[中报]绿庭投资:2017年半年度报告
公司代码：600695 公司简称：绿庭投资 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人俞乃奋、主管会计工作负责人万平及会计机构负责人（会计主管人员）宋乙斌声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 如半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 20 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 21 第九节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 124 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 22 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 125 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、绿庭投资 指 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 亘通投资 指 上海亘通投资管理有限公司 绿庭资管 指 上海绿庭资产管理有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 公司的中文简称 绿庭投资 公司的外文名称 Shanghai Greencourt Investment Group Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 GIG 公司的法定代表人 俞乃奋 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李冬青 杨雪峰 联系地址 上海市浦东新区世纪大道88号2501室 上海市浦东新区世纪大道88号2501室 电话 86-21-60200777-8858 86-21-60200777-8030 传真 86-21-60200779 86-21-60200779 电子信箱 lidongqing@greencourtinvestment.com yangxf@greencourtinvestment.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市松江区新松江路1800弄3号5层东区 公司注册地址的邮政编码 201620 公司办公地址 上海市浦东新区世纪大道88号2501室 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 http://www.greencourtinvestment.com 电子信箱 info@greencourtinvestment.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更情况 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《大公报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室、上交所 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更情况 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 绿庭投资 600695 大江股份 B股 上交所 绿庭B股 900919 大江B股 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入 20,818,956.36 31,240,581.11 -33.36 归属于上市公司股东的净利润 12,841,419.90 -13,679,101.84 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -27,511,476.54 -23,058,983.48 经营活动产生的现金流量净额 7,341,137.90 38,769,238.18 -81.06 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 703,724,801.43 723,623,071.80 -2.75 总资产 1,455,978,415.98 1,298,888,569.28 12.09 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.02 -0.02 稀释每股收益（元／股） 0.02 -0.02 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.04 -0.03 加权平均净资产收益率（%） 1.76 -1.78 增加3.54个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -3.77 -3.01 减少0.76个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 34,540,028.00 主要是洞泾港堆场 动迁本期确认收益 3,254万元。 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 3,143.84 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,809,724.60 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 40,352,896.44 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，公司主要业务、经营模式及行业情况等未发生重大变化。 公司从事的主要业务为投资管理和资产管理业务。 公司资产管理业务主要通过子公司亘通投资和绿庭资管开展。亘通投资和绿庭资管均已取得 基金业协会颁发的私募投资基金管理人登记证明，并建立了专业的资产管理团队。公司资产管理 业务的经营模式可以总结为 “募、投、管、退”四个主要阶段，即通过私募方式向基金出资人募 集资金，将募集的资金投资于标的项目债权、股权，最终通过债权收益、股权或项目的增值为基 金赚取投资收益。公司在管的基金多以有限合伙企业或契约型基金的组织形式设立，由公司下属 资产管理公司担任普通合伙人或基金管理人，通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。公 司投资管理业务主要通过公司自有资金投资于标的项目的股权和债权，获取投资收益。经过一段 时间的探索、实践和积累，公司已形成了一整套有关募资、投资、管理、退出的流程和投后管理 制度，并建立了投资管理委员会和风险控制委员会的机构和相关的工作制度，确保业务平稳安全 运行。 行业情况：随着供给侧结构性改革的深入推进，股权投资、创业投资对于经济结构调整、产 业转型升级、培育产业新动能的作用进一步凸显。