[中报]湘电股份:2017年半年度报告
公司代码：600416 公司简称：湘电股份 湘潭电机股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人柳秀导、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）刘海强 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期内无利润分配方案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬 请查阅第四节经营情况讨论与分析中“可能面对的风险”部分的内容。本报告中对公司未来的经 营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策，市场状况作出的预判和计划， 并不构成公司做出的业绩承诺。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 15 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 26 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 26 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 27 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 135 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 湘电股份、本公司、公司 指 湘潭电机股份有限公司 湘电集团 指 湘电集团有限公司 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 湘潭电机股份有限公司 公司的中文简称 湘电股份 公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd. 公司的外文名称缩写 XEMC 公司的法定代表人 柳秀导 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李怡文 刘珏 联系地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 湖南省湘潭市下摄司街302号 电话 0731-58595252 0731-58595252 传真 0731-58595252 0731-58595252 电子信箱 lyw1119@163.com Lj1976@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司注册地址的邮政编码 411101 公司办公地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司办公地址的邮政编码 411101 公司网址 http://www.xemc.com.cn/xemc/ 电子信箱 mail.xemc.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘电股份 600416 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减(%) 调整后 调整前 营业收入 4,768,671,816.62 5,044,406,303.67 5,041,630,913.73 -5.47% 归属于上市公司 股东的净利润 19,327,952.22 69,400,278.82 72,894,306.50 -72.15% 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 3,452,422.58 -4,592,827.78 -4,592,827.78 175.17% 经营活动产生的 现金流量净额 -563,720,861.15 -615,972,853.00 -614,397,924.72 8.48% 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的净资产 6,409,901,872.25 6,664,046,834.28 6,438,520,079.15 -3.8% 总资产 20,806,428,441.72 20,190,593,459.81 19,876,805,902.93 3.05% (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.02 0.10 0.10 -80.00% 稀释每股收益（元／股） 0.02 0.10 0.10 -80.00% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0 -0.01 -0.01 100.00% 加权平均净资产收益率（%） 0.31% 1.88% 1.88% -1.57% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 0.06% -0.12% -0.12% 0.18% 注：本报告期公司发生同一控制下合并，受让湘电集团持有的湘潭电机物流有限公司100%的股权， 按照企业会计准则的规定进行追溯调整。