[中报]雷鸣科化:2017年半年度报告
公司代码：600985 公司简称：雷鸣科化 安徽雷鸣科化股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李明鲁、主管会计工作负责人阮建东及会计机构负责人（会计主管人员）王永娥 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期内不进行利润分配及资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述受市场状况变化等多方面因素影响，并 不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细 描述可能存在的相关风险及应对措施，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“可能面对的 风险”部分的内容。 十、 其他 √适用 □不适用 1、2017年6月，公司完成工商注册信息变更登记手续，法定代表人由张治海先生变更为李 明鲁先生，注册资本由262,854,744元变更为300,156,330元。 2、本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 12 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 23 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 25 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 25 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 123 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 安徽雷鸣科化股份有限公司章程 本公司、公司、雷鸣科化 指 安徽雷鸣科化股份有限公司，股票代码：600985 淮矿集团 指 淮北矿业（集团）有限责任公司，公司控股股东，持股35.66%。 雷鸣双狮 指 铜陵雷鸣双狮化工有限责任公司，公司控股子公司，持股比例：55% 雷鸣红星 指 安徽雷鸣红星化工有限责任公司，公司控股子公司，持股比例51% 徐州雷鸣 指 徐州雷鸣民爆器材有限公司，公司控股子公司，持股比例：62% 商洛秦威 指 商洛秦威化工有限责任公司，公司全资子公司 雷鸣西部 指 湖南雷鸣西部民爆有限公司，公司全资子公司 雷鸣科技 指 淮北雷鸣科技发展有限责任公司，公司全资子公司 雷鸣爆破 指 安徽雷鸣爆破工程有限责任公司，公司控股子公司，持股比例93.99% 淮北雷鸣 指 淮北市雷鸣民爆器材有限责任公司，公司控股子公司，持股比例：76% 宿州雷鸣 指 宿州市雷鸣民爆器材有限公司，公司控股子公司，持股比例：80% 雷鸣矿业 指 安徽雷鸣矿业有限责任公司，公司全资子公司 皖投工投 指 安徽皖投工业投资有限公司，本次非公开发行认购对象之一 铁路基金 指 安徽省铁路建设投资基金有限公司，本次非公开发行认购对象之一 会计师事务所 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 安徽雷鸣科化股份有限公司 公司的中文简称 雷鸣科化 公司的外文名称 Anhui Leimingkehua Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 lmkh 公司的法定代表人 李明鲁 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐卫东 张友武 联系地址 安徽省淮北市东山路148号 安徽省淮北市东山路148号 电话 0561-2338135 0561-2338588 传真 0561-3091910 0561-3091910 电子信箱 XWD_tyk@hbcoal.com ahlmkh@hbcoal.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 安徽省淮北市东山路148号 公司注册地址的邮政编码 235000 公司办公地址 安徽省淮北市东山路148号 公司办公地址的邮政编码 235000 公司网址 www.lmkh.com 电子信箱 ahlmkh@hbcoal.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 雷鸣科化 600985 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 418,983,441.40 381,431,428.14 9.85 归属于上市公司股东的净利润 51,185,566.30 55,477,564.83 -7.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 49,621,968.14 55,161,557.59 -10.04 经营活动产生的现金流量净额 60,741,196.86 55,336,148.97 9.77 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,672,160,868.78 1,239,376,975.91 34.92 总资产 2,310,390,818.83 2,093,255,458.04 10.37 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.19 0.21 -9.52 稀释每股收益（元／股） 0.19 0.21 -9.52 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.18 0.21 -14.29 加权平均净资产收益率（%） 3.67 4.68 减少1.01个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.56 