资金投 资项目大多属于扩产项目，虽然公司在选择项目时根据市场情况进行了认真仔 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 细的可行性论证，但若 2017年下半年超纤消费市场增长缓慢，市场环境、产业 政策等方面出现重大变化，快速增长的固定资产将带来折旧的增加，从而影响 公司募投项目效益，降低净利润水平。 4、环保政策变动的风险公司属于塑料制品行业的人造革合成革子行业，细 分行业为超细纤维聚氨酯合成革行业。且公司在产品生产过程中会产生少量废 水、废气等污染物，如果处理不当会污染环境，给周围环境造成不良影响。虽 然本公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效 治理，使 “三废 ”的排放达到了环保规定的标准，但随着社会环境保护意识的不 断增强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环保标准，控制 化工企业的开工率，本公司将面临更高的环保成本，进而影响经营业绩。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 目录 2017半年度报告 ................................................................................................................................1 第一节重要提示、释义 ....................................................................................................................5 第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................6 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................9 第四节经营情况讨论与分析 ..........................................................................................................11 第五节重要事项 ..............................................................................................................................28 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................34 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................38 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................39 第九节公司债相关情况 ..................................................................................................................40 第十节财务报告 ..............................................................................................................................41 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................116 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 超纤指 指超细纤维聚氨酯合成材料，是以拥有三维立体构造的超细纤维无纺 布作为基布，以聚氨酯（ PU）树脂涂覆表层的具有束状超细纤维结构 新型材料 江苏超纤指江苏华峰超纤材料有限公司 江苏化学指江苏华峰化学有限公司 威富通指深圳市威富通科技有限公司 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称华峰超纤股票代码 300180 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称上海华峰超纤材料股份有限公司 公司的中文简称（如有）华峰超纤 公司的外文名称（如有） Huafon Microfibre (Shanghai) Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Huafon Microfibre 公司的法定代表人尤小平 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名程鸣 联系地址上海市金山区亭卫南路 888号 电话 021-57243140 传真 021-57245968 电子信箱 chengming2003@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2016年年报。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2016年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 999,721,273.49 625,799,300.54 59.75% 归属于上市公司股东的净利润（元） 86,274,067.02 43,974,690.51 96.19% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 78,159,036.54 39,514,948.99 97.80% 经营活动产生的现金流量净额（元） -112,683,646.83 -104,962,509.10 7.36% 基本每股收益（元 /股） 0.18 0.09 100.00% 稀释每股收益（元 /股） 0.18 0.09 100.00% 加权平均净资产收益率 3.22% 2.14% 1.08% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 6,711,115,494.50 3,842,902,917.90 74.64% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,702,158,961.98 2,632,180,177.98 78.64% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 135,979.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 9,667,506.