[中报]新经典:2017年半年度报告
公司代码：603096 公司简称：新经典 新经典文化股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 三、 公司负责人陈李平、主管会计工作负责人李全兴及会计机构负责人（会计主管人员）刘蕊声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 五、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来发展计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 八、 重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告第四节 详细描述公司未来在生产经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅并注意风险。 九、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 30 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 32 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 33 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 125 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 新经典、本公司、公司、股份公司 指 新经典文化股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 陈明俊和陈李平 挚信新经济 指 上海挚信新经济一期股权投资合伙企业（有限 合伙） 红杉资本 指 天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙） 大方文化 指 大方文化传播（天津）合伙企业（有限合伙） 聚英管理 指 天津聚英企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 新经典发行、发行公司 指 新经典发行有限公司 时代新经典文化 指 北京时代新经典文化发展有限责任公司 中盘信息 指 中盘信息技术有限公司 香港新经典 指 新经典文化有限公司（香港） 多采文化 指 北京多采文化有限公司 青马文化 指 青马（天津）文化有限公司 十月传媒 指 北京十月文化传媒有限公司 飓风社 指 北京飓风社文化有限公司 智道信息 指 北京智道世纪信息技术有限公司 法国新经典 指 EDITIONS PHILIPPE PICQUIER 航一传媒 指 航一（北京）文化传媒有限公司 聿人网络 指 北京聿人网络科技有限公司 码洋 指 图书产品的定价乘以数量得出的金额 实洋 指 图书产品的发货价格乘以数量所得出的金额 选题 指 准备出版的图书作品的设想和构思，由书名、 作者、主要内容、读者对象等相关内容组成； 在图书内容创作前期，公司通过各种形式的市 场调研活动，对图书市场需求信息进行分析整 理，从而确定真正符合市场需求的图书内容 畅销书 指 自图书上市以来累计发行量超过5万册的图书 累计发行量 指 如非特别指明，本报告所指累计发行量，为自 图书上市之日起至2017年上半年期间图书的 发行数量 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 新经典文化股份有限公司 公司的中文简称 新经典 公司的外文名称 Thinkingdom Media Group Ltd. 公司的外文名称缩写 Thinkingdom Media Group Ltd. 公司的法定代表人 陈李平 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李全兴 杨宜静 联系地址 北京市西城区北三环中路6号3 幢第10层 北京市西城区北三环中路6号3 幢第10层 电话 010-68423599 010-68423599 传真 010-68423624 010-68423624 电子信箱 main@readinglife.com main@readinglife.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 天津生态城动漫东路355号创研大厦330室 公司注册地址的邮政编码 300467 公司办公地址 北京市西城区北三环中路6号3幢第10层 公司办公地址的邮政编码 100120 公司网址 http://www.readinglife.com/ 电子信箱 main@readinglife.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更情况 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日 报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更情况 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新经典 603096 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 459,162,841.02 398,778,733.74 15.14 归属于上市公司股东的净利润 108,326,419.23 67,025,179.00 61.62 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润 101,659,811.79 63,023,843.09 61.30 经营活动产生的现金流量净额 81,769,231.32 40,439,195.46 102.20 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,388,399,508.88 