4.66 减少1.10个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、每股收益计算过程： （1）基本每股收益=P÷S S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P为归属于母公司股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数； S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等 增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增 加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 （2）稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/ （S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权 平均数） （3）本年每股收益计算过程 基本每股收益=51,185,566.30÷（262,854,744.00+37,301,586/6*2）=0.19 稀释每股收益=51,185,566.30÷（262,854,744.00+37,301,586/6*2）=0.19 2、报告期营业收入比上年同期增加3,455.20万元，增长9.85%，利润总额基本持平，归属 于上市公司股东的净利润比上年同期减少429.20万元，下降7.73%，引起利润下降的主要原因一 是受市场放开政策的影响，产品售价同比下降；二是公司生产所需的化工原材料价格上涨，引起 产品销售毛利率降低；三是受环境治理因素因素影响，爆破板块业务利润下降。 报告期经营活动产生的现金净流量比上年同期增加540.50万元，增长9.77%，增加的主要原 因是公司报告期营业收入增加，从而增加经营活动中现金的流入量。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -45,064.25 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 2,237,845.08 公司本部收到库房拆迁补偿 1,642,591.74元，子公司徐州 雷鸣收到的财政奖励50,000.00 元，子公司商洛秦威收到的财政 奖励14,400.00元，递延收益摊 销530,853.34元 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -299,397.67 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 1,698.3 所得税影响额 -331,483.30 合计 1,563,598.16 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、主要业务 公司主要从事民用爆炸物品的研发、生产和销售，为客户提供特定工程爆破解决方案和技术 服务及建筑石料用灰岩矿山开采，是国内民爆行业一体化产业较为齐全的企业之一。 公司主要产品包含工业炸药和工业雷管两大类。工业炸药系列产品主要有乳化炸药、现场混 装炸药、水胶炸药、水胶震源药柱等四个品种系列；工业雷管系列主要有工业电雷管、磁电雷管、 导爆管雷管和塑料导爆管、爆破线等五个品种系列。上述产品广泛应用于煤矿、冶金、水电、铁 道、交通、石油等行业矿山开采和岩石爆破等领域。产品销往国内21个省市地区。 公司具有国家营业性爆破作业单位一级资质、矿山工程施工总承包资质和安全生产许可证， 拥有一支经验丰富、专业技术扎实的爆破服务团队，为客户提供大型矿山、土石方、隧道施工、 建筑物拆除及评估等特定工程爆破解决方案及相关服务。 2、经营模式 采购模式：公司原材料采购分为大宗原材料采购及其他材料采购。大宗原材料采购根据上一 年的采购评价选定购货企业目录，与对方签订购货协议，同时根据原材料库存量和生产情况下达 订单，经公司主管领导批复，采取比价、比质的原则选购原材料。其他材料由生产部门报供应部 采购，主管领导同意后，下订货单，货到验收合格后付款。 生产模式：公司采用以销定产的生产模式：根据公司的销售合同签订情况，结合库存制定生 产计划，并由生产部门下达生产指令，整个生产过程均有实时监视系统记录并实况发送至相关部 门，确保生产高度安全。 销售模式：民爆产品严格按照《民用爆炸物品安全管理条例》和《民用爆炸物品生产许可证》 销售民爆产品，当前采用直销和经销结合的销售模式，部分产品直接销售给采矿企业、爆破服务 企业等终端客户，部分产品销售给各地的民爆经营企业。 3、行业情况： 2017年上半年，民爆行业总体运行情况稳中向好，主要经济指标及产值产量均呈现正增长态 势，且增幅与2016年度同期相比均有扩大。 ①上半年，民爆行业累计实现利润总额22.41亿元，同比增长65.63%；累计实现利税总额40.24 亿元，同比增长43.82%。民爆行业爆破技术服务收入累计36.74亿元，同比增长11.10%。 ②上半年，民爆生产企业累计完成生产总值123.80亿元，同比增长10.29%；累计实现营业 收入134.23亿元，同比增长12.25%；累计实现利润总额17.66亿元，同比增长58.64%。上半年， 生产企业累计实现爆破服务收入34.24亿元，同比增长9.59%。 ③上半年，民爆销售企业累计完成民爆产品销售总额94.13亿元，同比下降0.77%；累计实 现利润总额4.75亿元，同比增长49.34%。上半年，销售企业累计实现爆破服务收入2.50亿元， 同比增长35.24%。 ③上半年，工业炸药产销量分别为176.32万吨和175.53万吨，同比分别增加12.60%和12.02%； 现场混装炸药产量完成41.86万吨，同比增加24.92%；工业雷管产销量分别为5.55亿发和5.49 亿发，同比分别增加13.20%和8.55%。