[中报]信威集团:2017年半年度报告
公司代码：600485 公司简称：信威集团 北京信威科技集团股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王靖、主管会计工作负责人余睿及会计机构负责人（会计主管人员）张智斌声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 广大投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司存在的风险因素详见本报告“第四节 经营情况的讨论与分析”之“二、其他披露事项” 之“（一）可能面对的风险”。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 32 第七节 财务报告 ........................................................................................................................... 35 第八节 备查文件目录 ................................................................................................................. 130 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本报告 指 北京信威科技集团股份有限公司2017年半年度报告 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 信威集团、公司 指 北京信威科技集团股份有限公司 北京信威 指 北京信威通信技术股份有限公司 重庆信威 指 重庆信威通信技术有限责任公司 华达房地产公司 指 涿鹿华达房地产开发有限公司 香港信威 指 信威（香港）通信信息技术股份有限公司 柬埔寨信威 指 信威（柬埔寨）电信有限公司 中创信测 指 北京中创信测科技股份有限公司 金华融信 指 北京金华融信投资合伙企业（有限合伙） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 买方信贷 指 出口国银行向境外借款人提供的促进出口国产品、技术和服务出口的 本、外币贷款。 2G 指 第二代移动通信技术 3G 指 第三代移动通信技术，指支持高速数据传输的蜂窝移动通讯技术，是基 于IMS的语音业务。 4G 指 第四代移动通信技术，2012年1月国际电信联盟ITU审议通过的4G标 准有：LTE-Advanced：LTE的后续研究标准； WirelessMAN-Advanced(802.16m)：WiMAX的后续研究标准。TD-LTE 作为LTE-Advanced标准分支之一入选。 CDMA 指 码分多址（Code Division Multiple Access），一种多址接入的无线通信 技术，通过独特的代码序列建立信道，可用于2G和3G中的任何一种 协议。 TD-LTE 指 LTE-TDD，Time Division Long Term Evolution（分时长期演进），由 3GPP组织涵盖的全球各大企业及运营商共同制定。LTE标准中有FDD 和TDD两个模式，TDD即时分双工(Time Division Duplexing)，是移动 通信技术使用的双工技术之一，与FDD频分双工相对应。TD-LTE是 TDD版本的LTE的技术，FDD-LTE的技术是FDD版本的LTE技术。 TD-SCDMA是CDMA（码分多址）技术，TD-LTE是OFDM（正交频 分复用）技术。两者从编解码、帧格式、空口、信令，到网络架构，都 不一样。 TD-SCDMA 指 时分同步码分多址（Time Division-Synchronous Code Division Multiple Access），是中国提出的，以我国知识产权为主的、被国际上广泛接受 和认可的第三代移动通信国际标准。 McWiLL 指 多载波无线信息本地环路（Multi-carrier Wireless Information Local Loop），为北京信威自主研发的宽带多媒体集群系统，是SCDMA的宽 带演进版，也称为宽带SCDMA。 McLTE 指 Multimedia communication LTE的缩写，汉译为“基于TD-LTE技术的专 网宽带多媒体通信 LTE 指 长期演进（Long Term Evolution），是由3GPP（The 3rd Generation Partnership Project，第三代合作伙伴计划）组织制定的UMTS（Universal Mobile Telecommunications System，通用移动通信系统）技 术标准的长期演进，于2004年12月在3GPP多伦多TSG RAN#26会议 上正式立项并启动。 aMESH 指 aMESH系统是信威通信自研的智能专网应急通信解决方案。系统采用 无线网格网技术，以及自组织、多跳传输技术，实现移动环境下，宽带 无线数据传输。 DPI 指 Deep Packet Inspection，深度包检测技术，在应用层和网络层对数据业 务进行识别，分析和控制，运用该技术可进行网络可视化分析，流量精 细化管理，业务质量保障以及网络安全控制。 基站 指 在一定的无线电覆盖区中，通过移动通信交换中心，与移动电话终端之 间进行信息传递的无线电收发信电台。 核心网 指 移动网络中网络子系统的主要组成部分，其主要作用是把空中接口上传 来的呼叫请求或数据请求，接续到不同的网络上。 公网 指 公众移动通信网络 集群 指 一种用于集团调度指挥通信的移动通信系统，主要应用在专业移动通信 领域。该系统具有的可用信道可为系统的全体用户共用，具有自动选择 信道功能，它是共享资源、分担费用、共用信道设备及服务的多用途、 高效能的无线调度通信系统。 信令 指 在通信网络中控制协调实际应用信息传输的信号。 移动互联网 指 通过智能手机/手持数字助理、笔记本电脑和Pad等移动终端接入互联 网业务。移动互联网的业务将随着智能终端的普及更为丰富，包括移动 计算、移动音乐、手机游戏、定位技术、无线社群、无线支付等。 ITU 指 International Telecommunication Union国际电信联盟，联合国属下主管 信息通信技术事务的机构。 B-TrunC 指 基于LTE技术的宽带集群通信,B-TrunC是由中国通信标准化协会 (CCSA)制定、工业和信息化部批复的我国通信行业标准，并经CCSA 推荐和国际电信联盟（ITU-R）审核，于2014年11月成为PPDR(公共 保护与救灾)宽带集群空中接口国际标准。 运营商 指 电信运营商，是提供固定电话、移动电话和互联网接入的通信服务公司。 目前国内电信运营商是中国移动、中国联通和中国电信。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京信威科技集团股份有限公司 公司的中文简称 信威集团 公司的外文名称 Beijing Xinwei Technology Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 XINWEI GROUP 公司的法定代表人 王靖 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王铮 李宏洋 联系地址 北京市海淀区东北旺西路8号中 关村软件园7号楼一层 北京市海淀区东北旺西路8号中 关村软件园7号楼一层 电话 010-62802618 010-62802618 传真 010-62822688 010-62822688 电子信箱 investor@xinwei.com.cn investor@xinwei.