[中报]苏州高新:2017年半年度报告
公司代码：600736 公司简称：苏州高新 苏州新区高新技术产业股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 孔丽 个人原因 屈晓云 独立董事 刘勇 个人原因 魏向东 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王星、主管会计工作负责人屈晓云及会计机构负责人（会计主管人员）茅宜群声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2017年上半年利润不分配，公积金不转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的政策风险、行业风险、经营风险等，敬请查阅本报告“经 营情况的讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中阐述的可能面对的风险因素内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 18 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 34 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 149 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司/苏州高新 指 苏州新区高新技术产业股份有限公司 苏高新集团/控股股东 指 苏州高新区经济发展集团总公司 苏州高新区管委会 指 苏州国家高新技术产业开发区管理委员会 苏州高新区 指 苏州国家高新技术产业开发区 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 地产集团 指 苏州高新地产集团有限公司 永新置地 指 苏州永新置地有限公司 苏州乐园 指 苏州乐园发展有限公司 高新污水 指 苏州高新污水处理有限公司 金粉公司 指 苏州钻石金属粉有限公司 徐州投资 指 苏州高新（徐州）投资发展有限公司 大阳山投资 指 苏州大阳山投资发展有限公司 福瑞融资租赁 指 苏州高新福瑞融资租赁有限公司 徐州商旅 指 苏州高新（徐州）商旅发展有限公司 港阳公司 指 苏州港阳新能源有限公司 新创建设 指 苏州新创建设发展有限公司 景枫投资 指 苏州高新景枫投资发展有限公司 东菱振动 指 苏州东菱振动试验仪器有限公司 万科 指 万科企业股份有限公司 高新万科 指 苏州高新万科置地有限公司 徐州苏科 指 徐州苏科置业有限公司 CSSD 指 中新苏州工业园区开发集团股份有限公司 华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司 江苏银行 指 江苏银行股份有限公司 南京金埔 指 南京金埔园林股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中证登上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 中诚信证评 指 中诚信证券评估有限公司 土地储备中心 指 苏州高新区（虎丘区）土地储备中心 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 苏州新区高新技术产业股份有限公司 公司的中文简称 苏州高新 公司的外文名称 SUZHOU NEW DISTRICT HI-TECH INDUSTRIAL CO.,LTD 公司的外文名称缩写 SZNH 公司的法定代表人 王星 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宋才俊 熊燕 联系地址 江苏省苏州市高新区锦峰路199 号锦峰国际商务广场A座20楼 江苏省苏州市高新区锦峰路199 号锦峰国际商务广场A座20楼 电话 （0512）67379010 （0512）67379026 传真 （0512）67379060 （0512）67379060 电子信箱 Song.cj@sndnt.com Xiong.y@sndnt.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 江苏省苏州市新区运河路8号 公司注册地址的邮政编码 215011 公司办公地址 江苏省苏州市高新区锦峰路199号锦峰国际商务广场A座19-20楼 公司办公地址的邮政编码 215163 公司网址 http://www.sndnt.com 电子信箱 szgx600736@sndnt.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海证券交易所、公司董事会秘书处 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 苏州高新 600736 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 1,565,759,889.20 3,728,767,518.23 -58.01 归属于上市公司股东的净利润 258,690,737.67 263,845,935.01 -1.95 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -50,664,070.51 157,473,835.73 -132.17 经营活动产生的现金流量净额 1,879,928,932.33 3,190,495,457.63 -41.08 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 5,736,062,275.92 5,325,242,379.40 7.71 总资产 24,561,004,640.73 20,449,902,615.72 20.10 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2166 0.2209 -1.95 稀释每股收益（元／股） 