[中报]华仁药业:2017年半年度报告
华仁药业股份有限公司 2017 年半年度报告 2017 - 061 2017 年 08 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人周强、主管会计工作负责人王文萍及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 周娜声明：保证本半年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、 市场竞争风险 公司主营业务为非 PVC 软袋大容量制剂及其相关配套产品的研发、生产 和销售，公司属于医药行业中的大容量注射剂（大输液）细分行业。目前，大 输液在临床治疗中具有重要作用，大输液具有市场需求大的特征。同时，大输 液行业市场竞争也十分激烈，行业内企业纷纷通过扩充产能、升级技术、升级 换代产品等方式参与市场竞争。公司面临行业市场竞争激烈的风险。公司目前 主要以双管双阀输液产品的销售为主，定位高端输液市场，且多年来以稳定、 优秀的 产品质量赢得较高的市场美誉，近年来通过不断巩固、拓展、培育大客 户，重点推进大客户的开发工作，同时在稳定原有市场基础上，积极开拓新市 场，通过差异化的销售思路及利用产品升级换代的契机扩大销售区域、提升销 量。同时公司正在利用现有的渠道优势，引入新产品，拓展公司业务，提高盈 利能力。 2 、行业政策变化风险 目前，我国正在积极推进深化医药卫生体制改革，随着医药卫生体制改革 推进，将促进我国医药卫生事业发展，进一步带动我国医药工业健康发展。同 时，公立医院改革、医保控费、医保目录调整、分级诊疗、关联审批、优先审 评、两票制、仿 制药一致性评价等多项行业政策和法规的相继出台，对整个医 药行业的未来发展带来重大影响；而国家引导医疗机构对大输液产品的规范使 用，也一定程度影响大输液产品市场需求增长速度。综上，公司面临行业政策 变化的风险。公司努力捕捉市场变化带来的发展机遇。一方面，不断健全产品 结构，创新销售模式，提高资产周转率。另一方面，积极探索从医药产品切入 到医疗服务，提高公司核心竞争力，培养未来盈利点。 3、 应收账款过大的风险 报告期末应收账款余额 61,975.35 万元，较大应收账款占用公司大量资金， 导致公司流动性下降，资产使用效率降低 ，公司存在流动性风险或出现大额坏 账损失的风险。公司根据客户资信、区域及产品中标价格等综合评定，给予客 户资信账期，且公司客户均为大型医疗机构及信用良好的经销商，风险可控。 公司财务中心及各事业部的商务部门，通过梳理应收账款管理流程，优化信用 政策，形成全程信用跟踪管理。在销售和回款的各个环节，对客户付款进行实 时监控，通过规范各环节、各岗位人员的 SOP ，加大绩效考核力度，加速应收 账款的回款。 公司 2017 年半年度 计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司计划对 2016 年利润进行再次现金分红，分红预案为 ：以总股本 986,105,137 股基数，向全体股东每 10 股派现金 0.07 元人民币（含税），合计分 配 6,902,735.96 元（含税）。此次利润分配为对 2016 年实现的未分配利润进行分 配，再次利润分配后，公司不存在超额分配情况。上述再次分红事宜已经公司 2017 年 8 月 30 日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交 2017 年第三次临时股东大会审议批准。 目录 2017 半年度报告 ................................ ................................ ................................ ................................ . 1 第一节 重要提示、释义 ................................ ................................ ................................ .................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ .... 4 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ ........................ 6 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................................ .......... 10 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .............................. 14 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ .......... 15 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 16 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................ ................................ ...................... 17 第九节 公司债相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 18 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .............................. 19 第十一节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ .................. 76 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、华仁药业 指 华仁药业股份有限公司 广东永裕 指 广东永 裕恒丰投资有限公司，公司控股股东之一 永裕恒丰 指 永裕恒丰投资管理有限公司，公司控股股东之一 华仁世纪 指 华仁世纪集团有限公司，公司原控股股东 华仁医疗 指 公司全资子公司青岛华仁医疗用品有限公司，曾用名青岛华仁塑胶医药用品有 限公司 华仁日照 指 公司全资子公司华仁药业（日照）有限公司，曾用名山东洁晶药业有限公司 华仁堂健康 指 公司全资子公司青岛华仁堂健康科技有限公司，曾用名青岛华仁医药包装材料 科技有限公司 湖北华仁同济 指 公司控股子公司湖北华仁同济药业有限责任公司 华仁医药 指 华仁 医疗的全资子公司青岛华仁医药有限公司 沈阳华仁 指 华仁医药的全资子公司沈阳华仁医药有限责任公司、曾用名沈阳会通医药有限 公司 华仁堂医药连锁 指 华仁医药的全资子公司青岛华仁堂医药连锁有限公司 华仁堂医疗管理 指 华仁堂医药的全资子公司青岛华仁堂医疗管理有限公司 同济医院 指 华中科技大学同济医学院附属同济医院 普通输液、基础性输液 指 糖类、盐类及酸碱平衡调节用大输液，用于维持人体体液容量、渗透压、各种 电解质浓度和酸碱度处于正常范围。