[中报]四川金顶:2017年半年度报告
公司代码：600678 公司简称：四川金顶 四川金顶（集团）股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人骆耀、主管会计工作负责人张光朝及会计机构负责人（会计主管人员）帅宏英声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告内容中关于未来公司的产业发展规划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公 司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了公司可能面临的风险，敬请查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分 析”中“二、其他披露事项”中关于“（二）可能面对的风险”部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 5 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 26 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 28 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 29 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 121 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、金顶公司、四川金顶 指 四川金顶（集团）股份有限公司 朴素至纯 指 深圳朴素至纯投资企业（有限合伙） 朴素资本 指 深圳朴素资本管理有限公司 方物创新 指 深圳市方物创新资产管理有限公司 海亮金属 指 海亮金属贸易集团有限公司 财务公司 指 海亮集团财务有限责任公司 物流公司 指 四川金铁阳物流有限责任公司 烟台福山法院、福山法院 指 山东省烟台市福山区人民法院 第三水泥厂 指 烟台市第三水泥厂 金泉水泥 指 烟台金泉水泥有限公司 第二水泥公司 指 烟台第二水泥厂有限公司 恒尔投资 指 烟台恒尔投资有限公司 山东栖霞法院、栖霞法院 指 山东省栖霞市人民法院 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 四川金顶（集团）股份有限公司 公司的中文简称 四川金顶 公司的外文名称 SICHUAN GOLDEN SUMMIT（GROUP）JOINT-STOCK CO.,LTD 公司的外文名称缩写 SCGS 公司的法定代表人 骆耀 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨业 王琼 联系地址 四川省乐山市市中区鹤翔路428号4栋13楼 四川省乐山市市中区鹤翔路428号4栋13楼 电话 0833-2602213 0833-2602213 传真 0833-2601128 0833-2601128 电子信箱 yangye@scjd.cn wangqiong@scjd.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 四川省乐山市市中区鹤翔路428号4栋13楼 公司注册地址的邮政编码 614000 公司办公地址 四川省乐山市市中区鹤翔路428号4栋13楼 公司办公地址的邮政编码 614000 公司网址 www.scjd.cn 电子信箱 scjd600678@scjd.cn 报告期内变更情况查询索引 2017年4月26日和6月15日刊载于公司指定信息披露报 纸及上海证券交易所网站的公司临2017-031、051号公 告。 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时 报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 2017年5月17日刊载于公司指定信息披露报纸及上海证 券交易所网站的公司临2017-038号公告。 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 四川金顶 600678 *ST金顶 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 62,806,705.30 36,527,332.59 71.94 归属于上市公司股东的净利润 -5,510,301.95 -16,903,005.73 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 -5,240,565.31 -15,729,362.83 不适用 经营活动产生的现金流量净额 1,478,739.33 -6,535,601.14 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 -3,772,111.93 2,656,068.51 -242.02 总资产 340,442,519.10 344,693,158.90 -1.23 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.0158 -0.0484 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.0158 -0.0484 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.0150 -0.0451 不适用 加权平均净资产收益率（%） 不适用 -86.0371 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 不适用 -80.0632 不适用 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格控制各种费用开支，积极探索石灰石、活性氧化钙及物流市场，不断提高产 品竞争力，石灰石开采、销售、氧化钙生产、销售相比上年同期都有较大幅度提升。