0.2166 0.2209 -1.95 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.0424 0.1319 -132.15 加权平均净资产收益率（%） 4.65 5.22 减少0.57个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -0.91 3.12 减少4.03个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 519,251,490.49 苏州乐园土地收储 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 1,429,133.10 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,908,250.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 13,096,453.34 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -541,336.60 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -97,624,329.81 所得税影响额 -130,164,852.34 合计 309,354,808.18 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司紧跟国家宏观政策、适应市场环境变化，通过逐步完善自身业务定位，不断发展壮大， 目前主要立足区域开发与运营，涉及房地产业、环保业、非银行金融、先进制造业、旅游业，多 元化产业协同发展。报告期内，房地产业以住宅项目开发与经营为主，适度异地扩张，目前业务 分布在苏州、扬州、徐州、合肥；环保业主要涉足污水处理、污泥处置等业务；非银行金融主要 是开展融资租赁业务以及进行银行、拟上市公司股权投资等；先进制造业主要涉及振动台的研发 销售及振动测试服务；旅游业包括主题乐园经营、旅游景区管理等，旗下主要经营项目有苏州乐 园、徐州乐园、白马涧生态园、大阳山景区等，重点建设项目为苏州乐园森林世界、徐州乐园欢 乐世界项目等。 公司经营模式成熟，主业房地产一直以自主开发为主，近年在开发模式上也进行了新的探索。 报告期内，公司一方面加快自有项目去库存；另一方面继续加强与万科的合作，包括苏州高新区 遇见山、苏州吴江公园里、徐州万悦城、徐州未来城、合肥长丰项目，旨在实现优势资源互补， 实现互利共赢、风险共担的目标。 房地产行业是一个具有高度综合性、关联性的行业，其产业链长、产业关联度高，是国民经 济的重要产业之一。同时，房地产行业的发展受到国内外经济周期的影响十分明显，并且是国家 宏观调控的重点行业，行业在迅速发展的过程中也伴随着起伏波动。此外，房地产市场的区域特 征明显，据Wind数据显示，2017年1-6月，苏州市月均商品房成交面积较去年同期下滑15%，而 扬州和徐州则分别同比上涨39%和103%，公司抓住了不同区域的市场机遇加速去库存。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 2017年上半年，公司控股子公司苏州乐园发展有限公司位于苏州高新区长江路397号宗地上 合计151,017.7平方米（合226.49亩）的国有土地使用权及其附着物被苏州高新区（虎丘区）土 地储备中心、苏州国家高新技术产业开发区管理委员会收储，土地补偿总价为66,702.6582万元， 由此产生的处置收益28,917.92万元。 公司现金出资2亿元参与九州证券股份有限公司增资扩股计划，认购价格为每股3.6元。 公司现金收购苏州东菱振动试验仪器有限公司73.53%股权，收购价格为人民币26,470.80万 元。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、深耕区域市场能力。公司作为开发区背景上市公司，区域经济快速发展、产业转型升级给 公司创造了很大的发展空间，公司房地产业在区域具备一定的市场地位并形成较好的品牌形象。 公司作为地方国有控股的上市公司，与区域政府和控股股东有着密切联系，在区域有着二十年的 开发经验，对区域规划的把握、对区域产业集聚以及在区域形成的地产品牌效应使公司能够最大 程度分享区域经济发展带来的成果。 2、产业资源整合能力。公司产业涉足房地产、环保、非银行金融、先进制造、旅游等产业， 产业结构逐步优化。公司能够借助在区域的本土化优势实现对各产业资源的整合、扩张，推进产 业间资源互补和共享，从而提高公司整体收益。 3、旅游品牌输出能力。以苏州乐园为代表的旅游业经过20年运营，已在长三角形成很好的 品牌效应。苏州乐园通过整合旅游资源，结合服务业发展机遇，发展大旅游市场，具备了品牌输 出、管理输出的能力，公司通过徐州项目的实施培育了文化旅游加地产组合开发、异地扩张的实 力，助力公司未来规模发展和增强盈利空间。 4、融资创新和资金管控能力。公司在产业扩张的过程中，不断拓展融资平台的建设和加大资 金管控的力度。上半年，公司成功发行2017年度第一期中期票据14亿元，并获得中期票据注册 额度20亿元，进一步优化债务结构和资金空间。公司通过自身设立的结算中心，金蝶EAS系统的 上线，现金池的引入，提升了公司财务信息化管理水平，大大提高了资金的使用效率。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 总体经营情况回顾 2017年上半年，公司紧密围绕高新区“以要素驱动增长向创新驱动增长转变”的核心思路， 瞄准高新区转型升级的契机，整合区域资源、对接外部资源，逐步推进向“高”“新”产业的战 略转型。 公司通过优化产业结构、创新商业模式夯实产业基础，同时完善组织架构、构建人才梯队、 激活考核机制，强化了经营的持续稳定及全方位市值管理的基础，实现战略的调整。 上半年，公司重点完成了战略的修订、东菱振动的停牌收购、薪酬与绩效的优化，以及各产 业重点项目的筹备，助力后续发展。 