664,833,410.40 108.83 总资产 1,573,171,054.06 821,211,953.88 91.57 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.97 0.67 44.78 稀释每股收益（元／股） 0.97 0.67 44.78 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.91 0.63 44.44 加权平均净资产收益率（%） 11.52 11.64 减少0.12个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 10.81 10.94 减少0.13个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司首次公开发行股票3,336万股，发行后的总股本为13,336万股，报告期末每 股收益等主要财务指标以13,336万股为依据加权计算。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,202.02 主要系报告期处置固定资产所致 越权审批，或无正式批准文件，或偶 发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司 2,143,870.28 主要系报告期收到中新天津生态城 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 财政补贴 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 7,411,096.08 报告期利用闲置资金委托银行理财 的收益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求 对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 416,199.44 主要系报告期收到资助出版费 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额 -928,325.34 主要系报告期控股子公司盈利计算 的少数股东权益所致 所得税影响额 -2,375,031.00 主要系报告期应税公司盈利应缴纳 的所得税费用所致 合计 6,666,607.44 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）行业情况说明 新经典文化股份有限公司是一家以内容创意为核心的传媒企业，主营业务集中在图书的策划 与发行、图书分销和影视策划三个领域。公司所处图书行业保持平稳增长，行业监测机构开卷数 据显示，2017年上半年全国图书零售市场同比增长10%，其中，少儿类和文学类依然是引领市场 增长的主要门类，也是公司具有领先优势的两个细分市场。 2017年初，国家新闻出版广电总局发布了《全民阅读“十三五”时期发展规划》，将全民阅 读工程列为“十三五”时期文化重大工程之一，将阅读推广提升到国家战略高度。国家版权局随 后发布了《版权工作“十三五”规划》，将健全相关法律制度、完善版权服务体系、推动版权产 业健康发展列为工作目标。以上政策的出台，为行业的发展打造了良好的宏观环境。 （二）公司主要业务及经营模式 新经典持守严选态度和专业精神，致力于成为国际化的“优质内容的发现者、创造者、守护 者”。公司拥有800多位国内外知名作家的中文简体版权，包括“诺贝尔文学奖”得主加西亚·马 尔克斯、V.S.奈保尔、川端康成、艾丽丝·门罗，以及村上春树、东野圭吾、三毛、张爱玲、余 华、王小波、麦家等。 报告期内，公司继续深耕主营业务、深挖优质内容，加强自有版权图书的策划和发行，陆续 推出了公司品牌作家的新作，如东野圭吾的《圣女的救济》、《大雪中的山庄》，小豆豆系列之 《奇想国的小豆豆》、马尔克斯的《一个海难幸存者的故事》；在华语作家方面，王小波的作品 陆续上市，余华的《活着》与读者见面；此外，《毒木圣经》、《我在故宫修文物》等新作品亦 取得良好的市场表现。公司一批经典作品《解忧杂货店》、《白夜行》、《窗边的小豆豆》、《百 年孤独》等保持着良好的销售走势。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 主要资产 重大变化说明 货币资金 本期末较期初减少53.16%，主要因理财产品未到期，由货币资金转入其他流动资产所致。 应收账款 本期末较期初增加46.17%，主要因自有版权图书的策划和发行业务规模大幅增加所致。 其他应收款 本期末较期初减少47.56%， 主要因收回股权转让款所致。 其他流动资产 本期末较期初增加2952.26%，主要因理财产品余额增加所致。 其中：境外资产27,386,375.66（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为1.74%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司在多年的发展过程中，累积了大量优质版权，组建了一支具有文化理想和创新能力的创 意团队，搭建了覆盖全国的图书发行网络，摸索出了独具特色的策划发行方式，为公司的行业竞 争力奠定了坚实基础。 1、优质的版权资源 公司始终奉行“做有益、有趣、值得反复阅读的作品”的理念，着力打造“畅销且长销”的 优秀作品，储备了包括《百年孤独》、《窗边的小豆豆》、《解忧杂货店》、《撒哈拉的故事》、 《倾城之恋》在内的丰富且优质的版权资源，为公司提供了稳定的利润来源，奠定了竞争优势。 多年来，公司与加西亚·马尔克斯、东野圭吾、余华、黑柳彻子、麦家等多位知名作家，博达、 大苹果、讲谈社等版权代理机构保持良好的合作关系，在版权方面有较强的发掘和获取能力。 2、独具特色的内容创意策划、设计定位能力 公司始终在探索“如何让一部作品的生命周期更长”，策划团队基于对作品和作者的深刻理 解，以及对于读者阅读需求、消费习惯的认知，对图书进行定位与设计。