[中报]设计总院:2017年半年度报告
公司代码：603357 公司简称：设计总院 C:\Users\Cava\AppData\Local\Microsoft\Windows\INetCache\Content.Word\安徽省院LOGO.GIF 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 2017年半年度报告 二〇一七年八月三十日 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王吉双、主管会计工作负责人王莉及会计机构负责人（会计主管人员）徐艳声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本报告“经营情况的讨论与分析”一节中已经详细描述公司可能面对的风险，敬请投资者关 注并注意投资风险。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 29 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 30 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 130 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本报告 指 2017 年半年度报告 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 本公司、公司、交规院、 交规院股份、设计总院 指 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 控股股东、交通控股 指 安徽省交通控股集团有限公司，是安徽省高速公路控股集团有 限公司于2015年吸收合并安徽省交通投资集团有限责任公司 后更名的公司 交勘院 指 安徽省交通勘察设计院有限公司，发行人全资子公司 高速检测 指 安徽省中兴工程监理有限公司，发行人全资子公司 中兴监理 指 安徽省恒瑞图文科技有限责任公司，发行人全资子公司 七星测试 指 安徽省七星工程测试有限公司，发行人全资子公司 A股 指 人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司章程》 股东大会 指 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司董事会 监事会 指 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 交通运输部 指 中华人民共和国交通运输部，原中华人民共和国交通部 住建部、建设部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部，原中华人民共和国建设部 上交所 指 上海证券交易所 安徽省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 安徽省工商局 指 安徽省工商行政管理局 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 工程咨询 指 为建设工程提供从投资决策到建设实施及运营维护全过程、专 业化的智力服务活动，包括前期咨询、规划咨询、科研开发、 勘察设计、试验检测、工程管理等，不包含工程施工活动 工程勘察、勘察 指 为工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等，对地形、 地质及水文等要素进行测绘、勘测、测试及综合评定，并提供 可行性评价与建设所需要的勘察成果数据，以及进行岩土工程 勘测、设计、处理、监测的活动 工程设计 指 运用工程技术理论及技术经济方法，按照现行技术标准，对新 建、扩建、改建项目的工艺、土建、公用工程、环境工程等进 行综合性设计（包括必须的非标准设备设计）及技术经济分析， 并提供作为建设依据的设计文件和图纸 监理 指 监理单位受建设单位的委托或指定，对施工的工程合同、质量、 工期、造价等进行全面监督与管理的活动 试验检测 指 根据国家有关法律、法规的规定，依据工程建设技术标准、规 范、规程，对工程所用材料、构件、工程制品、工程实体的质 量和技术指标等进行的试验检测活动 EPC 指 公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、 施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总 价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进 行负责 PPP 指 公私合营模式（Public—Private—Partnership），是政府与 私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提 供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，形成一种伙伴 式的合作关系 BT 指 建设-移交（Build-Transfer） BOT 指 建设-经营-移交（Build-Operate-Transfer） 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 公司的中文简称 设计总院 公司的外文名称 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 ATCDI 公司的法定代表人 王吉双 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 毛洪强 黄淼 联系地址 安徽省合肥市高新区香樟大道180号 安徽省合肥市高新区香樟大道180号 电话 0551-65371668 0551-65371668 传真 0551-65371668 0551-65371668 电子信箱 acdi@acdi.ah.cn acdi@acdi.ah.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 安徽省合肥市高新区香樟大道180号 公司注册地址的邮政编码 230088 公司办公地址 安徽省合肥市高新区香樟大道180号 公司办公地址的邮政编码 230088 公司网址 http://www.atcdi.com.cn/ 电子信箱 acdi@acdi.ah.cn 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券日报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 安徽省合肥市高新区香樟大道180号公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 设计总院 603357 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 554,190,859.70 482,979,949.16 14.74 归属于上市公司股东的净利润 119,426,515.39 117,255,323.18 1.