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园7号楼一层 公司注册地址的邮政编码 100193 公司办公地址 北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园7号楼一层 公司办公地址的邮政编码 100193 公司网址 www.xinweigroup.com.cn 电子信箱 investor@xinwei.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园7号楼一层 董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 具体内容详见公司于2017年4月29日、2017年5月20日在 上交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 信威集团 600485 中创信测 六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：万元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 194,567.00 242,146.17 -19.65 归属于上市公司股东的净利润 72,695.08 141,026.14 -48.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 72,629.24 140,369.25 -48.26 经营活动产生的现金流量净额 -48,730.96 -172,317.01 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,250,326.26 1,182,774.74 5.71 总资产 2,292,168.02 2,203,998.42 4.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2500 0.4800 -47.92 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.2484 0.4800 -48.25 加权平均净资产收益率（%） 5.97 10.91 减少4.94个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 5.97 10.86 减少4.89个百分点 七、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -374,697.84 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 690,271.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 72,446.67 其他符合非经常性损益定义的损益项目 345,819.18 少数股东权益影响额 -2,364.81 所得税影响额 -73,147.42 合计 658,326.78 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务 公司主营业务为基于McWiLL技术和McLTE技术的无线通信及宽带无线多媒体集群系统设 备（包括终端、无线网络、核心网、集群系统、多媒体调度系统）、运营支撑管理系统和移动互联 网业务系统等产品的设计、研发、生产、销售，以及相应的安装、维护以及其他相关技术服务。 通信设备和软件销售是公司主要的收入和利润来源。按照业务模式划分，公司业务主要分为海外 公网、国内行业专网和政企共网、特种通信、通信网络监测和数据分析及地产业务。报告期内公 司主营业务未发生重大变化。 （二）经营模式 公司主要业务可划分为海外公网业务和国内行业专网及政企共网业务两大板块，报告期内公 司主要业务经营模式未发生重大变化，具体业务模式如下： 1、海外公网业务 公司自主研发的基于4G移动宽带通信技术的新一代McWiLL宽带移动通信系统不但能够支 持移动话音、移动宽带数据等传统2G、3G、4G技术下的电信业务，而且支持并集成了视频、移 动支付、移动电子商务、移动即时通信、移动游戏等新兴移动互联网应用以及无线多媒体集群业 务。McWiLL技术改变传统运营商的商业模式，以体验为核心，以网络为基础，以内容为驱动， 构建健康的产业生态。 （1）公司海外公网业务的目标市场和目标客户 公司的海外公网业务定位于为各国新锐本地运营商提供涵盖基础电信业务+移动互联网业务 的全业务电信解决方案及功能种类齐备的全套通信设备。基于多年的客户数据统计以及丰富、全 面的市场分析，结合McWiLL技术的语音与宽带移动数据业务融合特性和建设成本优势，公司将 主要焦点落在移动宽带数据和移动互联网基础较薄弱或渗透率不高、电信业务竞争不充分的国家 或地区，以新兴市场中新锐电信运营商为目标客户群体，以较低的总体拥有成本和全面的业务提 供能力支持并满足新锐电信运营商的商业需求，从而为其带来商业成功。 （2）公司海外公网业务的开发与拓展 公司海外业务的开发与拓展主要通过以下两种方式： ①自建海外营销团队，通过市场调研及实地拜访的方式与潜在客户产生直接联系。 ②利用渠道服务商拓展目标市场，并与目标客户建立间接联系。 在项目运作过程中，公司发现仅构建庞大的营销队伍通过自身力量拓展海外市场较难适应公 司现阶段海外业务高速、大规模发展的实际需求。根据多年拓展海外市场的经验，公司在自建营 销体系、扩充营销团队的同时，利用跨国电信渠道服务商的优势，拓宽市场营销手段，快速提升 当期销售业绩。公司借助其“定制化”、“平台化”、“全球化”的咨询服务，取得了显著的销 售收入增长，有力保障公司跨步“走出去”战略的实施。同时，公司借助其包括海外公关能力在 内的诸多资源积累，切实加强公司在海外的风险控制能力，大幅提高业务的灵活多样性，显著压 缩项目拓展周期。 （3）公司海外业务的主要收入来源 在海外公网业务的经营中，采取以网络设备及终端的销售为主，以支撑技术及增值服务的供 应为辅的业务模式，并通过持续向电信运营商销售终端产品及移动应用软件、与电信运营商进行 移动互联网业务收益分成、向电信运营商提供远程网络服务等方式获取后续收入。 2、国内行业专网及政企共网业务 随着国内市场LTE技术与产品成熟，LTE的市场应用空间广阔，机遇与挑战并存，国内行业 与政企市场以核心技术McLTE为主、McWiLL补充为辅，以“行业+运营+集成”综合业务拓展 为主、企业投资并购为辅的战略为指导方向，全面拓展行业专网及政企共网市场，并同步拓展探 索新业务与合作模式，以扩大国内市场份额。 在国内行业专网方面，重点拓展轨道、电力、水利、应急等行业；同时跟进林业、民航、海 洋等领域；在销售思路上，注重从设备供应商向业务与服务提供商的转变，以丰富公司业务类型 与盈利方式。