[中报]交运股份:2017年半年度报告
公司代码：600676 公司简称：交运股份 上海交运集团股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张仁良、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 公司可能面对的风险已在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中详细描述，敬请投资者 查阅。 十、其他 √适用 □不适用 1、公司于2017年3月25日、4月17日分别召开了第七届董事会第八次会议及2016年年度 股东大会，审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》。公司于2017年5月23日完成了工商 变更登记手续，注册资本由862,373,924元变更为1,028,492,944元。同时，公司办理完毕修订 后的《公司章程》的工商备案工作。根据相关法律法规和中国证监会的批文以及公司股东大会的 授权，结合非公开发行股份、国有股份无偿划转、“三证合一”等实际变动情况以及《国务院办 公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》， 对原《公司章程》中的相 关条款进行了相应修订。 2、根据中共中央办公厅印发《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干 意见》等相关文件的要求，结合公司的实际情况和经营发展需要，公司于2017年7月12日、7 月28日分别召开了第七届董事会第十一次会议及2017年第一次临时股东大会，审议批准了《关 于修订〈公司章程〉的议案》，公司于2017年8月9日办理完毕修订后的《公司章程》的工商备 案手续。 3、公司2017年 7月28日召开了第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于选举张仁 良先生为公司第七届董事会董事长的议案》。公司于2017年8月9日办理完毕工商登记变更手续， 法定代表人由蒋曙杰变更为张仁良。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 22 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 28 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 143 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司/交运股份 指 上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股份 有限公司) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海交运集团股份有限公司 公司的中文简称 交运股份 公司的外文名称 SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SJY. 公司的法定代表人 张仁良 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐以刚 曹群耿 联系地址 上海市恒丰路288号 上海市恒丰路288号 电话 63172168 63178257 传真 63173388 63173388 电子信箱 jygf@sh163.net jygf@sh163.net 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号 公司注册地址的邮政编码 201209 公司办公地址 上海市恒丰路288号 公司办公地址的邮政编码 200070 公司网址 http://www.cnsjy.com 电子信箱 jygf@sh163.net 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市恒丰路288号 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 交运股份 600676 钢运股份 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 4,197,143,565.76 3,968,879,112.91 5.75 归属于上市公司股东的净利润 166,818,321.96 150,964,184.13 10.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 146,205,784.16 130,318,271.28 12.19 经营活动产生的现金流量净额 90,373,220.74 200,543,340.92 -54.94 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 5,387,737,719.87 5,324,164,052.71 1.19 总资产 8,995,525,298.63 9,116,337,172.17 -1.33 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1622 0.1751 -7.37 稀释每股收益（元／股） 0.1622 0.1751 -7.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.1422 0.1511 -5.89 加权平均净资产收益率（%） 3.08 4.00 减少0.92个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.70 3.46 减少0.76个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 1,093,165.47 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 15,536,431.72 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,765,044.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 退租场地及生产经营性补偿 10,540,000.00 少数股东权益影响额 -2,777,800.72 所得税影响额 -7,544,302.67 合计 20,612,537.80 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 今年是公司深化改革的攻坚之年、转型发展的关键之年，公司积极推动发展方式转变，促进 经营平稳发展。 道路货运与物流服务方面：公司是全国道路货物运输一级企业，拥有货运车辆3000余辆、各 类装卸搬运设备30余台，拥有各类仓库18万平方米,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作， 物流运作网络覆盖全国260多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推 进与大集团、大客户、大企业联手发展战略，进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷 链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。 