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -269,736.64 合计 -269,736.64 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主营业务为非金属矿开采、加工及产品销售。自2012年末公司完成重整以来，立足公司 现有石灰石矿山资源和铁路专用线的优势，公司先后完成了石灰石矿山资源增划、年产60万吨活 性氧化钙生产线建设以及现代物流园区项目建设，目前已经形成石灰石开采、加工、产品销售及 仓储物流的产业链条，目前正在推进石灰石矿山年产800万吨技改项目。预计在未来形成以石灰 石矿石开采为核心的原矿开采销售到活性氧化钙、纳米级碳酸钙系列产品的石灰石生产产业链， 同时提供仓储物流服务，充分发挥公司上下游产业的协同效应。 截止2016年末，公司已经成为四川省大型石灰石矿山之一、乐山境内最大的散货集散地、西 南地区单体最大的氧化钙生产企业。 1、公司石灰石开采业务 石灰石矿山作为公司拥有的核心资产，具有储量大、品位高、运距短、采场规模大的优势， 公司所产的石灰石矿石品质高于国家颁发的水泥生产原料一级标准，并符合生产纳米级碳酸钙对 原料的质量要求。石灰石是生产水泥、石灰等产品的主要原材料，也是生产氧化钙、碳酸钙等工 业材料的重要原材料。 公司所处的峨眉山市乐都镇是四川省重要的水泥生产基地。公司开采的石灰石一是满足自身 氧化钙生产需求，二是供应周边的大型水泥厂。报告期内，公司共计开采石灰石187.38万吨，完 成年度计划46.85%，同比增加52.78万吨，增幅39.22%；完成石灰石销售168.06万吨，同比增 加44.26万吨，增幅35.76%。 2、活性氧化钙项目 活性氧化钙是钢铁、化工、环保等行业的基本原料，该产品具有高活性、无副作用，无残留、 无污染，成本较低等特点。近年来，高活性氧化钙产品在钢铁、化工、污水处理的使用十分普遍。 报告期内，公司经营管理层采取多种有效措施提升产品竞争力，并积极开拓销售市场，共计 生产氧化钙产品13.07万吨，完成年度计划52.24%，同比增加7.86万吨，增幅151.21%。完成氧 化钙产品销售13.12万吨，同比增加7.93万吨，增幅152.86%。 3、物流园区项目 公司物流园区项目，是利用公司自有的铁路专用线，并在公司厂区建设相应的货场，打造货 运、装卸、仓储为一体的现代化物流园区。报告期内实现货物吞吐量17.01万吨。相比上年同期 增长7.20万吨，增幅73.43%。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 截止报告期末，公司已经形成石灰石开采、加工、产品销售及仓储物流的产业布局： 1、石灰石矿山作为公司拥有的核心资产，具有储量大、品位高、运距短、采场规模大的优势， 目前公司正在推进石灰石矿山年产800万吨技改项目的进程，在项目完成后，矿石年生产能力将 由260万吨扩大到年产800万吨。随着生产规模的扩大，矿石开采成本将大幅下降，在国家对矿 山企业整合、矿业权实行准入制管理，对小型矿山开发进行限制的情况下，公司石灰石矿山储量 大、品位高、运距短及开采成本低的优势将得到充分发挥，除满足公司生产需要外，同时可配合 公司便利的运输条件，提高销售半径，对外销售矿石，增加营业收入。 2、公司活性氧化钙项目是依托现有生产场地和矿山高品位原料供应，资源优势突出。近年来， 我国经济发达地区活性氧化钙生产发展迅猛，设备自动化程度已较高，而四川省内的活性氧化钙 生产企业生产设备自动化程度和科技含量低、规模普遍较小。公司活性氧化钙生产线基于环保节 能技术，具备规模化活性氧化钙生产基地的整体布局，符合市场需求。 3、公司地处乐山市、峨眉山市建材和铝材生产基地，属乐山市重要工业集中区，且交通位置 上与成昆铁路相连，地理优势突出。公司物流园区是充分利用闲置专用铁路及其配套设备建设， 一方面可以拓展公司产品及原材料的销售、采购半径，降低生产成本，提高产品竞争力，另一方 面还可以对外拓展物流服务业，增加收入。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司经营管理层紧紧围绕“练内功、强管理、求生存、谋发展”的工作方针，以 有效控制安全生产风险、努力降低生产成本为重心，按照“三定”及扁平化工作原则，进一步修 订和明确岗位职责，优化工作流程；继续推行目标责任制和全员绩效指标考核，全力降低费用开 支及原燃材料消耗，努力实现可持续经营能力和盈利目标。 报告期内，公司严格控制各种费用开支，积极探索石灰石、活性氧化钙及物流市场，不断提 高产品竞争力，石灰石开采、销售、氧化钙生产、销售都有较大幅度提升，实现产销平衡。共计 实现营业收入6280.67万元，相比上年同期增加71.94%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 62,806,705.30 36,527,332.59 71.94 营业成本 48,894,603.06 34,283,939.36 42.62 销售费用 931,949.06 280,444.03 232.31 管理费用 8,267,852.49 9,358,567.46 -11.65 财务费用 6,664,646.50 8,496,062.53 -21.56 经营活动产生的现金流量净额 1,478,739.33 -6,535,601.14 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -478,486.69 -7,234,927.59 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -2,843,710.86 -7,466,283.54 不适用 研发支出 营业收入变动原因说明:主要是本期矿石销售比上年同期增加44万多吨，增加收入922万元，另 今年销售氧化钙产品销量增加7.9万吨，增加收入1678万元。 营业成本变动原因说明:因氧化钙产量增加，相应增加成本。 销售费用变动原因说明:主要是销量增加，导致销售费用增加。 管理费用变动原因说明:主要是精简机构人员、加强管理减少管理费用。 财务费用变动原因说明:主要是从5月22日起,公司归还财务公司借款后,海亮金属对公司借款免息. 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:因销量增加且加强货款回收，且公司通过优化岗位减 少人员影响薪酬总额减少，并加强管理降低营业成本 。