本公司生产的此类产品包括：氯化钠注射 液、葡萄糖注射液、葡萄糖氯 化钠注射液等。 治疗性输液 指 为治疗人体疾病所使用的含有治疗性药物的输液。本公司生产的此类产品包 括：替硝唑注射液、氟罗沙星葡萄糖注射液、甘露醇注射液、血液滤过置换液、 羟乙基淀粉等。 营养性输液 指 为改善人体营养缺乏症状所使用的含有营养物质的输液。本公司生产的此类产 品包括：复方氨基酸注射液等。 非 PVC 软袋 指 以聚丙烯 PP 、聚乙烯 PE 为原料的薄膜，通过多层共挤方式形成的输液袋。膜 的清洗、软袋的成型等均在百万级洁净厂房中完成，无热原、无微粒非 PVC 软袋具有很低的透水性、透气性及迁移性，适用于绝大多数 药物的包装。非 PVC 软袋跟一般的 PVC 软袋不同在于非 PVC 软袋的成分中不含增塑剂，无 DEHP 渗漏的危险。 包材、药包材、药品包材 指 药品包装材料，直接接触药物的包装材料，如非 PVC 软袋膜材、输液管、输液 塞等。 报告期 指 2017 年 1 - 6 月 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 华仁药业 股票代码 300110 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华仁药业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华仁药业 公司的外文名称（如有） Huaren Pharmaceutical Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Huaren Pharmaceutical 公司的法定代表人 周强 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴聪 蔡艳艳 联系地址 青岛市高科技工业园株洲路 187 号 青岛市高科技工业园株洲路 187 号 电话 （ 0532 ） 88701303 （ 0532 ） 88701303 传真 （ 0532 ） 88702625 （ 0532 ） 88702625 电子信箱 huaren@qdhuaren.com huaren@qdhuaren.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告 的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2016 年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 586,350,775.99 582,240,962.83 0.71% 归属于上市公司股东的净利润（元） 8,466,013.74 3,061,331.50 176.55% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 8,266,478.18 4,254,975.93 94.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） 176,646,541.95 20,252,943.37 772.20% 基本每股收益（元 / 股） 0.0086 0.0047 82.98% 稀释每股收益（元 / 股） 0.0086 0.0047 82.98% 加权平均净资产收益率 0.55% 0.21% 0.34% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,799,643,146.65 2,724,915,464.19 2.74% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,463,276,036.48 1,464,671,074.11 - 0.10% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净 利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,783,386.00 详见第十节财务报告，七、合并 财务报表项目注释， 70 、营业外 收入 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 - 1,583,697.06 减：所得税影响额 153.38 少数股东权益影响额（税后） 0.00 合计 199,535.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的 非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 （一）公司的主营业务及主要产品及用途 公司专注于医药健康产业，主要从事非PVC软袋大容量制剂及配套产品的研发、生产与销售，具备垂直一体化的全产业 链布局。拥有专业的非PVC软袋输液单体生产工厂，拥有基础性输液、治疗性输液、营养性输液、腹膜透析液等66个品种135 个规格的产品，覆盖 50—3000毫升全部规格。凭借核心的输液制造技术、专业的生产质量管理体系、差异化营销策略、成 熟的供应链整合能力、充沛的人才供给能力、完善的科研创新平台，近年来公司在稳定大容量制剂制造的基础上实现了医药 及医疗服务相结合的的多元化发展。 1、大输液产品 （1）基础性输液 基础性输液包含葡萄糖注射液、氯化钠注射液等大容量注射剂用于补充人体电解质，维持酸碱平衡的药品及生理氯化钠、 甘露醇、灭菌注射用水等手术用冲洗液。 （2）治疗性输液 治疗性输液包含羟乙基淀粉、长春西汀、甘油果糖、卡络磺钠和血液滤过置换液等主要用于抗感染、补充血液及循环系 统类等27个品种。 （3）营养性输液 营养性输液包含复方氨基酸注射液（3AA）和复方氨基酸注射液（18AA）等适用于不能口服或经肠道补给营养，以及 吸收障碍，营养不能满足需要，需要注射氨基酸以满足机体合成蛋白质的需要的患者。 