[中报]PR乌城投：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司公司债券2017年半年度报告
2017年半年度报告 乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 公司债券半年度报告 （2017年） 二〇一七年八月 1 2017年半年度报告 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告未经审计。 2 2017年半年度报告 重大风险提示 投资者在评价和购买本公司债券时，应认真考虑各项可能对公司债券的偿付、债券价 值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读各债券募集说明书中 “风险因素”等有关章节内容。 截至 2017年 6月 30日，公司面临的风险因素与各债券募集说明书中第十四条“风 险揭示”没有重大变化。 3 2017年半年度报告 目录 重要提示......................................................................2 重大风险提示..................................................................3 释义..........................................................................6 第一节公司及相关中介机构简介............................................7 一、公司基本信息..........................................................7 二、信息披露负责人........................................................7 三、信息披露网址及置备地..................................................7 四、报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况........8 五、中介机构情况..........................................................8 六、中介机构变更情况......................................................9 第二节公司债券事项......................................................9 一、债券基本信息..........................................................9 二、募集资金使用情况.....................................................10 三、资信评级情况.........................................................11 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况.................11 五、持有人会议召开情况...................................................13 六、债权代理人履职情况...................................................13 第三节财务和资产情况...................................................13 一、是否被会计师事务所出具非标准审计报告.................................13 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.............................13 三、主要会计数据和财务指标...............................................13 四、主要资产和负债变动情况...............................................14 五、逾期未偿还债务.......................................................15 六、权利受限资产情况.....................................................15 七、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况.................................15 八、对外担保的增减变动情况...............................................16 九、银行授信情况及偿还银行贷款情况.......................................16 第四节业务和公司治理情况...............................................17 一、公司业务情况.........................................................17 二、公司主要经营情况.....................................................17 三、严重违约情况.........................................................19 四、公司独立性情况.......................................................19 五、非经营性往来占款或资金拆借情况.......................................19 六、公司治理、内部控制情况...............................................19 第五节重大事项.........................................................20 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项...........................20 二、关于破产相关事项.....................................................20 三、关于司法机关调查事项.................................................20 四、其他重大事项的信息披露情况...........................................20 第六节发行人认为应当披露的其他事项.....................................21 第七节备查文件目录.....................................................22 附件审计报告、财务报表及附注...............................................24 