一、战略层面：确立战略定位，迈出转型第一步 通过对原有产业进行梳理和规划，公司确立了“高新技术产业投资运营商”的战略定位，以 及向“两核心两支撑”的产业结构转型目标，即以先进制造业、环保业为核心，以非银金融与产 业投资、特色地产为支撑性产业。 上半年，公司实现对区内企业东菱振动73.53%股权的收购，迈出了向“高”“新”产业转型 的第一步。目前，公司正积极做好投后管理，重点提升规范运作水平和管理效率，支持其业务发 展，强化东菱振动在振动台、振动测试服务等领域的竞争实力，利用其34.46亩存量地块规划建 设“军民融合产业园”，加大测试服务业务的规模。 二、经营层面：板块业务稳步推进 2017年1-6月份，公司实现营业收入15.66亿元，同比下降58.01%；实现归属于母公司所有 者的净利润2.59亿元，同比下降1.95%。 1、房地产业 面对楼市调控所带来的压力，地产板块在项目销售、成本控制、资金回笼、对外合作等方面 多措并举，2017年1-6月份，公司商品房累计实现合同销售面积25.48万平方米，同比减少20.50%； 累计合同销售金额27.44亿元，同比减少25.15%。受结转周期影响，上半年公司商品房累计结转 面积10.21万平方米，同比减少68.39%；结转收入11.85亿元，同比减少65.31%，预计公司商品 房项目结转主要集中在下半年。 2、环保业 2017年1-6月份，高新污水5座污水厂实现了安全运营，累计处理污水3,338万吨，同比增 长7.75%；实现营业收入8,626万元，同比增长44.33%；完成73公里污水主干管道疏通工作，提 高了污水收集率。 由高新污水与北控水务共同成立的合资公司将承接新区污水厂地下迁建项目；苏州城西排水 检测有限公司通过了国家CMA认证，为下一步拓展对外水质检测业务奠定了基础。环保板块正在 从单一的污水处理向着“全产业链环保集团”迈进。 3、非银行金融 福瑞融资租赁上半年完成资金投放2.49亿元，重点瞄准区域内高端智能制造行业，提升为区 域科技企业的金融服务能力，有效控制风险；公司持有的江苏银行66,857,649股于2017年8月 2日解除限售；融联基金目前累计完成投资项目21个，累计投资金额2.80亿元；上半年，公司 现金出资2亿元参与九州证券增资扩股计划。 4、旅游业 2017年1-6月份，旅游板块依靠品牌特色打造和营销力度加强，完成营收1.22亿元，同比 减少2%；实现入园人数156.3万人次，同比增长6%，其中：苏州地区接待游客总数140.2万人次， 实现收入1.03亿元；徐州地区接待游客总数16.1万人次，实现收入0.19亿元。2017年3月， 森林水世界突破夏季运营的季节限制打造蘑菇街项目，在2个月内接待游客6.5万人，实现水世 界的全季运营。 上半年，累计完成老苏州乐园土地收储226.49亩，截至目前老苏州乐园剩余未收储面积 211.83亩，老苏州乐园预计将于2017年10月9日闭园；新苏州乐园即苏州森林世界项目已于上 半年成功竞得土地，并加紧推进设计、规划及开工准备工作，公司将借助与清华大学新闻与传播 学院的合作，新苏州乐园项目将在森林概念下打造独特的IP；2017年2月，徐州乐园三期欢乐世 界正式开工建设。 三、管理层面：内部管理全面提升 上半年，公司梳理、修订完善了人力资源管理制度，规范了公司的人力资源管理行为、流程 及操作标准；建立了以利润为导向的绩效考核机制，形成“能者上、庸者下”的用人体制，在提 升管理效率的同时最大程度激发员工的主观能动性。 在人才能力的提升上，公司一方面通过“青年英才计划”招徕高学历人才，并以“人才共享 中心”的方式实现公司内部人力资源的优化配置；另一方面与苏州市校企合作平台共同携手创建 了“苏高新股份公司企业大学”，旨在满足公司在转型发展期间的人力资源需求，提升现有骨干 团队的综合能力。专业人才的培育以及人才梯队的建设，成为公司转型推进过程中的重点工作。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,565,759,889.20 3,728,767,518.23 -58.01% 营业成本 1,254,162,932.10 2,972,726,070.05 -57.81% 销售费用 74,748,094.99 107,272,149.99 -30.32% 财务费用 128,646,434.57 200,557,176.75 -35.86% 经营活动产生的现金流量净额 1,879,928,932.33 3,190,495,457.63 -41.08% 投资活动产生的现金流量净额 -280,002,785.03 -1,610,751,360.22 82.62% 筹资活动产生的现金流量净额 -734,738,609.90 -1,098,859,387.89 33.14% 营业收入、营业成本变动原因说明:受公司商品房结转周期及限购限贷政策的影响，商品房销售同 比下降，收入结转减少，成本相应减少。 销售费用变动原因说明:房地产合同销售同比减少，销售佣金相应减少。 财务费用变动原因说明:融资总额减少、融资成本下降、融资结构优化。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:房地产销售回笼同比下降。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:对外投资同比减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期净偿还银行借款，但数额上少于上年同期。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 2017年上半年，公司控股子公司苏州乐园发展有限公司位于苏州高新区长江路397号宗地上 合计151,017.7平方米（合226.49亩）的国有土地使用权及其附着物被苏州高新区（虎丘区）土 地储备中心、苏州国家高新技术产业开发区管理委员会收储，土地补偿总价为66,702.6582万元， 由此产生的处置收益28,917.92万元。