2、腹膜透析液 公司的腹膜透析液产品是目前国内唯一批量上市的非PVC包装产品，主要治疗终末期肾病（肾功能衰竭），是以人体腹 膜为半透膜，腹膜毛细血管与透析液之间进行水和溶质的交换，通过溶质浓度梯度差可使血液中尿毒物质从透析液中清除， 并维持电解质及酸碱平衡，代替了肾脏的部分功能。目前，腹膜透析主要用于治疗尚具有部分肾脏功能的终末期肾病，腹膜 透析相对于血液透析，具有以下优势：腹透是最接近生理状态的治疗方案，有利于保护残余肾功能；腹膜透析心血管的稳定 性好，是伴有严重心血管疾病、脑血管疾病、糖尿病以及老年患者首选的透析方式；对中分子毒素物质、β2微球蛋白及磷的 清除较好；与血液透析需要一周3、4次往返医院且在医院需医护人员看护下治疗不同，腹膜透析可在家中由患者自己利用空 闲时间进行透析，可以最大程度减轻治疗对患者工作和生活的影响。 3、医疗器械 医疗器械产品主要包括腹膜透析外接短管、一次性使用腹透引流袋等腹膜透析液配套产品，及切口牵开保护器、一次性 套管穿刺器及一次性标本取物器等用于外科手术能够解放医生双手的一次性高值医疗耗材。医药包装材料主要为输液产品上 游的非PVC膜材和口管、口盖、胶塞等。 （二）公司的经营模式 面对医药行业机遇与风险并存的局面，公司从上市初的单一大输液产品开始，逐步提升在终末期肾病血液净化领域的覆 盖能力，以推动公司的经营发展。公司将GMP标准作为所有创新管理和公司生产经营管理的基础，在采购、生产、研发、 质量、设备管理、运输等方面全面执行。在生产方面，公司通过输出专业的技术与管理团队定期到各子公司生产基地予以指 导。在药品的整个制造过程中，质量管理部门对原料、辅料、包装材料、中间产品、成品进行全程检测及监控，确保产品质 量安全。公司的财务、采购、人力资源、信息技术部门通过采取垂直管理的模式，成立统一管理平台，便于统一标准、资源 整合与共享，能够降低成本，提高工作效率。在销售方面，公司采取自主开发和经销代理相结合的模式。报告期内，公司继 续深化销售改革，在产品分线管理、跨线销售的基础上，利用现有的渠道优势，扩大产品线，丰富产品结构，不断完善更加 有利于调动一线销售人员积极性的销售政策，提升销售业绩。 （三）主要的业绩驱动因素 报告期内，公司对医药工业、商业经营策略进行持续调整，工业收入持续增长，报告期内医药工业实现收入5.05亿，同 比增长17.47%，工业收入占总体收入的比例由74%上升到86%，同时适当削减毛利率较低的医药商业业务，商业板块收入占 比由26%降为14%，医药商业实现收入8,103万元，同比降低46.75%。整体实现营业收入5.86亿，同比增长0.71%。 随着公司营销改革的深入推进，公司加快产品结构的调整、不断加大市场开拓力度、内部产销供应链管理的日臻完善等 改变，整体盈利能力较同期有所增强。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内无变化 固定资产 报告期内无重大变化 无形资产 报告期内无重大变化 在建工程 报告期内无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 1、产品质量优势 多年来，华仁药业以稳定、优秀的产品质量赢得较高的市场美誉。公司秉承“质量.生命”的质量理念，将GMP标准作为 所有创新管理和公司生产经营管理的基础，推行全面质量管理，对人员、设备、仪器、工艺方法、环境等进行全方位的验证、 管理和控制，推行全供应链的质量管理理念，实现从采购、生产、设备管理、仓储运输到临床调配、用户使用的全程质量跟 踪，保证质量体系的完整性。 评价大输液产品质量的主要指标包括细菌内毒素、不容性微粒的数量以及漏液率等。公司大输液产品细菌内毒素和不容 性微粒指标高于《中国药典》规定，行业领先。 公司腹膜透析液产品（乳酸盐）于2011年2月取得国家食品药品监督管理局核准签发的药品注册批件，并于当年6月17 日与卫生部医院管理研究所签署《卫生部腹膜透析培训、示范及推广项目合作协议》，成为我国唯一批量上市的非PVC软袋 包装腹透液产品。公司腹透液产品质量稳定，不含增塑剂，细菌内毒素、微颗粒等有害成分含量低，超滤水平大幅高于市场 同类产品，产品质量优异。 2、品牌优势 公司自设立伊始即定位于国内高端输液市场，通过积极创新、严格质量管理和生产管理、完善客户服务等措施。凭借长 期稳定的产品质量，“华仁”的品牌在公司经营19年来得到客户的高度认可，在非PVC软袋输液和腹膜透析液市场树立了较好 的品牌优势，为公司在全国各地的招投标工作以及中标后的后续营销工作带来很大的促进作用。 公司先后获得“国家重点技术改造‘双高一优’项目”、“全国AAA级信誉企业”、“建国六十周年山东省医药行业卓越企业”、 “工业企业综合实力百强”、“省级守合同重信用企业”、“山东省质量管理奖”、“青岛市企业管理奖”、“崂山区质量奖”等一系 列荣誉，并成为中国人民解放军总后勤部、卫生部应急储备的定点输液生产企业。 3、专业化经营优势 作为国内首批专业生产非PVC软袋输液厂家，公司自设立至今一直专注于非PVC软袋输液市场，具备产品覆盖50毫升到 3,000毫升全部规格非PVC软袋输液生产企业，能够满足临床多层次的需要。 相对于玻瓶和塑瓶输液，非PVC软袋输液具备门槛高、附加值高、符合行业发展趋势的特点，公司自设立至今一直在非 PVC软袋输液领域潜心耕耘，目前已经积累了一定的技术优势和专业化经营优势。相对于其他主要生产玻瓶、塑瓶或PVC 软袋输液的输液生产厂家而言，发行人将受益于非PVC软袋输液替代作用。 4、销售团队和营销渠道优势 目前，公司已经建立了完善的销售体系和销售布局。公司设有营销中心，全面负责公司销售工作，营销中心分五个产品 线设立独立事业部，并设立市场部、商务部和客户部等多个部门，拥有超过300名具备丰富医药营销经验和医学、药学、管 理学等专业知识和技能的区域经理、销售经理、商务经理和服务经理组成的营销团队。在全国（除香港、澳门和台湾外）各 省、直辖市和自治区，公司均设有办事处。 目前公司已积累了中国人民解放军总医院、北京大学附属第一、三医院、中国医科大学附属第一、二、四医院、武汉同 济医院、武汉协和医院、齐鲁医院、毓璜顶医院、青岛大学医学院附属医院等1,000余家医院（其中500余家三级医院）和众 多具有较强销售能力的医药公司等优质客户。 5、成本优势 公司重视工业化升级和信息化建设，以“精益生产智能制造”为宗旨，积极响应“中国制造2025”，并于2016年10月1日获 得两化融合管理体系评定证书。通过信息化与工业化的高度融合降低能耗，提高生产效率、提高人均劳效和资源调度能力， 提升公司管控和决策能力。随着公司内部产销供应体系的不断完善，现初步形成了主要包装材料自产，同时拥有青岛、日照、 湖北三个制造中心的内部供应链。随着整体管理协调能力的不断提升，公司从生产统一调度、降低综合生产成本方向发力， 逐年降低内部产销供应链的综合成本。