在政企共网方面，确定重点发展业务、控制网络规模的工作方针，探索多角度全方 位的运营类型与模式，打造标杆项目，树立行业影响，进一步拓展同类同质业务；寻求与合作伙 伴的利益共同点，以实现一加一大于二的市场合作模式；加强与轨道、电力等行业市场的紧密合 作，充分利用频率的优势，探索形成我司特色的业务模式与行业影响。 （三）公司主要产品 主要的系统产品（基站）如下： 主要的终端产品如下： 终端组图.jpg 主要的核心网产品如下： （四）公司主要业绩驱动因素 公司主要业绩驱动因素详见本报告本节之“二、报告期内核心竞争力分析”。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司始终致力于完全自主知识产权的无线通信技术的研发和产业化，参与了一系列国家和国 际行业标准的制定，是我国B-TrunC、LTE-M、PPDR等标准的核心研制单位和首批可提供符合 宽带集群标准通信系统设备的企业，旗下两大核心子公司北京信威和中创信测在无线通信系统和 网络监测两大业务领域具有较强竞争力。 北京信威是拥有完全自主知识产权、掌握国际通信标准的无线通信综合解决方案提供商，能 够提供基于自主知识产权的SCDMA、McWiLL无线通信技术、McLTE宽带集群技术和aMESH 自组网技术。报告期内，公司凭借在组网速度、安全可靠、维护简易方面的综合优势和“低成本、 全业务、端到端”的解决方案，持续扩大进入全球多个国家和地区的电信市场，并继续在国内边 检、海关、公安、司法、应急通信、石油、电力、水利、交通、民航、铁路等行业专网领域得到 广泛应用。 中创信测是通信测试监测领域的专业企业，其业务团队和运营体系已有近二十年的技术积累 和行业经验，产品广泛用于交换、传输、接入以及移动通信、数据通信、智能网、七号信令网、 宽带互联网，在信令测试监测领域保持国内领先地位，并稳步开拓网络数据分析市场。 由于通信技术的飞速发展和行业竞争格局的变化，公司各业务体系需要不断加强新技术开发 和市场开拓，以保持原有优势产品的市场竞争力，公司将根据新的行业形势和市场环境不断进行 研发投入和市场拓展，提升自身核心竞争力。 此外，为响应国家发展战略，并促使公司获得持久的竞争力和长远的良好发展前景，报告期 内，公司积极推进重大资产重组工作，稳步实现公司业务多元化和可持续发展。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年上半年，公司全体员工按照董事会确定的经营方针和计划，结合上市企业相关管理要 求，完善、细化公司制度，扎实推进各领域业务发展，加速新业务发展布局及传统业务转型升级， 经营业绩稳步增长。 （一）聚焦宽带移动通信产品研发，引领行业和特种通信标准，积极跟进通信技术前沿领域 2017年上半年，公司继续聚焦宽带移动通信，进行产品研发、标准制定和设备平台开发方面 的工作。产品方面，完成了基于新的可扩展SDR平台的基站研发，完成了低成本的运营级核心网 TCN2000S研发，可以满足对设备扩展性和安全冗余要求较高的政务网运营、轨道交通和电力市 场需求；完成了McWiLL基带信号处理芯片在宽带智能终端产品上的规模化商用，并推出数款终 端产品，有力支撑了McWiLL的海外公网运营市场。国内行业标准方面，作为B-TrunC核心成员， 深度参与B-TrunC R2演进、轨道交通LTE-M和电力LTE-G标准的制定和各种测试。平台研发方 面，充分考虑特种通信和应急通信对机载、车载、背负设备的体积、重量、功耗要求，推出了更 小型、更省电的多通道宽频便携平台，使得公司aMESH产品和便携站产品更具竞争力。2017年 上半年，新提交专利申请初审合格70件，截至2017年6月底，有效的国内专利申请及专利共872 项，海外31项。北京信威牵头承担的重大专项课题《广域覆盖低成本宽带接入组网技术与应用示 范网络开发（2012ZX03004002）》通过工信部指定审计机构专项审计，目前等待工信部重大专项 办结项验收；北京信威参与重庆市两江航投牵头的《航空信息服务专网建设科技示范（ATG）》项 目顺利完成结项财务、技术验收。 （二）稳步推进海外业务，不断取得新突破 柬埔寨项目，公司继续立足于客户需求，为客户提供定制化的“互联网+电信”解决方案， 并结合客户方的互联网业务发展策略、市场走势和业务发展需求对现有方案做出持续改善，进一 步提升用户体验。尼加拉瓜项目，客户已在首都马那瓜以及其它6大重点城市正式启动商业运营， 并陆续开展其它城市的商业运营。坦桑尼亚项目，客户方已建设完成了达累斯萨拉姆的McWiLL 网络覆盖，正在进行友好用户测试，并对部分业务启动了网络试商用。俄罗斯项目、乌克兰项目 正配合客户推进McWiLL网络建设工作。在新项目开拓方面，乌干达项目已于2017年六月份签 订新销售合同，金额高达8,374万美元，爱尔兰项目、北爱尔兰项目等也在积极推进中。 （三）国内市场保固争新，全面深化业务及合作模式拓展创新 报告期内，除既有行业销售工作的持续跟进外，国内市场高度重视与合作伙伴的业务合作拓 展与新业务新领域的尝试。行业专网重点包括水利、应急、轨道、电力等行业。水利方面，保持 既有优势行业并拓展新的业务方向，从传统的无线通信设备厂商向系统集成商转型；电力方面， 参加国家电网无线产业联盟建设、标准制定及入围测试等工作；轨道方面，积极与全国主流的信 号厂商、信号集成商，全国业主单位等建立了深入的合作关系与联络机制，为后续的项目拓展与 合作奠定了基础。 政企共网方面，以严格控制网络建设、探索运营业务类型与合作模式、全面拓展业务，积极 审批重点省市地区频率为工作方向。业务方面，完成北京信威网首个大型运营项目验收工作；打 造视频监控项目为标杆项目，顺利签署二期销售合同，并在行业内形成一定影响，为拓展其他区 域奠定良好基础。海南信威网、山东信威网等其他网络持续签署运营类合同。另以政企网为核心， 与其他业务部门共同合作推动轨道、电力、水利、应急等行业销售，同时加紧与其他运营商的合 作，并通过多形式的业务探索，进行集成、运营领域的合同签署工作。 在特种通信方面，公司发挥自主知识产权的产品优势及技术服务能力，上半年主要围绕人防、 边防、警用三个方向重点开展销售，并在人防市场、警用市场方面取得了重点突破并数次保障了 人防行业国家级演习任务；同时，稳步跟进部队训练基地信息化建设及原有项目，深入挖掘市场 机会，并持续对战区联合演习进行保障，厚积薄发。 在通信网络监测市场方面，子公司中创信测一方面做好做精信令主业，强化中创信测在信令 领域的品牌优势；一方面继续推动公司从“通信网络信令维护厂商”向“通信网络综合维护厂商” 转变；从“通信设备集成商”向“通信数据分析商”转变。加强集团内合作，利用多年积累的以 信令为核心的通信数据分析能力，积极拓展网络安全管控市场。进一步拓展了金融行业数据分流 和教育行业大数据分析的市场机会；为加大在数据分析领域的研发投入，在天津建立研发副中心。 技术方面不断创新，完成监测系统产品融合版本的发布和部署，并实现海外市场拓展；产品方面 紧跟市场需求，语音欺诈类产品推出电信联通融合版本；流量欺诈类产品完成新版本发布并部署 实验局。完善公司各项资质，积极推行产研销维一体化管理体制，使公司的管理水平不断提升。 （四）扎实开展低轨星座系统载荷研制 2017年上半年，北京信威与业界各方协同工作，共同完成了某国家级项目中全球低轨卫星星 座系统实施方案的编制。 在频率协调方面，本着以技术为支撑、以规则为依据的原则，已完成与部分国家的频率协调 并积极推动与其他国家的协调工作。 