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 487,358,034.02 21.09 284,128,205.77 13.57 71.53 定向增发收到募集资金 应收票据 64,852,585.11 2.81 86,081,254.38 4.11 -24.66 使用票据支付材料款 预付款项 14,486,061.42 0.63 8,318,685.80 0.40 74.14 预付工程款未结算 其他应收款 112,055,699.02 4.85 82,348,141.05 3.93 36.08 往来款增加所致 其他非流动资产 2,730,500.00 0.12 4,376,000.00 0.21 -37.60 预付长期资产购置款已结算 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。 1、产业链完整优势 公司的核心竞争价值在于生产、运输、销售、爆破服务、矿山开采一体化的经营模式，已经 形成一个完整的民爆产品服务链，业务范围涉及基础设施建设，交通、能源、农田水利、矿产开 发等多个领域。产业结构布局合理，企业综合实力和抗风险能力较强，构成公司独特的竞争优势。 2、人才优势 公司在多年生产经营与业务实践中，汇集了一批化工、技术研发、爆破技术等专业技术人才， 形成稳定的核心技术团队，具有丰富理论和管理经验，为公司长期发展奠定了良好的基础。 3、技术优势 公司以省级企业技术中心为依托，积极开展产、学、研相结合的技术研究开发活动。与一批 高等院校和科研院所建立了合作与交流关系，结成了民爆产业技术创新战略联盟，持续开展合作 创新项目，促进科技成果的产业化，取得多个行业关键技术突破并寻求持续创新。 4、市场营销优势 公司目前有四大类近百余规格的产品品种，结构较完整，综合技术水平较高，随着降本增效 措施持续深化，制造成本大幅降低，为增强市场竞争力提供前提和基础；同时，公司下属流通公 司众多、爆破公司规模不断扩大、转型介入矿山开采行业，都将为产品营销提供稳定分销渠道。 5、安全管理优势 公司始终坚持“以人为本抓安全，以健全制度保安全，以加大投入促安全”。加强安全教育 培训，健全安全管理制度，强化安全检查和隐患整改，深化落实安全目标责任管理，提高生产过 程中的在线监控能力，提升连续化、自动化、无人化生产水平，逐步实现生产经营的本质安全。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年上半年，公司紧紧围绕年初制定的工作目标，按照“民爆产品做精，爆破服务做强， 矿山资源做大”的发展战略，重点做好“安全生产、市场开拓、质量管理、成本控制”四件大事， 大力拓展爆破工程业务，积极推进矿山项目建设，实现民爆产品销售、爆破服务、矿山开采一体 化有机结合，推进企业转型升级。 报告期内，公司完成2016年度非公开发行股票发行工作，募集资金4.23亿元，为矿山项目 建设的顺利实施提供了资金保障。 报告期内，公司实现营业收入41,898.34万元，比去年同期增长9.85%；净利润5,294.27万 元，比去年同期下降4.63%；归属于上市公司股东的净利润5,118.56万元，比去年同期下降7.74%； 每股收益0.19元，比去年同期下降9.52%。 报告期末，公司总资产231,039.08 万元，较上年末增长10.37%；归属于上市公司股东的所 有者权益167,216.09万元，较上年末增长34.92%。加权平均净资产收益率3.67%，比去年同期下 降1.01个百分点。 下半年，公司继续坚持“三大战略”，认真落实“四件大事”，紧盯目标，坚定信心，拼搏 进取，确保2017年各项任务目标的全面完成。下半年工作重点： 1、加强安全体系建设，堵塞管理漏洞，为实现全年目标提供安全基础。 继续完善安全体系考核细则，力戒形式主义，构建长效机制，确保实现“三个零”的目标。 2、开源节流，增收增效，全面提高企业经济效益。 一是做好“两个市场”，全力开源增收。开源重在做好“两个市场”，第一是民爆产品销售 市场。把提高销售量作为首要任务，扩大市场份额，确保满产满销。第二是爆破市场。以多种方 式实现外省布点发展，扩大长期矿山保产业务，加强与大型企业合作或跟随发展。二是深挖内部 潜力，积极节流增效。牢固树立“一切成本皆可降”的观念，强力推进内部市场化和对标管理， 实现岗位全覆盖。三是积极稳妥地处置僵尸企业，以集聚资源优化配置到更能产生效益的环节， 增强发展管理质量。 3、加快重点项目建设，尽快实现既定目标 一是尽快完成水胶炸药生产线技改项目，推动水胶炸药向高端市场、特色市场发展。二是推 动炸药混装车在矿山落地。 4、全力开发与储备矿山资源，加快实现经济效益 一是快速开发现有矿山，加快实现经济效益。二是紧紧盯住政府“招拍挂”信息，认真做好 经济论证分析，适量储备矿山资源，增强发展后劲。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 418,983,441.4 381,431,428.14 9.85 营业成本 253,368,229.98 214,982,571.99 17.86 销售费用 28,359,545.23 29,161,258.92 -2.75 管理费用 66,816,397.81 68,047,372.81 -1.81 财务费用 4,690,403.31 5,473,022.48 -14.30 经营活动产生的现金流量净额 60,741,196.86 55,336,148.97 9.77 投资活动产生的现金流量净额 -23,861,021.00 -320,451,062.92 92.55 筹资活动产生的现金流量净额 165,849,652.39 285,188,353.48 -41.85 研发支出 营业成本变动原因说明:一是销售数量增加加大成本，二是公司炸药产品的化工原材料价格上涨。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:去年同期支付购买矿山采矿权3.00亿元。