[中报]人福医药:2017年半年度报告
公司代码：600079 公司简称：人福医药 人福医药集团股份公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王学海、主管会计工作负责人吴亚君及会计机构负责人（会计主管人员）何华琴 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，具体内容详见本报告“第四节 经营情况的讨论 与分析”之“二、（二）可能面对的风险”。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 34 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 36 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 37 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 38 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 43 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 167 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 人福医药、公司 指 人福医药集团股份公司 本报告 指 人福医药集团股份公司2017年半年度报告 报告期 指 2017年1月1日至6月30日 元/万元 指 人民币元/万元 当代科技 指 武汉当代科技产业集团股份有限公司 宜昌人福 指 宜昌人福药业有限责任公司 葛店人福 指 湖北葛店人福药业有限责任公司 中原瑞德 指 武汉中原瑞德生物制品有限责任公司 新疆维药 指 新疆维吾尔药业有限责任公司 武汉人福 指 武汉人福药业有限责任公司 北京医疗 指 北京巴瑞医疗器械有限公司 天风证券 指 天风证券股份有限公司 Epic Pharma 指 Epic Pharma, LLC 武汉普克 指 人福普克药业（武汉）有限公司 人福湖北 指 湖北人福医药集团有限公司 三峡制药 指 宜昌三峡制药有限公司 美国普克 指 Puracap Pharmaceutical LLC 人福成田 指 湖北人福成田药业有限公司 百年康鑫 指 河南百年康鑫药业有限公司 黄石医院 指 黄石人福医院有限公司 竹溪人福 指 湖北竹溪人福药业有限责任公司 Ansell 指 Ansell Ltd. RiteDose 指 RiteDose Holdings I, Inc. 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家食药总局 指 国家食品药品监督管理总局 GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 GSP 指 Good Supply Practice，药品经营质量管理规范 FDA 指 Food and Drug Administration，美国食品与药品管理局 cGMP 指 Current Good Manufacture Practices，动态药品生产管理规范 ANDA 指 Abbrevitive New Drug Application，简略新药申请（即仿制药申请） CEP 指 Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia，欧洲 药典适用性认证证书 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 人福医药集团股份公司 公司的中文简称 人福医药 公司的外文名称 Humanwell Healthcare (Group) Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 HWHG 公司的法定代表人 王学海 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李前伦 吴文静 联系地址 武汉市东湖高新区高新大道666号 武汉市东湖高新区高新大道666号 电话 027-87597232 027-87597232 传真 027-87596393 027-87596393 电子信箱 renfu.pr@renfu.com.cn wuwenjing@renfu.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 武汉东湖高新区高新大道666号 公司注册地址的邮政编码 430075 公司办公地址 武汉东湖高新区高新大道666号 公司办公地址的邮政编码 430075 公司网址 www.humanwell.com.cn 电子信箱 renfu.pr@renfu.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 人福医药 600079 人福科技 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 6,861,924,056.12 5,715,032,920.45 20.07 归属于上市公司股东的净利润 375,788,468.13 426,953,632.05 -11.98 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 356,842,654.42 224,993,744.95 58.60 经营活动产生的现金流量净额 -64,146,889.79 292,350,332.52 -121.94 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 10,667,048,942.87 10,041,198,579.48 6.23 总资产 29,242,755,180.18 26,427,535,606.04 10.65 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.26 0.33 -21.21 稀释每股收益（元／股） 0.26 0.33 -21.21 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.25 0.17 47.06 加权平均净资产收益率（%） 3.92 5.31 减少1.39个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 3.70 2.80 增加0.90个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、以上数据的重大变动情况说明详见本报告“第四节 经营情况的讨论与分析”之“一、经 营情况的讨论与分析”。 2、公司于2016年7月发行的15亿元长期限含权中期票据、2017年4月发行的5亿元长期 限含权中期票据均为权益工具，根据财政部《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》， 公司2017年1-6月计提票据利息3,572.75万元，相应减少每股收益0.03元/股。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,135,259.99 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 23,205.62 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 38,872,131.97 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,276,249.