[发行]嘉实主题：更新招募说明书（2017年第2号）
嘉实主题精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第2号） 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实主题精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2006年6月12日中国证 券监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字 [2006]117号）和2006年6月15日《关于嘉实主题精选混合型证券投资基金募集时间安排的确认 函》（基金部函[2006]131号）的核准进行募集。本基金基金合同于2006年7月21日起生效，自 该日起基金管理人正式开始管理本基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实主题精选混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （四）基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和 运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （六）本招募说明书所载内容截止日为2017年7月21日（特别事项注明除外），有关财务 数据和净值表现截止日为2017年6月30日(未经审计)。 目 录 一、绪言 .................................................................... 3 二、释义 .................................................................... 3 三、基金管理人 .............................................................. 6 四、基金托管人 ............................................................. 15 五、相关服务机构 ........................................................... 17 六、基金的募集 ............................................................. 44 七、基金合同的生效 ......................................................... 45 八、基金份额的申购、赎回 ................................................... 46 九、基金转换 ............................................................... 53 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .................................... 57 十一、基金的投资 ........................................................... 59 十二、基金的业绩 ........................................................... 67 十三、基金的融资、融券 ..................................................... 69 十四、基金的财产 ........................................................... 69 十五、基金资产估值 ......................................................... 69 十六、基金收益与分配 ....................................................... 72 十七、基金的费用与税收 ..................................................... 74 十八、基金的会计与审计 ..................................................... 75 十九、基金的信息披露 ....................................................... 75 二十、风险揭示 ............................................................. 78 二十一、差错处理 ........................................................... 80 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ 81 二十三、基金合同内容摘要 ................................................... 83 二十四、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 94 二十五、对基金份额持有人的服务 ............................................ 102 二十六、其他应披露事项 .................................................... 104 二十七、招募说明书存放及查阅方式 .......................................... 104 二十八、备查文件 .......................................................... 105 一、绪言 本《招募说明书》依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息 披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实主题精选 混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 词语或简称 含义 基金或本基金 指嘉实主题精选混合型证券投资基金 基金合同或本 基金合同 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有 效修订和补充 招募说明书 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新 发售公告 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和 补充 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金 法》及不时作出的修订 《销售办法》 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的 《证券投资基金销售管理办法》及不时作出的修订 《运作办法》 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并 于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 不时做出的修订 元 指人民币元 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 基金托管人 指中国银行股份有限公司 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保 管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金 管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登 记业务的机构。 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依 法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 合格境外机构 投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律 法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的 机构投资者 基金份额持有 人大会 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行 表决的会议 基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集 期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月。 基金合同生效 日 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额和募集金额超过核准的最低 募集份额总额及最低募集金额，并且基金份额持有人人数符合相关法律 法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理 备案手续后，中国证监会的书面确认之日。 存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金 份额的行为。 申购 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的 行为。 赎回 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本基金基 金份额的行为。 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理 人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金 份额的行为。 转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机 构托管到另一销售机构的行为 投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划 拨及实物券调拨等指令 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业 务的机构 销售机构 指基金管理人及本基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办 理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金 份额的变动及结余情况的账户 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 T+n日 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入 基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资 产等形式存在的基金财产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金份额的价值 基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、 地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修 改和补充 不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪 水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1.基本情况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资 有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立， 是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南 京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产 管理业务资格。 2.管理基金情况 截止2017年8月19日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、135只开放式证券 投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、 嘉实服务增值行业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主 题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混 合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实 价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实 多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产 （QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债 指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证 中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股 票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用 定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、 嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期 混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月 理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究 增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实 先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股 票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环 保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉 实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、 嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混 合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优 势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实 现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实新添程混 合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、 嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝6个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货 币、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、 嘉实稳康纯债债券、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉 实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券。