在L波段通信系统研制方面，完成了大规模天线阵的整机验证，正在进行大规模天线阵及载 荷的优化设计。实现了接入网关、星上载荷和仿真终端的业务贯通，目前已进入系统联调联测阶 段。同步进行星上载荷的基带和数字波束处理等芯片的开发工作。 在Ka波段通信系统设计方面，开展了宽带卫星通信系统与LTE核心网融合方案的预研，解 决了Ka频段通信系统应用于低轨星座时多普勒频移大的问题，完成了针对低轨星座的Ka频段物 理层设计。 （五）智慧养老医疗社区项目开发建设稳步推进 2017年，智慧养老医疗项目按计划推进，与地方政府及各合作单位积极开展协调工作，为项 目的顺利实施夯实了基础。 在启动区开发方面，顺利完成项目启动区一期交房工作，在施工质量、园林绿化及物业配套 等方面获得较好市场美誉度。启动区三期、四期约18万平开发、销售工作顺利推进。 智慧养老医疗项目后续开发方面，已与地方政府就开发用地指标、土地拆迁平整等方面进行 多轮洽谈，获得了地方政府大力支持，各项工作处于稳步推进过程中。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:万元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 194,567.00 242,146.17 -19.65% 营业成本 17,709.40 30,984.58 -42.84% 销售费用 5,842.55 6,867.76 -14.93% 管理费用 28,170.25 30,807.66 -8.56% 财务费用 38,546.88 4,853.68 694.18% 经营活动产生的现金流量净额 -48,730.96 -172,317.01 不适用 投资活动产生的现金流量净额 10,388.90 -121,462.65 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -8,324.98 197,100.18 -104.22% 研发支出 9,351.43 13,406.22 -30.25% 营业成本变动原因说明:主要原因系一方面营业成本随着营业收入的变动而变动；另一方面，本期 销售占比较大的乌干达项目，主要为系统和核心网产品，其附加值较高，营业成本较低所致 财务费用变动原因说明:主要原因系汇率变动影响汇兑损益所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系本期销售回款减少，另外本期新增的海外 项目质押资金大幅降低所致； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系本期理财活动大幅减少所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系去年同期发行了公司债，另外本期偿还了 到期的借款及短期融资券所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：万元 项目名称 本期期末 数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说 明 应收账款 658,265.01 28.72% 503,515.35 22.85% 30.73% 注1 预付款项 55,842.66 2.44% 34,074.19 1.55% 63.89% 注2 应收股利 100.00 0.00% - 0.00% 不适用 注3 开发支出 1,249.20 0.05% 743.12 0.03% 68.10% 注4 递延所得税资 产 24,209.89 1.06% 40,448.95 1.84% -40.15% 注5 预收款项 58,186.61 2.54% 42,081.31 1.91% 38.27% 注6 应交税费 1,586.04 0.07% 27,928.38 1.27% -94.32% 注7 应付利息 23,408.11 1.02% 16,260.71 0.74% 43.96% 注8 其他应付款 132,422.28 5.78% 26,431.21 1.20% 401.01% 注9 其他流动负债 0.00% 100,000.00 4.54% -100.00% 注10 长期应付款 46,133.50 2.01% 19,436.80 0.88% 137.35% 注11 情况说明： 注1：应收账款期末数比期初数增加154,749.66万元，增加比例为30.73%，主要系本期新增乌干 达项目销售收入所致； 注2：预付账款期末数比期初数增加21,768.47万元，增加比例为63.89%，主要系本期新增预付 海外市场开拓款所致； 注3：应收股利期末数比期初数增加100.00万元，主要原因系本期新增应收北京科技园置地有限 公司2016年度股利所致； 注4：开发支出期末数比期初数增加506.08万元，增加比例为68.10%，主要原因系本期继续结转 项目开发费用所致； 注5：递延所得税资产期末数比期初数减少16,239.06万元，减少比例为40.15%，主要原因系前 期不符合收入确认原则的销售收入，本期确认收入所致； 注6：预收款项期末数比期初数增加16,105.30万元，增加比例为38.27%，主要原因系本期预收 售房款项所致； 注7：应交税费期末数比期初数减少26,342.34万元，减少比例为94.32%，主要原因系本期按期 缴纳税金所致； 注8：应付利息期末数比期初数增加7,147.40万元，增加比例为43.96%，主要原因系公司去年四 季度新增发行公司债，按期计提利息所致； 注9：其他应付款期末数比期初数增加105,991.07万元，增加比例为401.01%，主要原因系本期 收到暂借款所致； 注10：其他流动负债期末数比期初数减少100,000.00万元，减少比例为100.00%，主要原因系上 期发行的短期融资券于本期已到期兑付所致； 注11：长期应付款期末数比期初数增加26,696.70万元，增加比例为137.35%，主要原因系本期 收到中国华融资产管理股份有限公司江西省分公司转让债权款所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值(元) 受限原因 银行存款 10,532,831,237.49 用于海外项目质押担保等 其他货币资金 2,614,752.82 用于履约保函保证金等 其他流动资产 10,000,000.00 用于信托贷款的信托业保障基金 固定资产 199,410,662.64 用于抵押融资 合计 10,744,856,652.95 - (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 公司报告期初长期股权投资金额为200,539.97万元，期末余额为201,024.93万元，增加484.96 万元，主要原因为权益法下确认的投资收益增加。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 报告期内北京信威投资设立了FORTRESS PROJECT UK CO., LTD，华达房地产公司投资设 立了涿鹿信威物业服务有限公司，中创信测投资设立了天津中创信测科技有限公司。 报告期内公司对Xinwei (Cyprus) Telecom Co., Ltd、Xinwei Ukraine LLC增加了投资。 (五) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 序 号 子公司名称 所处行业 主营业务/经营范围 注册资本/认 缴股份 持股比例 期末总资产 （万元） 期末净资产 （万元） 本期净利润（万 元） 1 北京信威通信技术股 份有限公司 计算机、 通信和其 他电子设 备制造业 主要从事基于McWiLL技术 的无线通信及宽带无线多媒体 集群系统设备、运营支撑管理 系统和移动互联网业务系统等 产品的设计、研发、生产、销 售，并为客户提供相应的安装、 调测等相关技术服务 226,723.5501 万元 公司持有 98.963%股权 1,578,125.02 804,807.45 -22,417.40 2 北京中创信测科技股 份有限公司 仪器仪表 制造业 通信网监测维护系统及通信网 测试仪器仪表的研制开发、生 产销售和服务 27,978.18万 元 公司持有 99.285%股权 63,063.46 21,370.81 -2,250.01 3 北京信威亚辰网络信 息服务有限公司 通信服务 政企行业共网建设及运营业务 20,000万元 公司持有 100%股权 23,318.92 -1,450.86 -1,967.57 4 北京信威置业发展有 限公司 房地产 房地产开发 10,000万元 公司持有 100%股权 997.22 947.21 -1.10 5 Xinwei (Cyprus) Telecom Co., Ltd 电信运营 主要从事海外电信网络系统的 营销、维护、技术支持及投资 673.22万美 元 公司持有 100%股权 6,516.81 4,463.39 -5.94 6 北京智信数通科技有 限公司 通讯服务 技术开发、推广、转让、咨询、 技术服务；计算机系统服务、 数据处理 100万元 公司持有 51%股权 16.11 -85.14 -0.17 7 重庆信威通信技术有 限责任公司 计算机、 通信和其 他电子设 备制造业 宽带无线通信系统基站、核心 网及终端的生产和销售 21,385.696 万元 北京信威持 有99%股权 1,002,494.97 251,423.31 7,007.09 8 北京成君东方科技有 限公司 通信设 备和服务 宽带无线通信系统终端及配套 设备的软件开发、技术转让 4,000万元 北京信威持 有100%股权 20,542.09 3,996.92 -276.56 9 深圳信威通信技术有 限责任公司 通信服务 提供面向行业的宽带无线通信 系统中核心网及运营系统整体 解决方案和产品 1,000万元 北京信威持 有99%股权， 重庆信威持 有1%股权 66,458.99 50,689.56 511.81 10 北京瑞平通信技术有 限公司 通信服务 开发、销售宽带无线通信系统 基站及终端的管理软件 2,069.125万 元 北京信威持 有100%股权 163,365.98 102,186.50 -732.51 11 北京华兰之家经贸发 展有限公司 国际贸易 北京信威旗下国际业务货物进 出口海外合作交流平台 100万元 北京信威持 有100%股权 149.53 -2,864.18 -236.45 12 北京信友达视讯技术 有限公司 通信服务 宽带无线通信系统提供视频类 方案及产品，支持电信运营中 视频类业务开发 1,000万元 北京信威持 有93%股权 129,570.62 126,077.47 -421.05 13 北京信威永胜通信技 术有限公司 通信服务 宽带通信系统配套软件开发、 方案提供、系统集成及产品销 售，并已逐步面向特种通信行 业市场 10,000万元 北京信威持 有100%股权 202,199.85 155,989.31 1,105.37 14 信威（香港）通信信 息技术股份有限公司 国际贸易 和投资 国际业务进出口和投融资 2,600.1285 万美元 北京信威持 有100%股权 56,331.08 18,636.72 -134.81 15 徐州信威通信技术有 限公司 通信服务 通信设备及通信产品的设计、 开发安装等 1,000万元 北京信威持 有100%股权 492.39 -788.80 -49.45 16 河北信威信息技术有 限公司 通信服务 通信、电子技术开发、技术转 让、技术咨询等 1,000万元 北京信威持 有100%股权 42.75 42.75 - 17 西安信威通信技术有 限公司 通信服务 宽带无线通信系统终端及配套 设备的软件开发、技术转让 5,000万元 北京信威持 有100%股权 4,157.58 4,154.17 -330.55 18 涿鹿华达房地产开发 有限公司 房地产开 发经营 房地产开发经营；基础设施建 设项目的开发、建设及咨询、 培训服务（非学历培训）；建 材销售；物业管理。 110,000万元 北京信威持 有99.091% 股权 96,266.07 43,803.40 -557.39 19 江西信威亚辰通信技 术有限公司 通信服务 通信、电子技术开发、技术转 让、技术咨询等 3,000万元 信威亚辰持 有100%股权 165.41 164.70 -14.35 20 湖北信威通信技术有 限公司 通信服务 开展湖北地区的政企行业共网 运营工作 2,000万元 信威亚辰持 有100%股权 67.41 -155.96 -21.19 21 安徽信威信息技术有 限公司 通信服务 通信、电子技术开发、技术转 让、技术咨询等 3,000万元 信威亚辰持 有100%股权 9.89 -50.86 -0.16 22 安徽信威亚辰信息技 术有限公司 通信服务 通信、电子技术开发、技术转 让、技术咨询等 3,000万元 信威亚辰持 有100%股权 175.98 174.55 -35.24 23 海南信威信息技术有 限公司 通信服务 开展海南地区的政企行业共网 运营工作 3,000万元 信威亚辰持 有100%股权 1,062.18 -347.63 -109.68 24 山东信威广辰信息技 术有限公司 通信服务 开展山东地区的政企行业共网 运营工作 5,000万元 信威亚辰持 有60%股权 2,361.29 1,778.12 -36.65 26 北京沃泰丰通信技术 有限公司 通信设备 与服务 电子仪器仪表、计算机系统和 网络设备的技术开发、 转让、 咨询、 服务 3,000万元 中创信测持 有100%股权 19,068.94 2,863.81 -31.17 27 北京佳信汇通科技有 限公司 通信设备 与服务 增值电信业务和网络增值应用 软件硬件产品及服务（技术开 发、技术推广、技术转发、 技 术咨询、技术服务） 1,000万元 中创信测持 有100%股权 12,231.25 197.82 12.90 28 合肥佳信数通信息技 术有限公司 软件、技 术开发 软件开发；计算机系统服务； 技术开发、技术推广、技术转 让、技术咨询等；销售通讯设 备等 1,000万元 中创信测持 有100%股权 1,184.04 181.85 -10.12 29 北京数洋智慧科技有 限公司 技术开 发、推广 技术开发、技术推广、技术转 让等；软件开发；计算机系统 服务；数据处理。 1,600万元 中创信测持 有90%股权 1,502.05 1,232.34 -69.48 30 医合智慧(北京)科技 有限公司 技术开 发、推广 技术开发、技术推广、技术转 让等；软件开发；计算机系统 服务；数据处理。 200万元 数洋智慧持 有100%股权 12.16 10.89 -18.36 31 Telint Systems, Inc. 