道路客运与旅游服务方面：公司是全国道路旅客运输一级企业，拥有各类中高档大客车600 余辆，核准长途客运线路500余条，线路辐射16个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客 运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆 逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展，不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。 乘用车销售与汽车后服务方面：公司是汽车维修行业一类企业，拥有奥迪、沃尔沃、一汽大 众等知名品牌4S服务店，以及专业汽车修理厂、维修网点，形成了具有汽车销售、车饰、维修、 保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的 经营网络，是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。 汽车零部件制造与销售服务方面：公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验，是国内 最早参与轿车零部件本地化生产的企业；拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和 山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地；拥有众多技术性能先进的制造设备，专 业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列 车座椅骨架的制造和研发，在行业内具有较大影响力，为上海通用、上海大众、一汽大众等国内 外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司深化“交运+互联网”专项规划编制，明确公司信息化应用发展方向。交运日 红公司深入打造SMART系统，推进信息化建设；交运巴士公司积极开展上海公路客运平台建设， 有序推进“智慧长途”客运服务云平台项目；零部件制造分公司积极推进ERP系统、PDM系统建 设，深化全面运用；汽修公司开展交运汽车综合业务管控系统及BI商业智能分析系统开发应用。 公司与相关机构开展物流业态转型升级发展课题研究；与工程大深化产学研战略联盟行动计划合 作内涵。公司推进品牌标准化建设，对公司品牌识别手册进行修订，进一步明确品牌建设规范要 求，正式发布公司VI识别手册（修订版），强化品牌意识。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 今年上半年，公司经济运行总体平稳、稳中向好，基本符合年度目标进度预期。报告期内， 公 司完成营业收入41.97亿元，比去年同期增长5.75%；完成归属于上市公司股东的净利润1.67亿 元，比去年同期增长10.50%。公司经济运行总体平稳、稳中向好，基本符合年度目标进度预期。 道路货运与物流服务。围绕“大企业、大园区、大客户”战略合作,有序推进下属相关企业管 理改革，推进事业部建设，强化传统优势项目，积极做好新客户的发展，优化资产结构、盘活资 源存量，细分目标配送市场，提升营运效率。深入推进供应链多元化服务，加强烟草仓储、市政 工程配套物流、汽车零部件物流、铁路集装箱多式联运、医药物流等重点项目开拓。加快湛江BOO 项目运作，深化湛江钢铁物流基地建设，精品钢加工中心业务逐步趋好，合作客户有所增加，风 电项目有效运作，实现稳中有升。 道路客运与旅游服务。通过合理定价、公车经营、互动配载等方式，结合承包标的增收、业 务调整创利、引进有效班次等措施，减少和消化不利影响，努力提高经济效益。依托网络信息技 术，改造上海客运信息平台。推进兼并收购工作，探索房车营地建设，投资“黑金刚”商务客车 投放沪杭快线。 汽车零部件制造与销售服务。抓好新项目拓展，新增CSS平衡轴、CSS&CVG发动机连杆总成、 K257CCB支架、K228CCB支架等项目。坚持推进质量管控，完善质量管理体系，夯实质量基础管理， 推进“产品质胜”战略。白鹤基地、曹路基地投入生产运行，积极推进自动化项目落地，提升劳 动生产率。稳步推进装备中心、模具中心、进出口中心建设，发挥孵化效果。 乘用车销售与汽车后服务。积极发展高端乘用车品牌，机动车事故理赔服务中心上运分中心 项目、金沙江路克莱斯勒项目、钣喷中心项目有序推进。加强商务模式创新，与新媒体合作，增 强交运汽车品牌效应，举办“购车季”营销活动，增强集客能力。关注相关企业综合调整，持续 优化，努力发展多元化服务。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,197,143,565.76 3,968,879,112.91 5.75 营业成本 3,720,734,049.07 3,498,945,356.99 6.34 销售费用 44,250,960.54 38,374,179.48 15.31 管理费用 221,989,602.35 221,750,753.01 0.11 财务费用 14,658,927.49 22,151,928.17 -33.83 经营活动产生的现金流量净额 90,373,220.74 200,543,340.92 -54.94 投资活动产生的现金流量净额 -136,718,611.85 -154,089,711.43 11.27 筹资活动产生的现金流量净额 -163,123,895.72 -201,848,879.85 19.19 研发支出 31,973,028.16 20,802,717.63 53.70 财务费用变动原因说明:主要是因为本期利息收入增加金额较大所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为本期购买商品、接受劳务支付的现金 同比增加所致。 研发支出变动原因说明:主要是因为本期零部件制造单位新产品研发支出增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占 总资产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 应收票据 31,288,413.46 0.35 80,008,859.35 0.88 -60.89 主要是因为本期末应 收银行承兑汇票到期 收回减少 预付款项 340,720,504.52 3.79 205,769,514.99 2.26 65.58 主要是因为本期末预 付钢材采购款增加 其他流动 资产 76,702,689.22 0.85 53,944,490.39 0.59 42.19 主要是因为本期末为 抵扣增值税金额增加 在建工程 516,391,665.97 5.74 409,887,883.34 4.50 25.98 主要是因为本期投资 项目按进度投入增加 应付职工 薪酬 25,407,948.73 0.28 65,140,041.39 0.71 -60.99 主要是因为期初计提 的年终奖励本期内发 放 应交税费 41,049,094.01 0.46 119,487,926.91 1.31 -65.65 主要是因为期初计提 的年终奖励本期内发 放 应付利息 25,431,807.53 0.28 5,412,455.69 0.06 369.88 主要是因为计提了上 半年度的应付公司债 券利息 长期借款 150,000.00 0.00 45,150,000.00 0.50 -99.67 主要是因为本期归还 了银行项目贷款 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 经公司第七届董事会第六次会议审议批准，将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全部50% 的股权，以3,925.59万元的价格通过上海联合产权交易所协议转让给母公司上海交运(集团)公司。 