母公司资产负债表.............................................................26 4 2017年半年度报告 合并利润表...................................................................27 母公司利润表.................................................................28 合并现金流量表...............................................................28 母公司现金流量表.............................................................30 合并所有者权益变动表.........................................................31 母公司所有者权益变动表.......................................................34 担保人财务报表...............................................................37 5 2017年半年度报告 释义 公司、发行人、乌城投指乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 国家发改委指国家发展和改革委员会 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 交易所、上交所指上海证券交易所 银行间市场指全国银行间债券市场 债券托管机构 指中央国债登记计算有限责任公司、中国证券登记结 算有限责任公司 主承销商、平安证券指平安证券股份有限公司 公司章程指乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司章程 工作日 指北京市的商业银行对公营业日（不包括法定节假日 或休息日） 法定节假日或休息日 指中华人民共和国的法定节假日或休息日（不包括香 港热别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节 假日或休息日） 报告期指 2017年 1-6月 元指如无特别说明，指人民币元 6 2017年半年度报告 第一节公司及相关中介机构简介 一、公司基本信息 中文名称乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 中文简称乌城投 外文名称（如有）无 外文缩写（如有）无 法定代表人阮成江 注册地址乌鲁木齐市新华南路怡和大厦 1栋 A座写字楼第七、八、九层 办公地址乌鲁木齐市新华南路怡和大厦 1栋 A座写字楼第七、八、九层 邮政编码 830002 公司网址无 电子信箱 815696924@qq.com 二、信息披露负责人 姓名刘淑艳 联系地址乌鲁木齐市新华南路怡和大厦 1栋 A座写字楼第七、八、九层 电话 0991-2886139 传真 0991-2886139 电子信箱 815696924@qq.com 三、信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易场所网站网址 www.sse.com.cn、www.chinabond.com.cn 半年度报告备置地乌鲁木齐市新华南路怡和大厦 1栋 A座写字楼 第七、八、九层 7 2017年半年度报告 四、报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况 （一）报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在变更情况。控股股东、实际控制人具体 信息与上一年度不存在变化。 （二）报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 √适用□不适用 2017年 5月 10日，乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司发布关于董事、董事 长、总经理变动的公告，根据乌鲁木齐市人民政府决定（乌政任字[2017]29号），乌鲁木 齐城市建设投资（集团）有限公司（城建资金管理办公室）董事、董事长、总经理调整如 下： （1）董事长由朱刚更改为阮成江； （2）总经理由阮成江更改为张劲栋，并委派张劲栋为董事会成员； （3）聘任楼超为副总经理。 报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员不存在变更情况。 五、中介机构情况 债券代码：122620.SH、1280199.IB 债券简称：PR乌城投、12乌城投债 （一）会计师事务所 名称天职国际会计师事务所有限公司 办公地址北京市海淀区车公庄路乙 19号 208-210室 签字会计师（如有）孙卫红、龚倩 （二）债权代理人 名称兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行 办公地址新疆乌鲁木齐市人民路 37号 联系人王阳 联系电话 0991-2357739 （三）资信评级机构 名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址上海市杨浦区控江路 1555号 A座 103室 K-22 债券代码：127484.SH、1780078.IB 债券简称：17乌城投、17乌城投小微债 （一）会计师事务所 名称中审众环会计师事务所 办公地址武汉市武昌区东湖路 169号 2-9层 8 2017年半年度报告 签字会计师（如有）曾玉波、张晓菲 （二）债权代理人 名称平安证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心北楼 16层 联系人蒋豪、童尧、张书扬、邓柏林 联系电话 010-56800261 （三）资信评级机构 名称中诚信国际信用评级有限责任公司 办公地址 北京市东城区朝阳门内大街南竹竿胡同 2号银河 SOHO6号楼 六、中介机构变更情况 □适用√不适用 第二节公司债券事项 一、债券基本信息 单位：亿元币种：人民币 1、债券代码 122620.SH、1280199.IB 2、债券简称 PR乌城投、12乌城投债 3、债券名称 2012年乌鲁木齐城市建设投资有限公司公司债券 4、发行日 2012年 7月 9日 5、到期日 2019年 7月 9日 6、债券余额 3.60 7、利率（%） 6.35 8、还本付息方式每年付息一次，在债券存续期间第 3-5年末每年按照 20%的比例偿还本金。 9、上市或转让场所上交所、银行间市场 10、投资者适当性安排合格投资者 11、报告期内付息兑付情况报告期内无需付息兑付 12、特殊条款的触发及执行情况本年度按照 20%的比例兑付本金，即 1.8亿元 1、债券代码 127484.SH、1780078.IB 2、债券简称 17乌城投、17乌城投小微债 3、债券名称 2017年乌鲁木齐城市建设投资(集团)有限公司小微企 业增信集合债券 4、发行日 2017年 4月 26日 5、到期日 2021年 4月 26日 6、债券余额 20.00 7、利率（%） 5.18 8、还本付息方式每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的 9 2017年半年度报告 兑付一起支付。 