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年上半年，随着医改政策的深入推进，两票制、药品零加成、医保控费等政策逐步落地，医药行业供给侧改革进一 步深化，行业增速放缓，结构调整急需升级，行业集中度将进一步提升。另一方面，随着国家“健康中国”战略的强力驱动， 人口老龄化、二孩政策、居民收入水平和生活质量的提高，将为医药产业的持续发展奠定良好的基础。 报告期内，公司实现营业收入586,350,775.99元，较上年同期增长0.71%；实现利润总额13,231,729.09元，同比增长 742.51%；实现归属于上市公司股东的净利润8,466,013.74元，较上年同期增长176.55%。 公司在2017年上半年主要做了以下几个方面的工作： 1、销售方面 报告期内，公司销售中心聚焦平台管理、销售改革管理、新项目管理、人才管理、流程管理、成本管理等六大管理项目， 开展重点工作。继续深化销售改革，在产品分线管理、跨线销售的基础上，利用现有的渠道优势，扩大产品线，丰富产品结 构，不断完善更加有利于调动一线销售人员积极性的销售政策。经过改革，一线销售员工的销售积极性得到提高，有效地促 进了公司产品的销售。大力推进商务整合，推进组织架构调整后的商务医药平台整合、渠道整合、人员整合及流程整合，分 析合并渠道数据，平稳的完成了多业务板块OA流程合并、跨产品线区域权责对接。 普通输液产品 报告期内，输液事业部紧紧围绕差异化销售策略，通过将客户、市场分级管理，进行资源的整合与配置，逐步增强公司 客户服务水平和市场营销管理的能力；同时正在进行医联体合作模式的探索。根据不同包材的产品采用不同的销售策略。报 告期内双管双阀输液产品销量增长9.03%，销售收入增长12.53%。 腹膜透析液产品 报告期内，血液净化事业部集中力量开发腹透产品，扩大市场覆盖率，销售模式上由全部自主开发转为自主开发+代理 销售，销售规模持续增长。目前全国已中标24个省市，市场占有率达到50%的省份有7个，分别是山东、安徽、陕西、湖北、 重庆、吉林、河北；已开发医院中市场占有率达到40%的有200余家。报告期内，腹透液销量稳步提升，较2016年同比增长 80.47%，位列国产腹透液市场占有率前列。 治疗性输液产品 报告期内，新药事业部积极创新营销渠道，突破临床应用瓶颈，积极探索销售领域的思路创新，大力支持推动羟乙基淀 粉在心脑血管领域基层市场的开发，以河北廊坊为试点，逐步在其它有条件的省份推进，实现销量增速51.49%。 医疗器械产品 公司的医疗器械业务主要通过销售团队的自主开发及对外招商代理开展的。切口牵开保护器等能够解放医生双手的高值 耗材在临床推广中受到了医生的欢迎，能够帮助医生更好的为患者提供救治服务。 留置针产品 为了拓展公司业务，丰富产品结构，提高盈利能力，报告期内，公司广泛寻找与公司业务具有协同效应的产品予以推 广，充分发挥公司强大的医院渠道优势进行市场拓展。经过深入的市场调研，2017年5月8日青岛华仁医药有限公司与福建省 百仕韦医用高分子股份有限公司签订合作协议，代理销售该公司的百易能-封闭型留置针产品，借助公司的品牌影响力及差 异化的产品定位，产品推广取得了较好的进展。 2、生产方面 报告期内，公司开展技术革新，实施节能改造项目降低能耗；输液膜材逐步实现自产替换外购，并加强工艺改进，降低 成本；继续做好公司GMP认证工作，三四五车间GMP证书即将到期，根据总体计划推进硬件改造及软件的排查工作；日照 公司腹透生产线于7月25日取得GMP证书，为腹透产品的上量奠定基础。 3、 研发方面 报告期内公司获得三类药15%复合氨基酸注射液（17AA）临床批件，并且是国内首家该品种临床批件；与日本JMS合 作的中性腹膜透析液项目按照计划推进，拟于下半年申报生产；已进入注册程序的低钙腹膜透析液（乳酸盐）、血液滤过置 换基础液 、复方电解质注射液根据CFDA的要求完成了发补；加快其他腹膜透析液系列产品研发进度并取得新进展。2017 年4月，公司取得碘液保护帽产品注册证（三类、国内独一）；目前已拥有碘液保护帽、腹透外接短管、腹透引流袋三个腹 透系列化配套器械资质，报告期内，无新进入注册程序的药品，已进入注册程序的药品详见2016年度报告。2017年5月，山 东省院士专家工作站顺利获批。 报告期内，公司为集中力量聚焦重点产品的研发和销售，将已取得美国FDA批准的缬沙坦片剂及尚在FDA审批的缬沙 坦氢氯噻嗪复方片剂两个产品的所有技术及与之相关的知识产权和其他权利转让给广州玻思韬控释药业有限公司，并与交易 方签署《缬沙坦氢氯噻嗪复方片剂及缬沙坦片剂药品技术转让协议》，后续公司将根据协议执行。 近三年化药上市申请审结数量持续走高，但批准上市的数量持续走低，批准概率逐年下降（2016年批准率仅有6.8%）， 可见CFDA对药品上市审评审批尺度日趋严格，以不断抬高药品上市门槛，提升药品质量要求。报告期内，根据CFDA最新 的有关药品审评、审批政策，因部分产品申报时间较早，根据当时药品注册管理法规及技术标准进行的研发，与国家食药监 局发布的新药品注册管理与技术标准相比，存在不匹配之处。报告期内，复方甘露醇注射液、眼内冲洗灌注液、盐酸托烷司 琼氯化钠注射液、复方乳酸钠山梨醇注射液、醋酸钠林格注射液、丙氨酰谷氨酰胺注射液被退审。公司及时总结经验，调整 思路，并对退审项目进行了市场及临床调研、专家咨询，重新评估立项的可行性，确定再次立项的项目。 4、创新项目 1）腹透中心推广项目：与爱肾医疗签署合作协议，爱肾医疗通过自媒体线上推广腹透；与贝朗四川乐山嘉定医院签署 协议共同建设腹透中心，公司输出专业的医护人员培训、病人管理及患教工作，共同推广腹透技术。 2）创新平台建设：围绕国家分级诊疗、医生多点执业，借助“互联网+”，深度挖掘与公司产业链相关的医疗项目，公 司计划将公司综合办公大楼的7-8层打造成公司医疗行业的创新创业平台，未来孵化方向主要围绕大健康产业及公司大输液 产业链、肾病诊疗产业链、院外延伸医疗服务等方面。报告期内，完成建设区域的设置、搬迁；梳理国家、市、区两创平台 的标准、政策及申报条件；启动创客中心名称、LOGO创新设计等。 5、 信息化及风控体系的建设 为配合公司战略及创新项目开展，公司一方面将IT单列为独立部门，并对公司IT系统架构进行了重新规划，通过EE、 EC、EP的开发，保证内部制度的有效执行，并为公司科学系统化决策提供更为详实可靠的数据分析基础。 风险控制部主要从提升流程效率与合规运营风险控制方面设置了分业务场景的流程优化与串联、流程自运行机制的建立 与推进，使业务运转效率审批流程效率得到提升。法律事务部遵循事前预警、事中控制、事后处理的原则，搭建起公司运营 法律风险控制体系，加强合同管理，将法务事中监督合同事宜制度化、流程化形成常态，加强合同履行环节的法务管控力度， 降低合同签订及运行风险，为企业的健康合法运营保驾护航。 