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 118,061,477.67 115,274,543.14 2.42 经营活动产生的现金流量净额 -69,565,614.40 1,803,194.77 -3,957.91 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 836,964,922.49 790,580,413.90 5.87 总资产 1,594,628,909.75 1,491,343,506.91 6.93 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.49 0.48 2.08 稀释每股收益（元／股） 0.49 0.48 2.08 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.48 0.47 2.13 加权平均净资产收益率（%） 14.25 17.94 减少3.69个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 14.09 17.64 减少3.55个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -50,149.70 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外 1,709,000.00 所得税影响额 -293,812.58 合计 1,365,037.72 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、公司的主营业务 公司是一家为公路、水运、市政等建设工程提供专业技术服务的工程咨询公司，主营业务为 交通工程咨询服务，主要提供道路、桥梁、岩土与隧道工程、水运工程、市政与轨道工程的勘察 设计、咨询研发、试验检测、工程管理等相关技术服务。 1.勘察设计业务 本公司已取得公路行业甲级及水运行业（港口工程）专业甲级资质，行业内业务不受限制； 拥有市政行业（排水工程、道路工程、桥梁工程、城市隧道工程、轨道交通工程）专业甲级和建 筑行业（建筑工程）甲级资质；同时已取得工程勘察综合类甲级资质，可以承担除海洋工程勘察 外的各类工程项目的岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量业务，规模不受限制。公司工程勘 察设计服务致力于为公路与市政道路领域承担总体、路线、大型枢纽互通、路基（特殊路基）、 路面、桥梁（隧道）、轨道、交叉、景观、环保等勘察设计业务和总体解决方案；为桥梁领域承 担总体、结构、桥梁健康检测、桥梁加固等勘察设计业务和一体化解决方案；为水运领域承担港 口、航道、船闸、防波堤等勘察设计业务和总体解决方案；为建筑领域承担高速公路房建工程、 综合交通枢纽、汽车客运站、物流中心、办公楼宇、工业厂房等工业与民用建筑勘察设计业务； 为开展景观领域承担相关专业的景观理念总体方案、景观设计；同时开展环境领域的整治方案与 设计。 2.咨询研发业务 公司已取得国家发改委颁发的公路、港口河海工程、建筑、市政公用工程（市政交通、道路） 等专业工程咨询甲级资格证书，致力于为公路、港口河海工程、建筑、市政公用工程（市政交通、 道路）等专业工程提供战略、区域及专项规划、城乡规划、工程项目建议书、预可行性和工程可 行性研究、评估咨询、工程后评价、专题、专项研究、其他咨询等业务。 3.试验检测业务 公司已取得公路工程、桥梁隧道工程、水运材料和结构等多项综合、专项甲级资质，通过工 程质量检测中心（第三方试验室）或派驻方式承担公路、水运交通工程领域项目业主、各级质量 监督管理部门或社会各单位委托的原材料检测、施工过程监测监控、中间质量督查、交竣工验收 质量检测评定以及仲裁性质的试验检测工作，出具试验检测报告，提供数据和服务支持。 4.工程管理业务 公司拥有公路工程监理甲级资质，致力于为客户提供工程建设实施的监督管理服务，承担对 项目的可行性研究、勘察、设计、监理、施工至项目竣工验收后交付的全过程一体化项目管理服 务。 2、公司经营模式 公司主要通过充分拓展内外部市场，通过公司建立的经营销售体系、客户渠道和各种信息网 络，同时搜集相关网站的招标信息或投标邀请，通过对各类信息的评审和比选，参与项目投标， 通过竞争投标方式承接业务获取项目，同时也接受部分建设单位经过对本公司在行业内具有一定 声誉和优势地位考察，根据《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设项目勘察设计招标投标 办法》等相关规定直接委托。 项目获取后，根据勘察设计和咨询研发、试验检测、工程管理不同的业务特点进行项目策划 和计划编排，根据实际需要，通过相应采购流程与管理办法采购必要的专项成果、科研支持、劳 务及办公用品及设备，过程中按照质量、进度和安全等内控要求严格监督和校审，项目结束按照 个相关要求和制度进行规范的汇总、归档、总结和交付。 3、公司所处的行业情况 公司主营业务属专业技术服务业，主要提供工程技术咨询，为建设工程提供从投资决策到建 设实施及运营维护全过程、专业化的智力服务，包括勘察设计、咨询研发、试验检测、工程管理 等。 伴随着我国经济的快速发展、固定资产投资的不断增加，我国工程咨询行业发展迅速，主要 体现在如下方面：（1）规模不断扩大，工程咨询设计行业与国家的固定资产投资情况有较大的相 关性，持续增加的基建投资为工程咨询行业提供了业务保有量，促进行业规模的扩大，发展势头 良好。根据国家统计局发布的《2016年国民经济和社会发展统计公报》，2016年我国全社会固定 资产投资606,466亿元，比上年增长7.9%，扣除价格因素，实际增长8.6%，规模由2012 年374，695亿元增加到2016年606，466亿元。其中，固定资产投资（不含农户）596,501亿元，较上年 增长8.1%。在固定资产投资（不含农户）中的基础设施投资118,878亿元，较上年增长17.4%， 占固定资产投资（不含农户）的比重为19.9%。（2）市场化进程加快，一方面，随着企业资质管 理改革的深入，工程咨询设计行业的资质壁垒将会弱化，行业市场化进程将被进一步推进；另一 方面，随着工程咨询设计行业收费制度的调整与改革，企业未来将更着力在深化设计、专业化设 计、精细化设计的发展上，从而提高咨询设计附加值，开辟企业发展的新空间，积极应对市场变 化。（3）科研水平提升，科学的设计，是工程项目经济效益、社会效益、质量安全的保障，也是 工程咨询设计企业的核心竞争力。近年来，工程咨询设计单位纷纷加大科技投入，设立技术研发 中心，开展核心技术攻关和科技成果转化。通过加强信息化建设，初步建立了现代管理系统；在 工程设计中，主要体现为创新技术的应用，科技成果产业化，落实节能减排的要求。随着科研投 入加大，科技水平的不断提高，企业取得了良好的效益。（4）业务区域和领域进一步拓展，考虑 到服务的及时性、便利性、以及服务成本等因素，工程咨询设计企业通常具有一定的服务半径， 但随着行业的发展，大型工程咨询设计企业的人才储备不断增加、组织管理能力不断提升，许多 大型企业通过增设异地分支机构打破或降低区域限制，企业的业务区域得到了有效的拓展。（5） 投资结构的优化、竞争要素的改变、商业生态的调整，行业在互联网、资本的力量对行业影响愈 发强烈，随着工程建设的产业链将重组和建设工程全周期一体化服务成为趋势和行业工程建设运 作模式和组织方式的不断发展，总承包、一体化咨询逐渐成为新的业务领域和拓展方向。（6）设 计行业的两极化趋势将更趋明显，一批能够提供综合化、一体化、全过程化的设计单位将逐步在 市场中占据主导地位，一批特色化、精专化的设计单位也将会有自身的良好发展空间。