股权投资市场政策环境不断得到优化，新投资 机遇也应运而生。各类VC/PE机构经过大浪淘沙后发展的更加成熟，募资策略、投资策略、退出 策略都在发生一定的转变。监管层一方面创造良好条件鼓励优秀机构做大做强，同时出台多项监 管政策规范私募基金运作。总体来说，2017上半年中国私募股权市场整体依然保持增长，也为公 司发展带来机遇。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明请查阅本报告“第四节、经营情况讨论与分 析”中的“一、（三）资产、负债情况分析”。 其中：境外资产480,059,769（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为32.93%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内公司核心竞争力未发生重大变化。由于公司在不动产投资管理领域具有一定的经验 积累，拥有一定的项目与合作伙伴的资源，形成了专业的管理团队，风控制度较为完善，又具备 私募基金管理人资格，因此在资管行业特别是不动产投资服务领域具备一定的行业竞争力。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 上半年，在大力推进供给侧结构性改革的背景下，公司坚持金融服务实体经济理念，以中国 资本不动产投资服务商的战略方向，积极开展投资管理和资产管理业务，在管资产规模在上年底 的基础上稳步增加。（1）重点发展不动产业务线产品种类，以创新手段捕捉市场去库存进程中的 投资机会，通过专业、规范的运作，开展以存量不动产为主的股权、债权等投资业务。此外，公 司探索以Reits的方式开展不动产投资服务业务，挖掘商业地产服务价值。截至本期末，公司管 理的资产及承揽业务资产管理规模超过人民币50亿元，相比去年底增加了约10亿元，主要是因 为公司承揽的资产管理业务规模增加，具体包括设立政府产业基金，不动产债权投资基金，以及 境外不动产股权投资基金等。（2）积极推进资产处置项目后续实施进程。按照协议约定，规范有 序地推进天马种禽场、洞泾港堆场及沈砖公路工业房产等资产处置项目的资产交割和资金收付工 作。通过对一些低效非主业资产的处置，加大对主业的资源配置，提升资本效率和质量，为主业 下一步发展蓄能。（3）完善产业链布局，拓展金融业务领域。继去年底公司投资设立亘通行商业 保理公司后，今年4月公司又投资设立了亘通行融资租赁公司，下一步公司将积极尝试培育和发 展融资租赁业务和保理业务。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 20,818,956.36 31,240,581.11 -33.36 营业成本 1,102,973.87 15,080,361.74 -92.69 销售费用 23,052.29 管理费用 30,121,699.87 32,273,790.89 -6.67 财务费用 24,313,162.94 6,582,374.50 269.37 经营活动产生的现金流量净额 7,341,137.90 38,769,238.18 -81.06 投资活动产生的现金流量净额 -91,855,863.95 -105,123,485.12 筹资活动产生的现金流量净额 92,810,091.72 -59,179,828.43 研发支出 营业收入变动原因说明:公司业务转型，原食品加工相关的收入减少所致； 营业成本变动原因说明:公司业务转型，原食品加工相关的成本减少，现有业务成本较低所致； 销售费用变动原因说明:公司主业转型，发生零星开支； 管理费用变动原因说明:本期加强费用管控，费用整体稳中略降； 财务费用变动原因说明:本期平均借款余额高于上期，故承担的利息高于上期；本期美元港币对人 民币汇率下降，产生汇兑损失； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司业务转型，原食品加工相关的现金流入减少所致； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司对外投资现金流入较上期有所增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司取得借款收到的现金金额较上期增加； 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 报告期内，公司实现利润总额为1,342.54万元，而去年同期为-1,565.71万元，主要是因为 本期非流动资产处置取得较大的营业外收入。 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司实现营业利润-2,692.75万元，利润总额1,342.54万元，主要是由于本期公 司洞泾港堆场动迁确认收益3,254万元，以及收到天马种禽场终止联营补贴款538万元。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产 的比例（%） 上期期末数 上期期末数占总资产 的比例（%） 本期期末金额较上期期末 变动比例（%） 情况说明 货币资金 166,866,777.74 11.46 118,684,562.41 9.14 41 公司本期理财产品到期收回。 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 2,387,620.00 0.16 持有的上市公司股份。 应收账款 265,025.67 0.02 471,040.71 0.04 -44 本期应收款项的收回。 预付款项 1,492,517.52 0.10 284,852.51 0.02 424 主要原因是基金募集财顾费用的增 加。 应收股利 6,517,182.00 0.45 5,138,033.07 0.40 27 本期应收申万宏源证券股份有限公司 股利。 在建工程 5,430,955.19 0.37 本期办公室装修项目。 应付账款 782,541.82 0.05 1,295,065.61 0.10 -40 期末应付第三方款项减少。 预收账款 15,776,666.84 1.08 36,130,711.07 2.78 -56 本期公司收到房屋转让款的预收款。 应付职工薪酬 379,168.21 0.03 3,314,749.32 0.26 -89 本期支付上年末计提的奖金。 应缴税费 375,568.11 0.03 1,069,630.39 0.08 -65 本期各项税款的缴纳。 应付利息 8,165,768.70 0.56 1,296,566.23 0.10 530 本期融资规模较上期有所扩大，故借 款利息也相应增加。 其他应付款 127,967,556.48 8.78 50,567,130.22 3.89 153 本期应付基金投资者款项的增加。 一年内到期的非流动负债 165,813,350.00 12.77 -100 本期已偿还这部分债务。 长期借款 284,666,790.00 19.55 24,973,200.00 1.92 1,040 本期新借入的长期借款； 长期应付款 33,456,937.93 2.30 本期应付基金投资者款项的增加。