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -560,273.68 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 5,418,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收 益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 12,543,060.24 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 1,045,615.71 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净 损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值 变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,405,704.21 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -1,011,305.00 所得税影响额 -2,965,271.84 合计 15,875,529.64 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （1）主要业务范围：生产、销售发电机、交直流电动机、特种电机、矿用电机车、电动轮自 卸车、工矿配件、轻轨车、电气成套设备、变压器、互感器、风力和太阳能发电成套设备；开发、 研制地铁车辆混合动力汽车。 （2）经营模式：公司以“机电解决方案服务商”为产业定位，实行国际化大型企业集团运作 体系，坚持以“创新引领、改革驱动、智能制造、精益管理”为主线，以三大产业平台为核心， 推动产业转型升级。坚持服务营销与品牌营销相结合，从传统的配套设备生产向一体化经营方向 发展，向终端客户提供优质的机电一体化产品和服务。 （3）行业情况：公司所属行业为大型电工装备制造业，业绩主要来源于交直流电机、风力发 电系统（风力发电设备整机及零部件）、水泵及配套产品、城市轨道交通车辆电气成套牵引系统 等产品的研发、生产和销售。2017年上半年，全国规模以上工业增加值同比实际增长6.9%，增速 比一季度加快0.1个百分点，比上年同期加快0.9个百分点。制造业加快向中高端迈进，上半年 高技术产业和装备制造业增加值同比分别增长13.1%和11.5%，分别比规模以上工业快6.2和4.6 个百分点，占规模以上工业比重分别为12.2%和32.2%。 “一带一路”战略带来新的发展机遇。“一带一路”战略是“十三五”对外合作和化解国内 产能过剩的重要形式，借助“一带一路”，可以带动机电产品出口、获取更多能源资源的勘探开 发权、促进国际并购提高国内企业国际经营能力，给国内企业国际化经营带来重大发展机遇。 制造业发展机遇和压力并存。一方面，国内制造业转型升级、创新发展迎来重大机遇，新一 代信息技术与制造业深度融合，正在引发影响深远的产业变革，形成新的生产方式、产业形态、 商业模式和经济增长点。另一方面，国内经济增长放缓，行业产能过剩严重，企业间竞争加剧， 对市场的争夺更加激烈，企业发展的压力加大。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）、市场优势 公司市场优势明显，营销网络覆盖全国各地，在国内30个省区、直辖市设有营销机构，在 国外建立了多个营销网络点，拥有一批稳定的客户和合作伙伴，坚持服务营销与品牌营销相结合， 良好的服务意识和品牌形象赢得了国内外客户的广泛认同，主导产品市场占有率始终处于行业领 军水平，市场占有率不断攀升。经过多年的发展和锤炼，公司逐步打造了一支专业素质高、技术 基础扎实、纪律严明的“双师型”营销队伍，依托完善的营销网络，建立起了一套多元化、多层 次的营销体系，市场优势地位不断得到巩固。 （二）、技术优势 公司是国家认定企业技术中心，拥有2个研究院、6个研究所及2个方向的博士后工作站。 公司研发能力雄厚先后研制了大功率超导电机、高压高效异步电机、系列高压隔爆型电机、新型 双馈风力发电机、大型兆瓦级系列风力发电机组、石油钻井电机和船用新型感应电机等高附加值 产品，着力向节能、节材、降耗和智能化等高端领域拓展。成功开发了无刷双馈变频调速电机、 大中型高压高效电机等高效节能产品。公司把知识产权作为战略任务，完善工作机制，积极申请 发明专利，为增强自主创新能力提供了保证，主导产品全部拥有自主知识产权。公司先后荣获国 家科技进步特等奖5项、一等奖8项、二等奖12项及部、省发明创新奖50余项。 （三）、产业基础 公司已有产业具备做强、做大、做优的基础。研制的船舶综合电力系统等先进技术和装备， 在全球处于领先水平；大型兆瓦级系列风力发电机组、高效节能电机、大型工业泵在市场上具有 强劲竞争力；充分发挥已有的技术积淀，确立了湘电未来围绕以“电传动技术”为核心发展高端 装备的发展思路，打造军工产业平台、新能源产业平台、动力产业平台，产业结构进一步优化升 级。 （四）、管理优势 公司全面实施企业战略管理、文化管理、全面预算管理、精益管理、薪酬与绩效管理、风险 防范管理和信息化建设，建立了完善的管理体系，创造了优美的工作环境，营造了良好的生产经 营秩序。 （五）、试验优势 公司加快推动技术改造步伐，加大技改投资力度，启动了总投资达15亿元的军工体系化、电 机体系化、电传动体系化项目建设，将极大地提升公司竞争实力；建成了国家级的极具规模的机 电一体化专业试验平台，国家海上风力发电技术与检测国家重点实验室和国家能源风力发电机研 发（实验）中心均落户公司。 （六）、人才优势 公司拥有一支高素质的机电一体化技术研发队伍和职工队伍，在研究、设计、工艺、生产方 面具有强大人才保证。现有各类专业技术人才2996人；技术工人3944人，高技能人才占全部技 术工人的39%，国家级专家13人。 （七）、品牌优势 公司拥有八十年的历史，拥有雄厚的文化底蕴和强势的品牌影响力，“湘电”已经成为“中 国驰名商标”，是我国电工行业的大型骨干企业和国务院确立的国家重大装备国产化研制基地, 被誉为"中国电工产品摇篮"、"中国民族工业脊梁"。公司是中国机电行业最具价值的品牌之一， 先后荣获全球100强新能源企业、中国新能源企业30强、中国制造企业500强等称号。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年以来，全球经济温和复苏，但增长的基础并不稳固，我国经济仍将面临较大下行压力。 与此同时，未来我国经济增长正处在新旧动能转换的关键时期，将从投资驱动、要素驱动迈向创 新驱动，更多依靠人力资本质量和技术进步，逐渐让创新成为推动经济发展的新引擎。报告期内， 面对严峻市场形势和经济时下行压力，公司坚持“稳中求进”的工作思路，稳步推进主营业务的 拓展建设，协调好发展与经营质量提升的节奏，强化投资风险管控意识，做好全面预算管理工作。 （一）、抓好市场订货，灵活应对严峻市场形势 公司坚持主动作为，抓好市场订货。一是集中资源，充分发挥好北京大客户中心的作用，协 调好客户关系，认真做好重大项目的市场攻关。完善市场信息管理，优化内部管理流程，加强对 市场形势分析和研究，做好不同行业、不同区域、不同产品价格的定性、定量分析，把握市场先 机。二是整体策划好“一带一路”市场推进方案，通过“借船出海”等形式稳妥拓展海外市场。 三是加快推进项目，针对年初确定的重点项目，定期召开重点订货项目专题会议，做好每个重点 项目实施对策和预案，确保市场订货有新的突破。四是加强驻外办事处管理，以问题为导向，认 真识别销售线的种种现象，规范对账、回款、应收管理等工作流程，对一些不严谨、有空可钻的 环节、制度及时进行堵漏、修订。 （二）、夯实市场管理，不断增强公司竞争能力 公司坚持问题导向，夯实市场管理。一是抓生产、保交付。确保重点客户、重点项目、重点 产品的进度和交付；突出加强核泵、核主泵电机、军工、海上风机、长叶片风机等长线产品的生 产组织，全力缩减低压电机、新能源电机、轨道交通牵引电机、中小型高压电机等产品的生产周 期，响应市场要求，提高质量；严控提前排产，加强销售产品的扫尾交付工作；抓好备改、严控 生产库存，加强组织。二是抓质量、促市场。抓好风电质量，结合客户需求、市场开拓、自身能 力等，梳理出项目清单，根据清单制定整改计划。改进优化一些特殊产品的质量服务体系。三是 抓技术、促转型。在销售设立技术专工或者明确主导产品技术市场负责人，以缓解目前市场矛盾。 同时公司对核心技术、研发项目重新进行识别，进一步加大激励政策，对年轻技术人员要压项目、 给平台、给政策，培养仍然是公司技术人才脱颖而出的重中之重。组织公司及主业单元开展战略 规划回头看，明确市场定位，优化资源配置，真正采取有效措施夯实发展基础。四是抓成本、保 效益。推进供应链降成本。以供应链管理的优化为突破口，完善供应链顶层设计，加强供应链管 理，进一步降低采购成本。抓好风机整机降成本。着力从采购、设计、技术和工艺等角度推进风 机整机降成本。 （三）、强化内部管理，着力提高公司运营质量 公司坚持用管理提高运营质量。一是加强全面预算管理，加大预算考核力度，定期开展预算 执行检查，确保各项费用开支与收入节点进度保持一致。二是管理提升，通过立规矩、懂规矩、 守规矩三个环节，全面提高各项规章制度的执行力度，切实推动公司管理工作的规范化、制度化 和高效率。三是公司成立“支帮促”帮扶小组，帮助风能公司进行库存物资清查、招标采购及资 金支付“回头看”、完善管理制度等相关工作。四是实行全员绩效管理，完善全员绩效考核管理 制度，坚持业绩导向和价值创造，以业绩论英雄，形成优胜劣汰的末位淘汰机制。五是提升班组 管理，将质量管理和安全管理落实到班组办理中。六是强化安全管理，坚守安全生产红线，不断 巩固安全生产标准化建设成果，严格监督管理，持续改进，确保公司安全生产形势持续稳定。 （四）、深化改革创新，积极推进公司转型升级 公司坚持用改革释放活力、增强动力。一是深入推进“压减”工作。压缩管理层级，减少法 人单位；二是拓展军民融合产业。加快军工动力技术在轨道交通牵引系统、中高速磁悬浮、新能 源汽车电驱动系统上的试制运用，用最短时间将其培育成为未来发展主业。三是推行“三项制度” 改革。全面推行领导人员任期目标责任制和“5+N”考核指标体系与职业经理人制度试点，建立收 入能增能减机制，继续完善市场化薪酬分类管控体系。四是推行员工持股试点。选定军工板块进 行混改和员工持股试点，严格按照法律法规和省政府批复要求，制定《湖南湘电动力有限公司员 工持股方案》《员工持股计划管理办法》《湖南湘电动力有限公司组建方案》。五是推进传统产 业转型。加快电机转型升级，推进电动汽车产业联盟工作的落地和电动汽车电驱动技术的应用。 报告期内，营业收入4,768,671,861.62元，归属于上市股东的净利润19,327,952.23元，实 现每股收益0.02元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,768,671,816.62 5,044,406,303.67 -5.47 营业成本 4,105,564,025.19 4,442,708,598.62 -7.59 销售费用 102,725,385.59 119,438,783.36 -13.99 管理费用 332,636,531.28 248,266,244.33 33.98 财务费用 139,831,067.35 176,208,404.81 -20.64 经营活动产生的现金流量净额 -563,720,861.15 -615,972,853.00 8.48 投资活动产生的现金流量净额 321,057,827.45 28,269,276.33 1,035.71 筹资活动产生的现金流量净额 361,039,169.28 1,132,400,907.87 -68.12 研发支出 439,577,304.14 235,563,010.84 86.61 1. 收入和成本分析 (1)驱动业务收入变化的因素分析 公司2017年上半年营业收入476,867.18万元,较上年同期减少5.47%,主要原因是：风力发 电系统销售减少所致。 (2)主要销售客户的情况 报告期内,本公司对前五名客户实现的营业收入为206,428.67万元,占营业收入的总额的 43.29%。 2.主营业务分行业、分产品分析 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率 比上年 增减（%） 机械行业 4,753,693,732.34 4,102,980,731.37 13.69 -5.38 -6.75 1.26 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率 比上年 增减（%） 交流电机 450,166,365.44 312,404,704.19 30.6 28 20.47 4.34 直流电机 13,949,401.70 11,331,470.68 18.77 -14.54 -21.94 7.71 风力发电 系统 1,660,497,581.09 1,348,515,203.05 18.79 -35.77 -39.53 5.06 城市轨道 交通车辆 牵引系统 