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:1、增加项目：①收到定向增发及新设子公司少数股 东投资资金合计40848.00万元，②分配股利偿付利息支付现金同比减少1067.13万元；2、减少 项目：①借款收到的现金减少14009.00万元，②归还银行借款支付现金增加40000.00万元。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 √适用 □不适用 矿山建设过程中产生少量石料，报告期实现营业收入3,229.09万元，净利润918.92万元， 对公司整体经营情况未产生重大影响。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 上期期末数 上期期末 数占总资 本期期末金 额较上期期 情况说明 产的比例 （%） 产的比例 （%） 末变动比例 （%） 货币资金 487,358,034.02 21.09 284,128,205.77 13.57 71.53 定向增发收到募集资金 应收票据 64,852,585.11 2.81 86,081,254.38 4.11 -24.66 使用票据支付材料款 预付款项 14,486,061.42 0.63 8,318,685.80 0.40 74.14 预付工程款未结算 其他应收款 112,055,699.02 4.85 82,348,141.05 3.93 36.08 见下。 其他非流动资产 2,730,500.00 0.12 4,376,000.00 0.21 -37.60 预付长期资产购置款已结算 短期借款 120,000,000.00 5.19 186,140,000.00 8.89 -35.53 公司本部归还了部分借款 应付票据 10,330,000.00 0.45 6,600,000.00 0.32 56.52 雷鸣爆破公司开具，支付材 料款 应付股利 30,938,285.59 1.34 1,422,652.59 0.07 2,074.69 分红款未到支付日 长期借款 140,000,000.00 6.69 提前归还借款 专项应付款 8,750,000.00 0.38 6,750,000.00 0.32246 29.63 子公司永顺民爆收到的仓库 拆迁补偿款 其他应收款变动说明：其他应收款报告期末11,205.57万元，比期初增加2,970.76万元，增长 36.08%，增加的主要原因一是子公司雷鸣西部同比增加1,182.06万元；二是爆破公司增加789.78 万元，主要为项目借款和往来款；三是徐州雷鸣增加247.07万元，增加项目主要为借款；四是矿 山公司增加200.79万元，增加主要项目是代缴的资源费。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内投资额（万元） 20,134.55 投资额增减变动数（万元） 20,134.55 上年同期投资额（万元） 0 投资额增减幅度(%) 报告期内，公司股权投资总额为20,134.55万元，其中： ①公司本部以募集资金出资2亿元对雷鸣矿业追加投资； ②子公司雷鸣爆破公司为实现优势互补、共赢发展，与昆明明珠化工有限责任公司和自然人钱 润堂共同组建云南雷鸣建设投资有限公司，该公司初始注册资本1,000万元，目前实缴200万元， 雷鸣爆破公司投资102万元，所占股权比例为51%； ③子公司洪江民爆等子公司根据协议，出资32.55万元增加对怀化物联投资。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 项目名称 期初 本期增加金额 本期转入固定资产金 额 本期其他减 少金额 期末 余额 余额 雷鸣西部办公楼 29,284,880.14 2,977,578.60 32,262,458.74 仓库建设 12,655,134.01 2,740,178.00 15,395,312.01 本部炸药生产线技改工程 1,492,991.42 1,698,979.76 3,191,971.18 零星工程 2,903,112.69 4,934,378.49 4,456,182.09 3,381,309.09 合计 46,336,118.26 12,351,114.85 4,456,182.09 0.00 54,231,051.02 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 ① 安徽雷鸣爆破工程有限责任公司 主营业务为一般岩土爆破、大爆破C级、拆除爆破A级爆破工程的设计、施工；爆破技术服 务；爆破用相关器材的开发与经销等。注册资本8,300万元，雷鸣科化持股比例93.99%。截止2017 年6月30日雷鸣爆破总资产34,187.90万元，所有者权益26,756.06万元，归属于母公司所有者 权益为24,202.34万元，报告期实现净利润1,959.25万元，归属于母公司所有者的净利润为 1,656.37万元。报告期净利润比上年同期减少1,309.62万元。主要原因是报告期内国家实行环 境治理工程，造成公司爆破作业量减少。 ②湖南雷鸣西部民爆有限公司 主营业务为民用爆炸物品生产、销售、爆破服务等。注册资本3,000万元，为公司2012年 10月通过换股吸收合并的全资子公司。截止2017年6月30日合并报表总资产52,667.33万元， 所有者权益43272.74万元，归属于母公司所有者权益为42,734.74万元，本报告期实现营业收入 14,258.10万元，净利润2,707.87万元，归属于母公司所有者的净利润2,665.88万元。报告期 净利润比上年同期下降750.20万元，下降的主要原因是受民爆市场双放开政策影响，产品销售价 格下滑。 ③安徽雷鸣矿业公司 主营矿山开采、销售等。注册资本1,000万元,为公司2016年9月新设成立的全资子公司。 截止2017年6月30日，公司资产总额67,834.21万元，所有者权益64,442.94万元，报告期实 现营业收入3,229.09万元，净利润918.92万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、行业发展风险： 在国家经济增速放缓、结构调整的大背景下，受上游行业煤炭、钢铁、水泥等基础行业的影 响，民爆产能严重过剩，民爆产品市场需求萎缩。 