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:今年除石灰石年产800万吨技改工程前期费用外无 重大的投资活动。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:自5月22日起,公司归还财务公司借款后,海亮金属对 公司借款免息，支付利息减少。 研发支出变动原因说明:无 其他变动原因说明:无 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 项目 本期 上年同期 增减 增减比例(%) 变动原因 营业收入 62,806,705.30 36,527,332.59 26,279,372.71 71.94 主要是本期矿石销售比上年同期增加44万多吨，增加收入922万元，另今 年销售氧化钙产品销量增加7.9万吨，增加收入1678万元。 营业成本 48,894,603.06 34,283,939.36 14,610,663.70 42.62 由于产量增加，当期成本增加。 营业税金及附加 3,197,082.64 421,221.23 2,775,861.41 659.00 根据财会[2016]22号文规定，将原在成本费用中列支的资源税、房产税、 土地使用税、车船使用税、印花税等改在该科目核算。 资产减值损失 90,444.83 80,544.96 9,899.87 12.29 根据公司会计政策计提 销售费用 931,949.06 280,444.03 651,505.03 232.31 主要是销量增加，业务员提成工资增加，同时装车费用增加。 管理费用 8,267,852.49 9,358,567.46 -1,090,714.97 -11.65 主要是精简机构人员、加强管理减少管理费用。 财务费用 6,664,646.50 8,496,062.53 -1,831,416.03 -21.56 主要是从5月22日起,公司归还财务公司借款后,海亮金属对公司借款免 息。 加：营业外收入 1,166.22 15,000.00 -13,833.78 -92.23 减：营业外支出 270,902.86 1,188,642.90 -917,740.04 -77.21 主要是上年处置固定资产损失，今年无此项。 其中：非流动资产 处置损失 0.00 948,224.94 -948,224.94 -100.00 主要是上期车辆处置损失 净利润（净亏损以 “－”号填列） -5,509,609.92 -17,567,089.88 12,057,479.96 -68.64 由于上述原因影响，今年公司实现利润亏损550万元,比上年同期减少亏损 1206万元；归属于母公司所有者的净利润比上年减少亏损1139万元。 归属于母公司所有 者的净利润 -5,510,301.95 -16,903,005.73 11,392,703.78 -67.40 少数股东损益 692.03 -664,084.15 664,776.18 -100.10 本期四川金铁阳物流有限责任公司盈利1412.31元，按股份比例归少数股 东的损益692.03元，比上年减少亏损66万元。 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总 资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占总 资产的比例（%） 本期期末金额较上 期期末变动比例 （%） 情况说明 货币资金 5,499,103.70 1.62% 7,342,561.92 2.13% -25.11% 主要是结算票据收款较多。 应收票据 9,220,086.03 2.71% 2,120,000.00 0.62% 334.91% 因销售量增加，结算收货款 票据增加。 应收账款 10,141,644.70 2.98% 11,940,462.42 3.46% -15.06% 预付款项 854,128.31 0.25% 576,721.07 0.17% 48.10% 预付中石化油款等。 其他应收款 3,970,573.18 1.17% 3,139,667.44 0.91% 26.46% 主要是待办结事项未开票冲 账 存货 3,294,828.20 0.97% 5,935,758.31 1.72% -44.49% 主要是燃煤储备减少。 其他流动资产 244,160.34 0.07% 672,389.53 0.20% -63.69% 主要是本期母公司待认证的 增值税减少. 长期应收款 4,820,000.00 1.42% 3,780,000.00 1.10% 27.51% 公司按合同支付2016年度 矿山地质恢复治理保证金 投资性房地产 3,058,753.35 0.90% 3,117,428.97 0.90% -1.88% 固定资产 176,404,406.30 51.82% 182,702,553.31 53.00% -3.45% 在建工程 22,854,523.58 6.71% 21,524,475.87 6.24% 6.18% 工程物资 6,873,190.26 2.02% 6,873,190.26 1.99% 0.00% 无形资产 93,183,360.92 27.37% 94,967,949.80 27.55% -1.88% 其他非流动资产 23,760.23 0.01% 0.00 0.00% 主要是本期母公司待抵扣的 增值税. 资产总计 340,442,519.10 100.00% 344,693,158.90 100.00% -1.23% 应付账款 8,494,407.70 2.50% 8,705,877.33 2.53% -2.43% 预收款项 2,870,316.28 0.84% 1,188,025.10 0.34% 141.60% 本期为拓展市场，公司出台 了一系列促销政策，故预收 款项增加。 应付职工薪酬 1,865,085.87 0.55% 4,474,922.78 1.30% -58.32% 因1月支付2016年度效益工 资等 应交税费 1,732,914.57 0.51% 1,277,632.22 0.37% 35.63% 6月实现税金大于上年12 月,故余额增加. 应付利息 0.00 0.00% 563,133.55 0.16% -100.00% 本期归还财务公司借款及利 息 应付股利 0.00 0.00% 0.00 0.00% 其他应付款 327,089,286.17 96.08% 22,210,171.00 6.44% 1372.70% 本期向海亮金属借款3.066 亿用于归还财务公司借款。 