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,681,437.96 少数股东权益影响额 -6,370,463.73 所得税影响额 -4,038,611.71 合计 18,945,813.71 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司主要业务 根据中国证监会上市公司行业分类结果，公司所处行业为医药制造业。公司主要从事医药产 品的研发、生产和销售，主要业务涵盖化学药品制剂、化学原料药、中药、生物制剂等多个医药 细分行业，是湖北省医药工业龙头企业和国家级企业技术中心，2015年度中国医药工业百强企业 排名第28位。公司坚持“做医药行业细分市场领导者”的发展战略，在中枢神经系统用药、生育 调节药、维吾尔民族药、体外诊断试剂等领域不断巩固或强化领导、领先地位，近年来在美国仿 制药业务取得快速进展。公司高度重视产品质量、生产安全、环境保护、市场准入、渠道拓展、 终端推广等方面的工作，同时着力打造医药流通和医疗服务区域龙头企业，积极布局大健康产业 以实现医药全产业链的深度融合。 目前，公司及下属子公司拥有576个药品生产批文，其中有48个独家品规产品，共有141 个品种纳入《国家基本药物目录》（2012年版），316个品种纳入《国家基本医疗保险、工伤保 险和生育保险药品目录》（2017年版）。公司主要药（产）品情况如下： 药（产）品名称 适应症/功能主治 是否处方药 枸橼酸芬太尼注射液 用于麻醉前、中、后的镇静与镇痛。 是 枸橼酸舒芬太尼注射液 用于气管内插管，使用人工呼吸的全身麻醉。 是 注射用盐酸瑞芬太尼 用于全麻诱导和全麻中维持镇痛。 是 盐酸氢吗啡酮注射液 用于需使用阿片类药物镇痛的患者。 是 盐酸纳布啡注射液 用于复合麻醉时诱导麻醉的辅助用药，也用于术前、 术后镇痛。 是 米非司酮制剂 用于预防妊娠的临床补救措施或终止妊娠。 是 人血白蛋白注射剂 用于失血创伤、烧伤引起的休克；脑水肿及损伤引起 的烦压升高；肝硬化及肾病引起的水肿或腹水；低蛋 白血症的防治；新生儿高胆红素血症；用于心肺分流 术、烧伤的辅助治疗、血液透析的辅助治疗和成人呼 吸窘迫综合征。 是 硫酸新霉素原料药 相关制剂产品用于动物的肠道疾病的防治，亦可用于 人用皮肤、眼、鼻、耳的外用防治。 不适用 熊去氧胆酸胶囊 用于治疗以下疾病：1.固醇性胆囊结石-必须是X射线 能穿透的结石，同时胆囊收缩功能须正常；2.胆汁郁积 性肝病（如原发性胆汁性肝硬化）；3.胆汁反流性胃炎。 是 注：以上主要药（产）品为报告期内占公司销售量、营业收入或净利润10%以上的产品，以及销售量、营业 收入、净利润、毛利率排名前五的产品。 （二）公司经营模式 公司坚持做医药行业细分市场领导者，加强下属医药制造业和医药商业子公司之间在产品分 销配送、医院开发等方面的深度合作，以实现医药全产业链的深度融合。公司采用集团总部统一 制订战略规划和业务目标计划，下属各子公司在各细分领域进行专业化运营的管理模式，通过建 立目标责任制考核体系和激励与约束相结合、适应市场发展的运行机制，提高公司资产经营的整 体效率和效益，实现股东利益最大化的目标。公司主要业务模式如下： 1、医药制造业 公司紧紧围绕“品质立企”的发展主线，按照国家新版GMP要求组织生产、推进研发创新 和销售队伍建设工作，巩固公司的产品竞争优势与市场地位。下属各医药制造业子公司积极培育 “大品种”产品，坚持在医药细分市场自建营销队伍，分别建立了由营销副总、市场支持部门、 销售管理部门及各区域办事处构成的独立医药营销系统，专注学术推广和品牌推广，将产品质量 及临床应用研究成果传递给医生和患者，将产品使用信息反馈至公司，促进公司的质量管理和研 发创新，逐步实现产品和市场的良性互动发展。同时，各子公司借助公司医药商业板块的产品推 广能力，将自主在销品种有机融入具备相应经营资质的商业渠道公司，由其分销至各类医疗机构、 零售药店等，实现医药制造业、医药商业共享产品和服务增值。 2、医药批发及相关业务 公司以省份为单位，搭建区域性医药商业网络，各医药商业子公司以“医疗机构综合服务商” 为目标，从事医药产品的批发及相关业务。公司下属各医药商业子公司可分为省级公司和市级公 司两个层级，省级公司为管理及采购平台，市级公司负责完善终端销售网络，承接省级公司业务， 实现统购分销，向各级医疗机构销售药品器械、医疗设备、试剂耗材、健康产品、技术及管理服 务等，优先销售公司医药制造业板块的产品。公司按区域分配销售人员，为上游生产企业提供医 药物流和货款结算业务，为下游医疗机构提供医药产品供应和服务。目前公司已完成湖北省销售 网络布局，形成“1家省级公司+11家市级公司+N家市级特色经营公司”的商业格局，全面覆盖湖 北省内各级各类医疗卫生机构，并正在四川省、河南省等地推广复制该业务模式。 （三）行业情况说明 2017年是医药产业深化变革的一年，也是医药行业承上启下的重要一年，与医药相关的各项 十三五规划加速落地执行。从长期来看，社会保障体系不断完善、人口城镇化老龄化加速、疾病 谱变化，医药刚性需求将推动医药行业稳定发展；医药卫生体制改革不断深化，医保控费、分级 诊疗等带来药品终端市场的结构性调整；飞行检查、临床数据核查、工艺核查理清行业秩序，加 速制药企业优胜劣汰；药品审评审批制度改革、仿制药一致性评价带动技术创新、质量升级，进 一步推动医药行业集中度。从行业整体发展环境来看，医药行业仍是国家未来重点发展的领域之 一，而国际化是中国医药行业发展的必由之路，医药卫生体制改革和药品质量标准的提升，为规 范化运作的企业提供了更好的发展机遇。 公司将紧跟国家改革与发展的大趋势，坚持“创新、整合、国际化”的发展战略，继续巩固 在中枢神经系统用药、生育调节药、维吾尔民族药、体外诊断试剂等细分领域形成的领导或领先 地位，稳步推进研发创新，积极拓展海外市场，加强各业务板块的协同作用，不断增强可持续发 展能力。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 公司主要资产包括货币资金、应收账款、固定资产、商誉，截至报告期末占公司总资产的比 例分别为11.94%、17.24%、15.82%、15.65%，在报告期内均未发生重大变化。 其中：境外资产484,010.96（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为16.55%。 公司其他资产变化情况详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“一、（三）资产、负 债情况分析”。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化，主要体现在以下几个方面： （一）产品优势 公司业务涵盖化学药品制剂、化学原料药、中药、生物制剂等多个医药细分行业，并已在中 枢神经系统用药、生育调节药、维吾尔民族药、体外诊断试剂等细分领域形成领导或领先地位。 子公司宜昌人福的芬太尼、氢吗啡酮、纳布啡等产品为国家管制类产品，具有较强的政策壁垒； 葛店人福的复方米非司酮片为全国独家品种，生育调节药市场占有率位居行业前列；新疆维药是 国内少数几家以民族药为主的制药企业之一，拥有复方木尼孜其颗粒、石榴补血糖浆、护肝布祖 热颗粒等多个独家维药特色品种，近年来随着政府支持力度的增强以及企业营销推广能力的提升， 取得快速增长。报告期内，子公司宜昌人福的氢吗啡酮、纳布啡、新疆维药的石榴补血糖浆等7 个主要或独家产品新纳入2017年版国家医保目录。 （二）营销优势 公司着力搭建全国性的营销网络，具备较强的学术推广和市场服务能力。截至报告期末，公 司已在国内31个省（市）设立办事处，依托自建的专业学术推广队伍，将产品临床应用研究成果 通过专业医疗领域的学术带头人和专业学术推广活动传递给各级医疗机构，公司产品已在国内超 过20,000家医疗机构得到临床推广和使用，获得广泛的知名度和临床认可度。