应对措施：大力拓展爆破工程业务，承揽大型矿山爆破工程，推广以炸药混装车为平台的“生 产、爆破”一体化运作模式，做强爆破产业；做好矿山规模扩张工作，加快企业转型。 2、政策风险： 公司购买的三座矿山资源可能会受到政府政策导向、发展规划和环保因素影响而停产、减产， 导致效益下降。 应对措施：严格执行政府相关政策，规范内部管理，加强环保建设，履行社会责任。 3、市场竞争风险 民爆产品价格放开，市场持续低迷，竞争更加激烈，公司将面临销量、利润双下降的风险。 应对措施：一是稳住传统市场，巩固优质市场，提高销售利润率。二是采取灵活的营销手段， 开拓新市场，提高市场占有率。三是做好销售服务，实现资源共享，提高客户满意率。 4、安全风险 由于民爆产品的特殊属性，安全风险是贯穿民爆行业各生产经营环节的一大风险。 应对措施：一是完善安全生产管理体系，健全安全制度，规范安全管理流程，保证体系有效 运行。二是扎实开展隐患排查整治活动，确保闭环整改到位。三是加大科技创新力度，不断完善 生产线自动化建设，提升生产线本质安全化水平。 5、集团管控风险 随着收购兼并战略的实施，规模和经营地域不断扩大，风险点越来越多，公司面临较大的管 理风险。 应对措施：强化对子公司的控制力，健全子公司法人治理结构，选拔委派工作能力强、素质 高担任主要管理人员；加强对子公司的管理与考核，健全子公司的各项管理制度并且定期检查其 执行情况；发挥集团效应，实现人财物资源共享，帮助子公司提高盈利能力。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露日期 2017年第一次临时股东大会 2017年2月14日 www.sse.com.cn 2017年2月15日 2016年年度股东大会 2017年5月31日 www.sse.com.cn 2017年6月1日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、公司2017年第一次临时股东大会于2017年2月14日采取现场和网络投票相结合的方式 召开，会议由公司董事长张治海先生主持，出席会议的股东及股东代表共6人，代表公司股份 84,302,042股，占总股份262,854,744股的32.07%。本次股东大会以记名投票和网络投票方式， 审议通过了以下议案：1. 关于增加公司经营范围暨修订《公司章程》的议案；2.关于公司2017 年度向银行申请综合授信的议案；3.关于增补独立董事的议案。 2、公司2016年年度股东大会于2017年5月31日采取现场和网络投票相结合的方式召开， 会议由公司副董事长石葱岭先生主持，出席会议的股东及股东代表共119人，代表公司股份 121,628,728股，占总股份300,156,330股的40.52%。本次股东大会以记名投票和网络投票方式， 审议通过了以下议案:1.2016年年度报告全文及摘要；2.2016年度财务决算和2017年度财务预算 报告；3.2016年度利润分配预案；4.2016年度董事会工作报告；5.2016年度监事会工作报告； 6.独立董事2016年度述职报告；7.关于续聘2017年度外部审计机构的议案；8.关于2017年日常 关联交易预计的议案；9.关于修订《公司章程》的议案；10.关于选举第七届董事会董事的议案； 11.关于选举第七届董事会独立董事的议案；12.关于选举第七届监事会监事的议案。 报告期内召开的两次股东大会均由安徽天禾律师事务所律师现场见证，并出具了法律意见书。 上述股东大会的召集程序、召开程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法 规和《公司章程》的规定，出席股东大会的人员和召集人资格合法、有效；上述股东大会的表决 程序符合我国法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果均合法有效。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 解决 同业 竞争 原西部 民爆股 东 2012年，公司以发行股份方式吸收合并湖南西部民爆股份有 限公司，西部民爆股东承诺：在直接或间接持有雷鸣科化股 份或在以西部民爆现有资产成立的经济实体工作期间，除直 接或间接持有雷鸣科化股份外，不以任何形式（包括但不限 于在中国境内或境外自行或与他人合资、合作、联合经营） 从事、参与或协助他人从事民用爆炸物品的生产、销售、炸 药用瓦楞纸箱包装等业务，也不直接或间接投资于从事上述 业务的经济实体。 承诺时间： 2012年1 月20日； 期限：长期 履行 否 是 股份 限售 原西部 民爆股 东 因本次吸收合并而取得的雷鸣科化股份三年锁定期届满解禁 后，换股股东担任以西部民爆资产对应主体（指以该等资产 另行设立的雷鸣科化子公司）董事、监事、高级管理人员的， 每年转让股份不超过其持有雷鸣科化股份总数的百分之二十 五。 时间：2012 年5月28 日；期限： 长期履行 否 是 其他 原西部 民爆股 东 1、本次吸收合并完成后，交易对方不谋求雷鸣科化董事、监 事席位和管理层职位，也不单独或联合推荐或选举其他人担 任上市公司的董事、监事或高管职位。2、本次吸收合并完成 时间：2012 年8月28 日；期限： 否 是 后，交易对方不谋求对雷鸣科化单独或联合的控股权，不采 取一致行动，在雷鸣科化股东大会审议有关议案时，均根据 自身意愿，独立行使相关权利，不进行任何一致行动的安排， 不向雷鸣科化其他股东征集在股东大会上的投票权。3、本次 吸收合并完成后，交易对方及其一致行动人未经提前30日通 知雷鸣科化并经雷鸣科化书面同意，不通过增持、协议、合 作、关联方关系等任何途径扩大对上市公司股份的控制比例； 交易对方及其一致行动人违反该承诺获得雷鸣科化股份的， 将按雷鸣科化要求予以减持，减持完成前不行使该等股份的 表决权。 长期履行 与再 融资 相关 的承 诺 股份 限售 淮矿集 团、皖 投工 投、铁 路基金 因本次非公开发行而取得的雷鸣科化股份自完成登记之日起 36个月内不转让（包括因雷鸣科化送股、转增股本而相应获 得的股份）。