149,899,559.61 140,088,675.33 6.54 58.33 65.9 -4.27 水泵及配 套产品 265,469,984.83 207,666,869.12 21.77 6.07 8.9 -2.04 备品备件 375,268,314.68 255,151,237.07 32.01 56.48 92.38 -12.69 贸易 1,838,442,524.99 1,827,822,571.93 0.58 23.69 22.83 0.70 3、现金流分析 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 -563,720,861.15 -615,972,853.00 8.48 投资活动产生的现金流量净额 321,057,827.45 28,269,276.33 1,035.71 筹资活动产生的现金流量净额 361,039,169.28 1,132,400,907.87 -68.12 1） 经营活动产生的现金流量净额比去年报告期增加，主要原因是公司严控采购支出，导致经营 活动产生的现金流量净额增加所致。 2） 投资活动产生的现金流量净额比去年报告期增加，主要原因是由于募集资金项目实施，公司 收回专项理财资金同比增加所致。 3） 筹资活动产生的现金流量净额比去年报告期减少，主要原因是公司严控带息负债规模，降低 资金运作成本，导致筹资活动产生的现金流量净额比去年报告期减少所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 其他流动资产 317,175,589.80 1.52 956,584,044.79 4.73 -66.84% 募投资金逐 步使用，导 致募投资金 投资理财减 少所致 开发支出 779,575,739.31 3.75 497,647,835.88 2.46 56.65% 船舶综合电 力系统研发 项目增加所 致 一年内到期的 非流动负债 42,630,043.79 0.2 84,006,959.89 0.42 -49.25% 一年内到期 融资租赁减 少所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 800,033,373.79 开立银行承兑汇票或信用证 等的保证金 应收票据 333,230,704.05 票据质押用于开立银行承兑 汇票或贷款 固定资产 197,846,957.99 售后租回固定资产，还在融资 租赁期间 应收账款 298,345,168.00 用于银行保理业务 合计 1,629,456,203.83 / (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司上半年完成股权投资177,697.04万元，主要通过协议转让的方式收购湘电集 团持有的湘电国际贸易有限公司20%的股权；通过协议转让的方式收购湘电集团湖南物流有限公 司100%的股权；出资15.3亿元联合湘电集团等战略投资者合资成立湖南湘电动力有限公司。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 1、被投资企业：湖南湘电动力有限公司 投资主体：湘潭电机股份有限公司 投资项目：经省国资委和国防科工局批复同意，出资15.3亿元联合湘电集团等战略投资者合 资成立湖南湘电动力有限公司。 湖南湘电动力有限公司主要经营业务：军工产品及其衍生的军民融合产品的研发、制造、销 售和售后服务；电气机械及器材、电子设备、专用设备、通用设备、交通运输设备的制造、销售。 2、被投资企业：湘潭电机物流有限公司 投资主体：湘潭电机股份有限公司 投资项目：通过协议收购的方式受让湘电集团持有的湘潭电机物流有限公司100%的股权，收 购金额为23145.76万元。 湘潭电机物流有限公司主要经营业务：货运站（场）经营、货运代理、货运配载、仓储理货、 装卸搬运；普通货运、大型物件运输（三），铁路专用线维护；产品包装、仓储服务；汽车配件的 销售；代办铁路运输服务；国际货运代理；汽车租赁；场地租赁；土地使用权租赁服务。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 1、收购湖南海诺电梯有限公司老厂区房屋建筑物、土地使用权、相关设备等资产项目 公司收购湖南海诺电梯有限公司老厂区房屋建筑物、土地使用权、相关设备等资产，收购金 额为6632.39万元。 2、高压高效节能电机扩能产业化项目与高端装备电气传动系统产业化项目 公司高压高效节能电机扩能产业化项目计划投资55,372万元，截止至报告期内，已累计完成 投资25,735.14万元；高端装备电气传动系统产业化项目计划投资47,700万元，截止至报告期内， 已累计完成投资28,347.1万元。 3、舰船综合电力系统系列化研究及产业化项目 公司舰船综合电力系统系列化研究及产业化项目计划投资193,000.01万元，截止至报告期内， 已累计完成投资91,131.87万元。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 所处行 业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 湘潭电机物流 有限公司 物流服 务 货运站（场）经营、货运代理、货运配载、仓储理 货、装卸搬运；普通货运、大型物件运输（三）， 铁路专用线维护；产品包装、仓储服务；汽车配件 的销售；代办铁路运输服务；国际货运代理；汽车 租赁；场地租赁；土地使用权租赁服务。 1000 33943.21 22471.46 -84.06 湘潭牵引电气 设备研究所有 限公司 研发设 计 电机、电控、电气设备、新能源设备、交通设备的 技术开发、咨询、培训、评审、产品检测及实验服 务；接受委托编制行业规划及技术标准。 300 4530.60 286.35 -21.63 北京湘电科技 有限公司 研发设 计 电机高新技术、机电一体化高新技术、驱动高新技 术、风力发电成套高新技术、轮式和轨道车辆高新 技术等研发及其产品开发设计和转让 200 73.11 45.72 -155.40 湘电风能有限 公司 风电制 造 风力发电系统，风力发电机及零部件的进口、销售、 服务、维修保养；风电场的建设、经营、风电系统 服务及产品生产所需原材料和设备的进出口；机电 制品和橡胶制品的进出口。 