一年内到期的非流 动负债 0.00 0.00% 10,000,000.00 2.90% -100.00% 本期向海亮金属借款3.066 亿用于归还财务公司借款。 长期借款 0.00 0.00% 291,600,000.00 84.60% -100.00% 本期向海亮金属借款3.066 亿用于归还财务公司借款。 预计负债 1,012,200.00 0.30% 867,600.00 0.25% 16.67% 本期增加矿山恢复治理保证 金摊销 股本 348,990,000.00 102.51% 348,990,000.00 101.25% 0.00% 资本公积 305,353,772.60 89.69% 305,353,772.60 88.59% 0.00% 盈余公积 27,746,358.80 8.15% 27,746,358.80 8.05% 0.00% 专项储备 4,978,917.11 1.46% 5,896,795.60 1.71% -15.57% 本期投入安全生产费大于本 期计提数 未分配利润 -690,841,160.44 -202.92% -685,330,858.49 -198.82% 0.80% 主要是本期母公司亏损 归属于母公司股东 权益合计 -3,772,111.93 -1.11% 2,656,068.51 0.77% -242.02% 主要是本期母公司亏损 少数股东权益 1,150,420.44 0.34% 1,149,728.41 0.33% 0.06% 主要是子公司本期盈利，影 响少数股东权益略有增加。 负债和股东权益合 计 340,442,519.10 100.00% 344,693,158.90 100.00% -1.23% 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 被投资单位 投资额（万元） 权益占比（%） 相比上年变动额（万元） 主要经营业务 四川金铁阳物流有 限责任公司 510 51 0 注1 乐山市星恒科技有 限公司 500 100 500 注2 四川金顶精林纳米 钙有限责任公司 150 100 150 注3 四川金顶快点物流 有限责任公司 300 100 300 注4 襄阳银讯新能源科 技有限公司 1000 100 1000 注5 深圳银讯科技实业 有限公司 1000 100 1000 注6 注1：物流公司主要从事货运代理，货物装卸、货物仓储（不含危险品）及配送，货运包装，物 流信息咨询；机械设备、文化用品及日用品租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准方可 开展经营活动）。 注2：技术推广服务；实业投资；自营和代理各类商品和技术进出口（国家限定经营或禁止进出 口的商品和技术除外）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。 注3：纳米钙、钙粉、熟石灰产品生产及销售；建筑材料、矿产品销售；普通货物运输；科研开 发、咨询服务；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商 品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；货物仓储（不含危险品）及场地、房产租 赁，机械设备租赁，文化用品及日用品出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）。 注4：货运代理，货物装卸，货物仓储（不含危险品）及配送，货物包装；物流信息咨询；建筑 材料、矿产品销售；汽车修理；机械设备、场地、房产、文化用品、日用品租赁。(依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。 注5：新能源汽车及零部件、新能源汽车动力电池、电机及控制系统、新能源汽车充电设备的技 术开发、采购、销售、租赁、维修及技术服务；新能源汽车充电站的施工；技术及货物进出口。 （法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。 注6：投资兴办实业（具体项目另行申报）、新能源汽车及零部件、三电系统技术开发、采购、 销售、租赁、维修；新能源汽车充电设备技术开发、销售；新能源汽车充电站设计、开发；锂离 子电池储能电站系统技术开发、销售；车用动力电池及电池系统集成；车用电池智能充电换电设 备、能源互联网硬件、软件的开发、销售；国内贸易、经营进出口业务。许可经营项目：新能源 汽车及零部件、三电系统的生产、新能源汽车充电站的施工、能源互联网硬件、软件的生产。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 （一）子公司基本情况 子公司名称 企业类型 注册资本（万元） 持股比例（%） 业务性质 一级子公司 四川金铁阳物流有 限责任公司 有限责任公司 1000 51 详见“对外股权投资” 公司主要经营业务 乐山市星恒科技有 限公司 有限责任公司 500 100 详见“对外股权投资” 公司主要经营业务 四川金顶精林纳米 钙有限责任公司 有限责任公司 150 100 详见“对外股权投资” 公司主要经营业务 四川金顶快点物流 有限责任公司 有限责任公司 300 100 详见“对外股权投资” 公司主要经营业务 二级子公司 襄阳银讯新能源科 技有限公司 有限责任公司 1000 100 详见“对外股权投资” 公司主要经营业务 深圳银讯科技实业 有限公司 有限责任公司 1000 100 详见“对外股权投资” 公司主要经营业务 （二）子公司主要财务指标 子公司名称 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元） 一级子公司 四川金铁阳物流有限责任公司 245.86 234.78 0.14 乐山市星恒科技有限公司 -0.08 四川金顶精林纳米钙有限责任公司 -0.11 四川金顶快点物流有限责任公司 -0.11 二级子公司 襄阳银讯新能源科技有限公司 -0.08 深圳银讯科技实业有限公司 -0.15 注：除子公司金铁阳物流公司外，公司其余一级和二级子公司均为新设立公司，目前尚未实际开 展相应经营业务活动。