图书发行后，及时跟踪 分析销售渠道信息，了解市场反馈，对产品进行相应调整，并将相关经验用于支持后续选题决策。 报告期内，公司策划与发行图书的单品种收益能力、图书生命周期、畅销书上榜数量等指标 均处于行业领先水平。公司代表产品《窗边的小豆豆》累计销量突破1000万册，连续10年位居 开卷全国少儿类畅销书榜单前五位。 3、加强人才团队建设，注重人才激励机制 报告期内，公司实施了2017年第一期股权激励计划，共向90名员工授予权益总计464万份， 占当时公司总股本13,336万股的3.48%。被激励对象主要包括公司董事、中高层管理人员、资深 编辑及业务主管。此次股权激励旨在建立健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调 动公司骨干的积极性，提升团队凝聚力，将股东、公司和个人的利益有效地结合在一起。公司一 直以培养“富有工作激情、坚定文化理想、敏锐市场嗅觉的产品团队”为人才建设的基础理念， 优秀的工作团队、完善的工作机制和激励机制保障了公司核心业务的稳定性和成长性。 4、资本及品牌优势 公司上市后，在良好的业内声誉基础上，进一步获得了资本市场的认可。相较上市前，公司 拥有更好的融资环境和知名度，随着公司业务的发展及资本市场对公司了解的深入，公司有机会 与更多的优秀机构合作、吸引优秀人才加入、进一步购入与开发优质版权资源，实现业务的全面 发展。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年上半年，公司共实现销售收入45,916.28万元，较去年同期增长15.14%；利润总额 14,998.85万元，较去年同期增长61.76%；归属于上市公司股东的净利润10,832.64万元，较去 年同期增长61.62%。报告期内公司业绩增长的原因主要系公司进一步整合优质资源投入具有较强 竞争优势及盈利能力的内容创意业务，优质内容的潜力持续释放，使得毛利率较高的自有版权图 书策划和发行业务规模增加所致。 1、自有版权图书策划与发行业务 自2015年起，公司充分利用在图书策划和发行领域建立起的优势，进一步整合资源，增强对 内容创意业务的投入，这一战略调整初见成效。2017上半年，公司持续发掘优质版权资源，自主 策划的新品陆续上市，部分代表作品依然保持良好的销售走势。公司推出的有影响力新作品包括 《圣女的救济》、《毒木圣经》、《我在故宫修文物》、《活着》、王小波系列作品等；公司一 批经典产品《解忧杂货店》、《白夜行》、《嫌疑人X的献身》、《百年孤独》等销售数量与去 年同期相比均有所增长。 报告期内，公司自有版权图书策划与发行业务收入33,379.56万元，同比增长46.85%。 2、非自有版权图书的发行业务 公司充分利用下属发行公司的渠道网络优势、丰富的产品运营经验以及与线上线下书店之间 良好的业务合作关系，带动非自有版权图书发行业务规模增长。上半年，电视剧《人民的名义》 的播放，带动公司独家发行的同名图书在当期热销。 报告期内，非自有版权业务实现营业收入6,691.96万元，同比增长49.53%。 3、图书分销业务 为配合整体战略规划，公司逐步转让部分分销公司的股权，收缩分销业务。 报告期内，图书分销业务营业收入为6,589.52万元，同比下降55.81%。 4、数字图书 公司进一步储备优质的数字版权、布局阅读平台，探索适合公司的数字图书盈利模式，实现 数字图书的较快增长。 报告期内，公司的数字图书业务实现销售收入419.14万元，同比增长59.55%。 5、影视剧版权改编业务 公司目前拥有《人生》、《欢乐英雄》、《慈禧全传》、《阴阳师》等多部作品的独家影视 改编权，为保证影视剧的品质，公司正在稳健、有序地推进相应的剧本改编工作。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 459,162,841.02 398,778,733.74 15.14 营业成本 262,792,705.77 252,891,488.48 3.92 销售费用 35,636,467.79 32,751,825.13 8.81 管理费用 21,003,079.30 19,868,885.88 5.71 财务费用 -1,218,939.90 105,143.92 不适用 经营活动产生的现金流量净额 81,769,231.32 40,439,195.46 102.20 投资活动产生的现金流量净额 -913,560,420.55 -86,577,585.28 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 618,658,340.02 -25,415,154.10 不适用 研发支出 2,164,696.99 2,083,946.75 3.87 资产减值损失 3,192,191.57 7,808,081.11 -59.12 其他收益 2,143,870.28 0 不适用 营业外收入 416,199.44 299,180.84 39.11 营业外支出 1,202.02 627,944.20 -99.81 其他综合收益的税后净额 -251,974.31 326,907.10 -177.08 （1）营业收入变动原因说明:营业收入较上年同期增长15.14%，主要系报告期内，公司进一步整 合优质资源投入具有较强竞争优势及盈利能力的自有版权图书策划和发行业务，公司自有版权策 划与发行的图书销售收入增长，另外公司战略调整缩减分销业务，使相应分销业务收入下降综合 所致； （2）营业成本变动原因说明:营业成本较上年同期增长3.92%，主要系报告期内自有版权图书策划 和发行收入销售规模的增加而增加的营业成本，另外公司战略调整缩减分销业务使相应分销业务 销售下降综合所致； （3）销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期增长8.81%，主要系报告期公司增加自有版权图 书策划和发行业务的销售方面的投入，以及公司缩减分销业务使相应分销业务销售费用减少综合 所致； （4）管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期增长5.71%，主要系报告期公司增加自有版权图 书策划和发行业务的管理方面的投入，以及公司缩减分销业务使相应分销业务管理费用减少综合 所致； （5）财务费用变动原因说明:财务费用主要系报告期利息收入增加所致； （6）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 102.20%，主要系报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金增加所致； （7）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额变动主要系报告 期公司支付的理财金额远大于赎回的理财金额所致； （8）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额主要系报告期发 行新股所致。 （9）资产减值损失变动原因说明:主要系报告期公司转销存货跌价准备、收回其他应收账款（上 市支出）所致； （10）其他收益变动原因说明:系根据《企业会计准则第16号——政府补助》财会[2017]15号文 件，自2017年1月1日起将与日常经营活动相关的政府补助列报为其他收益所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 √适用 □不适用 1、主营业务分行业、分产品情况 （单位：人民币元） 分产品 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利 率比 上年 增减 （%） 自有版权图书策划与发行 文学类 239,339,239.53 113,926,108.62 52.40 58.46 58.17 0.09 少儿类 67,059,729.91 30,323,576.80 54.78 23.80 21.21 0.96 社科、生活 及其他 27,396,611.20 13,858,741.48 49.41 23.97 24.84 -0.35 小计 333,795,580.64 158,108,426.90 52.63 46.85 46.20 0.21 非自有版权图书发行 66,919,622.77 56,147,902.06 16.10 49.53 52.62 -1.70 图书分销 65,895,228.06 59,298,999.66 10.01 -55.81 -55.31 -1.00 数字图书 4,191,368.36 1,372,268.60 67.26 59.55 95.55 -6.03 汇总数 470,801,799.83 274,927,597.22 41.60 11.09 -1.23 7.28 减：内部抵消数 12,134,891.45 12,134,891.45 - - 合计 458,666,908.38 262,792,705.77 42.71 15.14 3.92 6.19 2.主营业务分地区情况 （单位：人民币元） 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年 增减（%） 国内 451,508,118.01 257,098,425.59 43.06 13.97 2.27 6.52 国外 7,158,790.37 5,694,280.18 20.46 224.83 280.04 -11.55 合计 458,666,908.38 262,792,705.77 42.71 15.14 3.92 6.19 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 187,946,353.04 11.95 401,231,284.91 48.86 -53.16 因报告期末理 财产品未到期， 由货币资金转 入其他流动资 产所致。 应收账款 94,838,115.00 6.03 64,883,719.20 7.90 46.17 因报告期自有 版权图书策划 和发行收入增 加所致。 其他应收款 10,378,848.48 0.66 19,792,824.09 2.41 -47.56 因报告期收回 股权转让款所 致。 其他流动资 产 951,107,369.86 60.46 31,160,734.37 3.79 2,952.26 因报告期末理 财产品余额增 加所致。 无形资产 101,373.27 0.01 39,984.93 0 153.53 因报告期购买 软件所致。 应付账款 93,837,726.64 5.96 70,742,608.98 8.61 32.65 因报告期末应 付版税款和结 算款增加所致。 预收账款 2,781,452.65 0.18 9,368,748.03 1.14 -70.31 因报告期发货 预收账款确认 了收入所致。 应付职工薪 酬 9,079,148.90 0.58 13,620,707.56 1.66 -33.34 因报告期支付 上期已计提年 终奖所致。 应交税费 25,844,593.42 1.64 16,874,026.27 2.05 53.16 因报告期末应 交企业所得税 增加所致。 其他应付款 16,869,912.98 1.07 10,472,338.56 1.28 61.09 因报告期客户 保证金增加所 致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 （1）报告期内公司出资300万元投资北京聿人网络科技有限公司，股权占比 15% 。 （2）报告期内公司出资295万元受让多采文化少数股东股权，受让比例49%，受让后持股比 例为100%。