[上市]利欧股份:限售股份上市流通提示性公告
证券代码：002131 证券简称：利欧股份 公告编号：2017-084 利欧集团股份有限公司 限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为145,917,187股，占公司总股本的2.6021%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为2017年9月11日。 一、本次限售股份取得的基本情况 2016年7月5日，中国证监会出具了《关于核准利欧集团股份有限公司向 迹象信息技术(上海)有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可[2016]1466号），核准公司向迹象信息技术（上海）有限公司（以下简 称“迹象信息”）、徐佳亮、徐晓峰发行股份共计25,646,257股，用于购买迹 象信息、徐佳亮、徐晓峰所持上海智趣广告有限公司（以下简称“智趣广告”） 之55%股权；同时公司向博时基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、 富国资产管理（上海）有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、九泰基金管理有 限公司、财通基金管理有限公司、中融基金管理有限公司、前海人寿保险股份有 限公司8名投资者发行41,690,626股股票，用于募集本次发行股份购买资产的 配套资金。 前述股份已于2016年9月9日在深圳证券交易所上市。本次发行的具体情况如 下： 序号 发行对象 认购股数（股） 流通时间 1 徐佳亮 7,796,536 2019年9月9日 1,000,000 2021年9月9日 2 徐晓峰 3,769,944 2019年9月9日 3 迹象信息 13,079,777 2019年9月9日 小计 25,646,257 — 4 博时基金管理有限公司 7,508,556 2017年9月9日 5 兴业全球基金管理有限公司 9,344,492 2017年9月9日 6 富国资产管理（上海）有限公司 4,169,062 2017年9月9日 7 国投瑞银基金管理有限公司 4,169,062 2017年9月9日 8 九泰基金管理有限公司 4,887,866 2017年9月9日 9 财通基金管理有限公司 6,782,633 2017年9月9日 10 中融基金管理有限公司 4,176,250 2017年9月9日 11 前海人寿保险股份有限公司 652,705 2017年9月9日 小计 41,690,626 2017年9月9日 合计 67,336,883 — 经2017年4月21日召开的2016年度股东大会审议批准，公司实施2016 年度权益分派方案，以1,602,178,682股为基数，向全体股东每10股派0.37 元人民币现金, 同时，以资本公积金向全体股东每10股转增25股。2017年6 月13日，上述权益分派实施完毕，前述限售股份变化如下： 序号 发行对象 变更前（股） 变更后（股） 1 徐佳亮 7,796,536 27,287,876 1,000,000 3,500,000 2 徐晓峰 3,769,944 13,194,804 3 迹象信息 13,079,777 45,779,220 小计 25,646,257 89,761,900 4 博时基金管理有限公司 7,508,556 26,279,947 5 兴业全球基金管理有限公司 9,344,492 32,705,723 6 富国资产管理（上海）有限公司 4,169,062 14,591,717 7 国投瑞银基金管理有限公司 4,169,062 14,591,717 8 九泰基金管理有限公司 4,887,866 17,107,530 9 财通基金管理有限公司 6,782,633 23,739,210 10 中融基金管理有限公司 4,176,250 14,616,875 11 前海人寿保险股份有限公司 652,705 2,284,468 小计 41,690,626 145,917,187 合计 67,336,883 235,679,087 注：2017年9月9日（星期六）为非交易日，因此上市流通时间顺延至2017年9月11日。 本次申请解除限售的股份为公司向中博时基金管理有限公司、兴业全球基金 管理有限公司、富国资产管理（上海）有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、 九泰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、中融基金管理有限公司、前海 人寿保险股份有限公司等8名投资者发行的145,917,187股股票，占本公司股份 总数的2.6021%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 博时基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、富国资产管理（上海） 有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、财通基金管理 有限公司、中融基金管理有限公司和前海人寿保险股份有限公司承诺：自新增股 份上市之日起十二个月内不得转让，在此之后按中国证监会及交易所的有关规定 执行。该等股份发行结束后，因公司送股、资本公积金转增股本等事项增加的公 司股份，亦应遵守上述约定。 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。 除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股 份无后续追加的承诺和其他承诺。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的数量为145,917,187股，占公司总股本的2.6021%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为2017年9月11日。 3.本次申请解除股份限售的股东数为8名（共涉及46个股东账户）。 