锁定期届满后，股份解锁事宜按中国证监会及 上交所的有关规定执行。 时间：2016 年4月28 日；期限： 自2017年 4月24日 起36个月 是 是 其他 公司董 事及高 级管理 人员 鉴于公司2016年度非公开发行股票存在摊薄即期回报的风 险，公司制定了非公开发行A股股票后填补摊薄即期回报的 措施，为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，雷鸣科 化公司董事、高级管理人员作出以下承诺：1、承诺不无偿或 以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他 方式损害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消 费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责 无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制定 的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺 拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩。6、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措 施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该 等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公 司或者投资者的补偿责任。 时间：2016 年4月18 日；期限： 2016年4 月18日至 2017年12 月31日 是 是 解决 同业 竞争 淮北矿 业（集 团）有 限责任 公司 1、自承诺函签署之日起，淮矿集团及下属子公司将不直接或 间接经营任何与雷鸣科化及其下属子公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与雷鸣科化及 其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企 业。 2、自承诺函签署之日起，如雷鸣科化及其下属子公司进一步 拓展业务范围，淮矿集团及下属子公司将不与雷鸣科化及其 下属子公司拓展后的业务相竞争；若与雷鸣科化及其下属子 公司拓展后的业务产生竞争，淮矿集团及下属子公司将以停 止生产或经营相竞争的业务的方式、或者将相竞争的业务纳 入到雷鸣科化经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关 联关系的第三方的方式避免同业竞争。 如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，淮矿集团将向雷 鸣科化赔偿一切直接和间接损失。 时间：2016 年4月18 日；期限： 长期履行 否 是 其他 淮北矿 业（集 团）有 限责任 公司 淮矿集团就雷鸣科化非公开发行募集资金投资项目的实施相 关事项作出如下承诺：1、淮矿集团及淮矿集团控制的其他企 业中具有矿山工程施工承包资质的企业不参与雷鸣矿业“矿 山建设及运营项目”建设。 2、淮矿集团主要从事煤炭产品开采、洗选加工，焦炭、高岭 土、煤层气开发，电力、矿建以及房地产开发等业务。淮矿 集团及淮矿集团控制的其他企业均不涉及“建筑石料用灰岩 矿”业务。 时间：2016 年4月13 日；期限： 长期履行 否 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申 请)方 应诉 （被申 请）方 承担连 带责任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼 (仲 裁)涉 及金 额 诉讼 (仲 裁)是 否形 成预 计负 债及 金额 诉讼(仲 裁)进展 情况 诉讼(仲裁) 审理结果及 影响 诉讼(仲裁)判决执 行情况 湘西自治 州瑞安爆 破工程有 限公司（下 湖南省 湘西公 路桥梁 建设有 陕西渭 南韦罗 高速公 路有限 合 同 纠 纷 2014年9月，韦罗高速将榆 （林）商（州）高速线澄县 至韦庄段公路工程施工项 目发包给湘西路桥。2014 3,500 万元 否 2016年5 月13日， 瑞安爆破 收到湖南 判令瑞安爆 破与湘西路 桥签订《劳 务合作协议 由于湘西路桥目前 财务困难，无实际履 行还款的能力，2016 年12月，瑞安爆破 称“瑞安爆 破”） 限公司 （下称 “湘西 路桥”） 公司（下 称“韦罗 高速”） 诉 讼 年9月18日，瑞安爆破与 湘西路桥签订《劳务合作协 议书》，并支付湘西路桥履 约保证金3,500万元。截止 2015年9月18日履行保证 期届满，湘西路桥未按期退 还履约保证金且未将开工 预付款支付给瑞安爆破。同 时，湘西路桥挪用该笔保证 金，将其支付给韦罗高速。 2015年12月24日，瑞安爆 破就湘西路桥未按期履行 合同义务，以湘西路桥为被 告、韦罗高速为第三人向湖 南省湘西自治州中级人民 法院提起诉讼，要求湘西路 桥对3,500万元履约保证金 承担偿还责任，韦罗高速返 还已收取的该笔履约保证 金。该案件于2015年12月 24日在湘西自治州中级人 民法院立案受理。 省湘西土 家族苗族 自治州中 级人民法 院民事判 决书 （[2015] 州民二初 字第37 号）。 书》无效， 同时湘西路 桥在判决生 效之日三十 日内返还州 瑞安爆破保 证金3,500 万元，并支 付保证金占 用期间50% 的利息损 失，案件受 理费由湘西 路桥承担。 与湘西路桥在湖南 省湘西自治州中级 人民法院主持调解 下签订执行和解协 议书，协议约定湘西 路桥采取分期分批 偿还的方式支付瑞 安爆破的3,500万元 保证金及利息，至 2021年12月31日之 前偿还所有利息及 判决书确定的延迟 期间债务利息。截至 本报告期末，瑞安爆 破已收回湘西路桥 偿还的欠款200万 元。根据协议规定， 至2017年底，湘西 路桥将偿还瑞安爆 破欠款400万元。 