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产 的比例（%） 上期期末数 上期期末数占总 资产的比例（%） 本期期末金额较 上期期末变动比 例（%） 情况说明 货币资金 2,142,569,232.10 8.72% 1,276,275,080.98 6.24% 67.88% 1、合并报表范围增加；2、报告期 内发行中期票据 其他流动 资产 974,183,640.35 3.97% 748,946,377.90 3.66% 30.07% 1、间歇资金理财增加；2、预缴增 值税所得税增加 预付账款 127,165,066.38 0.52% 18,239,407.01 0.09% 597.20% 苏州乐园预付森林探险世界土地款 （苏地2017-WG-19号） 应收账款 222,198,782.97 0.90% 78,004,363.63 0.38% 184.85% 主要因合并东菱振动引起 其他应收 款 4,616,100,417.80 18.79% 3,838,587,835.70 18.77% 20.26% 1、新增合并范围，项目公司往来款 增加；2、应收土地储备中心苏州乐 园收储款 存货 8,285,497,601.07 33.73% 6,818,920,278.58 33.34% 21.51% 合并报表范围增加，增加房地产存 量和东菱振动存货 可供出售 金融资产 1,128,762,477.45 4.60% 631,584,353.06 3.09% 78.72% 1、投资九州证券；2、江苏银行公 允价值变动 长期股权 投资 1,903,555,600.52 7.75% 2,308,329,735.12 11.29% -17.54% 高新万科确认合并报表，从长期股 权投资调出 商誉 195,964,756.85 0.80% 0.00 0.00% - 非同一控制下合并东菱振动形成商 誉 其他非流 动资产 64,195,078.74 0.26% 212,415,489.12 1.04% -69.78% 福瑞融资租赁预付设备采购款减少 长期借款 989,440,200.00 4.03% 1,479,166,927.09 7.23% -33.11% 偿还借款 预收账款 4,050,385,804.06 16.49% 723,479,233.09 3.54% 459.85% 合并范围内房地产预售增加 应付债券 3,518,060,807.88 14.32% 2,780,309,753.04 13.60% 26.53% 发行中期票据和项目收益票据；将 到期的公司债重分类至一年内到期 的长期负债 递延所得 税负债 130,089,124.14 0.53% 49,638,368.63 0.24% 162.07% 江苏银行公允价值变动相应计提递 延所得税负债 其他综合 收益 372,137,415.89 1.52% 149,323,010.12 0.73% 149.22% 江苏银行公允价值变动，扣税后收 益 少数股东 权益 1,554,735,525.33 6.33% 1,017,986,357.05 4.98% 52.73% 新增非全资子公司高新万科、徐州 苏科、东菱振动 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 127,316,542.03 详见附注（一） 存货 669,463,950.85 借款抵押 固定资产 51,167,249.42 借款抵押 无形资产 325,982,861.64 借款抵押 合计 1,173,930,603.94 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期末，公司主要参股股权投资企业共15家，主要涉及基础设施经营产业、与房地产相关 联产业及金融业。公司对外参股投资30.32亿元。主要参股企业包括中外运高新物流（苏州）有 限公司、华能苏州热电有限责任公司、中新苏州工业园区开发集团股份有限公司、江苏银行股份 有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、南京金埔园林股份有限公司、苏州融联创业投资企业（有 限合伙）、苏州高新创业投资集团融联管理有限公司、苏州高新景枫投资发展有限公司、苏州新 创建设发展有限公司、苏州高新创业投资集团有限公司、苏州新港物业服务有限公司、苏州高新 区自来水有限公司，以及与万科合资设立的项目公司，参股企业情况请详见财务附注。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 公司现金出资2亿元参与九州证券股份有限公司增资扩股计划，认购价格为每股3.6元。报 告期内，公司已完成2亿元现金出资。 公司现金收购苏州东菱振动试验仪器有限公司73.53%股权，收购价格为人民币26,470.80万 元。报告期内，东菱振动已完成工商变更手续，公司已支付首笔交易价款。 公司与华能苏州热电有限责任公司其他股东对其进行同比例增资，按照一元注册资本对应增 资价格一元的交易价格进行现金出资，即公司现金增资金额为10,911.60万元，增资后对其持股 比例仍为30.31%。报告期内，公司尚未完成出资。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 2017年6月12日，公司控股子公司苏州乐园发展有限公司通过市场竞拍方式取得苏地 2017-WG-19号宗地土地使用权。该地块位于苏州市高新区浒关开发区象山路南、白鹤山西，土地 面积397,957.3平方米，土地用途为文体娱乐用地，出让年限50年，容积率≤0.55，建筑密度≤30%， 该地块起拍总价44,770万元，最终成交总价44,770万元。公司取得该地块后用于苏州乐园森林 世界项目开发建设。 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 参股投资的江苏银行于2016年8月2日正式上市交易，公司持股66,857,649股，锁定期为 1年，初始投资金额71,700,000元，期末公允价值为567,431,597元，报告期公允价值变动 297,178,122元。 