国际投资 目前尚未开展实质性业务活动 60万美元 重庆信威持 有100%股权 11.80 -14.74 -0.08 32 Luxembourg Space Telecommunication US, LLC 国际投资 在卢森堡及其境外开展多种形 式的投资、融资，进行商业、 金融、产业运营及从事动产不 动产相关的交易 31,000欧元 空天通信公 司持有100% 股权 65.73 -361.53 -201.21 33 Telecomunicaciones Espaciales de Nicaragua Sociedad Anonima 空天通信 作为公司在尼加拉瓜开展卫星 运营业务的平台，因设立时间 较短，尚未开展实质性业务活 动 500,000科多 巴 空天通信公 司持有 99.6%股权 281.72 -1,092.83 -349.93 34 Telecomunicaciones Nicasat, Sociedad Anonima 空天通信 作为公司在尼加拉瓜开展卫星 运营业务的平台，因设立时间 较短，尚未开展实质性业务活 动 1,000,000科 多巴 TEN持有 78%股权 - - - 35 LUXEMBOURG SPACE TELECOMMUNICATION DO BRASIL LIDA 空天通信 作为公司在巴西开展卫星运营 业务的平台，因设立时间较短， 尚未开展实质性业务活动 52,000雷亚 尔 空天通信公 司持有100% 股权 16.30 -61.42 -29.91 36 Luxembourg Space Telecommunication S.A. 国际投资 在卢森堡及其境外开展多种形 式的投资、融资，进行商业、 金融、产业运营及从事动产不 动产相关的交易 31,000欧元 重庆信威持 有100%股权 43,943.10 -5,890.59 -1,892.81 37 Big Bird Ltd. 卫星运营 投资 10,000新谢 克尔 LST持有 100%股权 - - - 38 Big Bird Project Ltd. 卫星运营 投资 10,000新谢 克尔 Big Bird Ltd. 持有100%股 权 - - - 39 Xinwei Ukraine LLC 国际贸易 和信息服 务 商业和其他管理咨询活动、一 般性的批发贸易、公共关系和 交流活动、市场调研等 2.4亿格里夫 纳 塞信威持有 100%股权 999.03 664.48 -1,025.89 40 信威香港投资管理有 限公司 国际投资 投资 10,000港币 重庆信威持 有100%股权 29,044.14 29,044.14 56.52 二、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、买方信贷业务下的担保风险 由于公司海外客户主要为移动宽带数据和移动互联网基础薄弱或渗透率不高的国家或地区及 电信业务竞争不充分的国家或地区的新兴电信运营商，普遍资金实力较弱。因此，在海外公网业 务中，公司主要通过国内外普遍应用的买方信贷业务模式帮助其取得发展资金。 目前，公司采用买方信贷业务模式的项目有柬埔寨项目、乌克兰项目、俄罗斯项目、尼加拉 瓜、坦桑尼亚、巴拿马项目和乌干达项目。预计未来公司开拓海外公网市场时仍将主要采用买方 信贷业务模式。尽管在合理预计海外电信运营商还款期内的运营现金流入可以覆盖当期应归还的 借款，同时债权融资、股权投资者的引入也可为海外电信运营商提供其他归还借款的资金来源， 但若海外电信运营商到期未能偿还借款，则公司将发生担保履约，对公司当期的利润和现金流产 生负面影响。 2、买方信贷业务模式下现金质押导致的流动性风险 由于公司仍处于通过买方信贷拓展海外业务的初级阶段，目前对于海外客户的购买设备贷款， 银行需要由公司以较高比例现金质押的方式进行担保，造成对公司可自由支配现金的大量占用。 尽管公司已积极采取了与银行建立专项风险准备金、增加信用担保额度、协助海外运营商寻找股 权投资机构对其进行股权投资、改变担保方式或担保物等多方面措施完善风险分担机制，但若公 司未来不能有效降低现金质押担保的比例，将可能导致流动性风险的发生。 3、海外市场开拓风险 与国内业务相比，拓展海外市场面临一系列不确定风险，包括当地政治局势的稳定性、经济 景气度及购买力水平、法律法规和管制措施、对华贸易政策是否发生变化、同行的低价竞争压力、 客户的信用风险，较长的销售周期和海外业务的经营管理等，使公司未来可能存在无法持续获取 大型项目订单、相关投入无法取得预期回报等潜在风险。 4、技术和人才流失风险 公司的McWiLL和McLTE技术是我国自主研发的技术，其在产业链的丰富程度、完整程度 以及竞争程度上与欧美主流通信技术有明显的差别，公司不能保证竞争对手在未来通信技术领域 的发展中，不会开发出更有竞争力的技术和产品，上述不确定性可能将会对公司的未来盈利能力 形成一定的负面影响。此外，通信行业竞争加剧，人才流动较为频繁，一旦公司不能保持技术先 进性或因骨干人员流失而造成技术失密，均将给公司的竞争力带来不利影响。 5、管理风险 过去几年，公司在业务、人员和资产等规模获得了快速的增长，进而给公司在管理方面带来 较大压力和挑战。为了更有效地对业务增长进行管理并持续保持和提高收益率，公司制定了一系 列措施以提高管理能力。但如果这些措施不当导致业务管理失控，可能会对未来公司的发展战略、 业务发展、财务状况和经营业绩等产生不利影响。 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017-05-19 www.sse.com.cn 2017-05-20 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有 履行期 限 是否 及时 严格 履行 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 解 决 同 业 竞 争 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华、王勇 萍王庆 辉、吕大 龙、杨全 玉 1、本人未投资于任何与上市公司存在相同或类似业务的公 司、企业或其他经营实体，未经营也没有为他人经营与上 市公司相同或类似的业务；本人与上市公司不存在同业竞 争。今后本人或本人届时控股或实际控制的公司、企业或 其他经营实体也不会以任何方式在中国境内外直接或间接 参与任何导致或可能导致与上市公司主营业务直接或间接 产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与上市公司产品相 同或相似的产品。2、若上市公司认为本人或本人控股或实 际控制的公司、企业或其他经营实体从事了对上市公司的 业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成 本人控股或实际控制的公司、企业或其他经营实体转让或 终止该等业务。若上市公司提出受让请求，本人将无条件 按公允价格和法定程序将该等业务优先转让、或促成本人 控股或实际控制的公司、企业或其他经营实体将该等业务 优先转让给上市公司。3、如果本人或本人控股或实际控制 的公司、企业或其他经营实体将来可能获得任何与上市公 司产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知上 市公司并尽力促成该等业务机会按照上市公司能够接受的 合理条款和条件首先提供给上市公司。