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、公司主要控股公司情况及业绩： 公司名称 主要经营范围 注册资本 报告期末总资产 报告期负债总额 2017上半年 营业收入 净利润 新经典发行 有限公司 图书、报纸、期 刊、电子出版物 批发、零售、网 上销售；经济贸 易咨询；承办展 览展示等 5000万元 27,299.92万元 18,494.25万元 39,192.75万元 1,610.81万元 北京多采文 化有限公司 图书、期刊、电 子出版物批发、 网上销售；组织 文化艺术交流活 动（不含演出）; 500万元 516.84万元 8.16万元 60.90万元 -11.70万元 版权转让与代理 服务等 青马（天津） 文化有限公 司 出版物批发兼零 售；组织文化艺 术交流活动；承 办展览展示；图 文设计及技术的 开发；版权代理 咨询等 2000万港币 4,490.54万元 747.90万元 1,994.27万元 696.36万元 北京飓风社 文化有限公 司 图书、报纸、期 刊、电子出版物 批发、版权转让、 版权代理；企业 策划等 800万元 749.40万元 74.27万元 337.68万元 10.03万元 新经典影业 有限公司 电视剧、专题、 综艺、动画等节 目制作、发行； 影视策划 10000万元 1901.50万元 7.16万元 0万元 -56.87万元 2、 公司主要参股公司情况 公司名称 主要经营范围 注册资本 报告期末总资产 报告期负债总额 2017上半年 营业收入 净利润 北京十月文化 传媒有限公司 版权管理、图书 策划与发行 2000万元 7,275.34万元 1,430.33万元 3,672.28万元 576.02万元 航一（北京）文 化传媒有限公 司 组织文化艺术交 流活动；电脑图 文设计、制作； 影视策划；文艺 创作；广告；出 版物批发 100万元 598.92万元 64.94万元 0万元 -105.61万元 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、国家税收政策和补助政策变化的风险 图书出版发行行业是我国文化产业的重要组成部分，是国家政策扶持的重点行业，因此长期 以来在财政、税收等方面享受国家统一制定的优惠政策。尽管公司的经营业绩不依赖于税收优惠 和政府补助政策，但税收优惠和政府补助仍然对公司的经营业绩构成一定影响，公司仍存在因税 收优惠和政府补助收入减少而影响公司利润水平的风险。 2、新媒体竞争风险 随着数字媒体的迅速发展，特别是智能手机、平板电脑等的普及，改变了人们对传统媒介的 认识和消费理念，也对传统出版物的生产方式、运作流程和销售收入造成了一定的冲击。本公司 过往业绩中，纸质产品占有主导地位，如果公司未能及时地探求新媒体的发展出路，则可能对公 司传统图书业绩造成不利影响。 3、版权合同到期不能续约的风险 公司与版权方签署的版权授权合同期限一般为5年，合同到期后，版权方可以选择与公司续 约或将版权授予其他图书公司。尽管公司产品运营经验丰富、业绩良好、与版权方合作关系良好， 但仍不排除未来版权合同到期后无法获得续约的可能性。如公司重要的畅销图书在版权合同到期 后不再续约，可能会对公司经营业绩带来不利影响。 4、知识产权保护存在的风险 盗版图书和侵犯知识产权的各类非法出版物在全世界范围都屡禁不止。盗版图书长久以来的 泛滥，一方面直接损害了图书作者的著作权，严重扰乱了图书行业的市场秩序；另一方面盗版图 书的粗制滥造、质量低劣，影响了消费者的阅读体验。 近年来，政府有关部门制定了诸多打击非法出版行为、规范出版物市场秩序的法规和政策， 加大了盗版打击力度，知识产权保护情况得到了明显的改善。本公司也十分重视出版物的版权保 护，采取了签订严密的版权合同、对自有著作权进行统一的登记备案等措施。但由于打击非法出 版行为、规范出版物市场秩序是一个长期的工作，本公司在一定时期内仍将面临知识产权保护不 力的风险，以及享有版权的出版物被他人盗版所带来的经营风险。 (三) 其他披露事项 √适用 □不适用 1、闲置募集资金现金管理情况 2017年6月5日，公司第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银 行理财产品议案》，同意公司在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前 提下，对最高额度不超过人民币6亿元的部分募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会通过 之日起 12 个月内可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。 截至2017年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下： 单位：人民币元 受 托 人 委 托 理 财 产 品 类 型 收益率 委托理财金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 报 酬 确 定 方 式 实 际 收 回 本 金 金 额 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 关 联 关 系 招 商 银 行 结 构 性 存 款 1.35%-3.93% 155,000,000.00 2017年6月 7日 2017年9月 7日 赎 回 日 还 本 付 息 未 到 期 未 到 期 是 否 否 否 无 民 生 银 行 结 构 性 存 款 3.95%-4.05% 400,000,000.00 2017年6月 8日 2017年9月 8日 赎 回 日 还 本 付 息 未 到 期 未 到 期 是 否 否 否 无 合 计 / 555,000,000.00 / / / / / / / 注：截至2017年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期的金额为555,000,000.00 元。 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2017年度第四次临时 股东大会 2017年6月5号 http://www.sse.com.cn 2017年6月6号 2017年度第五次临时 股东大会 2017年6月28号 http://www.sse.com.cn 2017年6月29号 股东大会情况说明 √适用 □不适用 截止报告披露日，公司共召开两次股东大会，大会的召集和召开程序、出席股东大会人员和 召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股 东大会规则》的规定，表决结果合法、有效。