截至本报告批准报出日止，《股权转让协议》已经签署，股权交割手续已办理完毕。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：元 子公司名称 期末余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海交运日红国际物流有限公司 707,729,265.23 543,654,545.18 1,251,383,810.41 604,793,656.62 54,874,836.36 659,668,492.98 上海交运巴士客运(集团)有限公司 395,395,597.21 580,636,033.76 976,031,630.97 258,180,247.92 118,454,667.88 376,634,915.80 上海南站长途客运有限公司 73,173,574.32 152,461,509.20 225,635,083.52 92,050,371.43 - 92,050,371.43 (续上表1) 子公司名称 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海交运日红国际物流有限公司 705,301,915.60 558,181,387.67 1,263,483,303.27 616,794,276.06 57,298,664.90 674,092,940.96 上海交运巴士客运(集团)有限公司 507,057,556.47 595,390,677.16 1,102,448,233.63 322,011,746.85 130,019,067.21 452,030,814.06 上海南站长途客运有限公司 99,832,747.24 155,270,224.34 255,102,971.58 104,529,928.48 - 104,529,928.48 (续上表2) 子公司名称 本期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海交运日红国际物流有限公司 818,021,743.08 15,156,981.62 15,973,253.15 -59,729,167.68 上海交运巴士客运(集团)有限公司 304,608,119.97 57,555,765.38 57,555,765.38 43,417,229.56 上海南站长途客运有限公司 51,233,261.74 19,289,329.69 4,822,332.42 9,375,159.89 (续上表3) 子公司名称 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海交运日红国际物流有限公司 718,640,987.44 13,665,888.29 14,784,993.96 4,304,400.80 上海交运巴士客运(集团)有限公司 316,286,898.72 56,015,523.20 56,015,523.20 71,590,664.36 上海南站长途客运有限公司 54,847,791.56 21,016,509.83 5,254,127.46 20,244,581.89 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二)可能面对的风险 √适用 □不适用 道路货运与物流服务：行业门槛较低，竞争激烈，要求公司继续深化运营管理，加大多元化 发展力度，发挥专业化优势，加快物流信息化建设，优化业务结构。 道路客运与旅游服务：高铁网络发展为旅客出行提供了便利，但对道路客运影响明显，公司 要进一步提升服务品质，加强服务质量管理，创新产品，延伸产业链。 乘用车销售与汽车后服务：传统4S点汽车销售模式需要适应新的变化和挑战，公司要对标行 业先进，稳步提升市场份额，不断提升盈利能力。 汽车零部件制造与销售服务：汽车零部件产业新材料、新工艺发展迅速，新能源汽车加快推 广，公司要加强与主机厂合作，积极开拓新产品，研发面向未来的核心技术和产品，做好生产线 布局调整优化，发挥各生产基地作用。 (三)其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露 日期 上海交运集团股份有限公司 2016年年度股东大会 2017年4月17日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn公告编号： 临2017-010 2017年4月18日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开一次股东大会，本次股东大会的召集、召开程序以及表决方式符合法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效； 本次股东大会通过的各项决议合法有效。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞 争 上海交 运（集 团）公 司 上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业竞争的承诺。根据《公司 向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，本次交易完成后，交运集团作为交运股份 的控股股东，为消除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避免本公司及 现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公司（以下简称"本公司及其 控制的公司"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间 接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通 过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业 务。如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞 争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力 将该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公 司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损 失，本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。” 