4、本人将保证合法、 合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响上市公司正 常经营的行为。5、如因本人或本人控股或实际控制的公司、 企业或其他经营实体违反本承诺而导致上市公司遭受损 失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。 长期有效 否 是 解 决 关 联 交 易 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华、王勇 萍、王庆 辉、吕大 龙、杨全 玉 1、本人及控制的其他企业现未与上市公司及北京信威发生 关联交易；本人保证本人及控制的其他企业将来与上市公 司发生的关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进 行的；本人保证将继续规范并逐步减少与上市公司及其子 公司发生关联交易。2、本人将尽量避免和减少与上市公司 及其子公司之间的关联交易；对于无法避免或有合理理由 存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易 协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和 公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关 联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定， 保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规 和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；保证不 利用关联交易非法转移公司的资金、利润，不利用关联交 易损害公司及非关联股东的利益。3、本人及控制的其他企 业保证将按照法律法规和公司章程的规定，在审议涉及本 人或本人控制的其他企业的关联交易时，切实遵守在公司 董事会和股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。 长期有效 否 是 股 王靖、蒋 王靖、蒋宁、蒋伯峰、刘昀、许德怀、周葆华承诺自股份 发行上市 是 是 份 限 售 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华 发行上市之日起36个月内不进行转让，之后按照中国证券 监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。 之日起36 个月 盈 利 预 测 及 补 偿 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华 根据王靖及其一致行动人蒋宁、蒋伯峰、刘昀、许德怀、 周葆华与上市公司签订的《盈利预测补偿协议》，承诺北 京信威2013年7月至12月、2014年度、2015年度、2016 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 729万元、200,266万元、224,894万元、273,303万元。如 北京信威届时实际实现的净利润未达到协议约定的预测净 利润，则王靖及其一致行动人应就未达到利润预测的部分 对交易完成后的上市公司进行补偿，补偿方式为：王靖及 其一致行动人按其各自持有北京信威股份数量占其所持股 份数量总额的比例先以认购的股份进行补偿，不足时，再 进行现金补偿。 2013年7 月至12 月、2014 年、2015 年、2016 年 是 是 解 决 关 联 交 易 大唐控 股 1、本企业及控制的其他企业现未与上市公司发生关联交 易；本企业保证本企业及控制的其他企业将来与上市公司 发生的关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行 的；2、本企业将尽量避免和减少与上市公司及其子公司之 间的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交 易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照 有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规 定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立 第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易 价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的 规定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易 非法转移公司的资金、利润，不利用关联交易损害公司及 非关联股东的利益。3、本企业及控制的其他企业保证将按 照法律法规和公司章程的规定，在审议涉及本企业或本企 业控制的其他企业的关联交易时，切实遵守在公司董事会 和股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。 长期有效 否 是 其 他 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华 保证在本次交易完成后保持上市公司的独立性，在资产、 人员、财务、机构、业务方面保持相互独立，遵守中国证 监会有关规定，规范运作上市公司。 长期有效 否 是 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华、王勇 萍、王庆 辉、吕大 龙、杨全 玉 同收购报告书或权益变动报告书中所作承诺。 长期有效 否 是 解 决 王靖、蒋 宁、蒋伯 同收购报告书或权益变动报告书中所作承诺。 长期有效 否 是 关 联 交 易 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华、王勇 萍、王庆 辉、吕大 龙、杨全 玉 解 决 关 联 交 易 大唐控 股 同收购报告书或权益变动报告书中所作承诺。 长期有效 否 是 股 份 限 售 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华 同收购报告书或权益变动报告书中所作承诺。 发行上市 之日起36 个月 是 是 盈 利 预 测 及 补 偿 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华 同收购报告书或权益变动报告书中所作承诺。 2013年7 月至12 月、2014 年、2015 年、2016 年 是 是 其 他 王靖、蒋 宁、蒋伯 峰、刘 昀、许德 怀、周葆 华 保证在本次交易完成后保持上市公司的独立性，在资产、 人员、财务、机构、业务方面保持相互独立，遵守中国证 监会有关规定，规范运作上市公司。 长期有效 否 是 其 他 王靖 本次重组完成后的三年内，曾新胜、关利民、高晓红、李 维诚同意出售其持有的北京信威的股份时，在符合相关法 律法规的前提下，王靖作为上市公司的实际控制人将提出 议案，建议上市公司以现金方式或者其他方式购买该权益 拥有人持有的北京信威的全部股份，转让价格为转让股份 届时的公允价值。 