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 详见“第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 （三）资产、负债情况分 析”。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、公司具有区域交通领域工程咨询行业领先优势 公司是安徽省交通领域取得资质最为齐全的工程咨询企业，也是安徽省唯一同时拥有公路行 业和水运行业甲级设计资质的企业，可以承接公路、特大桥梁、特长隧道、交通工程等公路行业 和港口工程、通航建筑工程、航道工程、水上交通管制工程、港口装卸工艺等水运行业设计业务， 不受规模限制；同时公司还拥有市政行业（道路、桥梁、城市隧道、排水、轨道交通）专业甲级 设计资质，市政行业（燃气工程、轨道交通除外）乙级设计资质，建筑工程专业甲级设计资质， 水运行业（港口工程）专业甲级设计资质，风景园林专项乙级设计资质，水利行业河道治理乙级 设计资质等。 除拥有众多的工程设计资质外，公司还取得了国家发改委颁发的公路、岩土工程、市政公用 工程、港口河海工程、工程测量、水文地质等多项甲级工程咨询资质，服务涵盖规划咨询、编制 项目建议书、编制项目可行性研究报告、评估咨询等范围；公司取得了工程勘察综合甲级资质， 可承担各类建设工程项目的岩土工程、水文地质勘察、工程测量业务（海洋工程勘察除外），其 规模不受限制；公司同时还拥有公路工程试验检测综合甲级、水运工程材料检测甲级、水运工程 结构检测甲级、公路和水运工程建设监理甲级，取得了城乡规划编制乙级、编制开发建设项目水 土保持方案3星级等资质。 较为齐全的、跨行业的设计资质为公司的业务获得了广泛的准入门槛，可以跨行业开展多领 域相关工程咨询服务。 2、公司具有多专业集成综合服务能力 公司具备道路、桥梁、隧道、轨道、智能交通、港口、航道、排水、管网、污水处理厂、房 建、城市隧道、环境卫生等多专业协同设计能力，为客户提供集成式解决方案，并跨行业进行借 鉴和创新。 公司还具备一体化综合服务能力，不仅能为建设项目提供勘察设计，还可以提供工程咨询、 工程检测、工程监理、路用材料再生利用等业务，通过一体化综合服务，在满足客户高品质要求 的同时深入发掘产业链价值，形成业务线间的互动。这种综合服务能力不仅体现在产业链的延伸， 还体现在业务拓展方面，公司具备综合交通服务水平，能够提供“路、水、城”立体交通服务， 形成无缝、枢纽、一体化目标。 3、在大跨度、高墩、特殊结构、市政景观桥梁设计领域，公司在行业内具有领先地位 截止报告期，安徽省境内跨越长江共建设特大型公路桥梁6座，公司累计独立设计1座，主 持设计3座。其中，公司主持设计的马鞍山长江公路大桥因其结构体系新颖、规模宏大等特点， 获得第33届国际桥梁大会的乔治·理查德森奖；公司独立完成设计的芜湖长江二桥采用的四索面 回转鞍体技术为世界首创，由此得到的成果《同向回转拉索锚固定系研究》获得了安徽省交通科 技进步特等奖，芜湖长江二桥设计项目在2014年度获得了全球BE创新奖，是中国桥梁领域获此 殊荣的第一家。这些长江大桥的设计代表了公司大跨度、特殊结构桥梁水平处于行业领先，具有 国际影响力。公司设计以环巢湖大道南淝河大桥、四川松潘岷江源兴川大桥为代表的一批具有特 色的市政景观桥梁。其中，四川松潘岷江源兴川大桥桥梁整体造型新颖，具有浓郁的藏文化特色， 获2011年度安徽省优秀工程勘察设计行业一等奖。在高墩桥梁方面，公司也具备丰富的设计经验。 安徽省第一高墩桥梁——六安至岳西高速公路磨子潭大桥，墩高96米，由公司独立完成设计。 4、公司具有在山岭重丘区高速公路重大项目实践经验 针对山区公路特点，经过大量的项目经验积累和技术创新，公司在山区高速公路地形地质选 线技术、高边坡加固及处理技术、滑坡防治技术、路基防护及排水综合设计技术、高墩桥梁关键 技术研究、岩质边坡绿化技术、红砂岩处理技术等山区公路建设难点技术问题上取得突破，形成 了成套技术，在行业内具有领先地位，技术研究成果获得国家和省级奖项，如《京台高速皖南段 建设创新成套技术研究》获得了中国公路科学技术一等奖，《山区高墩大跨度连续刚构桥温度与 温度荷载模式研究》获得了安徽省科学技术二等奖等。这些技术可以在全国山区高速公路设计、 建设、管理、养护等方面广泛应用，有效降低筑路成本、提高使用品质、节约了大量资源和资金。 5、在城市隧道和山区长大隧道领域，公司设计技术实力较强 公司的隧道工程勘察设计和研发能力较强，完成了众多山区公路特长隧道及城市隧道工程设 计，在隧道围岩支护、洞门型式、隧道防排水、通风和照明等细分专业技术上实力突出。同时， 公司依托项目，在浅埋大跨连拱隧道、复杂地质条件下长连拱隧道、通透肋式拱梁傍山隧道、隧 道施工阶段围岩分级、隧道半导体照明（LED）综合节能等方面进行技术研究，部分成果获得国家 级和省级奖项，如《龙山浅埋大跨连拱隧道动态反馈与施工控制技术研究》获得了中国公路学会 科学技术二等奖、《通透肋式拱梁傍山隧道修建技术研究》获得了中国公路科学技术二等奖等。 截至目前，公司所完成的隧道工程设计项目获国家、部、省级以上以中国土木工程詹天佑奖为代 表的优秀勘察设计、咨询和科技进步奖等数十项，并取得若干发明专利与实用新型专利。 6、具备在复杂地形和特殊地质条件下的勘察设计能力 近年来，公司在保持安徽省地区区域领先地位的同时，积极布局全国市场，特别是加大对国 家政策支持的西部地区的市场开拓力度，取得了积极的成果。在云南、新疆、甘肃、内蒙古、西 藏、四川、重庆、青海等西部省份都取得了项目，这些项目地形地质复杂，技术难度处于全国前 列，公司圆满、高质量的完成勘察设计工作。这些项目的顺利完成，标志着公司具备在复杂地形 和特殊地质条件下的勘察设计能力。随着“一带一路”国家大战略和西部大开发的实施，公司在 市场竞争中已形成了一定的技术优势。 7、在市政工程领域，公司具有品牌和多专业协同优势 公司市政工程业务包括市政道路、立交、轨道交通、桥梁与隧道、排水、给水、市政排水泵 站、污水处理、水环境治理、园林景观等项目的咨询、设计、科研、规划、规范与标准编制工作。 伴随我国城镇化推进，公司在市政及相关专业拥有多项资质，在市政工程领域的项目设计中积累 了丰富经验，取得了业绩和成果，建立了良好的口碑和品牌，并形成了一支具有规模与潜力的专 业队伍。 8、公司拥有较强的研发实力 公司具有自主创新的技术开发能力，已经制定了科研规划和管理制度，明确了公司的科技创 新方向，建立了完善的研发组织机构体系，制定了富有成效的研发激励制度，与同济大学、东南 大学、合肥工业大学等高校建立了良好的科研和人才培养合作关系。 近年来，公司完成科研课题近百项，多项成果达到国内领先水平和国内先进水平，一些成果 达到国际领先水平或先进水平。公司近年来获得中国土木工程詹天佑奖3项，获省部级以上科技 进步奖62项、勘察设计奖66项、工程咨询奖22项、工程管理奖6项和集体奖16项，出版专著 或标准9本，获取专利69项，其中发明专利9项，撰写各类论文过千篇，其中发表在核心期刊杂 志上的论文过百篇，研发中心在成果转化及产业化方面力耕不辍，这些成果积极应用于国内外公 路运输行业新建、（扩）改建工程中，各类科研项目最终取得的成果不仅能对现有的规范进行补 充与完善，而且能够直接指导工程实践。 公司是公路交通节能与环保技术及装备交通运输行业研发中心，主要围绕废旧材料循环利用 技术、节能环保新材料新技术开发以及节能环保新产品研发等方向开展新技术、新工艺、新材料、 新产品的技术研究，强化科技成果向行业工程化应用与产业化推广，提升行业科技含量。重点研 发废旧材料及废弃物的循环利用技术、公路节能环保新材料利用技术、公路交通节能环保产品。 在交通领域较早推进了标准化、工厂化建造技术和桥梁钢结构应用，形成了成套核心技术优势技 术。