9、上市或转让场所上交所、银行间市场 10、投资者适当性安排合格投资者 11、报告期内付息兑付情况无 12、特殊条款的触发及执行情况无 二、募集资金使用情况 单位：亿元币种：人民币 债券代码：122620.SH、1280199.IB 债券简称 PR乌城投、12乌城投债 募集资金专项账户运作情况正常 募集资金总额 9.00 募集资金期末余额 0.00 募集资金使用情况 截至 2016年，本期债券募集已全部投入到募集说明书 约定的募投项目中 募集资金使用履行的程序合规 募集说明书承诺的用途、使用计 划及其他约定 本期债券募集资金全部用于天山区棚户区区改造工程 是否与约定相一致*是 履行的募集资金用途变更程序（ 如有） 无 募集资金用途变更程序是否与募 集说明书约定一致（如有） 不适用 如有违规使用，是否已经及时整 改（如有） 不适用 其他需要说明的事项无 单位：亿元币种：人民币 债券代码：127484.SH、1780078.IB 债券简称 17乌城投、17乌城投小微债 募集资金专项账户运作情况正常 募集资金总额 20.00 募集资金期末余额 20.00 募集资金使用情况募集资金尚未使用 募集资金使用履行的程序募集资金尚未使用 募集说明书承诺的用途、使用计 划及其他约定 按国家规定投向乌鲁木齐市政府管辖区域内或者经乌鲁 木齐市市政府同意的其他区域的小微企业小微企业 是否与约定相一致*是 履行的募集资金用途变更程序（ 如有） 无 募集资金用途变更程序是否与募 集说明书约定一致（如有） 不适用 如有违规使用，是否已经及时整 改（如有） 不适用 其他需要说明的事项无 10 2017年半年度报告 三、资信评级情况 （一）跟踪评级情况 √适用□不适用 债券代码 122620.SH、1280199.IB 债券简称 PR乌城投、12乌城投债 评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司 评级报告出具时间 2017年 6月 29日 评级结论（主体） AAA 评级结论（债项） AAA 评级展望稳定 标识所代表的含义偿还债务能力强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低 上一次评级结果的 对比 不变 对投资者适当性的 影响 合格投资者 债券代码 127484.SH、1780078.IB 债券简称 17乌城投、17乌城投小微债 评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司 评级报告出具时间 2017年 6月 28日 评级结论（主体） AAA 评级结论（债项） AAA 评级展望稳定 标识所代表的含义受评对象偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响， 违约风险极低。 上一次评级结果的 对比 不变 对投资者适当性的 影响 合格投资者 （二）主体评级差异 □适用√不适用 四、报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 （一）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况 □适用√不适用 （二）增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施的执行情况、变化情况 1、增信机制 （1）.保证担保 法人或其他组织保证担保 □适用√不适用 11 2017年半年度报告 自然人保证担保 □适用√不适用 保证人情况在本报告期是否发生变化 □适用√不适用 保证人是否为发行人控股股东或实际控制人 □适用√不适用 （2）.抵押或质押担保 □适用√不适用 （3）.其他方式增信 □适用√不适用 2、偿债计划或其他偿债保障 □适用√不适用 3、专项偿债账户设置情况 √适用□不适用 债券代码：122620.SH、1280199.IB 债券简称 PR乌城投、12乌城投债 账户资金的提取情况正常 与募集说明书的相关承诺是 否一致 是 与募集说明书的相关承诺不 一致的情况（如有） 无 相关变化对债券持有人利益 的影响（如有） 无 债券代码：127484.SH、1780078.IB 债券简称 17乌城投、17乌城投小微债 账户资金的提取情况正常 与募集说明书的相关承诺是 否一致 是 与募集说明书的相关承诺不 一致的情况（如有） 无 相关变化对债券持有人利益 的影响（如有） 无 12 2017年半年度报告 五、持有人会议召开情况 □适用√不适用 六、债权代理人履职情况 债券代码：122620.SH、1280199.IB 债券简称 PR乌城投、12乌城投债 债权代理人履行职责情况（ 本期债券未设受托管理人， 设债权代理人） 债券存续期间，债权代理人严格按照《债权代理协议》中 的约定，对公司的自信状况、本期债券本息兑付情况进行 了持续跟踪并督促公司履行本期债券募集说明书中所约定 义务，积极行使了债券受托管理人职责，维护债券持有人 的合法权益。 是否存在利益冲突，及其风 险防范、解决机制 否 债券代码：127484.SH、1780078.IB 债券简称 17乌城投、17乌城投小微债 债权代理人履行职责情况（ 本期债券未设受托管理人， 设债权代理人） 债券存续期间，债权代理人严格按照《债权代理协议》中 的约定，对公司的自信状况、本期债券本息兑付情况进行 了持续跟踪并督促公司履行本期债券募集说明书中所约定 义务，积极行使了债券受托管理人职责，维护债券持有人 的合法权益。 是否存在利益冲突，及其风 险防范、解决机制 否 第三节财务和资产情况 一、是否被会计师事务所出具非标准审计报告 半年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 □是□否√未经审计 上年度财务报告是否被会计师事务所出具非标准审计报告 □是√否□未经审计 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 □适用√不适用 三、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据和财务指标（包括但不限于） 单位：亿元币种：人民币 13 2017年半年度报告 项目本期末上年末 变动比例 （%） 原因 总资产 1,352.09 1,289.80 4.83 归属母公司股东的净资 产 548.27 537.96 1.92 流动比率 5.51 4.00 37.75 公司货币资金增加导致 流动资产增加以及部分 短期借款到期导致流动 负债减少 速动比率 4.94 3.55 39.15 公司货币资金增加导致 流动资产增加以及部分 短期借款到期导致流动 负债减少 资产负债率（%） 58.14 56.95 2.09 本期上年同期 变动比例 （%） 原因 营业收入 9.24 7.22 27.98 归属母公司股东的净利 润 -0.52 -0.80 -34.73 主营业务收入增加以及 子公司财政补贴收入增 加 经营活动产生的现金流 净额 15.38 12.55 22.55 EBITDA 19.48 17.21 13.19 EBITDA利息倍数 1.07 0.99 8.08 贷款偿还率（%） 100.00 100.00 0.00 利息偿付率（%） 100.00 100.00 0.00 四、主要资产和负债变动情况 单位：亿元币种：人民币 项目本期末余额 上年末或募集说明 书的报告期末余额 变动比例 （%） 原因 货币资金 275.93 256.99 7.37 应收票据 0.03 0.02 50.00票据结算业务 增多 应收账款 2.56 2.58 -0.78 应收股利 0.00 0.05 -100.00报告期内收到 