同时，公司在湖北、 四川、河南等省份积极布局区域性医疗服务网络，不断丰富经销品种和渠道资源，以“医疗机构 综合服务商”为目标，积极参与公立医院供应链管理业务。 （三）质量控制与研发优势 质量控制方面，公司紧紧围绕“品质立企”的发展主线，建立了完善的质量管理体系、质量 责任考核和风险管控体系，并积极引进发达国家先进技术和管理经验，公司的质量管理体系已逐 渐与国际先进水平接轨。产品研发方面，公司稳步推进研发创新，在不断夯实既有细分领域的产 品开发能力的同时，结合政策、市场环境和公司战略谨慎选题立项，提高研发效率和精准性，加 强与国内外研发团队的合作，展开国内进口注册和研发项目中美同步申报工作，进一步增强可持 续发展能力。 （四）国际化优势 公司坚持实施国际化战略，面向全球医药市场进行产业布局，海外业务现已覆盖了欧美成熟 市场以及南美、东南亚、西非等地区市场，目前合计拥有近20个美国FDA出具的ANDA文号， 约400个品规的药品在美国市场销售；宜昌人福芬太尼系列核心产品已在近10个国家或地区实现 销售。报告期内，公司先后展开联合收购并控股Ansell旗下全球两性健康业务、参股收购美国 RiteDose并获得相关技术引进优先权利等海外并购项目，进一步充实并扩大了公司的产品管线。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 面对宏观经济和行业监管的双重压力，公司坚持“创新、整合、国际化”的发展战略，围绕 “优化结构、提值增效”的工作目标，继续巩固和强化在核心业务上的竞争优势，进一步增强公 司可持续发展能力，2017年上半年经营业绩保持稳定增长。 2017年1-6月公司实现营业收入686,192.41万元，较上年同期增长20.07%；实现归属于上市 公司股东的净利润37,578.85万元，较上年同期减少11.98%；实现归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润35,684.27万元，较上年同期增长58.60%。由于公司上年同期出售深圳新鹏 生物工程有限公司100%的股权，实现投资收益16,292.54万元，计入非经常性损益；同期收购Epic Pharma公司计入并购相关费用8,222.05万元，计入经常性损益。在剔除上述影响后，公司2017 年1-6月实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长8.53%，归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润较上年同期增长16.15%。 报告期内，公司主要开展了以下几个方面的工作： 1、持续加强医药制造板块的营销管理和服务工作。报告期内，子公司宜昌人福持续加强营销 队伍建设和新科室推广力度，上半年实现麻醉药品销售收入约11.57亿元，较上年同期增长约22%； 新疆维药加快疆外市场开发力度，上半年疆外市场实现销售收入约7,700万元，较上年同期增长 约48%；武汉人福积极拓展基层医疗市场，调整产品结构，盈利能力快速提升。 2、积极拓展医药批发及医疗服务板块的业务和渠道。报告期内，子公司北京医疗加强终端推 广和渠道下沉力度，销售收入和盈利能力稳步提升；湖北人福积极参与公立医院招标项目，拓展 湖北咸宁、孝感等新区域渠道，上半年实现销售收入20.05亿元，较上年同期增长23%。此外， 公司下属黄石人福等医院，通过加强技术协作、丰富专家资源，不断提升医疗服务水平和区域影 响力。 3、稳步推进研发创新。报告期内，公司及子公司的在研一类化药BTK抑制剂胶囊、重组人 鼠嵌合抗人-EGFR单抗注射液、三类化药富马酸沃诺拉赞片、盐酸苏右旋哌甲酯缓释胶囊等先后 获得药物临床试验批件，加巴喷丁胶囊获得美国FDA的ANDA批准文号，一类化药吗啡-6-葡萄 糖苷酸注射液等研发项目已提交临床申请并获得受理，其他在研中枢神经用药、抗肿瘤药等重点 研发工作正在有序推进。 4、坚持实施国际化战略。报告期内，子公司美国普克、Epic Pharma 1-6月在美国市场实现制 剂销售收入分别为1.31亿元和3.62亿元，经营情况保持稳定，现阶段正在积极推进布洛芬软胶囊、 加巴喷丁胶囊等新产品的上市推广工作。此外，报告期内公司先后展开联合收购并控股Ansell旗 下全球两性健康业务、参股收购美国RiteDose并获得相关技术引进优先权利等海外并购项目，从 市场资源、渠道拓展、技术引进等方面进一步提高公司核心竞争力。 5、提升资产运营效率。公司不断优化资产结构，集中发展具有竞争优势的细分领域。报告期 内，公司出售中原瑞德80%股权，逐步退出血液制品细分领域，同时择机退出部分竞争优势不明 显或协同效应较弱的细分领域，相关低效资产的清理工作正在推进过程中。同时，公司围绕“优 化结构、提值增效”的工作目标实施组织机构调整，简化合并职能部门并设立医药事业部、医疗 事业部，以职能部门专业管理和事业部业务管理并行的方式，实施集团化管控。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 6,861,924,056.12 5,715,032,920.45 20.07 营业成本 4,210,440,404.03 3,662,616,828.22 14.96 销售费用 1,106,704,805.53 852,108,696.74 29.88 管理费用 658,511,828.49 589,053,583.15 11.79 财务费用 215,271,475.07 144,794,490.44 48.67 经营活动产生的现金流量净额 -64,146,889.79 292,350,332.52 -121.94 投资活动产生的现金流量净额 -2,029,007,682.57 -4,668,444,616.69 56.54 筹资活动产生的现金流量净额 2,394,936,487.25 5,865,695,736.11 -59.17 研发支出 324,277,889.72 212,293,773.37 52.75 营业收入变动原因说明:营业收入较上年同期增长20.07%，增幅相对平稳，主要系公司营销 体系转型升级，各细分领域的市场空间进一步扩大，保证了公司经营业绩的稳定增长，以及合并 报表范围增加所致； 营业成本变动原因说明:营业成本较上年同期增长14.96%，增幅相对平稳，主要系收入上升 带来的营业成本自然增长以及合并报表范围增加所致； 销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期增长29.88%，主要系公司坚持自建营销队伍， 加强营销管理服务工作，相关销售费用随营销规模的扩大而增长以及合并报表范围增加所致； 管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期增长11.79%，增幅相对平稳，主要系职工薪酬 以及研发投入持续增加所致； 财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期增长48.67%，主要系有息债务增加所致，公司 通过超短期融资券、中期票据、公司债券等多种融资方式的有效结合，为经营业务持续发展、工 程项目建设提供了资金支持，并最大限度降低了融资成本； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 121.94%，主要系报告期内公司加强销售体系建设，员工数量增加、职工薪酬自然增长以及合并 报表范围增加导致人工费支出较上年同期增加1.58亿元，此外公司医药主业经营规模与利润稳步 提升，导致支付的各项税费较上年同期增加2.44亿元； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 56.54%，主要系上年同期公司支付5.5亿美元（约36亿人民币）收购了Epic