公司还是安徽省认定企业技术中心和合肥市桥梁诊断工程技术研究中心，以及商务部认定的 对外援助项目咨询服务单位。 公司在三维设计技术的研发与应用成果在交通基础设施建设行业处于国内领先地位，在国内 还普遍使用二维技术的前提下，公司已经掌握了桥梁工程、道路工程、轨道交通工程、水运工程 中三维设计核心技术，可以进行基于参数化技术的结构设计，数字化的产品交付；并在交通基础 设施BIM技术应用方面取得了丰硕的成果。 9、富有成效的激励机制下的人才队伍优势 人才是核心资源，公司的人才优势突出表现在拥有一支高素质、年轻化、专业化和经验丰富、 结构合理、服务意识强的人才队伍。技术人员多长期从事工程咨询行业的勘察设计、工程检测和 工程监理工作，专业涉及路桥、隧道、轨道、岩土、环保、给排水、景观、智能交通等众多领域， 具有丰富的专业理论知识及实践操作能力。 公司一直非常重视人才的吸引、培养、激励，一直强调“以人为本”的企业文化，并在具体 的制度、管理、考核、奖惩等方面突出对人才的重视，在提升原有骨干人才的积极性的同时，注 重不断吸纳新的人才加入，已形成了梯度完善、专业广泛的人才储备，为公司的发展提供了坚实 的基础。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年上半年，在公司领导班子带领下，按照公司战略，IPO规范运作的同时不断细化、强 化公司内控管理，提高办公与项目管理信息化、流程化管理；稳固传统业务市场，强化主营业务 重点项目按计划落实推进，加大了市场区域和业务延伸和跨界领域的开拓力度；不断加强产品质 量管理与科研创新，进一步提升核心技术竞争力和品牌资信影响度。公司业务和各项工作继续保 持平稳合理、快速有效发展的良好势头。 1.经营业绩继续保持良好的发展态势 上半年，公司实现营业收入5.54亿元，同比增长14.74%，其中主营业务收入5.53亿元，同 比增长14.78%，勘察设计和咨询研发板块增长突出，同比分别增长15.70%和39.00 %；实现归属 于公司股东的净利润1.19亿元，同比增长1.85%；上半年新签合同额6.92亿元，同比增长22.13%。 2. IPO顺利通过证监会审核 公司领导班子带领下，公司按照制度和要求持续规范经营，于2017年6月13日顺利获得证 监会2017年第89次发审委会议审核通过，为公司发行上市打下坚实基础。 3.公司治理和内控持续稳定规范、不断强化 报告期内，公司顺利完成了董事会、监事会和公司高管层的换届工作，为公司经营发展持续、 稳定提供了保障。结合公司上市公司规范要求，进一步健全和完善基本管理制度和流程，提高企 业的风险管控能力和规范运作能力。 4.明晰了发展思路和总体规划 上半年，公司制定了并经股东大会审议通过了 “十三五”发展战略规划，确定了坚持“一体、 两维、三驱、三布局”的 “1233”总体战略思路，明确了“5818”业务与产品规划。 一体：即为工程建设提供跨区域、多领域（上下游和关联行业）集成一体化的产品与服务。 两维：一维是勘察设计；另一维是跨界发展（勘察设计+纵向业务链延伸、勘察设计+横向关 联行业跨界、勘察设计+资本运营、勘察设计+互联网）。 三驱：即科技、创新和文化。科技就是聚焦于工程工业化、工程信息化、工程智能化、工程 绿色化；创新就是聚焦于科技创新、产品与服务创新、机制创新；文化就是战略、品牌、精神、 制度、物质、行为。 三布局：即是路(道、桥、隧)、城(市政、建筑)和水(水运、水利、水环境)。 “5818”产品规划即为主营勘察设计、咨询研发、试验检测、工程管理、其他业务产品（总 承包、专业化施工、PPP\EPC\BOT\BT\PMC\EMC、资本投资）5类产品与业务；聚焦公路、水运、 市政、建筑、水利、环境与国土整治、轨道交通、风景园林8个行业；涉足涵盖未来发展方向的 18个专业工程领域。 5.不断拓展市场区域和业务领域 上半年，在区域上，坚守省内及省外既有市场的同时，加强营销体系建设，继续加大西北、 西南市场以及湖北、广东等地经营力度，同时在华北、浙江等重点区域实现突破。新组建的天津 分公司连续中标多个工程设计项目，为进一步拓展京津冀市场打下基础；在新疆首次中标交通运 输部代部审查项目；子公司交勘院在江西省拓展经营，布局省外水运市场。 上半年，在业务领域上，推进轨道、PPP、EPC及一体化工程服务等新型业务上规模、求发展， 促进工程服务转型，推进一体化平台。与浙江交工、天津城建组成联合体，成功中标G25富阳至 G60诸暨高速联络线项目设计施工总承包项目；中标合肥新站区少荃湖北部片区国家级示范综合 管廊项目；承接完成《安徽省普通省道网规划（2016-2030年）》，综合交通规划能力迈上新的 台阶；与上海路桥集团签订上海昆阳路长江大桥BIM咨询服务协议，数字三维设计业务拓展迈出 坚实一步。 6.不断加强产品质量管理与科研创新 强化质量管控，结合重点项目推进，树立标杆、总结典型案例，进一步提升后续服务质量。 利用交通运输行业公路交通节能与环保技术及装备研发中心平台，积极推进桥梁工业化建造、BIM、 绿色公路、钢结构应用等相关技术研究创新，落实“绿色交通”理念，推进 “建筑垃圾再生作道 路材料用加工工艺及性能研究”和“尾矿砂用作道路材料关键技术研究”等固废处理科研课题开 展。上半年共向交通运输部、中国公路学会、省交通运输厅申报12项规范及科研立项，完成通过 省级结题鉴定的科研和规范共6项。新申报专利23项，获得授权7项。 7.核心技术竞争力和品牌资信影响度全面提升 上半年，公司积极推动交通行业桥梁预制装配化技术、钢结构及组合结构应用，总结核心领 先技术，主办和承办“公路钢结构桥梁技术研讨会”、“现代交通桥梁新技术发展暨桥梁预制装 配化技术、钢结构及组合结构应用技术研讨大会”等全国性大会2次，接待省内外行业主管和同 行交流考察数十批次，标准化、工厂化建造技术产生全国性影响。报告期内，公司荣获2016年中 国智能交通规划设计行业十大优秀企业称号。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 554,190,859.70 482,979,949.16 14.74 营业成本 330,688,854.96 266,077,183.34 24.28 销售费用 13,141,704.05 14,688,398.77 -10.53 管理费用 45,047,710.36 45,753,964.09 -1.54 财务费用 -330,634.55 312,040.76 -205.96 经营活动产生的现金流量净额 -69,565,614.40 1,803,194.77 -3,957.91 投资活动产生的现金流量净额 -3,951,479.81 -4,767,665.97 17.12 筹资活动产生的现金流量净额 -76,468,124.97 9,560,191.97 -899.86 研发支出 13,071,597.10 13,214,343.68 -1.08 营业收入变动原因说明:业务增长。 营业成本变动原因说明:业务增长。 销售费用变动原因说明:主要为投标所用的3D动画效果图制作费的减少。 管理费用变动原因说明:无重大变动。 财务费用变动原因说明:主要为银行存款利息收入的增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为经营活动现金流出的增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:购置固定资产与无形资产支出的减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为偿还短期借款以及本期分配现金股利较上年 同期增加所致。 