股利 预付款项 5.52 4.57 20.79 其他应收款 77.17 71.97 7.23 存货 42.74 42.70 0.09 其他流动资产 0.86 4.33 -80.23理财产品到期 可供出售金融资产 42.17 40.07 5.24 持有至到期投资 2.45 0.10 2,350.00 子公司盛天隆 增加理财产品 以及子公司昆 仑环保认购资 产证券化产品 14 2017年半年度报告 长期应收款 7.65 6.50 17.69 长期股权投资 1.45 0.45 222.22 增加对乌鲁木 齐旅游投资公 司的投资 固定资产 50.65 39.65 27.74 在建工程 245.72 225.81 8.82 无形资产 9.77 10.08 -3.08 其他非流动资产 579.81 580.04 -0.04 短期借款 0.80 2.00 -60.00报告期内短期 借款到期 应付账款 5.77 7.27 -20.63 应交税费 -0.56 0.17 -429.41报告期内公司 缴纳应交税费 应付股利 0.12 0.00 100.00水业集团增加 应付股利 其他应付款 21.62 40.12 -46.11垫付之前工程 项目款 长期借款 361.71 352.90 2.50 应付债券 129.85 132.35 -1.89 长期应付款 15.42 5.00 208.40 子公司昆仑环 保发行资产证 券化产品 长期应付职工薪酬 0.00 0.12 -100.00 报告期内公司 支付上年末长 期应付职工薪 酬 专项应付款 204.71 148.64 37.72 工程项目的政 府专项拨款到 账 五、逾期未偿还债务 □适用√不适用 六、权利受限资产情况 √适用□不适用 单位：亿元币种：人民币 受限资产受限资产账面价值受限原因其他事项 车辆 1.20借款抵押 - 房地产 1.33抵押借款 - 水费收费权 54.99质押担保 - 合计 57.52－－ 七、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用□不适用 15 2017年半年度报告 债项类型代码（如有）简称（如有）报告期内付息兑付情况 企业债 1080003.IB 10乌城投债报告期内正常付息兑付 中期票据 1282531.IB 12乌城投 MTN1报告期内无需付息兑付 中期票据 101360018.IB 13乌城投 MTN1报告期内无需付息兑付 非公开定向债务 融资工具 031490384.IB 14乌城投 PPN001报告期内正常付息兑付 非公开定向债务 融资工具 031490704.IB 14乌城投 PPN002报告期内无需付息兑付 非公开定向债务 融资工具 031567006.IB 15乌城投 PPN001报告期内无需付息兑付 中期票据 101569030.IB 15乌城投 MTN001报告期内无需付息兑付 非公开定向债务 融资工具 031667005.IB 16乌城投 PPN001报告期内正常付息兑付 中期票据 101669017.IB 16乌城投 MTN001报告期内无需付息兑付 非公开定向债务 融资工具 031763012.IB 17乌城投 PPN001报告期内无需付息兑付 中期票据 101765001.IB 17乌城投 MTN001报告期内无需付息兑付 八、对外担保的增减变动情况 单位：亿元币种：人民币 公司报告期对外担保的增减变动情况：5.00 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额：6.00 尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过报告期末净资产 30%：□是√否 九、银行授信情况及偿还银行贷款情况 单位：亿元币种：人民币 银行名称综合授信额度剩余额度报告期内贷款偿还情况 中国工商银行 27.71 0按时偿还 交通银行 21.27 0按时偿还 华夏银行 4.9 0按时偿还 乌鲁木齐商业银行 72.86 0按时偿还 中国建设银行 102.29 0按时偿还 浦发银行 9 0按时偿还 兴业银行 41.10 0按时偿还 中国农业银行 57.64 0按时偿还 中国银行 3.64 0按时偿还 招商银行 2 0按时偿还 兵团农业银行 24.53 0按时偿还 国家开发银行 300.24 0按时偿还 合计 667.18 0－ 16 2017年半年度报告 第四节业务和公司治理情况 一、公司业务情况 公司从事的主要业务 报告期内，公司作为乌鲁木齐唯一 一家从事城市基础设施建设和民生 行业的市级投融资品台，主要从事 城市基础设施建设，水务、公交等 业务 主要产品及其用途 污水处理、客运服务、工程施工、 供水、排水 经营模式 发行人是从事城市建设投资、融 资和城市基础设施等国有资产经 营管理的国有独资公司，控股乌 鲁木齐水业集团有限公司、乌鲁 木齐城投城建资源开发有限公 司、乌鲁木齐市公共交通集团有 限公司等多家企业，营业范围涉 及城市供排水、客运服务、工程 施工、物业管理、城市集中供 热、广告经营等，多元化的收入 模式为发行人提供了稳定的营业 收入来源。 所属行业的发展阶段、周期性特点、行业地位 水务行业：乌鲁木齐市水务行业的 发展仍然有较大空间，发行人在行 业内处于领先地位；城市基础设施 行业：随着城镇化速度的加快，我 国城市基础设施行业仍将处于快速 发展阶段，发行人在行业内处于领 先地位；公共交通行业：我国公共 交通行业目前处于大力发展阶段， 发行人在行业内处于领先地位。 报告期内的重大变化及对经营情况和偿债能力的影响无 二、公司主要经营情况 （一）主要经营数据的增减变动情况 单位：亿元币种：人民币 项目报告期上年同期变动比率（%）原因 营业收入 9.24 7.22 27.98 营业成本 10.37 8.96 15.74 销售费用 0.71 0.65 9.23 管理费用 1.43 1.35 5.93 财务费用 17.52 15.75 11.24 经营活动现金流量 15.38 12.55 22.55 17 2017年半年度报告 净额 投资活动现金流量 净额 -44.88 -31.23 43.71 报告期内公 司新购置土 地 筹资活动现金流量 净额 48.44 44.87 7.96 （二）经营业务构成情况 单位：亿元币种：人民币 项目 本期上年同期 收入成本 收入占比 （%） 收入成本 收入占比 （%） 主营业务 污水处理 费 4.16 6.01 47.43 3.24 5.12 47.65 客运服务 0.74 1.67 8.44 0.56 1.53 8.24 工程施工 1.01 0.50 11.52 0.80 0.35 11.76 供水、排 水收入 2.87 1.89 32.73 2.20 1.59 32.35 主营业务 小计 8.78 10.07 100.00 6.80 8.59 100.00 其他业务 其他业务 小计 0.47 0.31 100.00 0.42 0.38 100.00 合计 9.25 10.38 -7.22 8.97 - （三）其他损益来源情况 单位：亿元币种：人民币 报告期利润总额：-0.35 报告期非经常性损益总额：20.57 本期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务：√适用□不适用 科目金额形成原因 属于非经常性损益的 金额 可持续性 投资收益 0.049收到的股利和 理财收益 0.00无持续性 公允价值变动 损益 ---- 资产减值损失 0.0026 子公司机动车 检测处理的坏 账 0.00无持续性 营业外收入 20.61收到的财政补 助 20.61有一定的持续 性 营业外支出 0.05罚款或者滞纳 金 0.05无持续性 18 2017年半年度报告 （四）投资状况 1、报告期内新增投资情况 报告期内，发行人新增对新疆乌鲁木齐金雪莲投资发展基金（有限合伙）投资 210,000,000.00元。 