本次重组 完成后的 三年内 是 是 其 他 王靖、公 司 保证新中创建立完善的内部控制制度并严格执行，保证新 中创遵守上市公司的分红政策，积极促进新中创的业务发 展，保证公司股东利益的最大化。 长期有效 否 是 股 份 限 售 蔡常富、 张祖洪、 付家良、 张捷玫、 包学军、 郝智慧、 杨骏、吴 健、孙 承诺取得本次重大资产重组发行的股份时，若对用于认购 股份的北京信威股份持续拥有权益的时间不足十二个月 的，该部分北京信威股份在本次重大资产重组中认购的股 份，自上市之日起三十六个月内不转让。除以上情形外， 在本次重大资产重组中认购的股份，自上市之日起十二个 月内不转让。之后按照中国证券监督管理委员会及上海证 券交易所的有关规定执行。 发行上市 之日起36 个月 是 是 光、李 鑫、潘颖 慧、沙广 新、王国 良、杨卫 东、索光 华、陶怡 敏、朱建 杰、刘 涛、山东 高新投 股 份 限 售 卓创众 银 承诺取得本次重大资产重组发行的股份时，若对用于认购 股份的北京信威股份持续拥有权益的时间不足十二个月 的，该部分北京信威股份在本次重大资产重组中认购的股 份，自上市之日起三十六个月内不转让。除以上情形外， 在本次重大资产重组中认购的股份，自上市之日起十二个 月内不转让。之后按照中国证券监督管理委员会及上海证 券交易所的有关规定执行。 2,973,287 股的锁定 期为发行 上市之日 起12个 月； 86,311股 的锁定期 为发行上 市之日起 36个月； 是 是 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 其 他 王靖 1、不得越权干预公司经营管理活动，不得侵占公司利益； 2、本承诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施完毕 前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他 新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定 时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、 切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出 的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并 给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司 或者投资者的补偿责任。4、作为填补回报措施相关责任主 体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人 同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其 制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采 取相关管理措施。 长期有效 否 是 其 他 王靖、王 勇萍、吕 东风、蒋 伯峰、余 睿、程宗 智、戴德 明、刘辛 越、王 涌、张冀 湘、刘 昀、郑 路、王铮 1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益， 也不采用其他方式损害公司利益；2、对职务消费行为进行 约束；3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、 消费活动；4、积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合 填补摊薄即期回报的要求，提议（如有权）并支持公司董 事会或薪酬委员会在制订、修改补充公司的薪酬制度时与 公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会、股东 大会投票（如有投票权）赞成薪酬制度与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩的相关议案；5、如公司未来实施股权 激励方案，提议（如有权）并支持公司董事会或薪酬委员 会在制订股权激励方案时，将其行权条件与公司填补回报 措施的执行情况相挂钩，并在董事会、股东大会投票（如 有投票权）赞成股权激励方案与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩的相关议案；6、切实履行公司制定的有关填补 回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承 长期有效 否 是 诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的， 本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。7、作为 填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或 拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易 所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则， 对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 其 他 王靖、蒋 伯峰、余 睿、王勇 萍、吕东 风、程宗 智、王 涌、刘辛 越、李卓 骋、张冀 湘、刘 昀、郑 路、王铮 公司如因存在未披露的闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬 房价等违法违规行为，给上市公司和投资者造成损失的， 承诺人将承担相应的赔偿责任。 长期有效 否 是 三、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申 请)方 应诉（被 申请）方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲 裁)涉及金 额 诉讼(仲裁)进展情况 诉讼(仲裁) 审理结果及 影响 北京鼎元 信广科技 发展有限 公司 信威集团 民事诉 讼 2015年9月29日， 公司收到海淀区人民 法院传票通知，海淀 区人民法院已受理北 京鼎元信广科技发展 有限公司诉公司买卖 合同纠纷一案，北京 鼎元信广科技发展有 限公司诉请海淀区人 民法院判决公司支付 货款23,760,000元及 违约金。 23,760,000 元及违约 金 2015年10月12日， 公司提出管辖权异议 申请，2015年10月 13日，上地法庭作出 驳回公司管辖权异议 的裁定。2015年12 月17日、2016年3 月22日，上地法庭开 庭。2017年2月7日， 上地法庭将再次开 庭。 2017年7月 3日法庭已 作出判决， 目前公司已 提起上诉。 上海邮电 设计咨询 研究院有 限公司 北京信威 民事诉 讼 2016年3月31日， 上海邮电设计咨询研 究院有限公司向海淀 区法院起诉，请求判 令北京信威支付《北 1,350,000 元及利息 2016年5月30日， 北京信威向山后法庭 提出管辖权异议申 请，2016年6月16 日，山后法庭就管辖 （未完）  |