长期承诺 否 是 解 决 关 联 交 易 上海交 运（集 团）公 司 交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关 联交易报告书》，为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易，确保交运股 份全体股东利益不受损害，交运集团做出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团将继续严格 按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规 定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及交运集 团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。②本次交易完成后，交运集团与上市公 司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和 公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息 披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就 相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞 争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 长期承诺 否 是 其 他 上海交 运（集 团）公 司 交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关 联交易报告书》，交运集团承诺：保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独 立、业务独立。 长期承诺 否 是 其 他 上海交 运（集 团）公 司 2016年1月7日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上 （http://www.sse.com.cn）刊登了《上海交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运（集 团）公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公开发行A股股票，为维护本公司股价 稳定，促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益，上海交运（集团）公司作出如 下承诺：“（1）经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2015]489号）及上海市国有 资产监督管理委员会（沪国资委产权[2015]177号）文件批准，本承诺人将持有的181,098,524 股交运股份的股份无偿划转给上海国盛（集团）有限公司,并于2015年7月9日完成过户手续。 除上述国有股权无偿划转事项外，自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之 日，本承诺人及关联方不存在减持交运股份股票的情况。（2）自本承诺函出具之日至交运股 份本次发行完成后六个月内，本承诺人及关联方不会减持本次发行完成前已持有的交运股份股 票。（3）本承诺人认购的本次发行的交运股份股票，自发行结束之日起36个月内不会转让； 本承诺人关联方认购的本次发行的交运股份股票（如有），自发行结束之日起36个月内不会 转让。（4）若本承诺人未履行上述承诺，则减持股票所得收益归交运股份所有。” 承诺时间：2015年 1月7日，承诺完 成期限至本次非公 开发行结束之日起 36个月内。 是 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 （1）经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据2016年度公司 审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财 务审计费用。 （2）经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据2016年度公司 内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍 万元整的内控审计费用。 （3）经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议、4月17日召开的2016年年 度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2017年度财务审计机构。 （4）经2017年3月25日召开的公司第七届董事会第八次会议、4月17日召开的2016年年 度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2017年度内控审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿等情况。 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展 的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于2017年3月25日、4月17日召 开的第七届董事会第八次会议、2016年 年度股东大会，审议批准了《关于预计 公司2017年度日常关联交易的议案》。 2017年1月至6月，公司日常关联交易 实际发生的金额符合年度预测计划，无 重大变化。 （1）2017年3月28日，公司在《上海证券报》以及上 海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露 了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第八次会 议决议公告》（临2017-003）以及《上海交运集团股份 有限公司关于预计公司2017年度日常关联交易的公告》 （详见临2017-005）。 （2）2017年4月18日，公司在《上海证券报》以及上 海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）上披露了 《上海交运集团股份有限公司2016年年度股东大会决 议公告》（详见临2017-010）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 经公司第七届董事会第六次会议审议批准， 将所持有的子公司上海浦江游览有限公司全 部50%的股权，以3,925.59万元的价格通过 上海联合产权交易所协议转让给母公司上海 交运(集团)公司。截至本报告批准报出日止， 《股权转让协议》已经签署，股权交割手续 已办理完毕。 