2、重大股权投资 □适用√不适用 3、重大非股权投资 □适用√不适用 三、严重违约情况 □适用√不适用 四、公司独立性情况 报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不存在不能保证 独立性、不能保持自主经营能力的情况。 五、非经营性往来占款或资金拆借情况 （一）非经营性往来占款和资金拆借 单位：亿元币种：人民币 报告期内是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形： 否 报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计：0.00 占合并口径净资产的比例（%）：0.00 是否超过 10%：□是√否 （二）违规担保 □适用√不适用 六、公司治理、内部控制情况 是否存在违反公司法、公司章程规定 □是√否 执行募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，公司在公司治理、内部控制等方面无违反《公司法》、《公司章程》 规定的情况，并严格执行本期债券募集说明书相关约定或承诺，确保债券投资者应 享有的利益。 19 2017年半年度报告 第五节重大事项 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 □适用√不适用 二、关于破产相关事项 □适用√不适用 三、关于司法机关调查事项 □适用√不适用 四、其他重大事项的信息披露情况 （一）《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条 重大事项有/无 临时公告披 露日期 最新进展 对公司经营情况和 偿债能力的影响 发行人经营方针、经营 范围或生产经营外部条 件等发生重大变化 无 债券信用评级发生变化无 发行人主要资产被查封 、扣押、冻结 无 发行人发生未能清偿到 期债务的违约情况 无 发行人当年累计新增借 款或对外提供担保超过 上年末净资产的百分之 二十 无 发行人放弃债权或财产 ，超过上年末净资产的 百分之十 无 发行人发生超过上年末 净资产百分之十的重大 损失 无 发行人作出减资、合并 、分立、解散的决定 无 保证人、担保物或者其 他偿债保障措施发生重 大变化 无 发行人情况发生重大变 化导致可能不符合公司 债券上市条件 无 （二）提交股东大会审议的事项 □适用√不适用 20 2017年半年度报告 （三）公司董事会或有权机构判断为重大的事项 □适用√不适用 第六节发行人认为应当披露的其他事项 报告期内，公司无应当披露的其他事项。 21 2017年半年度报告 第七节备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签 名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件（如有）； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿； 四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的半年度报告、半年度 财务信息。 (以下无正文 ) 22 2017年半年度报告 附件审计报告、财务报表及附注 24 2017年半年度报告 合并资产负债表 2017年 6月 30日 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 2,759,336.84 2,569,861.88 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 41,000.00 0.00 应收票据 266.37 170.37 应收账款 25,604.52 25,822.59 预付款项 55,181.86 45,733.72 应收利息 0.00 29.26 应收股利 0.00 506.49 其他应收款 771,675.98 719,667.35 存货 427,359.04 426,989.99 一年内到期的非流动资产 1,103.50 0.00 其他流动资产 8,552.12 43,250.79 流动资产合计 4,090,080.22 3,832,032.44 非流动资产： 可供出售金融资产 421,713.90 400,713.90 持有至到期投资 24,500.00 1,000.00 长期应收款 76,500.00 65,000.00 长期股权投资 14,508.70 4,508.70 投资性房地产 31,169.92 36,423.02 固定资产 506,522.63 396,535.28 在建工程 2,457,178.70 2,258,128.88 固定资产清理 177.80 0.00 无形资产 97,745.48 100,760.92 长期待摊费用 1,995.87 1,758.57 递延所得税资产 740.33 740.33 其他非流动资产 5,798,078.56 5,800,392.25 非流动资产合计 9,430,831.88 9,065,961.85 资产总计 13,520,912.10 12,897,994.29 流动负债： 短期借款 8,000.00 20,000.00 应付账款 57,693.73 72,719.33 预收款项 2,357.09 2,799.19 应付职工薪酬 3,933.79 3,098.37 应交税费 -5,562.72 1,731.26 应付利息 49,479.69 49,724.33 应付股利 341.26 0.03 其他应付款 216,215.73 401,191.09 一年内到期的非流动负债 409,541.77 407,630.77 流动负债合计 742,000.35 958,894.38 非流动负债： 长期借款 3,617,145.06 3,529,038.05 应付债券 1,298,482.92 1,323,482.92 25 2017年半年度报告 长期应付款 154,170.92 49,964.33 长期应付职工薪酬 0.00 1,213.91 专项应付款 2,047,104.01 1,486,444.58 递延收益 -6,564.72 -5,868.37 递延所得税负债 1,802.44 1,802.44 其他非流动负债 7,607.35 非流动负债合计 7,119,747.97 6,386,077.87 负债合计 7,861,748.32 7,344,972.25 所有者权益： 股本 1,589,957.58 1,564,913.58 资本公积 3,511,272.16 3,428,423.70 减：库存股 其他综合收益 5,380.30 5,380.30 专项储备 4,565.92 4,331.52 盈余公积 46,835.18 46,835.18 未分配利润 324,672.76 329,683.16 归属于母公司所有者权益合计 5,482,683.89 5,379,567.44 少数股东权益 176,479.89 173,454.60 所有者权益合计 5,659,163.78 5,553,022.04 负债和所有者权益总计 13,520,912.10 12,897,994.29 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 