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -246,279.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,111.31 减：所得税影响额 1,432,064.20 合计 8,115,030.48 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 作为一种新型仿真材料，超纤合成革的生产工艺存在一定的技术壁垒，超纤合成革从纺丝到成品的生产工艺涉及十多 道工序，海岛纤维纺丝、无纺布制造、功能性聚氨酯树脂浸渍、海岛纤维基布开纤及超纤合成革干、湿法加工工艺等关键技 术需要多年技术研发及生产经验的积累。随着下游应用领域的不断扩大，技术与规模的壁垒更是日益显著。在行业发展早期， 行业内企业只需要解决旅游鞋、运动鞋等产品的工艺技术，而现在需要不断推出适用于汽车内饰、皮鞋、箱包、家具、服装 等各领域的差异化新产品以打开市场，并对产品材质、花纹、工艺等方面进行不断调整，以满足客户差异化需求。技术上没 有长期积累、规模上没有领先优势的企业在新的竞争形势下将面临很大经营压力。 自上市以来，公司紧跟行业发展趋势，利用募集资金有效扩大超纤合成革的产能，提升了公司技术研发，进一步巩固 公司在超纤合成革领域市场地位的同时，紧紧围绕市场需求，将生产、研发的方向重点放在产品的功能化、差别化上面，已 研发出服装用革、仿真皮、鞋内里、汽车内饰革等应用于高端领域的新产品，极大地丰富了公司的产品结构，提升了公司快 速响应客户差异化需求的能力。经过多年的摸索和经验积累，公司的定岛超细纤维工艺也已经逐步成熟，以服装、汽车内饰、 飞机内饰、劳保防护以及军队用品等高端领域为目标，充分发挥公司不定岛和定岛超纤合成革的各自产品优势，进一步加强 了公司在超纤合成革领域的竞争地位，提升公司产能产量，优化公司产品结构和战略布局，提升公司行业地位和盈利能力， 保持公司可持续发展。 2017年6月，公司重组深圳市威富通科技有限公司，威富通作为移动支付领域的技术服务提供商及增值业务服务商， 一方面处于第三方移动支付产业链中，其发展得益于行业近年来的爆发式增长。另一方面，威富通同时属于 SaaS模式软件服 务行业，通过其自主研发的移动支付云平台软件系统为银行、第三方移动支付公司、终端商户等提供移动支付解决方案。 本次交易完成前，上市公司的主营业务为超纤材料的生产及销售。本次交易完成后，上市公司将以双主业发展，在原有 主营业务外，向移动支付软件服务业务拓展。新业务为移动支付领域技术服务及移动增值业务，业务范围涵盖移动支付接入 服务、移动支付系统开发、移动运营、移动商城以及行业定制化移动支付解决方案等。本次重组有助于提高上市公司的资产 质量和可持续经营能力，同时上市公司的盈利能力将得到有效提升。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产 2017年 6月 23日,威富通取得了深圳市市场监督管理局颁发的《变更（备案）通知 书》及新的营业执照，股权过户手续及相关工商登记已经完成。本次变更后 ,威富通 成为公司 100%控股的子公司。 商誉收购威富通所致 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，子公司江苏华峰超纤材料有限公司年产 7,500万米产业用非织造布超纤材料项目一期第二阶段建成并投入使 用，公司产能持续大幅增加，为产销量的持续高速增长提供了保证。得益于公司较强的研发技术实力、稳定可靠的产品品质 和行业的迅猛发展，公司的市场占有率不断攀升，形成了稳定的行业龙头地位以及广泛的品牌认可度，从而建立了良好而广 泛的客户基础。此外，公司拥有经验丰富的管理团队，公司核心团队的稳定确保了公司可落实长期发展计划。同时，公司通 过整合资源、共同创业等激励方式挖掘人才、留住人才、激励人才，目前公司核心管理和技术团队合理分工，忠诚度高，勤 勉敬业，具有较强的团队凝聚力，使得公司始终保持良好的竞争能力。 2017年6月23日,威富通取得了深圳市市场监督管理局颁发的《变更（备案）通知书》及新的营业执照，股权过户手续及 相关工商登记已经完成。本次变更后 ,威富通成为公司 100%控股的子公司。上市公司将在原有的超细纤维合成革的研制开发、 生产、销售与服务业务的基础上，新增移动支付软件服务业务。尝试搭建传统产业与新兴产业的多元发展格局，初步实现公 司双轮驱动的战略发展目标。作为上市公司新兴主业的移动支付软件服务业务。移动支付技术不断完善、人们支付习惯的逐 渐改变、移动支付市场需求的快速增加，将带来威富通所在的移动支付软件服务行业的快速发展，并使得威富通的业绩迅速 提升，从而驱动上市公司新兴主业的业绩快速增长。本次交易完成后，威富通可推动上市公司现有经营模式的拓展，向 “制 造业 +互联网 ”发展模式迈进，有助于提升上市公司的综合竞争力、品牌影响力和行业地位。同时，借助标的公司的移动支付 软件服务业务，可以为上市公司的线上营销提供直接技术支持服务，合理配置资源，为上市公司后续多元化发展战略提供基 础和推动力，不断提高公司价值，提升上市公司综合竞争实力，进而保障股东利益最大化。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 华峰超纤通过深入实施 “产融结合 ”战略，一方面通过加大投入，实业规模持续扩张，市场话语权不断增强。另方面通过 资本运作，提升企业盈利能力，反哺实体发展，企业实现了跨越式超常规发展，目前超纤生产规模已位居全球首位。今年成 功收购威富通后，企业净资产已达 47亿元。特别是江苏华峰超纤材料有限公司自 2015年3月开工建设以来，得到了各方面的 大力支持，一年就实现项目一期第一阶段竣工投产，创造了超纤行业的 “华峰速度 ”。2017年上半年，华峰超纤实现营业收入 达到 999,721,273.49元，同比增长 59.75%，实现净利润 86,274,067.02元，同比增长 96.19%，其中江苏华峰超纤材料有限公司 上半年实现销售收入 482,817,398.68元，实现净利润 24,290,051.11元。 2017年上半年，公司通过开拓销售渠道和加快新产品研发速度，产销量大幅增长，销售量接近 3000万米，同比增长 77.50%，其中内贸增长率 88.50%，外贸增长率 36.90%，但仍有很多客户的需求没有得到满足，下半年，公司将挖掘现有重 点客户潜力，保持现有市场的持续增长；继续关注传统行业，积极开拓产品应用新领域，加快对服装、高档绒面市场的推进 速度，同时实现经济型产品对 PVC的替代。 2017年6月12日公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 ”）出具的《关于核准上海华峰超纤材料股份 有限公司向鲜丹等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2017]855号） 2017年6月23日,威富通取得了深圳市市场监督管理局颁发的《变更（备案）通知书》及新的营业执照，股权过户手续及 相关工商登记已经完成。本次变更后 ,威富通成为公司 100%控股的子公司。 威富通上半年交易金额为去年同期 13倍，交易笔数为去年同期 7倍；日均处理交易金额增长至近 30亿元，日均交易笔数 上升至超过 2000万笔。