[发行]博时富嘉纯债债券：更新招募说明书（2017年第1号）
博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 博时富嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017年第 1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 【重要提示】 1、本基金根据 2016年 10月 20日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于准予博时富嘉纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2375号）进行 募集。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充 分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、 股票型基金，属于中低预期风险/收益的产品。 6、本基金的投资范围主要包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行票 据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债 部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低 于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 2 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017年7月20日，有关财务数据和净值表 现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。 3 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 目录 第一部分绪言................................................................................................ 6 第二部分释义................................................................................................ 7 第三部分基金管理人................................................................................... 10 第四部分基金托管人................................................................................... 22 第五部分相关服务机构 ............................................................................... 27 第六部分基金的募集与基金合同的生效 ...................................................... 33 第七部分基金份额的申购与赎回................................................................. 34 第八部分基金的投资................................................................................... 43 第九部分 基金的业绩................................................................................. 50 第十部分基金的财产................................................................................... 51 第十一部分基金资产的估值........................................................................ 52 第十二部分基金的收益分配........................................................................ 56 第十三部分基金费用与税收........................................................................ 57 第十四部分基金的会计与审计..................................................................... 59 第十五部分基金的信息披露........................................................................ 60 第十六部分风险揭示................................................................................... 65 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................. 67 第十八部分基金合同的内容摘要................................................................. 69 第十九部分基金托管协议的内容摘要.......................................................... 82 第二十部分对基金份额持有人的服务.......................................................... 95 4 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第二十一部分其他应披露的事项 ................................................................. 97 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 ............................................... 98 第二十三部分备查文件 ............................................................................... 99 5 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第一部分 绪言 《博时富嘉纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”） 和其他有关法律法规以及《博时富嘉纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 本招募说明书阐述了博时富嘉纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时富嘉纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 6 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指博时富嘉纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《博时富嘉纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时富嘉纯债债券型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或者本招募说明书：指《博时富嘉纯债债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《博时富嘉纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的 决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 7 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指直销机构和代销机构 23、直销机构：指博时基金管理有限公司 24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接 受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 38、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 8 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 9 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持 有股份2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构上 海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网 金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管 理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管 理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与 协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户 的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定 10 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老 金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、 零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招 商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等 工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金 方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金 融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党 务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的 意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到 2017年 6月 30日，公司总人数为 512人，其中研究员和基金经理超过87%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 11 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人 民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发 展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年 5月至 1993年4月任职于深圳山星电子有 限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电 脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至 2004 年 10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年 12月起任招商 证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货 有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年 11月起，任 博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开 大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报 学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月，任招商 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作，任 教师。1995年 4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月，任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7月起，任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年 8月就职于国家纺织工业部，1992年 7月至 2006年 6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证 12 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年 7月就职于上海市国资委直 属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年 10月至今，出任上海盛业股权 投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年 7月至2013年 8月，任博时基金管理有公司 第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青 团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通 有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008年退休。2008年 2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年 11 月至 2010年 10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年 6月至今，兼任中国 平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年 3月至今，兼任湘电集团 有限公司外部董事；2013年 5月至 2014年 8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL） 董事；2013年 6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川 大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任 中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副 总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994 年至 2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年 8月起，任 博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城 区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯 学会、标准国际投资管理公司工作。1997年 9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年 1月， 何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组 织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年 7月起，任博时基金管理有限公司第 五届、第六届董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。 1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、 13 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年 4月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012 年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部，2011年 11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013 年 3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年 7月起，任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总 经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年 5月起，任博时基金管理有 限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有 限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理 有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事。 14 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 王申先生，博士。2002年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金证券工作。2013年 加入博时基金管理有限公司，历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监。现任固 定收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金（2015年5月22日至今）、博 时新财富混合型证券投资基金（2015年6月24日至今）、，博时智臻纯债债券型证券投资 基金（2016年 8月 30日至今）、博时丰达纯债债券基金（2016年 11月 8日至今）、博时 锦禄纯债债券基金（2016年 11月 8日至今）、博时富鑫纯债债券基金（2016年 11月 17 日至今）、博时民丰纯债债券基金（2016年 11月 30日至今）、博时鑫润混合基金（2016 年 12月 7日）、博时安慧 18个月定开债基金（2016年 12月 16日至今）、博时鑫泰混合 基金（2016年 12月 29日至今）、博时合惠货币基金（2017年 1月 13日至今）、博时民泽 纯债债券基金（2017年 1月 13日至今）、博时富嘉纯债债券基金（2017年 1月20日至今）、 博时汇享纯债债券基金（2017年 2月 28日至今）、博时富腾纯债债券基金（2017年 6月 27日至今）的基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金 管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组 投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博 时新趋势混合基金的基金经理。 15 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博 时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基 金的基金经理。 过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上 海分行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固 定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富 混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博 时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混 合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资 基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双 债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混 合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任董事总 经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 16 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 17 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 18 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 19 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 20 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 21 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月成 功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了 22亿H股，9月22日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至2017 年3月31日，本集团总资产 60,006.74亿元人民币，高级法下资本充足率14.43%，权重法 下资本充足率12.08%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60人。