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与股改相 关的承诺 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 与重大资 产重组相 关的承诺 与首次公 开发行相 关的承诺 股 份 限 售 公司控 股股东、 实际控 制人陈 明俊、陈 李平 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公 司回购本人直接或者间接持有的公司公开发 行股票前已发行的股份 自公司 股票上 市起36 个月 是 是 股 份 限 售 挚信新 经济、红 杉资本 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或 者委托他人管理本合伙企业直接或者间接持 有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不 由公司回购本合伙企业直接或者间接持有的 公司公开发行股票前已发行的股份 自公司 股票上 市起12 个月 是 是 股 份 限 售 大方文 化、聚英 管理 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理本合伙企业直接或者间接 持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也 不由公司回购本合伙企业直接或者间接持有 的公司公开发行股票前已发行的股份 自公司 股票上 市之日 起36个 月 是 是 股 份 限 售 胡晓红、 李昕、张 媛 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公 司回购本人直接或者间接持有的公司公开发 行股票前已发行的股份 自公司 股票上 市之日 起36个 月 是 是 股 份 限 售 陈明俊、 陈李平、 胡晓红、 李昕、张 媛 若本人所持股票在锁定期满后两年内减持的， 减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内 股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则 本人直接或间接持有的公司本次发行前已发 行的股票锁定期限自动延长6个月。 自公司股票上市至其减持期间，公司如有派 息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发 等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将 相应进行调整。 锁定期 满后2 年 否 是 股 份 限 售 陈明俊、 陈李平、 胡晓红、 李昕、张 媛 锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在本人 担任公司董事/监事/高级管理人员期间，依法 及时向公司申报所持有的公司的股份及其变 动情况，在任职期间每年转让公司的股份不超 过本人直接或者间接所持有公司股份总数的 25%；离职后6个月内，不转让本人直接或者 间接所持有的公司股份；在申报离职6个月后 的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售发 行人股份数量占其所持发行人股份总数的比 例不超过50%。 长期有 效 否 是 其 他 公司、控 股股东、 董事及 高级管 理人员 公司上市后三年内，一旦出现连续20个交易 日公司股票收盘价均低于公司每股净资产情 形时，相关责任主体应启动稳定股价措施；公 司股价稳定措施的方式包括：（1）公司回购 股票；（2）公司控股股东、董事（不含独立 董事及不在公司领取薪酬的董事）及高级管理 人员增持股票；（3）同时使用上述两种方式 （细则可见招股书） 自公司 上市后 36个月 内 是 是 其 公司董 公司董事、高级管理人员承诺：杜绝输送利益； 2017年 否 是 他 事、高级 管理人 员 约束投资、职务消费；薪酬制度与股权激励计 划与填补即期回报措施挂钩等 4月6 日、长 期有效 解 决 同 业 竞 争 公司控 股股东、 实际控 制人陈 明俊、陈 李平 保证未来将不以任何方式直接或间接从事（包 括与他人合作直接或间接从事）与发行人及其 子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的任 何业务，亦不直接或间接投资于任何业务与发 行人及其子公司相同、类似或在任何方面构成 竞争的公司、企业或其他机构、组织。 若出现相竞争的情况，则本人及相关公司、企 业或其他机构、组织将以停止生产或经营相竞 争业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳 入到发行人经营的方式，或者将相竞争的业务 转让给无关联关系的第三方的方式，或者采取 其他方式避免同业竞争 长期有 效 是 是 解 决 关 联 交 易 公司控 股股东、 实际控 制人陈 明俊、陈 李平 履行回避表决的义务；承诺杜绝一切非法占用 发行人的资金、资产的行为；在任何情况下， 不要求发行人向本人及本人除发行人外的关 联方提供任何形式的担保；在双方的关联交易 上，严格遵循市场原则，对持续经营所发生的 必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进 行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害发 行人和广大中小股东权益的情况发生 长期有 效 是 是 与再融资 相关的承 诺 与股权激 励相关的 承诺 其 他 公司 不为激励对象依本激励计划获取有关股票期 权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，包括为其贷款提供担保 2017年 6月13 日、激 励计划 期满 是 是 其他对公 司中小股 东所作承 诺 其他承诺 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 80 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4年 境内会计师事务所注册会计师姓名 周琪、陈俭 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司诚信记录良好。