累计签约银行增长至 90家，新签约招商银行、平安银行、渤海银行 3家股份制商业银行总行，并与建 设银行、中国邮政储蓄银行等大型国有制银行的业务合作出现突破；发展出了批量地与中小银行开展合作的新合作模式；并 首次签约了海外银行，直接与海外银行进行合作。新上线可口可乐、中国人保财险、中国人寿财险等大型行业客户，形成了 新零售、物业、保险、鞋服等多个行业的行业支持方案。开通了第一个威富通服务的跨境支付通道；在港澳地区及东南亚地 区，银行合作模式取得重大突破，并探索出海外本地支付落地方案；与全球最大的退税公司环球蓝联共同投资法国微信支付 受理商欧洲通有限公司，推出支付 +退税 +营销一体化的海外商户综合解决方案。在澳洲地区跟多家当地移动支付服务商开 展联合运营合作，形成了香港、澳门、韩国、日本、澳大利亚、新西兰、法国、英国等多个地区的全球化业务布局，来自海 外的交易金额月均复合增长率超过 50%。 预付费卡支付业务金额开始爆发；试点头条广告，取得一定成绩；投资了电子卡开发及运营公司，电子卡业务从底层架 构层面取得突破，具备会员储值卡、电子礼品卡、电子预付费卡三大功能的电子卡系统上线；基于和超市联合开发的移动商 城，经过威富通的迭代，整合了供应商的产品能力，上线了威富通移动商城。技术研发及系统运维服务方面，上半年发布版 本688个，服务银行数量大幅增加，海外支付平台正式上线；通过大量商户交易的积累与对商户交易行为规则的分析，从微 信、支付宝和 QQ钱包三个通道累计运维服务能力与优势，为多家银行输出各类数据分析报表，运维服务能力大幅提高，并 成为公司服务银行越来越重要的优势之一。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √是 □否 参见 “经营情况讨论与分析 ”中的 “一、概述 ”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 单位：元 本报告期 /报告期末上年同期 /报告期初同比增减变动原因 营业收入 999,721,273.49 625,799,300.54 59.75%产销量大幅增加 营业成本 774,509,003.60 477,756,361.70 62.11%产销量大幅增加 销售费用 15,549,488.62 11,759,807.33 32.23%产销量大幅增加 管理费用 107,215,170.25 77,684,363.52 38.01%产销量大幅增加 财务费用 7,786,705.87 1,387,871.94 461.05%贷款增加 所得税费用 10,967,971.43 9,361,155.63 17.16% 研发投入 38,952,886.78 16,769,222.34 132.29%研发投入大幅增加 经营活动产生的现金流 量净额 -112,683,646.83 -104,962,509.10 7.36% 投资活动产生的现金流 量净额 -227,337,249.37 -475,402,393.90 -52.18%固定资产投资减少 筹资活动产生的现金流 量净额 625,039,564.29 621,331,897.84 0.60% 现金及现金等价物净增 加额 285,587,768.09 41,315,669.56 591.23%威富通现金等价物较多 货币资金 682,457,994.19 260,559,050.89 161.92%威富通现金等价物较多 其他应付款 333,101,748.55 17,307,338.96 1,824.63% 购买标的资产现金支付 款较大 商誉 1,733,150,150.68 0.00 -收 购威富通所致 资产合计 6,711,115,494.50 3,842,902,917.90 74.64%收购威富通所致 短期借款 556,270,500.00 296,020,500.00 87.92% 产销量增加，流动资金 贷款增加 所有者权益合计 4,705,016,069.15 2,632,180,177.98 78.75%收购威富通所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 超细纤维合成革 209,088,163.22 191,707,073.77 8.31% 12.18% 18.84% -5.14% 超细纤维底坯 471,272,110.43 358,926,669.46 23.84% 115.41% 118.64% -1.12% 绒面材料 257,907,602.37 176,836,640.99 31.43% 33.13% 35.29% -1.10% 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 -246,279.35 -0.25% 公允价值变动损益 0.00 0.00% 资产减值 2,216,348.37 2.28%应收账款增加 营业外收入 9,998,424.67 10.28%政府补贴不确定 营业外支出 205,050.64 0.21% 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 682,457,994.1910.17%166,730,489.004.99%5.18%威富通货币资金较多 应收账款 239,370,066.333.57%191,113,951.575.73%-2.16% 存货 432,890,884.856.45%269,713,265.948.08%-1.63% 投资性房地产0.00%0.00%0.00% 长期股权投资8,616,924.370.13%0.000.00%0.13% 固定资产 2,068,339,774.7030.82% 1,883,718,358.1656.43%-25.61%商誉增加 在建工程 164,922,981.902.46%185,356,985.185.55%-3.09% 短期借款 556,270,500.008.29%0.000.00%8.29%固定资产增加，产销量增大 长期借款 268,625,000.004.00%0.000.00%4.00%固定资产增加，产销量增大 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 单位：元 项目期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额本期出售金额期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 1,884,031.00 1,884,031.00 上述合计 1,884,031.00 1,884,031.00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 （1）截止 2017年 6月 30日，公司货币资金中使用受限制的金额有 158,829,400.00元；其中：信用证保证金 17,190,000.00 元，质押的美元银行存单 3,500,000.00美元，利率掉期质押的美元存款 17,000,000.00美元。 （2）截止 2017年 6月 30日，公司以原值为 86,494,119.90元、净值为 39,184,297.64元的房屋及建筑物及原值为 9,165,650.01 元、净值为 6,122,463.61元的土地使用权为公司在中国银行上海市金山支行自 2014年 9月 12日起至 2019年 9月 12日止签 署的不高于人民币 230,000,000.00元的全部债务提供抵押担保。 