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 2017年上半年，公司控股子公司苏州乐园发展有限公司位于苏州高新区长江路397号宗地上 合计151,017.7平方米（合226.49亩）的国有土地使用权及其附着物被苏州高新区（虎丘区）土 地储备中心、苏州国家高新技术产业开发区管理委员会收储，土地补偿总价为66,702.6582万元， 由此产生的处置收益28,917.92万元。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要控股公司： . 徐州投资，注册资本100,000万元人民币，公司持有其100%的股权，该公司主要业务：项目 投资及咨询；旅游资源开发；游乐场所管理服务；土木工程建筑施工；房屋中介代理。至2017 年6月30日，该公司总资产224,401.62万元；2017年上半年实现营业收入10,897.54万元， 营业利润-116.03万元，净利润-407.61万元。 . 地产集团，注册资本110,000万元人民币，公司持有其84.94%的股权。该公司主要业务：房 地产开发、经营、项目建设管理。至2017年6月30日，该公司总资产1,391,931.99万元； 2017年上半年实现营业收入114,802.04万元，营业利润-257.07万元，净利润-131.10万元。 . 苏州乐园，注册资本7,931.41万美元，公司持有其75%的股权。该公司主要业务：经营游乐 园及其它旅游配套服务设施等。至2017年6月30日，该公司总资产291,309.08万元；2017 年上半年实现营业收入12,194.74万元，营业利润-1,291.69万元，净利润37,547.06万元。 . 大阳山投资，注册资本10,000万元人民币，公司持有其55%的股权，该公司主要业务：房地 产、旅游项目投资开发、经营等。至2017年6月30日，该公司总资产703.06万元；2017 年上半年实现营业收入68.23万元，营业利润36.39万元，净利润36.39万元。 . 高新污水，注册资本30,000万元人民币，公司持有其75%的股权，该公司主要业务：生活、 工业污水处理。至2017年6月30日，该公司总资产118,563.11万元；2017年上半年实现 营业收入8,626.63万元，营业利润689.30万元，净利润443.59万元。 . 金粉公司，注册资本4,500万元人民币，公司持有其83.16%的股权，该公司主要业务：铜金 粉、金属墨等的制造、销售。至2017年6月30日，该公司总资产5,766.98万元；2017年 上半年实现营业收入2,052.69万元，营业利润-126.10万元，净利润-111.79万元。 . 福瑞融资租赁，注册资本30,000万元人民币，公司持有其55%的股权，该公司主要业务：融 资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；医疗器械的批发等。至2017年6月30日， 该公司总资产149,100.04万元；2017年上半年实现营业收入5,260.29万元，营业利润 2,769.93万元，净利润2,078.06万元。 . 东菱振动，注册资本2,100万元人民币，公司持有其73.53%的股权，该公司主要业务：振动 试验测试；振动试验测试设备设计及销售等。2017年5月31日公司将东菱振动纳入合并范 围，至2017年6月30日，该公司总资产52,727.88万元；2017年6月实现营业收入1,488.15 万元，营业利润-253.25万元，净利润-267.27万元。 主要参股公司： . 中外运高新物流（苏州）有限公司，注册资本1,957万美元，公司直接持有其40%的股权， 该公司经营范围：货物加工、装卸、包装、配送及提供海运、空运、陆运进出口货物的国际 货物运输代理业务等。至2017年6月30日，该公司总资产47,537.14万元；2017年上半年 实现营业收入4,919.89万元，净利润497.89万元。 . 华能苏州热电有限责任公司，注册资本60,000万元人民币，公司直接持有其30.31%的股权， 该公司经营范围：电力、热力的生产和供应等。至2017年6月30日，该公司总资产76,959.47 万元；2017年上半年实现营业收入25,192.51万元，净利润594.98万元。 . 新创建设，注册资本38,000万元人民币，公司直接持有其27.95%的股权，通过地产集团间 接持有其21.05%的股权。该公司主要业务：房地产开发、建设、销售及出租。至2017年6 月30日，该公司总资产99,716.36万元；2017年上半年实现营业收入22,730.84万元，净 利润2,483.43万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、政策风险 近年来，为保持房地产市场的稳定，国家适时出台相应的调控政策，主要表现在购房贷款、 购房条件等方面，对房地产开发企业影响较大，虽然调控手段由政府调控向市场调控转变，但房 地产未来走向仍存在不确定性，公司需要对国家政策导向进行深入研究，及时识别政策风险和快 速做好应对措施，确保主业房地产开发与经营紧跟市场风向，降低政策风险带来的不利影响。 2、 行业风险 房地产行业经过多轮洗牌，行业集中度大大提高，市场平均利润水平明显下滑，不同城市存 在结构化的去库存压力。公司虽然在区域市场上占据重要地位，但与全国性规模开发商相比存在 差距，因此，公司将继续发挥本土化优势，精耕细作已进入市场，向房地产经营及服务业延伸， 通过产业组合扩张方式，保持产业一定规模。 3、经营风险 受政策调控影响，公司目标市场之一的苏州市上半年月均商品房成交量同比出现下滑，房价 保持相对稳定，同时随着新增土地购置成本的大幅上涨，项目盈利空间也受到影响，公司商品房 销售有所放缓，资金回笼、经营压力有所加大。为应对经营风险，公司也优化经营模式，对存量 地块与行业标杆合作开发，同时丰富营销手段加快存量周转。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2017年第一次临时股东大会 2017年1月5日 www.sse.com.cn 2017年1月6日 2016年年度股东大会 2017年3月22日 www.sse.com.cn 2017年3月23日 2017年第二次临时股东大会 2017年6月23日 www.sse.com.cn 2017年6月24日 2017年第三次临时股东大会 2017年6月27日 www.sse.com.cn 2017年6月28日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2017年第一次临时股东大会： 出席会议表决的股东及代理人共计25人，代表有表决权的股份总数512,495,420股，占公司 有表决权股份总数的42.9120%。