不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿 等情况。未被监管机构出具不诚信记录情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2017年第一期股票期权与限制 性股票激励计划（草案）：公司 拟向90名激励对象定向发行本 公司A股合计464万普通股股票 2017年6月13日公告《新经典第一期股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》 2017年6月29日完成对激励对 象股票期权与限制性股票的授 予，其中股票期权授予数量为 334万股，限制性股票授予数量 为130万股。 2017年6月30日公告编号2017-025 2017年8月11日，公司第一期 激励计划授予的限制性股票登记 手续已完成，中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司出具了 《证券变更登记证明》。 2017年8月15日公告编号2017-030、2017-031 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交易价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易价格 与市场参 考价格差 异较大的 原因 北京十 月文化 传媒有 限公司 联营公 司 销售商 品 图书 市场统 一定价 53,989,903.56 53,989,903.56 96.16 现金 53,989,903.56 不适用 合计 / / 53,989,903.56 96.16 / / / 大额销货退回的详细情况 关联交易的说明 公司已于2017年3月27日召开2016年度股东大会，审议通过《关于对 公司2016年所发生关联交易进行确认及2017年度日常关联交易预计说明 的议案》，同意公司2017年度向关联方北京十月文化传媒有限公司采购图 书不超过8000万元。 因审议时公司未在上海证券交易所上市，因此公司未以公告形式在信 息披露媒体刊登2017年3月27日召开的2016年度股东大会相关公告。 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 序 号 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表 项目名称 本报告期影响 金额(元) 1 财政部于2017年5月10日发布了《企业会计准则第16号 ——政府补助》（财会[2017]15号 ），在利润表中的“营 业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收 益的政府补助在该项目中反映，企业对2017年1月1日存 在的政府补助采用未来适用法处理, 对2017年1月1日至 本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整 其他收益 2,143,870.28 营业外收入 -2,143,870.28 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件股 份 100,000,000.00 100 100,000,000.00 74.99 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 100,000,000.00 100 100,000,000.00 74.99 资持股 其中：境 内非国有 法人持股 23,515,555.00 23.52 23,515,555.00 17.63 境内自然 人持股 76,484,445.00 76.48 76,484,445.00 57.36 4、外资持 股 其中：境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 通股份 33,360,000.00 33,360,000.00 33,360,000 25.01 1、人民币 普通股 33,360,000.00 33,360,000.00 33,360,000 25.01 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份 总数 100,000,000.00 100 33,360,000.00 33,360,000.00 133,360,000.00 100 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2017] 430号《关于核准新经典文化股份有限公司首 次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）33,360,000股，公司 已于2017年4月25日在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股份由100,000,000.00股变更为 133,360,000.00股。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） √适用 □不适用 2017年7月10日，6名股权激励对象认购限制性股票130万股，以现金缴纳限制性股票款合 计人民币29,172,000.00元，其中计入“股本”人民币1,300,000.00元，计入“资本公积—股本 溢价”人民币27,872,000.00元。新经典变更后的累计注册资本及股本为人民币134,660,000.00 元，公司股份总数由13,336万股增加至13,466万股。 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: （未完）  |