截至 2017年 6月 30日，公司在上述抵押合同下已开立未到期的信用证金额为 3,967,240.00美元；已开具未到期的银行承兑 汇票金额为 15,048,912.21元，期限为 2017年 1月 23日至 2017年 8月 27日。 截至 2017年 6月 30日，公司在上述抵押合同项下借款总金额为 145,000,000.00元，其中： 40,000,000.00元的借款期限为 2016 年 7月 18日至 2017年 7月 18日； 30,000,000.00元的借款期限为 2016年 7月 25日至 2017年 7月 25日； 25,000,000.00元 的借款期限为 2016年 9月 19日至 2017年 9月 19日； 30,000,000.00元的借款期限为 2017年 2月 7日至 2018年 2月 7日； 20,000,000.00元的借款期限为 2017年 2月 17日至 2018年 2月 17日。 （3）截止 2017年 6月 30日，公司以原值为 114,784,109.46元、净值为 93,014,664.59元的房屋及建筑物及原值为 51,324,774.00 元、净值为 45,019,739.74元的土地使用权为公司在中国工商银行上海市金山支行自 2015年 9月 25日至 2020年 9月 25日 发生的不高于人民币 168,490,000.00元的全部债务提供抵押担保。 截至 2017年 6月 30日，公司在上述抵押合同项下借款总金额为 100,000,000.00元，其中： 30,000,000.00元的借款期限为 2017 年 2月 16日至 2017年 8月 15日； 25,000,000.00元的借款期限为 2017年 2月 23日至 2018年 2月 23日； 20,000,000,.00元 的借款期限为 2017年 5月 5日至 2018年 5月 5日； 25,000,000.00元的借款期限为 2017年 6月 6日至 2018年 6月 6日。 （4）截止 2017年 6月 30日，公司以 3,500,000.00美元的定期存单为企业在中国工商银行上海市金山支行金额为 20,000,000.00 元，期限为 2016年 9月 27日至 2017年 9月 22日的短期借款提供质押担保。 （5）截止 2017年 6月 30日，江苏超纤以原值为 130,692,296.91元，净值为 123,504,218.29元的土地使用权为江苏超纤与中 国工商银行股份有限公司启东支行签订的自 2015年 9月 14日至 2021至 9月 13日不高于 126,800,000.00元的全部债务提供 抵押担保。同时经 2015年 4月 17日召开的公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，公司为全资子公司江苏超纤向中国 工商银行启东市支行申请的 500,000,000.00元银行授信提供连带责任担保，期限为 5年。在上述担保合同项下，江苏超纤与 中国工商银行启东支行签订了提款额度为 272,500,000.00元固定资产借款合同。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 截至 2017年 6月 30日，江苏超纤借款总额为 268,625,000.00元；其中： 20,000,000.00元的借款期限为 2016年 10月 20日 至 2019年 12月 18日； 20,000,000.00元的借款期限为 2016年 11月 16日至 2021年 9月 10日； 20,000,000.00元的借款期限 为 2016年 12月 6日至 2021年 6月 18日； 82,625,000.00元的借款期限为 2016年 12月 14日至 2020年 9月 19日； 60,000,000.00 元的借款期限为 2017年 2月 28日至 2021年 9月 28日； 66,000,000.00元的借款期限为 2017年 4月 30日至 2021年 9月 30 日。 截至 2017年 6月 30日，江苏超纤在上述担保协议下已开出未到期信用证金额为 516,000.00欧元。 （6）经公司第三届董事会第八次会议、 2015年年度股东大会审议通过，公司为全资子公司江苏超纤向中国银行股份有限公 司启东支行申请的 400,000,000.00元银行授信提供连带责任担保，授信使用期限为 2016年 7月 19日至 2017年 7月 18日止。 截至 2017年 6月 30日，江苏超纤的借款总金额为 176,250,000.00元；其中： 10,000,000.00元的借款期限为 2016年 9月 21 日至 2017年 9月 18日； 10,000,000.00元的借款期限为 2016年 9月 26日至 2017年 9月 25日； 10,000,000.00元的借款期限 为 2016年 10月 14日至 2017年 10月 12日； 11,000,000.00元的借款期限为 2016年 10月 21日至 2017年 10月 19日； 25,000,000.00元的借款期限为 2016年 11月 24日至 2017年 11月 21日； 35,000,000.00元的借款期限为 2017年 1月 6日至 2018年 1月 5日； 5,250,000.00元的借款期限为 2017年 6月 27日至 2018年 1月 1日； 20,000,000.00元的借款期限为 2017年 6月 2日至 2017年 12月 1日； 30,000,000.00元的借款期限为 2017年 6月 20日至 2017 年 12月 15日； 20,000,000.00元的借款期限为 2017年 6月 20日至 2017年 12月 1日。 （7）截至 2017年 6月 30日，江苏超纤在中国银行上海市金山支行已开立未到期的信用证金额为 448,500.00欧元。 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 2,338,579,773.21 540,249,317.35 332.87% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 深圳威 富通科 技有限 公司 软件服 务 收购 2,050,0 00,000. 00 100.00 % 发行股 份 无永续无 157,00 0,000.0 0 87,685,5 87.32 否 2017年 06月 26 日 2017-03 2 合计 -- 2,050,0 00,000. 00 -- - - - 157,00 0,000.0 0 87,685,5 87.32 -- - 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 项目名称投资方式 是否为固 定资产投 资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 技术改造自建是制造业 288,579, 773.21 288,579, 773.21 自有资 金 0.00 0.00无 合计 -- - 288,579, 773.21 288,579, 773.21 -- 0.00 0.00 -- - 4、以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额资金来源 其他 1,884,031. 