356915.58 999246.37 314295.12 -11154.89 湘电国际贸易 有限公司 销售贸 易 机电设备、电子设备、工矿产品及备件、仪器仪表、 机械设备、五金交电、汽车配件、通信设备、金属 材料及制品、化工原料及制品、煤炭、稀贵金属、 建筑装潢材料、消防器材、日用百货、纺织原料及 针织品、文化办公用品、橡胶制品的销售；自营和 代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经 营或禁止进出口的商品和技术除外。 5000 62706.80 5969.81 173.24 长沙水泵厂有 限公司 泵业制 造 水泵、环保设备、通用机械、机电产品及配套产品 的生产、销售、安装、维修；新技术、新产品的开 发及技术服务 8567.50 180128.78 25043.04 -1524.79 湘电莱特电气 有限公司 电机制 造 电机、电控等发电设备、驱动设备及零部件的制造 与销售；电动车辆配件零部件的制造与销售；风力 发电设备及配套零部件的制造与销售；相关技术、 产品的开发与销售；经营本公司自产产品的出口业 务和本公司所需的机械设备、零部件、原辅件料的 进口业务。 5917.79 20776.40 5266.63 -262.82 上海湘潭电机 有限责任公司 电机销 售 发电机、电动机、微电机、变压器、工矿电动车、 自卸车、电工专用设备、电气成套设备、电气控制 设备、金属材料、五金交电、化工原料及产品、矿 产品、汽车配件的批发零售及机电设备租赁。 350 -963.91 -1071.22 -101.36 广东湘潭电机 电机销 发动机、电动机、变压器、工矿电动车、自卸车、 195 192.38 98.85 -82.31 销售有限公司 售 电工专用设备、电气成套设备、电气控制设备销售 维修；机电产品技术咨询、技术服务、货物进出口、 技术进出口。 沈阳湘潭电机 销售有限公司 电机销 售 一般经营项目：发电机、交直流电动机、风力发电 成套设备、太阳能发电成套设备、水泵、电梯、电 线电缆，矿用运输设备、电动轮自卸车产品及部件、 机械电子设备、工矿配件销售；机械工程项目总包； 商务经济与代理。 800 463.99 465.35 -38.60 湖南湘电东洋 电气有限公司 电机电 气 轨道车辆用电机、电气产品研发、生产与销售；产 品的售后服务及其其他相关服务 500万美元 5958.98 5034.70 95.23 湘潭市湘电大 酒店有限公司 酒店餐 饮 住宿、餐饮服务、烟酒零售。 535 834.93 11.69 -61.55 湘电重型装备 有限公司 重型装 备 重型电传动车辆、防爆蓄电池工矿电机车、架线式 工矿电机车、特种装备车辆的设计、研究、开发、 制造、安装调试及相关通用设备、备品配件销售及 为矿山工程承包服务；上述本企业产品及零部件、 原辅材料的进出口业务。 31040 66710.13 17796.89 -2159.14 湘潭市昆鹏锻 造有限公司 锻造备 件 锻件、锻压设备、机械零部件加工及销售；政策允 许经营的金属材料的销售。 344 249.91 243.77 0 湖南稀土新能 源材料有限公 司 新材料 稀土矿产品、金属材料及其产品，新能源材料及其 产品、节能照明产品、LED 照明产品、太阳能光电 产品、电线电缆的研究、开发、生产、销售及其技 术咨询服务；自营和代理法律法规、国家政策允许 的商品及技术进口业务；节能技术研发与相关咨询 服务，节能改造服务，合同能源管理；节能设备制 造；节能工程建设、照明系统设计及照明工程施工。 21600 26,777.01 19,263.27 -143.74 铁姆肯湘电 （湖南）轴承 有限公司 轴承生 产 生产和组装轴承及相关元件和部件；产品自销；提 供状态监控服务、售后服务、维修服务、工程和应 用支持、技术培训和咨询。 1300万美 元 199,957.29 -22,506.08 -3028.28 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.新旧动能转换仍需时日，市场需求不足 当前，装备制造业仍处于新旧动能转换、低效资产出清、市场需求细分和结构调整升级的关 键阶段，总体需求仍然有限，市场竞争异常激烈，经济运行仍将处于波动调整状态。其中交流电 机、水泵等传统产业去库存、去产能等相关政策还将持续，新增投资和新开发项目不足，装备制 造设备需求还未恢复；新兴产业转型难以在短期内见效，当前仍以投入为主，规模化发展和市场 培育还需要一个过程。 2.市场竞争异常激烈，降成本压力加大 行业内部并购重组整合速度加快，企业价格战日益激烈。风电行业有效风资源在减少，优质 风资源匮乏，5m/s以下风资源争夺加剧，大叶片长度机型全面进入市场，电价持续下调，价格战 却日益白热化，风电整机价格由年初约4000元/KW降至目前约3500元/KW，掀起整机降价风潮； 电机、水泵行业在去产能、去库存的政策背景下，面临巨大的降成本压力，市场不确定性因素和 风险增加。 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年4月20日 上海证券交易所； www.sse.com.cn 2017年4月21日 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 公司半年度无利润分配预案、公积金转增股本预案。 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺 方 承诺内容 承诺时间及 期限 是 否 有 履 行 期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与 股 湘电 湘电集团有限公司认购湘电股 2015年2月 是 是 无 无 再 融 资 相 关 的 承 诺 份 限 售 集团 有限 公司 份2014年非共公开发行A股股 票，认购股份数为40,476,190 股，自发行结束之日起36个月 内不得转让。 10日至2018 年2月10日 股 份 限 售 湘电 集团 有限 公司 湘电集团有限公司认购湘电股 份非共公开发行A股股票，认 购股份数为64,392,713股，自 发行结束之日起36个月内不 得转让。 