研发支出变动原因说明:无重大变动。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期 上期期末数 上期 本期期 情况说明 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 货币资金 239,530,844.54 15.02 387,250,825.85 25.97 -38.15 经营活动现金净 流出、偿还银行借 款与分配2016年 现金股利。 应收账款 999,865,362.81 62.70 777,995,267.76 52.17 28.52 业务增长影响 其他应收款 124,825,169.57 7.83 102,639,739.06 6.88 21.61 投标保证金及履 约保证金增加 长期股权投资 21,539,284.57 1.35 13,103,637.51 0.88 64.38 增加对综合交通 研究院投资款800 万元 固定资产 115,036,963.75 7.21 121,284,257.84 8.13 -5.15 无重大变动 应付账款 308,770,706.05 19.36 267,669,543.08 17.95 15.36 业务增长影响 预收款项 257,485,888.09 16.15 245,951,590.87 16.49 4.69 无重大变动 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内投资额（万元） 上年同期投资额（万元） 变动幅度（万元） 800.00 800.00 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 报告期内对联营企业“安徽省综合交通股份有限公司”追加投资800万元，本次追加投资后， 本公司对该联营企业的持股比例保持20%不变。 被投资单位 追加投资前 追加投资后 注册资本 本公司初始 投资 本公司持股 比例 注册资本 本公司累计 投资 本公司持股 比例 安徽省综合 交通股份有 限公司 6000万元 1200万元 20% 10000万元 2000万元 20% (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 本报告期 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 交勘院 勘察设计 3,492.79 25,608.81 10,061.50 8,692.35 1,863.54 1,393.46 高速检测 工程检测 2,000.00 7,199.72 2,519.78 3,424.72 396.80 295.33 中兴监理 工程管理 2,209.67 4,168.58 3,326.62 2,419.22 259.12 192.47 七星测试 工程检测 1,500.00 3,704.79 2,407.08 2,429.66 228.09 161.21 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动与投资结构调整的风险 公司所属的工程咨询行业的发展主要取决于新增固定资产的投资规模，新增固定资产投资规 模与国家宏观经济形势及相关政策具有较强关联性。公司业务集中在公路、水运、市政等工程咨 询服务领域，如果国内宏观经济形势及相关政策出现较大波动，特别是新增固定资产投资规模的 大幅度变动或者是公路、水运、市政等领域的投资结构大规模调整将对公司的市场需求造成一定 影响。 2、市场竞争风险 工程咨询行业受到资质等级、经营业绩、专业注册人员规模等因素的影响，少数拥有综合资 质、人员规模较大、行业经验丰富的大型工程咨询企业占据行业领先地位。此外，随着行业资质 管理改革的深入，行业市场化进程将进一步推进，新成立的工程咨询企业不断进入，公司将面临 更为激烈的市场竞争环境，存在因市场竞争加剧导致盈利水平下降的风险。 3、税收优惠政策变化的风险 2016年10月21日，公司取得安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽 省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《企 业所得税法实施条例》和国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国 税函〔2009〕203号）的相关规定，公司2016至2018年度的企业所得税适用税率为15%。未来如 果国家关于支持高新技术企业发展的税收优惠政策发生改变，或者公司的相关指标不能满足高新 技术企业的认定条件，导致公司无法享受相关税收优惠政策，公司的净利润将受到一定影响。 4、应收账款发生坏账损失及回款速度对经营成果产生不利影响的风险 公司根据谨慎性原则对应收账款计提了坏账准备，根据坏账准备计提政策，账龄越长计提比 例越高，因此若大额应收账款不能及时回收款项，将导致公司计提的坏账准备大幅增加，影响营 业利润。公司客户以政府交通部门及政府交通基础设施建设项目公司为主，具有稳定的资金来源， 资信状况良好，发生违约的可能性较小。公司已制定了相关考核制度和回款约束制度，并采取必 要的措施回收逾期债权。若发生客户恶意拖延支付或付款能力不佳的情形，可能导致公司计提的 坏账准备大幅增加，从而给公司经营业绩造成不利影响。 5、关联交易风险 公司关联交易在发生时有其必要性，且大多以招标方式获得，由于行业和市场的发展现状， 此类关联交易仍将继续发生。 公司在《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》 等中对关联交易决策权限和程序做出规定，形成了较为完善的内部控制制度，已经建立了健全的 法人治理结构。若公司内部控制有效性不足，运作不够规范，控股股东仍旧可以通过关联交易对 公司及股东造成影响，存在损害发行人和投资者利益的风险。 6、公司业务区域相对集中的风险 公司业务区域主要集中在安徽省内。目前，公司已在重庆、广东、云南、四川、西北和天津 等地设立了分院（分公司），并拟用募集资金扩建分院（分公司），进一步拓展公司在省外的业 务规模，但是短期内公司业务区域仍主要集中在安徽省内，存在业务区域相对集中的风险。 7、专业技术人员流失风险 公司所在的工程咨询行业属智力密集型行业，行业竞争主要表现为对中高端人才的争夺。公 司已实施经营管理及技术骨干团队持股，并完善了人力资源管理制度，且为员工提供了良好的薪 酬福利、工作环境，从而增强了人才的吸引力和归属感。但未来如发生专业技术人员大规模流失 的情况，将会对公司可持续发展造成不利影响。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年3月24日 2017年第一次临时股 东大会 2017年5月27日 2017年第二次临时股 东大会 2017年6月29日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司2017年6月30日之前召开的股东大会均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的规定，会议的表决程序和表决结果均合法有效。因为会议召开均在公司首发上市之前，故未在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》等法定媒体进行披露。