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数 额较大的债务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 结合公司与关联方生产经营需要，经公司2016年年度股东大会审议，预计公司2017年度与 关联方发生的日常关联交易金额为17,090.71万元，具体内容详见公司于2017年4月29日刊登 在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2017 年日常关联交易预计的公告》（公告编号：临2017-013）。 报告期内，公司严格按照审批权限及审批流程进行交易，报告期内发生的日常关联交易已在 会计报表附注中披露，详见本报告第十节、财务报告之十二.5 关联交易情况。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 公司将力所能及回馈社会，2017年公司将重点放在定向捐赠和精准扶贫上，主要以资金和物 资的形式资助需重点救济省内贫困地区的贫困人员。 2. 报告期内精准扶贫概要 本报告期，公司工会共发放困难职工救济金11,300元。春节，工会对4名家庭困难的职工与 公司中层以上干部结对子，“一对一”、“多对一”帮扶，由公司给予每人500元的救助，干部 结对帮扶困难职工16,000元，切实保障了职工群众的切身利益。 3. 报告期内上市公司精准扶贫工作情况表 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 2.93 2.物资折款 0.34 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 3 二、分项投入 4.教育脱贫 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 0.2 7.兜底保障 7.3帮助贫困残疾人投入金额 0.45 7.4帮助贫困残疾人数（人） 1 4. 后续精准扶贫计划 2017年公司将重点放在以资金和物资的形式资助需重点救济的省内贫困地区的贫困人员。下 半年预计投入20万元。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》通知（财会[2017]15 号）的 要求，公司修改财务报表列报，对2017年1-6月发生的与本公司日常活动相关的政府补助，从利 润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报。即调增“其他收益”2,237,845.08 元，调减“营业外收入”2,237,845.08元。 本次会计政策变更，仅对“营业外收入”及“其他收益”两个财务报表项目列示产生影响， 对公司损益、总资产、净资产不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用 1、董事会和监事会换届 2017年6月，公司第六届董事会、监事会任期届满，公司于2017年 4月 27日召开第六届 董事会第二十二次会议、第六届监事会第十五次会议，于5月31日召开2016年年度股东大会， 审议通过了董事会、监事会换届选举的相关议案。公司第七届董事会、监事会的成员如下：董事： 李明鲁、石葱岭、周四新、周俊、王军、吴叶兵；独立董事：杨祖一、陈传江、费蕙蓉；监事： 殷召峰、蒋莅琳、王瑞利。 2、股份变动 公司本次向淮矿集团、皖投工投、铁路基金发行的37,301,586股股份于2017年4月21日在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续，至此，公司股本由262,854,744 股增至300,156,330股。具体内容详见公司于2017年4月25日在上海证券交易所网站披露的《非 公开发行结果暨股份变动公告》（公告编号：临2017-010）。 3、募集资金使用 报告期内，公司完成非公开发行A股股票，募集资金总额为422,999,985.24元，扣除保荐人、 律师等发行费用17,017,301.59元，实际募集资金净额405,982,683.65元。截至2017年6月30 日，公司累计使用募集资金227,706,461.15元（其中归还银行贷款151,000,000.00元，补充流 动资金54,982,683.65元，用于矿山建设21,723,777.50元），募集资金专户余额为 178,338,778.02元（其中：募集资金专户累计利息收入62,910.16元，累计支出银行手续费354.64 元）。 4、重大资产重组停牌 2017年7月31日，公司接到控股股东淮矿集团通知，其正在筹划涉及公司的重大事项，该 事项可能构成重大资产重组，公司股票自2017年8月1日起停牌。经与有关各方论证和协商，该 事项构成重大资产重组，自2017年8月15日起，公司股票进入重大资产重组停牌程序。目前， 公司与相关各方正在积极推进本次重大资产重组相关工作，包括论证重组方案、交易方式及标的 资产涉及的相关事项等具体工作，并已聘请审计机构、评估机构、法律顾问和独立财务顾问等相 关中介机构开展审计、评估、法律及尽职调查等各项工作。且本次重组方案尚需履行相关国有资 产管理部门的前置审批程序，存在一定的不确定性。 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 37,301,586 37,301,586 37,301,586 12.43 1、国家持股 2、国有法人持股 37,301,586 37,301,586 37,301,586 12.43 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 262,854,744 100 262,854,744 87.57 1、人民币普通股 262,854,744 100 262,854,744 87.57 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 262,854,744 100 37,301,586 37,301,586 300,156,330 100 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 经中国证监会《关于核准安徽雷鸣科化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2017]105号）核准，公司本次向淮矿集团、皖投工投、铁路基金发行的37,301,586股股份于2017 年4月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发 行新增股份37,301,586股为有限售流通股，自发行结束之日起36个月内不得转让。