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 截至 2017 年 6 月 30 日，公司受限资产系为金融机构借款而设定的质押担保资产，具体情 况如下所示： 单位：万元 币种：人民币 项目 期末账目价值 受限原因 可供出售金融资产（所持6,454.4万股申万宏源股票） 36,144.64 提供质押担保 货币资金 4,400.00 提供质押担保 合计 40,544.64 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司对外投资7,995万元，具体如下： 公司 主要业务 投资金额(万元) 在被投资单位持 股比例(%) 投资原因 上海亘通伍商务咨询合伙企 业（有限合伙） 商务咨询 1,140 42.52 注入认缴资金 绿庭同舟投资基金 投资基金 252 26.11 增资 绿庭泽禾一号私募投资基金 投资基金 100 10 注入认缴资金 GCI 57N LLC 投资咨询 6,503 89.74 注入认缴资金 合计 7,995 上年同期 13,854 比去年同期增加额 -5,859 变动幅度 -42.29% (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 申万宏源股票 407,323,875.00 364,962,192.00 -42,361,683.00 美国证券投资 0.00 2,387,620.00 2,387,620.00 合计 407,323,875.00 367,349,812.00 -39,974,063.00 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 1、2016年12月2日，本公司将位于松江区洞泾镇沈砖公路5398弄11、12号的工业房产以 2,118万元的价格转让给上海播乐品牌管理有限公司，详见公司于2016年12月6日披露的临时 公告（临2016-026）。按照协议约定，本公司于2017年5月收到转让款444.78万元。截至本报 告期末，公司已共收到转让款1,080.18万元。 2、2016年12月6日，本公司与上海松江经济技术开发建设集团有限公司签署关于本公司所 属的洞泾港堆场的拆迁补偿安置协议，本公司获得补偿款为3,268万元，详见公司于2016年12 月8日披露的临时公告（临2016-029）。本期公司确认转让收益3,254万元。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 子公司名称 业务性质 主要产品 注册资本 总资产 净资产 净利润 Greencourt Capital Inc. 投资咨询管理 投资咨询管理 美元800.74 28,951.20 3,510.02 -422.57 上海仁晖实业有 限公司 投资与物业管理 投资咨询管理 5,000.00 9,520.00 5,020.25 -41.52 上海大江晟欣食 品有限公司 食品销售、投资 管理 投资咨询管理 5,000.00 14,406.26 4,989.48 -0.56 上海绿庭资产管 理有限公司 投资咨询管理 投资咨询管理 3,000.00 2,766.79 2,736.22 -153.29 上海亘通投资管 理有限公司 投资咨询管理 投资咨询管理 3,000.00 4,966.14 2,805.54 69.43 上海丰蓉投资管 理有限公司 投资咨询管理 投资咨询管理 3,000.00 2,935.09 2,930.82 -23.57 大江食品（香港） 有限公司 食品销售管理 海产品 港币3,595 36,185.15 3,867.03 470.26 对公司净利润影响较大的子公司： 子公司名称 主营业务收入 主营业务利润 净利润 Greencourt Capital Inc. 1,075.09 -422.57 -422.57 大江食品（香港）有限公司 261.05 470.26 470.26 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 公司所处行业受到国家宏观环境、金融监管法规等多方面因素影响，如果经济环境和相关政 策发生变化，可能会对公司的各项业务开展造成较大影响。公司刚刚转型从事股权投资与资产管 理业务，目标市场和目标客户群需要一定的业务规模和时间去积累。公司将结合自身优势，通过 精准的市场定位，严格的风控体系，争取快速在目标市场形成竞争优势，确立市场地位。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2017年第一次临时股东大会 2017年3月9日 上交所网站（www.sse.com.cn） 2017年3月10日 2016年年度股东大会 2017年5月26日 上交所网站（www.sse.com.cn） 2017年5月27日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 □适用 √不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经2016年年度股东大会审议通过，公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年 度财务报告及内控报告的审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 3,671.72 报告期末对子公司担保余额合计（B） 6,434.80 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 6,434.80 担保总额占公司净资产的比例(%) 9.14 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对 象提供的债务担保金额（D） 6,434.80 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 6,434.80 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 56,079 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 绿庭(香港)有限公司 0 111,626,770 15.70 0 无 境外法人 上海绿庭科创生态科技有限公司 0 36,894,304 5.19 0 质押 18,070,000 境内非国有法人 东方证券（香港）有限公司 352,200 14,718,247 2.07 0 未知 境外法人 上海汇映投资有限公司 -82,400 13,262,834 1.87 0 未知 境内非国有法人 吴丽琼 3,863,084 10,597,070 1.49 0 未知 境内自然人 上海众盈联食品销售有限公司 784,329 9,458,873 1.33 0 未知 境内非国有法人 招商证券香港有限公司 104,100 8,167,400 1.15 0 未知 境外法人 HAITONGINTERNATIONALSECURITIESCOMPANYLIMITED-ACCOUNTCLIENT -1,690,100 6,886,344 0.97 0 未知 境外法人 NOMURASINGAPORELIMITED 2,235,800 5,950,088 0.84 0 未知 境外法人 SHENWANHONGYUANNOMINEES(H.K.)LIMITED 751,500 4,852,600 0.68 0 未知 境外法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 绿庭(香港)有限公司 111,626,770 人民币普通股 111,626,770 上海绿庭科创生态科技有限公司 36,894,304 人民币普通股 36,894,304 东方证券（香港）有限公司 14,718,247 境内上市外资股 14,718,247 上海汇映投资有限公司 13,262,834 人民币普通股 13,262,834 吴丽琼 10,597,070 人民币普通股 10,597,070 上海众盈联食品销售有限公司 9,458,873 人民币普通股 9,458,873 招商证券香港有限公司 8,167,400 境内上市外资股 8,167,400 HAITONGINTERNATIONALSECURITIESCOMPANYLIMITED-ACCOUNTCLIENT 6,886,344 境内上市外资股 6,886,344 NOMURASINGAPORELIMITED 5,950,088 境内上市外资股 5,950,088 SHENWANHONGYUANNOMINEES(H.K.)LIMITED 4,852,600 境内上市外资股 4,852,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，绿庭(香港)有限公司和上海绿庭科创生态科技有限公司的实际控制 人均为自然人俞乃奋，存在关联关系。公司未知悉其他股东之间是否存在关联关 系或一致行动人的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 财务报告 审计报告 □适用 √不适用 财务报表 合并资产负债表 2017年6月30日 编制单位: 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 166,866,777.74 118,684,562.41 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 六、2 2,387,620.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 六、5 265,025.67 471,040.71 预付款项 六、6 1,492,517.52 284,852.51 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 六、8 6,517,182.00 5,138,033.07 其他应收款 六、9 274,785,435.36 246,884,146.79 买入返售金融资产 存货 六、10 划分为持有待售的资产 六、11 36,316,957.75 37,402,857.21 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、13 64,716,344.96 75,690,133.58 流动资产合计 553,347,861.00 484,555,626.28 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 六、14 529,656,432.00 441,953,875.00 持有至到期投资 长期应收款 六、16 50,327,091.84 57,863,639.86 长期股权投资 六、17 110,397,710.90 109,163,002.48 投资性房地产 六、18 5,832,429.12 6,309,300.90 固定资产 六、19 23,749,526.51 21,347,467.50 在建工程 六、20 5,430,955.19 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、25 24,249,743.09 24,670,292.33 开发支出 商誉 长期待摊费用 六、28 1,164,755.02 1,276,650.25 递延所得税资产 其他非流动资产 六、30 151,821,911.31 151,748,714.68 非流动资产合计 902,630,554.98 814,332,943.00 资产总计 1,455,978,415.98 1,298,888,569.28 流动负债： 短期借款 六、31 190,008,000.00 187,227,500.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 六、35 782,541.82 1,295,065.61 预收款项 六、36 15,776,666.84 36,130,711.07 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、37 379,168.21 3,314,749.32 应交税费 六、38 375,568.11 1,069,630.39 应付利息 六、39 8,165,768.70 1,296,566.23 应付股利 六、40 49,887.50 49,887.50 其他应付款 六、41 127,967,556.48 50,567,130.22 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 六、42 2,408,423.93 2,408,423.93 一年内到期的非流动负债 六、43 165,813,350.00 其他流动负债 流动负债合计 345,913,581.59 449,173,014.27 非流动负债： 长期借款 六、45 284,666,790.00 24,973,200.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 33,456,937.93 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 六、29 79,290,608.90 89,881,029.65 其他非流动负债 非流动负债合计 397,414,336.83 114,854,229.65 负债合计 743,327,918.42 564,027,243.92 所有者权益 股本 六、53 711,132,100.00 711,132,100.