00 1,884,031.0 0 自有资金 合计 1,884,031. 00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,884,031.0 0 - 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 127,131 报告期投入募集资金总额 25,085 已累计投入募集资金总额 127,164.96 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 募集资金总体使用情况说明 2016年度，本公司已将全部募集资金 1,020,678,225.70元（含募集资金专户利息 218,225.70元）划入子公司用于募投项目 建设； 2016年度，子公司江苏华峰超纤材料有限公司累计使用募集资金 1,020,799,619.73元（含募集资金专户利息 339,619.73 元），全部用于投资建设 “年产 7,500万米产业用非织造布超纤材料项目中的一期 3,750万米产业用非织造布超纤材料项目 ”。 截止 2017年 6月 30日，子公司江苏华峰超纤材料有限公司募集资金专户余额为 2622.12元。 2017年度，公司经中国证券 监督管理委员会证监许可《关于核准上海华峰超纤材料股份有限公司向鲜丹等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可 [2017]855号），核准公司向鲜丹等发行股份购买相关资产，同时核准公司非公开发行不超过 17,854,114股新股 募集本次发行股份购买资产的配套资金。本次募集配套资金发行价格为 14.05元/股，发行股数为 17,854,114股，共募集资 金 250,850,309.38元，扣除发行费用后，募集资金净额为 239,105,026.36元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 7月 3日对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字 [2017]第 ZF10659号《验资报告》。公司对募集 资金采取了专户存储制度。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更 ) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产 7,500万米产业 用非织造布超纤材 料项目中的一期 3,750万米产业用非 织造布超纤材料项 目 否 150,000 102,046 0 102,079. 96 100.03% 2017年 03月 31 日 2,429 2,797是否 收购威富通 100%股 权支付现金对价 否 25,085 25,085 25,085 25,085 100.00% 2017年 06月 23 日 8,769 8,769是否 承诺投资项目小计 -175,085 127,131 25,085 127,164. 96 -- 11,198 11,566 -- 超 募资金投向 无 合计 -175,085 127,131 25,085 127,164. 96 -- 11,198 11,566 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和无 原因（分具体项目） 项目可行性发生重无 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 大变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用 途及使用进展情况 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目不适用 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚有 2622.12元募集资金利息存放于子公司江苏华峰超纤材料有限公司在中国银行股份有限公司启东 支行开立的募集资金专户 500168379740内 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 兴业杭 州 无否 保证收 益型 1,000 2016年 12月 07 日 2017年 01月 06 日 到期结 息 1,000是 2.14 2.14 兴业广 州 无否 保证收 益型 2,000 2016年 12月 07 日 2017年 02月 06 日 到期结 息 2,000是 8.86 8.86 兴业深 圳 无否 保证浮 动收益 型 5,000 2016年 12月 08 日 2017年 03月 08 日 到期结 息 5,000是 41.92 41.92 浦发广 州 无否 保证收 益型 7,000 2017年 01月 21 日 2017年 04月 20 日 到期结 息 7,000是 63 63 兴业深 圳 无否 保证浮 动收益 型 9,000 2017年 02月 10 日 2017年 04月 11 日 到期结 息 9,000是 60.66 60.66 兴业深 圳 无否 保证收 益型 1,300 2017年 02月 15 日 2017年 02月 24 日 到期结 息 1,300是 0.64 0.64 兴业深 圳 无否 保证浮 动收益 型 3,000 2017年 02月 24 日 2017年 04月 25 日 到期结 息 3,000是 20.22 20.22 兴业广 州 无否 保证收 益型 1,000 2017年 03月 13 日 2017年 04月 12 日 到期结 息 1,000是 1.64 1.64 兴业广 州 无否 保证收 益型 1,000 2017年 03月 14 日 2017年 04月 13 日 到期结 息 1,000是 3.29 3.29 兴业广 州 无否 保证浮 动收益 型 3,000 2017年 03月 15 日 2017年 06月 15 日 到期结 息 3,000是 34.03 34.03 兴业深 圳 无否 保证浮 动收益 型 9,000 2017年 04月 12 日 2017年 06月 12 日 到期结 息 9,000是 63.17 63.17 兴业广 州 无否 保证收 益型 1,000 2017年 04月 13 日 2017年 05月 26 日 到期结 息 1,000是 2.36 2.36 浦发广 州 无否 保证收 益型 7,000 2017年 04月 21 日 2017年 05月 26 日 到期结 息 7,000是 23.48 23.48 兴业深无否保证收 3,000 2017年 2017年到期结 3,000是 22.06 22.06 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 圳益型 04月 27 日 06月 27 日 息 上海深 圳 无否 保证收 益型 9,000 2017年 05月 27 日 2017年 07月 04 日 到期结 息 是 兴业广 州 无否 保证浮 动收益 型 1,300 2017年 06月 12 日 