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 预测年初至下一报告期期末的累计净利润为亏损，但因公司今年石灰石矿石开采、销售和氧化钙 产、销量增加，与上年同期相比亏损大幅减少。 (二) 可能面对的风险 √适用□不适用 报告期内，公司努力采取多种措施强化管控，积极应对石灰石、活性氧化钙及物流运输市场， 生产经营较上年同期有较大幅度的增长。但由于公司形成石灰石矿石开采销售、活性氧化钙生产 及仓储物流运输的主业布局的时间不长，新的市场环境面临激烈竞争。同时由于受宏观经济形势 下行及去产能的影响，对公司的生产经营和产品销售造成较大影响，2017年度公司生产经营仍然 需要面临较为困难的局面。 （一）公司生产经营受宏观经济形势影响，盈利能力不足。 公司重整结束后，原有生产设施已全部淘汰，利润来源主要依靠石灰石销售。但石灰石为粗 加工产品，利润率极低。同时公司目前客户也比较单一，受下游水泥生产企业开工不足影响较大， 直接影响公司效益。 （二）氧化钙生产距设计产能存在较大差距 2017年上半年，公司氧化钙共计生产13.06万吨，完成年度计划的52.24%，相比上年同期增 加7.86万吨，增长151.15%，但实际生产完成率距设计产能仍有较大差距，规模效益无法体现， 影响公司业绩。 （三）石灰石矿山800万吨/年技改项目建设进度低于预期 虽然公司在2013年已经全面完成了石灰石矿山资源增划项目，换领了新的《采矿许可证》， 并经股东大会审议通过投资建设石灰石矿山800万吨/年技改项目。截止报告期末，公司已经完成 技改项目的全部准备工作，但由于矿区地理条件复杂，施工难度大，均对施工进度造成不利的影 响，存在建设进度低于预期的风险。 （四）年产20万吨碳酸钙系列产品项目尚处于论证阶段 按照公司发展战略，公司将在活性氧化钙生产的基础上加大对深加工产品纳米级碳酸钙系列 产品的研发，但公司尚未涉足该产品领域，受制于宏观经济形势影响，所有工作尚处于前期论证 准备阶段。在项目实际过程中将会面临技术、生产控制以及市场营销等各方面的风险。同时，由 于该项目资金需求量大，公司目前暂无法依靠自身盈利来启动项目，在资金来源方面仍存在不确 定性。 （五）基于对新能源汽车市场良好发展前景的认同以及公司自身对于拓展新业务类型的需要， 公司投资设立了相关全资子公司和二级子公司从事相应业务开展，由于相关公司均为新设立，报 告期尚未实际开展相应经营业务，未来一段时间内的运营成果具有不确定性。 (三) 其他披露事项 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年4月18日 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2017年4月20日 2017年第一次临时股 东大会 2017年5月12日 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2017年5月13日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 其他 深圳朴素 至纯投资 企业（有 限合伙） 保证上市公司独立性的承诺： 本企业承诺，本企业、本企业实际控制人控制的其他企业与四 川金顶在人员、资产、业务、财务、机构等方面将保持相互独 立，本次权益变动对四川金顶的人员独立、资产完整、业务独 立、财务独立、机构独立不会产生不利影响，四川金顶将仍然 具备独立经营能力，拥有独立的采购、生产、销售体系，拥有 独立法人地位，继续保持人员、资产、业务、财务、机构等独 立或完整。 2017-02-20 作出本承诺 否 是 解决 同业 竞争 深圳朴素 至纯投资 企业（有 限合伙） 关于避免同业竞争的承诺： 1、本企业目前未直接或间接投资与四川金顶业务相同、类似或 相近的经济实体或项目，亦未以其他方式直接或间接从事与四 川金顶相同、类似或相近的经营活动；2、本企业将不直接经营 或间接经营任何与四川金顶及其下属子公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与四川金顶生产 的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业；3、本企 业将不会利用对四川金顶的控制地位从事任何损害四川金顶或 四川金顶其他股东利益的活动；4、本企业在今后不会直接或间 接投资与四川金顶业务相同、类似或相近的经济实体或项目， 且不以其他方式从事与四川金顶业务相同、类似或相近的经营 活动，亦不对与四川金顶具有同业竞争性的经济实体提供任何 形式的帮助；5、若将来因任何原因引起本企业所拥有的资产与 四川金顶发生同业竞争，给四川金顶造成损失的，本企业将承 2017-02-20 作出本承诺 否 是 担相应赔偿责任，并积极采取有效措施放弃此类同业竞争；若 本企业将来有任何商业机会可从事、或入股任何可能会与四川 金顶生产经营构成同业竞争的业务，本企业会将上述商业机会 让予四川金顶；6、如果上述承诺被证明是不真实的或未被遵守， 则向四川金顶赔偿一切直接和间接损失；本承诺持续有效，直 至不再作为四川金顶的控股股东为止；自本承诺函出具之日起， 本函及本函项下的保证、承诺即为不可撤销；7、如出现因本企 业违反上述承诺与保证而导致四川金顶或其他中小股东权益受 到损害的情况，本企业将依法承担相应的赔偿责任。 解决 关联 交易 深圳朴素 至纯投资 企业（有 限合伙） 关于减少和规范关联交易的承诺： 本次权益变动前，本企业及其关联方与上市公司之间不存在关 联交易。 本次权益变动后，本企业如与四川金顶之间发生关联交易，将 严格按照有关法律法规做出明确约定，并按照有关信息披露要 求充分披露，其关联交易价格也将严格依照市场经济原则，采 取市场定价确定交易价格，充分保证上市公司的利益及其他投 资者的权益。 2017-02-20 作出本承诺 否 是 其他 梁斐 保证上市公司独立性的承诺： 本人承诺，本人及本人实际控制人控制的其他企业与四川金顶 在人员、资产、业务、财务、机构等方面将保持相互独立，本 次权益变动对四川金顶的人员独立、资产完整、业务独立、财 务独立、机构独立不会产生不利影响，四川金顶将仍然具备独 立经营能力，拥有独立的采购、生产、销售体系，拥有独立法 人地位，继续保持人员、资产、业务、财务、机构等独立或完 整。 