Pharma及其附属公 司100%的股权所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 59.17%，主要系公司上年同期发行10亿元公司债券、15亿元长期限含权中期票据，本期偿还银 行债务并减少银行间中期票据发行所致； 研发支出变动原因说明:研发支出较上年同期增长52.75%，主要系为满足公司持续发展的需 要，提升核心竞争力，公司坚持自主创新，研发投入持续增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：万元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况 说明 其他流动资产 1,982.29 0.07 0.00 0.00 100.00 (1) 在建工程 80,113.11 2.74 47,025.32 1.78 70.36 (2) 工程物资 10,492.46 0.36 5,786.57 0.22 81.32 (3) 开发支出 18,449.75 0.63 11,414.79 0.43 61.63 (4) 其他非流动资产 170,886.12 5.84 96,204.24 3.64 77.63 (5) 短期借款 486,345.58 16.63 322,783.11 12.21 50.67 (6) 应交税费 11,940.84 0.41 26,294.28 0.99 -54.59 (7) 应付股利 4,669.86 0.16 62.98 0.00 7,314.92 (8) 一年内到期的非流 动负债 31,909.80 1.09 66,625.72 2.52 -52.11 (9) 其他流动负债 300,000.00 10.26 220,000.00 8.32 36.36 (10) 递延所得税负债 326.26 0.01 246.08 0.01 32.58 (11) 其他说明 （1）其他流动资产期末余额较期初余额增长100.00%，主要系报告期内待抵扣进项税重分类 至本科目所致； （2）在建工程期末余额较期初余额增长70.36%，主要系报告期内公司深入推进重大工程项 目所致，其中钟祥市人民医院新院区建设项目新增投入1.14亿元，人福埃塞建厂项目新增投入0.53 亿元； （3）工程物资期末余额较期初余额增长81.32%，主要系报告期内子公司宜昌人福向出口基 地研发项目以及冻干粉针一线项目投入0.81亿元专用设备所致； （4）开发支出期末余额较期初余额增长61.63%，主要系报告期内公司新增合并湖北生物医 药产业技术研究院有限公司87.05%股权，以及子公司宜昌人福支付外购专有技术进度款，根据公 司会计政策，在技术移交完成之前，在“开发支出——资本化支出”中核算所致； （5）其他非流动资产期末余额较期初余额增长77.63%，主要系报告期内公司预付2.57亿元 的土地款，以及预付金融租赁公司3.9亿元设立出资款项所致； （6）短期借款期末余额较期初余额增长50.67%，主要系报告期内公司经营规模与利润稳步 提升，为满足日常经营所需增加流动资金借款所致； （7）应交税费期末余额较期初余额减少54.59%，主要系在报告期内公司缴纳去年年底计提 的企业所得税所致； （8）应付股利期末余额较期初余额增长7,314.92%，主要系上期基数较小所致，以及报告期 内子公司宜昌人福实施股利分配，少数股东股利暂未支付所致； （9）一年内到期的非流动负债期末余额较期初余额减少52.11%，主要系报告期内公司偿还 了一年内到期的长期借款所致； （10）其他流动负债期末余额较期初余额增长36.36%，主要系报告期内公司增加发行8亿元 超短期融资券计入此科目所致； （11）递延所得税负债期末余额较期初余额增长32.58%，主要系报告期内公司根据所得税准 则的规定，采用固定资产加速折旧法而确认的应纳税暂时性差异，在递延所得税负债科目核算所 致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用 所有权或使用权受到限制的资产情况如下表（单位：元）所示： 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 141,426,000.00 借款质押 应收票据 16,641,847.00 质押 固定资产 65,976,790.99 借款抵押 无形资产 537,520,507.97 借款抵押 应收账款 266,095,389.81 质押 合计 1,027,660,535.77 / 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 报告期内投资额 投资额增减变动数 上年同期投资额 投资额增减幅度(%) 115,645.81 -378,227.55 493,873.36 -76.58 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 主营业务/ 产品类型 投资 方式 最终持 股比例 投资额 投资 时点 对公司收 入的影响 对公司净利 润的影响 资金来源 湖北生物医药 产业技术研究 院有限公司 医药研发 收购 87.05% 11,761.46 2017/3/9 3,032.43 -489.20 自有无形 资产出资 宜昌三峡制药 有限公司 药品生产 销售 收购、 增资 100.00% 43,308.69 2017/5/24 2,738.63 140.28 自有资金 Humanwell Heathcare International Limited 投资管理 增资 100.00% 26,936.61 2017/5/18 5,984.54 556.77 自有资金 注：公司受让华泰保险集团股份有限公司股权事项因尚需经过中国保险监督管理委员会等相关部 门审核，交易尚未实施完毕，故暂未列入公司股权投资总额。具体情况详见公司于2017年4月 25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 单位：万元 项目名称 项目进度（%） 本年投入金额 累计投入金额 资金来源 人福医药神墩项目 73.14 4,628.66 11,994.99 金融机构贷 款、其他 钟祥市人民医院新院 区建设项目 63.38 11,399.44 34,795.18 金融机构贷 款、其他 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 业务性 质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 宜昌人福 医药 麻醉药、原料药及制剂 的开发、生产与销售 29,352.70 302,139.71 199,948.13 128,425.60 31,160.40 Epic Pharma 医药 美国化学仿制药的研 发、生产与销售 45,211.42 129,725.49 104,049.91 36,152.23 9,421.00 葛店人福 医药 计划生育用药及甾体类 原料药与制剂的研发、 生产与销售 12,825.50 74,858.22 23,846.04 20,901.56 1,743.32 新疆维药 医药 维吾尔药品的开发、生 产与销售 2,000.00 40,244.66 20,701.18 17,488.58 2,108.33 武汉人福 医药 冻干粉针剂、小容量注 射剂、混悬液等生产与 销售 26,000.00 41,673.22 34,525.26 15,697.25 1,866.11 北京医疗 医药 体外诊断试剂、医疗器 械的销售，医疗器械的 租赁 1,000.00 102,867.76 81,007.22 52,779.20 11,585.33 中原瑞德 医药 生物制品、血液制品的 研发、制造与销售 20,517.27 54,543.43 25,862.53 14,548.31 4,531.22 天风证券 金融 证券经纪、证券投资咨 询、证券自营、证券承 销与保荐、证券投资基 金代销、融资融券 466,200.00 5,554,808.60 2,601,502.96 149,300.88 40,488.01 宜昌人福（公司持有其67%股权）是国家麻醉药品定点研发生产企业、国家重点高新技术企 业。