6、 再融资项目 报告期内，公司着手准备再融资项目-向原股东配售股份。经2017年6月19日召开第五届董事会第二十七次会议及2017 年7月6日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过，公司本次计划按照每10股配售不超过2股的比例向全体股东配售， 若以公司总股本986,105,137股为基数，本次配股总数量为不超过197,221,027股。最终配股比例和配股数量在发行前根据市 场情况与保荐机构协商确定；拟融资总额度：70,300万元；用途：偿还融资租赁和长期借款34,200万元，补充流动资金36,100 万元；配股价格：以刊登配股发行公告前20个交易日公司股票交易均价为基数，采用市价折扣法确定配股价格；最终的配 股价格在发行前根据市场情况与保荐机构协商确定。详见公司2017年6月19日发布的《华仁药业：关于2017年度配股公开 发行证券预案》等相关公告。 若本次配股成功，将进一步夯实公司的资金实力，改善公司资本结构，提升公司核心竞争力，实现公司的可持续发展。 7、对外投资及合作项目 为了进一步推动公司主营业务的发展，2017年5月3日公司与山东诺安诺泰信息系统有限公司签署《战略合作框架协议》， 经过进一步的沟通，双方于2017年8月10日签署《股东协议》，约定双方共同出资设立合资公司，充分利用双方在各自产业 内的优势地位，进行肾病医联体产品的研发、生产、推广、销售，推进公司肾病医联体分级诊疗管理服务平台的建设，并充 分发挥双方各自现有渠道优势，推广、销售双方的现有产品，有利于公司拓展业务内容，拓宽公司的销售渠道，增强公司综 合竞争力。 公司需遵守《深圳证券交 易所创业板行业信息披露指引第 2 号 —— 上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求 1、报告期内，货币资金较期初增加371.78%，主要是因为本期现金回款比例增加，回款质量较往期提高，且付现材料款及 付现费用较同期大幅减少； 2、报告期内，其他流动资产较期初减少37.44%，主要是因为公司内部供应链衔接配合程度日益成熟，内部单位间未抵扣的 增值税进项税大幅下降； 3、报告期内，其他应付款较期初增加40.05%，主要是因为本期应付工程尾款、质保金以及按规定预先提取但尚未实际支付 的各项费用增加； 4、报告期内，一年内到期的非流动负债较期初增加47.59%，主要是因为重分类至一年内的长期借款以及长期应付融资租赁 款项增加； 5、报告期内，长期借款较期初增加172.19%，主要是因为本期日照公司新增8,000万长期抵押借款； 6、报告期内，长期应付款较期初增加31.20%，主要是因为本期公司新增两笔融资租赁借款，金额合计14,000万元； 7、报告期内，股本较期初增加50%，主要是因为报告期内实施2016年度权益分派，以公司现有总股本657,403,425股为基数， 向全体股东每10股送红股1股，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4股； 8、报告期内，资本公积较期初减少84.59%，主要是因为报告期内实施2016年度权益分派，以公司现有总股本657,403,425股 为基数，向全体股东每10股送红股1股，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4股； 9、报告期内，税金及附加较同期增加91.33%，主要是因为公司根据财政部财会【2016】22号文件，自2016年5月1日起将房 产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费纳入本科目核算； 10、报告期内，销售费用较同期增加38.60%，主要是因为公司进一步整合销售体系，调整工业和商业的收入结构，优化资 源配置，提升整体毛利率，销售费用相应增加； 11、报告期内，资产减值损失较同期增加893.55%，主要是因为随着工业收入占比增加，应收账款总体规模略有扩大，相应 计提了应收坏账；且本着谨慎性原则，公司计提了部分存货跌价准备； 12、报告期内，营业外收入较同期增加93.81%，主要是因为本期收到的政府补助较同期增加； 13、报告期内，营业外支出较同期减少30.32%，主要是因为本期对外捐赠减少； 14、报告期内，所得税费用较同期增加1414.78%，主要是因为本期利润总额增加，综合计算后所得税税额较同期增加436.57 万元； 15、报告期内，利润总额较同期增加742.51%，主要是因为公司整合销售体系后，工业收入占比增加，整体毛利率上升，利 润相应增加； 16、报告期内，少数股东损益较同期增加159.94%，主要是因为本期湖北公司业务规模稳步扩大，扭亏为盈； 17、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较同期增加772.20%，主要是因为本期现金回款比例增加，回款质量较往期提 高，且付现材料款及付现费用较同期大幅减少； 18、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较同期减少46.19%，主要是因为本期调整融资结构，银行借款现金净流出6,675 万，同时支付现金股利986万；； 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见 “ 经营情况讨论与分析 ” 中的 “ 一、概述 ” 相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 586,350,775.99 582,240,962.83 0.71% 营业收入虽较去年同期基本持平，但工业板 块和商业板块比例发生较大变化；工业板块 收入增加 7,502 万元，商业板块收入减少 7,115 万元。 工业收入占总体收入的比例由 74% 上升到 86% ，商业板块收入占比由 26% 降为 14% 。