2016年9月 20日至2019 年9月20日 是 是 无 无 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司于2017年3月28日召开第六届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《关于续聘会 计师事务所的议案》，该议案提交公司2017年4月20日召开的2016年年度股东大会审议并通过， 决定继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年年报审计和内部控制审计机构， 聘期为一年。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司设立控股子公司“湖南湘电动力 有限公司”，新公司针对经营团队及 核心骨干进行持股计划。（合计出资 0.9亿元） 详见2017年6月29日在《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 刊登的《湘潭电机股份有限公司关于投资设立“湖南湘电 动力有限公司”进展情况的公告》（2017 临- 021） (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 其他激励措施 √适用 □不适用 湘电股份控股子公司湖南湘电动力有限公司，针对经营团队及核心骨干进行员工持股计划， 通过委托民生证券股份有限公司(员工持股定向资产管理计划)合计出资0.9亿元，占本次湖南湘 电动力有限公司总股本的3.95%。 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 湘潭电机股份有限公司关于2016年度日常关联 交易执行情况及2017年日常关联交易预计的公 告 2017年3月30日，在《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载了《湘潭电机股份有限 公司关于2016年度日常关联交易执行情况及 2017年日常关联交易预计的公告》公告编号： 2017 临-010 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司以评估价格6,632.39万元为基础，采用协 议转让的方式收购海诺电梯原生产经营场所资 产组合。 2017年1月20日，在《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载了《湘潭电机股份有限 公司关于收购控股股东相关资产暨关联交易的 公告》公告编号：2017临-004 公司以评估价格23,145.76万元为基础，采用协 议转让的方式收购控股股东的全资子公司湘电 物流的全部股权。 2017年4月29日，在《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载了《湘潭电机股份有限 公司关于收购控股股东相关资产暨关联交易的 公告》公告编号：2017临-019 2、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 型 关联交 易内容 关联 交易 定价 原则 转让 资产 的账 面价 值 转让 资产 的评 估价 值 转让 价格 关联 交易 结算 方式 转让资 产获得 的收益 交易对公司 经营成果和 财务状况的 影响情况 交易 价格 与账 面价 值或 评估 价 值、 市场 公允 价值 差异 较大 的原 因 湘电 集团 有限 公司 控 股 股 东 收 购 股 权 收购湘 电集团 参股公 司湘电 国贸20% 的股权 以评 估价 格为 基础 1,551.28 1,551.28 1,551.28 现金 0 可减少关联 交易 无 资产收购、出售发生的关联交易说明 湘电国际贸易有限公司系公司控股股东湘电集团有限公司参股公司，报告期内公司向湘电集 团有限公司收购了湘电国际贸易有限公司20%的股权，收购后公司占湘电国 际贸易有限公司股权 100%，变成公司的全资子公司。本次收购价格以湖南省国资委登记的评估资产结果为基础，根据 交易标的实际情况，经湘电股份与湘电集团友好协商并一致确认本次股权交易价为15,512,800 元。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司控股股东湘电集团有限公司与湘电股份、湖 南国企改革发展基金企业（有限合伙）、民生证 券股份有限公司(员工持股定向资产管理计划) 联合注册成立湖南湘电动力有限公司。 2017年6月29日，在《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登的《湘潭电机股份有限 公司关于投资设立“湖南湘电动力有限公司” 进展情况的公告》公告编号：（2017 临- 021） 注：公司控股股东湘电集团有限公司与湘电股份、湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）、民 生证券股份有限公司(员工持股定向资产管理计划)联合注册成立湖南湘电动力有限公司（以下简 称“湘电动力”），其中湘潭电机股份有限公司以实物资产出资15.3 亿元，占湘电动力总股本 的67.1%；湘电集团有限公司以实物出资2.7 亿元，占湘电动力总股本的11.85%；湖南国企改革 发展基金企业（有限合伙）现金出资3.9 亿元，占湘电动力总股本的17.1%；民生证券股份有限 公司 (员工持股定向资产管理计划)现金出资0.9 亿元，占湘电动力总股本的3.95%。