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发 行相关的承诺 股份限 售 注1 注1 注1 是 是 其他 注2 注2 注2 是 是 解决同 业竞争 注3 注3 注3 否 是 解决关 联交易 注4 注4 注4 否 是 其他 注5 注5 注5 是 是 其他 注6 注6 注6 是 是 其他承诺 其他 注7 注7 注7 是 是 注1: 关于股份自愿锁定及无质押情形的承诺 公司的控股股东交通控股承诺： 一、本公司自交规院的股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前 本公司直接或间接持有的交规院股票，也不由交规院回购该部分股票。 二、交规院上市后6个月内，如交规院的股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本公司所持交规院的股票锁定期限自动延长6个月。上 述发行价指交规院首次公开发行股票的发行价格，如交规院上市后至上述期间，交规院发生除权、 除息行为，上述发行价格亦将作相应调整。 三、本公司同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司所持有的交规院股票依 法锁定。 四、本公司所持有交规院的股份不存在权属争议，也不存在被质押、冻结或者其他权利行使 受到限制的情形。 五、若本公司违反上述承诺，本公司将在交规院的股东大会及中国证监会指定的报刊上公开 说明原因并向交规院股东和社会公众投资者道歉，同时本公司因违反上述承诺所获得的收益归交 规院所有，若给投资者造成直接损失，本公司将依法赔偿损失。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：自交规院的股票上市之日起三十六个月内。 担任董事、监事及高级管理人员的公司股东（王吉双、吴立人、徐宏光、谢洪新、王耀明、 刘新、孙业香、杨传永、徐启文、陈修和、毛洪强、王莉，共计十二人，合计股权比例5.54%） 承诺： 一、本人自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的 公司股票，也不由公司回购该部分股票。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有的公司股票的锁定期限 自动延长6个月。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司上市后至上述期间， 公司发生除权、除息行为，上述发行价格亦将作相应调整。 二、上述股份锁定期满后，本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股 份不超过本人持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；在申 报离职六个月后的十二个月内，转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的 50%。 三、如本人所持公司股份锁定期届满之日起两年内减持公司首次公开发行股票前本人已持有 的公司股份，则本人的减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格，如公司上市后至上述 期间，公司发生除权、除息行为，上述发行价格亦将作相应调整。 四、本人同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本人所持有的公司股票依法锁定。 五、本人作出的上述承诺，不因本人的职务变更、离职等原因而放弃履行。 六、本人所持有的公司股份系本人自有资金出资购买，不存在权属争议，不存在受他人委托 持股或委托他人持股情形、信托持股情形，不存在被质押、冻结或者其他权利行使受到限制的情 形。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：自交规院的股票上市之日起十二个月内。 公司其他股东承诺： 一、本人自交规院股票发行上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人 持有的交规院股票，也不由交规院回购该部分股票。 二、本人同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本人所持有的交规院股票依法锁 定。 三、本人所持有的交规院股份系本人自有资金出资购买，不存在权属争议，不存在受他人委 托持股或委托他人持股情形、信托持股情形，不存在被质押、冻结或者其他权利行使受到限制的 情形。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：自交规院的股票上市之日起十二个月内。 注2：关于执行公司稳定股价预案的承诺 公司的控股股东交通控股承诺： 一、本公司将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担本公司在《稳定股 价预案》项下的各项义务和责任。 二、本公司将积极敦促交规院及其他相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地 履行、承担其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。 三、在触发本公司增持交规院的股票条件成就时，如本公司未按照《稳定股价预案》采取增 持股票的具体措施，将在交规院股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取增持股票措 施的具体原因并向交规院股东和社会公众投资者道歉，同时将在限期内继续履行增持股票的具体 措施；本公司将自违反《稳定股价预案》之日起，将延期领取股东分红，同时本公司持有的交规 院的股份将不得转让，直至按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实施完毕为 止。 四、如交规院未遵守《稳定股价预案》，本公司将督促交规院履行《稳定股价预案》，并提 议召开相关董事会会议或股东大会会议并对有关议案投赞成票。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：上市后3年内。 交规院承诺： 一、本公司将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担本公司在《稳定股 价预案》项下的各项义务和责任。 二、本公司将极力敦促其他相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承 担其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。 三、在触发本公司回购股票的条件成就时，如本公司未按照《稳定股价预案》规定采取稳定 股价的具体措施，本公司将在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取稳定股价措施 的具体原因并向股东和社会公共投资者道歉，同时在限期内继续履行稳定股价的具体措施；如本 公司董事会未在回购条件满足后10日内审议通过回购股票方案的，本公司将延期向董事发放除基 本工资以外的薪酬、津贴及公司股东分红（如有），同时其持有的股份（如有）不得转让，直至 董事会审议通过回购股票方案之日止；本公司股东大会未在董事会审议通过回购股票方案之日起 30日内审议通过回购股票方案的，本公司将实施强制分红，但在股东大会审议通过回购股票方案 前，本公司股东不得领取前述分红。 