工业板块平均毛利率为 55% 以上， 而商业板块毛利率低于 7% ，所以在营业收 入基本持平的情况下，营业成本同比减少 16.82% 营业成本 286,895,351.17 344,915,492.10 - 16.82% 同上 销售费用 189,274,544.40 136,557,631.77 38.60% 公司进一步整合销售体系，调整工业和商业 的收入结构，加大医药工业产品的推广力 度，扩大销售规模，工业收入占比提升，销 售费用相应增加 管理费用 55,404,901.67 62,342,340.44 - 11.13% 财务费用 25,447,307.45 29,663,807.86 - 14.21% 所得税费用 4,057,095.77 - 308,576.42 1,414.78% 本期利润总额增加，综合计算后所得税税额 较同期增加 436.57 万元 研发投入 21,688,994.32 22,518,232.53 - 3.68% 经营活动产生的现金流 量净额 176,646,541.95 20,252,943.37 772.20% 本期 付现采购款以及付现费用等同比较少 投资活动产生的现金流 量净额 - 45,979,201.99 - 57,498,826.71 20.03% 筹资活动产生的现金流 量净额 - 18,555,873.99 - 12,693,154.64 - 46.19% 本期调整融资结构，归还部分银行借款，银 行借款本期净减少 6,675 万，同时支付现金 股利 986 万 现金及现金等价物净增 加额 112,125,791.82 - 49,922,818.41 324.60% 本期付现材料款及付现费用较同期大幅减 少 公司报告期利润构成或利润来 源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10% 以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 分行业 医药工业 505,318,899.02 211,487,496.87 58.15% 17.66% 2.67% 6.11% 医药商业 81,031,876.97 75,407,854.30 6.94% - 46.75% - 45.72% - 1.76% 分产品 基础性输液 338,658,779.53 140,933,310.11 58.38% 6.16% - 6.88% 5.82% 治疗性输液 150,298,176.23 70,588,580.66 53.03% 76.19% 45.49% 9.91% 其他 97,393,820.23 75,373,460.41 22.61% - 45.08% - 48.04% 4.40% 分地区 东北区域 162,880,713.33 87,584,139.82 46.23% - 37.14% - 46.49% 9.39% 华北区域 264,629,437.63 103,847,926.49 60.76% 27.87% - 3.31% 12.66% 华东区域 40,021,099.82 20,792,206.55 48.05% 27.86% 3.14% 12.45% 华中区域 79,006,324.23 38,403,080.77 51.39% 43.52% 26.98% 6.33% 其他区域 39,813,200.98 36,267,997.55 8.90% 36.21% 54.73% - 10.91% 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 142,285,141.64 5.08% 94,867,186.46 3.44% 1.64% 应收账款 619,753,485.29 22.14% 588,759,103.60 21.33% 0.81% 存货 180,293,035.92 6.44% 208,706,597.57 7.56% - 1.12% 固定资产 1,254,535,145.85 44.81% 1,284,692,193.06 46.54% - 1.73% 在建工程 114,833,157.06 4.10% 63,986,905.56 2.32% 1.78% 短期借款 666,500,000.00 23.81% 943,000,000.00 34.16% - 10.35% 本期调整融资结构，归还部分短 期 借款； 长期借款 78,200,000.00 2.79% 28,330,000.00 1.03% 1.76% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见第十节财务报告，77、所有权或使用权受到限制的资产 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 青岛华仁医 疗用品有限 公司 子公司 药品包装材料 和容器、药用丁 基胶塞、铝塑盖 制品、橡胶制 品、塑料制品、 异型塑胶制品 的生产、销售； 机械加工；模具 加工；医疗器械 生产、销售 6,000 万元 799,042,272. 00 201,311,455. 25 160,723,052. 84 - 404,996.8 9 - 1,650,307.63 华仁药业（日 照）有限 公司 子公司 生产、销售大容 量注射剂、冲洗 剂，原料药 3,600 万元 395,235,597. 24 171,792,677. 95 114,897,431. 81 2,537,868. 32 2,217,983.09 湖北华仁同 济药业有限 责任公司 子公司 从事大容量注 射剂的生产和 销售；医疗器械 的销售 16,000 万元 229,003,535. 62 155,128,846. 39 29,193,850.6 2 2,371,708. 95 1,784,711.19 青岛华仁堂 健康科技有 限公司（曾用 名青岛华仁 医药包装材 料 科技有限 公司） 子公司 医药包装材料 及容器、塑料制 品、塑胶制品、 一类医疗器械 的研发、生产和 销售、货物及技 术进出口 200 万元 259,980,746. 24 67,382,066.4 7 21,210,537.6 9 531,055.39 969,897.08 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、市场竞争风险 公司主营业务为非PVC软袋大容量制剂及其相关配套产品的研发、生产和销售，公司属于医药行业中的大容量注射剂（大 输液）细分行业。目前，大输液在临床治疗中具有重要作用，大输液具有市场需求大的特征。同时，大输液行业市场竞争也 十分激烈，行业内企业纷纷通过扩充产能、升级技术、升级换代产品等方式参与市场竞争。公司面临行业市场竞争激烈的风 险。公司目前主要以双管双阀输液产品的销售为主，定位高端输液市场，且多年来以稳定、优秀的产品质量赢得较高的市场 美誉，近年来通过不断巩固、拓展、培育大客户，重点推进大客户的开发工作，同时在稳定原有市场基础上，积极开拓新市 场，通过差异化的销售思路及利用产品升级换代的契机扩大销售区域、提升销量。同时公司正在利用现有的渠道优势，引入 新产品，拓展公司业务，提高盈利能力。 2、行业政策变化风险 目前，我国正在积极推进深化医药卫生体制改革，随着医药卫生体制改革推进，将促进我国医药卫生事业发展，进一步 带动我国医药工业健康发展。