2002年 11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金 托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 22 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第 一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保 管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成 为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司 董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、 副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。 1996年 12月加入本行，历任杭州 分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行 长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年 4月起任本行副行长。兼任招银国际 金融有限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一，具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2017年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管 285只开放式基金。 23 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 (四) 托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经 营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察 室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部 门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控 制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡 的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行 部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约 束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内 部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离， 办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险领域。 24 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务 管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和 等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理 和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全 和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确 保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危 机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行 备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运 作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地 同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所有 的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好 调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网 双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 25 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定 时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知 期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业 务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就 基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 26 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、博时基金管理有限公司北京直销中心 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 电话： 010‐65187055 传真： 010‐65187032 联系人：韩明亮 博时一线通： 95105568（免长途话费） 2、博时基金管理有限公司上海分公司 名称：博时基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市黄浦区中山南路 28号久事大厦 25层 电话： 021‐33024909 传真： 021‐63305180 联系人：郁天娇 3、博时基金管理有限公司总公司 名称：博时基金管理有限公司总公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 电话： 0755‐83169999 传真： 0755‐83199450 联系人：程姣姣 （二）代销机构 (1)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 27 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (2)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195号 3C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (3)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685弄 37号4号楼4 49室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.ehowbuy.com (4)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 朱晓超 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 400-076-6123 网址： http://www.fund123.cn (5)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 28 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 400-877-3772 网址： www.5ifund.com (6)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人： 周斌 联系人： 马鹏程 电话： 010-57756074 传真： 010-56810782 客户服务电话： 400-786-8868 网址： http://www.chtfund.com (7)北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (8)深圳富济财富管理有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人： 齐小贺 联系人： 陈勇军 电话： 0755-83999907 29 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn (9)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (10)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号1 05室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-80629066 网址： www.yingmi.cn (11)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人： 赖任军 联系人： 张烨 电话： 0755-66892301 传真： 0755-66892399 客户服务电话： 400-950-0888 网址： www.jfzinv.com 30 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 (12)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 法定代表人：张光华 电话： 010‐65171166 传真： 010‐65187068 联系人：许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话： 021‐51150298 传真： 021‐51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 31 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 32 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 一、基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集 本基金，并于 2016年 10月 20日经中国证监会证监许可 [2016]2375号文准予募集注册。 本基金募集期间为自 2017年 1月 16日至 2017年 1月 17日，基金份额共募集 200,047,867.12份（含利息结转的份额），有效认购户数为 330户。 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 二、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2017年 1月 20日正式生效。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现 前述情形的，按照约定程序，基金合同将终止并进行基金财产清算，且无需召开持有人大会， 同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 33 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 本基金已于2017年2月23日开通日常申购、赎回业务。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、首次购买基金份额的最低金额为 10.00元，追加购买最低金额为 10.00元；详情请 见当地销售机构公告； 2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 10.00份，若某笔赎回导致单个交易账户的 基金份额余额少于 10.00份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投 资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告； 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证 监会备案。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 34 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申请 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提 交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投 资者应及时查询。 六、申购费率、赎回费率 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下： 表 2：本基金份额的申购费率 金额（M）申购费率 M＜100万 0.80% 100万≤M＜300万 0.50% 300万≤M＜500万 0.30% M≥500万每笔 1000元 本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用， 不列入基金财产。 2、赎回费率见下表： 表 3：本基金的赎回费率 持有期间（Y）费率 0≤Y＜3个月 0.10% Y≥3个月 0% 注：1月指 30日 35 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 来源：博时基金 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露 办法》的有关规定进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购金额的计算方式： （1）申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额‐净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 （2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额‐固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例 3：假定 T日基金份额净值为 1.0560元，某投资人本次申购本基金 40万元，对应的 本次申购费率为 0.80%，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元 申购费用=400,000‐396,825.40＝3,174.60元 申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份 即：投资人投资 40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0560元，可得到 375,781.63份基金份额。 例 4：假定 T日基金份额净值为 1.0560元，某投资人投资 600万元申购本基金，其对应 的申购费用为 1000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1000.00元 净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份 即，投资人投资 600万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0560元，可得 到 5,680,871.21份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 36 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例 5：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500×0%=0.00元 净赎回金额=12,500‐0=12,500.00元 即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净值 是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 八、申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后，登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资人自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 3、投资人赎回基金成功后，登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得 实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公 告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 37 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购 申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的 申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务 的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形（第 4项除外）之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有 人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎 回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上 述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择 将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回 业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 38 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当依据相关规定进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时依据相关规定 进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应按规定向中国证监会备案，并依据 相关规定进行公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告， 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 开放的公告。 十三、基金转换 1、业务开放时间 本基金已于 2017年 2月 23日开放日常转换业务。 2、日常转换、定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的日常转换和定期定额投资业务，具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。开放日对投资者的业务办理时间是 9： 30-15：00，具体以销售网点的公告和安排为准。 3、日常转换业务 （1）转换费用 39 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承 担。 （2）其他与转换相关的事项 1）业务规则 ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一 基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。 ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII基金不能与 QDII基金进行互转。 ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金转换后可赎回的时间为 T＋2日。 ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2日提交基金转换申请。 ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用 “份额转换”的原则提交申 请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。 2）暂停基金转换的情形及处理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停 或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。 出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并 获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。 3）重要提示 ①本基金转换业务适用于可以销售包括博时富嘉纯债债券型证券投资基金在内的两只 以上（含两只），且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。 ②转换业务的收费计算公式及举例参见 2010年 3月 16日刊登于本公司网站的《博时 基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。 ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 40 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年第 1号 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件（未完）  |