2017-02-20 作出本承诺 否 是 解决 同业 竞争 梁斐 关于避免同业竞争的承诺： 1、上市公司主要从事于石灰岩矿开采、下游产品加工及销售， 本人及与本人关系密切的家庭成员将不直接经营或间接经营任 何与其构成竞争或可能构成竞争的石灰石、氧化钙业务；2、本 人及与本人关系密切的家庭成员将不直接经营或间接经营任何 与上市公司石灰石矿产开发、氧化钙生产业务构成竞争或可能 2017-02-20 作出本承诺 否 是 构成竞争的业务；3、如未来出现本承诺第1条、第2条竞争情 形的，本人及本人关系密切的家庭成员按照如下方式退出竞争： （1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经 营构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）将相竞争的业务纳入 到公司来经营；（4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方； 4、本人将不会利用对上市公司的控制地位从事任何损害上市公 司或上市公司其他股东利益的活动；5、如果上述承诺被证明是 不真实的或未被遵守，则向四川金顶赔偿一切直接和间接损失； 本承诺持续有效，直至不再作为四川金顶的实际控制人为止； 自本承诺函出具之日起，本函及本函项下的保证、承诺即为不 可撤销。 解决 关联 交易 梁斐 关于减少和规范关联交易的承诺： 本次权益变动前，本人及其关联方与上市公司之间不存在关联 交易。 本次权益变动后，本人如与四川金顶之间发生关联交易，将严 格按照有关法律法规做出明确约定，并按照有关信息披露要求 充分披露，其关联交易价格也将严格依照市场经济原则，采取 市场定价确定交易价格，充分保证上市公司的利益及其他投资 者的权益。 2017-02-20 作出本承诺 否 是 解决 同业 竞争 深圳朴素 资本管理 有限公司 关于避免同业竞争的承诺： 1、本企业目前未直接或间接投资与四川金顶业务相同、类似或 相近的经济实体或项目，亦未以其他方式直接或间接从事与四 川金顶相同、类似或相近的经营活动；2、本企业将不直接经营 或间接经营任何与四川金顶及其下属子公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与四川金顶生产 的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业；3、本企 业将不会利用对四川金顶的控制地位从事任何损害四川金顶或 四川金顶其他股东利益的活动；4、本企业在今后不会直接或间 接投资与四川金顶业务相同、类似或相近的经济实体或项目， 且不以其他方式从事与四川金顶业务相同、类似或相近的经营 活动，亦不对与四川金顶具有同业竞争性的经济实体提供任何 2017-02-20 作出本承诺 否 是 形式的帮助；5、若将来因任何原因引起本企业所拥有的资产与 四川金顶发生同业竞争，给四川金顶造成损失的，本企业将承 担相应赔偿责任，并积极采取有效措施放弃此类同业竞争；若 本企业将来有任何商业机会可从事、或入股任何可能会与四川 金顶生产经营构成同业竞争的业务，本企业会将上述商业机会 让予四川金顶；6、如果上述承诺被证明是不真实的或未被遵守， 则向四川金顶赔偿一切直接和间接损失；本承诺持续有效，直 至不再作为四川金顶的控股股东为止；自本承诺函出具之日起， 本函及本函项下的保证、承诺即为不可撤销；7、如出现因本企 业违反上述承诺与保证而导致四川金顶或其他中小股东权益受 到损害的情况，本企业将依法承担相应的赔偿责任。 解决 同业 竞争 深圳市方 物创新资 产管理有 限公司 关于避免同业竞争的承诺： 1、本企业目前未直接或间接投资与四川金顶业务相同、类似或 相近的经济实体或项目，亦未以其他方式直接或间接从事与四 川金顶相同、类似或相近的经营活动；2、本企业将不直接经营 或间接经营任何与四川金顶及其下属子公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与四川金顶生产 的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业；3、本企 业将不会利用对四川金顶的控制地位从事任何损害四川金顶或 四川金顶其他股东利益的活动；4、本企业在今后不会直接或间 接投资与四川金顶业务相同、类似或相近的经济实体或项目， 且不以其他方式从事与四川金顶业务相同、类似或相近的经营 活动，亦不对与四川金顶具有同业竞争性的经济实体提供任何 形式的帮助；5、若将来因任何原因引起本企业所拥有的资产与 四川金顶发生同业竞争，给四川金顶造成损失的，本企业将承 担相应赔偿责任，并积极采取有效措施放弃此类同业竞争；若 本企业将来有任何商业机会可从事、或入股任何可能会与四川 金顶生产经营构成同业竞争的业务，本企业会将上述商业机会 让予四川金顶；6、如果上述承诺被证明是不真实的或未被遵守， 则向四川金顶赔偿一切直接和间接损失；本承诺持续有效，直 至不再作为四川金顶的控股股东为止；自本承诺函出具之日起， 2017-02-20 作出本承诺 否 是 本函及本函项下的保证、承诺即为不可撤销；7、如出现因本企 业违反上述承诺与保证而导致四川金顶或其他中小股东权益受 到损害的情况，本企业将依法承担相应的赔偿责任。 其他承诺 分红 四川金顶 （集团） 股份有限 公司 1、当年实现的归属于上市公司股东的净利润为正数且当年末累 计可分配利润为正数时，公司可以采取现金、股票或现金与股 票相结合方式分配股利 2、在满足分配股利的条件且公司无重 大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司未来三年以现 金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润 的30%。 重大投资或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟 对外投资、收购资产或购买设备累计支出超过公司最近一期经 审计的合并报表净资产的30%，且超过5,000万元。 3、根据公 司经营发展的实际情况，公司可以采用股票股利方式进行利润 分配。 2016-04-20 作出。 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 √适用 □不适用 报告期内，针对公司审计机构——中汇会计师事务所对公司2016年度财务报表出具的带强调 事项段的无保留意见审计报告。公司采取多种有效措施，积极应对，力争消除或者减少不确定因 素对公司的影响。主要措施有： 1、加强生产经营管理，提高产品竞争力，多措并举压缩成本提升效益。 