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担保 方 担保金 额 担保发生 日期(协 议签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担 保 类 型 担保 是否 已经 履行 完毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关 联 关 系 湘潭 电机 股份 有限 公司 公司 本部 湖南福 斯湘电 长泵泵 业有限 公司 2,200 2015年1 月1日 2015年1月1 日 2015年12月 31日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 合 营 公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 1,738.75 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 1,738.75 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 348,871.45 报告期末对子公司担保余额合计（B） 362,686.45 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 364,425.2 担保总额占公司净资产的比例(%) 55.94 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 105,008.35 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 257,678.10 上述三项担保金额合计（C+D+E） 362,686.45 担保情况说明 对湖南福斯湘电长泵泵业有限公司担保的2200万元中有 1738.75万元主债未到期，2015年12月31日后不再发生新 主债。 3 其他重大合同 √适用 □不适用 2017年7月6日，湘潭电机股份有限公司全资子公司湘电风能有限公司与特变电工新疆新能 源股份有限公司签订了河北大唐国际丰宁大滩风电场200MW总承包工程项目风电机组及附属设备 销售合同,合同总价人民币7.915 亿元。详细情况请见上海证券交易所（www.sse.com.cn）公告 编号：2017临-022。 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 2017是公司为期三年驻村工作进行全面验收之年，更是脱贫攻坚的关键之年，结合实际工作 情况，对年度精准扶贫工作规划如下： （一） 认真配合做好村支两委的换届选举工作 （二） 继续加强精准识贫，促进脱贫攻坚 （三） 优化产业布局，推进产业扶贫 （四） 完善基础设施，改善贫困村老百姓的生产、生活条件，为整村脱贫摘帽创造条件 （五） 继续深入开展“一进二访”活动 2. 报告期内精准扶贫概要 公司于2015年4月9日正式开展驻村帮扶工作，至今已有三年。2017年是脱贫攻坚的关键 之年，收官之年。根据当地党委政府的要求，岩湾村新合并村将作为今年整村脱贫的示范村。为 此，公司增派了一名驻村队员，加大帮扶工作指导力度并在资金和政策上给予支持。按照各级政 府精准识贫、精准退出的要求，严格按照公开、公平、公正的原则，做到应纳尽纳，应退尽退。 通过对合并后的贫困人口进行统计公示，由31位村民代表和村支两委班子进行逐一评议，按程序 张榜公示，评议结果得到了广大老百姓的认同和赞许；同时顺利完成村支两委的换届选举工作， 为脱贫攻坚提供了组织保障。 为鼓励和带动全村的贫困农户勤劳致富，一是重点发展种养殖产业，根据年初所制定的扶贫 规划，各项工作正按计划有效推进，种植辣椒已近盛产期，村级项目组正在与销售市场对接，并 积极谋划其它产业项目。二是努力完善新合并村的基础设施，改善贫困村老百姓的生产生活条件， 目前正在努力争取上级政府的支持，拟对自来水项目建设、道路硬化工程、农网改造和农田水利 设施等系列工作进行完善。 为切实完成好驻村帮扶这一政治任务，展现公司的社会责任担当，公司将继续以积极的态度， 锲而不舍的精神，为打赢脱贫致富奔小康的攻坚战不懈努力。 3. 报告期内上市公司精准扶贫工作情况表 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 40 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 30 二、分项投入 1.产业发展脱贫 其中：1.1产业扶贫项目类型 √ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 √ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他 1.2产业扶贫项目个数（个） 3 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 30 7.兜底保障 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 7.56 7.3帮助贫困残疾人投入金额 25 8.社会扶贫 8.3扶贫公益基金 17.22 4. 后续精准扶贫计划 （1）为增强贫困户自我“造血功能”，带动贫困户通过勤劳增收，我们重点以优化产业布局， 通过发展种养殖产业促进脱贫攻坚，采取“公司+合作社+农户”的合作经营模式，建立起与贫困 农户的利益连接机制，使其有长期稳定的增收渠道。计划种植高山萝卜220余亩，油菜350余亩， 油茶200余亩，养鸭15000羽。 （2）继续完善基础设施，改善贫困村老百姓的生产、生活条件，为整村脱贫摘帽创造条件， 我们将努力争取上级政府的支持，完成对新合并村的自来水项目建设、2.4公里通组道路的硬化、 农网改造和农田水利设施的完善。 （3）继续深入开展“一进二访”活动，充分发挥公司各二级单位参与精准扶贫的作用，与贫 困户进行结对帮扶，为贫困家庭解决生产、生活中的实际困难和问题，做到每一个贫困户都有帮 扶责任人，按要求认真落实结对帮扶责任。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 1、变更原因 2017年5月 10日，财政部颁布了财会[2017]15号关于印发修订《企业会计准则第16号— 政府补助》的通知，自2017年6月12日起施行。由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原 会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。 2、变更日期 《企业会计准则第16号—政府补助》自2017年6月12日开始执行。 