2016年12月23日，公司在《上海证券报》以及上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披 露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第 六次会议决议公告》（临2016-041）以及《关于转 让公司所持上海浦江游览有限公司全部股权（关联 交易）的公告》（临2016-042）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余 额 发生 额 期末余 额 期初余额 发生 额 期末余额 上海交运（集团）公司 母公司 84,743,803.14 84,743,803.14 合计 84,743,803.14 84,743,803.14 关联债权债务形成原因 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 (五)其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六)其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 38,179 报告期末对子公司担保余额合计（B） 38,229 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 38,229 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.09 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、其他重大事项的说明 (一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三)其他 √适用 □不适用 公司于2012年2月27日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控股子 公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012年2月28日,公司在《上海证券报》 以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）披露了《关于公司控股子公司铜川路地块 土地储备搬迁补偿相关事项的公告》（详见临2012-007）。由上海市普陀区土地发展中心根据《上 海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关规定， 依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司（以下 简称"联运公司"）拥有的铜川路311号地块实施土地储备，并向交运股份及联运公司合计支付土 地储备搬迁补偿费人民币28378.44万元。2017年4月27日，公司在上海证券交易所网站上 （http://www.sse.com.cn）发布的2017年第一季度报告，对该事项进展情况进行了持续披露。 截止本报告披露日，上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司共支付补偿款人民 币19,864.908万元。按补偿合同约定的补偿费支付进度，第四次付款约定于2016年12月底前， 在双方签署3号地块土地移交确认书后的十个工作日内支付补偿费总额的30%。 因铜川路311号地块租赁户上海名居楼投资管理有限公司、上海阳赞实业有限公司、上海豪 城宾馆有限公司尚未搬离，上海市联运有限公司已向普陀区人民法院提请诉讼，要求上述三户租 赁户搬离，并支付诉讼期间的租金、水电费等。根据上海市普陀区人民法院民事判决书（2016） 沪0107民初1292号、上海市第二中级人民法院民事判决书（2017）沪02民终3679号，三户租 赁户应迁出，并支付相关的租金和水电费等。上述判决已生效。目前上海市联运有限公司已申请 启动强制执行程序，并联合普陀区综合治理办公室，推进搬迁工作。 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 59,347 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份状态 数量 上海交运（集团）公司 0 328,271,846 31.92 66,447,609 无 0 国有法人 上海国盛（集团）有限公司 0 155,373,195 15.11 0 无 0 国有法人 上海久事（集团）有限公司 6,778,797 34,077,332 3.31 0 无 0 其他 平安银行股份有限公司－平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 0 11,655,013 1.13 11,655,013 无 0 其他 李建华 0 11,208,811 1.09 11,188,811 无 0 境内自然人 中国工商银行股份有限公司－嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金 0 11,188,811 1.09 11,188,811 无 0 其他 上海地产（集团）有限公司 0 9,173,669 0.89 0 无 0 其他 兴证证券资管－招商银行－兴证资管鑫成智远集合资产管理计划 0 7,589,206 0.74 6,993,006 无 0 其他 刘伟 2,307,100 7,470,700 0.73 0 无 0 境内自然人 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 -11,867,216 6,160,429 0.60 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海交运（集团）公司 261,824,237 人民币普通股 261,824,237 上海国盛（集团）有限公司 155,373,195 人民币普通股 155,373,195 上海久事（集团）有限公司 34,077,332 人民币普通股 34,077,332 上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669 刘伟 7,470,700 人民币普通股 7,470,700 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 6,160,429 人民币普通股 6,160,429 兴业证券－兴业－兴业证券金麒麟2号集合资产管理计划 4,431,374 人民币普通股 4,431,374 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 3,841,769 人民币普通股 3,841,769 中国人民健康保险股份有限公司－自有资金 2,915,414 人民币普通股 2,915,414 中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合 2,892,600 人民币普通股 2,892,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 上海交运（集团）公司 66,447,609 2019年11月11日（预计） 66,447,609 非公开发行36个月限售 2 平安银行股份有限公司—平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 11,655,013 2017年11月10日（预计） 11,655,013 非公开发行12个月限售 3 李建华 11,188,811 2017年11月10日（预计） 11,188,811 非公开发行12个月限售 4 中国工商银行股份有限公司-嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金 