2017年 06月 20 日 到期结 息 1,300是 0.91 0.91 兴业深 圳 无否 保证浮 动收益 型 9,000 2017年 06月 15 日 2017年 06月 30 日 到期结 息 9,000是 7.4 7.4 兴业广 州 无否 保证收 益型 3,000 2017年 06月 16 日 2017年 06月 20 日 到期结 息 3,000是 0.66 0.66 浦发广 州 无否 保证收 益型 4,000 2017年 06月 26 日 2017年 07月 31 日 到期结 息 是 浦发广 州 无否 保证收 益型 3,000 2017年 06月 30 日 2017年 08月 04 日 到期结 息 是 合计 82,600 -- - 66,600 -356.44 356.44 委托理财资金来源威富通自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有 ) 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有 ) （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 江苏华峰超 纤材料有限 公司 子公司 超纤产品生 产 1500000000 2,748,289,20 8.89 1,491,555,71 5.07 482,817,398. 68 16,205,882 .93 24,290,051.11 江苏华峰化 学有限公司 子公司无 60000000 131,735,161. 59 51,809,723.0 5 6,200,000.00 -167,822.1 4 -167,822.14 深圳市威富 通科技有限 公司 子公司 互联网软件 服务 13963200 358,718,120. 09 316,849,849. 32 171,392,172. 48 97,205,572 .22 87,685,587.32 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 深圳市威富通科技有限公司发行股份购买 100%股权将增加公司今后净利润水平 主要控股参股公司情况说明 江苏华峰超纤材料有限公司随着开工率提高，产销量增加， 2017年上半年度开始盈利。 深圳市威富通科技有限公司于 2017年6月23日完成工商变更，成为本公司 100%控股的子公司。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2017年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 十、公司面临的风险和应对措施 2017年6月23日,威富通取得了深圳市市场监督管理局颁发的《变更（备案）通知书》及新的营业执照，股权过户手续及 相关工商登记已经完成。本次变更后 ,威富通成为公司 100%控股的子公司。本次重组及募集配套资金完成后，公司净资产规 模将增加，总股本亦相应增加；从公司长期发展前景看，引进多元化业务种类和模式，探索新的利润增长点，有利于维护上 市公司股东的利益。但仍不排除存在以下可能：本次重组完成后，标的公司实际业绩下滑，配套募集资金使用效益实现需要 一定周期，未来收益无法按预期完全达标，导致公司未来每股收益在短期内出现下滑，以致公司的即期回报可能被摊薄。尽 管公司已出具《上海华峰超纤材料股份有限公司关于填补每股收益之承诺函》，但公司依然提醒投资者关注本次重组可能摊 薄即期回报的风险。 本次标的资产的评估值较该等资产相对应的账面净资产增值较多，评估增值率为 1,056.63%，根据《企业会计准则》， 合并对价超过被合并方可辨认净资产公允价值的部分将被确认为商誉。本次交易完成后，在上市公司合并资产负债表中商誉 将大幅增加。根据《企业会计准则》规定，本次交易形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如 果威富通未来经营状况未达预期，则存在商誉减值的风险，商誉减值将直接减少上市公司的当期利润，提请投资者注意可能 的商誉减值风险。 本次交易完成后，公司的主营业务将转变超细纤维合成革与软件服务相结合的双主业模式，将进一步优化公司业务结构， 增加新的业绩增长点，提高上市公司盈利能力。但考虑到两大业务分属不同的行业，具有不同的细分市场、客户群体、经营 模式和风险属性；若上市公司在业务拓展及运营方面，不能根据各项业务特点，有效的满足各项业务的发展需要，将可能导 致部分业务的发展受到不利影响，从而影响上市公司的整体业绩水平。 上市公司主要从事超细纤维合成革的研制开发、生产、销售与服务业务。威富通主要从事移动支付软件服务业务。上市 公司既有业务与标的公司从事的行业在产业政策、市场竞争格局等方面存在差异，如果上市公司管理制度不完善，管理体系 未能正常运作，可能会影响到上市公司双主业的健康发展，产生一定的业务多元化经营风险。 为有效应对主营业务多元化的经营风险，上市公司已从业务、资产、财务、人员、机构等方面制定切实可行的整合计划 和管理控制措施，包括保证重大事项的决策和控制权，保证主要经营管理团队稳定，将标的公司的战略管理、财务管理纳入 到上市公司统一的管理系统中，建立良好有效的管理沟通机制等。上市公司拟在加强双边沟通，实施有效整合的基础上，利 用自身平台优势、品牌优势、资金优势以及规范化管理经验支持标的公司后续发展，并在此基础上充分发挥双方在战略、渠 道和业务上的协同效应，降低多元化经营风险，实现股东价值最大化。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2016年年度股东大 会 年度股东大会 38.08% 2017年 05月 19日 2017年 05月 20日 巨潮资讯网公告编 号 2017-027 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 华峰集 团、尤金 焕、尤小 华、陈林 真、尤小 玲、尤小 燕 关于上海 华峰超纤 材料股份 有限公司 股份锁定 期的承诺 1、本人 /本公司持有上市公司股份的限售期，即不得通 过证券市场公开交易或协议方式转让的期限，为本承诺 出具之日至本次发行结束之日后十二个月内不转让； 2017年 06 月 12日 12个月正在履行 鲜丹、王 彤、叶成 春 避免同业 竞争的承 诺，高管 任职承诺 在本人作为上市公司的股东或担任威富通董事、高级管 理人员期间和之后的 24个月内，本人和本人控制的其他 企业将不在中国境内外直接或间接从事任何在商业上对 上市公司或威富通构成竞争的业务和活动，本人和本人 2017年 06 月 12日 36个月正在履行 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 控制的其他企业不谋求拥有与上市公司或威富通存在竞 争关系的任何经济实体的权益。本人和本人控制的其他 企业从第三方获得的商业机会如与上市公司或威富通构 成竞争或存在构成竞争的可能，则本人和本人控制的其 他企业将立即通知上市公司或威富通并将该商业机会让 予上市公司或威富通。若该等业务机会尚不具备转让给 上市公司或威富通的条件，或因其他原因导致上市公司 或威富通暂无法取得上述业务机会，上市公司或威富通 有权选择以书面确认的方式要求本人和本人控制的其他 企业放弃该等业务机会，或采取法律、法规及中国证券 监督管理委员会许可的其他方式加以解决。