同时，公立医院改革、医保控费、医保目录调整、分级诊疗、关联审批、优先审评、两票制、 仿制药一致性评价等多项行业政策和法规的相继出台，对整个医药行业的未来发展带来重大影响；而国家引导医疗机构对大 输液产品的规范使用，也一定程度影响大输液产品市场需求增长速度。综上，公司面临行业政策变化的风险。公司努力捕捉 市场变化带来的发展机遇。一方面，不断健全产品结构，创新销售模式，提高资产周转率。另一方面，积极探索从医药产品 切入到医疗服务，提高公司核心竞争力，培养未来盈利点。 3、应收账款过大的风险 报告期末应收账款余额61,975.35万元，较大应收账款占用公司大量资金，导致公司流动性下降，资产使用效率降低，公 司存在流动性风险或出现大额坏账损失的风险。公司根据客户资信、区域及产品中标价格等综合评定，给予客户资信账期， 且公司客户均为大型医疗机构及信用良好的经销商，风险可控。公司财务中心及各事业部的商务部门，通过梳理应收账款管 理流程，优化信用政策，形成全程信用跟踪管理。在销售和回款的各个环节，对客户付款进行实时监控，通过规范各环节、 各岗位人员的SOP，加大绩效考核力度，加速应收账款的回款。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 0.44% 2017 年 01 月 18 日 2017 年 01 月 18 日 巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.co m.cn ）；公告名称： 2017 年第一次临时股东大 会；公告编号 ： 2017 - 002 2016 年度股东大会 年度股东大会 1.28% 2017 年 04 月 13 日 2017 年 04 月 13 日 巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.co m.cn ）；公告名称： 2016 年度股东大会；公告编 号： 2017 - 024 2017 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 0.16% 2017 年 07 月 06 日 2017 年 07 月 06 日 巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.co m.cn ）；公告名称： 2017 年第二次临时股东大 会；公告编号： 2017 - 046 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派 发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司计划对 2016 年利润进行再次现金分红，分红预案为：以总股本 986,105,137 股基数，向全体股东每 10 股派现金 0.07 元人民币（含税），合计分配 6,902,735.96 元（含税）。此次利润分配为对 2016 年实现的未分配利润进行分配，再次利润分 配后，公司不存在超额分配情况。上述再次分红事宜已经公司 2017 年 8 月 30 日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通 过，尚需提交 2017 年第三次临时股东大会审议批准。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 无 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 周希俭 避免同业 竞争承诺 作为华仁药业的实际控制人，就避免和解决 同业竞争的问题，周希俭作出如下声明、承 诺和保证：在直接或间接持有华仁药业的股 份并作为华仁药业的实际控制人期间，本人 保证现在和将来均不会采取控股、自营、联 营、合营、合作或者其他任何方式直接或间 接从事与华仁药业及其子公 司现在和将来 业务范围相同、相似或构成实质竞争的业 务。本人亦保证不利用实际控制人的地位损 害华仁药业及其他股东的正当权益；在直接 或间接持有华仁药业的股份并作为华仁药 业的实际控制人期间，对于本人控制的除华 仁药业及其子公司外的其他企业，本人将通 过本人在该等企业中的控制地位，保证该等 企业比照前款规定履行与本人相同的避免 同业竞争义务；如因国家政策变化、业务整 合调整等原因导致本人或本人控制的其他 企业将来从事的业务与华仁药业及其子公 司现在或将来业务之间可能构成或不可避 免产生同业竞争时，本人将采取包括但不限 于停止构成竞争的业 务、将相竞争的业务以 合法方式置入华仁药业、将相竞争的业务转 让给无关联第三方等方式消除潜在的同业 竞争，以维护华仁药业利益。 本承诺函构 成对本人具有约束力的法律文件，如有违反 并给华仁药业及其子公司造成损失，本人将 承担相应的法律责任。 2016 年 07 月 09 日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的实际 控制人期间 按承诺履行 广东永 裕、永裕 恒丰 避免同业 竞争承诺 为了避免广东永裕、永裕恒丰及其关联方未 来与上市公司之间同业竞争，广东永裕和永 裕恒丰分别作出了相关承诺如下：本企业不 会以任何方式（包括但不限于未 来独资经 营、通过合资经营或拥有另一家公司或企业 的股份及其他权益）直接或间接从事与华仁 药业主营业务构成竞争的业务；本企业承诺 将采取合法及有效的措施，促使本企业未来 控制的公司及其子公司和其他未来受控制 的企业不从事与华仁药业主营业务构成竞 2016 年 07 月 09 日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的控股 股东期间 按承诺履行 争的业务；如本企业（包括本企业未来成立 的公司和其他受本企业控制的公司）获得任 何商业机会与华仁药业主营业务有竞争或 可能构成竞争，本企业将立即通知华仁药 业，并优先将该商业机会让予华仁药业；如 本企业违反上述承诺并由此给华仁药业及 其他股东造成损失，本企业依法承担赔偿责 任。 广东永 裕、永裕 恒丰 避免及规 范潜在关 联交易的 承诺 广东永裕、永裕恒丰及其关联方为来将尽可 能避免及规范潜在的关联交易，广东永裕和 永裕恒丰分别作出了相关承诺如下。不利用 自身华仁药业的股东地位及重大影响，谋求 与华仁药业在业务合作等方面给予本企业 及本企业未来控制的公司优于市场第三者 的权利。不利用自身华仁药业的股东地位及 重大影响，谋求于华仁药业达成交易的优先 权利。