母公司资产负债表 2017年 6月 30日 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 2,277,140.72 2,094,539.13 预付款项 43,797.80 34,193.23 应收利息 0.00 29.26 应收股利 0.00 1,320.73 其他应收款 709,045.49 658,282.13 存货 372,670.77 372,670.77 划分为持有待售的资产 0.00 0.00 一年内到期的非流动资产 0.00 0.00 其他流动资产 39.00 39.00 流动资产合计 3,402,693.78 3,161,074.25 非流动资产： 可供出售金融资产 379,711.68 358,711.68 持有至到期投资 1,000.00 1,000.00 长期股权投资 1,479,006.30 1,469,006.30 投资性房地产 4,387.15 4,387.15 固定资产 3,577.30 3,631.57 在建工程 1,576,802.98 1,289,638.25 无形资产 4.98 4.98 其他非流动资产 5,619,691.19 5,622,043.89 26 2017年半年度报告 非流动资产合计 9,064,181.58 8,748,423.81 资产总计 12,466,875.36 11,909,498.06 流动负债： 应付账款 7,866.85 7,685.72 应付职工薪酬 8.17 179.70 应交税费 4.80 49.20 应付利息 49,614.37 49,517.74 其他应付款 191,393.20 338,836.93 一年内到期的非流动负债 409,541.77 407,630.77 流动负债合计 658,429.16 803,900.05 非流动负债： 长期借款 3,318,779.25 3,260,507.85 应付债券 1,298,482.92 1,258,482.92 专项应付款 1,796,108.22 1,212,324.43 递延所得税负债 1,540.02 1,540.02 非流动负债合计 6,414,910.41 5,732,855.23 负债合计 7,073,339.57 6,536,755.28 所有者权益： 股本 1,589,957.58 1,564,913.58 资本公积 3,384,886.16 3,385,930.16 其他综合收益 4,620.07 4,620.07 盈余公积 46,835.18 46,835.18 未分配利润 367,236.79 370,443.79 所有者权益合计 5,393,535.79 5,372,742.78 负债和所有者权益总计 12,466,875.36 11,909,498.06 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 合并利润表 2017年 1—6月 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额 一、营业总收入 92,419.83 72,180.01 其中：营业收入 92,419.83 72,180.01 利息收入 -- 已赚保费 -- 手续费及佣金收入 -- 二、营业总成本 302,064.44 268,044.55 其中：营业成本 103,730.55 89,642.92 利息支出 -- 手续费及佣金支出 -- 退保金 -- 赔付支出净额 -- 提取保险合同准备金净额 -- 保单红利支出 -- 分保费用 -- 税金及附加 1,734.19 862.26 27 2017年半年度报告 销售费用 7,072.74 6,529.32 管理费用 14,269.02 13,486.47 财务费用 175,232.12 157,523.57 资产减值损失 25.83 - 投资收益（损失以“－”号填列） 494.10 4,835.70 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -209,150.51 -191,028.84 加：营业外收入 206,136.31 184,070.78 减：营业外支出 466.85 67.30 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列 ） -3,481.06 -7,025.36 减：所得税费用 1,106.13 159.14 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,587.19 -7,184.50 归属于母公司所有者的净利润 -5,206.50 -7,977.87 少数股东损益 619.31 793.37 六、综合收益总额 -4,587.19 -7,184.50 归属于母公司所有者的综合收益总额 -5,206.50 -7,977.87 归属于少数股东的综合收益总额 619.31 793.37 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 母公司利润表 2017年 1—6月 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额 一、营业收入 54.69 - 减：营业成本 -3.72 税金及附加 1,100.96 0.13 管理费用 799.84 781.64 财务费用 172,122.37 152,801.71 投资收益（损失以“－”号填列） 16.45 3,580.94 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -173,952.03 -150,006.25 加：营业外收入 170,980.91 152,804.18 减：营业外支出 235.86 1.07 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -3,206.99 2,796.86 减：所得税费用 -33.39 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,206.99 2,763.46 六、综合收益总额 -3,206.99 2,763.46 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 合并现金流量表 2017年 1—6月 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 28 2017年半年度报告 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 70,871.67 88,069.00 收到的税费返还 461.95 143.59 收到其他与经营活动有关的现金 371,534.81 316,567.55 经营活动现金流入小计 442,868.42 404,780.15 购买商品、接受劳务支付的现金 34,955.00 42,661.42 支付给职工以及为职工支付的现金 52,804.59 49,565.10 支付的各项税费 7,499.19 5,102.20 支付其他与经营活动有关的现金 193,765.32 181,972.22 经营活动现金流出小计 289,024.11 279,300.95 经营活动产生的现金流量净额 153,844.32 125,479.20 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 