江苏竹辉律师事务所李国兴、原浩律师到会并现场出具了法律意 见书。 2016年年度股东大会： 出席会议表决的股东及代理人共计17人，代表有表决权的股份总数541,723,949股，占公司 有表决权股份总数的45.3593%。江苏竹辉律师事务所郎一华、吴飞律师到会并现场出具了法律意 见书。 2017年第二次临时股东大会： 出席会议表决的股东及代理人共计13人，代表有表决权的股份总数506,937,070股，占公司 有表决权股份总数的42.4466%。江苏竹辉律师事务所李国兴、郎一华律师到会并现场出具了法律 意见书。 2017年第三次临时股东大会： 出席会议表决的股东及代理人共计17人，代表有表决权的股份总数507,905,704股，占公司 有表决权股份总数的42.5277%。江苏竹辉律师事务所李国兴、郎一华律师到会并现场出具了法律 意见书。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 如未 能及 时履 成履行的 具体原因 行应 说明 下一 步计 划 与再融资相关 的承诺 解决 同业 竞争 控股股 东及实 际控制 人 详见《公司 本次非公开 发行股票过 程中有关承 诺的公告》 （2014-043 号） 2014年 4月20 日 否 是 无 无 其他 公司、 控股股 东及实 际控制 人 关于房地产 开发用地的 承诺详见 《公司本次 非公开发行 股票过程中 有关承诺的 公告》 （2014-043 号） 2014年 12月 29日 否 是 无 无 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债 务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 苏州 新区 高新 技术 产业 股份 有限 公司 公司 本部 苏州 高新 软件 园有 限公 司 62,000,000 2015.11.30 2015.11.30 2020.11.30 连带 责任 担保 否 否 0 是 是 其 他 苏州 东菱 振动 试验 仪器 有限 公司 控股 子公 司 苏州 工业 园区 华光 玻璃 配送 有限 18,750,000 2016.05.24 2016.05.24 2019.05.24 连带 责任 担保 否 否 0 否 否 其 他 公司 苏州 东菱 振动 试验 仪器 有限 公司 控股 子公 司 苏州 美诺 信新 材料 有限 公司 6,000,000 2016.02.03 2016.02.03 2019.02.03 连带 责任 担保 否 否 0 否 否 其 他 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 86,750,000.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 1,010,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,588,780,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 2,675,530,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 36.7 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 62,000,000.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 1,163,720,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,225,720,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 无 注：上表中东菱振动的“对外担保到期日”均为担保责任到期日。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 1、2017年5月10日，财政部颁布了财会[2017]15号“关于印发修订《企业会计准则第 16 号—政府补助》的通知”，修订后的准则自2017年6月12日起施行。根据该修订通知的要求， 自2017年1月1日起，公司将收到及结转的与企业日常经营活动相关的政府补助1,331,133.10 元从“营业外收入”调整至“其他收益”列报。本次修订仅对财务报表项目列示产生影响，对公 司损益、总资产、净资产不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。 2、公司收购苏州东菱振动试验仪器有限公司（以下简称“东菱振动”）73.53%股权，2017 年5月31日将东菱振动纳入合并范围，故公司应收款项坏账准备计提政策增加一项新的组合。该 组合单独反映振动试验设备制造与振动检测业务产生的应收账款，除已单独计提减值准备的应收 账款外，股份公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的 应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。本次会计估 计变更增加计提2017年1-6月坏账准备25.30万元，由此减少2017年1-6月归属于母公司所有 者的净利润15.81万元。