前述对上市 公司或威富通构成竞争的业务和活动是指从事超细纤维 聚氨酯合成革的研制开发、生产、销售与服务业务或移 动支付业务。 1．威富通持续发展和竞争优势，作为威富 通的核心管理团队成员，本人承诺在本次交易完成后 3 年内持续为威富通服务，并尽可能为威富通创造最佳业 绩。 鲜丹、蔡 友弟、北 京奕铭、 王彤、尤 光兴、邓 振国、蔡 小如、中 山微远、 于净、叶 成春、 关于锁定 期的承诺 1、本人本次认购的上市公司新增股份的限售期，即不得 通过证券市场公开交易或协议方式转让的期限，为股份 发行结束之日即本人认购的上市公司股份上市之日起三 十六个月内不转让； 2017年 06 月 12日 36个月正在履行 王蔚、上 海并购基 金 认购对象 关于华峰 超纤募集 配套资金 的承诺函 1、本人 /本公司保证向华峰超纤提供的完成本次发行所 必须的文件和信息内容真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本人 /本公司资产、 资信状况良好，不存在任何违约行为或到期未清偿的债 务或未决诉讼、仲裁等可能影响认购本次发行股票的情 形。 3、本人 /本公司或本公司董事、监事、高级管理人 员或主要管理人员最近五年未受过行政处罚（与证券市 场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有 关的重大民事诉讼或仲裁。 4、本人 /本公司及本公司的 股东、实际控制人与华峰超纤及其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员或本次发行的其他对象 之间不存在关联关系或一致行动关系。 5、本人 /本公司 认购本次发行股份的资金均为自有资金或合法筹集的资 金，不存在直接或间接来源于华峰超纤或其控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关联方的 情形，也不存在接受华峰超纤或其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员及其关联方提供担保的 2017年 06 月 12日 36个月正在履行 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 情形，不存在任何争议及潜在纠纷，不存在分级收益等 结构化安排。 6、本次发行完成之日起三十六个月内，本 人/本公司不以任何方式转让本次认购的华峰超纤股份， 亦不委托他人管理前述股份。 7、本人 /本公司本次认购 华峰超纤股份不存在通过协议、信托或其他方式为他人 代为持有的情形。 8、本承诺函出具日前六个月内，本人 /本公司不存在买卖华峰超纤股票的情形。 尤小平 认购对象 关于华峰 超纤募集 配套资金 的承诺函 1、本人保证向华峰超纤提供的完成本次发行所必须的文 件和信息内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2、本人资产、资信状况良好，不 存在任何违约行为或到期未清偿的债务或未决诉讼、仲 裁等可能影响认购本次发行股票的情形。 3、本人最近五 年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事 处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 4、本人与尤金焕、尤小华、尤小燕、尤小玲、陈林真为 一致行动人，共同为华峰超纤实际控制人，本人为华峰 超纤董事长，与华峰超纤存在关联关系。 5、本人认购本 次发行股份的资金均为自有资金或合法筹集的资金，不 存在直接或间接来源于华峰超纤或本人以外的其他董 事、监事、高级管理人员及其关联方的情形，也不存在 接受华峰超纤或本人以外的其他董事、监事、高级管理 人员及其关联方提供担保的情形，不存在任何争议及潜 在纠纷，不存在分级收益等结构化安排。 6、本次发行完 成之日起三十六个月内，本人不以任何方式转让本次认 购的华峰超纤股份，亦不委托他人管理前述股份。 7、本 人本次认购华峰超纤股份不存在通过协议、信托或其他 方式为他人代为持有的情形。 2017年 06 月 12日 36个月正在履行 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 华峰集团 有限公 司、尤小 平、尤金 焕、尤小 华、尤小 燕、尤小 玲、陈林 真 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 一、为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护 公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司 的第一大股东华峰集团以及本公司的实际控制人尤小 平、尤金焕、尤小华、尤小玲、尤小燕、陈林真分别向 本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺函的 主要内容如下： 1、于本承诺函签署之日，本公司、本 公司（本人）直接或间接控制的除股份公司外的其他企 业及本公司（本人）参股企业均未直接或间接生产、开 发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争 的产品，未直接或间接从事任何与股份公司经营的业务 构成竞争或可能构成竞争的业务或活动； 2、自本承诺 函签署之日起，本公司、本公司（本人）直接或间接控 制的除股份公司外的其他企业及本公司（本人）参股企 业将不直接或间接生产、开发任何与股份公司生产的产 品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接从事 任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的 业务或活动； 3、自本承诺函签署之日起，如股份公司 2011年 01 月 31日 长期 已履行承 诺 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 进一步拓展其产品和业务范围，本公司、本公司（本人） 直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本公司 （本人）参股企业将不与股份公司拓展后的产品或业务 相竞争；若与股份公司拓展后的产品或业务产生竞争， 本公司、本公司（本人）直接或间接控制的除股份公司 外的其他企业及本公司（本人）参股企业将停止生产或 经营相竞争的产品或业务，或者将相竞争的产品或业务 纳入到股份公司的生产或经营，或者将相竞争的产品或 业务转让给无关联关系的第三方；如本承诺函被证明是 不真实或未被遵守，本公司（本人）将向股份公司赔偿 一切直接和间接损失。二、第一大股东华峰集团以及实 际控制人尤小平、尤金焕、尤小华、陈林真、尤小玲、 尤小燕已经出具了《减少及规范关联交易承诺函》，做出 如下承诺和保证： 1、华峰集团、尤小平、尤金焕、尤 小华、陈林真、尤小玲、尤小燕及其控制的其他企业将 尽量避免与股份公司及其控股或控制的子公司之间发生 关联交易。 2、如果关联交易难以避免，交易双方将严 格按照正常商业行为准则进行。