该公司生产经营200多个品种品规的制剂及原料药，包括枸橼酸芬太尼原料及制剂、国家二类 新药盐酸瑞芬太尼原料及制剂、国家三类新药枸橼酸舒芬太尼原料及制剂、国家三类新药盐酸氢 吗啡酮原料及制剂、国家三类新药盐酸纳布啡原料及制剂和二类精神药品咪达唑仑原料及制剂。 除麻醉类药品外，该公司还生产瑞丁、瑞尼、福必安、泰瑞特、普复舒、倍泰、术能等名牌产品， 在业内享有较高的知名度和良好的信誉。报告期内宜昌人福保持稳定增长，实现营业收入较上年 同期增长16.71%，实现净利润较上年同期增长8.92%。 Epic Pharma（公司持有其100%股权）是公司于2016年5月底并购的一家集研发、生产、销售 为一体的美国医药企业，具备管制类药品生产资质（美国药品监管局DEA认证）。该公司目前生 产经营200多个品规的化学仿制药，主要产品有熊去氧胆酸胶囊、盐酸羟考酮速释片、舒林酸片、 盐酸氯苯甲嗪、盐酸尼卡地平等。自并购以来，Epic Pharma经营情况稳定。 葛店人福（公司持有其81.07%股权）是专业从事生育调节药物和甾体激素类原料药的研发、 生产与销售的国家重点高新技术企业。该公司主要产品为米非司酮系列药品、左炔诺孕酮系列药 品，以及非那雄胺、黄体酮、醋酸环丙孕酮、布地奈德等甾体激素原料药。经过10余年的发展， 该公司已建立了较为完善的生产管理系统和质量保证体系，主要原料药品种已取得欧盟CEP证书 并通过欧盟cGMP认证。报告期内葛店人福实现营业收入较上年同期增长4.67%，在主营业务保持 稳定的基础上，葛店人福控制生产成本，降低销售费用，实现净利润较上年同期增长42.96%。 新疆维药（公司持有其70.675%股权）致力于维吾尔药的现代化和民族医药文化的传播和发 展，是国家重点高新技术企业。该公司目前拥有20个国药准字号产品文号，其中有12个全国独家 品种，4个国家中药保护品种；12个品种被列入国家医保目录，20个品种被列入新疆维吾尔自治区 地方医保目录。该公司主要产品有祖卡木颗粒、寒喘祖帕颗粒、复方木尼孜其颗粒、通滞苏润江 胶囊、养心达瓦依米西克蜜膏、石榴补血糖浆、护肝布祖热颗粒等。报告期内新疆维药保持稳定 增长，实现营业收入较上年同期增长6.81%，实现净利润较上年同期增长20.74%。 武汉人福（公司持有其98.33%股权，控股子公司宜昌人福持有其1.67%股权）是国家级高新 技术企业。该公司目前拥有药品生产批准文号63个，23个品种被列入国家医保目录，其中列入 甲类医保目录的有7个，主要产品有奥卡西平片、小牛血去蛋白提取物注射液、布洛芬混悬液、 注射用多索茶碱、注射用尿激酶、醋酸奥曲肽注射液等。受益于基层医疗市场的发展，报告期内 武汉人福实现营业收入较上年同期增长18.92%，通过调整产品结构、降低销售费用，实现净利润 较上年同期增长71.13%。 北京医疗（公司持有其80%股权）是全球诊断行业领导企业罗氏集团全资子公司罗氏诊断产 品（上海）有限公司在中国市场最大的区域经销商。该公司致力于北京医疗市场的商业布局，现 已与北京地区55家三级甲等及以上的重点医院建立合作，经销的主要产品有罗氏的生化免疫诊断 产品、分子诊断产品、组织病理系列产品和生命科学产品。报告期内北京医疗保持稳定增长，实 现营业收入较上年同期增长14.38%，实现净利润较上年同期增长11.67%。 中原瑞德（报告期内公司持有其100%股权）是专业从事血液制品的研发、生产与销售的高新 技术企业，目前拥有4家浆站，主要产品为人血白蛋白、人免疫球蛋白、静注人免疫球蛋白（pH4）、 乙型肝炎人免疫球蛋白、破伤风人免疫球蛋白、狂犬病人免疫球蛋白等6个品种、13个规格的产品。 报告期内中原瑞德加强终端渠道拓展，受益于采浆量的提升和营销政策的灵活调整，实现营业收 入较上年同期增长55.08%，实现净利润较上年同期增长45.81%。公司于2017年8月出售中原瑞德 80%股权，截至本报告披露之日，公司持有其20%的股权，不再将其纳入合并报表范围。 天风证券（公司持有其11.22%股权）是一家拥有证券经纪、承销与保荐、证券自营、证券资 产管理、证券投资咨询业务、财务顾问等证券业务全牌照的全国性综合型券商，近年来人才储备 充分、业务稳定发展。公司为其第二大股东且对其具有重大影响，采用权益法核算。受资本市场 行情波动影响，以及人才储备扩充导致的成本上升，报告期内公司对天风证券的投资收益为 2,821.05万元，较上年同期减少48.66%。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 经2017年第一次临时股东大会审议批准，公司以35,180万美元将持有的全资子公司中原瑞 德80%股权转让给CSL BEHRING ASIA PACIFIC LTD.。该交易于2017年8月初实施完毕，为公 司带来人民币21亿元左右的投资收益，具体情况详见公司于2017年6月13日、6月14日、6 月30日、8月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。 根据企业会计准则相关规定，该投资收益将计入2017年第三季度，对公司2017年半年度报 告经营业绩不构成影响，预计公司2017年度实现净利润与上年同期相比将发生较大幅度变动。 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、医药行业风险 由于我国医药行业普遍存在企业规模偏小、自主研发创新能力不足、仿制药生产企业众多、 产品种类趋同、低水平重复建设等结构性失衡的问题，医药产品附加值偏低，医药企业生命周期 不长，医药产品和医药企业缺乏核心竞争力。随着医药卫生体制改革的推进，行业内的产业整合、 商业模式转型不可避免，缺乏核心竞争力的医药企业将面临被市场淘汰的风险。 针对医药行业风险，公司将以研发创新为先导，通过工商并举、国际化拓展及并购重组等多 种方式，大力发展各医药细分市场业务，进一步延伸公司的产业链，增强公司的持续盈利能力和 核心竞争能力。 2、医药卫生体制改革的风险 随着医药卫生体制改革的推进，国家将通过加大医疗机构基础设施建设、加强财政补贴力度 等措施促进供需双方改革。这对公司是重要的历史机遇和挑战，如果公司药品不能进入国家基药 目录、医保目录等相关市场准入范围，则难以分享医改带来的成果，甚至在市场竞争中处于不利 地位。 面对医药卫生体制改革带来的机遇和挑战，公司将采取积极的措施应对未来政策的变化。一 方面争取更多产品进入基本医疗保障相关药品目录，另一方面也将积极争取获得各省级药品集中 采购的准入资格和合理价格。 3、经营性政策风险 根据国家有关税收政策，公司部分控股子公司在增值税、企业所得税等方面享受税收优惠， 如果税收优惠政策发生变化，将对公司经营业绩造成一定影响；同时，子公司宜昌人福生产销售 的麻醉镇痛药品属于国家严格管制的特殊医药产品，存在一定政策壁垒，随着医药市场化进程的 加快，管制政策可能发生变化，对公司医药销售将带来不利影响。 公司将通过加强管理，努力降低管理成本，严格控制生产成本；同时加快特色新产品的研发 注册、市场推广，保持产品线的竞争力，以应对相关政策变化带来的风险。 4、药品的降价风险 现阶段医药行业受政策性影响较大，如医保控费、医保支付改革、招标降价、取消政府定价 等，最终药品交易价格由市场竞争形成，行业内各企业竞争将更加激烈，使公司面临药品降价风 险。 针对这一风险，公司将不断强化研发投入，加快产品开发，形成有竞争力的产品梯队，确保 公司长期可持续发展。 