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 66,967 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数 量 苏州高新 区经济发 展集团总 公司 0 484,477,094 40.57 55,342,077 无 国有法人 上海保港 股权投资 基金有限 公司 5,106,201 41,078,083 3.44 0 未知 境内非国有 法人 华宝信托 有限责任 公司 0 25,244,859 2.11 0 未知 境内非国有 法人 中央汇金 资产管理 有限责任 公司 0 23,032,000 1.93 0 未知 未知 苏州新区 创新科技 投资管理 有限公司 2,910,000 19,717,800 1.65 0 无 国有法人 上海保港 张家港保 税区股权 投资基金 有限公司 -5,423,868 17,354,605 1.45 0 未知 未知 威高集团 有限公司 9,258,180 15,606,857 1.31 0 未知 境内非国有 法人 香港中央 结算有限 公司 -982,548 15,363,395 1.29 0 未知 未知 百年人寿 保险股份 有限公司 －自有资 金 0 13,641,133 1.14 0 未知 国有法人 黄阳旭 1,717,263 10,944,428 0.92 0 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 苏州高新区经济发展集 团总公司 429,135,017 人民币 普通股 429,135,017 上海保港股权投资基金 有限公司 41,078,083 人民币 普通股 41,078,083 华宝信托有限责任公司 25,244,859 人民币 普通股 25,244,859 中央汇金资产管理有限 责任公司 23,032,000 人民币 普通股 23,032,000 苏州新区创新科技投资 管理有限公司 19,717,800 人民币 普通股 19,717,800 上海保港张家港保税区 股权投资基金有限公司 17,354,605 人民币 普通股 17,354,605 威高集团有限公司 15,606,857 人民币 普通股 15,606,857 香港中央结算有限公司 15,363,395 人民币 普通股 15,363,395 百年人寿保险股份有限 公司－自有资金 13,641,133 人民币 普通股 13,641,133 黄阳旭 10,944,428 人民币 普通股 10,944,428 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司前十名股东中，苏高新集团持有苏州新区创新科技投资管理有限 公司100%股份，系关联公司；其他股东，公司未知其之间是否存在关 联关系。 表决权恢复的优先股股 东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交 易情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数 量 1 苏州高新区经济发展集团总公 司 55,342,077 2018年5月 28日 55,342,077 定向增发， 限售期三年 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 王星 董事长 选举 屈晓云 副总经理 聘任 徐征 副总经理 聘任 张晓峰 总经理助理 聘任 孔丽 原董事长 离任 王平 原董事 离任 孔丽 董事 选举 王平（与上述王平非同一人） 董事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2017年1月18日，公司发布《关于公司董事长辞职的公告》（公告编号：2017-004），孔 丽女士因个人身体原因辞去公司董事长、董事及董事会专门委员会职务，也不再在公司担任其他 职务。经公司第八届董事会第二十八次会议审议，同意在公司董事长空缺期间，推举副董事长王 星先生代为履行董事长职务。 2017年4月6日，公司发布《关于调整部分高级管理人员任职的公告》（公告编号：2017-036）， 因工作变动，朱复民先生不再担任公司副总经理及其他职务。根据公司高管人员提名相关管理办 法，经董事会提名委员会对候选人资格审查，并经公司第八届董事会第三十三次会议审议，公司 董事会同意聘任张晓峰先生为公司总经理助理。 2017年6月9日，公司发布《第八届董事会第三十八次会议决议公告》（公告编号：2017-049）， 公司第八届董事会第三十八次会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》，同意选举王星先生 为公司第八届董事会董事长。审议通过《关于改选公司部分董事的议案》，因工作变动，王平先 生、潘翠英女士不再担任公司第八届董事会董事职务及在董事会专门委员会中担任的职务；同意 提名孔丽女士、王平先生（与前述王平非同一人）为第八届董事会董事候选人。审议通过《关于 调整公司部分高级管理人员的议案》，因工作变动，潘翠英女士不再担任公司副总经理及其他任 何职务；同意聘任屈晓云女士、徐征先生为公司副总经理。 2017年6月27日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于改选公司部分 董事的议案》，候选人孔丽、王平当选公司董事。 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名 称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 （%） 还本付息方 式 交易 场所 苏州新 区高新 技术产 业股份 有限公 司2014 年公司 债券 14苏新 债 122375 2015年 5月29 日 2018年 5月29 日 700,000,000 4.67% 单利按年计 息，每年付 息一次，到 期一次还 本，最后一 期利息随本 金一起兑付 上海 证券 交易 所 苏州新 区高新 技术产 业股份 有限公 司公开 发行 2016年 公司债 券 16苏新 债 136186 2016年 1月25 日 2021年 1月25 日 1,000,000,000 4% 单利按年计 息，每年付 息一次，到 期一次还 本，最后一 期利息随本 金一起兑付 上海 证券 交易 所 公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 报告期内，“14苏新债”、“16苏新债”均已完成年度付息。 