3、本次会计政策变更的具体内容及对公司的影响 根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号） 的要求，公司将修改财务报表列报，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益” 项目，将自2017年1月1日起与企业日常活动有关的政府补助从“营业外收入”项目重分类至 “其他收益”项目。“其他收益”科目本报告期金额增加5,418,000.00元，“营业外收入”科目 本报告期金额减少5,418,000.00元。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 38,660 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东 性质 股 份 状 态 数量 湘电集团有 限公司 0 317,212,264 33.54 104,868,903 质 押 145,910,000 国有 法人 财富证券－ 广州农商银 行－财富证 券星城10号 集合资产管 理计划 5,244,883 32,344,883 3.42 16,194,331 未 知 未知 华夏人寿保 险股份有限 公司－万能 保险产品 0 30,769,230 3.25 30,769,230 未 知 未知 全国社保基 金五零三组 合 -4,422,619 17,097,166 1.81 8,097,166 未 知 未知 湖北德润投 资发展有限 公司 0 16,194,331 1.71 16,194,331 未 知 16,194,331 未知 交通银行股 份有限公司 －博时新兴 成长混合型 证券投资基 金 15,833,136 15,833,136 1.67 0 未 知 未知 中国证券金 融股份有限 公司 0 12,543,286 1.33 0 未 知 未知 全国社保基 金一零八组 合 9,987,776 10,987,776 1.16 未 知 未知 泰达宏利－ 招商证券－ 北京和聚投 资管理有限 公司 0 9,716,599 1.03 9,716,599 未 知 未知 中央汇金资 产管理有限 责任公司 0 9,685,500 1.02 0 未 知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件流通股的数 量 股份种类及数量 种类 数量 湘电集团有限公司 212,343,361 人民币普通股 212,343,361 财富证券－广州农商银行－财富证券星城10 号集合资产管理计划 16,150,552 人民币普通股 16,150,552 交通银行股份有限公司－博时新兴成长混合 型证券投资基金 15,833,136 人民币普通股 15,833,136 中国证券金融股份有限公司 12,543,286 人民币普通股 12,543,286 全国社保基金一零八组合 10,987,776 人民币普通股 10,987,776 中央汇金资产管理有限责任公司 9,685,500 人民币普通股 9,685,500 全国社保基金五零三组合 9,000,000 人民币普通股 9,000,000 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配 置混合型发起式证券投资基金 8,313,270 人民币普通股 8,313,270 吴海珍 6,447,194 人民币普通股 6,447,194 李艳丽 5,227,600 人民币普通股 5,227,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东湘电集团有限公司与其他九大股东 无关联关系或一致行动人关系，公司未知其他股 东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条 件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 湘电集团有限公司 40,476,190 2018年2月10日 40,476,190 禁售期 湘电集团有限公司 64,392,713 2019年9月20日 64,392,713 禁售期 2 华夏人寿保险股份有限公 司－万能保险产品 30,769,230 2017年9月20日 30,769,230 禁售期 3 财富证券-广州农商银行- 财富证券星城10号集合资 产管理计划 16,194,331 2017年9月20日 16,194,331 禁售期 湖北德润投资发展有限公 司 16,194,331 2017年9月20日 16,194,331 禁售期 4 泰达宏利-招商证券-北京 和聚投资管理有限公司 9,716,599 2017年9月20日 9,716,599 禁售期 5 兴业证券-兴业-兴业证券 金麒麟2号集合资产管理计 划 8,906,883 2017年9月20日 8,906,883 禁售期 6 全国社保基金五零三组合 8,097,166 2017年9月20日 8,097,166 禁售期 7 国泰融丰定增灵活配置混 合型证券投资基金 6,477,733 2017年9月20日 6,477,733 禁售期 8 全国社保基金一一二组合 4,048,583 2017年9月20日 4,048,583 禁售期 9 兴证证券资管-光大银行- 兴证资管鑫成[111]号集合 资产管理计划 3,238,866 2017年9月20日 3,238,866 禁售期 国泰金鹰增长混合型证券 投资基金 3,238,866 2017年9月20日 3,238,866 禁售期 10 中国银行股份有限公司-泰 达宏利增利灵活配置定期 开放混合型证券投资基金 2,834,008 2017年9月20日 2,834,008 禁售期 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司控股股东湘电集团有限公司与其他九大股东无关联关系 或一致行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关 系或一致行动人关系。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 （未完）  |