[上市]埃斯顿:非公开发行限售股份上市流通提示性公告
股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2017-080号 南京埃斯顿自动化股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为98,208,405股，占公司目前股本总额836,977,005 股的11.7337%。 2、本次限售股份上市流通日期为2017年9月8日。 3、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、质押 等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细 则》中关于特定股东减持行为的相关规定，以下相关条款供参考。 “第四条 大股东减持或者特定股东减持，采用集中竞价交易方式的，在任意连 续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。 “股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，除遵守前款规定外， 在股份限制转让期间届满后十二个月内，减持数量还不得超过其持有的该次非 公开发行股份的百分之五十。 “第五条 大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续九 十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。 “前款交易的受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。 “大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价 格，并遵守本细则相关规定。” 一、非公开发行股份概况 经中国证监会《关于核准南京埃斯顿自动化股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2016]1044号）核准，南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下 简称“公司”）向北信瑞丰基金管理有限公司（2个产品）、申万菱信基金管理有 限公司（2个产品）、建信基金管理有限责任公司（1个产品）、招商财富资本管 理有限公司（1个产品）、深圳市融通资本管理股份有限公司（1个产品）、财通 基金管理有限公司（38个产品）发行32,736,135股。 上述非公开发行募集资金合计新增的32,736,135股在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续后，于2016年9月8日在深圳证券交 易所上市，具体内容详见公司2016年9月7日刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》。 2017年6月1日，公司发布《2016年年度权益分派实施公告》，2016 年年 度权益分派方案为：以公司现有总股本 275,792,335 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.000000 元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 20.000000 股。本次权益分派股权登记日为：2017 年 6 月 6 日，除权除息日 为：2017 年 6月 7 日。权益分派实施完毕后，北信瑞丰基金管理有限公司、 申万菱信基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、招商财富资产管理有 限公司、深圳市融通资本管理股份有限公司、财通基金管理有限公司等6名本次 非公开发行对象所持有的32,736,135股调整为98,208,405股。 截至本公告披露日，公司总股本为836,977,005股，其中：首发后限售股 98,208,405股，占公司股本总额的11.73%(中国结算深圳分公司数据)。 二、申请解除股份限售的发行对象履行承诺情况 （一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 的规定及北信瑞丰基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、建信基金管 理有限责任公司、招商财富资产管理有限公司、深圳市融通资本管理股份有限公 司、财通基金管理有限公司等6名本次非公开发行对象在《非公开发行股票发行 情况报告书暨上市公告书》中所做承诺，发行对象认购的本次非公开发行股票限 售期为自股份上市之日起12个月。 （二）上述承诺履行情况 本次申请解除限售的各发行对象的股份限售承诺已得到严格履行，其持有的 公司股份自2016年9月8日上市之日至申请的上市流通日将届满12个月，因此 可解锁其于本次发行获得的全部股份。 （三）占用上市公司资金和违规担保情况 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性 占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年9月8日。 2、本次解除限售股份的数量为98,208,405股，占公司目前股本总额 836,977,005股的11.7337%。 3、本次申请解除限售的发行对象共6名，涉及证券账户总数为45户，均不 存在质押、冻结情况（源自中国结算深圳分公司截止至2017年8月28日数据）， 亦不存在董事、监事及高级管理人员间接持股情况，股份解除限售的具体情况如 下： 序 号 发行对象 序 号 持有人姓名 所持限售股 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 1 北信瑞丰 基金管理 有限公司 1 北信瑞丰基金-工商银行-华润 深国投信托-华润信托·长阳精 选1号集合资金信托计划 12,400,962 12,400,962 2 北信瑞丰基金-工商银行-华润 深国投信托-华润信托·银安1 号集合资金信托计划 15,811,230 15,811,230 2 申万菱信 基金管理 有限公司 3 申万菱信基金-光大银行-陕西 省国际信托-陕国投·财富尊享 15号定向投资集合资金信托计 划 13,124,352 13,124,352 序 号 发行对象 序 号 持有人姓名 所持限售股 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 4 申万菱信基金-光大银行-陕西 省国际信托-陕国投·创增1号 定向投资集合资金信托计划 3,100,242 3,100,242 3 建信基金 管理有限 责任公司 5 建信基金-光大银行-陕国投信 托-陕国投·财富尊享18号定向 投资集合资金信托计划 15,501,204 15,501,204 4 招商财富 资本管理 有限公司 6 招商财富-招商银行-华能贵诚 信托-华能信托·招诚2号开放 式集合资金信托计划 