11,188,811 2017年11月10日（预计） 11,188,811 非公开发行12个月限售 5 兴证证券资管—招商银行—兴证资管鑫成智远集合资产管理计划 6,993,006 2017年11月10日（预计） 6,993,006 非公开发行12个月限售 6 兴证投资管理有限公司 5,827,505 2017年11月10日（预计） 5,827,505 非公开发行12个月限售 7 中国农业银行股份有限公司-财通多策略福享混合型证券投资基金 5,378,261 2017年11月10日（预计） 5,378,261 非公开发行12个月限售 8 兴证证券资管—光大银行—兴证资管鑫成[111]号集合资产管理计划 4,662,005 2017年11月10日（预计） 4,662,005 非公开发行12个月限售 9 光大保德信资管-光大银行-光大保德信资产光大银行阳光定增组合资产管理 计划 4,662,005 2017年11月10日（预计） 4,662,005 非公开发行12个月限售 10 财通基金-招商银行-中新融创5号资产管理计划 3,763,692 2017年11月10日（预计） 3,763,692 非公开发行12个月限售 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关 系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 √适用 □不适用 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 平安银行股份有限公司—平安大华鼎 泰灵活配置混合型证券投资基金 2016年11月10日 2017年11月10日（预计） 李建华 2016年11月10日 2017年11月10日（预计） 中国工商银行股份有限公司-嘉实惠 泽定增灵活配置混合型证券投资基金 2016年11月10日 2017年11月10日（预计） 兴证证券资管—招商银行—兴证资管 鑫成智远集合资产管理计划 2016年11月10日 2017年11月10日（预计） 战略投资者或一般法人参与配售新股 约定持股期限的说明 根据公司与本次非公开发行的认购对象签订的《股份认购 协议》中的约定，除公司控股股东上海交运（集团）公司 认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起36 个 月内不得转让外，其余投资者认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 张仁良 董事长、董事 选举 王晨皓 监事会副主席、监事 选举 董珞 副总裁 聘任 蒋曙杰（离任） 原任董事长、董事 离任 周祯（离任） 原任监事 离任 陈升平（离任） 原任副总裁 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1、在2017年7月12日召开的公司第七届董事会第十一次会议、7月28日召开的公司2017 年第一次临股东大会上，审议通过了《关于变更公司第七届董事会成员的议案》，选举张仁良先 生担任公司第七届董事会董事，任期自公司2017年第一次临股东大会审议通过之日起至第七届董 事会届满为止。蒋曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事职务。 2、在2017年7月28日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于选举张 仁良先生为公司第七届董事会董事长的议案》，张仁良先生当选为公司第七届董事会董事长。蒋 曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事长职务。 3、在2017年3月25日召开的公司第七届监事会第八次会议、4月17日召开的公司2016年 年度股东大会上，审议通过了《关于变更公司第七届监事会成员的议案》，选举王晨皓先生担任 公司第七届监事会监事，任期自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至第七届监事会届满为 止。周祯先生因到龄退休不再担任公司监事职务。 4、在2017年4月17日召开的公司第七届监事会第九次会议上，审议通过了《关于选举王晨 皓先生为公司第七届监事会副主席的议案》，王晨皓先生当选为公司第七届监事会副主席。 5、在2017年7月28日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于变更公 司副总裁的议案》，聘任董珞先生为公司副总裁，任期与第七届董事会一致。陈升平先生因到龄 退休不再担任公司副总裁职务。 6、除上述人员之外，本报告期内公司其它董事、监事以及高级管理人员未发生变动。 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名称 简 称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 （%） 还本付息方式 交易 场所 上海交运集团股 份有限公司2012 年公司债券 12 沪 交 运 122205 2012年11月 16日、19日、 20日 2017年 11月16 日 800,000,000 5.05 单利按年计息，不计复利。每年 付息一次，到期一次还本，最后 一期利息随本金的兑付一起支 付。 上海 证券 交易 所 公司债券付息兑付情况 □适用 √不适用 公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 上海交运集团股份有限公司2012年公司债券（以下简称“本期债券”）的期限为5年，附第 3年末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末，公司选择 不上调票面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为5.05%，并在本期债券后续期限固定不变。 在本期债券存续期的第三年末，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12沪交运” （债券代码：122205）债券回售申报的统计，有效回售申报数量为0手（1手为10张），回售金 额为0元。 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市银城中路168号上海银行大厦29层 联系人 支洁、唐为杰 联系电话 021-38676666 资信评级机构 名称 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址 上海市汉口路398号华盛大厦14F 其他说明： √适用 □不适用 报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。 三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 根据公司于2012年11月14日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说 明书》，本期债券募集资金在扣除发行费用后，将全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期 债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。 