106,000.00 67,500.00 取得投资收益收到的现金 1,470.59 4,864.96 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 4.19 10.38 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 -- 收到其他与投资活动有关的现金 54,676.20 54,418.66 投资活动现金流入小计 162,150.98 126,794.00 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 374,904.58 282,533.45 投资支付的现金 172,000.00 101,503.15 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 -- 支付其他与投资活动有关的现金 64,020.66 55,100.03 投资活动现金流出小计 610,925.24 439,136.63 投资活动产生的现金流量净额 -448,774.26 -312,342.63 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 24,010.00 137,522.35 取得借款收到的现金 1,241,427.00 367,166.16 收到其他与筹资活动有关的现金 1,247,270.65 888,451.13 筹资活动现金流入小计 2,512,707.65 1,393,139.64 偿还债务支付的现金 1,862,201.51 774,636.82 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 164,599.80 167,187.68 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 -- 支付其他与筹资活动有关的现金 1,501.44 2,591.44 筹资活动现金流出小计 2,028,302.74 944,415.94 筹资活动产生的现金流量净额 484,404.90 448,723.70 四、现金及现金等价物净增加额 189,474.96 261,860.27 加：期初现金及现金等价物余额 2,569,861.88 1,766,089.58 五、期末现金及现金等价物余额 2,759,336.84 2,027,949.85 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 29 2017年半年度报告 母公司现金流量表 2017年 1—6月 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 54.69 - 收到其他与经营活动有关的现金 213,307.80 227,942.06 经营活动现金流入小计 213,362.49 227,942.06 购买商品、接受劳务支付的现金 -2.86 支付给职工以及为职工支付的现金 678.17 488.41 支付的各项税费 473.65 703.93 支付其他与经营活动有关的现金 64,526.86 87,386.23 经营活动现金流出小计 65,678.67 88,581.44 经营活动产生的现金流量净额 147,683.82 139,360.62 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 16.45 3,610.20 投资活动现金流入小计 16.45 3,610.20 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 299,178.80 176,677.02 投资支付的现金 31,000.00 71,708.74 投资活动现金流出小计 330,178.80 248,385.76 投资活动产生的现金流量净额 -330,162.35 -244,775.56 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 24,000.00 10,400.00 取得借款收到的现金 1,210,000.00 290,000.00 发行债券收到的现金 -- 收到其他与筹资活动有关的现金 1,139,102.87 881,216.99 筹资活动现金流入小计 2,373,102.87 1,181,616.99 偿还债务支付的现金 1,851,805.60 707,671.15 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 156,217.14 157,048.48 筹资活动现金流出小计 2,008,022.74 864,719.63 筹资活动产生的现金流量净额 365,080.13 316,897.36 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 0 0 五、现金及现金等价物净增加额 182,601.59 211,482.42 加：期初现金及现金等价物余额 2,094,539.13 1,392,713.63 六、期末现金及现金等价物余额 2,277,140.72 1,604,196.05 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 30 2017年半年度报告 合并所有者权益变动表 2017年 1—6月 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计其他权益工具资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 股本 优先股永续债其他 一、上年年末余额 1,564,913.58 3,428,423.70 5,380.30 4,331.52 46,835.18 329,683.16 173,454.60 5,553,022.04 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年年初余额 1,564,913.58 3,428,423.70 5,380.30 4,331.52 46,835.18 329,683.16 173,454.60 5,553,022.04 三、本期增减变动金额（ 减少以“－”号填列） 25,044.00 82,848.46 234.40 - 5,010.40 3,025.29 106,141.74（一）综合收益总额 - 5,206.50 619.31 - 4,587.19（二）所有者投入和减少 资本 107,892.46 2,406.74 110,299.19 1．所有者投入资本 24,000.00 24,000.00 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 83,892.46 2,406.74 86,299.19（三）利润分配 196.10 196.10 31 2017年半年度报告 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 196.10 196.10（四）所有者权益内部结 转 25,044.00 - 25,044.00 1．资本公积转增资本（ 或股本） 25,044.00 - 25,044.00 2．盈余公积转增资本（ 或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 234.40 -0.77 233.63 1．