杜绝本企业未来所控制的企业非法占 用华仁药业资金、资产的行为，在任何情况 下，不要求华仁药业违规向本企业及本企业 未来所控制的企业提供任何形式的担保；本 企业未来所控制的企业不与华仁药业及其 控制的企业发生不必要的关联交易，如确需 发生不可避免的关联交易，本企业保证：（ 1 ） 督促华仁药业按照法律、法规等其他规范性 文件及公司章程的规定，履行关联交易决策 程序；（ 2 ）遵守平等互利、诚实信用、等价 有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价 格与华仁药业进行交易，不利用该等交易从 事任何损害华仁药业及其他股东利益的活 动；（ 3 ）根据有关法律、法规等其他规范性 文件及公司章程的规定，督促华仁药业依法 履行信息披露义 务和办理有关报批程序。如 果本企业及未来控制的其他企业违反上述 所作承诺并由此给华仁药业及其他股东造 成损失的，本企业依法承担赔偿责任。 2016 年 07 月 09 日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的控股 股东期间 按承诺履行 广东永 裕、永裕 恒丰 保持上市 公司独立 性的承诺 函 广东永裕和永裕恒丰承诺如下：（ 1 ）人员独 立：保证上市公司的总经理、副总经理、财 务负责人、董事会秘书等高级管理人员在上 市公司专职工作，不在本公司及本公司控制 的其他企业中担任董事、监事意外的其他职 务，且不在本公司及本公司控制的其他企业 中 领薪；保证上市公司的财务人员独立，不 在本公司及本公司控制的其他企业中兼职 或领取薪酬；保证上市公司拥有完整独立的 2016 年 07 月 09 日 作为华仁药 业的控股股 东期间 按承诺履行 劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本 公司及本公司控制的其他企业之间完全独 立；（ 2 ）资产独立：保证上市公司具有独立 完整的资产，上市公司的资产完全处于上市 公司的控制之下，并为上市公司独立拥有和 运营；保证本公司及本公司控制的其他企业 不以任何方式违法违规占用上市公司的资 金、资产；保证不以上市公司的资产为本公 司及本公司控制的其他企业的债务未退提 供担保；（ 3 财务独立：保证上市公司建立 独立的财务部门和独立的财务 核算体系；保 证上市公司具有规范、独立的财务会计制度 和对子公司的财务管理制度；保证上市公司 独立在银行开户，不与本公司及本公司控制 的其他企业共用银行账户；保证上市公司能 够做出独立的财务决策，本公司及本公司控 制的其他企业不通过违法违规的方式干预 上市公司的资金使用、调度；保证上市公司 依法独立纳税。（ 4 ）机构独立：保证上市公 司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥 有独立、完整的组织机构；保证上市公司的 股东大会、董事会、独立董事、监事会、高 级管理人员等依照法律、法规和公司章程独 立行使职权；保证上市公司拥有独立、完整 的组织 结构，与本公司及本公司控制的其他 企业间不存在机构混同的情形。（ 5 ）业务独 立：保障上市公司拥有独立开展经营活动的 资产、人员、资质和能力，具有面向市场独 立自主持续经营的能力；保证尽量减少本公 司及本公司控制的其他企业与上市公司的 关联交易，无法避免的或有合理原因的关联 交易则按照 " 公开、公平、公正 " 的原则依法 进行；保证上市公司在其他方面与本公司及 本公司控制的其他企业保持独立性。本公司 保证严格履行本承诺中各项承诺，如因违反 该等承诺并因此给上市公司造成损失的，本 公司将承担相应的赔偿责任。本承诺函在本 公司控制上市公司期间持 续有效。 广东永 裕、永裕 恒丰 股票锁定 期的承诺 广东永裕、永裕恒丰承诺：本次权益变动完 成之日起 12 个月内不转让各自所持有的公 司股份 2016 年 07 月 25 日 12 个月 按承诺履行 资产重组时所 作承诺 无 无 无 无 无 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 公司股东 华仁世纪 集团 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 "1 、目前本公司及本公司控股、实际控制的 其他企业与华仁药业不存在任何同业竞争； 2 、自本承诺函签署之日起，本公司将不从 事、直 接或间接参与任何与华仁药业经营业 务相竞争的业务或项目，不进行任何损害或 可能损害华仁药业利益的其他竞争行为； 3 、 对本公司实际控制的其他公司（包括但不限 于本公司下属全资、控股、参股公司或间接 控股公司），本公司将通过派出机构及人员 ( 包括但不限于董事、经理 ) 在该等公司履行 本承诺项下的义务； 4 、自本承诺函签署之 日起，如华仁药业进一步拓展其产品和业务 范围，本公司及本公司实际控制的其他公司 将不与华仁药业拓展后的产品或业务相竞 争；可能与华仁药业拓展后的产品或业务发 生竞争的，本公司及本公司实际控制的其他 公司按照如下方式退出与 华仁药业的竞争： （ 1 ）停止生产构成竞争或可能构成竞争的 产品；（ 2 ）停止经营构成竞争或可能构成竞 争的业务；（ 3 ）将相竞争的业务纳入到华仁 药业来经营；（ 4 ）将相竞争的业务转让给无 关联的第三方。 5 、如出现因本公司违反上 述承诺与保证而导致华仁药业或其他股东 权益受到损害的情况，本公司将依法承担相 应的赔偿责任。本承诺函在本公司持有华仁 药业股份期间内持续有效且是不可撤销的， 其效力至本公司不再持有华仁药业的股份 满两年之日终止。 " 2009 年 11 月 06 日 至本公司不 再持有华仁 药业的股份 满两年之日 终止。 按承诺履行 公司股 东 红塔创新 投资股份 有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 "1 、目前本公司及本公司实际控制的其他企 业（包括公司下属全资、控股、公司）与华 仁药业不存在任何同业竞争； 2 、对本公司 实际控制的其他企业，本公司将通过派出机 构及人员 ( 包括但不限于董事、经理 ) 确保其 履行本《承诺函》项下的义务； 3 、如本公 司或本公司实际控制的其他企业违反上述 承诺与保证，本公司承担由此给华仁药业造 成的经济损失。 4 、本《承诺函》自签署之 日起生效，直至发生下列情形之一时终止： （ 1 ）本公司不再作为华仁药业的股东；（ 2 ） 华仁药业的股票终 止在任何证券交易所上 市（但华仁药业的股票因任何原因暂停买卖 除外）；（ 3 ）国家规定对某项承诺的内容无 要求时，相应部分自行终止。 " 2009 年 11 月 03 日 本公司作为 华仁药业的 股东期间 按承诺履行 股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 其他对公司中 小股东所作承 诺 周希俭 避免同业 竞争承诺 实际控制人周希俭承诺：若华仁药业取得保 健食品类的直销经营许可证，本人将确保本 人直接或间接控制或本人能够施加重大影 响的企业将不直接或间接从事或参与与华（未完）  |