其中嘉实增长混合、嘉 实稳健混合、嘉实债券基金3只开放式基金属于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社 保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处 长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、 副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委 书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司、外经 贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公 司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总 经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍 生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任 德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至 今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有 限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司 董事长。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理 全球首席运营官。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至 2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经 理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银 行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界 银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并 购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任 上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中 欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中 心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼 任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市 委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委 员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代 表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投 资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司 人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10 月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉 实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月 任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年 7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有 限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联 合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司 法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部 副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金 通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 邹唯先生，硕士研究生，15年证券、基金从业经历。曾任职于长城证券研究发展中心；嘉 实基金管理有限公司研究部；上海磐信投资管理有限公司，任董事总经理。2013年7月加入嘉 实基金管理有限公司。2006年8月3日至2008年2月28日任嘉实稳健混合基金经理、2006 年8月3日至2007年12月7任嘉实浦安保本基金经理，2006年12月13至2008 年2月27 任嘉实策略混合基金经理，2007年7月21至2012年3月7日任本基金基金经理，2016年 11月23日任嘉实主题增强混合基金经理。2013年10月29日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 2006年7月21日至2007年7月20日，王贵文先生任本基金基金经理。 2007年7月21日至2008年7月21日，窦玉明先生任本基金基金经理。 2007年7月21日至2012年3月7日，邹唯先生任本基金基金经理。 2012年3月7日至2013年10月29日，马惠明先生任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投 资业务联席CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女 士，助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理 邹唯先生、胡涛先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有 人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立 健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部 控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基 本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管 理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是 对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到 决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计 与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独 立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、副总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导 权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总监 组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行 监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权 威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组 织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情 况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风 险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险 意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责 任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段， 进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权 分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和 反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ① 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以 书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ② 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要 求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时 防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准 和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或 取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有 资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地 反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、 基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和 岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。 积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告 途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当 销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份 额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、 行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险 点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核 部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理 人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事 会承担最终责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2017年06月30日，中国银行已托管611只证券投资基金，其中境内基金574只，QDII 基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同 客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产 的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关 规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座 12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话 (0571)88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话 （020）88832125 传真 （020）81552120 联系人 周炜 2.