本期提取 738.50 738.50 2．本期使用 504.10 0.77 504.87（六）其他 四、本期期末余额 1,589,957.58 3,511,272.16 5,380.30 4,565.92 46,835.18 324,672.76 176,479.89 5,659,163.78 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益合 计 股本 其他权益工具资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利 润优先股永续债其他 一、上年年末余额 1,415,655.94 2,251,436.25 6,249.33 3,685.76 42,734.83 329,329.33 139,349.67 4,188,441.11 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 32 2017年半年度报告 其他 二、本年年初余额 1,415,655.94 2,251,436.25 6,249.33 3,685.76 42,734.83 329,329.33 139,349.67 4,188,441.11 三、本期增减变动金额（ 减少以“－”号填列） 149,257.65 1,176,987.45 - 869.04 645.76 4,100.35 353.83 34,104.93 1,364,580.93（一）综合收益总额 - 869.00 52,591.34 4,643.11 56,365.45（二）所有者投入和减少 资本 96,522.22 1,229,722.85 29,462.44 1,355,707.50 1．所有者投入资本 96,522.22 1,492,635.05 17,778.94 1,606,936.21 2．其他权益工具持有者 投入资本 16,155.00 16,155.00 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 - 262,912.20 - 4,471.50 -267,383.71（三）利润分配 0.03 -0.03 4,100.35 - 52,237.51 -48,137.16 1．提取盈余公积 4,100.35 - 4,100.35 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 - 48,137.16 -48,137.16 4．其他 0.03 -0.03 （四）所有者权益内部结 转 52,735.43 - 52,735.43 1．资本公积转增资本（ 或股本） 52,735.43 - 52,735.43 2．盈余公积转增资本（ 或股本） 3．盈余公积弥补亏损 33 2017年半年度报告 4．其他 （五）专项储备 645.76 -0.62 645.14 1．本期提取 909.11 909.11 2．本期使用 263.35 0.62 263.97（六）其他 四、本期期末余额 1,564,913.58 3,428,423.70 5,380.30 4,331.52 46,835.18 329,683.16 173,454.60 5,553,022.04 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 母公司所有者权益变动表 2017年 1—6月 编制单位：乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计优先股永续债其他 一、上年年末余额 1,564,913.58 3,385,930.16 4,620.07 46,835.18 370,443.79 5,372,742.78 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,564,913.58 3,385,930.16 4,620.07 46,835.18 370,443.79 5,372,742.78 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 25,044.00 - 1,044.00 - 3,206.99 20,793.01（一）综合收益总额 - 3,206.99 - 3,206.99（二）所有者投入和减少资 本 24,000.00 24,000.00 1．所有者投入资本 24,000.0 24,000.0 34 2017年半年度报告 0 0 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的 分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 25,044.00 - 25,044.00 1．资本公积转增资本（或 股本） 25,044.00 - 25,044.00 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,589,957.58 3,384,886.16 4,620.07 46,835.18 367,236.79 5,393,535.79 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计优先股永续债其他 一、上年期末余额 1,415,655.94 2,168,338.99 5,438.22 42,734.83 381,677.78 4,013,845.75 35 2017年半年度报告 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,415,655.94 2,168,338.99 5,438.22 42,734.83 381,677.78 4,013,845.75 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 149,257.65 1,217,591.17 -818.14 4,100.35 - 11,234.00 1,358,897.03（一）综合收益总额 -818.14 41,003.51 40,185.37（二）所有者投入和减少资 本 96,522.22 1,270,326.60 1,366,848.82 1．所有者投入资本 96,522.22 1,492,635.05 1,589,157.27 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 - 222,308.45 - 222,308.45（三）利润分配 4,100.35 - 52,237.51 - 48,137.16 1．提取盈余公积 4,100.35 - 4,100.35 2．对所有者（或股东）的 分配 - 48,137.16 - 48,137.16 3．其他 （四）所有者权益内部结转 52,735.43 - 52,735.43 1．资本公积转增资本（或 股本） 52,735.43 - 52,735.43 36 2017年半年度报告 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,564,913.58 3,385,930.16 4,620.07 46,835.18 370,443.79 5,372,742.78 法定代表人：阮成江主管会计工作负责人：尹伟戈会计机构负责人：刘淑艳 担保人财务报表 □适用□不适用 37 中财网
 |