四、在触发本公司控股股东增持股票条件成就时，如控股股东未按照《稳定股价预案》采取 增持股票的具体措施，本公司将延期向控股股东发放公司股东分红，同时控股股东持有的本公司 股份将不得转让，直至控股股东按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕 为止。 五、在触发本公司董事、高级管理人员增持公司股票的条件成就时，如董事、高级管理人员 未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施，本公司将延期向董事、高级管理人员发放除 基本工资外的薪酬、津贴及公司股东分红（如有），同时其持有的股份（如有）不得转让，直至 其按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕为止。 六、在本公司新聘任董事和高管时，本公司将确保该等人员遵守《稳定股价预案》的规定， 并签订相应书面承诺。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：上市后3年内。 公司董事、高级管理人员承诺： 一、本人将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担本人在《稳定股价预 案》项下的各项义务和责任。 二、本人将积极敦促安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“交规院”）及 其他相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担其在《稳定股价预案》项 下的各项义务和责任。 三、在触发交规院董事、高级管理人员增持公司股票的条件成就时，如本人未按照《稳定股 价预案》的规定采取增持股票的具体措施，将在交规院的股东大会及中国证监会指定的报刊上公 开说明未采取增持股票措施的具体原因并向交规院股东和社会公众投资者道歉，同时将在限期内 继续履行增持股票的具体措施；本人自违反《稳定股价预案》之日起，将延期领取除基本工资外 的薪酬、津贴及股东分红（如有），同时本人持有的交规院的股份将不得转让，直至本人按照《稳 定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实施完毕为止。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：上市后3年内。 注3：避免同业竞争承诺 公司的控股股东交通控股承诺： 在承诺函签署之日，本公司及控制的其他企业均未开展与安徽省交通规划设计研究总院股份 有限公司（以下简称“交规院”）及其控制的企业主营业务构成竞争或可能竞争的业务，未直接 或间接经营任何与交规院及其控制的企业经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务。 自承诺函签署之日起，本公司及控制的其他企业将不直接或间接经营任何与交规院及其控制 的企业经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务。 自承诺函签署之日起,如交规院及其控制的企业进一步拓展业务范围,本公司及控制的其他企 业将不与交规院及其控制的企业拓展后的业务相竞争；若与交规院及其控制的企业拓展后的业务 产生竞争,则本公司及控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务的方式、或者将相竞争的 业务纳入到交规院经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业 竞争。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,本公司将向交规院赔偿一切直接和间接损失。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：无。 注4：不利用关联交易谋取利益的承诺 公司的控股股东交通控股承诺： 本公司为安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“交规院”）的控股股东。 为保护交规院及其他股东利益，本公司郑重承诺：如本公司及本公司所控制的其他企业与交规院 不可避免的出现关联交易，将依据《公司法》等国家法律、法规和交规院的公司章程及有关制度 的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护 交规院及其他股东的利益，本公司将不利用在交规院中的控股股东地位，为本公司及本公司所控 制的其他企业在与交规院的关联交易中谋取不正当利益。 如违反前述承诺，本公司将在交规院或中国证监会的要求下，在限期内采取有效措施予以纠 正，造成交规院或其他股东利益受损的，本公司将承担全额赔偿责任。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：无。 注5：关于减持股份的意向及承诺函 公司的控股股东交通控股承诺： 一、本公司所持安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“交规院”）股票锁 定期届满后二年内，本公司不实施减持；如超过上述期限后拟减持股票的，本公司将按照《公司 法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所规定办理。 二、若本公司违反上述承诺（因国有资产监督管理部门要求的除外），本公司将在交规院的 股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并向交规院的股东和社会公众投资者道歉，同 时本公司因违反上述承诺所获得的减持收益归交规院所有。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：所持股票锁定期届满后2年内。 注6：关于未能履行上市过程中承诺事项的约束措施声明 公司的控股股东交通控股声明： 一、本公司将严格履行在交规院首次公开发行股票并上市过程中所作出的承诺事项中的各项 义务和责任。 二、如本公司未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义务或责任，则本公司承诺将采取以 下措施予以约束： 1、通过交规院及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因； 2、本公司向投资者提出可以保障中小投资者权益的补充承诺或替代承诺，并根据需要提交交 规院股东大会审议； 3、本公司违反承诺所得收益将归属于交规院，同时本公司所持交规院的股票锁定期延长至本 公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日； 4、本公司以自有资金补偿公众投资者自因依赖相关承诺实施交规院股票交易而遭受的直接损 失，补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式 或金额确定。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：发行上市过程中。 交规院声明： 一、本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的公开承诺事项（下称“承 诺事项”）中的各项义务和责任。 