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、55 384,759,110.63 384,759,110.63 减：库存股 六、56 其他综合收益 六、57 240,051,627.62 272,791,317.89 专项储备 盈余公积 六、59 77,749,737.49 77,749,737.49 一般风险准备 未分配利润 六、60 -709,967,774.31 -722,809,194.21 归属于母公司所有者权益合计 703,724,801.43 723,623,071.80 少数股东权益 8,925,696.13 11,238,253.56 所有者权益合计 712,650,497.56 734,861,325.36 负债和所有者权益总计 1,455,978,415.98 1,298,888,569.28 法定代表人：俞乃奋 主管会计工作负责人：万平 会计机构负责人：宋乙斌 母公司资产负债表 2017年6月30日 编制单位:上海绿庭投资控股集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 70,326,490.12 29,123,115.57 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 十六、1 134,134.84 322,983.79 预付款项 70,029.97 92,619.97 应收利息 应收股利 6,517,182.00 5,138,033.07 其他应收款 十六、2 305,550,192.35 286,524,876.54 存货 划分为持有待售的资产 13,763,085.11 14,848,984.57 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,500,000.00 501,586.60 流动资产合计 402,861,114.39 336,552,200.11 非流动资产： 可供出售金融资产 382,112,192.00 421,953,875.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十六、3 351,422,436.01 369,631,252.97 投资性房地产 5,832,429.12 6,309,300.90 固定资产 19,448,317.88 20,450,667.70 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 24,177,126.37 24,592,017.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,063,635.02 1,276,650.25 递延所得税资产 其他非流动资产 151,427,763.17 151,748,714.68 非流动资产合计 935,483,899.57 995,962,478.63 资产总计 1,338,345,013.96 1,332,514,678.74 流动负债： 短期借款 139,200,000.00 135,200,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 781,095.01 781,095.01 预收款项 15,616,565.95 35,922,333.90 应付职工薪酬 136,187.43 2,052,378.60 应交税费 168,745.31 714,168.90 应付利息 9,254,408.14 1,251,089.34 应付股利 49,887.50 49,887.50 其他应付款 203,364,960.85 162,640,014.54 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 256,891,750.00 163,732,250.00 其他流动负债 流动负债合计 625,463,600.19 502,343,217.79 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 79,290,608.90 89,881,029.65 其他非流动负债 非流动负债合计 79,290,608.90 89,881,029.65 负债合计 704,754,209.09 592,224,247.44 所有者权益： 股本 711,132,100.00 711,132,100.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 384,753,992.60 384,753,992.60 减：库存股 其他综合收益 237,871,826.72 269,643,088.97 专项储备 盈余公积 77,749,737.49 77,749,737.49 未分配利润 -777,916,851.94 -702,988,487.76 所有者权益合计 633,590,804.87 740,290,431.30 负债和所有者权益总计 1,338,345,013.96 1,332,514,678.74 法定代表人：俞乃奋 主管会计工作负责人：万平 会计机构负责人：宋乙斌 合并利润表 2017年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 六、61 20,818,956.36 31,240,581.11 其中：营业收入 六、61 20,818,956.36 31,240,581.11 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 56,826,068.43 54,955,108.69 其中：营业成本 六、61 1,102,973.87 15,080,361.74 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 六、62 778,749.06 162,310.43 销售费用 六、63 23,052.29 管理费用 六、64 30,121,699.87 32,273,790.89 财务费用 六、65 24,313,162.94 6,582,374.50 资产减值损失 六、66 486,430.40 856,271.13 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 六、67 -27,353.78 -2,716,815.44 投资收益（损失以“－”号填列） 六、68 9,106,968.67 9,883,224.42 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 六、68 汇兑收益（损失以“－”号填列） 其他收益 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -26,927,497.18 -16,548,118.60 加：营业外收入 六、69 40,357,072.78 1,050,000.06 其中：非流动资产处置利得 六、69 减：营业外支出 六、70 4,176.34 158,971.37 其中：非流动资产处置损失 六、70 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,425,399.26 -15,657,089.91 减：所得税费用 六、71 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,425,399.26 -15,657,089.91 （未完）  |