5、人民币汇率波动风险 近年来公司面向全球医药市场进行产业布局，海外业务现已覆盖了欧美成熟市场以及南美、 东南亚、西非等地区，因此人民币对外币，尤其是对美元汇率的波动会对公司的产品价格、采购 成本和汇兑损益等产生较大的影响。 面对上述风险，公司一方面注重对外汇市场信息的收集，另一方面加强与相关投资咨询机构、 金融机构的沟通，根据汇率波动适时调整产品价格和国内外原材料采购计划，或有效运用金融衍 生产品，以规避汇率风险。 6、药品质量控制风险 2015版《中国药典》发布、注册审评新规及仿制药一致性评价办法的实施，都对药品质量提 出了新要求；药品生产和经营环节的飞行检查强度和密度加大，也对公司质量规范管理带来更大 的压力。任何环节的疏漏都可能对公司产品质量造成影响，给社会带来危害，给公司带来风险。 公司拥有20多年生产经营药品的历史，具备丰富的质量风险管理经验，建立了完善的质量风 险管理体系和质量责任考核和风险管理体系，下属各子公司均按时通过新版GMP/GSP认证。公司 将通过内部飞行检查和质量风险评估机制，不断提高公司质量管理水平，降低质量风险。 7、研发技术风险 医药行业属于技术主导型行业，具有技术进步快、产品更新换代快的特点。一方面，企业不 注意技术储备，不能在产品开发上投入足够的人力和物力，或发生技术泄密事件，将对销售收入 和利润带来负面影响；另一方面药品开发的周期长、环节多，对企业的科研技术实力要求非常高， 研发过程存在诸多不确定性，研发费用的投入将会对公司经营目标的推进带来一定的影响。 公司高度重视新产品、新技术的开发和引进，不断开发新产品、新剂型，增加新产品、新技 术的储备；积极与国内外知名研发机构建立密切合作，加快高标准的医药工程研发中心及中试基 地的建设；在科研技术人才队伍的建设上，持续进行高层次研发技术人才的引进，同时不断加强 内部核心技术人员的培养和激励，并通过多种手段防止核心技术和研发成果泄密。 8、环保风险 随着国家及地方环保部门环保监管力度的提高、社会环保意识的增强，公司面临的环保压力 和风险逐步加大，环保费用不断增长，相关投入也将会对公司经营目标的推进带来一定的影响。 公司将通过严格遵守国家环保政策和法规要求，强化环保治理工作和风险管理责任制，不断 改造升级环保装备，提升环保相关技术能力，加强环保设施运行检查。在环保费用可控的情况下 不断降低环保风险，确保风险可控。 9、投资决策与管理风险 投资是企业生产经营和发展壮大的必要手段，也是调整业务结构、增强市场竞争力的主要途 径。由于项目投资具有时间长、金额大、决策程序复杂、后期整合难度大等特点，可能存在因宏 观经济形势、法律政策、市场容量、工程质量、投资成本等发生变化而导致的风险，对项目投资 期、投资回报和预期收益等产生影响。特别是投资并购所形成的商誉，若未来并购标的发现减值 迹象导致计提商誉减值准备，则会对公司业绩产生直接影响。 为保证公司投资运作和管理效能，规范公司投资行为，公司将在充分研究政策法规和产业发 展趋势的基础上，结合自身发展战略制定明确的投资规划及完善的投资决策机制，在投资前端不 断规范强化科学决策机制，在中端强调对投资进度、效益测算等的动态跟踪，在后端重视对投资 标的的整合管理和业绩提升，对已投资项目实现事前事中事后的全链条管理。 10、集团管控风险 随着公司战略部署的逐步展开、医药产业链的进一步延伸，公司下属子公司增多且地域分布 广，导致集团经营管理更加复杂，将带来一定的管控难度和风险。特别是在公司国际化发展战略 的推进过程中，公司面临对海外市场环境不够熟悉、所在国政策环境变化等跨境经营管理风险。 公司将以战略管理为导向，以制度管理为依据，以目标管理为手段，以强化执行为基础，不 断提升公司的经营管理水平。通过横向组织管理等方式构建通畅的沟通渠道，实现公司与控股子 公司的战略协同和良性互动，实现集团价值最大化。在此基础上，公司将进一步加大整合力度， 清理低效资产，集中发展具有竞争优势的细分领域。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017-04-20 www.sse.com.cn（公告编号：2017-049） 2017-04-21 2017年第一次临时股东大会 2017-06-29 www.sse.com.cn（公告编号：2017-081） 2017-06-30 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与股改相 关的承诺 股份限售 当代科技 1、每年通过上海证券交易所挂牌交易出售股份数量占所持股份数的比例不超 过15%。 2、不以低于2005年6月17日前30个交易日算术平均值的185%（6.00元） 的价格通过上海证券交易所挂牌交易出售股票。 2005年8月19日， 永久 是 是 与再融资 相关的承 诺 其他 人福医药、 当代科技、 艾路明 鉴于兴业全球基金管理有限公司拟通过其管理的兴全定增45号特定多客户资 产管理计划，汇添富基金管理股份有限公司拟通过其管理的汇添富-优势医药 企业定增计划1号、2号资产管理计划参与认购公司2014年非公开发行的新 股，本公司/本人在此特别承诺如下：在上述资产管理计划设立和存续期间， 不以自己或他人名义，通过直接或间接的方式向资产管理计划及资产管理计 划的投资者提供任何形式的财务资助或者补偿，亦不会对资产管理计划及资 产管理计划的投资者所获的收益作出保底承诺或者类似保证收益之安排。 2014年8月15日， 永久 是 是 其他 当代科技 1、本公司承诺将不通过直接或间接方式参与投资兴业全球基金管理有限公司 设立和管理的兴全定增45号特定多客户资产管理计划、汇添富基金管理股份 有限公司拟设立的汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划的 份额或产品。如有违反，所得收益全部归上市公司。 2、本公司已充分知悉并将严格遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规关于股份变 动管理的相关规定，不会发生短线交易、内幕交易和配合减持操纵股价等违 法违规行为。 2014年8月15日， 永久 是 是 其他 汇添富基金 管理股份有 限公司 1、本公司拟设立和管理的汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理 计划均为本公司自主管理产品，上述产品不存在分级安排。上述资产管理计 划的委托人认购的每份计划份额具有同等的合法权益，承担同等风险。 2、汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划现有投资人中不存 在持有贵公司股份比例超过5%以上的股东，贵公司及贵公司的关联方，贵公 司董事、监事、高级管理人员及其关联方，贵公司员工、在贵公司控股子公 司任职的董事、监事、高级管理人员及其他关联方（以下统称“利益相关方”）。 在上述资产管理计划的存续过程中，本公司会对拟认购上述资产管理计划份 额的投资者进行核查，保证不会以任何形式向利益相关方出售上述资产管理 计划份额。 3、汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划募集资金尚未足额 到位，本公司作为汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划的 管理人，将通过一切合理且可行之手段确保汇添富-优势医药企业定增计划1 号、2号资产管理计划用于参与贵公司本次非公开发行股票的认购资金（即人 民币8亿元）在贵公司向中国证监会发行部上报发行方案前全部足额到位且 2014年8月15日， 永久 是 是 上述资产管理计划有效成立并可以对外投资。 4、本公司确认并保证在汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计 划的设立和存续过程中不存在贵公司及贵公司的关联方直接或通过其利益相 关方为参与认购汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划的投 资者（无论是通过直接或间接的方式认购）提供财务资助或者补偿的情况。 