代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 (2) 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 (3) 中国银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人 田国立 电话 （010）66596688 传真 （010）66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 (4) 中国建设银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 (5) 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市银城中路188号 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021－58781234 传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 (6) 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 (7) 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 上海市中山东一路12号 注册地址 上海市中山东一路12号 法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 （021）61618888 传真 （021）63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 (9) 兴业银行股份有限公司 住所 福州市湖东路154 办公地址 上海市江宁路168 法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜 电话 （021）52629999 传真 （021）62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 （010）63636153 传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595 (11) 中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街3号 注册地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 李国华 联系人 王硕 传真 （010）68858117 网址 www.psbc.com 客服电话 95580 (13) 北京银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 （010）66223587 传真 （010）66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 (14) 华夏银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577 (15) 上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594 (16) 广发银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号 法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉 电话 （020）38322256 传真 （020）87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003、 400-830-8003 (17) 平安银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3或95501 (18) 宁波银行股份有限公司 住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 （0574）89068340 传真 （0574）87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528上海、 北京地区 (19) 上海农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层 法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999 (20) 北京农村商业银行股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦 注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦 法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 (21) 青岛银行股份有限公司 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻 电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 网址 www.qdccb.com 客服电话 96588(青岛)、 4006696588(全国) (22) 徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 （0551）62667635 传真 （0551）62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 (23) 浙商银行股份有限公司 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 （0571）87659546 传真 （0571）87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 (24) 东莞银行股份有限公司 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 （0769）22119061 传真 （0769）22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 (25) 杭州银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 (26) 南京银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市玄武区中山路288号 法定代表人 林复 联系人 刘静 电话 （025）86775044 传真 （025）86775376 网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400 (27) 临商银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 (28) 温州银行股份有限公司 住所 温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址 温州市车站大道196号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 （0577）88990082 传真 （0577） 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577）96699 (29) 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市中华路26号江苏银行总部大厦 法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 95319 (30) 渤海银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 (31) 深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人 李光安 联系人 常志勇 电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳) (32) 洛阳银行股份有限公司 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程 电话 （0379）65921977 传真 （0379）65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 （0379）96699 (33) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所 乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 (34) 烟台银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 (35) 哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 (36) 浙江稠州商业银行股份有限公司 住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址 浙江省杭州市延安路128号 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多 电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、 4008096527 (37) 东莞农村商业银行股份有限公司 住所 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。 办公地址 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com? 客服电话 (0769)961122 (38) 天津银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号 法定代表人 王金龙 联系人 杨森 电话 （022）28405330 传真 （022）28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296 (39) 河北银行股份有限公司 住所、办公地址 石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999 (40) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 常州市和平中路413号 注册地址 常州市和平中路413号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 (41) 包商银行股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 联系人 张建鑫 电话 010-64816038 传真 010-84596546 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 95352 (42) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省昆山市前进东路828号 注册地址 江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 网址 www.ksrcb.com 客服电话 0512-96079 (43) 广州农村商业银行股份有限公司 办公地址 广州市天河区珠江新城华夏路1号 注册地址 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人 王继康 联系人 戴一挥 电话 020-22389188 传真 020-22389031 网址 www.grcbank.com 客服电话 020-961111 (44) 成都农村商业银行股份有限公司 办公地址 四川省成都市武侯区科华中路88号 注册地址 四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人 陈萍 联系人 杨琪 电话 028-85315412 传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电话 95392 (45) 吉林银行股份有限公司 办公地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 注册地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电话 4008896666 (46) 苏州银行股份有限公司 办公地址 江苏省苏州市钟园路728号 注册地址 江苏省苏州市东吴北路143号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 (47) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼 法定代表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电话 96592 (48) 威海市商业银行股份有限公司 办公地址 山东省威海市宝泉路9号 注册地址 山东省威海市宝泉路9号 法定代表人 谭先国 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com 客服电话 4000096636 (49) 福建海峡银行股份有限公司 办公地址 福建省福州市国货西路188号 注册地址 福建省福州市六一北路158号 法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999 (50) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电话 4008896596 (51) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省温州市龙湾区永宁西路555号 注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 网址 www.lwrcb.com 客服电话 4008296596 (52) 泉州银行股份有限公司 办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 (53) 锦州银行股份有限公司 办公地址 辽宁省锦州市科技路68号 注册地址 辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 (54) 华融湘江银行股份有限公司 办公地址 湖南省长沙市湘府东路二段208号万镜财智中心南栋华融湘江银行 注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座大厦 法定代表人 张永宏 联系人 杨舟 电话 0731-89828900 网址 www.hrxjbank.com.cn 客服电话 0731-96599 (55) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596 (56) 贵阳银行股份有限公司 办公地址 贵州省贵阳市中华北路77号 注册地址 贵州省贵阳市中华北路77号 法定代表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 电话 18092299120 传真 0851-86851953 网址 www.gyccb.cn 客服电话 4001196033 (57) 天津滨海农村商业银行股份有限公司 办公地址 天津自贸区(空港经济区)西三道158号金融中心1号楼 注册地址 天津自贸区(空港经济区)西三道158号金融中心1号楼 法定代表人 赵峰 联系人 姬娜 电话 022-84819689 传真 022-84819692 网址 www.tjbhb.com 客服电话 (022)96156 (58) 桂林银行股份有限公司 办公地址 广西桂林市象山区中山南路76号 注册地址 广西桂林市象山区中山南路76号 法定代表人 王能 联系人 周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299 (59) 天相投资顾问有限公司 办公地址 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678 (60) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 注册地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人 王莉 联系人 刘洋 传真 8610-65884788 网址 www.licaike.com 客服电话 4009200022 (61) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com （未完）  |