2017年6月 14日，公司完成工商注册变更登记，注册资本由262,854,744元变更为人民币300,156,330元。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √适用 □不适用 1、2016年11月28日，公司控股股东淮矿集团将其持有的本公司41,077,846股无限售流通 股质押给华安证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，用于向其融资提供担保。初始交易日 为2016 年12月28日，购回交易日为2019年12月13日。 2、截至本报告披露日，公司控股股东淮矿集团累计持有公司股份107,023,416股，占公司总 股本的35.66%。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限 售股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日期 淮北矿业（集团）有限责任公 司 0 0 24,867,724 24,867,724 非公开发行承诺 2020年4月24日 安徽皖投工业投资有限公司 0 0 6,216,931 6,216,931 非公开发行承诺 2020年4月24日 安徽省铁路建设投资基金有限 公司 0 0 6,216,931 6,216,931 非公开发行承诺 2020年4月24日 合计 0 0 37,301,586 37,301,586 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 12,303 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 淮北矿业(集团)有限责任公司 24,867,724 107,023,416 35.66 24,867,724 质押 41,077,846 国有法人 云南国际信托有限公司－合顺82号 集合资金信托计划 8,385,250 8,385,250 2.79 0 无 0 未知 中国银行股份有限公司－宝盈核心 优势灵活配置混合型证券投资基金 2,856,527 7,227,499 2.41 0 无 0 未知 楼国英 7,199,424 7,199,424 2.40 0 无 0 境内自然人 楼俞廷 6,443,072 6,443,072 2.15 无 0 境内自然人 安徽皖投工业投资有限公司 6,216,931 6,216,931 2.07 6,216,931 无 0 国有法人 安徽省铁路发展基金股份有限公司 6,216,931 6,216,931 2.07 6,216,931 无 0 国有法人 广发证券股份有限公司－大成睿景 灵活配置混合型证券投资基金 4,351,104 5,610,792 1.87 0 无 0 未知 李仕可 -2,245,000 5,555,000 1.85 0 无 0 境外自然人 全国社保基金四一一组合 4,146,478 5,406,251 1.80 0 无 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 淮北矿业(集团)有限责任公司 82,155,692 人民币普通股 82,155,692 云南国际信托有限公司－合顺82号集合 资金信托计划 8,385,250 人民币普通股 8,385,250 中国银行股份有限公司－宝盈核心优势灵 活配置混合型证券投资基金 7,227,499 人民币普通股 7,227,499 楼国英 7,199,424 人民币普通股 7,199,424 楼俞廷 6,443,072 人民币普通股 6,443,072 广发证券股份有限公司－大成睿景灵活配 置混合型证券投资基金 5,610,792 人民币普通股 5,610,792 李仕可 5,555,000 人民币普通股 5,555,000 全国社保基金四一一组合 5,406,251 人民币普通股 5,406,251 广东粤财信托有限公司－菁英108期结构 化证券投资集合资金信托计划 3,815,689 人民币普通股 3,815,689 厦门国际信托有限公司－鑫金十六号证券 投资集合资金信托计划 3,547,532 人民币普通股 3,547,532 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司除知悉安徽皖投工业投资有限公司、安徽省铁路发展基金股份有限公 司同受安徽省投资集团控股有限公司控制，构成一致行动人外，公司未知 悉上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 淮北矿业(集团)有限责任公司 24,867,724 2020年4月24日 24,867,724 自发行结束之日36个 月不得上市交易 2 安徽皖投工业投资有限公司 6,216,931 2020年4月24日 6,216,931 同上 3 安徽省铁路发展基金股份有限公司 6,216,931 2020年4月24日 6,216,931 同上 上述股东关联关系或一致行动的说明 安徽皖投工业投资有限公司、安徽省铁路发展基金股份有限公司同受 安徽省投资集团控股有限公司控制，构成一致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 （未完）  |