本公司确认并保证上述资产管理计划没有且不会接受贵公司及贵公司关联方 任何形式的财务资助或者补偿。 5、在汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划存续期间，本公 司承诺通过汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划所持贵公 司股份发生变动时，遵守中国证监会、上海证券交易所届时有效的关于上市 公司股份变动管理的相关规定（包括但不限于短线交易、内幕交易、信息披 露等规定），相关方不得配合减持操控股价。具体如下： ①汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划在存续期间内除参 与认购贵公司本次非公开发行的股票外，不会再在二级市场另行购买贵公司 的股票。 ②汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划不进行短线交易， 上述资产管理计划不得将其持有的贵公司股票在买入后六个月内卖出，或者 在卖出后六个月内买入。 ③保证不利用内幕信息进行减持，在如下相关期间不减持其持有的贵公司股 票：I.贵公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预 约公告日前30日起至最终公告日；II.贵公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；III.自可能对贵公司股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或 进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；IV.中国证监会及证券交易 所规定的其他期间。 ④汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划将严格按照《中华 人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、 证券交易所的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。 其他 兴业全球基 金管理有限 公司 1、本公司设立和管理的兴全定增45号特定多客户资产管理计划为本公司自 主管理产品，不存在分级安排。上述资产管理计划的委托人认购的每份计划 份额具有同等的合法权益，承担同等风险。 2014年8月15日， 永久 是 是 2、兴全定增45号特定多客户资产管理计划现有投资人（现有投资人的基本 情况参见附件“投资人名单”）中不存在持有贵公司股份比例超过5%以上的股 东，贵公司及贵公司的关联方，贵公司董事、监事、高级管理人员及其关联 方，贵公司员工、在贵公司控股子公司任职的董事、监事、高级管理人员及 其他关联方（以下统称“利益相关方”）。在上述资产管理计划的存续过程中， 本公司会对拟认购资产管理计划的投资者进行核查，保证不会以任何形式向 利益相关方出售上述资产管理计划份额。 3、本公司作为兴全定增45号特定多客户资产管理计划的管理人，将通过一 切合理且可行之手段确保兴全定增45号特定多客户资产管理计划用于参与贵 公司本次非公开发行股票的认购资金（即人民币2亿元）在贵公司向中国证 监会发行部上报发行方案前全部足额到位。 4、本公司确认并保证在兴全定增45号特定多客户资产管理计划的设立和存 续过程中不存在贵公司及贵公司的关联方直接或通过其利益相关方为参与认 购兴全定增45号特定多客户资产管理计划的投资者（无论是通过直接或间接 的方式认购）提供财务资助或者补偿的情况。本公司确认并保证上述资产管 理计划没有且不会接受贵公司及贵公司关联方任何形式的财务资助或者补 偿。 5、在兴全定增45号特定多客户资产管理计划存续期间，本公司承诺通过兴 全定增45号特定多客户资产管理计划所持贵公司股份发生变动时，遵守中国 证监会、上海证券交易所届时有效的关于上市公司股份变动管理的相关规定 （包括但不限于短线交易、内幕交易、信息披露等规定），相关方不得配合 减持操控股价。兴全定增45号特定多客户资产管理计划在存续期间内除参加 与认购贵公司本次非公开发行的股票外，不会再在二级市场另行购买贵公司 的股票。 其他 王学海、李 杰、艾路明、 张小东、邓 霞飞、范晓 玲、杜越新、 齐民、明华、 杜燕云、何 1、本人及本人直系近亲属将不通过直接或间接方式参与投资兴业全球基金管 理有限公司设立和管理的兴全定增45号特定多客户资产管理计划、汇添富基 金管理股份有限公司拟设立的汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产 管理计划的份额或产品。如有违反，所得收益归上市公司。 2、本人已充分知悉并将严格遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规关于股份变动 2014年8月22日， 永久 是 是 昊、徐华斌、 杜文涛、吴 亚君、刘毅、 李前伦 管理的相关规定，不会发生短线交易、内幕交易和配合减持操纵股价等违法 违规行为。 股份限售 当代科技、 汇添富基金 管理股份有 限公司、王 学海、李杰、 兴业全球基 金管理有限 公司 经中国证监会证监许可[2015]372号文核准，公司于2015年4月向包括当代科 技、汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“汇添富基金”）在内的5名特定 对象非公开发行人民币普通股（A股）并办理完毕登记托管手续，各特定对象 承诺本次认购的股份自公司本次非公开发行结束之日起三十六个月内不转 让。 2015年4月3日， 36个月 是 是 其他 当代科技、 艾路明 1、本公司(或本人)不会越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益； 2、本公司(或本人)作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司(或本人)若违 反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司(或本人)同意按照中国证监会和上海 证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司(或 本人)作出相关处罚或采取相关监管措施。 2016年8月31日， 永久 是 是 其他 王学海、李 杰、艾路明、 张小东、邓 霞飞、范晓 玲、谢获宝、 王学恭、何 其生、徐华 斌、杜文涛、 吴亚君、刘 毅、李前伦 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用 其他方式损害公司利益； 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束； 3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩； 5、若公司未来实施股权激励计划，其行权条件将与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩。 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制 定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。 2016年8月31日， 永久 是 是 其他 人福医药 本次发行募集资金到位后，公司将严格按照相关法律法规及募集资金管理办 法使用和管理募集资金，定期检查募集资金使用情况，保证募集资金得到合 理合法使用。