4、股份解除限售及上市流通具体情况： 单位：股 序 号 限售股东名 称 证券账户名称 所持限售股 份总数 本次解除限 售数量 质押 股数 1 博时基金管 理有限公司 中信建投证券股份有限公司－博时睿远 定增灵活配置混合型证券投资基金 4,616,255 4,616,255 -- 中国工商银行股份有限公司－博时睿利 定增灵活配置混合型证券投资基金 1,381,240 1,381,240 -- 招商银行股份有限公司－博时弘盈定期 开放混合型证券投资基金 2,217,257 2,217,257 -- 博时基金－招商银行－国海证券股份有 限公司 10,032,180 10,032,180 -- 博时基金－兴业银行－上海兴瀚资产管 理有限公司 4,034,681 4,034,681 -- 全国社保基金五零一组合 3,998,334 3,998,334 -- 2 兴业全球基 中国建设银行股份有限公司－兴全社会 14,591,868 14,591,868 -- 金管理有限 公司 责任混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－兴全合润分级 混合型证券投资基金 8,050,602 8,050,602 -- 招商银行股份有限公司－兴全轻资产投 资混合型证券投资基金（LOF） 10,063,253 10,063,253 -- 3 富国资产管 理（上海）有 限公司 富国资产－招商证券－富国资产－长泰 定增对冲2号资产管理计划 14,591,717 14,591,717 -- 4 国投瑞银基 金管理有限 公司 中国银行股份有限公司－国投瑞银瑞盛 灵活配置混合型证券投资基金 14,591,717 14,591,717 -- 5 九泰基金管 理有限公司 中国工商银行股份有限公司－九泰锐富 事件驱动混合型发起式证券投资基金 5,031,628 5,031,628 -- 中信银行股份有限公司－九泰锐益定增 灵活配置混合型证券投资基金 10,063,252 10,063,252 -- 九泰基金－招商证券－九泰基金－泰增 战略18号资产管理计划 1,509,487 1,509,487 -- 九泰基金－工商银行－九泰基金－泰来 精准投资1号资产管理计划 503,163 503,163 -- 6 财通基金管 理有限公司 财通基金－工商银行－富春定增增利13 号资产管理计划 1,796,291 1,796,291 -- 财通基金－工商银行－富春源通定增6 号资产管理计划 986,199 986,199 -- 财通基金－工商银行－富春定增宝利9 号资产管理计划 1,584,961 1,584,961 -- 财通基金－工商银行－富春定增1101号 资产管理计划 2,007,617 2,007,617 -- 财通基金－工商银行－恒增鑫享8号资 产管理计划 598,762 598,762 -- 财通基金－工商银行－富春定增1057号 资产管理计划 352,215 352,215 -- 财通基金－工商银行－富春定增1019号 资产管理计划 528,321 528,321 -- 财通基金－工商银行－富春定增禧享1 号资产管理计划 493,101 493,101 -- 财通基金－工商银行－富春定增729号 资产管理计划 387,436 387,436 -- 财通基金－工商银行－小牛定增4号资 产管理计划 598,762 598,762 -- 财通基金－工商银行－恒增鑫享9号资 产管理计划 493,101 493,101 -- 财通基金－工商银行－优选财富VIP尊 享定增3号资产管理计划 316,991 316,991 -- 财通基金－工商银行－富春定增1016号 资产管理计划 422,656 422,656 -- 财通基金－工商银行－富春定增禧享2 号资产管理计划 352,215 352,215 -- 财通基金－工商银行－富春定增1017号 资产管理计划 986,198 986,198 -- 财通基金－工商银行－富春定增1008号 资产管理计划 387,436 387,436 -- 财通基金－工商银行－新睿定增3号资 产管理计划 281,771 281,771 -- 财通基金－工商银行－富春定增1009号 资产管理计划 281,771 281,771 -- 财通基金－工商银行－海棠定增1号资 产管理计划 281,771 281,771 -- 财通基金－光大银行－深圳瑞银金澳投 资管理有限公司 1,197,528 1,197,528 -- 财通基金－光大银行－财通基金－锦绣 定增1号资产管理计划 598,762 598,762 -- 财通基金－平安银行－上海汽车集团股 权投资有限公司 6,022,856 6,022,856 -- 财通基金－平安银行－江苏省国际信托 －江苏信托·云锦2号集合资金信托计 划 387,436 387,436 -- 财通基金－平安银行－上海金元百利资 产管理有限公司 2,007,617 2,007,617 -- 财通基金－平安银行－无锡易君甲号股 权投资中心（有限合伙） 387,436 387,436 -- 7 中融基金管 理有限公司 中融基金－平安银行－中融基金－融耀 定增2号资产管理计划 2,620,958 2,620,958 -- 中融基金－平安银行－中融基金－融耀 定增1号资产管理计划 4,233,856 4,233,856 -- 中融基金－平安银行－中融基金－融耀 定增3号资产管理计划 3,225,792 3,225,792 -- 中融基金－平安银行－中融基金－融耀 定增4号资产管理计划 1,512,087 1,512,087 -- 中融基金－平安银行－中融基金－融耀 定增5号资产管理计划 3,024,182 3,024,182 -- 8 前海人寿保 险股份有限 公司 前海人寿保险股份有限公司－自有资金 2,284,468 2,284,468 -- 合计 -- 145,917,187 145,917,187 四、独立财务顾问核查报告的结论性意见 经核查，独立财务顾问中国民族证券有限责任公司就公司本次限售股份上市 流通事项发表核查意见如下： 1、截至本核查意见出具日，本次解除股份限售的股东不存在违反其在利欧 股份资产重组中所作相关承诺的情况； 2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券 法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规章的要求； 3、截至本核查意见出具日，利欧股份对本次限售股份流通上市的信息披露 真实、准确、完整。 4、独立财务顾问对利欧股份资产重组部分限售股解禁及上市流通事项无异 议。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、《中国民族证券有限责任公司关于利欧集团股份有限公司发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股解禁的独立财务顾问核查意见》 利欧集团股份有限公司董事会 2017年9月6日 中财网
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