公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 联系人 黄飞 联系电话 021-38676666 资信评级机构 名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海市黄浦区西藏南路760号8楼 其他说明： √适用 □不适用 公司“14苏新债”、“16苏新债”债券受托管理人均为国泰君安证券股份有限公司，资信评级 机构均为中诚信证券评估有限公司。 三、 公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 “14苏新债”：募集资金金额为7亿元，公司将扣除承销费用后的募集资金中4.9297亿元 用于偿还银行借款，剩余部分用于补充流动资金。 “16苏新债”：募集资金金额为10亿元，公司将扣除承销费用后的募集资金中4.2亿元作 为补充流动资金划给子公司地产集团，地产集团将其偿还了银行贷款，剩余部分公司偿还了银行 等金融机构贷款。 四、 公司债券评级情况 √适用 □不适用 根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，自首次评级报 告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信证评将在债券信用级别有效期内或者债券 存续期内，持续关注公司外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及债券偿债保障情况等因素， 以对债券的信用风险进行持续跟踪。中诚信证券评估有限公司在对公司经营状况及相关行业情况 进行综合分析与评估的基础上，于2017年4月24日出具了《苏州新区高新技术产业股份有限公 司2014年公司债券跟踪评级报告（2017）》、《苏州新区高新技术产业股份有限公司公开发行 2016年公司债券跟踪评级报告（2017）》，本次公司主体信用评级结果为：AA+，评级展望稳定； “14苏新债”评级结果为：AA+，“16苏新债”评级结果为：AA+。 五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 报告期内，公司已发行的“14苏新债”、“16苏新债”信用评级维持AA+，详见《关于“14 苏新债”、“16苏新债”跟踪评级结果的公告》（公告编号：2017-040）。偿债计划与募集说明 书约定内容一致，未发生重大变化；“14苏新债”于2017年5月31日完成年度付息，详见《“14 苏新债”2017年付息公告》（公告编号：2017-045）；“16苏新债”于2017年1月25日完成年 度付息，详见《“16苏新债”2017年付息公告》（公告编号：2017-005）。 六、 公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用 七、 公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 国泰君安与苏州高新签订了债券受托管理协议，“14苏新债”和“16苏新债”发行成功后， 受托管理人的履职情况如下。 1、对苏州高新日常经营持续跟踪 国泰君安通过走访与访谈的方式持续跟踪发行人的经营情况。向苏州高新提供了针对其经营、 资信变动情况的征询文件，并取得了苏州高新的回复。现场履职期间，国泰君安取得了苏州高新 债券存续期的征信记录，了解了苏州高新受限资产和对外担保情况，定期搜集了苏州高新的财务 报告、董事会议案及公告、股东会议案及公告等重大事项文件。 2、募集资金使用跟踪 国泰君安与苏州高新董事会秘书处及计划财务部就募集资金使用进行了持续有效的跟踪，受 托管理人取得了本次募集资金使用的银行凭证和流水单，确保本次募集资金使用符合中国证监会 的相关规定。 经受托管理人的核查，苏州高新“14苏新债”和“16苏新债”公司债券募集资金使用符合中 国证监会的要求且符合公司债券募集说明书的约定。 3、督促苏州高新履行信息披露 国泰君安定期敦促苏州高新应当依法履行持续信息披露的义务。苏州高新应保证其本身或其 代表在本次债券存续期内发表或公布的，或向包括但不限于中国证监会、证券交易所等部门及/ 或社会公众、债券受托管理人、债券持有人提供的所有文件、公告、声明、资料和信息均是真实、 准确、完整的，且不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 （%） 变动原因 流动比率 1.37 1.39 -1.13 预收账款增加使流动 负债增加造成流动比 率下降 速动比率 0.70 0.67 4.40 存货去化影响 资产负债率 0.70 0.69 1.93 预收账款增加使负债 总额增加 贷款偿还率 1 1 0 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 变动原因 EBITDA利息保障倍数 3.00 2.17 38.45 利润总额增加 利息偿付率 1 1 0 九、 关于逾期债项的说明 □适用 √不适用 十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用 公司2015年8月发行的“苏州新区高新技术产业股份有限公司2015年度第一期中期票据”， 发行金额9亿元整，发行利率4.7%，期限三年，还本付息方式为按年付息、到期一次还本。2017 年利息已于2017年8月7日支付。 公司2017年3月发行的“苏州新区高新技术产业股份有限公司2017第一期中期票据”，发 行金额14亿元整，发行利率5.05%，期限五年，还本付息方式为按年付息、到期一次还本，目前 还未支付利息。 公司控股子公司高新污水2014年10月发行金额为3亿元的中小企业私募债券，发行利率8.2%， 期限三年，还本付息方式为按年付息、到期一次还本。公司将如期还本付息。 公司控股子公司苏州乐园发行的项目收益票据，注册金额8亿元，2016年10月发行2亿元，2017年4月发行5000万元，发行利率均为5.2%，期限均为七年，还本付息方式为按年付息，从 第五年起开始偿还本金，目前还未支付利息。 （未完）  |