报告期内，公司立足现有石灰岩矿山资源和铁路专用线的优势，加大了对现有矿石开采、60 万吨氧化钙生产线的基础管控力度，一方面加强产品质量管理工作，拓展销售进一步扩大市场份 额；一方面加强成本管控工作，多措并举压缩成本提升效益；截止2017年6月末，公司生产经营 相比上年同期有较大幅度的增长。 2、强化资金筹集及非主要经营性资产的处置工作，确保生产及项目资金充足。 按照公司董事会立足现有资产，实现产品和产业结构调整的工作思路。公司将在2017年继续 强化项目建设管理，强化资金筹集及非主要经营资产的处置工作，确保生产及项目资金充足。继 续推进“公司石灰石矿山800万吨/年技改工程”项目，努力寻找新的利润增长点。报告期内，经 公司董事会和股东大会审议通过，由原大股东海亮金属向公司提供无息借款额度40160万元，用于 偿还公司债务、项目建设使用和流动资金周转。 3、高度重视未决诉讼相关事项，依法维护公司及股东合法权益。 公司已聘请专业律师代理涉及公司的诉讼仲裁等相关事项，积极主动依法合规的开展工作， 努力维护公司及股东特别是中小股东的合法权益不受损害。同时，根据公司第一大股东朴素至纯 与前大股东海亮金属签署的《关于四川金顶股份转让协议》，对上市公司已发生的或者因为股份 交割日之前的事实引发的任何诉讼及或有风险承担责任，如因此导致上市公司经济损失的，海亮 金属将以等额现金向上市公司补偿。 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 2016年8月5日,公司收到眉山中院（2015）眉民初字 第223号的《民事裁定书》，眉山中院在审理原告欣隆投 资诉金顶公司、仁寿县人民特种水泥有限公司（以下简 称人民水泥）股东损害公司债权人利益责任纠纷案中， 原告欣隆投资于2016年7月13日提出撤诉申请。眉山中院 准许原告欣隆公司撤回起诉，本案案件受理费实际收取 44227元，由原告欣隆公司负担。 2016年9月9日,公司收到眉山中院（2016）川14 民初82号《应诉通知书》等文件资料。法院已受理原告 欣隆公司诉金顶公司、人民水泥股东损害公司债权人利 诉讼相关情况详见刊登在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券日报》 及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的公司临 2015-044，2016-027、042、050、058 号公告。 益责任纠纷一案，目前上述案件正在审理进程中，公司 已聘请专业律师代理本次诉讼，努力维护公司合法权益。 2015年8月5日，公司收到眉山中院（2015）眉民 初字第222号传票、民事起诉状等资料。法院已受理原 告仁寿县华鑫与被告杨胜坤、张文奎、陈文惠、金顶公 司股权转让纠纷一案，目前上述案件正在审理进程中， 公司已聘请专业律师代理本次诉讼，努力维护公司合法 权益。 诉讼相关情况详见公司刊登在《上海证 券报》、《中国证券报》、《证券日报》 及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的公司临 2015-044、051号公告。 2016年3月28日，公司收到中国国际经济贸易仲裁 委员会《V20160288号合资合同争议案仲裁通知》（<2016> 中国贸促京字第010261号）及《仲裁申请书》，国际经 贸仲裁委受理了申请人DURALITE ENGINEERING LIMITED（迪力工程有限公司）就四川金顶与迪力工程有限公司 于1991年12月18日签订的《合资兴办“峨眉协和水泥 有限公司合同》所引起的争议仲裁。目前上述案件正在 审理进程中，公司已聘请专业律师代理本次仲裁，努力 维护公司合法权益。 仲裁相关情况详见公司刊登在《上海证 券报》、《中国证券报》、《证券日报》 及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的公司临 2016-032、040号公告。 2016年12月29日,公司收到烟台福山法院（2016） 鲁0611民初493号《民事判决书》烟台福山法院于2016 年3月16日立案受理了原告金顶公司与被告第三水泥厂 追偿权纠纷一案。 诉讼相关情况请详见公司刊登在《上海 证券报》、《中国证券报》、《证券日 报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的公司临 2016-031、077号，临2017-020、034 号公告。 2017年2月21日,公司收到烟台福山法院（2017）鲁 0611执异4号和（2014）福执字第81-4、82-4、83-4号 《执行裁定书》。 烟台福山法院在执行申请执行人恒尔投资与被执行 人金泉水泥、第二水泥公司和第三水泥厂借款保证合同 纠纷一案中，因三被执行人不能清偿生效法律文书确定 的义务，恒尔投资向烟台福山法院提出申请，请求追加 四川金顶为被执行人。 截止本报告披露日，公司已组建专业律师团队按照 相关法律程序依法合规的努力维护公司及公司股东的合 法权益。 诉讼相关情况请详见公司刊登在《上海 证券报》、《中国证券报》、《证券日 报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的公司临 2017-013、043、045、048号公告。 2017年7月1日,四川金顶（集团）股份有限公司（以 下简称“四川金顶公司”）收到山东省栖霞市人民法院 （以下简称“山东栖霞法院”）（2017）鲁0686执异第 18号《执行裁定书》。 山东栖霞法院在执行申请执行人李国燕与被执行人 金泉公司、烟台第二水泥厂有限公司借款合同纠纷一案 中，因被执行人不能清偿生效法律文书确定的义务，申 请执行人李国燕向山东栖霞法院提出申请，要求追加四 川金顶公司和烟台市第三水泥厂为本案被执行人。 公司聘请专业律师并在法定期限内就本案向山东栖 霞法院提起执行异议之诉。 诉讼相关情况请详见公司刊登在《上海 证券报》、《中国证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的公司临 2017-054号公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 经公司2017年第一次临时股东大会审议通过，公司原 第一大股东——海亮金属向公司提供无息借款额度共 计人民币40,160万元，用于偿还公司债务、项目建设 使用和流动资金周转，由公司根据资金使用计划向海 亮金属分期申请拨付。 