二、如本公司未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义务或责任，则本公司承诺将采取以 下措施予以约束： 1、及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因； 2、以自有资金补偿公众投资自因依赖相关承诺实施本公司股票交易而遭受的直接损失，补偿 金额依据本公司与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确 定； 3、自本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日起12个月期间内，本公司将不 发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换公司债券及证券监督管理部门认可的其他证券 品种； 4、自本公司未完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本公司不以任何形式向董事、 监事、高级管理人员增加薪酬或津贴。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：发行上市过程中。 公司董事、高级管理人员声明： 一、本人将严格履行在交规院首次公开发行股票并上市过程中所作出的承诺事项中的各项义 务和责任。 二、如本人未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将采取以下措 施予以约束： 1、通过交规院及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因； 2、向投资者提出可以保障中小投资者权益的补充承诺或替代承诺，并根据需要提交公司股东 大会审议； 3、本人违反承诺所得收益将归属于交规院，因此给交规院或投资者造成损失的，依法对交规 院或投资者予以赔偿； 4、本人所持交规院的股票锁定期延长至本人完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日； 5、本人完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本人将不以任何方式要求交规院增 加薪酬或津贴，不以任何形式接受交规院增加支付的薪酬或津贴。 承诺时间：2015年7月10日，承诺期限：发行上市过程中。 注7：关于保证公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺 为保证填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺： 一、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司 利益。 二、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。 三、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 四、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 五、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 承诺时间：2016年2月20日，承诺期限：自交规院的股票上市之日起。 控股股东对发行人填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： 本公司不越权干预交规院经营活动，不侵占交规院利益。 承诺时间：2016年2月20日，承诺期限：自交规院的股票上市之日起。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为本公司提供审计服务过程中，能够遵循独立、 客观、公正的执业准则，勤勉尽责，顺利完成审计工作。经2017年3月24日召开的2016年年度 股东大会审议通过，续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2017年度财务审计机 构，聘期一年。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 详见“第十节 财务报告 五 重要会计政策及会计估计 33 重要会计政策和会计估计的变更 （1）重要会计政策变更。” (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 197 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名 称 （全称） 报告期 内增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 安徽省 交通控 股集团 有限公 司 0 166,000,000 68.18% 166,000,000 无 国有法人 王吉双 0 1,700,000 0.70% 1,700,000 无 境内自然人 吴立人 0 1,400,000 0.58% 1,400,000 无 境内自然人 徐宏光 0 1,400,000 0.58% 1,400,000 无 境内自然人 操太林 0 1,185,000 0.49% 1,185,000 无 境内自然人 谢洪新 0 1,100,000 0.45% 1,100,000 无 境内自然人 王耀明 0 1,100,000 0.45% 1,100,000 无 境内自然人 刘新 0 1,100,000 0.45% 1,100,000 无 境内自然人 杨传永 0 1,100,000 0.45% 1,100,000 无 境内自然人 陈修和 0 1,100,000 0.45% 1,100,000 无 境内自然人 徐启文 0 1,100,000 0.45% 1,100,000 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 无关联关系或一致行动 表决权恢复的优 先股股东及持股 数量的说明 无表决权恢复的优先股股东 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 安徽省交通控股 集团有限公司 166,000,000 2020年8月1日 0 上市后36个月（含 上市后转持给“全 国社会保障基金理 事会”812万股） 2 王吉双 1,700,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 3 吴立人 1,400,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 4 徐宏光 1,400,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 5 操太林 1,185,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 6 谢洪新 1,100,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 7 王耀明 1,100,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 8 刘新 1,100,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 9 杨传永 1,100,000 2018年8月1日 0 上市后12个月 10 （未完）  |