四、公司债券评级情况 √适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》 和上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定，公司委托上海新世纪资信评估投资服务有 限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的2012年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。 经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，本公司的主体长期信用等级为AA+级，本期 债券的信用等级为AA+级，评级展望稳定。报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对 本公司主体信用状况和本公司发行的2012年公司债券进行了跟踪信用评级报告，维持本公司主体 信用等级为AA+，维持本公司发行的“12沪交运”债项信用等级为AA+，维持评级展望为稳定， 详见2017年6月1日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《上海交运集 团股份有限公司2012年公司债券跟踪评级报告》。 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 报告期内，本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好，偿债资金将主要来源于公司 日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公 司按期偿本付息的能力。 本期债券由上海交运（集团）公司为本公司2012年公司债券本息兑付提供全额无条件不可撤 销的连带责任保证担保 截至2017年6月30日，上海交运（集团）公司资产总额为1,335,743万元、净资产额为363,651 万元、资产负债率为40.84%、净资产收益率为4.04%、流动比率为2.50、速动比率为2.11。上述 财务数据来源于担保人上海交运（集团）公司未经审计的2017年上半年财务快表。报告期内，上 海交运（集团）公司经营状况及资信状况良好。截至2017年6月，上海交运（集团）公司累计对 外担保（对子公司担保）余额共计80,000万元，占其报告期末净资产的比例为22%。 六、公司债券持有人会议召开情况 √适用 □不适用 报告期内公司未发生债券持有人会议事项，未召开公司债券持有人会议。 七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 国泰君安证券股份有限公司作为公司“12沪交运”的债券受托管理人，依据相关规定，持续 关注公司经营情祝、财务状况及资信状况，积极履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权 益。报告期内，国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理 人职责。2017年5月26日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊载了国 泰君安证券股份有限公司出具的 《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券受托管理事务报 告》（2016年度）。 八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 变动原因 流动比率 1.79 1.78 0.56 无重大变化 速动比率 1.40 1.46 -4.11 无重大变化 资产负债率 35.91% 36.82% -0.91 无重大变化 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00 无重大变化 本报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 变动原因 EBITDA利息保障倍数 8.68 7.69 12.87 无重大变化 利息偿付率 100% 100% 0.00 无重大变化 九、关于逾期债项的说明 □适用 √不适用 十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用 报告期内，公司未发行其他债券和债务融资工具。 十一、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用 公司的资信情况良好，与各大银行都保持长期合作关系，融资能力较好。 截至2017年6月30日，公司共获得银行授信（包括但不限于贷款、保理、银行保函等）14.3 亿元，截止报告期末，可使用的授信额度为14.3亿元。 报告期内，公司均按时支付借款本金及利息。 十二、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用 报告期内，公司均严格按照公司债券募集说明书的相关内容，合规使用募集资金，未有损害 债券投资者利益的情况发生。 十三、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用 报告期内，公司没有《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项的情形。 第十节 财务报告 审计报告 □适用 √不适用 财务报表 合并资产负债表 2017年6月30日 编制单位: 上海交运集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,360,888,728.12 2,633,502,937.64 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产 衍生金融资产 应收票据 31,288,413.46 80,008,859.35 应收账款 1,185,738,961.42 1,289,122,560.87 预付款项 340,720,504.52 205,769,514.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 29,319.96 29,319.96 其他应收款 72,781,438.96 73,210,923.62 买入返售金融资产 存货 1,141,784,220.69 930,300,056.01 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 76,702,689.22 53,944,490.39 流动资产合计 5,209,934,276.35 5,265,888,662.83 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 98,286,155.17 78,885,004.37 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 212,756,133.05 205,267,932.72 投资性房地产 57,084,935.74 58,943,771.04 固定资产 2,343,588,014.06 2,531,292,344.19 （未完）  |