14,674,473 14,674,473 5 深圳市融 通资本管 理股份有 限公司 7 融通资本-工商银行-融通资本 聚盈19号资产管理计划 16,947,984 16,947,984 6 财通基金 管理有限 公司 8 财通基金-工商银行-深圳前海 瀚熙资产管理有限公司 12,087 12,087 9 财通基金-工商银行-富春定增 1007号资产管理计划 48,348 48,348 10 财通基金-工商银行-富春定增 1057号资产管理计划 44,319 44,319 11 财通基金-工商银行-富春定增 1005号资产管理计划 52,377 52,377 12 财通基金-工商银行-定增驱动6 号资产管理计划 40,290 40,290 13 财通基金-工商银行-富春定增 1019号资产管理计划 68,496 68,496 14 财通基金-工商银行-富春定增 禧享1号资产管理计划 64,464 64,464 15 财通基金-工商银行-优选财富 VIP尊享定增3号资产管理计划 40,290 40,290 16 财通基金-工商银行-富春定增 1016号资产管理计划 52,377 52,377 17 财通基金-工商银行-富春定增 1008号资产管理计划 48,348 48,348 18 财通基金-工商银行-富春定增 1017号资产管理计划 124,902 124,902 19 财通基金-工商银行-富春定增 禧享2号资产管理计划 48,348 48,348 20 财通基金-工商银行-富春定增 1009号资产管理计划 60,435 60,435 序 号 发行对象 序 号 持有人姓名 所持限售股 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 21 财通基金-工商银行-海棠定增1 号资产管理计划 60,435 60,435 22 财通基金-工商银行-新睿定增3 号资产管理计划 40,290 40,290 23 财通基金-工商银行-国海证券 股份有限公司 805,812 805,812 24 财通基金-光大银行-财通基金- 光大富尊会尊品1号资产管理计 划 402,906 402,906 25 财通基金-工商银行-富春定增 宝利13号资产管理计划 805,812 805,812 26 财通基金-工商银行-富春定增 宝利18号资产管理计划 201,453 201,453 27 财通基金-光大银行-财通基金- 锦绣定增1号资产管理计划 161,163 161,163 28 财通基金-平安银行-上海同安 投资管理有限公司 161,163 161,163 29 财通基金-平安银行-上海同安 投资管理有限公司 201,453 201,453 30 财通基金-平安银行-上海同安 投资管理有限公司 120,873 120,873 31 财通基金-平安银行-上海同安 投资管理有限公司 120,873 120,873 32 财通基金-平安银行-上海同安 投资管理有限公司 201,453 201,453 33 财通基金-光大银行-财通基金- 富春定增693号资产管理计划 80,583 80,583 34 财通基金-工商银行-富春金汇 瑞合2号资产管理计划 80,583 80,583 35 财通基金-工商银行-北京亦庄 国际投资发展有限公司 322,326 322,326 36 财通基金-工商银行-富春定增 增利13号资产管理计划 322,326 322,326 37 财通基金-工商银行-富春定增 729号资产管理计划 80,583 80,583 38 财通基金-工商银行-中建投信 托-涌泉25号（财通定增1号） 集合资金信托计划 80,583 80,583 序 号 发行对象 序 号 持有人姓名 所持限售股 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 39 财通基金-工商银行-富春定增 传璞1号资产管理计划 161,163 161,163 40 财通基金-工商银行-富春定增 传璞2号资产管理计划 241,743 241,743 41 财通基金-工商银行-富春定增 传璞3号资产管理计划 161,163 161,163 42 财通基金-浦发银行-财通基金- 浦汇2号资产管理计划 322,326 322,326 43 财通基金-工商银行-定增光大 增益1号资产管理计划 402,906 402,906 44 财通基金-宁波银行-富春甲秀 浙富1号资产管理计划 201,453 201,453 45 财通基金-工商银行-富春定增 浙富2号资产管理计划 201,453 201,453 合计 98,208,405 98,208,405 注：上表中数据源自中国结算深圳分公司下发的数据。 4、本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表： 股份性质 本次变动前 本次变动 (+/-) 本次变动后 股份数量（股） 比例 限售股上市 (股） 股份数量（股） 比例 一、限售条件流通 股/非流通股 657,605,430 78.57% -98,208,405 559,397,025 66.84% 高管锁定股 628,425 0.08% 628,425 0.08% 首发后限售股 98,208,405 11.73% -98,208,405 - 0.00% 股权激励限售股 18,768,600 2.24% 18,768,600 2.24% 首发前限售股 540,000,000 64.52% 540,000,000 64.52% 二、无限售条件流 通股 179,371,575 21.43% 98,208,405 277,579,980 33.16% 三、总股本 836,977,005 100.00% 836,977,005 100.00% 5、自本次限售股份上市流通之日起，上述各发行对象所做的股份限售承诺 已履行完毕，其对公司不存在其他承诺。 四、保荐机构意见 本次非公开发行股票保荐机构华林证券股份有限公司发表了核查意见，经核 查，保荐机构认为： 1、公司本次解除限售股份的数量、上市流通时间均符合相关法律、法规、 规范性文件和深圳证券交易所的要求； 2、公司本次解除限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市时 所作出的承诺； 3、截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份流通上市的信息披露真 实、准确、完整。 综上所述，保荐机构对埃斯顿本次限售股份上市流通无异议。 五、备查文件 1、《非公开发行限售股份上市流通申请书》； 2、《非公开发行限售股份上市流通申请表》； 3、《股本结构表和限售股份明细表》； 4、《华林证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司非公开发行 限售股份上市流通的核查意见》。 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董 事 会 2017年9月5日 中财网
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