截止本报告披露日，公司累计收到海亮金属借款本金 人民币30,890万元。 相关事项请详见公司在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》及上海证 券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公 司临2017-030、037、040号公告。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 经公司2017年第一次临时股东大会审议通过，公司原 第一大股东——海亮金属向公司提供无息借款额度共 计人民币40,160万元，用于偿还公司债务、项目建设 使用和流动资金周转，由公司根据资金使用计划向海 亮金属分期申请拨付。 截止本报告披露日，公司累计收到海亮金属借款本金 人民币30,890万元。 相关事项请详见公司在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》及上海证 券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公 司临2017-030、037、040号公告。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联 方提供 资金 关联方向上市公司提供资金 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 期初余额 发生额 期末余额 海亮金属贸易集团有 限公司 其他 2,683,954.53 306,578,345.21 309,262,299.74 海亮集团财务有限责 任公司 其他 302,163,133.55 -302,163,133.55 0 合计 304,847,088.08 4,415,211.66 309,262,299.74 关联债权债务形成原因 经公司董事会和股东大会审议通过，由原大股东向公司提供 无息借款额度40160万元，用于偿还公司债务、项目建设使 用和流动资金周转。截止报告期末，公司已收到无息借款 30890万元。 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 上述关联交易事项体现了原控股股东对上市公司的支持，通 过借款一是保证了公司正常生产经营活动的需要。二是支持 公司可持续经营项目建设，将对公司未来发展产生积极影 响，对公司经营成果及财务状况未构成不利影响，也未损害 其他股东尤其是中小股东利益。 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 48,544 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 股东性 质 股份 状态 数量 深圳朴素至 纯投资企业 （有限合伙） 71,553,484 71,553,484 20.50 0 质押 35,776,742 境内非 国有法 人 上海艾顿物 资销售有限 公司 0 8,000,000 2.29 0 未知 境内非 国有法 人 中国国际金 融股份有限 公司 6,520,001 6,520,001 1.87 0 未知 境内非 国有法 人 上海锦汇稀 贵金属有限 公司 0 6,449,500 1.85 0 未知 境内非 国有法 人 上海卓泰有 色金属有限 公司 0 6,000,000 1.72 0 未知 境内非 国有法 人 周永祥 908,700 5,016,700 1.44 0 未知 境内自 然人 宁波丰铭投 资咨询有限 公司 0 5,000,000 1.43 0 未知 境内非 国有法 人 云南国际信 托有限公司 —启鸿集合 资金信托计 划 4,279,718 4,279,718 1.23 0 未知 境内非 国有法 人 秦嘉宏 3,640,070 3,640,070 1.04 0 未知 境内自 然人 鹏华资产— 浦发银行— 鹏华资产金 润28号资产 管理计划 3,027,900 3,027,900 0.87 0 未知 境内非 国有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 深圳朴素至纯投资企业（有 限合伙） 71,553,484 人民币普通股 71,553,484 上海艾顿物资销售有限公司 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 中国国际金融股份有限公司 6,520,001 人民币普通股 6,520,001 上海锦汇稀贵金属有限公司 6,449,500 人民币普通股 6,449,500 上海卓泰有色金属有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 周永祥 5,016,700 人民币普通股 5,016,700 宁波丰铭投资咨询有限公司 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 云南国际信托有限公司—启 鸿集合资金信托计划 4,279,718 人民币普通股 4,279,718 秦嘉宏 3,640,070 人民币普通股 3,640,070 鹏华资产—浦发银行—鹏华 资产金润28号资产管理计 划 3,027,900 人民币普通股 3,027,900 上述股东关联关系或一致行 动的说明 深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）系公司第一大股东，与公司上 述其余前十名股东、前十名无限售条件股东不存在关联关系或一致 行动人关系。 除朴素至纯外，公司未知其余前十名股东、前十名无限售条件股东 之间是否存在关联关系和一致行动人关系。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 √适用 □不适用 新控股股东名称 深圳朴素至纯投资企业（有限合伙） 新实际控制人名称 梁斐 变更日期 2017年3月15日 指定网站查询索引及日期 2017年3月16日刊载于公司指定信息披露报纸及上海 证券交易所网站的公司临2017-017号公告。 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 梁斐 董事长 选举 潘漫 董事 选举 （未完）  |