关联交易的定价政策遵 循市场公平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场 独立第三方交易价格确定。无市场价格可比较或定价受 到限制的重大关联交易，按照交易的商品或劳务的成本 基础上加合理利润的标准予以确定交易价格，以保证交 易价格的公允性。 尤小平、 尤金焕、 尤小华、 尤小燕、 尤小玲、 陈林真 股份减持 承诺 本公司董事长尤小平、监事尤小玲以及其直系亲属尤金 焕、尤小华、尤小燕、陈林真（以上六人为本公司实际 控制人）均特别承诺：在前述限售期满后，在尤小平、 尤小玲任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接 持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六 个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖 出发行人股份；尤小平、尤小玲离职后六个月内，不转 让其直接或间接持有的发行人股份；尤小平、尤小玲离 职六个月后的十二个月内转让其直接或间接持有的发行 人股份不超过其该部分股份总数的百分之五十。 2011年 01 月 31日 长期 已履行承 诺 浙江华峰 氨纶股份 有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 一、就与公司避免同业竞争，经华峰氨纶第四届董事会 第八次会议审议通过，华峰氨纶向公司出具了《承诺函》， 华峰氨纶承诺：截至本承诺函签署之日，本公司未直接 或间接从事与华峰超纤构成竞争的任何业务；自本承诺 函签署之日起，本公司及下属子公司将不直接或间接从 事人造革合成革（包括超细纤维聚氨酯合成革）的生产 和销售。二、就与公司减少关联交易，经华峰氨纶第四 届董事会第八次会议审议通过，华峰氨纶向公司出具了 《承诺函》，华峰氨纶承诺：本公司及下属子公司将不与 华峰超纤及其子公司之间发生购销商品、提供劳务等经 常性的关联交易，尽量避免发生偶发性关联交易；确属 2011年 01 月 31日 长期 已履行承 诺 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 必要的关联交易，须遵循公平、公正的原则，严格执行 关联交易决策程序，保证交易公允，不损害双方利益。 中广核资 本控股有 限公司、 北信瑞丰 基金管理 有限公 司、华安 未来资产 管理（上 海）有限 公司，中 欧盛世资 产管理 （上海） 有限公 司、刘建 国 股份减持 承诺 认购之华峰超纤非公开发行股份，自华峰超纤本次非公 开股份发行股份上市之日起十二个月内不进行转让。 2016年 03 月 10日 12个月 已履行承 诺 上海华峰 超纤材料 股份有限 公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 一、就与华峰氨纶避免同业竞争，经公司第一届董事会 第九次会议审议通过，公司向华峰氨纶出具了《承诺函》， 公司承诺：截至本承诺函签署之日，本公司未直接或间 接从事与华峰氨纶构成竞争的任何业务；自本承诺函签 署之日起，本公司及下属子公司将不直接或间接从事氨 纶产品的生产和销售。二、就与华峰氨纶减少关联交易， 经公司第一届董事会第九次会议审议通过，公司向华峰 氨纶出具了《承诺函》，公司承诺：本公司及下属子公司 将不与华峰氨纶及其子公司之间发生购销商品、提供劳 务等经常性的关联交易，尽量避免发生偶发性关联交易； 确属必要的关联交易，须遵循公平、公正的原则，严格 执行关联交易决策程序，保证交易价格公允，不损害双 方利益。 2011年 01 月 31日 长期 已履行承 诺 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 无 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用 √不适用 九、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 重庆华 峰化工 有限公 司 实际控 制人控 制的其 他企业 购买原 材料 购买己 二酸 遵循市 场定价 市场价 格 1,298 100.00 % 5,000否月结 同期市 场价格 2017年 04月 26 日 2017-01 9 合计 -- 1,298 -5,000 -- - - - 大 额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 实际发生金额在获批的交易额度内 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 无 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是 □否 应收关联方债权 关联方关联关系形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期收回金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 应付关联方债务 关联方关联关系形成原因 期初余额（万 元） 本期新增金 额（万元） 本期归还金 额（万元） 利率 本期利息（万 元） 期末余额（万 元） 浙江华峰合 成树脂有限 公司 实际控制人 控制的企业 财务资助 0 2,000 0 0.00% 0 2,000 浙江华峰新 材料股份有 限公司 实际控制人 控制的企业 财务资助 0 7,000 7,000 0.00% 0 0 关联债务对公司经营成果 及财务状况的影响 不造成重大影响 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 上海华峰超纤材料股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（ A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（ A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（ A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（ A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 江苏华峰超纤材料 有限公司 2015年 04 月 18日 50,000 2015年 09月 23日 26,862.5 连带责任保 证 5年否否 江苏华峰超纤材料 有限公司 2016年 05 月 06日 40,000 2016年 07月 19日 17,625 连带责任保 证 1年否否 江苏华峰超纤材料 有限公司 2016年 12 月 13日 22,500 0 连带责任保 证 否否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（ B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（ B2） 23,625 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（ B3） 112,500（未完）  |