公司本次发行募集的资金将由公司董事会设立专户存储，并按 2016年12月19日， 永久 是 是 照相关要求对募集资金实施三方监管。公司不会变相通过本次募集资金补充 流动资金以实施重大投资或资产购买。公司自愿接受监管机构、中介机构、 社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。 股份限售 当代科技 1、本公司认购的人福医药本次非公开发行的股票，自本次非公开发行结束之 日起三十六个月内不会减持；本公司自本承诺出具日起至本次非公开发行完 成后六个月内，本公司及本公司下属企业不减持人福医药的股份，亦没有减 持计划。若未履行上述承诺，则减持股票所得收益归人福医药所有。 2、本公司及本公司下属企业不存在违反《证券法》第四十七条以及《上市公 司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定的情形。 3、本公司保证上述承诺不存在遗漏、虚假或误导性陈述，并对其真实性、准 确性、完整性承担相应的法律责任。 2017年4月14日， 36个月 是 是 其他 人福医药 1、除已公告情形外，公司及控股子公司自第八届董事会第四十五次会议前六 个月起至今不存在其他自行或与专业投资机构共同设立创投企业或参与投资 创投企业的情况。 2、除将缴纳上述负有出资义务但尚未缴纳的出资额外，公司及控股子公司在 本次非公开发行募集资金到位后二十四个月内将不进行证券投资、衍生品投 资等高风险投资，不会自行或与专业投资机构共同设立创投企业或参与投资 创投企业。 2017年3月3日， 24个月 是 是 其他承诺 解决同业 竞争 当代科技、 艾路明 1、本公司（或本人）将不会投资于任何与人福医药的产品生产及/或业务经营 构成竞争或可能构成竞争的企业；2、本公司（或本人）保证将促使本公司（或 本人）和本公司（或本人）控股企业不直接或间接从事、参与或进行与人福 医药的产品生产及/或业务经营相竞争的任何活动；3、本公司（或本人）所参 股的企业，如从事与人福医药构成竞争的产品生产及/或业务经营，本公司（或 本人）将避免成为该等企业的控股股东或获得该等企业的实际控制权；4、如 人福医药此后进一步拓展产品或业务范围，本公司（或本人）及/或控股企业 将不与人福医药拓展后的产品或业务相竞争，如本公司（或本人）及/或控股 企业与人福医药拓展后的产品或业务构成或可能构成竞争，则本公司（或本 人）将亲自及/或促成控股企业采取措施，以按照最大限度符合人福医药利益 的方式退出该等竞争，包括但不限于：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞 争的产品；（2）停止经营构成或可能构成竞争的业务；（3）将相竞争的业 2014年4月1日， 永久 是 是 务转让给无关联的第三方；（4）将相竞争的业务纳入到人福医药来经营；5、 本公司（或本人）将尽量避免与人福医药发生持续性的关联交易；对于无法 避免的关联交易，本公司（或本人）保证将本着“公平、公正、公开”的原则， 与同非关联方进行交易的价格保持一致，同时按相关规定及时履行信息披露 义务。本公司（或本人）保证不通过关联交易损害人福医药公司及人福医药 其他股东的合法权益。 股份限售 人福医药 公司在参与天风证券增资扩股时，承诺自持股日起48个月内不转让所持天风 证券股权（属于同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或 者本公司发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依 法承继，或者本公司为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因 证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准 发生转让的除外）。 2015年6月29日， 48个月 是 是 股份限售 当代科技 在增持计划实施期间及增持实施完毕之后 6个月内不减持公司股票。 2017年6月27日， 12个月 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经公司2016年年度股东大会审议批准，公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 提供2017年年度审计服务，包括财务报告审计和内部控制审计。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 经2015年第二次临时股东大会审批授权，公司于2015年8月实施第一期员工持股计划。参 加公司第一期员工持股计划的总人数为880人，其中董事、监事、高级管理人员合计9人，其他 员工871人，认购资金总额为23,863.00万元，各持有人参与员工持股计划的资金来源为员工合法 薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许的其他方式。公司第一期员工持股计划委托上海兴全睿 众资产管理有限公司设立“兴全睿众人福医药分级特定多客户资产管理计划”进行管理。“兴全 睿众人福医药分级特定多客户资产管理计划”按照1:1的比例设立优先级份额和普通级份额，公 司第一期员工持股计划筹集资金全额认购该普通级份额。“兴全睿众人福医药分级特定多客户资 产管理计划”购买公司股票于2015年9月2日实施完毕，累计购买本公司股票29,141,577股，占 公司总股本的比例为2.27%。 经公司第一期员工持股计划第二次持有人会议、第九届董事会第一次会议审议批准，公司第 一期员工持股计划存续期延长至2018年6月23日。截至报告期末，“兴全睿众人福医药分级特 定多客户资产管理计划”持有公司股票数量未发生变化，公司第一期员工持股计划共计19名持有 人退出，2名员工加入，相关人员已按照《人福医药集团股份公司第一期员工持股计划（修订稿）》 的规定转让或受让了相应的份额，公司第一期员工持股计划的持有人总人数变更为863人。 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 √适用 □不适用 公司于2016年9月19日召开2016年第3次临时股东大会审议通过《关于公司非公开发行A股股 票方案的议案》、《关于本次非公开发行涉及关联交易的议案》、《关于公司与参与认购本次发 行A股股票的控股股东武汉当代科技产业集团股份有限公司签署附条件生效的<认购协议>的议 案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》 等议案，拟向控股股东当代科技非公开发行股票不超过157,657,657股，募集资金总额不超过 280,000万元，发行价格为17.76元/股。 报告期内，公司对上述非公开发行股票方案进行两次修订，先后于2017年1月17日、2017年3 月3日与当代科技签署附生效条件的《认购协议之补充协议》以及《认购协议之补充协议（二）》， 将上述非公开发行股票方案调整为：拟向控股股东当代科技非公开发行股票不超过67,236,204 股， 募集资金总额不超过119,411.50万元，发行价格为17.76元/股。 公司于2017年6月16日实施完毕2016年度利润分配方案，公司本次非公开发行股票的发行价格 和发行数量相应调整为：拟向控股股东当代科技非公开发行股票不超过67,655,240股，募集资金总 额不超过119,411.50万元，发行价格为17.65元/股。 以上具体内容详见公司于2016年9月20日、2017年1月18日、3月4日、6月20日、7月8日在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上刊登的公告。公司于2017年8月11日收到中国证监会关于本次非公开发行的核准文件，目前正积（未完）  |